（产业经济学专业论文）人力资本提升在产业结构升级中的作用.pdf

武汉理工大学硕+ 学位论文 摘要 自1 9 7 8 年以来，伴随着改革开放的不断深化和产业结构的不断升级， 我国经济经过了一个持续快速发展的新阶段，综合国力大大增强，我国国 内生产总值( g d p ) 按可比价格计算，年平均增长速度达9 4 。主要依靠的 就是以人力资本提升为依托的技术进步，它也保证了产业结构升级和调整 的顺利进行。类似的事实还有：日本经济在二战以后的迅速腾飞，美国自 9 0 年代以来持续1 1 0 多个月的“高增长、低通胀、低失业”。人力资本具 有超越物质资本的巨大能量，势必成为未来产业结构优化的根本推动力和 长期性经济增长的根本保障。发展中国家如果将战略重点放在人力资本提 升上，并以此为依据来制定和调整经济政策，赶超发达国家不再只是梦想。 我国作为最大的发展中国家，拥有丰富的基础人力资本，而如何把这 些基础人力资本转化为高级人力资本，并使其成为推动中国产业结构升级 和未来经济增长的决定性因素。人力资本理论自创立以来，现已取得了丰 硕的研究成果。近几年，面对经济发展的新形势和新挑战，我国的经济学 者们对人力资本的研究也越来越多，也取得了不少新的研究成果，但还存 在一个重大的理论缺陷，就是对总体人力资本提升的研究，即人力资本提 升与产业结构变化关系的研究。 本文的主要目标是通过对改革开放以来2 0 多年来人力资本的定量研 究，利用理论分析与实证分析相结合的方法，从产业结构升级的总过程的 角度出发，判断人力资本在产业结构升级中的作用，为实现我国持续的产 业结构升级提出有关建议。 本文的主要内容包括：以罗默和卢卡斯的新经济增长理论为基础，构 建有效劳动模型和人力资本外部性模型的两模型比较要素分析框架；对模 型估计检验和分析所需要的基础数据( 从业人员、人力资本存量的时间序 列数据) 进行估算和评价；利用要素分析模型，揭示了三次产业中的不同 人力资本发挥作用的特点，以及产业结构对人力资本效应发挥的影响；提 出在产业结构升级中提升人力资本的一些建议。 本文的结论有：产业结构的变动影响人力资本效应的发挥，不同经济 发展阶段影响的程度和方向存在较大差异：反过来，人力资本水平的提高 促进产业结构优化升级。 关键词：产业结构，人力资本，人力资本提升，产业结构升级 亟堡堡羔盔堂堡主堂笪堡塞 a b s t r a c t s i n c e19 7 8 ，w “ht h ei n 甜e a s i n g l yd e p t ho fr e f o r ma n do p e na n dt h e i n c r e a s i n 9 1 yo p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，o u re c o n o m yl i v et h r o u g ha n e w s t a g eo f s u s t a i n e da n dr a p i dd e v e l o p m e n t ， t h ec o m p r e h e n s i v ef o r c eo f o u rc o u n t r yh a v eb e e nl a r g e l y b u i l d u p rc h i n a s g r o s s d o m e s t i cp r o d u c t s ( g d p ) ， w i t hac o m p a r a b l ep r i c e ，h a v eb e e ni n c r e 鹋e db ya v e r a g e9 4 e v e r yy e a r t h i sm o s t l yd e p e n d e do nt h et e c h n o l o g yp r o g r e s sb a s e d o nh u m a n c a p i t a l ，w h i c he n s u r e st h eu p g r a d ea n da d j u s t m e mo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e g o i n gw i t has w i n g t h e r e a r em a n yo t h e rf a c t sc a np r o v et h a t 。f o re x a m p l e ， j a p a nh a d ar a p i de c o n o m i c g r o w t h a r e ft h ew o r l dw a ri ia n dt h ee c o n o m yo f u s ah a sk e p tg r o w i n gf o rm o r e1 1 0m o n t h sw i t hh i g he c o n o m i cg r o w t hr a t e ， l o wi n n a t i o nr a t ea n dl o wu n e m p l o y m e n tr a t es i n c e19 9 0 s i nc o n t 豫s tw i t h m a t e r i a lc a p i t a i ，h u m a n c a p i t a lh a sm o r ee n e r g y f o re c o n o m i c g r o 、v t h ， a n d s h o u l db e c o m e 也er a d i c “m i v eo ft h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d t h er a d i c a la s s u r a i l c eo ft h ef u t u r e l o n g t e r m e c o n o m i c g r o 、v t h i ft h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sp 8 i dm o r e a t t e n t i o nt oh u m a n c a p i t a l ， t h e nl a i dd o w n a n di m p l e m e n t e d c o r r e s p o n d i n gp o l i c i e s ，t h e y w o u l de x c e e dd e v e l o p e d c o u n t “e so n ed a y a st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n ah a sa b u n d a n tb a s i ch u m a n c a p i t a l ， s oh o wt o “a n s f o r mt h e s ei n t oa d v 孤c e dh u m a nc a p “a l ，i ti s b e c o m i n g ad e c i s i v ef a c t o ro fp r o m o t i n g u p g r a d e o fc h i n a s i n d u s t r i a l s t r 、l c t u r ea r mf u t u r ee n o m i cg r o w t h s i n c et h ef o u n do ft h et h e o r yo fh u m a n c a p i t a i ， t h e r eh a v eb e e n p l e n t i f u la n d s u b s t a n t i a lr e s e a r c h e s i nr e c e n ty e a r s ， t h e r ea r em o r ea n dm o r es c h o l a r sw h or e s e a r c h e dt h eh u m a n c a p i t a lp r o b l e m i nc h i n a ，t h et h e o r yo fh u m a n c a p i t a lh a sa c h i e v e dal o ti nt h ef a c e o fn e w e n v i r o n m e n ta n dc h a l l e n g eo fe c o n o m i cd e v e l o p i n g b u tt h e r ei sat h e o r y l a c u n a ，v i z ar e s e a r c ho ne n h a n c i n gw h o l eh u m a n c a p i t a l ， t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e e n h a n c i n g o fh u m a nc a p i t a la n dt h e u p g r a d e o fi n d u s t r i a l n 武汉理上大学硕士学位论文 s t r u c u l r e 。 t h em a i na i mo fl h i st h e s i si s g i v i n gs o m es u g g e s t i o n s ， t h r o u g ht h e q u a n t i t a t i v er e s e a r c ho fh u m a nc a p i t a lf o rm o r e2 0y e a r ss i n c er e f o r ma n d o p e n ，b ym e a n s o fn o r m a t i v ea n a l y s i sa n d p o s i t i v ea n a l y s i s ， b a s e do nt h e t o t a l p r o c e s so fu p g r a d eo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r et oe s t i m a t et h ef u n c t i o no f h u n l a n c a p i t a la m o n gu p g r a d e o fi n d u s t r i a l s t i i l c t u r e ，w h i c ha b o u tt h e r e a l i z a t i o no fc o n t i n u eu p g r a d eo fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h em a i nc o n t e n t so ft h i st h e s i si n c l u d e ：b a s e do nt h et h e o r yo fw e s t e r n n e w e c o n o m i c g r o w t h ，e s p e c i a l l y r o m e r sa n d l o c u s s ，c o n s t r u 札，a c o n f i g u r a t i o n o fc o m p a r ef a c t o r a n a l y s i s ， w h i c hc o n t a i n sam o d e lo f e f f b c t i v el a b o r i n p u t a n dam o d e lo fh u m a i l c a p i t a le x t e r n a l i t y ； u s et h e c o n f i g u r a t i o nt oi n t e r p r e tt h ec h a r a c t e r so fd i 舵r e n th u m a nc a p i t a lb r i n g i n g i n t op l a yi nt h r e ei n d u s t r i e s ，a r nt h ei n d u s t r i a is t m c t u r ee f & c to f t h ee x e r t i o n o fd o m i n oe n - e c to fh u m a n c a p i t a l ；a n dg i v es o m es u g g e s t i o n so fe n h a n c i n go f h u m a n c a p i t a li nu p g r a d eo f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h eu p g r a d eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， h u m a n c a p i t a l ，t h ee n h a n c i n go f h u m a nc a p i t a l 1 i i 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 当历史的车轮驶入2 1 世纪的时候，人类也面临着经济时代的变迁，一 个以知识信息和人力资本为基础，以网络化、信息化、数字化、知识化为重 要特征的新的经济时代正向我们走来。围绕着经济发展这一永恒主题，将引 发一场全球范围的经济革命，带来市场竞争的全球化、经济结构的网络化、 生产组织的灵活化和增长动力的知识化，在劳动就业方面将会创造出更多的 高科技含量和高工资收入的新工作岗位，从而要求不断提高劳动者的知识水 平和科技能力。在现存的世界资源和财富分配格局中，发展中国家处于极为 不利的地位，要想靠物资资本的积累来赶超发达国家无疑是一种空想。而人 力资本和产业结构的调整作为一个国家长期经济增长的决定性因素及在持 续性经济增长中所发挥的重要作用，已经被许多事实所证明。我国自1 9 7 8 年以来，伴随着改革开放的不断深化和产业结构的不断优化，我国经济经过 了一个持续快速发展的新阶段，综合国力大大增强，我国国内生产总值 ( g d p ) 按可比价格计算，年平均增长速度达9 4 。主要依靠的就是以人 力资本的提升及产业结构调整和升级的顺利进行。类似的事实还有：日本经 济在二战以后的迅速腾飞，美国自9 0 年代以来持续1 1 0 多个月的“高增长、 低通胀、低失业”现象等。人力资本具有超越物质资本的巨大能量，势必成 为未来产业结构优化的根本推动力和长期性经济增长的根本保障。发展中国 家如果将战略重点放在人力资本提升上，并以此为依据来制定和调整经济政 策，赶超发达国家已不是梦想。 纵观人类社会发展史，无论是从古代到近代，还是从近代到现代，亘古 不变的一条规律是：产业结构升级是国家发展、社会进步的根本动力。在古 代，农业占统治地位，其他产业尚未成为独立的产业；在近代，农业仍是主 体，手工业、制造业成为产业，其他产业开始成长；在现代，科技信息产业 成为社会的主体，传统农业和工业已经收缩；在将来，知识和职能型产业占 统治地位，体力型产业比重很小。在发达国家高级人力资本开发出的新技术 武汉理工大学硕士学位论文 产生了产业革命，产业革命成为时代的转折点和社会发展的动力。产业革命 首先推动了发达国家产业结构的升级、调整，产业结构的升级促使有形的产 品出口和无形的技术、知识的出口，从而带动了全球产业结构升级和人力资 本的升级与调整。归根结底，人力资本是产业结构升级的决定因素和永久动 力。根据舒尔茨教授人力资本投资观点的思路，我们在承认社会大多数民众 都是人力资本所有者的前提下，根据人们知识和创新能力的高低，大致将人 力资本所有者分为以下几等：一般型人力资本、专业技术型人力资本、管理 型人力资本、研究与开发型人力资本和决策型人力资本。一般人力资本提升 包含微观和宏观两个层次的含义，微观上是指个体人力资本质量的提升，即 能力的提升；宏观上是指总体人力资本的提升，它不仅包括数量的提升，而 且包括质量的提升。如果将我们置身的世界看成主要是由以上人力资本复合 构成的一个有着各种错综复杂社会关系的世界，而且是不断进化的世界。在 这个世界中，社会的发展意味着人力资本的提升，人力资本的提升又促使社 会的发展。在当前的表现就是新经济、知识经济要求人力资本迅速扩张，并 在人力资本结构上首先按照知识化、智能化要求进行重组，由此促进社会的 知识化、智能化。 随着技术进步和经济全球化的发展，国家之间竞争的焦点已不再是有形 资源的竞争，而是转向无形的技术、智能与知识的竞争，因为这些技术、信 息、知识、技能、经验以人为载体，其实质就是人力资本的竞争。中国是后 起的发展中国家，产业的发展水平与国际发达国家有着较大的差距，现阶段 其根本任务是大力发展生产力，大力提高人民的生活水平和国家的综合国 力。在经济时代变迁之际，作为东方大国的中国要想抓住历史机遇，适应新 经济的要求，实现经济在2 1 世纪的腾飞，研究人力资本提升与产业结构升 级的关系，将具有重要的现实意义。 本文主要从人力资本理论形成入手，分析人力资本的特性及人力资本提 升在产业结构升级中的作用，以及现阶段产业结构升级对人力资本提出的新 要求，旨在为我国通过产业结构调整赶超世界发达国家过程中，应如何提升 人力资本作一定的弓i 导作用。 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 在西方，首次使用人力资本概念的，一般认为是古典经济学家和国民收 入核算家威廉配第( w i l l i a m p e t t y ) ，他在1 6 7 6 年曾把战争中武器军械的损 失与人力的损失进行比较研究，作为“政治算术”计量的一个重要内容。然 而，在经济学理论史上正式论述人力资本的思想，并奠定理论研究基本方向 的，则是古典经济学鼻祖亚当斯密。他在其代表作国民财富的性质和原 因的研究中对“资本”作了定义，并指出“一个国家全体居民的所有后 天获得的有用能力是资本的重要组成部分”。这种“有用才能”实际上就是 后来人们所说的“人力资本”。在其后的经济学研究中，不少经济学家都触 及到人力资本的思想，如新古典经济学派的代表人物索罗、丹尼森等，英国 经济学家马歇尔曾观察到“所有资本中最有价值的是对人本身的投资”。 第一次正式提出“入力资本”这个概念的，是美国经济学家沃尔什。 他于1 9 3 5 年出版了人力资本观一书，在该书中，他从个人教育费用和 个人收益相比较来计算教育的经济效益。但真正形成比较完善的入力资本理 论是2 0 世纪6 0 年代，其代表人物主要有舒尔茨、贝克尔和阿罗。西奥多舒 尔茨在长期的农业经济研究中发现，促使美国农业产量迅速增长的重要原因 已不是土地、劳力或资本存量的增加，而是人的技能与知识的提高，同时他 发现工人工资大幅度中有一部分尚为得到解释，他将这一部分归功与人力投 资的结果。1 9 6 0 年，舒尔茨发表了题为人力资本的投资一文，提出人 力资本学说，其中心论点就是：人力资本的提高对经济增长的作用远比物质 资本的增加重要的多。随后，贝克尔于1 9 6 4 年发表了“人力资本”研究的 代表作人力资本一书，贝克尔对人力资本投资和收益的关系进行了研究， 奠定了人力资本测度体系的基本框架。舒尔茨和贝克尔的人力资本理论是以 劳动力要素分析为中心，研究的主要穴容在于阐述人力资本的概念、形成及 其对经济发展的作用。 除了舒尔茨、贝克尔的研究之外，2 0 世纪5 0 年代对人力资本理论研究 比较突出的还有出生于波兰的美国经济学家雅各布明瑟尔，他在1 9 5 8 年 发表了题为人力资本投资与个人收入分配一文，首次进行了建立个人收 入分配与其接受培训量之间关系的经济数学模型的尝试。其后在他的另篇 开拓性论文在职培训、成本、收益与某些含义中。又根据对劳动者个体 武汉理工大学硕士学位论文 收益差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的 私人收益率，明瑟尔还是最早提出“收益函数”的经济学家之一，他用收益 函数揭示了劳动者收入判别与接受教育和获得工作经验年限长短的关系。5 0 年代末，新制度学派的代表人物加尔布雷斯在丰裕的社会一书中就指出。 “现代的经济活动需要大量受过训练和熟练的人，对人的投资和物质资本投 资一样重要，改善资本或者技术进步几乎完全取决于教育、训练和科学发展 的投资。”在这里他不仅指出了人力投资的重要性，而且说明了人力资本的 形成。由于各种原因，明瑟尔等人的研究未能广为人知。 新经济增长理论把人力资本纳入模型之中，更加明确地阐述了人力资本 在经济增长中的重要作用。1 9 8 6 年，美国经济学家罗默尔发表了收益递 增与经济增长，在该文的经济增长模型中，罗默尔把知识作为主要的独立 因素纳入生产函数之中，使之成为增长模型的内生变量，罗默尔还把投入的 人力资本区分为物质劳动和具有专业化知识的人力资本两种形式，认为只有 人力资本才能促进经济增长。1 9 8 8 年，卢卡斯( r l u c a s ) 在论经济发展的 机制中提出的两资本经济增长模型则是把舒尔茨的人力资本理论和索洛的 技术决定论的增长模型结合起来并加以发展所形成的人力资本积累增长模 型。卢卡斯和罗默尔的模型不仅把人力资本纳入进去，而且使之内生化。从 经济增长模型中阐发其人力资本理论，把对一般的技术进步和人力资源的强 调变成了对特殊的知识即生产某一产品所需要的“专业化的人力资本”强调， 从而使人力资本的研究更深入、更细致，使人力资本研究具体化、数量化了， 极大地发展了人力资本理论，也给人们在实践中正确认识经济增长中人力资 本的作用，并以此为根据来调整经济增长速度，预测经济增长趋势，提供了 方法和工具。不仅如此，新经济增长模型还揭示了人力资本的“外部效应” 和“外溢效应”，并把传统的“物资资本优势论”发展为“人力资本优势论”。 这些理论后来统称为“新经济增长理论”，为解释新的经济时代经济增长源 泉和根本动力问题做出了重要的贡献，并对传统的经济增长理论、资本理论 和分配理论等提出了新的挑战。 在中国，关于人力资本思想方面的论述也可以追溯到很远。早在公元前 七世纪的春秋时期，法学鼻祖管件( 名夷吾) 在天地篇中就曾提到：“已得 天极则至其力”；在八观篇中又说：“谷非地不生，地生民不动，民非力无休 也”；右山国轨篇载，“天以时为权，地以财为权，人以力为权，君以令为权。” 4 武汉理工大学硕士学位论文 均强调了人力的作用，认为人的劳动能够产生财富。这一思想比西方较早提 出人力概念的英国古典政治经济学家威廉配第还要早2 0 0 0 多年。 以后的各朝各代均有新的经济思想出现，其中亦不乏对人力方面的论 述。西汉史学家司马迁( 约公元前1 4 5 一前9 1 ) 在其史记货殖列传中 说：“人各任其能，竭其力，以得所欲”。即人通过自己得劳动可以获取期望 得所得。而宋代的王安石( 1 0 2 1 1 0 8 6 ) 在1 0 5 8 年写的“上仁宗皇帝言事 书”中亦曾直问仁宗：皇上虽然愿意改革天下的弊病，却一直做不到，“何 也? 以方今天下之人才不足故也。”那么人才从何而来呢? “所谓陶冶而成 之者，何也? 亦教之，养之，取之，任之有其道而已”。“夫教之，养之，取 之，任之，有一非其道，则足以败天下之人才。”即人才要靠教育、培养、 选拔、任用等方面的正确政策，这四个环节只要有一项失策，就足以影响国 家的人才资源。清代爱国诗人、改革家龚自珍在人才和财富分配问题上有许 多独到见解，他曾提出对财产的占有权应以个人的才能智力为根据，“天谷 没，地谷茁，始贵智贵力。有能以尺土出谷者，以为尺土主，有能以倍尺若 十尺，伯尺出谷者，以为倍尺，十尺，伯尺主。”这些思想在现代人力资本 理论以及企业人力资源管理理论中都有所体现，由此可见我国古人的超前智慧。 孙中山先生受西方民主思想影响，于1 8 9 4 年在上李鸿章书中提出 了自己的经济发展理论，将“人能尽其才，地能尽其力，物能尽其用，货能 尽其流”视为“富强之大径，治国之大本”，把人才问题放在首位，“人既尽 其才，则百事举；百事举矣，则富强不足谋也”。而强调人的因素对经济发 展的决定性作用正是现代人力资本理论的主旨之一。 改革开放以来，尤其是近几年，面对经济发展的新形势和新挑战，我国 的经济学者们对人力资本理论方面的研究也越来越多。例如：张维迎博士、 周其仁博士等在其论著仲对人力资本的产权问题以及人力资本与非人力资 本的关系问题都进行过较为深入的分析和研究；沈利生研究员、朱运法研究 员在其专著人力资本与经济增长分析一书中，用定量分析的方法设计了 人力资源开发与经济增长关系模型，为从整个国民经济宏观运行的角度来研 究人力资本与经济增长的关系问题，提供了一个能得出定量模拟结果的有用 工具；周天勇博士在其专著劳动与经济增长中则重点论述了劳动力行为、 劳动力素质以及劳动力的结构配置与经济增长的关系；李忠民博士在人力 资本一个理论框架及其对中国一些问题的解释一书中重点进行了人力 武汉理工大学硕士学位论文 资本形成的均衡分析和博弈分析以及人力资本与物质资本的契约均衡分析， 还设计了以人力资本为基础的经济发展模型；冯子标教授则在其专著人力 资本运营论中开创性地提出人力资本运营观念与特征。 虽然人力资本在经济增长中的作用日益显现出来，但在很长一段时期， 西方人力资本理论主要孕育于经济增长领域和收入分配领域，其主要的研究 方向包括：人力资本概念、人力资本性质、人力资本投资形式与途径、人力 资本投资收益、人力资本与经济增长关系、人力资本与技术进步和劳动生长 率关系、人力资本与个人分配关系等方面，在人口学和社会学方面主要涉及 人口增长与生育率、人口迁移与流动、婚姻与家庭和社会性别等方面。直至 近些年来，对人力资本的研究才出现了一些新的理论，主要有新经济增长理 论、卫生经济学、教育经济学、人力资源会计学等。随着改革开放和知识经 济时代的到来，西方人力资本理论一经传入我国，便引起了理论界的研究热 情。但国内对人力资本的研究尚处于方兴未艾阶段，主要集中在两方面：传 播人力资本理论和用人力资本理论解释一些经济现象。通过几年的探讨，取 得的研究成果有：人力资本理论对我国经济发展的借鉴意义、人力资本投资 ( 特别是我国教育改革问题) ，人力资本产权和收入分配问题、人力资本运 营理论的创建。对于人力资本的配置问题的研究成果主要有：对我国人力资 本配置与流动方面的问题人认识、对人力资本配置的基本问题认识、对人力 资本配置机制的研究、对人力资本配置与产业结构调整和区域均衡发展关系 的研究等。 1 3 本文的研究内容和结构 本文以新经济增长理论为基础，构建有效劳动模型和人力资本外部性模 型的两模型比较要素分析框架。通过规范性的分析和实证法分析证明人力资 本提升在三次产业结构升级中的作用，及三次产业结构调整对人力资本的影 响，探讨我国的产业结构升级过程中的提升人力资本战略。基于以上思路， 本文的结构包括四部分。第一部分分为第一、二章，包括绪论和人力资本概 述，主要是提出要研究的问题、人力资本基本概念界定，是本文的研究背景 和理论渊源；第二部分为第三、四章，主要是利用经济增长理论模型，构建 本书的分析框架和理论模型，即有效劳动模型与人力资本外部性模型，来分 6 武汉理工大学硕士学位论文 析研究我国三次产业人力资本的形成与存量估计，通过实证回归分析和错位 分析法研究产业结构升级与人力资本提升的关系；第三部分是对策建议，对 未来我国产业结构升级中的人力资本提升作出预测，根据预测结果和前面的 研究结果提出产业升级的对策和建议。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章人力资本概述 2 1 人力姿本理论形成与发展 人力资本概念的产生，可以追溯到具有现代意义的经济学创始之初，那 一时期的经济学家( 威廉配第、亚当斯密等) 就已经将投资于人的有用 才能的价值当作资本看待。到了1 9 世纪，许多经济学家( 萨伊、李斯特、 马歇尔) 开始将人的技能和能力看作是一种资本，认为“所有的投资中，最 有价值的是对人本身的投资”( 马歇尔，1 9 6 5 ) 。到2 0 世纪初，美国著名经 济学家i 费希尔认为，任何可以带来收入的财产都是资本。他对资本重新 给予定义和扩展，并专门阐述了人力资本概念，“明确而令人信服地提出了 一个完整的资本概念”( t w 舒尔茨，1 9 9 0 ) ，“在经济学理论上为人力资 本概念的确立铺平了道路”( 李建民，1 9 9 9 ) 。 在2 0 世纪5 0 年代以前，人们对人力资本的真正作用和意义没有给予充 分的重视，人力瓷本概念也没有一个比较令人满意的定义或解释。直到5 0 年代末，美国经济学家t w 舒尔茨在他著名的有关人力资本投资的演讲 中，明确提出人力资本概念并首次阐述人力资本投资及所形成的人力资本在 经济增长、工资增长等方面的作用，并与他的其他一些相关论述一起形成了 现代人力资本理论的基本框架，开创了经济学中的一个崭新的理论。随后， 人们开始注重该理论领域的研究，并根据各自的理解和研究目的的不同，对 人力资本概念给出了各种各样的定义或解释。 舒尔茨在对教育资本构成分析中，主张把教育当作一种对人的投资，把 教育所带来的成果当作人力资本。他认为人接受的教育一旦“能够提供一种 有经济价值的生产性服务，它就成了一种资本”( t w 舒尔茨，1 9 9 0 ) 。 他在另一文章中将人力资本界定为“人民作为生产者和消费者的能力”，“是 体现于人身体上的知识、能力和健康”( t w s c h u l t z ，1 9 6 2 ) 。 萨洛认为人力资本应“定义为个人的生产技术、才能和知识” ( l c t h u r o w ，1 9 7 0 ) ，而贝克尔进一步将人力资本与世纪因素联系起来， 他认为“人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康 武汉理工大学硕士学位论文 和寿命”( 贝克尔，1 9 8 7 ) ，突出了人力资本的时间价值。 中国学者李建民教授在分析归纳前人对人力资本的各种定义和解释的 基础上，认为个体的人力资本与群体的人力资本存在着差异，他给出的人力 资本定义是：对于个体，人力资本是指存在于人体之中、后天获得的具有经 济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和、后天获得的具有经济价 值的知识、技能、能力及健康等质量因素之整合。( 李建民，1 9 9 9 ) 李建民教授对于个体人力资本的定义与以前之定义所不同的是强调了 具有“经济价值”方面的知识、技术、能力。对于群体不仅强调“经济价值”， 而且强调了个体人力资本之间的整合，即“必须要考虑个体人力资本之间替 代、互补、互动所形成的整合效应”( 李建民，1 9 9 9 ) 。换言之，一个国家或 地区的人力资本存量通常不等于所有个体人力资本的简单加总。这种人力资 本的整合效应本身反映了一个区域的生产能力。 李忠民博士认为把人力资本解释为某种投资的产物，是外因论，无助于 对问题的诠释。他从知识、技术、信息的商品化这一事实入手，定义人力资 本为“凝结在人体内，能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并 以此分享收益的价值。”( 李忠民，1 9 9 9 ) 这是一个比较抽象的定义，在使用 该定义时需要做进一步的解释。 比较上述国内外学者有关人力资本的定义，可分为两类：一是以人力资 本的内容为核心进行定义：另一是以人力资本的功效为核心进行定义。二者 各具所长，又各具所短。前者鲜明指出了人力资本的成分和内容，但需对其 作用和效应做进一步解释；后者按人力资本的作用和功效给出定义，但无法 使使用者直接用于问题的讨论，需要对入力资本的成分和内容做出界定。 王金营博士根据上述的分析比较，对人力资本给出如下定义： 人力资本是由通过投资形成凝结在人身体内的知识、能力、健康等所构 成，能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价 值。 这是一个对于个体而言的一般意义的定义。个体人力资本的定义包含六 个方面： ( 1 ) 范畴：人力资本属于价值范畴。 ( 2 ) 形成途径：人力资本是人力投资的结果。一个人的天赋可以对投 资的效率产生影响，但不能取代这种投资。 9 武汉理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 构成成分：人力资本是知识、能力、健康等人的素质因素构成。 ( 4 ) 特性：能够提供具有经济价值的生产、服务，满足市场对劳动能 力的需求。 ( 5 ) 功效：人力资本促进社会生产率的提高和社会财富的增加。 ( 6 ) 收益手段：拥有人力资本同拥有非人力资本一样具有分享收益的 权利。 对于一个国家或地区，人力资本使一个总体性的概念，可定义为： 总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等 个体人力资本构成因素的整合，并能够物化于商品和服务，提高商品和服务 产出效应的价值。 总体人力资本的定义包含五个方面： ( 1 ) 范畴：人力资本属于价值范畴。 ( 2 ) 形成途径：人力资本是人力投资的结果。一个人的天赋可以对投 资的效率产生影响，但不能取代这种投资。 ( 3 ) 整合效应：总体人力资本是区域内各个个体人力资本因素的整合， 不同知识、能力之问具有互补、互动的效应，当各种类的知识、能力以合理 的比例结合是，整合后的人力资本将大于个体人力资本的简单加总；反之亦 反。 ( 4 ) 生产要素：人力资本是社会生产的投入要素，具有生产性要素功 能。 ( 5 ) 产出效应：人力资本可以提高商品和服务的产出，具有正外部性 效应功能，促进经济增长与发展。 2 2 人力资本的性质与功能 2 2 1 人力资本的一般性质 人力资本之所以被视为一种资本，是因为人力资本与物质资本及其他形 式资本具有共同的性质，主要表现为： ( 1 ) 人力资本的生产性。人力资本同物质资本一样，是生产过程中必 不可少的生产要素，是重要的经济资源。随着时代的进步，特别是知识经济 武汉理工大学硕士学位论文 形态的出现，人力资本在生产中相对于物资资本的重要性更加显著。正是由 于人力资本的生产性作用越来越突出，近十几年里无论政府还是企业更注重 对人的投资。 ( 2 ) 人力资本的可获利性。任何理性投资必然具有明显的获利目的， 那么投资所形成的产物，就必须具有使其投资者获得经济利益的功能。人力 资本既然是人们通过投资形成一种资本，那么人力资本必然成为其所有者获 得某种效应的手段。就是说，人力资本具有可获利性。 ( 3 ) 其他性质。同其他形式的资本一样，人力资本也具有撼缺性、可 变性( 参见李建民人力资本通论，1 9 9 9 ) 。 2 2 2 人力资本的特性 有关人力资本的特征李建民教授在人力资本通论中有较为详尽的阐 述，这里仅再补充一个，即人力资本具有自增性。人力资本的自增性表现为 通过人力资本投资形成初始人力资本后，人力资本在生产活动中使用时，通 过经验的积累和对已有知识的运用熟练程度的提高，人力资本水平得到提 高。换言之，人力资本通过使用自己使水平提高，这就是它的自增性。而物 质资本随着使用时间的延长逐渐被消耗，资本的存量降低，为保持物资资本 存量水平不变，需要进行资本重置的固定资本投资，而投资需要投入相应的 劳动。这也是人力资本区别物质资本的一个特征。人力资本的这种独特的自 增性在生产或服务中保证了资本及其他要素的效应得到更大的发挥。 2 ，2 ，3 人力资本的功能 ( 1 ) 人力资本的要素功能。判断人力资本是否是生产中的要素，充分 必要条件使在生产过程中是否其他要素必须与人力资本结合共同对生产产 生作用。生产中投入的要素具有这样一个特点：生产要素往往不是单独发生 作用的，是相互依赖的。“物品的产量共同地取决于所有被使用地投入品地 数量”( 保罗a 萨缪尔森，1 9 9 2 ) 。古典经济学和新古典经济学认为生产 要素在短期内是劳动与资本，长期看则还包括技术变化、外部经济等，决定 生产量的因素就是它们( 梁小民等，1 9 9 4 ) 。在传统经济学那里，把劳动和 资本之所以看作生产要素，是因为资本不会自生出新地物品或利润，而只有 武汉理工大学硕士学位论文 劳动力( 人) 同样也创造不出价值，只有当劳动力利用资本投入劳动，二者 结合起来才能生产出新的物质资料和利润。 那么，人力资本是否是一个生产要素呢? 前文在分析人力资本概念的起 源时，曾指出由于古典经济学和新古典经济学假设劳动力同质性，造成它的 理论无法解释现实中的经济现象。而新经济增长理论在生产函数中引入人力 资本，使在古典经济学和新古典经济学那里被认为的“经济之谜”得到破解。 表明了人力资本在生产中的作用和其他要素( 资本、劳动力、技术进步等) 对人力资本的依赖。随着工业化经济的发展，信息产业的兴起，知道知识经 济的出现，越来越显示出人力资本在生产中的决定性要素功能，资本及其他 任何要素的作用均依赖于人力资本的水平。这充分证明了人力资本具有生产 要素功能。 回过头来看，即使在传统的农业社会中，长期积累、传递下来的生产知 识和在劳动中学会、积累的劳动技能和经验也是一种人力资本，这种人力资 本对于传统农业发展也必不可少。只是在那种经济条件下，人们还未意识到 它的作用。 ( 2 ) 人力资本的效率生产功能。所谓人力资本的效率生产功能是指人 力资本投入增加不仅使人力资本自身的生产效率提高，而且也使其他要素的 效率提高。人力资本果然具有这样的功能吗? 下面通过两个途径回答这个问 题。 人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率。道理很简 单，比如在同一生产过程中，技术熟练程度高的人总是要比技术熟练程度低 的入具有更高的生产效率。实证研究也表明，具有高人力资本水平的人才对 经济增长的作用远大于普通劳动力在经济增长中的作用( 李建民、王金营， 1 9 9 9 ) 。 人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率。卢卡斯在 论经济增长的机制一问中，从数学上证明了这一结论( r l u c a s ，1 9 9 8 ) 。 许多实证研究也表明人力资本投入的增加使物质资本的边际生产率下降趋 势减缓( r b a r r o ，1 9 8 9 ；r b a r r oa n dx s a l a i m a r t i n ，1 9 9 3 ) 。另外，人力 资本在技术创新、技术扩散和技术进步中起着独特的作用，人力资本投入增 加促使技术水平的提高，技术水平的提高对人力资本提出更高的需求和依赖 ( r r n e l s o na 1 1 de s p h e l p s ，1 9 6 6 ；王金营，2 0 0 0 ) ，技术水平的提高使 武汉理工大学硕士学位论文 产出得到内在的增加。 人力资本的效率功能一方面体现在使其他生产要素边际产出率的增加 上，另一方面还体现在使单位产出的投入成本下降上。人力资本投入增加可 以节约生产要素，这对于建立可持续发展的生产模式、对于缺乏物资资本的 国家而言，都有重要的意义( 李建民，1 9 9 9 ) 。卢卡斯把人力资本的这种效 应称为“外部效应”，“人力资本的外部性”。 2 3 人力资本的类型 人力资本按其投资形成的方式和途径可分为两大类：教育资本和非教育 资本。教育资本是人力资本的核心和最重要的组成成分，这种资本决定或影 响其他形式的人力资本的效应的发挥。教育资本又可分为普通教育资本、专 业技术知识教育资本；非教育资本包括“干中学”的经验资本、健康资本和 迁移与职业选择资本。按社会角色和作用可分为一般型人力资本、专业技术 型人力资本、管理型人力资本、研究与开发型人力资本和决策型人力资本。 1 按投资形成的方式和途径分类的人力资本。 ( 1 ) 普通教育资本。普通教育资本亦可称为基础人力资本，是人们通 过接受正规教育或业余教育获得的基础知识，一般是指具有的小学和中学水 平的知识。这是人力资本最基础的部分，它不仅能够作为生出要素真接投入 到物质产品生产和服务的过程中，而且更为重要的它是其他类型人力资本投 资的投入要素和形成基础。 ( 2 ) 专业技术知识资本。专业技术知识资本是人们通过接受专业技术 教育获得的可以直接用于生产或服务的知识和技能，它是人力资本的核心。 专业技术教育包括中等专业教育、大学教育、在职培训( o n t h e i o b t r a i n i n g ) 等。 ( 3 ) “干中学”( 1 e a r n i n gb yd o i n g ) 经验资本。这种资本是人们通过在 生产或服务过程的实际中积累的经验，它的大小取决于教育资本存量和提供 劳动和服务的时间长短，是最具有实践意义的人力资本。 ( 4 ) 健康资本。健康资本特指的是人的体能、精力、健康状况与寿命 长短。称人的体能、精力、健康状况与寿命长短为人力资本，是因为它直接 影响人力资本投资的效率和收益率，影响前两类人力资本生产和服务效率发 武汉理工大学硕士学位论文 挥，并且是其他形式人力资本存在基础， ( 5 ) 迁移与职业选择资本。迁移与职业选择资本是人口迁移或职业选 择中形成的资本。因为人口迁移和职业选择活动不仅需要投入一定直接成 本，而且还存在一定的机会成本，而这种成本的支出可以带来收入的增加。 换言之，通过入口迁移或职业的选择和交动，可傻入力资本得到最佳配置， 提高其效应，从而增加人力资本的收益。我们可以认为通过人口迁移或职业 的选择和变动，而引起收益增加部分的贴现，便是迁移与职业选择所形成资 本。 上述五种类型的人力资本之间存在着密切的关系，相互依赖，互为依存， 通过它们的互补、互动的整合构成一个人的总体人力资本。 2 按社会角色和作用分类的人力资本 ( 1 ) 一般型人力资本，在社会分工中一般劳动者( 如普通工人、农民) 所具有的人力资本。 ( 2 ) 专业技术型人力资本。在社会分工中从事专业技术工作人员( 如 工程师、机械师、教师等) 历具有的特殊技能。 ( 3 ) 管理型人力资本。各级、各类管理人员( 如会计师、部门经理、 公务员等) 具有的人力资本。 ( 4 ) 研究与开发型人力资本。从事研究与开发工作人员( 如研究员、 设计师、教授等) 所具有的人力资本。这类人力资本是现代社会技术创新、 技术进步的源泉，这类人力资本也可为决策者决策提供科学依据。 ( 5 ) 决策型人力资本。企业家、政治家、军事家等所具有的人力资本。 它是面对含有不确定因素豹环境具有妁决策、配置资源和承担风险能力的人 力资本。 这五种类型人力资本的每一类都含有按投