（产业经济学专业论文）我国利用FDI促进服务业结构优化问题研究.pdf

i l l l l l l l i i 刚1 1 1 i l m 1 1 1 1 l l l l l l l l l l l l l l i i y 18 0 3 4 4 5 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：z 育券楠 签字日期：沙f 年j - 月汜日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：z 玄研印 导师签名：三老名暨川 签字日期：l 口年r 月 日签字日翘乒幻jo 年f _ 月纠目 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址： 邮编： 内容摘要 当今世界经济全球化得到迅猛发展，国际分工发生了深刻的变化，发展中国家承接发 达国家产业转移的过程仍在继续进入2 0 世纪9 0 年代以后，服务业成为国际产业转移的 热点作为服务业国际转移的主要方式之一，服务业f d i 的规模日益扩大。随着服务市场 的开放，服务业已超过制造业，成为国际直接投资最重要的领域。但是，我国服务业结构 优势还主要集中于传统服务业，新兴服务业竞争力不强，f d i 流向的服务业行业结构还有 待完善。如何利用外商直接投资优化我国服务业内部结构，加速产业升级是一个有着重要 理论意义和现实意义的研究课题。本文基于产业结构理论、外商直接投资理论，通过对数 据进行整理、分析，对我国利用f d i 对服务业结构的优化效应进行了系统的研究。 本文从分析服务业f d i 的特点和性质入手，在系统总结与东道国产业结构变迁有关的 国际直接投资理论和国内外相关研究的基础上，根据全球和我国服务业利用f d i 现状、问 题，针对服务业不同于制造业的特点，分析了利用f d i 促进我国服务业的结构优化效应的 机制以及制约该效应的因素最后，根据我国目前的经济发展特点，提出了利用外商直接 投资优化我国服务业内部结构的经济政策建议此前，专门针对利用外资调整服务业内部 结构的研究相对较少，本文的研究成果在于通过分析我国目前的服务业内部结构和我国利 用f d i 的现状，结合我国国家政策方针及我国服务业行业特点，针对不同的行业具体提出 如何利用外资改善我国服务业内部结构的政策建议 关键宇：服务业，内部结构，外商直接投资，政策建议 a b s t r a c t a st h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt o d a v ，i n t e m a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o nh a s e v o l v e dd e e p l y ，w h i c hs h o w st l l a tm a t u r ei n d u s t r i e sc 0 n t i n u e dt 0b et r a n s f e l l r e df 而md e v e l o d e d c o u n t r i e st 0d e v e l o p i n gc o u n t r i e s s i n c et h e1 9 9 0 s ， s e i c ci i l d u s t r yh a sb e c o m eah o ti s s u eo f i n t e m a t i o n a li n d u s 奶，t r a n s f c r b e i n go n eo ft h em a i l lt o o l so fi n t e m a t i o n a li n d u s t r yt r 柚s f e r t l l e s c a l eo ff d ii ns e r v i c ei n d u s t r yi si n c r c a s i n 西ya u 舯e n t i i l g b e c a u s eo fo p e n i n go fs e r v i c e i n d u s t r v ，t l l i si n d u s t r i ，i sb e c o m i n gs oi m p o r t 锄ti n v e s t i n ga r e at h a tf d ii ni th a ss u r p a s s e dt h a ti n m 锄u f a c t u r ei l l d u s t r v h o w e v e r ， t h ea d v 觚t a g e0 fo l l rs e i c ci l l d u s t r vi s m a i n l v0 nt h e t m d i t i o n a ls e i c e s ，n e ws e r v i c e sd e v e l o ps l o w l y ， t h ef l o wo ff o f e i 朗i n v e s t m e n tt ot h es e r v i c e i n “s t r vs t n l c t l l f eh 勰v e tt 0b ep e e c t h o wt 0o p t i m i z et h e 鸺e0 ff 研e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n c h i n a si n t e m a ls t l l 蛇t l l r eo ft h es e i c ei n d u s t r y ，a c c e l e r a t ei n d u s t r i a lu p 盯a d i n gi sas t u d vw i t h 田e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i 霉皿i f i c a n c e t h i st l l e s i sb a s e do nt h ei n d u s t r i a ls t m c t u r et h e o r y a n df d it h e o r y ，s u m m 耐z e dal a r g en u m b e fo f i n d i c a t o 墙， u s e dc o m p a r 乏i t i v e 卸a n a l v s i s s v s t e m a t i ca n a l y s i s 姐d0 t h e rr e s e a r c hm e t h o d s 觚dc o n d u c t e dad e e p ，s y s t e m a t i cs t l l d v b e 西l l l l i n gw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h en a t u r eo ff d ii ns e r v i c ei l l d u s t r v ， b a s e do n i n t e n l a t i o n a lf d it h e o r i e sa b o u th o s tc 0 u n 仃i e s i n d u s t r ve v o l u t i o na n dr e l a t e dr e s e a “h ，t l l i s p a p e rd i s t i n 星皿i s h e st l l ed i f f b r e n c eb e t w e e ns e r v i c ei n d u s t r y 锄dm 柚u f a c t l l r ei n d u s t r y 御1 dd e e p l y a n a l y z e st h ei n i l u s t r ys 仃u c t i l r ee f f 色c t0 ff d ii ns e r v i c ei n d u s t r y 觚di t s1 i m i t i n gf a c t o r s a tl a s t ， a c c o r d i n g t 0a 瞳i n a sc h a r a c t e r i s t i c s0 fc i l h e n te c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，it o o ku ps o m ep r o p o s a l s t h e nm o r ca t t e n t i o ni sp a i dt of d i ss t m c t u r eo p t i m i z a t i o ne f c e c to nc h i n a ss e i c ei i l d u s t r y 姐d s u g g e s t i o n0 na t t r a c t i n gf d it oc h i n a ss e i c ei n d u s t i yi s 西v e no u t k e y w o r d s ：s e r v i c e ，i n d u s 蛹a ls t m c t u n ，f d i ，p o l i c yn s e a r c h n 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 第1 章导论 1 1 选题背景与研究意义1 1 1 1 选题背景：1 1 1 2 研究意义l 1 2 研究思路与研究方法2 1 2 1 研究思路2 1 2 2 研究方法3 1 3 创新与不足之处3 1 3 1 创新之处3 1 3 2 不足之处4 第2 章研究成果评述与相关理论基础 2 1 研究成果评述5 2 1 1 利用f d i 促进东道国产业结构优化研究综述5 2 1 2 服务业内部结构研究：8 2 1 3 我国服务业利用f d i 的发展趋势1 0 2 1 4 对现有研究成果的总结和评价1 1 2 2 相关理论基础1 2 2 2 1 服务业f d i 概念界定及理论基础1 2 2 2 2 服务业结构理论基础1 4 2 2 3 利用f d i 促进服务业结构优化的理论依据1 6 第3 章我国服务业利用f d i 及服务业结构的现状与问题 3 1 我国服务业利用f d i 的总体结构现状2 0 3 2 我国服务业利用f d i 的内部结构分析2 4 3 2 1 我国服务业内部结构现状2 4 3 2 2 我国服务业内部结构的分析与评价2 6 3 3 我国服务业利用f d i 的行业结构分析2 7 3 3 1 我国服务业利用f d i 的行业结构现状2 7 3 3 2 我国服务业利用f d i 的行业结构问题3 1 第4 章我国利用f d i 促进服务业结构优化的机理及效应 4 1 利用f d i 促进服务业结构优化的作用机理3 2 4 1 1 服务业f d i 的技术转移与溢出效应3 2 4 1 2 服务业f d i 的产业关联效应3 3 4 1 3 服务业f d i 的竞争效应与示范效应：3 4 4 1 4 服务业f d i 的资本促进效应3 6 4 1 5 服务业f d i 的制度效应3 7 4 1 6 服务业f d i 的就业效应3 8 4 2 我国利用f d i 促进服务业结构优化的实证研究4 0 4 2 1 利用f d i 促进服务业结构优化的多元回归分析4 0 4 2 2 利用f d i 促进服务业结构优化升级的中介效应检验4 2 4 3f d i 产业结构优化效应的制约因素4 5 4 3 1 我国服务业结构与产业转移承受能力4 5 4 3 2 我国市场与企业禀赋状况4 6 4 3 3 我国的市场结构与市场竞争状况4 7 4 3 4 我国政府的外资政策选择与管理，4 8 4 3 5 跨国公司的海外投资策略与产业控制4 8 第5 章利用f d i 促进我国服务业结构优化的政策建议 5 1 利用f d i 调整、优化三大产业间结构的政策建议5 1 5 1 1 加强市场的基础性调节作用5 1 5 1 2 发挥产业政策的导向性功能5 1 5 1 3 健全服务业引资的相关法律法规5 2 5 2 利用f d i 调整、优化我国服务业内部结构的政策建议5 3 5 2 1 完善外商投资服务业的硬环境和软环境5 3 5 2 2 分层次逐步提高服务市场开放度、优化服务业f d i 结构5 4 5 2 3 引导f d i 在服务业内部的流向、促进服务业结构升级5 6 5 2 4 大力培养服务业人才、充分利用外资外溢效应5 8 5 2 5 加强利用f d i 监管力度，构建行业引资风险预警体系5 9 1 1 1 选题的背景 第1 章导论 1 1 选题背景与研究意义 2 0 0 7 年3 月1 9 日，国务院发布国务院关于加快发展服务业的若干意见，该文件明 确指出要把加快发展服务业作为我国一项重大而长期的战略任务。这是国务院继把发展服 务业定为“十一五规划的战略重点和主要任务后，再次将加快发展服务业提到战略高度。 同时，商务部办公厅2 0 0 7 年提出积极稳妥推进服务业对外开放、扩大服务业利用外资比 重在，又在关于2 0 0 8 年全国吸收外商投资工作的指导性意见中指出要积极承接国际 服务外包，提升现代服务业发展水平，结合国际产业转移趋势和国内经济发展状况，继续 引导外资投向商务服务、物流等生产性服务业和以改善民生为重点的社会服务业，加强对 外资进入房地产领域的指导和监管等相关政策。这些都表明，我国政府己从过去单纯地强 调服务业吸引外资的规模过度到更侧重于通过外商直接投资优化服务业内部结构。 2 1 世纪初，经济全球化浪潮的影响日益显现，我国与外部经济的联系更加紧密，f d i 对我国经济发展的影响力度正逐步增强，我国利用外资促进经济发展、服务业结构调整已 到了一个关键时期。如何在全球化的浪潮中趋利避害，在发挥f d i 对服务业结构优化的积 极推动作用的同时，尽量减少利用f d i 的负面影响，是我们当前所面临的一个重大的现实 问题。 1 1 2 研究的意义 目前，服务业招商引资的步伐明显加快，服务业己成为我国吸引f d i 的重要领域，但 是，我国服务业的产业结构优势还主要集中于传统服务业，新兴服务业竞争力不强，外商 直接投资的服务业行业结构还有待完善。在承接服务业国际转移的契机下，研究我国服务 业利用外商直接投资优化服务业内部结构，加速产业升级已成为一个有着重要理论和现实 意义的研究课题。 在全球化背景下，国内有一些针对服务业内部结构或外商直接投资效应的研究：近年 来，又有文献将服务业与f d i 结合起来进行研究，但大多数是关于中国服务业整体利用外 资的策略研究，将服务业内部结构与外商直接投资二者结合起来的深层次研究比较少见： 本文的研究核心在于利用外资改善中国服务业内部结构，具有一定的理论研究价值。 该课题的研究不仅具有一定的理论意义，还有较强的现实意义。第一，扩展产业结构 优化的评价标准是动态战略性研究产业结构问题的前提。经济全球化伴随的产业全球化推 动生产要素以空前的规模和速度在全球范围内自由流动，全球产业联系变量连续变化，从 而导致全球经济日益紧密地联系在一起。因此在新的形势下，构建了一个全球化视角下的 产业结构优化指标体系会为我国服务业现实状态的分析提供一个动态性战略性的参照指 标。第二，合理的内部结构是第三产业乃至国民经济健康发展的重要保障。一个国家的经 济要想取得长远发展，必须制订产业之间协调并重的发展战略，这种协调不仅仅要体现在 各产业的总量规模上，更重要的是内部结构的合理搭配上。目前人们对三大产业结构高级 化已形成广泛共识，但是对第三产业内部结构高级化还缺乏基本认识，或尚未给予足够的 重视，而服务业内部结构的优劣及资源配置效率的高低，也是其能否迅速健康成长的决定 因素之一。一国或地区的服务业结构反映了该国或地区在发展服务业方面的比较成本优 势、资源优势与规模优势，如果服务业结构不能得到合理的调整和优化，不仅影响经济的 发展，可能还会造成资源的浪费和行为的扭曲。第三，对我国利用f d i 改进服务业内部结 构进行研究，为政府制定招商引资政策提供参考。随着我国服务业日渐成为吸引外资的主 流产业，如何合理利用外资改造服务业结构就显得尤为重要和紧迫，但前提必须是清晰地 客观地认识到在新的背景下，我国服务业利用f d i 情况以及利用f d i 对服务业结构调整的 效应和程度，所以本论文的实证研究为我国政府制定服务业进一步引资政策提供参考。 1 2 1 研究思路 1 2 研究思路与研究方法 本文主要研究利用外商直接投资调整我国服务业内部结构的问题。以经济全球化为背 景，以外商直接投资对我国产业结构的优化效应为研究中心，沿着“研究背景理论基 础理论分析实证研究存在问题原因剖析政策建议 的逻辑结构来组织全 文。 文章首先从经济全球化背景下服务业结构优化内涵及其新的拓展入手，集中研究在全 球化背景下影响一国服务业结构优化的一个重要国际因素f d i 的利用问题，重点分析了我 国服务业内部结构，通过各行业增加值占比、就业人数占比以及相对劳动生产率进行描述， 2 得出我国服务业内部结构以流通型服务业为主，消费者服务业、生产者服务业和社会服务 业次之；其次，分析了外商直接投资在第一、二产业与服务业间的分配以及在服务业内部 结构流向的状态及问题，就目前而言，f d i 更多地流向传统服务业，流向新兴、现代服务 业的外资偏少：再次，研究外商直接投资对我国服务业结构的优化效应作用机制及制约因素 等问题；最后，从如何提高我国利用f d i 促进服务业结构优化效应的角度，对我国在经济 全球化背景下利用f d i 的战略选择、制度建设和相关产业政策等方面提出针对性的有利于 合理引导f d i 流向，促进我国服务业内部结构调整的政策建议。 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 定量分析与定性分析相结合 本论文的研究在就服务业利用f d i 促进我国服务业结构优化的评价标准，作用机理， 、l 效应分析与制约因素进行理论分析和归纳的基础上，注重对统计数据的搜集与整理，运用 了数据描述、数据测算的分析方法；应用了服务业各行业面板数据，分别应用固定效应模 型和随机效应模型对数据进行检验：并引入心理学领域中的中介效应模型对中国服务业利 用f d i 的结构优化效应进行了实证研究，对所论述的理论部分加以论证和说明。 ( 2 ) 比较研究法 首先，通过纵向比较分别对一个时间段内我国服务业各行业增加值占比、就业占比、 相对劳动生产率以及吸引外资占比等的变动情况进行分析，从而更清楚地看到行业结构和 外资分布随时间的变化情况，量化了产业结构优化评判体系中的各指标，其次，通过横向 比较将上述指标与可获得的发展中国家的指标进行比较，从中发现问题。 ( 3 ) 理论与实践相结合、理论逻辑推导与现实政策研究相结合 经济全球化背景下我国利用f d i 促进服务业结构优化问题研究是一个理论性和应用性都非常强的 课题；本文的研究强调以理论研究为基础的思想，在理论研究的基础上，立足于经济全球化的大背景和 我国经济发展的实际，强调政策建议的针对性、务实性。 1 3 创新与不足之处 1 3 1 创新之处 ( 1 ) 在对现有理论进行系统梳理的基础上，将开放条件下一国服务业结构优化的一 般规律与我国的特定国情相结合，力争在研究视角上有所创新。针对利用外商直接投资对 3 我国服务业结构优化效应这一具有交叉性学科特色的研究对象，从作用机制的角度来研究 外商直接投资对我国服务业结构优化效应的相关问题，具有较强的理论性与时代性。 ( 2 ) 在经济全球化背景下，各国经济联系的日益紧密以及全球产业结构调整浪潮的 互动效应，迫使我们不得不重新审视原有的产业结构优化评价因素。本论文在传统优化指 标体系的基础上，提出要将服务业结构的开放化与安全化作为评判利用f d i 对服务业结构 优化效应的因素，并针对我国在此方面的不足提出了针对性的建议。 ( 3 ) 将中介效应检验方法引入实证分析，与多元回归分析相结合，不仅分析了服务 业利用f d i 对产业结构升级影响的显著性及程度，还探讨了显著影响背后的作用机制，更 全面地解释了研究对象之间的关系。 1 3 2 不足之处 全球化背景下f d i 对一国服务业结构演进的影响效应越来越突出，这不仅表现在对东 道国服务业结构的影响，也表现在对投资母国产业结构的影响。随着我国产业资本的日益 雄厚，外向投资意愿的增强，一批国有大中型企业正纷纷走向海外市场，对优化我国服务 业结构也起到了不容忽视的作用。对“走出去战略研究的重要性正日益体现，但限于本 文研究的目的和视角，本论文对“走出去 战略基本未有涉及，拟作为本人今后研究的一 个重要方面。 4 第2 章研究成果评述与相关理论基础 2 1 研究成果评述 在经济全球化作用下，随着全球产业结构的调整，发达国家服务业内部由资本密集型 服务业向技术知识密集型服务业转变，国内外的学者就国际直接投资对服务业的结构优化 效应进行了分析，在此背景下，中国将成为新一轮产业转移的最大承接国，国内学者针对 我国服务业内部结构及我国服务业利用f d i 的作用展开了研究。因此主要从利用f d i 优化 东道国产业结构、我国服务业内部结构以及我国服务业利用f d i 三个方面对国内外的研究 进行综述。 2 1 1 利用f d i 促进东道国产业结构优化研究综述 外商直接投资主要通过资本供给和技术外溢效应来促进东道国经济增长，并进一步促 进产业结构优化。因此主要从f d i 与资本供给、f d i 与技术外溢、f d i 与产业结构三个方 面来对国内外研究进行综述。 ( 1 ) f d i 与资本供给 对于发展中国家引进外资的理论动因，美国学者h b 钱纳里和a m 斯特劳特提出的“双 缺口一模型的基本思想是，当发展中国家为实现其经济发展目标而需要的资源数量( 主要 是储蓄和外汇) 与国内最大有效供给之间存在着缺口时，引进外资对于弥补这些缺口是必 要的，可以在一定程度上缓解这些资源瓶颈约束，并且可以调动与重置所有生产资料，使 国内经济资源得以充分利用，从而加速结构调整。发展中国家引进外资的规模应以其最大 缺口为限资源瓶颈的约束。 很多学者认为f d i 除了直接给东道国提供资金外，还能对东道国的投资产生“挤入效 应 ，即能够带动东道国的国内投资增长，反之则为“挤出效应 。b o r e n s z t e i n 、g r e g o r i o 、 和l e e ( 1 9 9 8 ) 对6 9 个发展中国家的经验研究发现，1 单位的f d i 增加额引起的东道国总投 资增加额大于l 单位，总投资额约为1 5 2 3 单位，即f d i 对东道国产生了“挤入效 应 。a g o s i n 和m a y e r ( 2 0 0 0 ) 对3 9 个国家的研究则发现，在长期内，f d i 对东道国国内投 资产生中性影响的国家共有1 9 个国家：而挤入和挤出效应一样，各有1 0 个国家。国内学 者杨柳勇和沈国良( 2 0 0 2 ) 利用1 9 8 5 1 9 9 9 年的数据对我国f d i 的挤入( 挤出) 情况进行 了研究，发现从长期来看，f d i 出现了对国内投资的挤出效应。王志鹏，李子奈( 2 0 0 4 ) 利 5 用1 9 5 7 2 0 0 1 年我国内地3 0 个省市、自治区的p a n e l 数据进行了研究，发现长期来看， 在全国范围内，f d i 对国内投资的挤入( 挤出) 效应不显著。 ( 2 ) f d i 与技术外溢 以r 0 m e ( 1 9 8 6 ) 、l u e a s ( 1 9 5 5 ) 、b a u m 0 1 ( 1 9 5 6 ) 等人为代表的新增长理论重点在于解决 新古典增长理论技术外生性这一缺陷。新增长理论对技术、知识的刻画大致遵循了3 条线 索：( 1 ) 基于人力资本的内生增长模型。( 2 ) 基于干中学的内生增长模型，( 3 ) 基于r d 的内 生增长模型，值得指出的是，无论是哪一类内生增长模型，其核心都是在于消除新古典增 长模型中的要素边际报酬递减这一假设，通过对技术进步的内生化处理使得长期经济增长 成为可能。 国内外许多学者对“f d i 技术外溢效应 进行了实证检验，发现流入发达国家的f d i 对东道国企业普遍存在技术外溢效应，c a v e s ( 1 9 7 4 ) 、g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 、n a d i r i ( 1 9 9 2 ) 、 b r a n s t e t t e ：( 2 0 0 0 ) 对澳大利亚、加拿大、欧洲以及日本等国家的检验结果均表明，外资 企业对当地企业产生了明显的外溢效应，b r a n s t e t t e ：( 2 0 0 1 ) 对美国、日本双向投资检验 结果也表明存在显著的双向外溢效应。但是对流入发展中国家f d i 的技术外溢效应的检验 却难以得出一致性的结论，b 1 0 m s t r o i i l & p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 、b l o m s t r o l 娜0 1 f f ( 1 9 9 4 ) 、 z e j a n ( 1 9 9 4 ) 、k o k k o ( 1 9 9 6 ) 、s j o h 0 1 m ( 1 9 9 9 ) 等人的检验结果分别表明了f d i 技术外溢效 应在乌拉圭、印度尼西亚、墨西哥等国成立，b o r e n s t e i n ( 1 9 9 8 ) 利用1 9 7 卜1 9 8 9 年6 9 个发展中国家的跨国资料进行实证研究，证实f d i 对促进技术转移具有正面效果，其重要 性甚至高于国内投资：但也有研究得出相反的结：但是b 1 0 m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 、 h a d d a d h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 、 k o k k o ( 1 9 9 4 )、g 0 1 d a r ( 1 9 8 5 )、h a k s a r ( 1 9 9 5 )、 a i t k e n h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检验结果却不支持技 术外溢效应，或发现f d i 的技术外溢效应只在一定条件下成立。 国内对f d i 技术外溢效应的研究是近些年才开始的，沈坤荣( 1 9 9 9 ) 指出，由于国际资 本流入，尤其是f d i 通过“外溢效应”与“学习效应 使中国经济的技术水平、组织效率 不断提高，从而提高了国民经济的综合要素生产率。沈坤荣、耿强( 2 0 0 1 ) 通过构建内生增 长模型，计量分析了f d i 在中国的技术外溢效应，并检验了中国f d i 与经济增长率之间的 因果关系，发现f d i 的增长导致了中国的经济增长率的增加，而中国产出的增长对f d i 的 增加并不存在必然的因果关系。潘文卿( 2 0 0 5 ) 采用面板数据，对1 9 9 5 _ 2 0 0 0 年外商直 接投资对中国工业部门外溢效应进行了初步分析，指出加世纪9 0 年代后半期，中国工业 部门引进外商直接投资在总体上对内资部门产出增长起到了积极的促进作用，外商直接投 6 资的外溢效应为正，但这一外溢效应的作用并不是很大。包群、赖明勇( 2 0 0 3 ) 对流入我国 f d i 的技术外溢效应进行了测算，结果表明外资企业技术外溢因子每提高1 个百分点，我 国国内部门的产出相应增加o 1 9 9 个百分点。赖明勇等( 2 0 0 5 ) 用我国1 9 9 6 _ 2 0 0 2 年3 0 个省市的面板数据研究了吸收能力对技术外溢效果的影响，结果表明，东部地区人力资本 投资相对滞后制约了技术吸收能力，而中西部地区提高技术吸收能力的关键是增强经济开 放度。 ( 3 ) f d i 与东道国产业结构 m a r k u s e n 和v e n a b l e s ( 1 9 9 9 ) 指出，跨国公司通过关联效应能够促进发展中国家的产业 发展，成为发展中国家产业发展的催化剂。从长期发展来看，f d i 的流入对于行业结构调 整具有重大的积极意义。东道国公司可以学习跨国公司，发展与跨国公司相配套产业，成 为跨国公司产业供应链网络的一部分，最后发展成东道国国内公司和跨国公司相互竞争、 相互挤出的局面。z h o u ，l i ，t s e ( 2 0 0 2 ) 在研究了f d i 与东道国企业竞争力之间的关系后 发现，f d i 对同一地区而非同一行业的发展有正面作用，而对同一行业的其他企业则有负 面作用。原因在于f d i 通过技术、市场、管理等多方面的溢出促进了前者的发展，而f d i 进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。 据此他们认为东道国应尽量利用f d i 去开拓新的和相对空白的产业。l i p s e y ( 2 0 0 0 ) 对发达 国家的外资流向与产业结构做了研究，分析具体产业对外资的吸引力。c h e n g k w a n ( 2 0 0 0 ) 认为区域市场容量、基础设施情况以及优惠政策对于吸引f d i 具有正面作用，劳工工资与 f d i 呈负相关。a k b a r 和b r i d e ( 2 0 0 4 ) 在以匈牙利银行业为例研究了外资公司投资意图、f d i 和经济发展国家之间的关系后指出，而以市场为导向的f d i 有利于转轨经济国家的长期发 展，而以资源为导向的f d i 不利于东道国企业技术的进步和国民福利的增长，因此东道国 对外商直接投资要有所选择。 张帆等( 1 9 9 9 ) 对f d i 在中国工业部门的结构分析后认为，外资公司的投资不同于港澳 台的投资，前者主要投向了资本和技术密集型产业，总体上有助于中国经济结构向具有更 高的资源配置效率转化。胡祖六( 2 0 0 4 ) 发现上世纪9 0 年代中期以后，来自欧美、日本的 外商投资迅速增加，大部分是资本密集型产业和技术密集型产业，人工成本不再是决定因 素。江小涓( 2 0 0 2 ) 从实证的角度分析了外资对中国经济增长、产业结构升级以及企业竞争 力的促进作用。张纪康( 1 9 9 9 ) 对外商直接投资的市场结构效应进行了研究。郭克莎( 2 0 0 0 ) 对外商直接投资对我国产业结构的影响进行了研究。王洛林、江小涓、卢圣亮( 2 0 0 0 ) 在对 全球5 0 0 强在华投资项目的研究后指出大型外资公司的投资有助于提升中国的产业结构。 7 卢荻( 2 0 0 3 ) 将中国f d i 模式分别归纳为广东模式和上海模式，广东模式以出口导向和劳动 密集型为特征，符合中国的比较优势，提高了资源配置的效率，但却是以降低劳动生产率 为代价；上海模式以进口替代和资本深化为特征，有助于提高劳动生产率，但有悖于比较 优势原理且恶化了资源配置效率。从产业发展的层面看，广东模式优于上海模式，但从区 域经济发展的角度看，上海模式优于广东模式。广东模式的问题在于一旦成本优势丧失将 难以为继，上海模式通过适当的定位调整仍可持续。高峰( 2 0 0 2 ) 以利用外资和产业结构 优化的关系为中心，在阐明外商直接投资对我国产业结构影响的基础上，初步建立了f d i 促进东道国产业结构优化作用机理模型；徐学红( 2 0 0 4 ) 在对产业结构升级模式进行归纳 分析的基础上，构建了利用外资、引进技术与产业结构升级的良性循环模型；趁迅、高远 东( 2 0 0 6 ) 运用协整分析、动态方差分解等现代计量经济学方法对我国产业结构变动与f d i 之间的相互影响进行实证研究，结果表明：产业结构变化和f d i 的变化之间存在着长期稳 定的协同关系，但产业结构变化更多的是依靠自身的变化来完成的，且外商直接投资的增 长是受东道国内在的资源、市场环境的吸引，而不是其自身增长的原因；进而提出应加强 对外商直接投资的产业导向、发挥产业结构外溢效应等政策建议。张红霞、李平( 2 0 0 4 ) 认 为外资的进入能以直接和间接方式为服务业内部结构升级和加速成长创造条件，提升国内 服务业的规模和水平，产生强有力的“催化和牵引效应 ，提高服务业的国际竞争力。同 时，服务业尤其是消费服务业多数属于劳动密集型产业，可吸纳大量就业人口，有利于我 们利用廉价劳动力资源，减轻长期存在的巨大就业压力。戴枫( 2 0 0 5 ) 利用1 9 8 3 2 0 0 2 年2 0 年的数据，在建立向量自回归模型以及格兰杰因果关系检验模型的基础上，对f d i 与中国服务业发展的协整关系和因果关系进行了检验，得出f d i 是促进我国服务业发展的 因素之一的结论，并分析了f d i 对具体服务行业选择的变化，探讨了其对服务业结构的影 响。协整方程显示，中国服务业增加值的变动与服务业所吸收的外资额之间存在长期的正 相关关系：外资带来的技术以及管理经验的外溢效应，将会促进国内服务企业的成长，对 外资企业具有一定的替代作用，从这个意义上说，服务业的开放有利于国内服务企业的发 展。 2 1 2 服务业内部结构研究 考虑到所涉及的行业大都相同以及统计数据口径的致性和数据之间可比性，研读众 多学者的文章，我们发现，截至目前的研究，大多数学者都用第三产业替代服务业。 首先，关于第三产业内部结构层次划分方面，国内学者观点相对统一，都按照1 9 8 5 年 8 我国对第三产业的划分，其具体划分方法是把第三产业划分为四个层次：第一层次是流通 部门：第二层次是为生产和生活服务的部门：第三层次是为提高科学文化和居民素质的部 门：第四层次是为社会公共需要服务的部门。陈本凤、冯艳( 2 0 0 5 ) ，郝坤安，张高旗( 2 0 0 6 ) ， 邓于君( 2 0 0 6 ) 在研究第三产业内部就业结构变动趋势时都按照这样的层次划分。 其次，关于第三产业四层次结构变动的分析，普遍观点认为，随着第三产业在g d p 中 所占的比重增大，第三产业中的第一层次在第三产业增加值中所占的比重逐渐降低，第二 层次在第三产业增加值中所占的比重却逐渐升高，这也体现了第三产业内部结构升级的方 向。曾国军、刘博对中国2 0 ，世纪9 0 年代第三产业内部结构的调整过程分析后，同时对2 0 0 0 年度中国内地各省区第三产业资料的数据进行处理后发现此特征：李江帆按照第三产业四 个层次的划分，对2 0 世纪9 0 年代以来中国第三产业内部结构的演变过程做纵向分析和横 向分析，通过建立回归分析模型，揭示了第三产业占g d p 的比重与第三产业中第一层次占 第三产业增加值的比重负相关、与第二层次比重正相关的规律。邓于君( 2 0 0 6 ) 在服务业 内部结构演变趋势研究一书中提出我国第三产业内部结构调整优化的政策建议：变革属 于服务业第一层次的传统流通服务业：重点发展属于第二层次的生产、生活服务业：加速发 展科教文卫此类属于第三层次的服务行业：并拓展第四层次服务业，即提供经济社会发展 所需公共服务的政府部门。 再次，关于第三产业内部结构的衡量，国内学者通常采用增加值占比、就业占比两大 指标。一种是第三产业内部各行业增加值占g d p 的比重，第三产业各行业就业人数占全社 会就业人数的比重，如王海伟、李鹏雁( 2 0 0 6 ) 在衡量黑龙江内部结构，冯国忠( 2 0 0 6 ) 在研 究我国服务业国际竞争力时都用到这两项指标：另外一种是第三产业内部各行业增加值占 第三产业总产值的比重以及第三产业各行业就业人数占第三产业就业总人数的比重。郑会 青( 2 0 0 5 ) 曾用该指标衡量我国第三产业内部结构的演变特征：邓于君( 2 0 0 6 ) 在服务业内 部结构演变趋势研究一书中也同时使用了上述两种方法来更全面地描述服务业内部结构 演变。衡量第三产业劳动生产率的指标，一个是比较劳动生产率指标，即各行业增加值比 重( 占g d p ) 与其就业比重( 占全社会) 之比，该指标可以综合反映各产业之间净产值结构， 劳动力比重结构和各产业劳动生产率的增长速度，以及它们的相互关系。如冯中越、郭海 涛( 1 9 9 9 ) 使用该指标来比较研究传统服务行业和新兴服务行业的劳动生产率：孙文博、汪 婷( 2 0 0 3 ) 用其衡量中国服务业就业结构缺陷：另外一个是相对劳动生产率指标，即各行业 增加值比重( 占服务业) 与其就业比重( 占服务业) 之比，如郑会青( 2 0 0 5 ) 用该指标衡量我国 服务业内部各行业的劳动生产率；王海伟、李鹏雁( 2 0 0 6 ) 用其衡量黑龙江行业间产业结构 9 发展的协调性与结构优化的程度以及生产要素使用效率的高低：另外，陈波、候永志( 2 0 0 2 ) 还用人均增加值( 增加值就业人数) 研究得出服务业人均增加值的行业间严重不平衡是我 国服务业显著特点：罗时龙( 2 0 0 6 ) 也用该指标衡量某行业的劳动生产率，并与日本、韩国 及中国香港地区进行对比发现，中国服务业内部产业的劳动生产率差异很大。 2 1 - 3 我国服务业利用f d i 的发展趋势 ( 1 ) 我国利用f d i 促进服务业结构优化的必要性综述 国内大部分学者认为外资提高了我国服务业竞争力，吸纳大量就业人口，以直接或间 接方式促进服务业内部结构升级，加速我国服务业成长。 张红霞、李平( 2 0 0 4 ) 认为外资的进入能以直接和间接方式为服务业内部结构升级和加 速成长创造条件，提升国内服务业的规模和水平，产生强有力的“催化和牵引效应 ，提 高服务业的国际竞争力。同时，服务业尤其是消费服务业多数属于劳动密集型产业，可吸 纳大量就业人口，有利于我们利用廉价劳动力资源，减轻长期存在的巨大就业压力。戴枫 ( 2 0 0 5 ) 利用1 9 8 3 2 0 0 2 年2 0 年的数据，在建立向量自回归模型以及格兰杰因果关系检 验模型的基础上，对f d i 与中国服务业发展的协整关系和因果关系进行了检验，得出f d i 是促进我国服务业发展的因素之一的结论，并分析了f d i 对具体服务行业选择的变化，探 讨了其对服务业结构的影响。协整方程显示，中国服务业增加值的变动与服务业所吸收的 外资额之间存在长期的正相关关系：外资带来的技术以及管理经验的外溢效应，将会促进 国内服务企业的成长，对外资企业具有一定的替代作用，从这个意义上说，服务业的开放 有利于国内服务企业的发展。时朝霞( 2 0 0 8 ) 认为从我国1 9 9 9 年和2 0 0 6 年外商直接投资行 业结构的变化情况可以看到，传统的服务业的实际使用外资金额是降低的，与此同时，金 融保险业、社会服务业( 租赁服务业、旅游业、信息咨询服务业、计算机应用服务业) 、科 学研究和综合技术服务业等新兴服务业的使用外资金额正不断增加，这在一定程度上说明 我国服务业承接国际转移的内部结构正在进一步优化。但是，服务业中技术含量较高的行 业例如金融业、科学研究比例仍然很低。虽然这些服务业占比较低的状况与我国政府管制 有一定关联，但是加大服务业吸收外商直接投资并提高新兴服务业的利用外资的比重确实 很有必要。 ， ( 2 ) 我国服务业利用f d i 的政策建议综述 张红霞、李平( 2 0 0 4 ) 提出了促进我国服务业引资工作的对策：处理好服务业市场开放 和合理保护的关系：转换政府职能，营造适合于服务业外资的制度环境：优化服务业内部结 构：注重人才培养，发挥人力资本在服务业中的作用。毛中根( 2 0 0 5 ) ，张斌( 2 0 0 6 ) 倡导大 力发展生产性服务业，促使服务业吸收更多的就业：注意国际收支平衡，吸引那些面向出 口的服务业f d i ：以健全的规章制度来引导、约束和监管外资，实现风险控制与管理，这对 解决我国目前出现的“增长型失业 具有重要意义。李盾( 2 0 0 6 ) 认为在加大服务业引资力 度的同时，要注意到服务业内部的结构性差异，将传统服务业与新兴服务业区别开来。这 是因为，前者的发展是比较平稳或者是略有上升，难以成为经济增长的带动力量，而后者 知识、技术含量高，发展的空间大：同时，引导外商对重点行业进行投资，促进服务业内 部结构的调整和平衡发展。白洁( 2 0 0 6 ) 认为要加强人员培训和基础设施建设，营造资本技 术密集型服务业的