（管理科学与工程专业论文）高等学校自然科学学报学术评价研究.pdf

摘要 对核心期刊的研究在我国已经有3 0 几年的历史了，从定义到评 选方法，从所起作用到如何使用，已经有了很大的发展，其影响正日 趋扩大。高等学校自然科学学报作为我国科学技术期刊的重要纽成部 分，数量众多，特色鲜明。但由于种种原因，其在核心期刊中的地位 不能很好的反映其现实状况。 通过分析高等学校自然科学学报自身的特点和现状，从投入力、 产出力、影响力这3 个方面来构建高校自然科学学报评价指标体系 并运用层次分析法( a h p ) 来确定指标权重，定性分析与定量分析柄 结合的方法来对高校自然科学学报的学术质量进行综合评价， 关键词：高校学报；核心期干 j ；期刊评价；指标体系；层次分析法 a b s t r a c t i th a sb e e n3 0y e a r ss i n c et h eb e g i n n i n go ft h er e s e a c ho n t h ec o r ej o u r a l si nc h i n a i th a sg r e a td e v e l o p m e n tf r o ma l l s l d e s t h e j o u r n a l s o fn a t u r a ls c i e n c ei n c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e si st h ei m p o r t a n tp a r to ft h es c i - t e c hj o u r n a l si n c h i n a ，i th a ss e v e r a lc h a r a c t e r is t i c ，s ot h ep a p e re s t a b li s h e d an e wi n d i c e s s y s t e mo n t h e j o u r n a l s o fn a t u r a ls c i e n c ei n c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa n dd i s c u s s e da p p r a i s e m e n tf r o mt h e a n g e lo fa n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) k e yw o r d s ：j o u m a l s i n c o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s ；c o r e j o u m a l e v m u a t i o n o f j o u r n a l ；i n d i c e ss y s t e m ；艘 大连理工大学硕士学位论文 1 导论 随着科学技术的发展和对科学技术理解的不断加深，“科学技术是第一生产力”已 经成为不争的事实。作为科学技术成果的重要载体和传播媒介，科学技术期刊扮演着 越来越重要的角色。国内对科学技术期刊评价及其核心期刊评选的研究已经有3 0 几年 的历史了，尽管对核心期刊的涵义、筛选方法、所起作用以及如何对待和使用等问题 存在着不同的看法和争议，但对核心期刊的研究初衷从最初的只有两个：一为图书情 报机构馆藏期刊提供参考；二为读者选择、阅读期刊文献提供指导，到近年来国内“核 心期刊”被广泛运用于津贴评定、职称评审、论文评奖、期刊评价等领域，核心期刊 的评价功能渐趋突出，使用价值随之泛化，其影响正日趋扩大。 作为科学技术期刊的重要组成部分，高校学报入选各种核心期刊数据库的数量和 比例并不大。以科学技术部中国科学技术信息研究所的中国科学技术论文与引文数 据库、中国科学院文献情报中心的中国科学引文数据库、中国社会科学院文献情 报中心的中国人文社会科学核心期刊、北京大学图书馆的中文核心期刊要目总览、 南京大学中国社会科学研究评价中心的中文社会科学引文索引数据库为例，这五 大核心期刊数据库共收录中文核心期刊共约26 5 9 种，其中高校学报仅有约4 7 1 种， 只占入选期刊总数的1 7 7 1 。 高校学报在我国科学技术期刊群中不论从数量上还是质量上都占有一席之地，但 高校学报不被各大核心期刊数据库“看好”，成为各种核心期刊中的“弱势群体”，这 一现象也直接影响烈“核心期刊”的公正性与权威性，值得分析与研究。 高校学报入选各大核心期刊数据库的数量和比重明显偏少，这一现象出现的原因 是多方面的，与高校学报自身的特点有关，也与核心期刊评选标准的特点有关。比如 核心期刊的评选多采用分学科的原则，这与高校学报的多学科性和综合性的特点不相 协调。 作为展现高校教学和科研成果的重要窗口，我国高校学报特色鲜明，数量众多， 已经成为我国科学技术期刊的重要组成部分，高校学报入选核心期刊的比例应能反映 这一客观现实。而目前核心期刊中高校学报所占的比例偏小，不能很好地反映高校学 报在我国科学技术期刊群中的现状，这种状况会影响高校学报在读者和作者心目中的 地位和形象，增加了高校学报发展的盲目性，甚至对学报的发展产生误导作用。因此 有必要针对我国高校学报的现状和自身特点构建有针对性和实用性的评价体系，以期 缩短与国外优秀期刊的差距，提高学报的竞争力，促进我国高校学报的良性发展。 1 1 研究背景 1 1 1 核心期刊的产生与发展 核心期刊的出现并不是偶然的，它是科学技术文献发展到一定阶段的必然产物。 2 0 世纪3 0 年代，学术期刊和论文激增，某一学科的论文不仅发表在本学科的专业期刊 上，而且出现在另一学科的期刊上，尤其出现在多学科的期干0 上。1 。1 9 3 4 年英国文献 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 计量学家布拉德福( b r a d f o r d ) 发现了文献分散定律。布氏指出：对某一主题而言，将 科学技术期刊按登载相关论文减少的顺序排列，可以划出对该主题最有贡献的核心区 以及含有论文数量与之相等的几个区，这时核心区与相继各区的期刊数量成1 ：a ： a 2 的关系。目前有关布拉德福定律比较经典的表示就是专业论文绝大多数集中在 少数专业期刊中。布拉德福提出了核心区的概念并以润滑为主题提出了计算核心区及 其它区域的方法，后来人们将处于核心区的期刊称之为核心期刊。1 由此可见，核心 期刊最早是基于统计学的基础成为文献计量学上的概念的。布拉德福的统计只是建立 在载文量的基础上，所以“核心期刊”最初只是为了表示一个量化结果而产生的特定 概念。基于这一前提，核心期刊是客观存在的，每一个领域每一主题都存在着相应的 核心期刊。 1 9 6 3 年，美国情报学家加菲尔德( g a r f i e l d ) 以引文作为新的检索文献途径，在此 基础上建立了一种新型文献数据库科学引文索引( s c i ) ，提供了引文累积量按 被引期刊数量分布的曲线图。加菲尔德的研究表明，通过对科学技术期刊论文被引用情 况的统计，期刊的分布也有一个比较集中的核心区域和几个比较分散的相关区域。加菲 尔德从作者的引用行为上证明了文献集中的规律，形成了著名的加菲尔德文献集中定 律。1 加菲尔德文献集中定律是建立于对期刊被引用频次的累计，证实了在引用行为 上核心期刊的存在。被引频次量可以从一个侧面反映一种科学技术期刊学术质量的优 劣，所以在加菲尔德文献集中定律上产生的“核心期刊”才开始被赋予了“质”的概念。 随着科学技术的发展，科学技术期刊得到越来越多的关注，“核心期刊”也从文献 计量学的概念发展为被更多地赋予质的成分。而今，对如何定义“核心期刊”也有很 多种理解。从核心期刊的产生发展来看，确定核心期刊的本意并不是对期刊质量的评 价，而是对学术文献分布规律的一种揭示。所以叶继元先生给出核心期刊的定义为： 核心期刊是刊载某学科文献密度大，文载率、引文率及利用率相对较高，代表该学科 现有水平和发展方向的期刊“1 。然而现在国内对核心期刊的筛选已从单纯的数据统计发 展到定量分析( 文献计量) 与定性分析( 专家评估) 相结合，使得核心期刊的概念超越了 其本身的涵义，越来越倾向于从综合质量上来对学术期刊进行评价。所以中文核心 期刊要目总览( 2 0 0 0 年版) 这样定义核心期刊：某学科( 或专业、或主题) 的核心期刊， 是指在该学科所涉及的期刊中，刊载论文较多的( 信息量较大的) ，论文学术水平较高 的，并且能反映本学科最新研究成果及本学科前沿状况和发展趋势的，较受该学科读 者重视的期刊“。 这样，核心期刊给人的印象通常是学术质量较高。期刊是用来刊载学术论文的， 但不能想当然地认为核心期刊所载的论文也都是学术水平较高的。应当指出，科学技 术期刊的学术质量与其所载的论文质量是密切相关的，但不是一一对应的关系。如果 把核心期刊理解为是学术水平较高的期刊，核心期刊所载的文章并不一定都是高质量 的文章，高质量的文章并不一定都来源于核心期刊。核心期刊毕竟是通过一定的方法 筛选出来的，受客观条件和主观意识以及筛选方法的制约，也会有水平不高的期刊“侥 幸”入选，相反有公认学术水平较高的期刊被遗漏在“核心”之外。所以，以刊论文， 以核心期刊论英雄，认为被核心期刊刊载的论文就是好文章的做法既不科学，也不明 智。 大连理工大学硕士学位论文 同时核心期刊也是一个动态的概念，核心期刊与非核心期刊的区别只有相对意义， 而并非绝对的、固定不变的“1 ，其地位是由很多因素决定的。核心期刊的基本组成是经 常变化的，取决于核心期刊的评选标准、评选方法，各期刊自身的实力与努力，竞争 对手的实力变化等。甚至于仅仅因为选取比例发生变化就改变了期刊的核心或非核心 的地位。这段时间甲刊是核心期刊，下段时间可能乙刊变为核心期刊。比如美国科学 信息所( i s i ) 的编委会每年要对近20 0 0 种新的期刊进行评价，从中选取1 0 1 2 的期 刊作为入选期刊，同时删除那些对读者而言时效性差的期刊m 。 核心期刊评价也存在滞后性。以中文核心期刊要目总览( 简称总览) 为例， 其研制是阻各学科文摘刊物和全国报刊索引及不同数量的各学科引文统计来源期 刊为依据，将各学科期刊在某学科范围内被摘量、被索量、被引量等进行统计，统计 年限是3 年。总览第1 3 版分别在1 9 9 2 年、1 9 9 6 年、2 0 0 0 年出版，统计的分别 是1 9 8 8 1 9 9 0 年、1 9 9 2 1 9 9 4 年、1 9 9 5 1 9 9 7 年的数据。由于各学科文摘刊物和全 国报刊索引基本上是以当年或上一年发表的论文作为摘录和收录的对象，所以单从 文摘和索引的角度上看，1 3 版的核心期刊所反映的学术水平从时间上至少滞后4 5 年。如果从引文的角度看，考虑论文发表时差和最佳被引用年限，则滞后的时问至少 是6 7 年。而再利用核心期刊进行学术评价工作时，就是用前一时段的结果来评价后 一时段的学术水平，即分别以1 9 9 2 年出版的第一版、1 9 9 6 年出版的第二版为标准，来 评价1 9 9 2 1 9 9 6 年、1 9 9 6 2 0 0 0 年的期刊水平，以2 0 0 0 年6 月出版的第三版为标准 评价2 0 0 0 年6 月后至第四版出版前这一时段的期刊。9 1 可见核心期刊评价在时间上存 在滞后性。 1 - 1 2 核心期刊评选与期刊评价的方法 从定性分析到定量分析，到定性与定量相结合的评价方法，核心期刊评选与期刊 评价的方法也在不断地发展和完善。主要包括以下几种： 1 专家评估法翻 专家评估法可分为定性评估法与量化打分法。定性评估法是较原始的方法，这一 方法通过专家阅读一定数量的期刊，进行比较分析并评价出各种期刊的优劣。专家的 评价就是评估的标准，但专家本身的水平与倾向性等主观因素影响了评估结果，所以 带有很大的主观性。量化打分法是将评估内容分为若干项指标，每项指标有几级评分 标准，由专家审读一定数量的期刊后，针对每项评分标准进行对比打分，再综合打分 情况得出评估结果。此方法增强了对比分析的客观性，主客观达到了一定程度地统一， 但专家本身的水平与倾向性等主观因素依然会影响各指标的权重分配与打分。 另外，专家评估法因受人力、物力的限制，同一专家无法审读所有相应期刊，只 能选取部分作为样本，这就使得在选取样本和确定样本容量时带来了一定的片面性。 在评估指标较多且无法得到大量的统计数据时，使用专家评估法仍然是需要的。 2 文献计量评估法 文献计量学的发展使其在科学技术期刊评价中的应用越来越广泛。目前应用的主 要有布拉德福定律法、引证法、文摘法、相对百分比法及累积法等。这些评估法依靠 大量的统计数据进行统计分析，比专家评估法更具客观性、全面性与准确性。 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 目前应用的文献计量测定方法主要有n ： 1 ) 以载文量为标准的方法 这类方法是以期翮刊载的论文数量为依据选择核心期刊。它包括：布拉德福定律 确定法、百分比分布法和累积百分比法等。其中布拉德福定律确定法和百分比分布法 经常被使用。以载文量为标准测定核心期刊虽然在一定程度上能够满足测定核心期刊 的要求，但它有很大的片面性，它忽视了期刊论文的质量和报导速度。 2 ) 以期刊论文的质量为标准的方法 含有高质量论文的期刊会经常被引用、被报道和被阅读，因此可以用文摘法、引 文法和流通率法，以期刊刊载的论文质量为依据来选择核心期刊。文摘法是根据某种 期刊被著名二次文献( 检索工具) 所做的文摘率来确定核心期刊，凡期刊中被二次文献 所报道的论文数量较大者，可选为核心期刊。这种方法选择的核心期刊在一定程度上 反映了学科专家或二次文献工作者对期刊的评价，因此在编制二次文献时，必须在大 量的一次文献中选出质量较高者作为报道和检索的对象。引文法是根据期刊被引次数 的多少来选择核心期刊的，这种方法在一定程度上表明科研工作者对期刊所刊论文质 量的评价。流通率法是根据期刊被读者利用( 借阅) 的频次来评选核心期刊的。这类以 期刊论文的质量为标准选择核心期刊的方法单独使用也会产生片面性。 3 综合评价法 是将以上提到的两种或两种以上的方法综合运用来评价期刊的方法。综合评价法是 进行期刊评价与选择核心期刊的理想方法，它能够兼顾影响期刊发挥作用的各个方面， 把文献计量学的定量分析方法与专家咨询评估的定性分析方法相结合，完成对科学技 术期刊多项综合的评价。 科学技术期刊综合评价方法的不同主要是指采用什么方法来处理评价指标以得出 综合评价的结果，目前研究中常用的有总分法、加权平均法、模糊数学综合评判法、 灰色聚类法、主成分分析法等。各种方法如下“”： 1 ) 总分法：求期刊各影响因素的评分之和，这种方法对专家要求不商，简单求和， 没有反映评价的层次性及各评价因素在评价过程中的不同权重。 2 ) 加权平均法：由于综合值是各影响因素评分的加权和，比前一方法较科学，考 虑了不同指标的权重，但权重采用专家打分法，常有主观性。 3 ) 模糊数学综合评判法旧：评价结果是评判集上的一个模糊子集，比单一分数更 能反映评判信息，但得到的综合评估向量往往用专家打分得出的权系数进行加权平均 的方法投影到一维数轴上，这反而增加了评估的主观因素。另外，此方法运算中采用 的不是参评期刊各指标的实际数据，而是专家评语集，使评比过程不直观。 4 ) 灰色聚类法：王冰平等人在对期刊质量评估的研究中提出不求精确数值，但求 分类排序的定量分析思想。采用灰色聚类法将综合评估向量视为灰色聚类中的聚类系 数微量，最终得到的是参评期刊的等级序数，但方法中综合评估向量也是两次使用了 专家打分得到，常有偶然性，且灰色聚类法结果中同一等级期刊的差别不清楚，不利 于找差距。 5 ) 主成分分析法“：王引斌提出的主成分分析法为科学、定量地选取评价科学技 术期刊的指标提供了依据，但方法要求充足的样本容量，且统计量较大，计算复杂， 4 大连理工大学硕士学位论文 方法结果的可信度尚需证明。 1 2 目前国内外核心期刊评选与期刊评价的研究现状 1 2 1 目前国际上科学技术期刊评价系统的简况 美国科学引文索引( s c i ) 、美国工程索引( e i ) 、美国科学评论索引( s r i ) 和美国科学技术会议录索引( i s t p ) 是学术界公认的世界四大权威检索系统。某期 刊一旦被其中之一收录为来源期刊，则标志着该期刊已被国际学术界所认可。此外， 国际上著名的检索系统还有美国化学文摘( c a ) ；英国科学文摘( s a ) ；俄罗斯 文摘杂志( a j ) 和日本科学技术文献索引( c b s t ) 。美国科学引文索引( s c i ) 位于国际权威检索系统之首，它于1 9 5 7 年由美国科学信息研究所创办，至今已有4 0 多 年的历史。目前，它不仅已经成为国际上最重要的大型数据库，而且也是国际上科学 研究成果评价的一项重要依据。它已成为目前国际上最具权威性的、用于基础研究和 应用研究成果的重要体系，是评价一个国家、一个科学研究机构、所高等学校、一 本期刊，乃至一个研究人员学术水平的重要指标之一。s c i 之所以成为国际上权威且公 认的科学技术期刊评价系统，是因为它首先建立和采用了引文分析法，还在建立起引 文分析数据库的基础上编制了一个期刊引证报告( j o u r n a lc i t a t i o nr e p o r t s ，j c r ) ， 主要通过计量期刊的被引频次、影响因子等来评价期刊。尽管s c i 是国际上权威、且公 认的评价系统，但它的局限性也是明显的，因为它所收录的期刊毕竟只是世界上的一 小部分期刊，而且主要是偏向西方发达国家的，其中收录我国期刊还不及e i 收录期刊 多。“”截至2 0 0 2 年，s c i 收录我国期刊( 不含台湾地区的刊物) 6 3 种，e i 收录我国期刊 数为1 1 1 种“”，e i 期刊收录的覆盖面明显地比前者广。2 0 0 1 年s c i 、e i 和i s t p 收录的在 作者机构中含有“中华人民共和国”的论文( 含期刊论文和会议论文) 共6 45 2 6 篇，其 中s c i 所收录的中国论文有3 56 8 5 篇“”。 1 2 2 目前国内核心期刊评选与期千u 评价系统的现状 自1 9 8 8 年以来，在国家有关部门的支持或资助下，我国相继有5 家文献情报单位出 于文献检索、馆藏建设或科学技术实力评估等各种考虑开始进行这方面的项目研究， 先后建设了中国科学技术论文引文数据库、中国科学引文数据库、中国社会科学论文 统计分析数据库和中文社会科学引文索引数据库，先后出版了中文核心期刊要目总 览、中国科学技术期刊引证报告( 包括中国科学技术论文统计与分析年度研究报 告) 、中国科学计量指标：论文与引文统计、中国人文社会科学核心期刊要览、 中国社会科学研究计量指标论文、引文与期刊统计等。在核心期刊的测定和 论文统计分析方面取得了相应的成果，在核心期刊概念、作用及其测定方法方面进行 深入的研究和探索，使褥核心期刊研究、引文分析在我国得到了前所未有的重视。目 前这些文献计量单位大都采用文献计量与专家鉴定的方法来综合测定核心期刊或统计 分析来源期刊；遵循同行评议、计量指标、学科影响、摘录情况、国际国内显示度等 原则，并考虑学科前沿性和地区性因素来选择来源期刊，但所确定的统计源或核心期 刊数量却各不相同，统计出的文献计量指标特别是期刊影响因子也不尽一致。各家所 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 利用的数据来源不同，统计数据的年限不一， 价对象很多也无法作出一致性的规范化描述。 便出现了不同的统计或测定结果，对评 i s 目前国内对期刊的评价主要是基于国家有关部门颁布的科学技术期刊质量要求及 其评估标准建立在评比分级上，逐年来国家和地方相继开展了优秀期刊评比活动，以 后还将定期举行，这种评比从评估期刊总体质量出发，对促进期刊不断提高质量是有 一定积极意义的o ”。建立公认且有权威性的中国特色的科学技术期刊和论文评价系统， 是广大科学技术期刊编者和论文作者以及广大科学技术工作者和社会各界的要求。 1 3 本文的创新点 构建针对高校自然科学学报的学术质量评价体系是本文最大的创新点。 1 通过分析高校自然科学学报进入核心期刊数据库的现状，认为现有的评价体系 对于学报存在不协调的情况，这会影响高校自然科学学报自身的发展，因而有必要构 建针对高校自然科学学报的学术质量评价体系。 2 在界定高校自然科学学报评价时引入控制论中的“黑箱辨识法”。高校自然科学 学报评价及其过程是一个系统工程，从控制论的角度可以把其看作一个“黑箱”，获取 的各种定性或定量信息作为输入，把评价结果作为输出。知道了评价的输入信息，希 望它产生一种评价结果即输出，从而来反推、建立评价体系，从而使“黑箱”明晰化、 透明化。 3 在分析高校自然科学学报的现状和特点的基础上，构建针对高校自然科学学报 的学术质量评价体系。在对高校自然科学学报进行评价时，以考察学报的学术质量为 主导，把影响学报学术水平的因素分为投入力、产出力、和影响力3 个方面，选择了 1 4 个定性或定量指标，指标的选择以学术质量为主，兼顾到编审质量，并运用层次分 析法来构建高校自然科学学报评价体系。 6 大连理工大学硕士学位论文 2 高校学报的现状 高校学报是比较具有中国特色的一种学术期刊。西方一些发达国家的高校大多数 没有学报“。譬如美国高校绝大多数的期刊是专业学会委托办的科学技术期刊，从内 容上看都是单一学科的。而荷兰的高等学校则一般不出版专业学术刊物，通常只办一 种通报性的机关刊物。以代尔福特技术大学为例，它是荷兰唯一的以技术工程为主的 综合性大学。该校只有一种期刊代尔福特展望( d e l f to u t l o o k ) 算是学报，是一种 科普性很强的画报，更像是介绍该校科研项目成果的汇编，作者只限学校内部的教授、 研究生以及已经毕业了的历届校友“。前苏联办了高校通报，也是按学科分类分别由 各大学承办，只有莫斯科大学、列宁格勒大学主办了本校的通报。举世公认的科学技 术大国和出版大国之一的日本，高等学校出版的学报类期刊没有常设的编辑部，也没 有专门从事编辑工作的人员，而且办刊不规范，刊名五花八门，却是包罗众多学科， 内容和文种混编的综合版o ”。我们的港、台大学也有自己的学报。可见高校学报是具 有中国特色的一类期刊。 2 1 高校学报的产生和发展 2 1 1 高校学报的产生“” 高校学报在我国已有近一个世纪的历史，它是随着近代教育的产生而产生的。 我国是人所共知的世界文明古国，有四千多年的文字记载历史，有四大发明，在 汉唐之际就有谓之抵报的报纸，早于欧洲一千多年。然而，自宋朝以后，由于封 建落后的原因，我国的文化教育事业长期处于停滞状态，直至近代，我国教育仍远远 落后于西方。甲午战争以后，维新派主张用“新学”改良封建主义的“旧学”，兴办了 一批新型大学。主要有：北洋大学、南洋公学、北京高等师范、清华学校、山西大学 堂和京师大学堂等。自1 8 9 5 1 9 0 6 年间，全国官办的高等学校达至1 j 1 2 3 所，学生有2 万 多人；帝国主义还在中国设立了1 4 所教会高等学校，学生约千人。 随着中国近代新型大学的兴办，中国的大学学报就应运而生了。最早的学报是苏 州东吴大学创办的东吴月报。东吴月报的发刊词说：“东吴学堂成立者逾五年。 西士谋刊行月报，以表学堂之内容，与当代学界交换知识。”这就是它办刊的目的与宗 旨。东吴月报的1 至3 期，有图画、论说、学科、时事、译丛和丛录等栏目。论说和 学科两栏刊登学术论文，译丛是译文，这些内容类似今天的学报内容，其余栏目带有 新闻性，类似今天的校刊。这两部分各占一半版面。从第4 期起，以“教育”取代了新 闻性内容，学术性文章增多。继苏州东吴大学的东吴月报之后，北京清华学校于 1 9 1 5 年1 2 月创办了季刊清华学报，分中文、英文两种版本，其内容有社会科学也有 自然科学，同时也发表一些文艺作品。上海复旦大学创办的复旦学报，现存最早 的一期是1 9 1 7 年第4 期，内容有：社论、著述、科学、文苑、课艺、译丛、记事、杂组、 小说等。 1 9 1 9 年，我国爆发了五四新文化运动，在五四运动的推动下，我国的高等教育有 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 了进一步的发展。作为大学学术交流的早期学报继续出版，新的学报也纷纷创刊。北 京大学成为五四新文化运动的中心和策源地，在这一背景下，北京大学月刊于1 9 1 9 年1 月创刊，在北京大学月刊的发刊词中明确指出了它的办刊目的：发展学术研 究：破除专已守残之陋见，广泛进行学术交流：网罗众家之学说，开展学术自由讨论。 北京大学月刊是我国现代最有影响、最有代表性的学报，在我国学报史上揭开了 新的一页。 z 1 i2 高校改革对高校学报的影响 近年来我国高校一个极具震撼力的改革动作是合并，全国各级各类高校都纷纷创 造条件合并。高校合并对高校学报带来的冲击是菲常直接的：我国高校历来是一校 刊，数校合并后，被并入者不能再保留以原学校命名的学报名称。由于刊号含有很大 的无形资产价值，放弃原刊号仅保留一份学报实不可取。再者，数校舍并后教师人数 大量增加，一份学报根本不能满足他们发表科研成果的需要。如何合理安排高校合并 后的各学报? 合并重组后的高校学报大致可以分为3 种模式：( 1 ) 保留原各刊号，变为 几个不同的版。以浙江大学学报为例。新浙江大学由4 校合并而成，拥有6 个刊号： 合并后的学报统一命名为浙江大学学报，下辖6 个版：人文社会科学版、理学版、 工学版、英文版、农业与生命科学版、医学舨。( 2 ) 学校合并后学报重组。以扬州大 学学报为例。扬州大学由6 所高校合并而成，合并后学校将各学报编辑部彻底重组， 分为扬州大学学报人文社科版、自然科学舨、高教研究舨，以及江苏临床医学、 扬州大学烹任学报、江苏农业研究等3 个专业期刊。( 3 ) 成立期刊社。以武汉 大学学报为例，4 校合并而成的新武汉大学，将全校期刊统一管理，成立期刊社，下 设武汉大学学报人文科学版、社会科学版、信息科学版、医学版、英文版等，社 领导兼任各版负责人。o m 随着我国加入世贸组织以及知识经济的快速发展，高校面1 临着严竣的挑战和激烈 的竞争。加入世贸组织后，人力资源是获得与保持竞争优势的核心资源，只有深入开 发人力资源。构筑国际人才战略的新高地，才能在国际竞争舞台上掌握主动权。进入 新世纪，我国确立了“人力资源是第一资源”的指导思想，更加重视高等教育在促进 经济和社会发展中的重要作用。“科教兴国”战略，加快了教育改革与发展的步伐，高 校进入了一个高速发展的全新时期。高校入学取消了最高年龄限制：高校在校生成倍 扩招；研究生队伍日益增加；各地院校结构在重组，布局在调整，改变了一些学校学 科单一的状况，形成了一批学科齐全的高等学校；加强了多学科融合和跨学科人才的 培养：改善了办学条件，扩大了办学规模，整个高等教育的发展体现出不少新思路， 高等教育正在加速走向大众化。“置身子高校其中的高校学报，要与时俱进，就必将 参与竞争和迎接挑战，紧密配合高校前进的步伐，为高校的教学、科研和教育改革服 务。 2 1 3 计算机技术和网络化对高校学报的影晌 随着计算机技术的不断发展，网络己成为传统媒介向现代媒介转变的途径。两上 出版则是基于互联网的各种技术，实现信息在网络上传输，使信息发布耆与读者之问 大连理工大学硕士擘位论文 建立一种实时的、交互的、基于服务器与浏览器的网络结构。与传统的纸质出版物相 比较，网络版具有以下一些特点：出版无时间与地域限制：信息量的无限性；采用超 文本技术和超链接方式；出版与发行同步；出版内容与发行范围的全面性、交互性嘲。 网络将对学报的发展产生了巨大的影响： 1 网络化改变出版技术和流程模式。要实现网络化就要求实现编辑工作的现代化。 编辑工作现代化包括编辑流程现代化和编辑管理现代化。邵京起提出要重构新的编辑 模型，他认为新的编辑模型就是以电脑排版为基础、构成个新的编辑系统并具有快 捷、简约、高效率出版机制的编辑模型，实现编、排、校一体化、提高工作效率，使 信息得到迅速传播和及时反馈，使编辑工作始终处于动态平衡之中，适应时代的需要。 约稿、稿件修改、校对、排版、印制以及销售等工作环节的电子化，将大大缩短出版 时间，提高出版质量。长期以来形成的“编、印、发”三个彼此独立、各成系统的出 版模式其功能上相互间是不可替代的。网络出版的出现，打破了三者之间的界限，创 作与编辑、编辑与出版、编辑与印制以及出版与销售之间开始相互融合，实现创作与 编辑的交互以及出版与发行的同步。使得高校学报的发展朝着高效率传播和利用的方 向发展。而编辑管理的现代化是指计算机和现代电子信息技术在编辑和管理工作中的 应用，可采用数据库动态管理。m ， 2 利用计算机网络进行信息检索。信息检索可以有效地帮助编辑了解某篇稿件在 国内外同一领域是否具有独创性，并可作为校对文稿引文的重要手段。传统的检索方 法浪费了编辑大量的时闻和精力，而计算机网络检索极大她提高了编辑的检索效率。 3 学报上网和电子学术期刊的出现。目前，各高校普遍建立了自己的网页，读 者可以很方便地在网上通过点击来查询有关学报的信息。而更为重要的一项成果是大 批学报加入了我国目前两种规模最大、最有代表性的电子学术期刊中国学术期 刊( 光盘版) 和“万方数据数字化期刊群”。就学报特点和传统办刊模式而言，学 报通常不是某一学科的专业性期刊，内容庞杂；学报的稿源和作者又是以内部为主， 具有“自留地”性质，层面狭窄，这就使得学报的订阅量小，基本是靠赠阅交流；阅 读面窄，本校人员是读者主体。这种现象本是学报编辑部门不愿看到但又无可奈何的 缺憾。而学报上网和期刊光盘版的出现则使这一现象发生了重大变化，它成为学报扩 大影响、推动研究成果传播和期刊发行的有效手段。这项变革将对学报的办刊思路产 生重大的影响，并为学报的发展提供更为广阔的空间。 2 2 高校学报的定位和特点 2 2 1 高校学报的定位 一个刊物的定位，是与其办刊宗旨紧密相连的。高校学报作为高校整个教学科研 工作的有机组成部分，其基本任务主要是反映高校教学科研成果，并通过这种反映来 推动教学科研发展，促进教师和科研人员队伍的成长，最终繁荣我国社会主义的科学 和文化。于是，我们一般将高校学报定位于学术性的、高校性的、内向性的、综合性 的刊物。这种定位基本上始于高校学报诞生之日。纵观我国学报的发展史，学报自创 9 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 办之日起就公开申明它是以“研究学术、发挥思想、披露心得”为其宗旨的，学报 文稿的内容主要是反映本院校教学科研成果为主。中国最早的大学学报东吴月报 明确指出，其办刊宗旨为：“表学堂之内容，与当代学界交换知识”，所载内容也是综 合性的，不仅有社会科学方面的，也有自然科学方面的。同样，创刊于1 9 1 5 年1 2 月 的清华学报也称：“学报者，交换知识之渊薮也。清华学子，以学报有益于学业者 甚大。特于课余之暇，译述欧西有用之书报，传播学术；或以心之所得发为文词，或 以平时所闻者为余录。虽零纨碎锦不为巨观，而别类分门，颇具条理。诸君子之苦心 热力有足多者。苟以此册与各界各校所出之伟著，互相交换、互相观摩。则此后 诸君子之学识，日以增进，而本报亦将继长增高，益求完备。学报之称庶能名副其实 欤? ” 。办刊宗旨、刊物性质已一目了然。此后所出学报基本上都是以此定位，相继 沿袭，直至今日”1 。 1 9 7 8 年教育部在关于办好高等学校哲学社会科学学报的意见中指出的：“高等 学校学报是以反映本校教学科研成果为主的综合性学术理论刊物”。1 9 9 8 年教育部办公 厅印发的高等学校学报管理办法重申了既有的办刊定位：“高等学校学报是高等学 校主办的、一般反映本校科研和教学成果为主的学术理论刊物，是开展国内外学术交 流的重要园地。”、“高等学校学报必须坚持为社会主义服务的方向，坚持以马克思列宁 主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，为教学科研服务，传播文化知识和科学技术， 弘扬民族优秀科学技术文化，促进国际科学技术文化交流，贯彻百花齐放、百家争 鸣和古为今用、洋为中用的方针，坚持实事求是、理论与实践相结合的严谨学 风和文风”。这种特定的办刊宗旨决定了高校学报是一种主要反映高校教学科研成果 的定期出版的学术理论性刊物嘲。 1 学术性 学术性是学报生存的依据，较强的学术性和理论抽象是高校学报的特点和基本属 性，学术性是高校学报的灵魂和生命。离开了学术性，高校学报就失去了生存的价值。 因此，高校学报无论在什么时候都要以传播和积累学术文化为己任，始终把学术质量 放在第一位，充分发挥其教学科研的导向作用、学术交流的桥梁作用、反映高校教学 科研水平与成果的窗口作用、以及培养中青年学术骨干的园地作用。”。 2 内向性 内向性历来被认为是学报的基本属性之一。内向性的含义似应有两层：一是学科 内容的内向性，即学报以反映本校学科的内容为主，涵盖了学校范围内的各个学科、 各个方面的内容；二是作者和用稿的内向性，即以刊发本校教师和科研人员的教学科 研成果为主，对内是发表园地，对外是宣传窗口嘲。从许多学报的发刊词可以看出， 它们自诞生时起就明确规定：本学报是以反映本校教学和科研成果为主的综合性学术 理论刊物。 3 高校性 高校学报是高等学校科研、学术发展的直接产物，因此必然要受高等教育的历史 与现状、改革与发展的影响和制约。学报以反映高校科研成果为主，因此它必然要受 。清华学报第1 期第2 号 大连理工大学硕士学位论文 主办学校的性质、培养目标、教学科研水平等各方面的影响和制约。”。 4 综合性 任何一所高等学校，无论是综合性大学或专业性院校，都存在着各种专业、各种学 科，每个专业既有专业学科又有基础学科。学报既要反映专业学科教学与科研成果， 也要反映基础学科、公共课程、教育和教学理论、思想政治工作等诸多方面的研究成 果，从而形成了学报内容综合性的特征。现代科学和教育发展的实际，仍要求学报 保持它的综合性。当今各国教育改革的趋势是高等教育综合化，面对这样一种发展趋 势，学报只有保持和完善它的综合性定位，才能适应高校教学和科研发展的需要。 毫无疑问，将高校学报定位于学术性、内向性、高校性、综合性是正确的。学术 性是学报存在的根本，内向性是学报的办刊宗旨的继承，高校性是学报存在的前提， 综合性则是由于主办学校的特色使然。可以说，这种定位正是我们正确认识学报历史 和自身特色的必然结论。 2 2 2 高校学报的特点和现状 高校是高等教育的阵地，更是科学研究的前沿地带，高校学报正是将这些科学信 息、科研成果和教学成果尽快展示给人们的窗口。高校学报是由各高校主办的学术性 理论期刊，具有一定的导向性、严肃性、综合性和较强的学术性，它直接反映高校的 教学和科研情况，在一定程度上也体现了高校的办学科研水平。高校学报的主要任务 是研究和探索，而不是一般意义上的宣传和教育。它的读者大多是与作者处于大体相 近的水平线上，关注和研究同类问题的教学和科研工作者。”。这就决定了高校学报与 其他期刊相比具有自身的特点。 1 学报多为刊载多学科研究论文的综合性刊物。 作为高校教学及科研成果集中与反映的学报，既要反映各专业学科教学与科研的 成果，也要反映基础学科、公共课程、教育管理等方面的研究成果。也就是说，一个 学校设有多少种专业，开设多少门课程，就会有多少与之相适应的学科信息在本校学 报上展现，从而决定了高校学报其刊载的研究论文是多学科的，具有极强的综合性。 即使是某些专业性较强、学科相对较单一的院校，由于研究人员所从事研究的不同内 容，学报还是会以一种“拼盘式”的多学科学术刊物的面目出现。 2 学报目前仍以季刊为主。 根据万方数据中国期刊指南( 试用版) 的数据做统计，现存各类高校自然 科学学报中文版刊期见表2 1 。可以看出目前学报仍以季刊为主，占7 0 9 6 ；其次是双月 刊，占2 4 ；月刊和半年刊分别占了3 。 表2 1 各类高校自然科学学报中文版刊期 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 3 以刊载本校教师、科研等人员的教学科研成果为主，但并不能对高校的科研学 术水平做真实完全地反映。 各高校学报作为综合反映该校在各个领域研究成果的学术期刊，成为与社会沟通 的一个重要渠道与窗口，在促进整个社会的文明、进步方面起到了良好的作用。为了 确保学报的窗口作用，学报的第一个重要特点就是以刊载本校教师、科研等人员的研 究论文为主。也因为这个特点，高校学报就能成为一个社会了解学校的重要窗口。 据统计，2 0 0 1 年s c i 收录我国论文数最多的前2 0 所高校共被收录l o9 9 8 篇论文， 占s c i 收录的我国3 56 8 5 篇论文的1 1 3 ；2 0 0 1 年我国科学技术人员在国内科学技术期 刊上共发表论文2 0 32 2 9 篇，浙江大学等国内论文数最多的前z o 所高校2 0 0 1 年共发 表论文4 54 3 9 篇，占2 2 。3 6 。，这表明高等学校是论文发表的主力军。但是，这些高 校论文特别是影响力较大、水平较高的论文在本校学报上发表的比例并不大，而且有 逐渐缩小的趋势，这表明了高校的多数科研成果并不是通过高校学报来反映的。绝大 多数高校都存在大量高水平稿外投的情况，由于种种原因不少高校的科研人员仍然愿 意将高质量的论文投向国内、国际有影响的刊物。同时还有很多学报存在着所发论文 学术水平尚不够高的突出问题。而由于高校学报以服务本校为主，不少高校学报被当 作为晋升、职称服务的一种工具、一种福刹，人情稿、职称稿挤占版面。因此造成高 校学报并不能真正反映所在学校的科研学术水平。 4 发行量小、征订面窄、检索难度大、影响力度不大。 从高校学报发行情况看，多数为几百册，超过千册的实在太少，甚至有的发行量 只有几十册。有学者统计过中国高等学校自然科学学报研究会部分会员属下学报的期 印数，在所统计的7 0 0 多种学报中，期印数最低为3 0 0 册，最高为1 00 0 0 册；低于i6 0 0 册的占7 9 4 ，高于30 0 0 册的占5 1 。这里所统计的还只是期印数，至于发行量就 更少了，远远低于大多数专业性学术兢刊，而其中很大一部分是用于校内分发或校 际交换的。分析其原因：高校学报都是以本校为依托，要为本校的教学和科研服务， 也就基本上涵盖了本校的全部学科和专业。因此，赢校学报中重复的学科和专业较多， 与相同专业的专业性学术期刊相比，影响力相对较低。读者需要的专业内容，同类学 报中都有，而一本学报中内容有连续性的不多，相同、相近专业的文章也不多，甚至 几期中都没有一篇所需的内容，读者很难预测哪一期中能有所需要的专业内容。因无 法获得较系统的本专业和相关专业的信息，读者失去了对学报的订阅兴趣。再者，任 大连理工大学硕士学位论文 何一个单位也不可能订阅全部的同类高校学报，所以造成学报文献传播受阻o “。甚至 可以说有的学术论文，需要的读者根本就没有机会能看到它。读者基本不订阅，单位 订阅的也少，导致学报发行量不多，降低了学报的影响力度。 5 人员、经费均有一定的保证，但仍显不足。 有学者对华东地区中的6 省1 市1 8 4 所自然科学学报情况进行统计分析，学报编 辑部的专职人员配制平均为3 6 6 人编辑部，学报编辑部的人员配备基本达到科学技 术期刊办刊人员配制的标准“1 。 学报办刊经费往往是由主办单位全额拨付或实行实报实销，有一定的保障o “。尽 管多数学校的办刊经费逐年有所增加，但随着物价的上涨印刷成本增长的幅度更大。 主办学校所拨的经费常常仅能够维持高校学报的运作，呈现一种“饿不死，吃不饱” 的状态，所以办刊经费仍显不足。 6 依托高校，有资源优势，但仍存在不够重视的问题。 高校学报特别是重点大学学报有得天独厚的学术环境，作者群人才济济：院士、 博士生导师、硕士生导师、教授、副教授、博士后、博士、硕士；国家重点学科，国 家重点实验室，省部级以上基金项目，特别是国家重点研究课题多，博士论文，硕士 论文，晋升聘用教授副教授论文多，对外交流访问学者相对多，有雄厚的学术后盾。 会有很多科研人员原意把初级研究成果或阶段性成果首次在学报上发布。 但一些学报的领导对学报工作还不够重视，致使学报工作难以顺利开展。领导不 注重编辑人员工作的重要性，4 特别是对青年编辑的培养，致使编辑队伍不稳定。多年 来，学报编辑部的管理体制及编制问题一直不能统一很好地解决，有的编辑部隶属于 教务处、科研处等，身受多层领导。1 9 8 4 年教育部在2 7 号文件中强调指出：“高等学 校的党委要进一步加强对学报的领导、重视编辑部的建设。公开发行的学报编辑部要 配政治水平较高，学术上有一定造诣、善于和知识分子交往的人担任学报编辑部的领 导。”但至今有一些高校的学报编辑部被划入“行政”部门，还有的学报编辑部无单独 建制，附属于“教务”、“科研”等处室，从而使学报编辑部难以独立自主地开展工作。 特别是在主编兼职的情况下，编辑部更要接受多重领导嘲。 2 3 高校学报进入核心期刊的现状 2 3 1 高校学报进入核心期刊的现状 高校学报在我国已有近一个世纪的历史，作为科学研究成果和科学技术信息的重 要载体，在过去的数十年特别是十一届三中全会以来得到了长足的发展。目前一般高 等学校都办有“学报”，基本上是一校一刊，甚至一校多刊。全国现拥有10 0 0 余所高 校，而高校学报约有20 0 0 多种。至2 0 0 0 年我国科学技术期刊的总量是46 0 0 多种“， 由此可见学报在科学技术期刊中所占的比重。 高校学报发展至今，为祖国积累了大量的科学技术成果，推动了我国科学技术事 业的进步和繁荣。学报已成高校教学科研不可缺少的一个组成部分，是我国科学技术 期刊的一支生力军，也是培养青年人才的一个重要园地。作为科学技术期刊的重要 刘媛：高等学校自然科学学报学术评价研究 组成部分和高校科研学术水平的展示窗口，高校学报入选各种核心期刊数据库的数量 和比例并不大。以科学技术部中国科学技术信息研究所的中国科学技术论文与引文 数据库、中国科学院文献情报中心的中国科学引文数据库、中国社会科学院文献 情报中心的中国人文社会科学核心期刊、北京大学图书馆的中文核心期刊要目总 览、南京大学中国社会科学研究评价中心的中文社会科学引文索引数据库为例， 如表2 2 ，这五大数据库共收录中文核心期刊共约26 5 9 种，其中高校学报约有4 7 1 种