（传播学专业论文）大学出版社改制转企与发展模式初探.pdf

大学出版社改制转企与发展模式初探中文摘要 大学出版社改制转企与发展模式初探 中文摘要 大学出版产业是我国出版业的一个重要的组成部分，经过三十年的发展，取得了 令人瞩目的成就，在中国出版业中获得了重要的席位。在国内图书市场竞争日益加剧、 国际书业步步紧逼的形势下，特别是在业内改革呼声越来越强烈的背景下，大学出版 如何革故鼎新，成为业界关注和探讨的重要话题。 。 本论文首先从宏观角度，总结了大学出版的历史发展阶段和成就，分析了目前存 在的问题。大学出版要从根本上扫除发展的障碍，应当建立现代企业制度。本文就如 何建立法人制，如何设置大学出版企业的内部组织形式，以及如何合理开发人力资源 等诸多问题，提出了诸多解决方法。在大学社改制转企的过程中，大学社务必要处理 好与所属大学的关系。本文深入细致地分析了大学社与大学的关系，并在此基础上， 论述了大学社走专业化发展道路的必然性，重点阐述了专业出版的核心内容是增强大 学社的核心竞争力，出精品，抓质量。此外，特色化也是大学社的重要发展方向。 关键词：大学出版改制转企 专业化特色化法人制事业部制 作者：李敏 指导教师：吴培华 s t u d yo nt h ee n t e r p r i s er e f o r ma n dd e v e l o p m e n tp a t t e r no f c h i n a su n i v e r s i t yp r e s s a b s t r a c t s t u d y o nt h ee n t e r p r i s er e f o r ma n dd e v e l o p m e n t p a t t e r no fc h i n a su n i v e r s i t yp r e s s a b s t r a c t c h i n a su n i v e r s i t yp r e s s ，w h i c hi sg e n e r a l l ya c k n o w l e d g e da sas i g n i f i c a n tc o n s t i t u e n t o fc h i n a sp u b l i s h i n gi n d u s t r y , h a sm a d ed 删i n ga c h i e v e m e n t sa f t e rm o r et h a nt w o d e c a d e s d e v e l o p m e n t s i th a ss e c u r e di t ss a ya n di t si n f l u e n c ei sa p p a r e n t l yf e l t i nt h e p r o m i s eo ft h ec u t t h r o a tc o m p e t i t i o na m o n gp e e rs o c i a lp u b l i s h i n gh o u s e s ，h o wt oc l e a r ap a t hf o rf u t u r ea d v a n c e m e n t si so nt h ea g e n d aa n dt h ea p p e a lf o rr e f o r mi si n c r e a s i n g l y s t r o n g e r t h i sd i s s e r t a t i o nb e g i n sb ys u m m i n gu pt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to fc h i n a s u n i v e r s i t yp r e s sa n dp o i n t so u tt h ep r o b l e m sf a c i n gt h e m a sam a t t e ro ff a c t ，b u i l d i n gu p m o d e m e n t e r p r i s es y s t e mi st h ek e y t og e ta r o u n dt h e s ep r o b l e m s t h i sd i s s e r t a t i o np u t s f o r w a r dd e t a i l e ds o l u t i o n sa sf o rh o wt oi n s t i t u t ec o r p o r a t i o ns y s t e m , h o wt ob e t t e r e s t a b l i s ht h e i n t e r n a lo r g a n i z a t i o no ft h ep u b l i s h i n gh o u s e sa n de v e nh o wt op r o p e r l y a r r a n g eh u m a nr e s o u r c e s i nv i e wo ft h ef a c tt h a tt h eu n i v e r s i t yp r e s s e sa r es u b o r d i n a t et o t h ec o r r e s p o n d i n gu n i v e r s i t i e s ，i ti ss u p r e m et om a i n t a i nc o o p e r a t i v er e l a t i o nb e t w e e ne a c h o t h e r t h i sd i s s e r t a t i o nm a n i f e s t st h a tp r o f e s s i o n a l i s m ，w i t hi t se m p h a s i so nq u a l i t yo ft h e b o o k s ，i st h es u r e s tr o u t ef o rf u t u r i s t i cd e v e l o p m e n t i na d d i t i o n , s p e c i a l i z a t i o ni sam o s t p o t e n t i a la n df a r - r e a c h i n gs t r a t e g yf o rc h i n a su n i v e r s i t yp r e s s e s k e y w o r d s ：u n i v e r s i t yp r e s s ，e n t e r p r i s er e f o r m , p r o f e s s i o n a l i s m ，s p e c i a l i z a t i o n , c o r p o r a t i o ns y s t e m ，m u l t i d i v i s i o n a lf o r m w r i t t e n b y ：l i m i n s u p e r v i s e db y ：w u p e i h u a 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名：考么匕日期： 歹i o 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 为易 夕 纱彳删 7 7 7 日期! 竺 日期：迦a ： ： 大学出版社改制转企与发展模式初探前言 上j - 刖置 中国的大学出版社的发展经过了三十年的历史。到目前为止，大学出版取得了骄 人的业绩，特别是在规模、特色、出版能力、经营能力和办社水平上都引起了广泛的 关注。这些成绩为大学社的进一步发展奠定了良好的基础。在面对国际、国内经济社 会和科学技术发展的新形势下，中国的高校出版社面临着机遇与挑战并存的发展新环 境。科学技术的高速发展和知识经济的迅速到来，为高校出版社的发展提供了良好的 机遇与巨大的动力。科教兴国战略的实施、素质教育的全面推进和教育加速发展的要 求，为大学社提供了广阔的发展空间。 大学社在取得成就的同时，也出现了不少问题。譬如，创新能力不足，用人机制 不灵活，内部治理结构问题突出等。这些问题在不同程度上阻碍了大学社的进一步发 展与进步，也引发了笔者对大学社发展问题的研究与探索。 随着2 0 0 7 年一系列指导大学社改制转企会议的召开，1 高校出版单位的体制模式被 确定为两类：第一类为企业，主要是指能够出版多类别、多层次、多媒体出版物，依靠 市场配置资源，市场化程度较高、经营能力较强、有能力参与出版物市场竞争的出版社 和面向市场、面向大众的科普类、教辅类、文摘类期刊；第二类为事业体制，主要是指 国防类、民族类等仅出版面向校内或特定行业所需出版物，基本上难以靠市场配置资源， 不参与市场竞争的少数高校出版社，以及高校学报和学术性期刊。由此可以看出，企业 性质和企业化管理会成为绝大多数大学出版社的历史选择与发展方向。 高校出版单位体制改革的目标是通过体制改革，形成科学有效的高校出版管理体 制；形成充满活力与竞争力的微观运行机制；培育一批具有雄厚实力、较强竞争力和 品牌影响力的大型高校出版企业和一批向“专、精、特 方向发展，在某一图书领域 占有较高市场份额和较强影响力的中小型专业出版企业；培育少量服务意识强、服务 质量高、按照新机制运行的高校出版事业单位。笔者主要讨论的是转制改企的那部分 大学出版社的发展模式和运营机制。这一部分出版社是中国大学出版的主流，也决定 了中国大学出版的未来，是改制的重要阵地和主战场。 国际书业形势的发展是大学社改制的重要驱动力。目前学术出版主要为英、美、 1 高校出版体制改革工作实施方案及通知 l 大学出版社改制转企与发展模式初探前言 德等出版大国控制，学术出版在世界范围内是门槛最高、读者最稳定、利润率最高的。 但现在的情况是我国有很多学术资源流失到国外，国外的出版单位加以整合以后，再 高价卖给我们，从中取得高额的利润。中国的大学社如果不从体制上解决束缚生产力 发展的桎梏，就会在激烈的国际竞争中失掉利润，失掉重要的出版资源。 2 大学出版社改制转企与发展模式初探 第一章大学社发展历程及问题综述 第一章大学社发展历程及问题综述 一、大学社发展历史沿革 中国的大学出版社除了中国人民大学出版社与华东师范大学出版社这两家出版 社成立较早以外，其余的都是从七十年代末逐步建立起来的。大学出版社起初是一支 不被重视的力量，在中国出版中所占的比重比较小。经过三十年的发展，大学出版社 取得惊人的业绩，成为中国出版的一支生力军。1 ( 一) 初创时期( 1 9 7 9 年一1 9 8 7 年) 中国的大学出版，作为一种出版现象，不仅在大陆备受关注，在港台也颇引人注 目，即便在国际出版界也不能不说是一个常常被热议的话题。这当然与中国大学出版 社的业绩及其迅猛膨胀的态势有关。号称历史最悠久的两家大学出版社：中国人民大 学出版社成立于1 9 5 5 年，华东师范大学出版社成立于1 9 5 7 年。但是，实际上他们成 立不到一年即停止工作，直到文革结束后，华东师范大学出版社于1 9 8 0 年复社，中 国人民大学出版社于1 9 8 1 年复社。所以他们的历史实际上只有二十几年。 大学社成立之初是高校中的学术性事业单位。8 0 年代相继成立高校出版社主要 是为了出版高质量、高水平的教材和科研著作，为促进学校的教学、科研工作，加强 国内外学术交流，提高我国的教育、科学、文化水平而做出贡献。1 9 8 6 年的高等 学校出版社工作若干问题的暂行规定中将大学社的出版方针和任务定为出版反映各 种不同学派、不同学术观点、不同风格特色的著作。大学社主要把出版教材、教学参 考书及其他教学用书放在首位，并根据我国高等教育多层次、多规格及多种办学形式 发展的需要，紧密结合教学改革和科学研究工作，有计划地出版各种教学用书。与此 同时，大学社也把出版科学著作作为重要任务，重视出版专家、学者的学术著作，鼓 励中青年教师著书立说，积极出版其中有见地和有价值的著作。而大学社的经济收益 主要用于出版社的建设和出版学术著作的经济亏损补贴，收益较多的出版社，可适当 上交学校一部分。对新建的高校出版社，学校及其主管部门拨给必要的开办费及流动 资金。 1 大学社历史沿革的阶段划分参考吴培华博客生龙活虎生力军论大学出版社的现状和发展态势 3 大学出版社改制转企与发展模式初探 第一章大学社发展历程及问题综述 然而，任何出版社的发展都离不开大的经济、文化背景，大学出版社更是如此。 它既得益于教育产业的迅猛发展，更得益于全国人民重视教育的整个社会形势。当时 的政治、经济、文化背景为大学出版社提供了发展的空间，又为大学出版社开创了永 不衰竭的市场。因此，大学出版社它虽然起步较晚，但是它一旦起步了，所表现出的 发展潜能也是其他类别出版社所不可比肩的。 ( 二) 发展积累时期( 1 9 8 7 年一1 9 9 6 年) 大学社从1 9 7 9 年开始恢复和兴建，到1 9 8 6 年发展到了6 6 家，已经具有相当的 规模。1 9 8 7 年，中国大学出版社协会成立，这标志着大学出版社体系的初步形成。 大学版协是大学社与政府主管部门之间的纽带和桥梁，组织全体大学社共同研究出版 工作、开展出版业务、进行对外交流、维护会员单位的权益，促进了大学社之间的协 作，推动了大学出版事业的发展。 1 9 8 9 年3 月，大学版协主办的全国大学出版社图书订货会在武汉举行。1 尽管当 时参展的出版社只有4 7 个，到会的书店也只有7 8 个，图书品种大约8 0 0 0 多种，订 货码洋3 5 0 万元。但是它的意义完全超出了这些简单的数字，正式宣告了大学出版社 与社会出版社竞争局面的形成。此时的中国出版界还没有意识到这支年轻的队伍将很 快使中国的出版界呈现出三分天下的局面。 在这一时期，上个阶段组建的部分出版社，开始进入了资本原始积累阶段。他们 利用高校出版社在人才资源和作者资源上的优势，开始与中央直属出版社和地方出版 社展开了竞争。尽管由于体制的问题，大学出版社从它一成立起就与其他出版社处在 不是同一起跑线上，但是大学出版仍然在塑造自身特色的过程中逐步壮大。2 随着一 批新的出版社先后成立，到1 9 9 6 年的第八届大学出版社订货会，参展的出版社已经 达到1 0 0 家( 含当地参展的出版社) ，展出品种1 0 0 0 0 多种，到会书店达3 0 0 家，订 货码洋达到1 个亿。图书订货会的功能也逐渐演变成为展示大学出版社的出版成就、 推出新版教材图书、开发发行渠道、建立销售渠道、研讨出版问题的综合性舞台。 这一阶段的大学出版社实力还比较弱，但大学社依靠自己所特有的优势，在资本、 经验、队伍、品牌、特色、出版理念等方面脚踏实地地做着积累工作。 ( 三) 快速增长期( 1 9 9 7 年至今) 1 资料来源于李家强在庆祝大学版协成立2 0 周年上的讲话 2 吴培华博客生龙活虎生力军论大学出版社的现状和发展态势 4 大学出版社改制转企与发展模式初探第一章大学社发展历程及问题综述 到九十年代中后期，中国出版界加强了面临入世挑战的理性思考，在对大市场、 大流通呼唤的同时，热切期盼出现大企业、大集团来支撑大流通、大市场。随着国家 对企业集团形式的提倡，新闻出版署也提出要加强出版行业的联合。从1 9 9 7 年开始， 出版界一方面展开了关于中国出版产业化发展与集团化发展的大讨论，一方面在政府 的撮合下，开始了组建出版集团的试点。这一新的形势使得大学出版人已经明显地感 觉到了这一股“集团热”给自己带来的危机感，各地都在通过集团的建立强化地方割 据( 此种做法在后来争议较大) ，大学出版社顿时有了一种在被挤压中求生存的危机 意识，大学出版社怎么办、如何在激烈的市场竞争中立于不败之地成了大学出版人探 索的重要课题。在上一个阶段积累的基础上，一批大学出版社蓬勃发展，外研社、上 外社、北大社、清华社、人大社、北师大社、广西师大社等一批出版社显示出了中国 大学出版社强劲的发展势头。进入2 1 世纪后，他们更是以咄咄逼人的态势，跻身于 全国强社的行列。 在第二阶段大学出版社还是刚刚崭露头角的话，那么，在这个阶段，高校出版社 已经成为我国出版战线迅速崛起的重要力量。其中一批强社已经站在中国出版业的前 沿，无论是改革的思路、出版的实力、发展的势头，都呈现出了良好的发展态势。 二、大学社发展现状分析成就斐然 大学社经过将近3 0 年的发展，取得了显著的成效，主要表现在以下四个方面： ( 一) 规模不断扩大。经过近3 0 年的发展，到2 0 0 7 年6 月，1 我国有1 0 2 家高 校出版社( 1 9 7 9 年4 家) ，占全国5 7 8 家出版社的1 7 6 ( 1 9 7 9 年占2 8 ) 。其中， 从出版社的类别来看，综合类大学出版社3 0 家，理工类大学出版社4 2 家，文科类大 学出版社1 9 家，师范类大学出版社1 1 家；从隶属关系看，教育部主管的大学出版社 有6 1 家，其他部委主管的有1 2 家，各省市教育行政部门主管的则为2 9 家；从载体 出版权来看，拥有图书和音像出版权的有3 4 家，同时拥有图书、音像和电子出版物 出版权的共2 2 家，同时拥有图书、音像、电子和网络出版权的有3 家。高校出版社 开始形成各自的特色，呈现出多样化的发展态势。一些规模较大、实力较强的大学社， 探索走集约化、规模化的发展道路，形成集团化发展的雏形；另外一些大学社，虽然 1 资料来源于南京大学出版社出版的第五次全国高等学校出版社工作会议文集第2 页 5 大学出版社改制转企与发展模式初探第一章大学社发展历程及问题综述 规模较小，但是它们立足于特定的学科和专业，在形成专业特色方面取得显著成效。 ( 二) 出版能力和经营能力明显提高，经济效益有了较大幅度的增长。2 0 0 5 年， 1 全国大学出版社销售收入5 7 4 1 亿元，占全国出版业销售收入的1 1 6 ；出书品种 5 5 3 4 3 种，占全国图书品种的2 4 9 。经过2 0 多年的发展，大多数大学出版社已经走 出了初创阶段，而且，近年来发展速度加快。以销售收入为例，大学出版社的增长速 度高于同期g d p 增长速度，更高于出版全行业增长速度。 许多大学出版社依托所在大学得天独厚的出版资源，抓住机遇，扩展空间，各自 以不同的发展思路，增强自己的出版实力，进入了良性循环的发展阶段，其中一些发 展迅猛，发展势头咄咄逼人。2 2 0 0 4 年的数据显示，在全国销售码洋前1 0 强中，大学 出版社已经占到4 家。总署图书司前不久进行了2 0 0 6 年全国出版集团和大社名社的 经营情况调查和分析，结果显示，多家大学出版社榜上有名，绩效利好，资产利润率、 净资产利润率和销售利润率均排名前列，表明了这些大学社资产优良，具有很强的盈 利能力。可以看出，大学出版社已经成为出版战线一支生机勃勃的重要力量。 ( 三) 社会效益和出版社形象稳步提升。大学出版社不仅彰显出良好的经济效益， 而且在社会效益的提高上同样取得了骄人业绩。在中宣部和新闻出版总署对全国出版 社的三次评优中，北京大学出版社、清华大学出版社、外语教学与研究出版社和武汉 大学出版社荣获全国优秀出版社称号，有2 0 家高校出版社获全国良好出版社称号； 有多位社长和编辑获全国“百佳出版工作者 称号；有6 8 种图书获全国“五个一工 程奖、“国家图书奖”和“中国图书奖 ，有很多教材获国家优秀教材奖。在图书的 印装质量评比上，大学出版社在与全国的出版单位的角逐中也是排名靠前，经常荣获 新闻出版署颁发的金、银、铜奖。部分高校出版社已跻身于全国强社之列，其出版观 念、创新精神和发展业绩受到业内外人士的瞩目。 ( 四) 版权贸易成绩显赫。为了响应新闻出版总署“走出去 的发展战略，大学 社不遗余力地加强与海外出版社的版权贸易。大学社的版权贸易主要表现在学术著作 和高校教材的引进和输出。版权贸易和对外交流与合作，扩大了我国大学出版社及其 图书的国际影响，学术著作和高校教材的引进和输出取得迅猛发展。3 2 0 0 6 年，全国 1 数据来源于教育部社科司2 0 0 5 年全国高校出版社相关统计数据 2 数据来源北京师范大学出版社中国高校出版社发展报告2 0 0 l 2 0 0 4 3 数据来源于李家强在大学版协成立2 0 周年上的讲话 6 大学出版社改制转企与发展模式初探第一章大学社发展历程及问题综述 的大学出版社引进版权3 1 3 9 项，输出版权5 2 2 项，比1 9 8 7 年有了数倍的增长。特别 是版权输出的目的地从港台、东南亚、日韩地区扩展到欧美国家。过去的五年多，大 学社共计引进图书1 3 0 0 0 多种，其中翻译和影印国外最新优秀教材5 0 0 0 多种，优秀 学术著作3 0 0 0 多种，促进和带动了我国高校的教材建设，对高校的教学和科研水平 的提高起到了积极作用。 三、大学社目前发展中存在的主要问题 高校出版社的发展成就令整个出版界瞩目，得到了社会的好评。在取得成绩的同 时，大学出版的发展也出现了不容忽视的问题。这些问题主要表现在以下四个方面： ( 一) 图书出版结构失衡，创新能力不足。面向社会、适应大众阅读的出版物较 少：高质量的具有传承价值的精品力作也显得薄弱；选题撞车、低水平重复现象严重， 同- - f 7 课程的教材各个出版社都在争相出版；“关系”书、“职称书、“补贴 书等 “准学术 甚至“伪学术的选题过多过滥；最为重要的是，以应对考试为目的的教 辅书在高校出版社出版物总量中所占的比例太大，很多出版社对这类书的依赖程度较 高。在2 0 0 4 年高校出版社的图书结构中，1 各类教材占了6 7 ，一般图书只占1 7 ， 教材的比例远远高于出版业大体上5 0 左右的教材教辅比例，一般图书远远低于国内 整个出版业的比例。这在相当程度上削弱了高校出版社的赢利能力和市场竞争力，难 以实现可持续发展战略。 ( 二) 图书品种增长速度远高于销售额的增长速度，出版业的单品种效益和人 均效益在不断下降。现行的对出版社的评价体系和很多出版社领导的观念存在一定的 偏差，那就是过分追求“码洋 的增长。在我国现行的出版统计体系中，所列各项都 侧重于“码洋 ，甚至是“出版码洋或印刷码洋，而对于更有意义的销售收入等指标 都付之阙如。国外对出版社规模的评价指标体系则以“销售收入 即我们所说的“回 款额”为最重要指标。国内的这种评价体系产生的显著弊端是很多大学社片面追求品 种增长、规模扩张，产生一种追求码洋的冲动，出现了“高码洋低利润 甚至“有码 洋没利润 的现象。据有关部门统计，2 大学社税前利润不足1 0 0 万的有3 6 家，利润 在1 0 万以下的有1 8 家，还有2 3 家大学社是处在亏损的状态，面临着生存的困境。 1 数据来源于教育部社科司编中国高校出版社发展报告2 0 0 l 2 0 0 4 2 数据来源于周蔚华在2 0 0 7 年大学出版社改制研讨会上的讲话 7 大学出版社改制转企与发展模式初探第一章大学社发展历程及问题综述 ( 三) 人才问题突出，流失现象严重。高层次高素质的人才资源明显不足，人才 流失现象严重，且有日益加重的趋势。主要表现在一方面有些人从个人角度和长远利 益考虑，积极寻找门路调回校内院系，另一方面，还有一些编辑人员承受不了高利润 指标、高选题策划指标转投别处。另外，学校和出版社的人事政策发生变化，为了强 化教学、科研队伍建设，学校在提高学历门槛，确保一线人员引进的同时，却相对减 少了校内出版社相应对口人才的引进。而出版社响应国家文化体制改革，实行自主招 聘人员的举动，虽是创举，但相应配套政策措施甚至缺乏，没有形成有效的“行为链”。 ( 四) 大学社内部治理结构弊端突出。高校出版社脱胎于传统体制下高校主导型 的出版体制，是高校的一个基层单位，没有独立的人事权、财产权和经营权，各家出 版社都有浓厚的行政色彩。出版社还存在着内部治理架构不健全、决策执行体系构造 不合理、监督机制有效性不足等问题，有的还存在着内部人为控制问题。出版社体制 上的僵化，治理结构方面存在的缺陷，管理层频繁变动，大大限制了高校出版社优势 的发挥，严重阻碍和影响了出版社的长期发展，难以适应出版产业化后日益加剧的市 场竞争的需要。 8 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 大学出版存在的问题与中国出版业存在的问题有相似之处。大学出版要从根本上 扫除发展的障碍，就必须改变原有体制，深化改革，建立现代企业制度。1 所谓现代 企业制度指的是以企业法人制度为基础，以企业产权制度为核心，以产权清晰、责权 明确、政企分开、管理科学为目标而建立的各项具体制度所组成的，用于规范企业基 本经济关系的各项制度体系。建立现代企业制度是应对竞争日益激烈的国际国内市场 的根本战略，也是大学社自我完善与发展的必由之路。 一、大学社改制的紧迫性 ( 一) 国际书业企业的激烈竞争 目前，2 欧美期刊占据世界核心期刊的9 6 以上，反映科技进展的专业出版几乎 被他们垄断。在这方面，我国还没有形成应有的出版理念，更没有形成出版发行的良 性运行机制。从长远看，如果我们在反映人类思想创造、科学发现、技术进展的专业 出版中不占有一席之地，将有丧失话语权的危险，必将构成对我国文化安全的威胁。 此外，美、德、英、法、日等发达国家的出版产业代表了世界现代出版业的最高水平。 美、英、法、德、荷、日等出版强国都拥有出版实力极强的大型出版集团，这些出版 集团在国内及国际出版市场上呼风唤雨，显示了雄厚的综合经济实力。一般来说，这 些大型的出版集团都是通过兼并或联合形成的。为了打入他国的出版市场，许多出版 集团通过购买他国出版公司的股份或直接兼并，或在他国派驻分支机构来达到其跨国 经营的目的。实力强大的出版集团通过某种途径就可以垄断某些专业领域的图书或某 种报纸、期刊的生产和销售。这些出版集团的出版活动，对国际出版市场的竞争起着 推波助澜的作用。在我国没有承诺开放出版的情况下，仅仅版权贸易就已经造成了巨 大的出版逆差，如果现阶段就放开出版，结果可想而知。知识经济与全球化对出版业 的最大影响就是出版市场的国际化。对于大学社而言，出版竞争不仅仅是与国内出版 单位的竞争，还要抵御西方强大的出版攻势。 1 王关义现代企业管理清华大学出版社2 0 0 7 2 于友先现代出版产业发展论苏州大学出版社2 0 0 3 9 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 ( 二) 出版产业化、集团化对大学社的冲击 一 随着出版产业化改革的不断深入，市场竞争机制的作用将日趋明显。在市场竞争 的作用下，社会出版社的优势地位将会不断增强，对高校出版社产生冲击。一是政策 冲击。过去高校出版社之所以发展非常迅速，除了自身努力外，还在于高校出版社享 有政府良好的政策支持，依靠所在大学或科研机构独享一些出版资源。随着市场体系 的不断完善，各种资本对出版业的渗透，出版利润将不断下降。同时，市场体系的规 范化，靠行政手段、系统发行的图书越来越少，必然影响到高校出版社的经营思路。 二是优质客户流失的冲击。随着出版产业化的不断发展，鉴于其他出版社能够提供优 良、高效的出版服务，高端客户群将发生分化，作者资源的社会化、图书供给的市场 化都会对高校出版社提出挑战，一些好的作者和图书将会转移至其他出版社。优质作 者的流失将降低高校出版社的赢利能力。三是优势业务的冲击。目前，我国的知识创 新和知识普及主要依靠高等学校和科研单位的知识分子来承担，以教材为主的图书市 场结构决定了从事教材生产的高校出版社日子相对好过一些。随着出版产业化的进一 步深入，知识传播的大众化，作者资源的社会化，教材供给的市场化，许多原本不参 与高校教材出版或者出版高校教材很少的行业性专业社纷纷涉足大学教材出版。1 如 科学出版社、电子工业出版社、人民邮电出版社等实力较雄厚的专业出版社都先后大 举进军高校教材出版领域，电子工业社的高校教材销售码洋已经超过了l 亿，科学社 2 0 0 2 年的高校教材销售码洋也达到了6 0 0 0 万，人民邮电出版社出版大学教材仅仅1 年，其销售码洋也超过了2 5 0 0 万。专业社、高等教育类出版社都将抢占风险小、成 本低、利润高的教材业务领域，使得高校出版社的优势会变得不再明显。四是出版创 新的冲击。社会出版社凭借其在出版市场上的资本规模、丰富的管理和操作经验，积 极推动出版创新，发展衍生出版产品，并凭此获取丰厚的利润。高校出版社缺乏自主 创新能力，所从事的出版创新业务也大多停留在模仿阶段，很难在出版衍生产品和出 版前沿领域获得竞争主动权。五是人才流失的冲击。随着社会出版社企业化进程的不 断加快，内部具有灵活的激励机制和丰厚的薪金收入，这将对高校出版社的优秀人才 产生很强的吸引力。在市场化程度越来越高、集团化趋势越来越强的形势下大学社要 继续保持高速的增长，改制是唯一的出路。 1 武齐出版生态困境下我国大学出版社的对策大学出版2 0 0 7 - 0 2 1 0 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 ( - - ) 改制转企是大学社发展的内在要求和历史选择 面对出版产业化，综观高校出版社的现状和国际国内出版业的发展趋势，大学社 的管理体制和运行机制已经远远不能适应这种竞争的需要。绝大部分大学社自建社以 来便实行“事业单位，企业化管理 的体制。虽然自上世纪9 0 年代以来，部分大学 社变更注册为企业，但其体制并没有发生实质性改变，体制的内在属性并不明确。这 一体制虽然在体制演进的最初阶段具有目标导向和体制效率方面的积极意义，而在体 制演进的后期阶段，则具有较大的消极意义。这种体制对学校而言，一方面可以使学 校将出版社视为其行政性的下级单位来运作，另一方面又可规避对出版社发展的持续 投入责任，并在出版社赢利时要求其向学校上交部分收益；对出版社而言，一方面可 以使其因其事业单位属性面对市场竞争而无生存之忧，另一方面又可因其企业化经营 而在市场竞争中逐利。该体制下的这种校社行为在我国大学出版业中具有一定的普遍 性。而目前我国大学出版出现的许多问题，都直接或间接地与这种体制及主办者和出 版社的上述行为有关。大学社的这种传统体制不应该再维持下去，要使高校出版社在 激烈的市场竞争中站稳脚跟，只有标本兼治，加大改革力度，只有让改革成为大学社 发展的内在要求，改革才能产生实质性的成果，才能全面提高其综合竞争力。所以， 高校出版社应该借鉴国际国内先进出版社的管理模式，顺应社会的发展变化，进行出 版体制再造，使出版社在对外关系上以读者为中心，以市场为动力，在内部运作中以 人为本，以业务流程为中心，建立适应市场经济的出版体制、管理机制和运行模式， 进而全面提升高校出版社的竞争实力。 二、构建结构合理、功能完善的内部治理结构法人制 1 内部治理即公司治理结构，也叫做法人治理结构，指的是在企业所有权和经营 权相分离的情况下，界定企业各相关利益集团与所有者之间关系的关于企业组织方 式、控制机制、利益分配的所有法律、文化、机构和制度安排。现代企业制度有两个 最基本的特征，一是法人财产制度，二是法人治理结构。理顺关系，明晰产权，分清 权责，确立法人地位，落实法人财产权，完善法人治理结构是大学社改制转企的重要 任务。 1 张立辉内部控制与公司治理：战略的观点中国税务出版社2 0 0 6 l l 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 ( 一) 大学社内部治理结构现状分析 产权清晰就是通过明确界定资产所有者( 委托方) 和资产经营者( 代理方) 的权 利、义务，来规范双方的行为、剩余索取方式和控制方式。产权清晰是建立现代企业 制度的基础，是进行有效约束和激励的前提，是法人治理科学性的必要条件。在现阶 段，出版社和主办大学之间是行政上的隶属关系，大学社在经营活动中的身份以及权 益保障、所要承担的责任很不明确，自身的法人财产权也无法体现。 大多数大学社沿用传统的组织结构，实行社长负责制，并没有按现代企业制度进 行运作，经营者的权力过大，缺乏相应的约束机制。很多大学社领导集决策权、执行 权和监督权于一身，明显缺乏监督机制。有的大学社的社长、总编由校长任命，岗位 更换频繁，这已经严重地影响了大学社的持续发展。一方面，作为业务性很强的特殊 行业，一个非科班出身的社长、总编，不花上几年时间的学习探索，很难有所作为。 另一方面，任期制又诱发了出版社领导的功利主义，敢于上短平快项目，对长远规划 项目缺乏兴趣，使得大学社的长期持续健康发展受到影响。 现阶段，代理效率低也是大学社一个问题。第一，由于长期受到计划经济体制的 影响和出版行业的特殊属性，大学社往往轻经济，重政治。决策上出于降低政治风险 和保证意识形态安全的需要，逐级审批，层层把关，无形中增加了代理环节，造成效 率低下。第二，由于政策保护形成的行业进入壁垒造成了一定程度的行业垄断，加之 激励机制不完善，代理人缺乏生存压力和改革的内在动力，思想保守，低效率是必然 的结果。 ( 二) 大学社法人治理结构的建立 文化属性和商业属性是大学出版企业的双重属性。因此，大学出版企业的内部治 理结构与一般企业相比，应该有所不同。不应当采用一般企业在治理结构上的“1 股 东会一董事会经理层”模式，必须有效地协调经营部门与编辑部门的运作，保 证编营分离。根据我国出版业资本运营的特殊需求，大学社的内部治理结构不能照搬 照抄国外出版企业公司治理的模式，也不能直接套用国内一般企业的治理结构，应该 根据自己的属性体现出一定的特殊性。 2 大学社的内部治理结构大体上可以这样构建：以董事会、监事会、经理层、编 1 在出版单位仅是学校独资的情况下，可以暂时不设股东会。 2 也有一些大学出版专家认为中小型大学社只要设立一个执行董事即可。 1 2 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 委会为基本的高层组织结构。实行决策层、监督层、管理层( 含经理层和编委会) 相 互制约和相互平衡的领导体制；董事会下设经理和编委会，分别由总经理和总编辑负 责，将经营活动和编辑出版活动分开。 ( 1 ) 董事会。由于出版企业必须保证国有控股，因此，作为内部最高权力和决 策机构的董事会，理论上讲，其成员应该包括出资方即学校委派的代表来履行所有者 的权利和义务。学校委派的董事必须是懂出版的内行人，把握出版的政治方向。同时， 董事会中还要有适量的1 独立董事参与。独立董事应该由经济、金融、法律等方面的 专家担任，以便更好地进行资本运营决策和管理。2 董事会的主要职能是负责制定出 版单位的运作机制、规章制度、经营目标，决定出版单位的发展战略以及重要的投融 资方案，制订大学出版企业的年度财务预算方案、决算方案，制订利润分配方案和弥 补亏损的方案，决定大学社内部管理机构的设置，负责对高层管理人员和编辑人员进 行选拔和考核等。 ( 2 ) 3 经理层。高层经理人员受聘于董事会，并且对董事会负责，其职能是依照 董事会授权和法律规定的职权，拥有对出版社事务的代理，负责处理和开展大学社具 体的经营活动，负责资产的保值增值，但其无权干涉编辑业务。经理层的人员构成应 该复合化、职业化。第一，高层管理人员应该是复合化的，既要有很高的政治素质和 觉悟，能够把握政治导向，又要掌握市场规律，擅长经营管理，两者缺一不可，这样 才能使大学社的经营活动达到社会效益和经济效益的统一；第二，大学社应该尽快实 现由专业人员管理向职业人员管理的转变，建立起职业经理人队伍，以提高管理水平 和代理效率。 ( 3 ) 编委会。编委会负责编辑出版业务，要保证出版物的内容质量，承担把握 舆论导向、明确政治立场的责任。编委会虽然不插手经营管理活动，但也要树立起一 定的市场意识，在选题策划时心中要有读者的需求，在坚持社会效益的前提下保证经 济效益的实现。 ( 4 ) 监事会。大学社可以采用“外部监事与内部监事相结合，以外为主 的原 则设立监事会。外部监事主要来源于大学、资产管理部门和审计部门，有条件的情况 1 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 2 公司法第四章股份有限公司的设立和组织机构 3 要避免董事会与经理层的重叠。根据职务不相容原理，董事长和总经理不能为同一个人。 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 下，也可以高薪聘请部分专业人士充当；内部监事主要应由职工代表大会选举产生的 职工代表组成。职工作为内部人，容易观察到经营者的真实行为，其行使监督权的信 息成本也很低。同时，监事会成员不应该在大学社内部担任任何行政职务，这样才能 保证其监管的公正性。1 监事会行使下列职权：检查出版单位的财务；对董事、总经 理和其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；当董事、 总经理和其他高级管理人员的行为损害出版社的利益时，要求其予以纠正；必要时向 主管机关报告；列席董事会会议等。 三、大学社内部层级组织结构的设置 大学社的内部组织结构也是困扰大学社转企的问题之一。任何一种类型的出版企 业，无论是大众出版、专业出版还是教育出版，也无论是单个出版社还是出版集团， 其内部工作人员都要根据其履行的职能不同划分不同的部门，这些部门构成出版企业 的内部组织结构。部门与部门之间相互关联，在履行本岗位职责的同时与其他部门产 生业务联系，构成企业工作流程。企业从内部管理结构看，是一个层级组织，也就是 由若干个行政层次组成的组织。随着企业规模的扩张，现代企业表现为复杂的多层次 层级组织。如何设计大学社内部组织结构便成为大学社运营是否良好的前提。 设计大学社内部组织结构，大体要坚持三个原则：一是动态原则，以出版社运营 的市场规模大小为依据，根据不同的历史发展时段，设置内部职能部门、业务部门、 经营部门及人员配备数量，避免机构设置过多，避免冗员，避免业务高峰时人手不够； 二是效率优先原则，尽可能减少管理层次，避免决策混乱与互相推诿责任；三是以人 为本原则，要有明确的岗位责任，因事设岗，因岗选人，让每一个人都明白在每个环 节向谁负责，让每一个人都明白组织结构与工作流程。在实际的运营过程中基本上形 成了三种组织结构与管理模式，即集权的组织结构、放权的组织结构与分权的组织结 构。无论是集权、放权还是分权的组织结构模式，其最终目的都只有一个最大化 地提高效率与效益。 一 ( 一) 事业部制 事业部制又称作多分支单位结构或者部门化结构。2 事业部制是欧美、日本大型 1 公司法第四章股份有限公司的设立和组织结构 2 王今舜组织文化湖南师范大学出版社2 0 0 7 1 4 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 企业所采用的典型的组织形式。在组织的具体运作中，事业部制又可以根据企业组织 在构造事业部时所依据的基础的不同区分为地区事业部制、产品事业部制等类型。通 过这种组织结构可以针对某一产品、服务、产品组合、主要工程或项目、地理分布、 商务或利润中心来组织事业部。地区事业部按企业组织的市场区域为基础来构建企业 组织内部相对具有较大自主权的事业部门；而产品事业部制则依据企业组织所经营的 产品的相似性对产品进行分类管理，并以产品大类为基础构建企业组织的事业部门。 1 其组织结构图如下图所示： 根据事业部制组织结构图，可以看出它是一种高度集权下的分权组织制度。大学 出版社就是要选择在集权基础上适度分权的模式，一方面适当强调集权，另一方面要 实行集权基础上的适度分权。事业部制采纳的是最高层决策集中下的分级管理、分级 核算。由于企业经营规模的扩大，经营管理的层次增加，企业在本部集权的基础上， 按业务分类，划出一些事业部组织，这些事业部是实现企业经营目标的基本经营单位， 实行独立经营、单独核算。 ( 二) 大学社实行事业部制的可行性分析 企业实行事业部制必须具备三个基本条件：一是企业经营商品品种多样化、专业 1 朱静雯现代书业企业管理学苏州大学出版社2 0 0 3 大学出版社改制转企与发展模式初探第二章建立现代企业制度是大学社改革的必由之路 化，而且有比较稳定的货源；二是各种商品的划分有明确的界限，而且各自有经营的 特点，经营方法不同，各自有独立的市场( 销售对象) ，可以独立核算；三是必须配 备成套的经营管理人员，特别是要有得力的事业部经理，每个事业部都有计划、统计、 核算、监督的专职干部与公司职能部门挂钩形成全公司的核算监督控制体系。中国人 民大学出版社就以选题策划为核心，以经济与管理、人文、法律、外语、教育培训等 五大系列为依托，正式组建了五大“出版事业部 。各个出版事业部都是在出版社的 统一领导下，按照规定的出版范围和出版结构，以编辑业务为主体，以责任为中心， 责、权、利相统一的授权经营实体。出版事业部负责相关门类的图书、音像和电子等 出版物的策划、编校和宣传促销工作。可以看出，出版事业部的功能不仅已经包含了 传统的出版社功能，而且在此基础上加以延伸和扩展，它强化编辑的主体性和创造性， 强化市场导向，增加策划含量。每个出版事业部就是一个舰队，各个事业部既相互分 工，又密切配合，共同组成了有很强战斗力的联合舰队。大学社的整体发展方向决定 了各个事业部的方向。出版事业部按照大学社规定的方向和目标开展业务活动，努力 完成大学社下达的各项任务指标，确保事业部的发展符合大学社的规划要求。大学社 对出版事业部实行“有统有分，统分结合 的管理模式。每个出版事业部的发展目标 都是建成有一定规模和特色的分社，而各分社又要按照总体规划，共同致力于形成一 种合力，形成大学社的总体竞争能力，为大学社把内涵发展与外延扩张相结合