（产业经济学专业论文）基于制度创新的循环经济激励机制研究.pdf

武汉理i j 大学硕+ 学位论文 摘要 随着全球的环境问题日益严峻，环境保护和实施可持续发展已成为二十一 世纪各国政府的重要职责和目标，人们对环境与经济的关系的认识不断深化。 我们不能过分依赖于技术和市场的自发调节作用，而忽视环境自己的承受阈值； 我们也不能只看到人类破坏环境的一面，而看不到人在经济增长和技术进步过 程中改造环境的能动性作用；在难以抉择的十字路口，我们只有选择为我们提 供最后唯一的生存机会之路循环经济。 循环经济是根据可持续发展的要求，通过对生态系统进行补偿和清洁生产 方式建立开采、生产、流通、消费各环节的流程反馈系统，达到自然资源利用 效率的最大化，废物排放的最小化和无害化以及生态经济效益的最优化，从而 实现经济、社会和生态环境之间的协调和持续发展的经济发展模式。它是建设 资源节约型、环境友好型社会和实现可持续发展的重要途径。循环经济的建立 是一个复杂的系统工程，需要政府，企业，科学界和公众等社会各界的共同参 与。在政策法规、市场手段的引导和激励下，从单个企业、工业园区和社会区 域三个层面逐步建立起循环经济的发展模式。 本文结合软科学项目“s t r a t e g i cg r e e ns u p p l yc h a i n b a s e do nc i r c u l a r e c o n o m y ”，从循环经济基本理论的系统研究入手，借鉴国内外循环经济探索的 最新成果，结合我国循环经济发展的实际情况，综合运用计量经济学、制度经 济学、博弈论和信息经济学的原理和方法，研究提出循环经济发展的制度创新 体系、经济激励及博弈分析的数量模型，以此充实和提升我国的循环经济理论 研究水平，增强我国循环经济决策的科学性和预见性。本文的主要内容和创新 点包括以下几个方面：对现有循环经济的基本理论进行系统地梳理和评述，构建 循环经济的基础理论框架；运用博弈理论构造政府和企业的博弈模型，分析政 府如何设计制度创新体系以解决经济发展的负外部性问题；运用激励理论和信 息经济学的相关理论，设计循环经济激励机制，引导企业走循环经济之路：对 武汉市青山区循环经济发展情况进行案例分析。 关键词：循环经济，制度创新，经济激励，机制设计 a b s t r a c t w i t hi n c r e a s i n g l ys e v e r eg l o b a l e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s - e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n a n d i m p l e m e n t a t i o n o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t h a v eb e c o m e g o v e m m e n t s i m p o r t a n td u t i e s i nt h e2 1s tc e n t u r y , a n dp e o p l e sa w a r e n e s so ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m ya n de n v i r o n m e n th a sb e e ni n c r e a s i n g w e c a nn o t o v e r l vr e l yo nt h et e c h n o l o g ya n ds p o n t a n e o u s l yr e g u l a t o r yr o l eo f m a r k e t ，w h e e a s n e g l e c tt h ee n v i r o n m e n t a lt h r e s h o l d ；w e c a nn o to n l ys e et h es i d et h a th u m a nb e i n l g s d e s t r o ve n v i r o n m e n t ，w h e r e a sd on o ts e eh u m a nb e i n g s i n i t i a t i v et ot r a n s f o r mt h e e n v i r o n m e n ti nt h ep r o c e s so fe c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a lg r o w t h a tt h e c r o s s r o a d s ， w ec a no n l vc h o o s et h er o a d r e c y c l ee c o n o m yw h i c hp r o v i d e su sw i t ht h eo n l y c h a n c eo fs u r v i v a l r e c y c l ee c o n o m y ，w h i c hi sb a s e do n t h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，1 sa k i n do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e l ，i tn e e d st oe s t a b l i s ht h e f l o wf e e d b a c ks y s t e m o nt h ea s p e c t so fm i n i n g ，p r o d u c t i o nc i r c u l a t i o na n dc o n s u m p t i o nv l ae c o s y s t e m c o m p e n s a t i o na n dc l e a rp r o d u c t i o n ，i t sp u r p o s e i st ou s en a t u r a lr e s o u r c e se f f i c l e n t i y ， t om i n i m i z ew a s t ee m i s s i o n s ，t om a k ew a s t ei n n o c u o u sa n d t oo p t i m i z et h eb e n e f i t s o fe c o l o 西c a le c o n o m y , s ot h a tt h ee c o n o m y , s o c i e t ya n de n v i r o n m e n t c a nb e h a 肋o n i o u sa n ds u s t a i n a b l e t h ee s t a b l i s h m e n to f t h ec i r c u l a re c o n o m yl s a c o m p l i c a t e ds y s t e m se n g i n e e r i n g ，w h i c hn e e d st h ep a r t i c i p a t i o n o ft h eg o v e r n m e n t ， e n t e r p r i s e s ，s c i e n c e s ，p u b l i c sa n da n ya s p e c t so f t h es o c i e t y w i t ht h eh e l po fp o l i c y a n dl e g i s l a t i o n ，a sw e l la st h ee n c o u r a g e m e n ta n dg u i d a n c eo fm a r k e t i n gm e a s u r e ， t h ed e v e l o p i n gm o d eo fc i r c u l a re c o n o m yc a nb eb u i l tu p f r o ms m a l lb u s i n e s s ， i n d u s t r i a lp a r k sa n ds o c i a lc o m m u n i t i e s g r a n t e db vt h es o f ts c i e n c ep r o j e c t ，s t r a t e g i cg r e e ns u p p l yc h a i nb a s e do n c i r c u l a re c o n o m y ，a n da c c o r d i n g t ot h eb a s i ct h e o r yo fc i r c u l a re c o n o m ya sw e 儿a s t h en e w l yr e s u l t so fd o m e s t i c f o r e i g nc i r c u l a re c o n o m ys t u d y , a n dc o n s i d e r i n g t h e a c t u a lc i r c u m s t a n c eo fc y c l i n ge c o n o m yd e v e l o p m e n t i no u rc o u n t r y , t h ed i s s e r t a t l o n f o c u s e so nt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ， e c o n o m i ci n c e n t i v em e c h a n i s ma n dt h e r e l a t i v em a t h e m a t i c m o d e l s b ya d o p t i n g t h em e t h o d o l o g y a n d t h e o r y o f t e c h n o e c o n o mi c s ，s y s t e me c o n o m i c s ，g a m et h e o r y ，i n f o r m a t i o n e c o n o m i c s t h i s l l s t u d vc a ne n r i c ha n dp r o m o t et h et h e o r yr e s e a r c hl e v e lo fc i r c u l a re c o n o m ya n d s t r e n g t h e n t h ed e c i s i o n m a k i n go f t h ec i r c u l a re c o n o m ys c i e n t i f i c a l l y a n d f o r e s i g h t e d l v t h em a i nc o n t e n t sa n di n n o v a t i o np o i n t sa r ea sf o l l o w s ：( 1 ) t h e e x i s t i n gf u n d a m e n t a lt h e o r i e so fc i r c u l a re c o n o m ya r es y s t e m a t i c a l l yr e o r g a m z e d a n dc o m m e n t e d ，a sar e s u l t ，i t sf o u n d a t i o nt h e o r yf r a m ei ss e tu p ( 2 ) u t i l i z i n gg a m e t h e o r ya n dm e t h o d ，g a m e m o d e l sb e t w e e ng o v e r n m e n t a n d e n t e r p r i s e s a r e c o n s t r u c t e dt oa n a l y z eh o wt h eg o v e r n m e n td e s i g n si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nt os o l v e t h en e g a t i v ee x t e r i o rp r o b l e mi nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ( 3 ) t h ed i s s e r t a t i o n d e s i g n e das e to fi n c e n t i v em e c h a n i s m m o d e l sb ym e a n so fi n f c l r m a t i o ne c o n o m i c s a n dm o t i v a t i o nt h e o r y t h i sm o d e lc a nb eu s e dt oa n a l y z eh o w t h eg o v e r n m e n tg u i d e a n de x c i t ee n t e r p r i s e st od e v e l o pc i r c u l a re c o n o m y ( 4 ) ac a s ea n a l y s i so fc i r c u l a r e c o n o m yd e v e l o p m e n ti n t a k ew u h a nc i t yq i n g s h a nd i s t r i c ta sa l le x a m p l et o t e s t i f yt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n d e c o n o m i ci n c e n t i v e k e yw o r d s ：c i r c u l a re c o n o m y ；i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ；e c o n o m i ci n c e n t i v e ；m e c h a n i s md e s i g n i l i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：j 望杰日期：丝翌堡! 幽l 圭鱼 关于学位论文使用授权的声明 本学位论文作者完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定。 特授权武汉理工大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 研究生签名： 武汉理i ：人学硕十学位论文 第1 章绪论 循环经济的概念是在人类发展面临资源短缺、环境恶化和生态破坏的困境 以至于难以维系的背景下伴随着可持续发展的思想和实践提出的。发展循环经 济是2 1 世纪世界经济发展与环境保护的必然选择。本章论述了研究基于制度创 新的循环经济激励问题的背景和意义，阐述了本选题的理论意义和应用价值， 对国内外相关研究成果及实践情况进行了总结和评述，介绍了本文研究的主要 内容和创新点。 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 当今，中国经济经历着增长与转型，在保持9 - 1 0 的高速增长率的同时， 也在进行市场化、工业化和生态化三重转型。其中，市场化属于制度变迁范畴， 目前，我国的市场化进程正向纵深领域推进，即从体制建构阶段转入制度完善 阶段；工业化属于结构变迁范畴，我国的初步工业化已经基本完成，开始向重 化工阶段迈进；生态化则属于系统变迁范畴，即由单一的经济系统运行向经济 生态系统运行转变。在我国生态化才刚刚开始。 由于传统经济理论和传统发展观的支配地位，市场化和工业化在创造巨大 物质财富、促进商品和资源在更大范围流动的同时，也造成了资源的过度消耗、 环境的严重污染和生态的急剧恶化。即便如此，生存环境的危机并没有改变全 社会物质增长的冲动。在当前的经济政策和发展导向的主导下，而经济增长被 简单地等同于g d p ，财富积累也被曲解为对物质产品的大量占有和消费。正如 托达罗所言，“增长已经成为一种生活方式。u 1 一个拥有1 3 亿人口的庞大经济体在实现工业化的过程中，不可避免地产 生对资源能源的巨大需求，而且经济活动的环境影响在急速的工业化进程中也 呈现出压缩性后果。因此，传统工业化模式不可能为中国所借鉴。一个拥有1 3 亿人口的消费者群体和潜在市场在推进市场化的过程中带动的物质流是巨大 的，制度上的任何一点小小的改进都将导致资源的大幅节约。中国需要什么样 的工业化和市场化，这是一个需要予以回答的新课题。 武汉理 人学硕十学位论文 还需要指出的是，中国既有的资源存量、环境容量和生态阙值已经接近极 限，过去3 0 年的粗放型增长方式导致经济增长难以为继。中国现有的外交资源 和防卫能力并不能像欧美发达国家那样为从海外获取资源并向外部转嫁环境污 染提供足够的保障。因此，中国的现代化必须立足于国内资源和国内市场。在 9 6 0 万平方公里的土地上中国1 3 亿的庞大人口数量和急剧扩张的工业化导致环 境生态承载能力达到极限。因此，在市场化、工业化和生态化三重转型中，生 态化转型的使命最重、压力也最大。 在这三重转型，发达国家已经成为主流的经济生态化，对于中国来说，则 刚刚开始。进入2 1 世纪以来，中国政府在科学发展观的指导下，努力推动整个 经济的生态化转型。这种转型包括从发展理念、经济逻辑到经济形念、经济增 长方式的转变。建设节约型社会、发展循环经济便是整个经济社会生态转型的 重要组成部分。经济增长的现实压力产生对循环经济的理论需求。循环经济思 想在中国古代哲学和中国传统文化中早有渊源，循环经济基本模式在中国几千 年的农业发展史上也有充分体现。不过作为一门科学和系统理论，循环经济概 念还是从发达国家引进来的。虽然引入循环经济概念的时间不长，但是理论研 究和实践探索却如火如荼。自2 0 0 2 年以来，循环经济研究文献如雨后春笋，迅 猛增长；地方政府在政策上、模式上都频出新招；循环经济的基本知识也得到 很快的推广。这些工作为循环经济理论的形成奠定了基础。 但是，理论的进展和现实的需要还存在很大的差距。从循环经济发展的效 果来看，资源生态环境方面暴露的问题并没有得到根本解决。没有形成适合于 循环经济发展的制度体系和运行机制是循环经济发展缓慢的根本原因。咄1 因此， 需要“形成政府大力推进、市场有效驱动、公众自觉参与的机制，逐步建立适 合我国国情的、有利于循环经济发展的宏观调控体系和运行机制，形成有中国 特色的循环经济发展模式”；u 1 同时，“加强循环经济的理论研究，特别是要研 究循环经济的经济学理论基础”。h 。 1 。1 。2 本选题的理论意义与应用价值 作为种全新的发展理念，目前我国循环经济尚处于概念层次和试点研究 阶段，其理论基础、实践方法均有待迸一步发展，尤其是在发展途径上f 处于 探索阶段，没有现成的模式可循。我国的现代化建设急需建立符合循环经济理 念的政策法律体系和资源环境管理体系，这需要对循环经济的理论和实践的深 2 武汉理t 大学硕十学位论文 入研究，基于此，本论文从循环经济基本理论的系统研究入手，借鉴国内外循 环经济探索的最新成果，结合我国循环经济发展的实际情况，运用计量经济学、 制度经济学、博弈论和信息经济学的原理和方法，研究提出循环经济发展的制 度创新体系和激励机制设计，以此充实和提升我国的循环经济理论研究水平， 为国家和各级政府部门决策提供参考，对指导我国循环经济的实践提供借鉴。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外相关研究进展 “循环经济”这个名词在在外文文献中出现得不多，1 9 9 0 年，英国环境 经济学家p e a r c e 和t u r n e r 在自然资源和环境经济学一书中首次正式使 用了“循环经济”( c i r c u l a re c o n o m y ) 一词，并提出循坏经济的目的是建立 可持续发展的资源管理原则，使经济系统成为生态系统的组成部分，他们构建 了如图卜1 所示的模型。5 1 一_ 一贮霉霉匝一僻 l ； c 童? ( 童圈一 ： i 卜 ( 一) ( + ) ；i 习! 王h n 1 ，r 2 n 2 。收益矩阵如图所示，其中第一个数字为厂商乙的得益， 2 4 武汉理i ：大学硕十学位论文 第二个数字为厂商甲的得益。很明显，无论甲选择哪种决策，乙的占优决策均 为不保护( r 2 n 2 ) 。反之，无论乙采取保护还是不保护，甲的占优战略同样是不 保护( r 1 n 1 ) ，即纳什均衡为( 不保护，不保护) 。 同样，居民之间就环境保护也存在博弈。在生产、生活活动中，居民对各种 污染( 包括自己造成的污染) ，同样有积极防治和听之任之两种选择。假设在一 家造纸厂附近有两家居民，对排放的废水他们都有出面干涉、上诉，甚至参与 保护和置之不理无所谓两种态度。在此博弈中，如果居民甲采取行动防治废水 污染，则居民乙的占优策略是不行动；如果居民甲采取不理睬的态度，则居民 乙的占优选择同样是不行动。即不管居民甲采耿哪种行动，乙的最优选择均为 不行动，即不参与废水防治，这是一个占优策略；反之，无论乙的选择如何， 居民甲的最优策略是不理睬，不行动。因此，纳什均衡是( 不理睬，不理睬) ，双 方都不会出面防治废水污染。 以上的两个纳什均衡是在完全市场或者政府干预不强时发生的普遍现象。 它表明：各方之间并不趋于共商合作，共同保护环境，因而“环境保护”这种 正外部效益很强的公共物品的提供是低效率的，即出现市场失灵。在这种情况 下，需要政府进行干预，将经济行为的外部负效应内部化。而循环经济可以通 过制度安排有效地解决环境的负外部性问题，其方式主要有三种：一是征课税 金或罚款，使其支付额外的环境成本，以期促使厂商减少排污：二是基于公共 利益的需要，政府利用行政或法律手段，要求厂商限期治理污染：三是通过界 定环境产权来解决外部负效应问题。这样新增加的费用以成本的形式进入产品， 使产品的价格提高，经过政府与厂商、居民与厂商之问的动态博弈，形成新的 纳什均衡，即都对环境进行保护。总之，发展循环经济可以通过产权的选择和 界定，形成激励约束机制，从而有效率地配置环境资源，从根本上消除环境外 部负效应问题，避免因环境外部负效应而发生的市场失灵，促进市场经济效率 的提高。 3 2 循环经济制度创新体系构思 循环经济是协调人与自然的关系，其实质却是解决人与人之i 日j 的利益冲突 问题。著名经济学家道格拉斯诺思认为制度的变迁是因为物质利益冲突而起 的，传统经济不同阶段( 原始经济、农业经济、工业经济) 变迁的内在动力源于不 同集团的物质利益的非均衡性。然而，传统经济向可持续发展经济转变的动力不 武汉理r 大学硕十学位论文 仅有制度内各利益集团的力量不均衡，其深层次的矛盾还存在于人类物质利益 与生态利益的对立，这就使得循环经济f 式制度的建立比传统经济正式制度要 有更多的政府介入。所以，笔者认为制度创新是我国大力发展循环经济的关键。 循环经济制度体系创新的关键是改变自然生态系统无价值、无产权的经济 制度基础，构建以利益机制为核心的循环经济制度体系。循环经济的发展需要改 变现有利益格局，把生态环境和基本资源作为生产要素进入市场“流通”，因此， 首先要设计一种制度框架，明确生念环境和基本资源的产权关系，并规定其交 易和补偿机制。 3 2 1 完善法规 图3 - 2 循环经济制度创新体系 实践表明，循环经济不可能在传统的市场经济制度下自动产生。根据发达 国家的经验，在取得循环经济和生态工业实践的基础上，必须加快制定必要的 循环经济法律法规，借助于立法手段来强行改变企业的行为，杜绝短期行为和 急功近利，对循环经济发展加以规范，才能把循环经济发展工作纳入法制化轨 道。 ( 1 ) 制定有关循环经济的法律法规 现阶段，我国已经具备较为完善的环境保护和防治的法律体系，可以在此 基础上吸收和借鉴国际先进理论成果和实践经验，结合我国的实际情况，明确 立法框架，研究形成基本法、综合法和专门法构成的促进循环经济的法律体系。 可以充分借鉴同本和德国的经验，抓紧制定中华人民共和国循环经济促进法 和资源综合利用条例。m 1 同时，建立具体资源再生行业( 如家用电器、建 筑材料、包装物品等) 法律。可以在对各国包装废弃物限制法规及国际环境管 理制度i s 0 1 4 0 0 研究的基础上制定包装废弃物管理条例。其他类似的废旧 家电及电子产品回收处理条例和废旧汽车回收条例等专项法规应即时出 2 6 武汉理r ：入学硕十学位论文 台，以尽早规范相关行业的资源回收利用行为。 ( 2 ) 修改和完善相关的法律和规定 修改和完善中华人民共和国环境保护法，在环境法中体现循环经济的理 念，把资源的高效利用和污染控制有机结合起来。环保法中的三同时制度是末 端治污的产物，应作相应修正，以利于激励企业采用循环经济模式的积极性。 中华人民共和国固体废弃物污染防治法、中华人民共和国清洁生产促进 法、中华人民共和国节能法等法律也进行修正以充分体现循环经济的思想 和适应循环经济实践的需要。 ( 3 ) 维护法律法规的严肃性和强制力 制定和完善了循环经济的相关法律，明确了各行为主体在发展循环经济方 面的职责和义务，必须加快执法队伍建设，提高执法人员素质，加大执法监督 检查的力度，做到有法可依，有法必依，执法必严和违法必究，逐步将循环经 济发展工作纳入法制化轨道。 3 2 2 出台经济激励相关政策 国外循环经济发展的成功经验表明，有效的经济激励政策是循环经济发展 的重要推动力和必要保障。充分发挥市场机制对资源配置的基础作用，利用各 种经济手段，包括征收环境税费制度、财政信贷鼓励制度、排污权交易制度、 环境标志制度、押金退还制度等，调节和影响市场主体的行为，促进循环经济 发展，以实现经济、社会和生态环境的共赢。经济手段与其他手段相比，其显 著特点就是经济、社会和生态环境的共赢。经济手段与其他手段相比，其显著 特点就是经济有效性，可将企业和个人高效利用资源、保护环境的行为同其经 济效益直接挂钩，从而调动各方面实施3 r 原则的积极性。发展循环经济要特别 重视利用价格、税收和财政等经济激励制度和手段。h 副 ( 1 ) 资源环境产权和价格体系 完善适应循环经济发展的资源环境产权制度和价格体系，能够更好地发挥 市场在资源配置中的基础性作用。只有明晰了资源的产权和价格，才能最大程 度地发挥资源效益，做到物尽其用，使资源的损失浪费降到最低限度。资源环 境产权和价格体系方面重点要加强生产过程中输入端的资源价格政策和输出端 的污染税费政策，使得经济过程的整个物流能够在其中循环起来，真正有利于 减少经济发展对环境的压力。资源环境价格体系应当包括资源环境价格、环境 2 7 武汉理t 大学硕十学位论文 服务价格、人工产品环境价格等方面的内容，同时要考虑到不同产业的类型、 区域差异即社会经济发展的不同阶段的复合因素的影响。 ( 2 ) 绿色财政税收信贷投资制度 在构建与发展循环经济过程中，财税信贷投资政策可以很好地利用市场的 力量，包括利用市场本身所具有的有效配置资源的效能。通过财税投融资政策 引导和鼓励对循环经济发展有建设意义的活动，限制和处罚对资源环境有危害 的活动，能够促进循环经济的发展。绿色财税政策应包括购买性支出、财政补 贴政策、税收政策、财政信贷政策和投融资政策等。通过深化改革，形成有利 于促进循环经济发展的体制条件和政策环境，建立自觉节约资源和保护环境的 机制。应当建立绿色财政和金融制度，通过财政贴息、税前还贷、技改资金安 排、融资优先等手段，引导和推进循环经济的建设。在循环经济发展领域，结 合投资体制改革，健全的投融资机制，鼓励企业参与，吸引社会投入，加强国 际合作，加大对循环经济发展的资金支持。m 1 ( 3 ) 污染者付费和废物利用补贴制度 由于o e c d 国家实施了严格的“污染者付费”政策，废旧物资回收和综合利 用企业得到废物产生者的资金补助。我国目前的情况是，企业一旦使用了其他 企业的废弃物，如工业废渣、粉煤灰等，原来的废物产生着不仅不付费，而且 还要向使用者收费，使综合利用企业无利可图；二是我国对资源综合利用企业 的税收优惠有时落实不到实处。这种情况，应予纠正。将各种污染者的排污收 费标准以及城市生活垃圾、污水处理收费标准，提高到略高于处理成本的水平； 推行完善清洁能源和可再生能源利用、垃圾回收、企业搬迁、废物综合利用等 相关优惠政策。 3 2 3 循环经济的市场准入制度 市场准入制度是国家干涉市场、克服“市场失灵”而普遍采用的一项法律 制度。我国在产品质量法、标准化法、消费者权益保护法、环境保护法等法律 法规中规定了市场准入制度。我国目前发展循环经济存在的问题是：一方面市 场对浪费资源、破坏环境的产品的准入门槛过低；另一方面，大量符合循环经 济要求的产品又难以在市场中立足。因此，循环经济法有必要规定循环经济的 市场准入制度。这罩所称市场准入有两方面的含义，既有限制性市场准入，也 有市场优先准入。 武汉理1 ：人学硕十学位论文 限制性市场准入主要是指通过设置准入门槛和标准，限制严重浪费资源和 污染环境的产业、技术工艺和产品的市场准入。从一定意义上来说，市场准入 是一种市场壁垒。各国通行的做法是：如果基于公共利益，为了防止“市场失 灵”，在使用税收、补贴、奖励等经济手段不足以实现政府的公共政策的情况下， 政府基于社会整体利益的需要，可以在某些行业、领域等实行实施准入。从发 展循环经济的实际情况出发，限制性市场准入制度包括三个方面：一是产业准 入，即对资源消耗大、环境负荷高的重点产业如当前发展过热的钢铁工业实行 环境准入制度，通过建立环境污染强度指标和资源消耗指标限制这些产业的发 展；二是技术工艺准入，即重点建立产业工艺技术、规模、主要污染物排放强 度等准入标准，限制落后的技术工艺进入市场；三是对某些产品实行环境准入 管理，即对重点耗能、耗水和高污染排放的产品实行市场准入制度，对达不到 国家最低能耗标准、节水标准和环境污染排放强度指标的产品，禁止在市场上 生产和销售。 市场优先准入制度是与限制性市场准入制度相对应的一种制度安排。市 场优先准入是指允许资源节约型和环境友好型的技术、产品等优先进入市场。 这是针对目前再生产品的销售普遍存在着价格高、进入市场困难等制约因素而 必须采耿的措施。为了支持循环经济的发展，对于利用各种废物产生的再生产 品，要促进市场优先准入。例如，对利用生产、建设和生活中产生的各种废物 生产再生产品的项目，国家应当给予优先立项、财政补贴、税收减免、投资倾 斜等优惠政策。 3 2 4 循环经济标识标志制度 循环经济标识标志制度来源于环境标志制度。所谓环境标志，国际标准化 组织将其定义为印在或者贴在产品或其外包装上的宣传环境品质或特征的用语 或象征符号。环境标志又称为“生态标志”、“绿色标志”、“环境选择 等。环 境标志制度创始于德国。目前，西方发达国家普遍建立实施了环境标志制度， 。 如德国将推行环境标志的行动称为“蓝色天使”计划，明确其绿色产品数量达 5 0 0 0 多种；美国于1 9 8 8 年开始实施环境标志制度；同本、芬兰、冰岛、瑞典 等国家于1 9 8 9 年丌始实施环境标志制度。所谓循环经济标识标志制度，是指对 符合循环经济要求的产品，由政府发给证明或标志，并通过各种传播媒体的宣 传，将此类资讯提供给社会。这些产品的共同特征是：有利于提供资源利用率， 2 9 武汉理1 ：大学硕士学位论文 使用后易于回收，可利用，可更新；包装合理，功能合理，使用寿命长，易于 处理与降解。对这些产品标识标志制度体现了政府政策引导职能，是现代行政 在环境保护领域的体现。 国家建立循环经济标识标志制度的目的，在于通过循环经济标志的评选、 审查和传播，提高全民的经济意识，影响公众的消费习惯，已逐步提高再生产 品的竞争力，鼓励和支持企业在生产、流通和消费过程中节约资源、减少污染， 同时也会对我国可持续消费市场的形成起到积极的推动作用。此外，循环经济 标识标志制度是企业打开国际市场、走向世界的金钥匙。随着i s 0 1 4 0 0 0 认证制 度在全球范围内被普遍接受，世界各国尤其是发达国家纷纷制定国内产品的环 境保护标志以限制外国不合格产品的进口，绿色贸易壁垒成为国际贸易的重大 障碍之一。企业只有不断提高产品的绿色科技含量，取得循环经济标志认证， 才能消除贸易障碍，在市场上占据优势的竞争地位。 笔者认为，建立循环经济标识标志制度应当从以下几个方面着手：首先， 国家要建立与循环经济发展相关的技术、工艺、设备和产品的节能、节水、节 材、节地、环境友好等标准和标识。循环经济标志产品，可以为资源节约型产 品和环境友好型产品。其次，要将现有的能效产品、环境标识产品、绿色食品、 有机食品等产品标志进行合理分类，分别纳入资源节约型产品和坏境友好型产 品中，为国家推行循环经济优惠政策和实行绿色采购奠定良好基础。根据我国 的实际情况，循环经济产品标识标志的标准和管理制度应有政府综合经济管理 部门与坏境保护主管部门共同制定。再次，企业应当根据国家的有关规定，对 应进行标识的材料、零部件、产品和包装物依法进行标识，为引导消费者进行 可持续消费创造便利条件。经检测、维修和再制造后达到规定标准的再生产品， 应当在显著位置上注明再生产品标志。任何单位和个人不得销售没有再生产品 标志的再生产品。 3 2 5 技术创新 制度和技术都是发展循环经济必不可少的要素，两者的关系也是密不可分 的，“导致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的结果，技术变迁反过来又 代表了一个对制度变迁需求的有力来源。，m 1 制度具有降低交易成本、为经济 提供服务、为合作创造条件、提供激励机制、外部利益内部化等功能，从而对 技术进步作贡献的。“进行技术创新离不丌有效的产权制度，改进技术的持续努 武汉理t 大学硕十学位论文 力只有通过建立一个能持续激励人们创新的产权制度以提高私人收益才会出 现。”驯缺乏技术进步内涵的制度安排，即使可调动经营主体积极性，也毕竟 会因技术进步停滞及技术水平低导致难以维持持久的生命力。 技术进步对制度的作用主要表现在两方面：一是“技术变迁使产出在相当 范围内发生了规模报酬递增，从而使得建立更为复杂的经济组织形式如股份公 司变得有利可图”，新的组织形式出现必然要求新的组织制度与其相适应。二是 “技术变迁降低了制度安排的操作成本”，使该制度安排富有成效。如电报、电 话、计算机、通讯工具等技术进步，使搜寻、传递信息成本大为降低，同时降 低了个人参与制度安排的组织成本，进而使一系列旨在改进市场和促进货物在 市场上流通的制度创新有利可图。另外，“技术变迁呈现出路线依赖性的特 征，新技术的采用往往具有报酬递增的性质，首先发展起来的技术通常可以凭 借先占的优势地位，利用规模巨大促成的单位成本降低普遍流行导致的学习效 应提高来实现自我增强的良性循环。相反，一种具有较之其他技术更优的技术 却可能由于晚一步，没有能获得足够的追随者而陷入恶性循环，甚至“锁定” 在某种状态难以自拔。总之，技术的路径依赖是由于一旦某种技术普及后，人 们就难以放弃，即使是新技术更有效益、效率也难以改变。因为技术的更新是 有成本的，这造成了对原有技术的依赖。 技术在发展循环经济中有着及其重要的作用。没有技术上的可行性，或在 现有技术水准下循环利用资源的成本很高，则循环经济就没有经济上的可行性。 促进循环经济发展需要环境无害化技术，或称为环境友好技术，其特征是污染 排放量少，合理利用资源和能源，更多的回收废物和产品，以环境可接受的方 式处置残留的废弃物，主要包括污染治理技术、废物利用技术和清洁生产技术 三类。下图3 - 3 为我国推行循环经济的技术体系及技术载体，技术战略和技术 思路和方法的相互关系。 武汉理一1 ：人学硕十学位论文 图3 - 3循环经济推行的技术体系 3 2 武汉理一r ：入学硕十学位论文 第4 章循环经济激励机制设计 信息经济学是非对称信息博弈论在经济学上的应用，着重于研究非对称情 况下最优交易契约，也称机制设计理论。对于任意给定的一个经济或社会目标， 在自由选择、自愿交换的分散化决策条件下，能否并且怎样设计一个经济机制 时的经济活动参与者的个人利益和设计者既定的目标一致。发展循环经济、建 立循环型社会需要政府、企业和社会的共同努力。我国循环经济的制度体系建 设尚不完善，用以促进传统经济向循环经济转型的制度措施，往往过多地倚重 于法律法规和其它强制性措施，经济激励的运用明显不足。因此，应该重视经 济激励手段在引导生产和消费行为方面的作用，积极探索不同经济手段的具体 应用途径。本章分析了政府、企业在推进循环经济发展中应起的作用和循环经 济的法律制度、行政控制和经济激励三种实现手段，研究了如何运用激励机制 来解决信息不对称所出现的问题，采用计量经济学中的委托代理研究方法 设计一套激励机制来激励和约束企业行为，引导企业走循环经济之路。 4 1 政府和企业在发展循环经济中的地位与作用 一般把推进循环经济发展的行为主体分为政府、企业和公众三大类。在这 三大行为主体中，政府是国家的行政领导机构，是国家政权的代表和具体执行 部门i 负责制定国家的发展战略和政策，制定经济和社会发展的规划与计划， 对国家的经济发展进行宏观调控。政府是循环经济发展行为的领导者和组织者， 政府能否妥善处理政府、企业和公众的利益关系，并通过自己的行为( 政策和 行政) 把企业和公众行为有效地组织起来，以发展循环经济为自仃提形成和谐的 社会行动，对循环经济的实现起着极其重要的主导作用。企业是各种产品的主 要生产者和供应者，是各种自然资源的主要消耗者，同时也是社会财富积累的 主要贡献者。因此企业行为是否符合循环经济发展的要求，对循环经济发展有 着重大的影响。公众包括个人和社会群体，他们是循环经济发展社会行为的基 层实施者和直接受益者。他们能否有效地推动和监督政府和企业的行为，是发 挥公众作用的关键。h 副 3 3 武汉理一t = 火学硕七学位论文 4 1 1 政府行为与作用 循环经济是一种新经济发展模式，它以节约资源与保护环境作为经济发展 的前提，以实现经济活动的生态化和循环化为目标。在由传统经济形态向循环 经济的转型过程中，对传统经济形态的改造和启动新的经济发展模式必然需要 大量的社会投入，企业等微观经济主体由于利益目标的驱使，普遍存在注重经 济效益而忽视社会和环境效益等问题；社会公众则往往会因个体认识的短期性 和局限性而持观望或被动参与态度。另外，循环经济的发展必然伴随着资源成 本和环境代价等要素的引入，企业发展的“内驱力”会下降，市场机制会“失 效”。循环经济的运行机理表明，政府是发展循环经济的主导和驱动力量。国外 的经验也充分证明了这一点，循环经济发展好的国家，基本上靠的都是政府不 遗余力地推动。 因此，各级政府应发挥主导作用，综合运用法律、行政和经济激励手段， 加强引导协调和监督管理，在全社会营造出发展循环经济的环境氛围。 4 ，1 2 企业行为与作用 企业是经济运行的微观主体，既是大部分物质产品的直接提供者，又是绝 大多数污染物的直接生产者，因此企业行为的转变对于整个经济发展模式的转 变具有重要的意义。要实现传统经济模式向循环经济模式转变，企业经营目标、 经营思想理念、生产方式、环境管理方式等都需要有较大的转变。企业行为的 转变将有力地促进循坏经济的发展。哪! ( 1 ) 企业应转变经营目标与价值取向 循环经济强调经济、社会系统与环境系统协调发展，单纯追求经济效益的 企业是不符合循环经济发展要求的。在循环经济发展战略下，企业必须适时转 变经营目标和价值取向，应当确立社会综合价值管理理念，追求利润和社会责 任双重目标的统一。社会综合价值管理理念就是要求企业在其生产经营过程中， 不但要考虑自身的利益，而且更要考虑众多利益相关者，如消费者、政府和社 会的利益，最终提高其创造的社会综合价值。循环经济方式下企业经营思想的 转变还表现为企业自觉地把环境资源价值纳入到生产核算体系中去，作为制定 企业决策和衡量企业效益的重要依据。在生产经营过程中就必须对经济效益与 环境效益进行综合考虑，努力争取实现两者的协调发展。u 武汉理r 人学硕十学位论文 ( 2 ) 企业要转向清洁生产方式 清洁生产方式是一种全新的污染防治模式，注重生产的全程控制，在减少 污染物的排放，实现环境效益的同时，也能提高资源综合利用效率，有利于企 业经济效益的提高。清洁生产办重视产品的生命周期的全过程控制，在产品的 设计、原材料选用、生产、使用、处置等各个环节都考虑到对环境的影响，这 样就将企业的环境污染防治从企业的内部延伸到了企业外部，改变了企业只对 自身内部的污染进行控制的模式。企业应大力推行清洁生产，从生产的源头和 全过程充分利用资源，使其在生产过程中废物最小化、资源化、无害化。企业 还应建立生产者责任延伸制度，建立健全资源节约管理制度，建立有效的激励 和约束机制，调动职工节约降耗、综合利用和实施清洁生产的积极性。 ( 3 ) 企业要创新环境管理体系 生态管理体系是企业生态管理行为的系统表达方式，在一定程度上反映了 企业对环境认识程度和实施循环经济的能力。新的企业环境管理体系应适应循 环经济的需要，应该在企业的各个部门、各个生产环节中都实施环境管理，以 使企业在产品设计、原材料获得和使用及整个生产过程中都主动考虑和最大限 度地保护资源与环境。因此循环经济下的企业环境管理体系不再单纯以企业环 境保护部门为主，而是将企业的各个部门、各级人员，从企业的高层领导到一 线生产人员都纳入环境管理体系当中，使企业内部经过整合，形成完整的环境 管理制度。由于在新的环境管理体系下，环境管理的目标是努力使企业在