（区域经济学专业论文）增强产业集群中的人力资本效应研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，产业集群已成为一种掰的区域经济发展模式。产业集群作 为“本垒”培育了所在国与区域的优势产业和优势企业，从而奠定了其在全球经济中 不寻常的竞争能力。产业集群的兴旺发达能产生明显的“极化效应”，导致群内物质 资本、人力资本等生产要素的集聚。随着人类进入2 l 世纪，人力资本是知识经济时代 经济增长的真正源泉已经被大多数国家的政府与学者所认识，以罗默和卢卡斯为代表 的新经济增长理论家更是将人力资本作为一个独立变量引入经济增长模型，并使之内 生化，以此来研究经济增长韵长期可能前景。 虽然国内外都已十分重视人力资本与产业集群在经济增长中的作用，但是还鲜见 对产业集群中的人力资本效应进行研究，即研究产业集群经济增长与人力资本具有怎 样的关系，如何增强入力资本在产业集群经济增长中的效应等。因此，本学位论文基于 产业集群背景，研究产业集群中的人力资本效应。在研究工作中，实地调研了数个产 业集群，并选用总量普适生产函数对人力资本与产业集群经济增长之间的关系进行了 分析，又从加速入力资本积累、优化人力资本配置和激励人力资本功能三个方面末阐 述如何增强产业集群中的人力资本效应。 本文采用理论分析与案例分析、定性分析与定量分析、实证分析与规范分析相结 合的方法进行研究。研究结果表明：人力资本对产业集群经济增长具有一定的推动作 用，现阶段由于产业集群靼放型的增长方式，人力资本对产业集群经济增长的影i 嘲拙 名靠后，但即便如此，仍然可以得出对人力资本投资的收益要大于对物质资本的投资 收益，人力资本效应进一步发挥的潜力还很大；要增强产业集群中的人力资禾效虑， 必须加速人力资本积累、优化人力资本配置和激励人力资本功能。 关键词：产业集群人力资本效应 浙江理t 大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt o n eu pt h eh u m a nc a p i t a le f f e c ti ni n d u s t r i a lc l u s t e r a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a sd e v e l o p e di n t oo n ek i n do fn e wr e g i o n e c o n o m yd e v e l o p m e n tp a t t e r n ，w h i c ha s “h o m eb a s e ”f o s t e rt h ea d v a n t a g ei n d u s t r ya n d e n t e r p r i s ei nt h el o c a ln a t i o no rd i s t r i c t ，t h u se s t a b l i s h e dt h ei n d u s t r ya n de n t e r p r i s eu n u s u a l c o m p e t i t i v e n e s si n t h eg l o b a le c o n o my i n d u s t r i a lc l u s t e rb l o s s o mc a nr e s u l t i nt h e c o m m o d i t yc a p i t a la n dh u m a nc a p i t a lc e n t r a l i z e d e n t e r e df o rt h e2 1s tc e n t u r ya l o n gw i t h t h eh u m a n i t y , t h eh u m a nc a p i t a li st h et r u ef o u n t a i n h e a do fe c o n o m i cg r o w t hi nt h e k n o w l e d g ee c o n o m yt i m e ，w h i c hh a sa l r e a d ya c k n o w l e d g e db yt h em a j o r i t yn a t i o n a l g o v e r n m e n ta n dt h es c h o l a r r o o m e ra n dl u c a sa sr e p r e s e n t a t i v e sn e we c o n o m i c a lg r o w t h t h e o r y , t a k et h eh u m a nc a p i t a lw i t h i na ni n d e p e n d e n tv a r i a b l ei n t oe c o n o m yg r o w t hm o d e l t h o u g h d o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a ra r ee x t r e m e l y r e g a r dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e e c o n o m i cg r o w t ha n dh u m a nc a p i t a lo ri n d u s t r i a lc l u s t e r , b u tr a r e l ys e e nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e re c o n o m i cg r o w t ha n dh u m a nc a p i t a l s ow ef o c u st h e r e s e a r c ho nt h eh u m a nc a p i t a le f f e c t i nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , s u r v e y e ds o m ei n d u s t r i a l c l u s t e ra n ds e l e c t e df u n c t i o nt oa n a l y z et h er e l a t i o nb e t w e e nt h ee c o n o m i cg r o w t ha n d h u m a nc a p i t a l t h r o u g ha c c e l e r a t et h eh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t e 、o p t i m i z et h eh u m a n c a p i t a lc o n f i g u r ea n ds t i m u l a t et h eh u m a nc a p i t a lf u n c t i o nt og a t h e rt h ee f f e c to fh u m a n c a p i t a li nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r t h et h e s i sc o m b i n et h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i s 、q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s 、d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa n d c r i t e r i o na n a l y s i s ，t h er e s u l ti n d i c a t et h a t h u m a nc a p i t a lh a ss o m ef o r c et ot h ei n d u s t r i a lc l u s t e re c o n o m i cg r o w t h ，d u et ot h e e c o n o m i cg r o w t hm e t h o do ft h et h i c kp u tt y p e ，t h eh u m a nc a p i t a li n f l u e n c ei n d u s t r i a l c l u s t e re c o n o m i cg r o w t hr a n kb e h i n d 。h o w e v e r , t h ei n c o m eo ft h eh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n tg e t t i n gb i g g e rt h a nt h ei n c o m eo ft h ec o m m o d i t yc a p i t a li n v e s t m e n t ，t h eh u m a n c a p i t a le f f e c tf u r t h e re x e r t i v ep o t e n t i a li ss t i l lv e r yb i g k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；e f f e c t i i 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本沦文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：忍f 囊 同期：2 一哆年5 月2 2h 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数掘库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后使用本版权书。 不保密嗣 。 学位论文作者签名：召袭 r 期：2 0 0 ) 年3 月z 2 日 指导教师签名： 瞄1 钆 浙江理f ：大学硕十论文 l 研究的背景 第一章绪论 在各国学者关注经济活动全球化趋势的同时，经济活动的空间集聚和本地化趋势 也日益明显和加快。企业和生产要素在全球自由扩散过程中，又在一些区域重新集聚， 特别是在一些发达地区或者被认为是“增长极”的地区，并表现出非常强的“极化效 应”。该区域在产业集群规模不断扩大的基础上获得整体的竞争力并且收益不断递增， 成为国内其它区域发展的领先者，在国内甚至全球范围内的经济发展中占掘着非常重 要的地位。另外，知识经济条件下，由于顾客需求的多样化和个性化，全球生产正从 标准化的大规模生产向柔性专精( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 生产方式转变1 。内部 劳动分工明确、垂直一体化的大企业组织形式越来越不适应柔性生产时代，而众多的 中小企业通过复杂的垂直分工和水平分工网络，相互联合、合作生产，形威区域产业 集群优势，促进区域经济蓬勃的发展。产业集群( i n d u s t r i a lc 1 u s t e r ) 是产业发展演 化过程中的一种地缘现蒙，是指由一定数量企业和相关机构共同组成的产业在一定地 域范围内的集中，以实现集群效益的一种现象。大量经验表明，几乎所有经济繁荣的 地区都可以发现产业集群的存在，产业集群作为“本垒”培育了所在国与地区的优势 产业和优势企业，从而奠定了其在全球经济中不寻常的竞争能力，这种组织形式正成 为推动世界经济增长的巨大动力和一种新的区域经济发展模式。产业集群是市场经济 条件下工业化进行到一定阶段后的必然产物，使得集群区域内的企业能以奠商的生产 率来生产产品或提供服务。 现代经济理论认为，企业资本可分为物质资本和人力资本，没有物质资本沈没有 企业，只有物质资本没有人力资本，企业也无法生存和发展。但物质资本足一种被动 性资源，对企业绩效并不产生根本性影响，究其原因，只有人力资本这种主动性资源 才能创造企业的新价值，影响企业绩效。知识经济时代，人力资本在经济增长中的积 极作用已是一种共识，诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨研究表明，人力资本在经济增长 中具有十分重要的作用。他明确指出，战后西欧尤其德国，以及日本经济复苏和增长 的“长边”条件是人力资本，物质资本则是“短边”条件。从2 0 世纪8 0 年代中后期 以来形成、目前在国际上流行的新增长理论，将人力资本以及由此衍生的创新活动作 缉慈：创新的守问一企业集群与区域发展，北京，北京人学j | l 版糊2 0 0 3 年版 1 浙江理：1 = 大学硕士论文 为独立变量引入经济增长模型，并使之内生化，以此来解释国际经济增长中出现的新 问题和长期经济增长的可能前景。 国内外学者都己充分认识到人力资本或是产业集群对经济增长的促进作用，并在 相关领域进行了深入的研究。但是，到目前为止还很少见到将这两者紧密结合起来的 研究。因此，本文基于产业集群背景，研究产业集群中的人力资本效应，并从加速人力 资本积累、优化人力资本配置和激励人力资本功能三方面来阐述如何增强产业集群中 的人力资本效应。 2 研究的意义 产业集群理论和人力资本理论在各自的学科研究范围内，都得到了充分的展歼。 研究结果表明，产业集群作为一神新的区域经济发展模式，能有力的促进经济增长和 竞争力提升；人力资本作为后工业时代最重要的生产要素是不争的事实，卢卡斯认为 人力资本积累是经济增长的驱动力。因此，本文结合严谨的经济学理论，建立合适定 量分析模型，将产业集群和人力资本这两者紧密结合起来的研究对今后国内的同类研 究有一定的理论意义和参考价值。 本项研究以产业集群为研究对象这一全新的视角，阐述产业集群中的人力资本效 应，并就如何增强产业集群中的人力资本效应分别从加速人力资本积累、优化人力资 本配置和激励人力资本功能三方面分别提出了对策措施，这对促进产业集群竞争优势 的获得和产业集群经济的增长等方面部具有非常现实的意义。 3 研究的重点 影响产业集群经济增长的因素众多，本文将视角定位在以罗默和卢卡斯等为代表 的新经济增长理论家十分重视的人力资本在产业集群经济增长中所起的作用。研究产 业集群中的人力资本效应，从人力资本的积累、配置和激励，来探索如何增强人力资 本在产业集群中的效应，并结合相关产业集群区域人力资本效应发挥的实际状况，提 出对策措施。 陆根尧：经耕增k 中的人力资奉效应北京，中国计划u 1 版社2 0 0 4 年版 2 浙江理： 大学硕j 一论文 4 研究的思路、内容和方法 4 i 研究思路和内容 l 绪论 1 一 产业集群理论人力资本理论 产业集群中的人力资本效应 i ，i l 加速人力资本积累优化人力资本配置激励人力资本功能 上上上 结论与展望 图1 1 论文思路框架 全文内容分为四部分。 第一部分为：论文第一、第二章，提出论文的研究背景、研究重点和研究方法， 并对产业集群理论和人力资本理论的国内外发展历程和研究现状分别予以综述。 第二部分为：论文第三章，首先分析产业集群中的人力资本现状，其次提出产业 集群中的入力资本效应，然后选用总量生产函数作为测算产业集群中人力资本效应的 数学模型，利用七个产业集群的调研数据做实证分析，最后将产业集群中企业产出和 自身人力资本存量进行相关性分析。 第三部分为：论文第四章、第五章和第六章，分别从加速入力资本积累、优化入 力资本配置和激励人力资本功能三方面来分析增强产业集群中的人力资本效应，并分 别提出了对策措施。 第四部分为：论文第七章，对本文的内容进行了总结并对以后进一步的研究提出 了展望。 3 浙江理： 人学硕士论文 4 2 研究方法 本文采用理论分析与案例分析、定性分析与定量分析、实证分析与规范分析相结 合的方法进行研究。 ( 1 ) 理论分析。在第一章、第二章的论述中，主要运用理论分析的方法。其中涉 及到现代经济增长理论、产业集群理论、人力资本理论等相关理论。 ( 2 ) 案例分析。笔者参与调研了涉及浙江、福建、江苏和河南四省的十个产业集 群，近五十家企业。收集了企业人力资本存量、产值、物资资本存量和劳动力等数据。 根据所得数掘分析了产业集群中人力资本积累现状及人力资本在产业集群经济增长中 的效应。 ( 3 ) 定性与定量分析相结合的方法。定性分析就是对于事物质的方面的分析和研 究，定量分析就是对事物量的方面的分析和研究。由于认识事物的质是认识事物的前 提，又是认识事物量的基础，因此定性分析在认识事物过程中具有优先性。本文研究 在论述产业集群中的人力资本效应时，就先进行定性分析。在定性分析的基础上，结 合总量生产函数数学模型，对产业集群中的人力资本效应进行定量分析。 一( 4 ) 实证分析与规范分析相结合。规范分析包括价值判断、假设性分析、制度政 策分析等；实证分析包括抽象实证和经验实证，抽象实证又可分为思辨实证和数理实 证，经验实证又可分为归纳实证和检验性实证。本文第三章对产业集群中的人力资本 效应进行了以实证为主的分析，第四章到第六章研究增强产业集群中的人力资本效应， 对相关政策和制度进行了规范分析。 4 浙江理1 。人学硕士论文 1 产业集群理论综述 1 1 产业集群定义 第二章相关理论综述 对于产业集群，繁杂的概念实际上是不同学派、学科对集群这种经济现象的不同 角度的把握，所认同的有如下几个特征：企业地域上的相邻性；集群中的企业具 有产业相关性，或是同一种产品，或是同一条产品价值链的上下游关系；拥有相关 辅助机构，如大学、研究所、法律等中介机构及政府部门；该区域的产品和服务在 一定范围内具有相当比重。 本文采用迈克尔波特教授对产业集群的定义。迈克尔波特认为，产业集群是 在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。它包括一批对 竞争起重要作用并相互联系的企业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和 客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。1 1 2 国外对产业集群的理论研究 ( 1 ) 社会分工理论。亚当斯密在其国富论中说：“劳动生产力上最大的增进， 以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。分+ 1 蹴 是两个或两个以上的个人或组织将原来一个人或组织生产活动中所包含的不刚职能的 操作分开进行。专业化就足一个人或组织减少其生产活动中的不同职能的操作的种类： 或者说，将生产活动集中于较少的不同职能的操作上”。他以扣针制造业为例，一经采 用分工制，便相应地增进劳动的生产力。各种行业之所以各个分立，似乎也是由于分 工有这种好处。斯密认为分工与专业化是规模经济产生的主要原因，随着企业规模的 扩大，企业内部就可以采用更加细密化的专业化技术，而新的专业化技术能使劳动分 工进一步深化，这是一个周而复始的过程，直至市场范围对其约束，这就是斯密著名 的“分工受市场范围限制”的理论。旌蒂格勒用这一定理来证实企业规模与企业在地 理区域集中化中的关系，他认为：“区域化是提高产业经济规模，从而获得专业化利益 的一种方式。那些关系密切的辅助性、补充性产业若远离中心产业很远，是不可能有 效工作的。我敢说，在一个市场区域里，地理分散是一种奢侈品，只有那些大产业彳 迈克尔波特；国家竞争优势，北京，华夏版礼2 0 0 2 年版 5 浙江理i ：人学硕十论文 能提供”。他认为，产业的区域集中化程度越高，则单个工厂的专业化程度就会越 高，企业的“生存规模”也就越小。产业的区域集中实际上就是产业集群，这也说明 产业集群有利于小企业的生存与发展。事实上，一些处于生产中心的企业，它们的规 模普遍较小。美国、英国等国地理集中的产业中，工厂规模通常都相当小。例如在1 9 3 7 年，美国工业区的制鞋厂平均雇员为1 3 7 人，而在其他地区则为3 1 4 人。 施蒂格勒认为分工与专业化的发展是中小企业产业集群发展的根本原因。分工与 专业化客观上要求中小企业在地理上集中，以便于分工与协作，提高劳动生产率，特 别是在交通运输等基础设施不发达的地方，更是如此。而产业集群又进一步促进企业 进行专业化分工与协作，在整个集群区域内逐渐形成个完整的分工与协作体系。大 量企业集聚在一起，如果都参与到这种分工与协作体系，则整个区域就可以形成一个 很大的产业规模，产生外部规模经济。随着专业化分工的不断深入发展，分工越来越 细，只要单个企业融入了整个产业集群的分工与协作体系，即使其规模很小，也会出 于这种外部规模经济的存在而具有很大的竞争优势，在激烈的市场竞争中立于不败之 地。 ( 2 ) 劳动地域分工理论。马克思的劳动地域分工论认为，劳动地域分工是社会生 产力发展到一定阶段的产物。社会生产力的发展离不开一定的生产关系，劳动地域分 工的性质也要受生产关系的制约。在社会主义条件下，由于国民经济有计划、按比例 发展规律的作用，使国家在尊重经济发展规律的丽提下利用宏观政策调控劳动地域分 工。从而使劳动地域分工更趋合理成为可能。这样，在社会主义市场经济的条件f ， 劳动地域分工不仅表现为地区生产专业化与综合化发展相结合，而且更易于健纡济放 益与社会效益和生态效益相统一，形成各具特点的地域综合体或经济区。 劳动地域分工表现为地区生产专业化和综合化帽结合，这与产业集群现象相同， 从这个角度来说，产业集群是劳动地域分工的必然结果和要求。因此，劳动地域分工 理论可以作为产业集群的理论依掘。该理论关于影响劳动地域分工的诸因素的论述， 对进行产业集群的研究也有一定的指导意义。而且，该理论关于在社会主义条件下国 家可以利用宏观政策调控劳动地域分工的观点为我国利用政策调控产业集群提供了理 论依据。 ( 3 ) 工业区位理论。工业区位论是德国著名经济学家韦伯( w e b e r ) 1 9 0 9 年出版的 工业区位理论中提出的。它的中心思想就是区位因子决定生产区位，并将生产吸 引到生产费用最低的地点。韦伯认为决定工业生产场所的三个一般性的区位因素为运 浙江理i ：大学硕十论文 费、劳动力和集聚。在这三个因素中，他认为运费是对工业区位定向起决定作用的因 素，其次，劳动力费用也是影响工业区位的一个普遍因素，最后，集聚因素也会对工 业区位施加影响，只有把某些因为存在种种经济联系而要求集中分布的工业按一定的 规模集中布局在特定的地点，才能获得最大限度的效益。 ( 4 ) 增长极理论。该理论产生于5 0 年代，是由佩鲁( p e r o u x ) 首先提出的。佩鲁认 为不同部门、行业或地区，其经济增长速度是不平衡的。主导产业部门和有创新能力 的行业集中于一些大城市或地区以较快的速度优先得到发展，形成“增长极”。这些作 为“增长极”的推进型产业，通过其吸引力及扩散力的不断增大自身的规模并推动所 在地区迅速壮大发展，进而带动其他部门和地区的发展。那些被带动发展的产业，佩 鲁称之为被推进型产业。佩鲁认为推进型产业和被推进型产业通过经济联系建立起非 竞争性的联合机制，并在一定的地域集中。 增长极理论的产生和发展，特别是由抽象的经济空间拓宽到地理空间，表明经济 空问既存在功能极化，也存在地域极化。极化过程不仅是一个自组织过程，而且也是 一个可控过程。前者是增长极的理论基础，后者是增长极的应用基础。所谓自组织过 程是指由市场机制的自发调节引导企业和行业在某些大城市和地区集中发展而自动建 立“土曾长极”，可控过程则是指由政府通过经济计划和重点投资来主动建立“增氏极”。 从增长极理论的表述中，我们不难看出产业集群是形成“增长极”的必要条件和手段， 没直相关产业的集群就无法形成“增长极”，经济空间的地域极化过程在某种平九皮j 二也 就是一个产业集聚过程。而经济空间的功能极化则说明在产业集群区内一般都存订：- = 导产业部门和与之配套、服务的产业部门，二者之间形成一种非竞争性的联合机；l ；l j 共同推动产业集群经济的发展。 ( 5 ) 外部经济理论。外部经济理论是由马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 最先提出，外船 经济是指某一经济行为者带来的，但它本人无法独自占有而其他人获得的利益，或者 换一个角度说就是各经济行为者不承担成本支出而享受到的利益。- 马歇尔认为，外部 经济“往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方一一即通常所说的工业地 区分布而获得”。这说明外部经济的获得是来自于产业集群，而且往往是小型企业的产 业集群。他认为，企业区位集群有三个原因：几个企业集中于一个区位提供了特定 产业技能的劳动力市场，确保了较低的失业概率及劳动力短缺的可能性：地方性产 业可以支持非贸易的专业化投入品的生产；信息的溢出可以使集群企业的生产函数 好于单独企业的生产函数。后来，为了简便起见，人们把外部经济性概括为以下几个 浙江理i ：- 人学硕士论文 方面：社会生产条件和辅助行业所提供的专门服务的共享：技术和知识的溢出效 应：形成较高效率的地方劳动力市场：企业之问增强信任感，促进合作，结成企 业之间的网络；通过竞争，提高效率。 ( 6 ) 创新理论。熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 将技术创新与产业集群结合在起进行 研究，他认为创新并非孤立事件，且不在时间上均匀分布。创新是成簇的发生，是趋 于群集的。这是因为，在成功创新之后，首先是一些，紧接着大多数企业会快速跟进。 其次，创新不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门或其邻近部 门。由此可见，熊彼特主要是从创新角度来说明产业集群现象的，认为创新与产业集 群相互依赖、相互促进，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作与竞 争，需要企业集聚才得以实现。在后来的著述中，熊彼特提出了通过创新产业进而创 新空间的观点。 ( 7 ) 集群最佳规模理论。2 0 世纪3 0 年代，埃德加m 胡佛( h o o v e r ) 在论证了不 同的产业区位结构之后，将规模经济区分为不同的三个层次。他认为，就任何一个产 业而言，都有：单个区位单位( 工厂、商店等) 的规模决定的经济：单个公司( 即联 合企业体) 的规模决定的经济；该产业在某个集群体的规模决定的经济。这些经济得 以达到最大值的规模，可以分别看作是区位单位最佳规模、公司最佳规模和集群最佳 规模。胡佛的最大贡献在于指出产业集群存在一个最佳的规模，如果集群企业太少、 集群规模太小的话，则达不到集群能产生的最佳效果；如果集群企业太多、集群规鼹 过大的话，则产业集群的规模效应反而下降。 ( 8 ) 竞争力理论。美国哈佛商学院的边克尔波特从企业竞争优势的数得角度对 产业集群现豫进行了详细研究，并提供了新的理论分析基础。在国家的竞争优势 中，波特提出了他称之为的“竞争钻石”理论。通过对丹美、德国、日本、英e ! j 和美 国等l o 个国家的考察，从刨新能力的角度来探讨了产业集群现象，其整个理论的分析 框架包括六个方面：需求状况；要素条件；企业战略、结构同业竞争；产业 群( 相关或支持性的产业) ；机会；政府管理。波特通过观察发现，区域内成群的 企业在同样业务中会傲的更好，如德国的化学1 业、瑞士的制药业、美国及看来日本 的半导体业等都是这种产业集聚的例子。波特认为，产业集群可以通过三种形式影响 企业的竞争力：首先，通过提高立足该领域公司的生产力来施加影响；其次便是通过 加快创新的步伐，为未来生产力的增长奠定坚实的基础；再次是通过鼓励新企业的形 成，扩大并增强产业集群本身来影响竞争。产业集群可以认为是存在外部经济条件下 浙江理：f ：大学硕十论文 企业区位选择的具体表现。 ( 9 ) 新经济地理学理论。克鲁格曼将地理区位作为分析市场和竞争的一个重要问 题，强调历史偶然事件及规模收益递增在产业集群中的重要作用。他认为，区域专业 化在历史偶然因素的作用下发生并建立起来后，就会在外部规模经济的作用下持续下 去，区域发展因此被“锁定”。即：历史决定了产业的初始区位，预期决定了产业转移 的目的地。他明确区分技术外部经济和以市场为媒介的金融外部经济，认为市场规模 导致技术外溢效应与外部经济同时存在。最后，克鲁格曼将经济活动地理集中的益处， 归于劳动力市场和中间产品的获利这两个方面的利益，并建立了区域经济集聚的分析 模型。 1 3 国内对产业集群的理论研究 我国大陆从9 0 年代初歼始关注产业集群的研究，近年来对产业集群的实证与规范 研究更是层出不穷，在研究的广度和深度上都较以往有了很大的提高。国内对产业集 群现象，主要集中在专业化分工、竞争优势、柔性生产方式、规模经济、组织创新等。 1 9 9 4 年，北京大学城市与环境学系王缉慈教授在中日韩三国工业地理国际会议上发表 正在形成的中国新产业区开发区现象见解一文，分析了我国的新产业区发展 的现状及存在的问题。同年在现代工业地理学一书中，将国际上新产业区的概念 首先引入国内。仇保兴( 1 9 9 9 ) 对小企业集群从历史与现实、理论和实践的多视角， 分析其形成过程、制约因素及其创新意义和深化趋势。2 0 0 1 年，王缉慈的创新的空 间一书出版，较为全面地介绍了国外产业集群、新产业区理论的研究状况，爿对我 国江浙一带、珠江三角洲以及中关村的产业集群进行了实证探讨。盖文启( 2 0 0 2 ) 对 产业集群的研究则是从区域创新网络的视角来探讨在新技术革命和经济全球化浪潮加 速推进的背景下，区域经济发展的新机制。魏守华等( 2 0 0 2 ) 从区域经济发展的角度 研究产业集群。他们认为，产业集群理论吸收了传统的区域经济发展理论即梯度推移 理论、增长极发展理论、地域生产综合体理论的积极因素，强调区域分工的重要性外， 进一步强调了发挥区域内各种资源的整合能力的作用，是一种新型的区域经济发展理 论。金详荣等( 2 0 0 2 ) 以浙江中小企业在特定地理空间大规模集聚为实证背景，从一 个历史与理论的视角考察了专业化产业区的起源与演化，并认为专业化产业区是浙江 经济发艮和产业组织发展的一种最为重要的形式。徐康宁( 2 0 0 3 ) 从开放经济角度研 究了产业集群现象，指出国外的产业集群一般是生产要素国际化配置的结果，显示出 9 浙江理f 1 人学硕士论文 较强的国际竞争力。周兵( 2 0 0 3 ) 则从增长经济学角度出发，对产业集群的经济增长机 理进行了研究，并将经济学中的经济产出函数应用到产业集群分析中来。李君华和彭 玉兰( 2 0 0 3 ) 则从制度分析入手，以知识和信息为连接点，将各相关因素连接在一起， 来解释产业集群现象。徐进( 2 0 0 3 ) 认为，产业集群的竞争优势来源于信用，并通过经 济学的分析来阐述信用对增强产业集群竞争优势的意义。 由上述研究内容可以看出，我国学术界关于产业集群的研究主要还是集中于产业 集群产生的经济效应和在我国区域及其产业发展中的应用方面。这对改变我国长期以 来形成的区域及其产业发展的战略思路确实产生了一定的积极意义；但是，我们还可 以看到，国内大多数研究还主要停留于外国理论的引进，自己的创新还不多，基本都 是“事后”分析，而且以案例研究代替逻辑推证。因此，产业集群研究在我国还有很 大的发展和创新空间，是一个很有的景的研究项目。 2 人力资本理论综述 2 1 人力资本定义 人力资本理论的开创者舒而茨提出：“人们获得了有用的技能和知识，这一点 大家很清楚，但是，这些技能和知识是一种资本的形态，这种资本在很大程度上是谨 慎投资的结果，在西方社会这种资本比以传统资本快得多的速度增长。”1 从这段话中 可以看出，舒而茨所指的人力资本，足人们通过慎重投资而获得的有用的技能和知识。 我国学者刘迎秋2 、李建民3 和李忠民4 等也分别作除了他们各自对人力资本的定义。 本文采用陆根尧5 对人力资本得定义，即为：人力资本( h u m a n c a p i t a l ) 是通过投 资形成的体现在人身上的具有经济价值或心里收益的资本，它的表现形式就是蕴食于 人自身的各种知识、技术、能力及健康素质的存量之和。 2 2 国外对人力资本的理论研究 ( 1 ) 早期人力资本概念。在经济学史上有许多经济学家从不同方面提出或涉及到 关于人的经济价值的观点，而这些观点可以被视为人力资本概念的萌芽。英国古典经 。s e h u l t s ，丁w ，1 9 6 i ，i n v e s t m e n t i nh u m a nc a p i t a l ，t h e a m e r i c a ne c , o n o m l c r e v i e w ，v 0 1 l i 2 刘迎秋：管理世界1 9 9 7 年第3 期，第5 5 页 3 李建民：人j 资本通论，上拇，上海二联书店1 9 9 9 年版 4 李忠民：人力资奉投资一一一个理论框必及儿对中国一世问题得解释，北京，绎济科学出版十e19 9 9 年版 5 陆根尧：绎济增氏中的人力资奉放垃，北尿，中困计划i i j 版利2 0 0 4 年版 1 0 浙江理丁大学硕士论文 济学刨始人之一的威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 在其代表作政治算数中提出了“土 地是财富之父，劳动是财富之母”的著名思想，并充分肯定了人的经济价值。舍温罗 森在新帕尔格雷夫经济学大辞典中的“人力资本”词条中称这是首次运用了人力 资本的概念。其实配第并没有明确的视人力为资本，而只是将人拥有的技能视为财富 的重要组成。亚当斯密在国富论中提到“学习是一种才能，须受教育，须进学 校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并固定在学习者身上。这 些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分”。 在这里，斯密已经具有了初步的关于人力资本投资的思想。 在亚当斯密之后，许多经济学家相继涉及了初步的人力资本概念。德国经济学 家李斯特在政治经济学的国民体系一书中区分了物质资本与精神资本的概念。其 中的精神资本比较类似于后来的人力资本概念。冯杜能( t h u n e n ) 、欧文费雪( i r i n g f i s h e r ) 和斯密一起被舒尔茨称为把人类视为资本的三位杰出代表。屠能认为：受过 更高教育的人在同样原材料商品装备的条件下，能比没有受过教育的人创造更多的收 入。所不同的是，他比斯密更进一步，主张将资本概念应用于人，并认为返不会贬低 人格，或者有损于人的自由和尊严。费雪在1 9 0 6 年发表的资本的性质和收入一书 中首次提出人力资本概念，并将其纳入经济分析的理论框架中。 到了1 9 世纪，许多经济学家( 萨伊、马歇尔) 开始将人的技能和能力看作是一种资 本。英国“剑桥学派”创始人阿尔弗雷德马歇尔( a 1 f r e dm a r s h a l 】) 明确地指出j 。甄 有的投资中，最有价值的是对人本身的投资，以一种抽象和数学的观点末看，无町否 认，人是资本。”他认为，人力资本是由知识等组成的资本。马歇尔已清楚地怠识到人 力资本概念的存在。 尽管上述许多经济学家在其理论研究中都涉及到了类似人力资本投资，人力资本 积累的问题。但由于所处时代的理论与实践的限制，他们并没有明确的提出人力资本 的概念。随着科技的进步和经济的发展，人的知识和技能在生产中的作用越来越大， 人们逐渐从重视物质资本过渡到重视人的作用。在对传统理论的批判和反思中，现代 入力资本理论逐渐形成 ( 2 ) 现代人力资本理论。2 0 世纪5 0 年代术，人力资本思想开始受到人们的重视， 并被纳入主流经济学的范畴。二战结束以后，一些在战争中受到严重破坏的国家，如 德国和r 本，经济获得了奇迹般的飞速增长。另外，一些自然资源匮乏的国家和地区， 如亚洲“四小龙”的经济也得到了快速发展。这些现象，为传统经济学理论所无法解 浙江理1 ：大学硕十论文 释。为了破解这些“经济之谜”，许多经济学家进行了不懈的探索，现代人力资本理论 也应运而生。早期对人力资本理论做出突出贡献的经济学家包括舒尔茨、贝克尔、明 塞、丹尼森等人。 人们以1 9 6 0 年西奥多w 舒尔茨在经济学年会上发表“人力资本投资”的演说 作为人力资本理论诞生的标志，也作为人力资本概念被正式提出的时间。事实上，人 力资本理论的实际诞生以1 9 6 2 年政治经济学杂志发表“人力资本增刊”为标志， 从此进入了人力资本革命的时代。舒尔茨在对教育资本构成分析中，主张把教育当作 一种对人的投资，把教育所带来的成果作为人力资本。他认为人接受的教育一旦“能 够提供一种有经济价值的生产性服务，他就成了一种资本”。他在另一文章中将人力资 本界定为“是体现于人身体上的知识、能力和健康”。 加罨贝克尔( g a r ys b e c k e r ) 进一步将人力资本与时间因素联系起来认为“人 力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和生命”，“所有用于 增加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资为人力资本投资”，并指出，“对于 人力的投资是多方面的，其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或 用于移民入境的支出等所形成的人力资本。” 明塞最先提出了人力资本挣得函数。这一函数将人力资本投资区分为学校教育投 资与在职培训两个方面。他认为，工人收入的增加和个人之间收入差距的减小，得益 于人力资本投资。 2 0 世纪8 0 年代中后期以来逐渐形成的新增长理论，标志着人力资本珥论嘘用于 分析经济增长进入到一个新阶段。新增长理论的基本观点是：经济增长是经济系统的 内生因素作用结果，而不是外部力量推动的结果。它的核心在于修改了古骢模型中的 生产函数，并加入了知识和人力资本投入。这一理论的出现给人力资本理论增添了新 的内容。这一理论的不同代表人物无一例外地论述了人力资本与经济增长的关系，认 为专业化知识和人力资本积累可以产生递增收益，而国的经济增长取决于它的知识 积累、技术进步和人力资本水平。该理论的代表人物主要有：罗默的新增长理论。 美国经济学家阿罗于1 9 6 2 年提出“干中学”模型，假设技术进步是投资的副产品， 是厂商在生产中积累经验的结果。罗默在1 9 8 6 年将阿罗模型向前推进了一步，即假设 知识具有足够强的溢出效应，足以抵消固定生产要素引起的知识资本边际产品递减趋 势，从而使知识投资的社会收益率保持不变或呈递增趋势。罗默明确指出国际贸易不 仅可以促进知识在世界范围内迅速积累，而且能够通过新技术的传播提高穷国的生产 2 浙江理r 人学硕十论文 效率：同时，还可以节约穷国的研发费用，并间接增加国内的资本积累，产生后发优 势：字泽弘文从与阿罗不同的角度将外生技术进步内生化。他假定经济中存在从事 人力资本积累的部门教育部门，保证经济能够实现持续增长。这是晟早的人力资 本增长模型；卢卡斯的人力资本溢出模型。该模型将阿罗模型与宇泽弘文模型结合 起来，用人力资本的溢出效应解释技术进步，说明经济增氏是人力资本不断积累的结 果。卢卡斯认为现实经济是以不完全竞争为条件，因而规模收益由于人力资本的积累 而递增。产业化的人力资本不仅能使自身的收益递增，而且还可以使其他投入要素的 收益递增，从而使经济增长动态化、长期化。开放经济条件下，两国间经济增长和收 入水平的差异，主要源于在生产过程中投入的人力资本的差异，各国之间人力资本禀 赋的差异通过国际贸易可能强化，形成专业化分工，从而对人力资本禀赋较富裕国家 更为有利。因此，人力资本积累是经济得以持续增长的决定性因素和真正源泉 2 ，3 国内对人力资本的理论研究 对国外人力资本理论的介绍起始于幽梁小民翻译的加罩t 贝克尔的人力资本一 一特别是关于教育的理论与经验分析一书。此后，商务印书馆等相继翻译出版了舒 尔茨的人力资本投资等著作，进一步推动了我国学者对人力资本的了解和研究。 李忠民( 1 9 9 9 ) 认为把入力资本解释为某种投资的产物，是外因论，无助于对问题 舱j 全释。他从知识、技术、信息的商品化这事实入手，定义人力资本为“凝结在人 体内，能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价值”。 李建民( 】9 9 9 ) 认为个体的人力资本与群体的入力资本存在差异，他给出的入力资 本定义是：对于个体，人力资本是指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知 识、技术、能力和健康等质量凼素之和。对于群体，人力资本是指存在于一个国家或 地区的入口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力及健 康等质量因素之整合。 冯子标( ( 2 0 0 0 ) 通过对外生的人力资本和内生的人力资本的分析，指出：“人力资 本是内在园素和外在因素的统一体，劳动力是其内核和自然基础。投资是其外在约束”。 所谓人力资本就是指在知识、技术、信息与能力同劳动力分离成为独立的商品，并在 市场交换中起主导作用的条件下的高级劳动力，它主要由知识、技术与信息组成。 王会营( 2 0 0 i ) 对人力资本给出如下定义：对下个体而言，人力资本是由通过投资 形成凝结在人身体内的知识、能力、健康等所构成，能够物化于商品和服务，增加商 】3 浙江理：大学硕十论文 品和服务的效应，并以此获得收益的价值。总体人力资本是指一个国家或地区中每个 人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合，并能够物化于商品和服 务，提高商品和服务产出效应的价值。 王建民( 2 0 0 1 ) 按照传统政治经济学和现代西方主流经济学中对资本和物力资本的 阐述，将人力资本概念界定为“生产于经济过程之中，并用于进一步生产，由人的使 用产生的力量推动生产进行，以实现产出最大化目标的生产要素”。他指出，人力资本 概念有广义和狭义之分。广义的人力资本，涉及人的体质、智力、知识和技能四部分