（产业经济学专业论文）集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化的不断深入，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不 断的学习和知识创造来获取竞争优势。但是，任何企业仅仅依赖自身拥有的、有限的内 部资源已经无法满足企业发展对各种资源的需求。因此，为了有效利用企业内外部资源， 原有的生产组织形式和资源配置方式已发生了根本变化，企业开始朝着开放、合作、集 群和动态整合的方向前进。 本研究结合国内外已有的研究成果，认为企业社会资本研究必须置于企业所根植的 社会结构和社会网络关系中。因此本文把企业社会资本置于企业所根植的产业集群展开 研究。首先从集群组织属性分析出发，研究了产业集群中企业的特有性质，论证了产业 集群中企业社会资本的存在有效降低了企业交易成本和组织成本。继而提出用集群内企 业问网络关系来刻画企业社会资本；进一步从横向、纵向和社会关系纬度对企业社会资 本进行划分，并系统分析了各个纬度的社会资本与资源获取之间的关系，建构了企业社 会资本一资源获取企业绩效之间的概念模型；以期望打开企业社会资本对企业绩 效的作用机理这一“黑箱”。最后，通过对大连市瓦房店轴承产业集群3 9 家企业的问 卷调查和实证分析，借助于s p s s 统计软件和计量回归模型，在因子分析和回归分析的 基础上，对企业社会资本作用于资源获取，并进而作用于企业绩效进行了实证分析。 论文的研究结果显示，企业社会资本确实能够有效的促进企业的信息获取、知识获 取和资金获取，促进企业绩效的提升；企业吸收能力在企业社会资本对企业绩效的促进 作用中起到了较强的调制作用。具体的结论分述如下： ( 1 ) 与其他类型资本一样，企业的社会资本已经成为提高企业绩效的一个重要因 素。同时，相比集群外企业，集群内企业共同享有的集群文化和集群品牌等集群层面社 会资本，不仅赋予了集群中企业社会资本更广阔的内涵，而且使企业社会资本的作用机 制得到更充分的发挥。 ( 2 ) 回归分析结果显示，企业社会资本对企业资源获取具有显著的正向作用。本 文通过模型分析得出了二者之间的路径关系，二者之间的路径系数均具有统计显著性。 在企业信息获取的过程中，企业纵向社会资本的影响最大，其次是企业社会关系资本， 企业横向关系资本影响最小。从对企业知识获取的作用来看，企业纵向社会资本的影响 最大，其次是企业社会关系资本，企业横向关系资本影响最小。对于企业资金获取，企 业纵向社会资本的影响最大；其次是企业横向关系资本，企业社会关系资本影响最小。 ( 3 ) 引入企业吸收能力因子，证实了在企业社会资本对企业绩效作用模型中，企 业吸收能力的调节作用。 集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究 即在不考虑企业吸收能力时，企业社会资本对企业销售收入的作用模型一般显著， 但对企业利润影响并不显著。即较多的社会资本有利于企业销售收入的提升，但对企业 利润的贡献并不显著。在考虑企业吸收能力时，企业社会资本对企业销售收入和企业利 润均具有显著影响，且模型检验显著性增强。证明企业吸收能力在企业社会资本影响企 业绩效的过程中起到较大的调制作用，较强的吸收能力有利于促进企业绩效的提升。 ( 4 ) 瓦房店轴承产业集群目前处于集群的中低级阶段，社会资本较少且错位。尤 其是社会资本大多投向企业纵向关系方面，而在社会关系方面缺乏重视。行业协会、竞 争对手、大学科研机构等至关重要的社会资本是瓦房店轴承产业集群实现提升的重要方 面。 关键词：产业集群；企业社会资本；企业绩效；资源获取；吸收能力 大连理工大学硕士学位论文 t h ee f f e c tr e s e a r c ho f t h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lo nc o r p o r a t e p e r f o r m a n c ei ni n d u s t r yc l u s t e r a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o nt e n d e n c y , f i r m sc r e a t et h e i ra d v a n t a g e sn o to n l y b yt h ep o s s e s s i o no fu n i q u er e s o u r c e ，b u ta l s ob yt h ec o n t i n u i n gs t u d ya n dc r e a t i o n b u t , a n yc o r p o r a t ec a l l tl i v ej u s tb yi t so w l li n t e m a lr e s o u r c e ，w h i c hc a l l ts a t i s f yt h ed e v e l o p i n g r e q u i r e m e n t s o ，i no r d e rt oe f f e c t i v e l yu s et h ei n t e r n a la n de x t e r n a l l h ，t h eo l d o r g a n i z a t i o na n dl e s o l l r c l ed e p l o y m e n th a sc h a n g e du l t i m a t e l y ，a n dc o r p o r a t eh a v es t a r t e dt o d e v e l o pa l o n gw i t ht h es i d eo f o p e n , c o o p e r a t i o n , d u s t e ra n dd y n a m i cc o n f o r m i t y 1 1 1t h i ss t u d y , i ts u p p o s e st h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lr e s e a r c hs h o u l di n c l u d et h e o r g a n i z a t i o n s l l u c t u r ea n dc o r p o r a t en e t w o r k s ot h ec o r p o r a t ei ni n d u s t r yc l u s t e ri s r e s e a r c h e d f i r s t l yt h er e l a t i v et h e o r i e so i lc o r p o r a t es p e c i a lc h a r a c t e r s0 1 3 i n d u s t r yd u s t e ra r e a n a l y z e d , t h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a li nd u s t e rc a l lr e d u c et h ec o r p o r a t ec o s tl l l o r ee f f e c t i v e l y i sd e m o n s t r a t e d t h e nt h en e t w o r kr e l a t i o n sb e t w e e nc o r p o r a t ea p u tf o r w a r dt 0r n c a $ 1 1 1 e c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l t h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a li sm e a s u r i n gf i o mt h r e el a t i t u d e s ： t r a n s v e r s e ，l e n g t h w a y s , a n ds o c i a lc o n n e c t i o n , a f t e ra n a l y z i n gt h ec o n n e c t i o nb e t w e e ns o c i a l c a p i t a la n d r e s o l l r c ea t t a i n i n g ，t h e c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l l e s o u r c ea t t a i n i n g - 一c o r p o r a t e p e r f o r m a n c e m o d e li se s t a b l i s h e d , i no r d e rt oo p e nt h e b l a c kb o x a b o u th o wt h ec o r p o r a t e s o c i a lc a p i t a lm a k e se f f e c t so nt h ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c e a n dt h el a s t , t h r o u g hm a k i n gt h e q u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，b yd i n to ft h es p s $ s o f t w a r ea n d r e g r e s sm o d e l s ，t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e st h ef u n c t i o n st h a tt h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a le f f e c t o nt h ei e s o l l r c ea t t a i n i n ga n dt h ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c e t h ep a p e rr e s u l t si l l d i e a t e , 也ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a ls u r e l ym a k e se f f e c t s0 1 3 t h e l e s o l l r c ea t t a i n i n ga n d 自加0 1 1t h ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c e ；t h ec o r p o r a t ea b s o r p t i v ec a p a c i t y h a v ea na d j u s t e de f f e c to ni m p r o v i n gt h ec o r p o r a t el , e r f o r m a n e e s o m ei m p o r t a n te o n e l u s i o m a l ea sf o u o w s ： ( 1 ) l i k eo t h e rc a p i t a l ，c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lh a sb e e n 跹i m p o r t a n ta d v a n t a g et o i m p r o v ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c e t h es 锄et i m e ，c o m p a r e dt oc o r p o r a t eo u t s i d ec l u s t e r , t h e c o r p o r a t ei n s i d et a k e sf u l le f f e c tb e c a u s eo f t h ec o n 3 m o nd u s t e rs o c i a lc a p i t a l s u c ha s ：d u s t e r c u l t u r ea n dc l u s t e rb r a n d ( z ) t h er e g r e s s i o na n a l y s i si n d i c a t e s ，c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lh a sp o s i t i v ee f f e c to n t h e c o r p o r a t er e s o u l f c ea t t a i n i n g t h i sp a p e ra c h i e v e st h et w op a r t s p a t hc o n n e c t i o nt h r o u g h m o d e la n a l y s i s , a n dt h ep a t hc o e f f i c i e n t sb e t w e e nt h et w op a r t sa r cr e m a r k a b l ei ns t a t i s t i c s d u r i n gt h ei n f o r m a t i o na t t a i n i n gp r o c e s s ，t h ec o r p o r a t el e n g t h w a y ss o c i a lc a p i t a lh a st h em o s t i i i 集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究 r e m a r k a b l ee f f e c t ，s e c o n d l yi ti st h ec o r p o r a t es o c i a lc o n n e c t i o nc a p i t a l ，a n dt h et r a n s v e r s e s o c i a lc a p i t a lg e t st h el e a s t i fi ti sa c t e do nt h ec o r p o r a t ek n o w l e d g ea t t a i n i n g ，s t i l lt h e c o r p o r a t el e n g t h w a y ss o c i a lc a p i t a lh a st h em o s tr e m a r k a b l ee f f e c t , s e c o n d l yi ti st h e c o r p o r a t es o c i a lc o n n e c t i o nc a p i t a l ，a n dt h et r a n s v e r s es o c i a lc a p i t a lg e t st h el e a s t b u tf o rt h e c o r p o r a t ef u n d i n ga t t a i n i n g ，t h ec o r p o r a t el e n g t h w a y ss o c i a lc a p i t a lh a st h em o s tr e m a r k a b l e e f f e c t ，b u tt h es e c o n d l yi st h et r a l x g v e r s es o c i a lc a p i t a l ，a n dt h ec o r p o r a t es o c i a lc o n n e c t i o n c a p i t a lh a st h el e a s t ( 3 ) 豫c o r p o r a t ea b s o r p t i v ec a p a c i t yf a c t o ri si n t r o d u c e d ，a n di t sa d j u s t i n ge f f e c ti s d e m o n s t r a t e di nt h em o d e l n 圮r e s u l t sa r ea sf o l l o w s ： w h e nt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yf a c t o ri sn o tc o n s i d e r i n g ，t h em o d e lw h i c ht h ec o r p o r a t e s o c i a lc a p i t a l sf o c u so i lt h ec o r p o r a t em a r k e t i n gr e v e n u ei sg e n e r a lr e m a r k a b l ei ns t a t i s t i c s a n dw h e nc o n s i d e r i n gt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yf a c t o r , t h em o d e li sm u c hm o r er e m a r k a b l e t h a nb e f o r e s oi ti si n c l u d e dt h a tt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yf a c t o rm a k e sab i ga d j u s t i n ge f f e c t i nt h em o d e l w h i c ht h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l sf o c u so nt h ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c e s ab e t t e r a b s o r p t i v ec a p a c i t yi sm 0 1 eb e n e f i tt ot h ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c e ( 4 ) w a f a n g d i a ni n d u s t r yc i u s t e ri so i lt h ep r i m a r ym o m e n t e s p e c i a l l ya t t a c hm o r e i m p o r t a n c eo i lt h ep o r t r a i ts o c i a lc a p i t a l b u tn e g l e c tt h es o c i a lc o n n e c t i n gc a p i t a l n en e x t , t h ev o c a t i o nu n i o n , c o m p o n e n t , a n dr e s e a r c h i n gd e p a r t m e n ts h o u l db ep a i dm o r ee n e r g y k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ；c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l ； c o r p o r a t ep e r f o r m a n c e ； r e s o u r c ea t t a i n i n g ； a b s o r p t i v ec a p a c i t y i v 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 生纽日期： m 。仁，z 2 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：酥荔穸作者签名：坠丝 导师签名： 丝年业月2 2 日 4 7 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1问题的提出和研究意义 近2 0 年来，与社会资本相关的理论研究与实证工作取得了迅速的发展。社会资本 的概念是法国学者布尔迪厄于7 0 年代提出来的。但根据w o o l c o e k ( 2 0 0 0 ) 的研究，社 会资本的概念的正式提出最早可追溯到海尼凡。此后，科尔曼1 9 8 8 年在美国社会学 学刊发表的作为人力资本发展条件的社会资本一文o 】，在美国社会学界第一次明 确使用了社会资本这一概念，并对其进行了深入的论述。而在1 9 9 3 年普特南等的著作 “m a k i n gd e m o c r a c yw o r k ：c i v i ct r a d it i o n si nm o d e mi t a l y ”流行之后，则逐渐 吸引了来自包括社会、政治、经济、教育和文化等各个研究领域的学者的目光。人们从 不同的视角出发，考察了社会资本对政治、社会与经济发展的影响。如今在国际社会中， 社会资本的重要性已经得到了广泛认同。世界银行已经通过各秘方式将社会资本理论吸 纳进了其政策当中。 研究表明，社会资本的形成有助于促进单位之间的合作，克服经济生活中的机会主 义，弥补制度安排的不足，丰富的社会资本存量对于经济发展、社会进步能够产生积极 的影响旧。产业集群作为一种新型的生产组织形式，其内部存在的企业、产业、协会、 大学等研究机构、政府之间错综复杂的社会关系网络，形成了纵横交错的社会资本，社 会资本将会影响集群内企业对外部资源的获取，也是集群内企业间隐性知识传播和扩散 的途径”。樊圣君等( 2 0 0 1 ) 认为，“区域集群之所以能作为一种有效的生产组织形式 之一，一个很重要的原因是它具有一个可概括为平等开放创新的社会资本的独特的经济 优势。川”随着产业集群研究的深入，越来越注重产业集群内部的文化与集群的嵌入性。 将社会资本研究与产业集群结合起来也就成了深入研究的必然趋势。“当组织的研究从 原子式企业的研究开始转向企业所嵌入的网络及社会资本研究时，产业集群的研究也由 原本注重对其内部劳动，弹性专精关系的研究转向对社会资本网络嵌入性因素如何影响 集群各组成部分的研究”( t s u t o m u ，n a k a n o 。2 0 0 2 ) 啪。提出企业社会资本的概念，就是 强调企业不是孤立的行动个体，而是与经济领域的各个方面发生种种联系的企业网络上 的纽节。能够通过这些联系而摄取稀缺资源是企业的一种能力，这种能力就是企业的社 会资本。 对社会资本理论的研究随着研究对象的变化而不断深入，逐渐从个人和区域乃至一 个国家的社会资本对其发展的影响开始进入到企业社会资本的研究范畴，如企业社会资 集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究 本与经营绩效和技术创新之间的关系。但是，到目前为止，有关社会资本理论方面的研 究仍存在以下几个方面的不足： 第一，企业社会资本研究没有置于企业所处的组织结构中去。而产业集群的属性给 群内企业增加了社会资本的砝码，产业集群中企业特有的性质决定了产业集群中企业社 会资本的研究有着更大的发挥空间；迄今为止对把企业社会资本放在产业集群中进行的 研究还相当匮乏。 第二，对企业社会资本与企业绩效、技术创新关系的研究，大部分停留在一些定性 的描述上，即使国外有少量的定量研究，但也存在几个方面的缺陷：一是将企业社会资 本如何影响企业经营和技术创新绩效等方面作为一个“黑箱”来处理，例如，r e j e a n l a n d r y ，n a b i la m a r a 和m o k t a rl a m a r i 在定量研究企业社会资本对技术创新的影响时， 直接将企业的社会资本作为自变量，将创新的意愿程度和突破性程度作为因变量进行回 归分析，并没有对其影响的机理进行分析”；二是即使已经打开企业社会资本如何影响 技术创新绩效的“黑箱”，也是从单一的维度出发，并没有能够全面而系统地阐述企业 社会资本是如何影响其创新绩效的。例如，h y l i r e n k o ，e a u t i o 和h j s a p i e n z a 在“战 略管理评论”上发表的社会资本、知识获取与新创技术企业的知识开发m 一文，只 是从知识获取一个维度对企业社会资本如何影响产品开发，技术独创性和销售成本进行 分析，而忽视了其他可以通过企业社会资本获取的资源对技术创新绩效的影响。 第三，国内有关企业社会资本与经营、技术创新等活动之间关系的专题研究非常匮 乏，即使有少部分的论文，也都是从定性的角度来阐述他们之间的关系“o 迄今为止， 还没有对我国企业如何利用社会资本提高企业经营和技术创新绩效进行全面而系统的 定量研究。 总之，随着社会资本理论研究的不断深入，越来越多的学者、专家和管理者开始将 社会资本与区域发展、企业经营和技术创新等活动结合起来，并从理论与实证研究、定 性与定量研究，线性与非线性研究相结合的角度来深入分析它们之间的相互关系，以期 对管理者的实践活动提供更有效的理论支持。 1 2 国内外研究现状 ( 1 ) 社会资本的研究现状 为了清楚地对社会资本概念进行梳理，我们将回顾其自产生以来不同学者所赋予的 不同内涵，这里列举了最有影响的一些定义，主要来自布厄迪尔( b o u r d i e u ) 、科尔曼 ( c o l e m a n ) 、普特南( p u t n a m ) 、福山( f u k u y a m a ) 、林南( l i n ) 以及世界银行等等( 详见表 1 ) 。 2 大连理工大学硕士学位论文 表1 1社会资本的定义 t a b l e 1 1d e f i n i t i o n so fs o c i a lc a p i t a l 布厄迪尔。与群体成员相联系的实际的或潜在的资源的总和，它们可以为群体的 ( b o u r d i e u ) 每一个成员提供集体共有资本支持”( 1 9 8 6 ) 科尔曼“一种责任与期望、信息渠道以及一套规范与有效的约束，它们能限制 ( c o l e m a n ) 或者鼓励某些行为一。( 1 9 8 8 ) 。一社会组织构成社会资本，它们有助于目标的实现，如果社会资本缺 失，那么目标可能会无法实现，或者实现的代价会比较高昂”( 1 9 9 0 ) 普特南 。一指社会组织的特征，例如网络、规范和信任，它们有助于人们为了共 ( p u t n a m ) 同的利益进行协调与合作。”( 1 9 9 3 ) 。”指个体之间的联系一一社会网络以及在此基础上形成的互惠和 信赖的价值规籀“”( 2 0 0 0 ) 福山“群体成员之间共享的非正式的价值观念、规范，能够促进他们之间的 ( f u k u y a m a )相互合作。如果全体的成员与其他人将会采取可靠和诚实的行动，那么他们就 会逐渐相互信任。信任就像是润滑荆，可以使人和群体或组织更高效的运作” 一( 1 9 9 9 ) 林南。内嵌于社会网络中的资源，行为人在采取行动时能够获取和使用这些 ( l i n ) 资源。因而，这个概念包含两个重要的方面：一是它代表的是内嵌于社会关系 中而非个人所有的资源；二是获取和使用这种资源的权力属于网络中的个人一 ”( 2 0 0 1 ) o e c d “网络以及共享的规范、价值观念和理解，它们有助于促进群体内部 或群体之间的合作”( 2 0 0 1 ) 世界银行 。一个社会的社会资本包括组织机构、关( 陆) 系、态度与价值观念， 它们支配人们之间的行 为，并有利于经济和社会的发展”( 1 9 9 8 ) 从这些定义中，我们可以看到，不同的学者从网络组织、价值观念、行为规范、互 惠信任以及合作行动等各个不同的侧面对社会资本概念进行了界定。但其中最为核心的 内容是什么呢? p a l d 锄( 2 0 0 0 ) ，d u r l a u f 和f a f e h a m p s ( 2 0 0 3 ) 等认为社会资本概念的核心 主要包含三个方面：网络资源、相互信任与合作行为。d u r l a u f 和f a f e h a m p s ( 2 0 0 3 ) 指 出，社会资本就是基于网络过程历形成的行为规范和人们之间的信任，它们能促成产生 好的社会和经济结果。 根据这些定义，我们可以看到社会资本与其他形式的资本的区别主要在以下几点： 首先，社会资本存在或者说是内嵌于社会关系之中的，针对孤立的个体谈社会资本是毫 无意义的。第二，社会资本产生和维持需要消耗一定的时间和资源。第三，与公共物品 一样，社会资本具有非竞争性的特点，也就是说，人们对社会资本的使用并不会从数量 3 集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究 上和质量上降低网络中的其他人所能享有的社会资本。最后，和物质资本不同，社会资 本会随着人们对它的使用而增加，从而具有类似于网络外部性的特征。 帕达姆等人( p a l d a m ，2 0 0 0 ) 认为社会资本在生产中可以产生三个方面的影响：一 是作为资本的一种而充当生产要素；二是降低交易成本；三是降低监督成本。社会资本 在他们眼里显然是拥有正面外部作用( c o l l i e r ，1 9 9 8 ) 。具体而言，信任对于任何的 交易的确都是一种保障，无论这种交易是私人的、社会的、经济的还是政治性的。另外， 社会资本定义中的核心是网络概念，企业从以各种内外的网络形式表现出来的合作信任 中得益，因为它们促进了行动的协调性和降低了由谈判、操作、不完全信息以及不必要 的管理层级所带来的交易成本。其对企业的影响作用主要包括在三个方面： 改善企业文化 哈姆弗雷和舒密茨( h u m p h r e ya n ds c h m i t z ，1 9 9 8 ) 彻强调了“基于经济个体间信 任的关系是如何被视为德国、日本、意大利部分地区制造业企业的竞争性优势的”，供 应商和购买商通过重复的交易达成了相互的信任和网络关系，从而维持着长期的合作关 系。覆盖着市场、培枷或者研发的商业网络可以减少过高的成本，可以共同分享信息以 及减少机会主义行为，从而给厂商带来长期的利益。在一些高度专业化的细分市场中， 比如软件或者服装行业，厂商就可以通过共同分享信息以及快速适应消费需求的变化来 获取时间节约的优势。 造就大型、高效的生产组织 另外的一些研究则将一般性信任和特殊性信任两个概念放在一起进行分析，拉帕塔 等人( l ap o r t a ，1 9 9 7 ) 发现占美国g d p 比例最大的2 0 个企业的收益规模与企业成 员之间的信任度是呈正相关关系的，但却与家庭内部的信任度呈负相关关系。他们猜想 这是因为在信任度越高、对机会主义行为的惩罚越低的社会里大企业就越容易普及。相 反，在那些由家庭或者宗教关系连结的紧密型社会里，大企业是很难发展下去的。在这 个理论中，信任被视为受到历史和文化因素影响的外生变量，它起着促进集体行动和合 作的作用，包括更高水平的公民参与和更高的政府效率。 增进企业间的合作 相似的、企业问的网络和合作规范也能够促进团队工作，增进效率，提高质量以及 改进信息和知识的流动。施马塔( s m i t k a ，1 9 8 8 ) 将工人和管理者之间的合作态度看作 日本汽车公司具有高度竞争力的根本原因：“在一个美国公司中，每个工人都热衷于实 现个体的成功，而不愿把他所知道的东西告诉同事，但在日本公司中，每个人都很愿意 将他知道的东西尽可能多的告诉同事。这是因为他相信只有通过集体的努力才可以获得 成功，而一个人的努力是不可能取得成功的。”“3 1 4 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 产业集群中的企业社会资本研究现状 随着产业集群研究的深入，越来越注重产业集群内部的文化与集群的嵌入性。将社 会资本研究与产业集群结合起来也就成了深入研究的必然趋势。“当组织的研究从原子 式企业的研究开始转向企业所嵌入的网络及社会资本研究时，产业集群的研究也由原本 注重对其内部劳动、弹性专精关系的研究转向对社会资本网络嵌入性因素如何影响集群 各组成部分的研究”( t s u t o m u ，n a k a n o ，2 0 0 2 ) 。 正妇斯多波( s t o r p e r ，1 9 9 5 ) 所指出的，区域内创新的网络往往是非贸易的或非正 式的，所以，企业的运行、风险和战略策略更主要的是依赖个人网络，如家庭和朋友关 系( 黄泰岩、牛飞，1 9 9 9 ) 。波特在阐述集群创新优势时指出“在产业集群内，企业得 利于诸多集中的同业拥有的客户知识与关系、相关产业中平行发展的企业、集中而专业 化的信息机构，以及客户”删。近年来，将产业集群与企业社会资本结合起来的国内外 研究取得了迅速的进展。萨克森宁( s e x e n i a n ，1 9 9 4 ) 在描述硅谷选择合作伙伴时认为 “企业之间非常紧密地联系可以较容易地促进组织之间的合作。伦德瓦尔 ( l u n d v a l l ，1 9 8 8 ) 、阿罗( a r r o w ) 认为，信任是必要的，能够促进企业建立持久的关 系。”林竞君在网络、社会资本与集群生命周期研究“日一书中详细的阐述了网络关 系对产业集群创新的机制作用。刘志坚在“企业社会资本的获取及实践：产业集群”一 文中将企业社会资本作为产业集群发展战略的高度来论述。向希尧在产业集群中社会 资本的作用研究认为社会资本有利于产业集群中企业竞争优势的获取，从而为有关产 业集群中企业竞争优势的研究提供了一条新的思路“”。王霄宁在 1 0 5 ，巴特莱特统 计值，各题项的载荷系数均大于0 5 0 时，可以通过因子分析将同一变量的各测试 项合并为一个因子并进行后续分析。下表对解释变量信度和效度进行测试，数据显示， 本研究具有较高的信度和效度。适合傲多元线性回归。具体结果如表4 1 所示。 表4 1 企业社会资本的变量信度、效度检验 t a b l e 4 1 t h e v a r i a b l e r e l i a b i l i l y a n d v a l i d i t y t e s t o f c o r p o r a t es o c i a l c a p i t a l 大连理工大学硕士学位论文 4 4 简单的描述性统计 根据问卷调查对企业社会资本的测度，瓦房店轴承产业集群中企业对客户、供应商、 其他企业以及政府和金融机构关系比较重视，而对竞争对手、大学科研机构、行业协会 和中介组织缺乏重视。具体如表4 2 所示。 表4 2 企业社会资本变量统计 t a b l e 4 2t h ev a r i a b l es t a t i s t i c so f c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l 4 5 本章小结 本章首先通过对问卷设计问卷发放的方式和研究对象的选择进行了简单的介绍，并 对问卷中各指标的测度进行了简单的说明；其次，对问卷进行了信度和效度等方面的测 试，结果显示，这些指标基本满足要求。最后，对回收问卷进行了一些初步的描述性统 计，显示了企业对各种关系网络的重视程度及其差别。 集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究 5 实证分析与讨论 5 1因子分析 由于本研究将企业社会资本分为纵向关系资本、横向关系资本和社会关系资本三个 指标，而每个指标又有数量不等的几个分指标组成，对每个分指标的度量都是采用5 级 打分的方法来进行，因此，为了后续的多元回归分析，本节首先通过因子分析对各因子 进行指标归类。 表5 1 各题项因子的描述性统计 t a b l e 5 1t h ed e s c r i p t i v es t a t i s t i c so f e a c hs 锄p l ef a c t o r s 对纵向社会资本的信度分析显示，纵向社会资本的a l p h a 值为0 9 1 3 1 ，每个 i t e m - t o - t o t a l 的相关系数均大于0 3 5 。对其两个分指标的因子分析显示，他们都具有 单纬度的特点，k m 0 的值为0 5 0 0 ，巴特莱特统计值得显著性概率为0 ，各题项的载荷系 数均大于0 5 。这些指标显示，可以对其进行因子分析啪1 。因此，通过对纵向关系资本 的2 个题项的值进行因子分析产生一个单一的因子值，然后将该值作为解释变量的样本 带入以后的多元回归分析中。 对横向社会资本的信度分析显示，横向关系资本的a l p h a 值为0 7 3 2 5 ，每个 i t e m - t o - t o t a l 的相关系数均大于0 3 5 。对其两个分指标的因子分析显示，他们都具有 单纬度的特点，k m o 的值为0 5 0 0 ，巴特莱特统计值得显著性概率为0 0 0 5 ，各题项的载 荷系数均大于0 5 。这些指标显示，可以对其进行因子分析。因此，通过对横向关系资 大连理工大学硕士学位论文 本的2 个题项的值进行因子分析产生一个单一的因子值，然后将该值作为解释变量的样 本带入以后的多元回归分析中。 对社会关系资本的信度分析显示，a l p h a 值为0 5 4 6 7 ，每个i t e m - t o - t o t a l 的相关 系数均大于0 3 5 。对其两个分指标的因子分析显示，他们都具有单纬度的特点，k m o 的 值为0 5 8 0 ，巴特莱特统计值的显著性概率为0 0 1 ，各题项的载荷系数均大于0 5 。这 些指标显示，可以对其进行因子分析。因此，可以通过对社会关系资本的5 个题项的值 进行因子分析产生一个单一的因子值，然后将该值作为解释变量的样本带入以后的多元 回归分析中。 5 2 企业社会资本、资源获取与企业绩效的多元回归分析 5 。2 。1企业社会资本与信息获取的多元回归分析 企业从外界获取信息的渠道很多，包括前文所说的三种企业社会资本。在进行多 元回归分析时，我们以企业的信息获取情况作为因变量，企业的纵向社会资本、横向社 会资本以及社会关系资本作为自变量来进行回归分析。 表5 2 方差分析表 t a b l e 5 2 a n a l y s i so f v a r i a n c et a b l e 从上面的方差表中可知，由于概值( 0 0 0 3 ) 小于0 o l ，因此可以认为在1 水平下 多元回归是显著的，也就是说，企业的纵向关系资本、横向关系资本和社会关系资本对 企业的信息获取存在比较显著的作用，回归模型的f 值( 8 9 0 5 ) 和r 2 ( o 3 3 1 ) 以及变量 t 检验值通过整体检验，并且显著。通过多元回归分析具体得出他们之间的回归系数。 具体结果如下表。同时回归结果检验表明，回归模型不存在异方差和序列相关性。 集群中企业社会资本对企业绩效的作用研究 表5 3 回归系数 t a b l e 5 3 r e g r e s s i o nc o e f f i c i e n t s 因此，这些变量与信息获取之间的多元回归方程就可写为信息获取量 = 3 5 1 7 + 0 3 4 1 纵向社会资本+ o 1 1 5 横向社会资本+ 0 3 5 4 * 社会关系资本。 上述回归方程显示，企业纵向社会资本对企业信息获取的影响作用最大，为0 4 7 1 ； 其次是企业社会关系资本( o 3 5 4 ) ，企业横向关系资本影响作用最小，仅为0 1 1 5 。支 持假设1 ，l a ，i b ，i c 。 5 2 2 企业社会资本与知识获取的多元回归分析 企业从外界获取知识的渠道很多，包括前文所说的三种企业社会资本。在进行多元 回归分析时，我们以企业的知识获取情况作为因变量，企业的纵向社会资本、横向社会 资本以及社会关系资本作为自变量来进行回归分析。 表5 4 方差分析表 t a b l e 5 4 a n a l y s i so f v a r i a n c er u b l e 从上面的方差表中可知，由于概值( o 0 0 9 ) 小于0 0 5 ，因此可以认为在5 水平下 多元回归是显著的，也就是说，企业的纵向关系资本、横向关系资本和社会关系资本对 企业的知识获取存在弱显著作用，回归模型的f 值( 7 6 ) 和r 2 ( o 4 ) 以及变量t 检验值 通过整体检验，并且显著。通过多元回归分析具体得出他们之间的回归系数，如下表。 同时回归结果检验表明，回归模型不存在异方差和序列相关性。 大连理工大学硕士学位论文 表5 5 回归系数 t a b l e 5 5 r e g r e s s i o nc o e f f i c i e n t s 因此，这些变量与知识获取之间的多元回归方程就可写为知识获取量 - - 3 0 7 2 + 0 6 5 4 * 纵向社会资本+ o 0 7 7 * 横向社会资本+ o 0 8 1 社会关系资本。 上述回归方程显示，企业纵向社会资本对企业知识获取的影响作用最大，为0 6 5 4 ： 其次是企业社会关系资本( o 0 8 1 ) ，企业横向关系资本影响作用最小，为0 0 7 7 。支持 假设2 ，2 a ，2 b ，2 c 。 5 2 3 企业社会资本与资金获取的多元回归分析 企业从外界获取资金的渠道很多，包括前文所说的三种企业社会资本。在进行多元 回归分析时，我们以企业的资金获取情况作为因变量，企业的纵向社会资本、横向社会 资本以及社会关系资本作为自变量来进行回归分析。 表5