（产业经济学专业论文）工程项目建设监理制的研究.pdf

i o i - t ：论文工程项目建设监理制的研究 摘要 工程项目建设监理是在我国建设领域推行的一项科学管理制度，它的实施对 于我国建设领域实现经济体制转轨、开拓国际建设市场、进入国际经济大循环具 有重要的战略意义。特别是在我国加入w t o 的大环境下，国际和国内市场的变 化将会对我国建设监理业产生重要影响。 本文从探讨建设监理的基本概念、内容和性质开始论述，首先对西方现代项 目管理发展历程作了总结，并以此对国内外项目管理( 监理) 模式进行了比较研 究，分析了中国在这一领域与国际间的差距和原因。 在文章的第五部分，本文从信息经济学( 主要是委托一代理理论) 的角度出 发，论证了在建设领域改善和加强建设监理的重要性和紧追性。 最后，通过对存在问题的研究分析，提出了建立我国工程项目监理新体系的 构想，从转变机制到监理模式的具体运用都提出了作者自身的见解，并对每一方 面的构想进行了详细的阐述。 关键词：工程项目管理建设监理 工程项目建设监理制的研究 a b s t r a c t c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n i sas c i e n t i f i c m a n a g e m e n ts y s t e m w h i c hh a sb e e n c a r r i e do u ti nc o n s t r u c t i o nf i e l di nc h i n a i th a ss t r a t e g i cm e a n i n g sf o rs h u n t i n gt h e e c o n o m i cs y s t e m 、e x p l o i t i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o n s t r u c t i o nm a r k e ta n de n t e r i n gt h e i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc y c l e u n d e rt h es i t u a t i o no fe n t e r e di n t ow t o ，c h i n e s e c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o nw i l lb eg r e a t l ya f f e c t e db yt h ec h a n g eo fi n t e r n a t i o n a la n d d o m e s t i cm a r k e t t h ea r t i c l eb e g i n sf r o mt h ec o n c e p t ，c o n t e n to fc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o na n di t s c h a r a c t e r , g e n e r a l i z et h ed e v e l o p m e n tc o u r s eo fw e s t e r np r o j e c tm a n a g e m e n t ，a n d t h e nc o m p a r ei t sp a t t e r nw i t ht h ec u r r e n ts t a t u so fc h i n e s ec o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n ， a n da n a l y z et h ed i f f e r e n c ea n dr e a s o ni nt h i sf i e l d i nt h ef i f t hp a r t ，b a s e do ni n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ( m o s t l yp r i n c i p a l - - a g e n t t h e o r y ) ， t h ea r t i c l ed e m o n s t r a t e st h e s i g n i f i c a n c e o f i m p r o v e a n d s t r e n g t h c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o ni nt h ef i e l d t h r o u g ht h ea b o v ea n a l y s i s ，i nt h ee n do ft h ea r t i c l e ，s o m ed e s i g n sf o rs o l v i n g p r o b l e m s a r er a i s e d ，s u c ha s c h a n g e t h eo l d s y s t e m a n dt h e a p p l i c a t i o n o ft h e s u p e r v i s i o np a t t e r n ，e t c t h e s ed e s i g n s a r es t a t e di nd e t a i l si nt h i sp a r t k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n g ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n i i 6 2 5 2 34 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：三聋捌 l 年占月7 厂日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：圣 颦如彳年易月f 7 日 硕士论文工程项目建设监理制的研究 1 绪论 1 1 问题的提出 工程项目建设监理是- f 7 新兴的管理科学，属于项目管理学的研究领域，它 是现代工程技术、经济学、管理学理论和工程项目建设实践相结合的产物。在西 方发达国家，工程项目建设监理经过近百年的发展和完善已日趋成熟，并以经济 上的明显效益而在各发达的工业国家得到广泛应用。实践证明，在工程建设领域 中实施建设监理制，对于提高项目建设质量、缩短建设周期、节约建设资金等都 有十分重要的意义。 由于历史原因，我国的工程项目一直是在计划经济体制的基建程序下进行 的，即建设投资由国家行政主管部门按条块层层拨付，工程建设任务由行政主管 部门向各自所属的工程设计、施工企业直接下达，建设单位、施工、设计等各有 关单位是行政部门的附属物，只是被动的任务执行者。在这样的工程建设实践中， 工程费用实报实销，不计盈亏，不讲核算，对工程质量的保证则主要依靠施工单 位的自我监督。这就不可避免地产生建设管理成本高，投资成本失控等问题，易 给国家造成巨大的资源浪费。 我国在1 9 8 8 年开始实行工程项目建设监理制的试点，1 9 9 6 年后全面推行工 程项目建设监理制，目前己基本建立起了业主、承包商和监理工程师的三方管理 模式，并逐渐取代了计划经济体制下的业主自行管理方式、工程指挥部管理模式。 虽然我国的工程建设管理基本模式经过十几年的发展和完善已取得了一定的成 效，但与国际惯例相比仍有很大差距。 本文通过对国外工程项目管理模式和配套运行机制与国内工程项目建设监 理的比较，分析了我国在工程建设管理中存在的主要问题，如：建设监理体制的 弊端，监理范围的局限性，监理队伍整体素质不高，监理责任不落实等等。正确 认识和努力解决这些问题和矛盾，是推动我国工程项目建设监理事业健康有序发 展的重要课题。 1 2 国内外项目管理研究现状 1 2 1 国际项目管理技术及理论的研究 现代项目管理的发展起源于二十世纪五六十年代美国和英国在军事和航空 硕士论文工程项目建设监理制的研究 航天领域项目实施过程中项目管理形式的运用，以及二十世纪早期美国人h e n r y g n a t t 首创的甘特图。我们当今使用的项目管理技术绝大部分是在这个时期发展 起来的，包括美国航天保护工业的计划评审技术( p e r t ) 、赢得值( e v ) 、价值 工程( v e ) 、工作结构分解( w b s ) 和建筑业运用于工程管理的关键路径法( c p m ) 和流程图法( p d m ) 等。 进入二十世纪八十年代以后，项目管理的研究重点开始向项目的前后期转 移，因为在这两个阶段管理者更有机会提高项目的价值。业主开始注重项目的可 行性研究、项目的不确定性分析、项目风险评估和项目的设计，开始意识到设计 阶段对项目成本形成和变化的重要性。 九十年代以后项目管理的发展主要体现综合项目管理技术t o m ( 全面质量 管理) 应用和信息技术在项目管理中的运用。同时，为适应项目复杂化、大型化 和提高融资质量的需要，产生了一些新型的项目运作模式，如：p f i 方式和a b s 方式等。 1 2 2 国内项目管理的理论研究及实践 工程项目管理理论，首先从原联邦德国和日本传入我国。当时，改革开放 开始起步，探求工程项目管理与改革开放相结合，在改革中发展我国的工程项目 管理科学，是当时国内面临的现实问题。此后，由于世界银行等国际金融组织贷 款和外资投资建设的工程项目大量增加，工程项目管理理论和实践经验在我国得 到进一步推广应用。尤其是学术界在引进西方发达国家的项目管理理论方面做了 大量的工作，但总的晓来，从事这方面研究的投入，包括人员与资金的投入还是 远远不够的。如何把国际上最适合我国工程实践的工程项目运作模式引入，并将 其有效地和中国的国情结合起来，正确地吸收，这是一个长期的、不断探索与前 进的过程。 我国最先是在1 9 8 4 年鲁布革水电站引水系统工程中对项目管理的方式实 行改革。这是我国第一个利用世界银行贷款，并按其规定进行国际竞争性招标和 项目管理的工程，在此后的三年里，创造了著名的“鲁布革项目管理经验”。以 此为契机，我国开始在施工企业中推行项目管理，实行项目法施工。在此基础上， 建设部参照国外通行的些做法，开始实施工程项目建设监理制的试点，这与国 际上由项目管理公司或咨询公司代表业主进行项目管理在基本内容上是一致的， 但出于种种原因，我国工程项目的管理在实践上存在许多问题，各方对监理工程 师的地位和作用的认识存在许多分歧，因此在执行过程中更是存在诸多模棱两可 的地方。这与国际工程咨询的运行惯例相比有较大差距，有待于进一步完善。 硕士论文工程项目建设监理制的研究 1 3 研究方法和研究内容 1 3 1 论文的研究方法 本论文立足于收集到的有关国内外工程建设管理的文献资料，并在此基础 上整理、翻译，进行综合分析和研究。同时结合国内的具体情况，进一步比较分 析，提出了自己的构想和结论。文中的文献资料主要来源于： 1 、国外出版的有关书籍、期刊，如美国土木工程师协会a s c e 出版的权威学术 期刊“j o u r n a lo f m a n a g e m e n t i n e n g i n e e r i n g ”、“j o u r n a l o fc o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n g a n d m a n a g e m e n t ”。 2 、国内部分专家、学者的论著，出国考察报告等。 3 、国内有关工程建设管理的核心期刊，如：建设监理、建筑等。 1 3 2 论文的主要内容 本论文从工程项目建设监理的理论入手，分析了我国工程项目管理的变革 过程以及目前我国建设监理业实际状况，并通过对国内外工程项目管理( 监理) 性质、特点、模式的比较研究，找出了我国建设监理行业存在的具有普遍性的突 出问题，同时从信息经济学委托一代理理论的角度出发，对我国当前完善建设监 理制的必要性和紧迫性做了较深刻的论证。通过上述的理论分析与国内外对比研 究的铺挚，最后进一步提出了建立我国工程项目监理新体系的构想。论文的基本 框架是： 1 、第二部分阐述工程项目建设监理的理论及国内外工程项目管理的演变历程； 2 、第三部分将我国工程项目建设监理的现状与西方发达国家项目管理模式进行 比较研究： 3 、第四部分对我国工程项目建设监理中存在的主要问题进行了深入分析； 4 、第五部分对实施和完善工程项目建设监理制进行经济学分析； 5 、第六部分提出了建立工程项目建设监理新体系的构想，希望能启发思路，对 我国建设管理领域的改革有理论和实践上的参考价值。 6 、第七部分是结论部分，着重总结了本篇论文的主要论点、创新之处、尚存不 足以及后续工作。 珂i - t ：论文工程项目建设监理制的研究 2 工程项目建设监理概述 实行工程项目建设监理制是我国工程建设管理体制的重大改革，对我国工程 建设有着重要的意义。建设监理制是随着生产的专业化而逐渐发展起来的，工程 项目的业主为了提高工程建设水平，同时也为了尽可能精简人员、减少成本，把 工程建设管理的具体业务委托给专业化的监理公司去实施，以经济合同作为业 主、监理工程师、承包商之间三方的纽带，形成三方相互依存、相互制约的三元 主体结构。工程项目建设监理制是一种较为完善、成熟的工程项目管理体制，是 建设市场管理体制的重要组成部分。 2 1 工程项目建设监理的基本概念 2 1 1 监理的一般概念 “监理”这个名词是从日本引入的，在我国译成英文s u p e r v i s i o n ，它的具体 含义可以表述为：一个执行机构或执行者，依据某一项准则，对某一行为的有关 主体进行督察、监控和评价，守“理”者不问，违“理”者必究。同时，这个执 行机构或执行者还要采取组织、协调、疏导等措施，协助有关人员更准确、更完 整、更合理地达到预期目标。【1 】 2 1 2 工程项目建设监理概念的界定 实行建设监理已经成为我国建设领域的一项重要制度，称之为“建设监理 制”。我国的工程项目建设监理指的是监理单位受项目法人的委托，依据有关文 件、法律、法规和工程建设监理合同及其它建设合同，对工程项目实施的监督管 理。拉j 这项制度把原来工程项目管理由业主和承包商承担的体制，转变为由业主、 监理工程师、承包商三方共同承担的新管理体制。在一个工程项目上，投资的使 用和建设的重大问题实行项目法人制，监理单位实行总监理工程师负责制，工程 项目实行项目经理责任制。监理企业作为市场主体之一，对规范建筑市场的交易 行为、充分发挥投资效益、发挥建筑业的生产能力等都具有不可忽视的重要作用。 刘景儿陈向东建设监理与合同管理北京工业大学出版社2 0 0 0 年1 0 页 1 2 1 庞永师t 程建设监理 广东科技出版祉2 0 0 0 年2 页 4 硕一扛论文工程项目建设监理制的研究 2 1 3 工程项目建设监理的主要内容 建设部和原国家计委联合颁布的工程建设监理规定中指出，工程建 设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量，进行工程建设 合同管理，协调有关单位之间的工作关系。因此，建设监理的主要内容可以归纳 为“三控、一管、一协调”。【1 1 l 、投资控制 投资控制主要是在建设前期对可行性研究进行监理，协助业主正确地进行投 资决策，控制好投资总额；在设计阶段对设计方案、设计标准、总概算和概( 预) 算进行审查；在建设准备阶段协助确定标底和合同造价；在施工阶段审核设计变 更，核实已完成工程量，进行工程进度款签证和控制索赔：在工程竣工阶段审核 工程结算。 2 、工期控制 工期控制首先要在建设前期通过周密研究分析确立合理的工期目标，并在实 施阶段将工期要求纳入设计合同和施工合同：在建设实施期通过运筹学、网络计 划技术等科学手段，审查、修改施工组织设计和进度计划，并在计划实施中紧密 跟踪，做好协调与监督，排除干扰，使单项工程及其分阶段目标工期逐步实现， 最终保证建设项目总工期的实现。 3 、质量控制 质量控制贯穿在项目建设从可行性研究、设计、建设准备、施工、竣工、使 用到用后维修的全过程。主要包括组织设计方案竞赛与评比，进行设计方案磋商 与图纸审核，控制设计变更：在施工前通过审查承包单位资质，检查建筑物所用 材料、配件、设备质量和审查施工组织设计等，实施质量预控；在施工中通过重 要技术复核、工序操作和工序成果检查、监督标准、规范的贯彻，以及阶段验收 和竣工验收，把好质量关。 4 、合同管理 合同管理是进行投资控制、工期控制和质量控制的手段。合同既是监理单位 站在公正的立场上，采取各种控制、协调与监督措施，履行纠纷调解职责的依据， 也是实施三大目标控制的出发点和归宿。 5 、组织协调 组织协调是指监理单位在监理过程中，对相关单位的协作关系进行协调，使 相互之问加强合作、减少矛盾、避免纠纷，共同完成项目目标。所谓相关单位主 要包括建设单位、设计单位、施工单位、供应单位，此外，还有政府部门、金融 白思俊现代项目管理( 下册) 机械工业出版社2 0 0 2 年9 月2 0 2 页 硕士论文工程项目建设监理制的研究 部门、有关管理部门等。 2 1 4 工程项目建设监理的性质 1 、服务性。即在工程项目建设过程中，监理工程师利用自己的工程建设方面的 知识、技能和经验为客户提供高智能管理服务，以满足业主对项目管理的需要。 他所获得的报酬是技术服务性的报酬，是脑力劳动的报酬。这种服务性的活动是 按工程建设监理合同来进行的，是受法律约束和保护的。工程建设监理的服务性 使它与政府对工程建设行政性监督管理活动区别开来，也使它与承包商在工程项 目建设中的活动区别开来。 2 、独立性。指从事工程建设监理活动的单位作为一个独立的法人实体，它与项 目业主、承包商之间的关系是平等的、横向的，没有任何隶属关系。在工程项目 建设中，监理单位是独立的一方，监理工程师与业主之间的关系是通过委托代理 合同来确定的，监理工程师和承包商之间的关系是由业主和承包商之间签订的施 工合同所确定的监理和被监理的关系，工程建设监理的这种独立性是建设监理制 的要求，是监理工程师在工程项目建设中的第三方地位所决定的，是它所承担的 工程建设监理的基本任务所决定的。因此，独立性是监理单位开展工程建设监理 工作的重要原则。 3 、公正性。即监理工程师要维护业主、承包商双方的合法权益，站在独立的第 三方立场上依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等公正地解决和处理 各类问题。对监理工程师公正性的要求，首先是建设监理制对工程建设监理进行 约束的条件，其次是工程建设监理正常和顺利开展的基本条件，也是承包商的共 同要求，它是社会公认的职业准则，也是监理工程师的基本职业道德准则。 4 、科学性。工程建设监理是一种高智能的技术服务，这就决定了从事工程建设 监理活动应当遵循科学的准则。工程建设监理的科学性是由其任务、技术服务性 质、工程项目所处的外部环境特点及其维护社会公共利益和国家利益的特殊使命 决定的。各国从事工程咨询( 监理) 服务的人员，绝大多数都是工程技术或管理 方面的专家，具有深厚的科学理论基础和丰富的工程实践经验。业主需要的正是 这种以科学为基础的“高智能”服务。【l j 粱世进t 程项目管理中国建利t 业出版社2 0 0 4 年2 2 2 页 硕士论文工程项目建设监理制的研究 2 2 工程项目管理( 监理) 的历史沿革 2 2 1 国外项目管理方式的演变 在国外，建筑经营管理方式发展演变最典型的是英国， 要经历了以下几个阶段： 第一阶段：业主赢接雇佣并组织工匠进行工程的营造， 是这种方式。 其管理方式演变主 在十四世纪以前都 第二阶段：由于建筑工程形体、结构、功能此时已变得比较复杂，加上社 会分工及技术的进一步发展，1 4 1 5 世纪期间，社会中出现了营造师，他从事 工程的设计工作，并作为业主的代理人管理工匠的营造工作。 第三阶段：1 5 1 7 世纪，随着科学技术的进一步发展，建筑工程本身更加 复杂，社会的进一步分工使得建筑师出现，他主要是担任设计工作，而营造师主 要是管理业主雇佣的工匠，组织施工。 以上三个阶段，都是以业主自营方式进行工程建设活动的。 第四阶段：1 7 1 8 世纪出现了承包企业，形成了业主即发包者：顾问即建 筑师、工程师，负责规划调查、设计和施工监督；承包者即施工者。三者相互独 立又相互协作，用经济合同联系起来。设计者除担当旅工监督外，往往还承担业 主与承包者之间纠纷的调解人。承发包方式出现后，自营方式在国外就几乎不存 在了。因为自营方式需要监管一支庞大的施工技术队伍及大量的建筑机械，这与 雇佣拥有丰富经验和专门技术的承包企业完成建筑任务相比，有很多弊端。 第五阶段：进入1 9 世纪以后，随着现代化大工业的发展，科学技术的进 步，建筑安装工程同益复杂且规模越来越大，建筑业也进一步分工。从事工程设 计和管理的除了建筑师、结构工程师外，还有从事水、暖、电的设备工程师以及 从事工程测定、合同管理的工料测量师。而且，从事施工的承包商也往往难以单 凭自己的力量去完成一项复杂的工程，因此出现了总承包企业下有分承包企业的 模式。实施工程承发包模式，导致招投标交易方式的出现，也促进了工程咨询监 理制度的发展。工程咨询监理业务的进一步扩展，其主要任务是帮助业主计算标 底，协助招标，控制投资、进度、质量，进行合同管理和项目的组织、协调等。 国际上工程项目管理真正获得迅猛而高速的增长是在二次世界大战以后。 这时候欧美各国出于战后恢复本国建设的需要，纷纷加快了现代化步伐。在5 0 年代末和6 0 年代初，西方各国由于科学技术的发展，工业和国防建设以及人民 生活水平不断提高的要求，需要建设许多大型、巨型工程，如水利工程、核电站、 航天工程、大型钢铁企业、石化企业和新型城市开发等。这些工程投资多、风险 硕士论文工程项目建设监理制的研究 大、规模庞大、技术复杂，无论是投资者还是承建者都难以承担由于投资不当或 项目组织管理失误造成的损失。竞争激烈的社会环境，迫使业主更加重视项目建 设的科学管理，这使得建设监理进一步向法律化、程序化发展。1 9 5 7 年，国际 咨询工程师联合会为“独立的工程师”进行建设监理而编写的国际通用的 “f i d i c ”f f e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a l ed e si n g e n i e u r s c o n s e i l s 的法文名称首位字母 的缩写1 条款，较集中地反映了国际上实施建设监理的情况。“f i d i c ”条款中把测 量师、咨询工程师、建筑师的不同称呼统一简称为“工程师”，把“工程师”进 行的工作内容称为“建设监理” ( c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n ) ，并规定了工程师 所具有的一般职权，如对工程材料的检查控制权，工程开、停、复工的指令权， 工程变更、工程合同的解释和管理权，施工总进度的监控权，额外工程价格的确 定权，工程款支付的签发与否决权，工程延期及费用索赔的审理权，合同争端的 协调权，工程质量的确定与否定权，竣工图的确认与否决权等等。i l 】透过“f i d i c ” 条款可以看到国际上施工阶段建设监理的全貌。 近3 0 年来，西方发达国家的工程监理制进一步发展成为工程建设组织体 系的一个重要组成部分，工程建设活动中形成了业主、承包商、咨询( 监理) 工 程师三足鼎立的基本格局。进入8 0 年代以后，一些发展中国家也开始效仿发达 国家的这种做法，并结合本国实际，建立了社会监理机构，对工程建设实行监理。 世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融组织也都把实施工程监理制作为提供 建设贷款的条件之一，建设监理制成为了工程建设的国际惯例。 综上所述，国际上工程建设监理的产生和发展是市场经济发展的必然结果， 是与专业化分工、社会化生产密切联系的，是建设领域的生产关系适应生产力发 展的具体体现。监理制度产生的根本原因是：对建设活动进行管理是一项专业性 很强的工作，应当有专门从事这项工作的队伍，对于不是以建设管理为日常工作 的建设单位，不可能捐l 有这样一支高水平的专业队伍。 2 2 2 我国工程项目建设监理制的发展历程 1 、我国工程项目管理的溯源 项目管理在我国有着悠久的历史渊源，建筑业作为手工业的重要的组成部 分，早在奴隶社会的夏、周、商时期就从农牧业中分离出来，形成专事土木建造 的“匠人”，并产生了专管统治阶级营造事务的工官制度，工官制度的“工”是 当时管理工匠的官职，周朝易名为“司空”，其职能依旧为测量地形、调度人力、 从事营造活动。到了封建社会工官演化成专事营造事务的官署，并随着营造规模 成虎t 程项目管理中国建材工业出版社2 0 0 1 年2 8 页 硕士论文工程项目建设监理制的研究 的扩大和建筑技术的提高几易其名，秦称作“少府”，汉、晋、隋、唐、宋、元、 明朝称作“将作监”，清朝称作“内务府”，均掌管着统治阶级的土木之政。同时 也留下了一些珍贵的著作，如北宋后期主管工程的“将作监”少监李诫编修的营 造法式等。1 6 世纪以前，工程是由官府主持征工、征料建造的，民房则是由 百姓自己雇工匠营造的，这种自营方式至今在国内仍有一定的影响。1 6 世纪初 明朝中叶，开始出现营造商，从事工程的承包。这比经济发达的西方国家早了大 约一个世纪。 1 8 4 0 年鸦片战争以后，随着帝国主义歹0 强的侵入，资本主义的生产方式也开 始传入我国，使得我国建设活动的经营与管理发生了很大的变化。1 9 世纪末出 现了营造厂这种企业，承揽建筑工程任务，随着生产力的发展，中国人自营的或 与外国人合营的营造厂相继成立，逐渐形成了土木工程承包业，与此同时，设计 与施工进一步分离，出现了专营设计的建筑师事务所，设计完成后刊登“招标” 启事，凡愿承包的营造厂向建筑师事务所领取图纸，然后开出承包价格，封还事 务所称作“投标”。建筑师根据参与投标的营造厂的综合实力与开价的合理性， 帮助业主选择承包商并签订工程承包合同。进入施工后，涉及建筑工程的各方都 派监工员俗称“监工”、“看工”。首先，业主对工程的进度、质量最为关心， 他要派监工进驻现场；其次是建筑师事务所对营造厂能否认真按设计意图施工十 分关注，也派出监工；营造厂是工程的建造者，为维护自身利益，也有自己的监 工人员，他们都对工程的施工过程行使监督，只是各自从不同的角度起不同的作 用。解放前，我国工程建设中的这套监工制度，是资本主义发展的产物，对监督 工程进度、质量和造价起到了一定的作用。但由于资本主义惟利是图的经营性质， 营造厂与监工互相勾结，偷工减料，酿成重大工程质量事故时有发生，在那样的 社会罩，这套看起来严格的盗t n 度往往是徒有虚名。 2 、我国工程监理制的形成与发展过程 我国工程监理制的形成与发展主要经历了三个阶段： ( 1 ) 建国初期到七十年代末( 1 9 4 9 1 9 7 9 年) ，这个阶段工程项目管理的方式主 要是政府的单向行政管理和施工单位的自我监管相结合。这种计划经济体制下的 管理模式使得工程建设基本上是由建设单位( 业主) 自行组织。建设单位不仅负 责筹集资金、选择厂址、组织设计与施工、材料设备采购，还要直接承担工程建 设的监督管理。企业内部设立常设的或临时的管理机构，组织一套技术和管理班 子，专门从事本企业的项目管理和组织建设，一个工程项目竣工后，这套人马要 么闲置，要么随之转入生产使用单位。另一个项目上马时又如此周而复始，政府 庞永师t 程建设揽理广东科技出版社2 0 0 0 年8 月1 1 1 2 页 硕士论文工程项目建设监理制的研究 投资的工程项目也是如此，基本上是采取一种工程建设指挥部的组织方式。指挥 部从四面八方抽调专业技术人员组成，代表项目使用者的利益，对项目进行管理、 决策、控制、验收。这些人中的大多数人没有建设项目管理的实践经验，管理水 平和工作效率都较低，往往会造成工程投资大幅度升高，工期延长等一系列问题。 随着工程项目建设的进行，管理人员在实践中摸索出一定经验后，又因工程项目 竣工投产，转向其它工作。项目管理经验得不到总结和深化，而其它建设项目上 马，又会重新组建指挥部。这样的建设项目管理总是在低水平上徘徊，这样的管 理模式既阻碍了管理水平的提高，又影响投资效益的发挥，造成资源的浪费。 ( 2 ) 八十年代( 1 9 8 0 1 9 8 8 年) ，这个阶段建设领域开始实施些改革，主要是 围绕着放开搞活以及给基层经济单位注入激励机制进行的。如下放投资权力，开 放建设市场，工程设计与施工实行自行承发包，施工企业对国家实行承包经营责 任制等。这些改革使各经济单位都获得了一定的自主权和独立的经济利益，向市 场经济开始迈出了重要的步伐，调动了各方面的积极性，推动了建设的迅速发展。 但建设领域中也增长了不顾国家利益和他人利益的倾向。有的业主利用投资自主 权盲目上项目，扩大建设规模与建设标准。有的业主利用发包权，私拉无照和无 证的劣质施工设计单位，以便从中收受“回扣”。有的业主利用招标权，不合理 地压低发包价格，拖欠工程款等。同时在这段时期，我国的建筑队伍开始进入国 际承包市场，但因为不熟悉国际惯例，缺乏建设监理知识和被监理的经验，往往 使经济收入和企业信誉受到巨大损失。在1 9 8 5 年全国建设体制改革会议上提出 了要借鉴国际工程项目管理的经验，走专业化、社会化和科学化的现代化管理道 路。这一切充分表明了建设工程项目监理制的必要性和紧迫性。 ( 3 ) 八十年代末至今( 1 9 8 8 ) , 1 9 8 8 年7 月2 5 日，建设部发出关于开展监理 工作的通知，通知指出，根据国务院原则批准的方案，建设部将负责实施一项 新的重大改革，参照国际惯例，建设有中国特色的建设监理制度，以提高投资效 益和建设水平，确保国家建设计划和工程合同的实施，逐步建立建设领域的社会 主义市场经济的新秩序。1 9 8 8 年1 1 月1 2 日，建设部发出关于开展建设监理 试点工作的若干意见，确定北京、天津、上海、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、 深圳八个城市和交通、能源二部的水电、公路系统作为全国开展建设监理工作的 试点单位。从1 9 9 3 年至1 9 9 5 年，我国的建设监理由试点阶段转入稳步发展阶段。 从1 9 9 6 年开始，建设监理制在全国范围内全面推广，经过十多年的研究、探索 与实践到现在已初具规模。许多有影响的重点工程如：京滓塘高速公路、沪宁高 速公路、京九铁路、上海地铁工程、小浪底工程等都实行了建设监理制，并取得 了显著的成效。如投资2 5 亿元的上海地铁工程，监理和管理人员4 0 0 人，较之传统 管理方式减少了约5 0 0 人。3 0 万吨乙烯工程建设，过去管理人员需一至两千人， 1 0 硕士论文工程项目建设监理制的研究 而茂名3 0 万吨乙烯工程实施建设监理，监理和管理人员只有4 8 0 人，减少了约1 干人。仅此一项，便可节约建设管理费和生活安置费约4 亿元。此外，实施建设 监理大大提高了工程质量。如：为迎接 i n - 富全球论坛9 9 年年会及亚太经合组 织领导人会议而兴建的上海国际贸易中心工程，监理单位坚持预控为主，加强对 各种方案、设计的审核，实施施工全过程跟踪监理，质量得到好评，荣获上海国 际会议中心建设“杰出贡献奖”。而且该工程完全是由国内监理单位监理，监理 费仅为1 2 0 万元，折合1 5 万美元，与聘请国外监理相比，节约监理费约2 8 5 万 美元。1 1j 目前我国城市建设中的市政工程、高级民用工程和成片开发的住宅工程 都基本上实施了建设监理，建设监理在发挥投资效益、确保质量、保证进度等方 面发挥了重要作用。 刘耘我国建设监理制的现状与改进陕西经贸学院学报2 0 0 0 ( 1 0 ) 8 7 页 1 1 o i - t z 论文工程项目建设监理制的研究 3 我国建设监理与国外工程项目管理模式 的比较研究 3 1我国建设监理业的现状 3 1 1 我国工程项目建设监理的特点 实行建设监理制是我国工程建设管理体制的一次重大改革。与西方发达国 家不同的是，我国的建设监理制不是直接产生的，而是通过移植、引入国际惯例 建立起来的。从我国产生建设监理的背景来看，监理工程师就是由f i d i c 合同 条件中“工程师”转化而来的，它包括对投资结构和项目决策的监理，对建设市 场的监理，对工程建设实施的监理，建设监理机构受建设单位的委托，从事建设 可行性研究、招投标、组织与审查勘察设计、监督施工等服务活动。由此可知， 我国的建设监理制实际上是参照国际惯例，在工程项目的建设过程中建立的项目 管理咨询服务制度。我国的工程项目建设监理属于项目管理的一部分，项目管理 分为业主方的项目管理( o p m ) 、承包商的项目管理( c p m ) 、设计方的项目管 理( d p m ) 、供货商的项目管理( s p m ) ，我国的工程项目建设监理与国外的业 主方的项目管理( 0 p m ) 、工程咨询是属于同一范畴。为了与国际接轨，原本也 准备用工程咨询这个名称的，但由于原国家计委有一个咨询公司是搞可行性研究 审查的，当时是事业单位，政府职能，而建设监理制度是高度社会化的，为避免 在社会上造成误解，就借鉴了一个日本的名字“工程监理”，但其主要内容和国 外通行的工程咨询或工程顾问，( 业主方) 项目管理等完全是一回事，它是专门 从事建设项目管理的专业化、社会化的行业，从项目筹划到设计施工、竣工验收， 进行全方位、全过程的管理。 3 1 2 监理与工程项目各方的关系 1 、业主与监理之间的关系 业主和监理单位之间是委托与被委托的关系。业主一般是在施工承包合同 中明确授予监理单位责权范围。监理单位依据监理合同中业主授予的权力行使职 责，公丌独立地开展监理工作。在监理实施过程中，监理工程师定期向业主汇报 f o i - t ：论文工程项目建设监理制的研究 工程情况，未经业主授权，监理工程师无权自主变更工程承包合同。由于不可预 见和不可抗拒的因素，监理工程师认为确实需要变更工程承包合同时，必须及时 向业主提出建议，协助业主与承包单位协商变更工程承包合同。业主如发现监理 人员不称职可提出更换要求。 2 、监理与承包单位的关系 监理单位与承包单位是监理与被监理的关系。承包单位在施工时要接受监 理单位的龉督检查，并为监理单位开展工作提供方便，包括提供监理工作所需的 原始记录等技术资料。监理单位与分包单位无直接关系，分包单位在施工方案、 技术复核、工程验收等技术上的签证认可事项，是通过承包单位向监理办理签证。 3 、峪理与设计单位的关系 监理单位与设计单位之间无监理关系。监理人员在工程监理过程中必须贯彻 设计意图，按设计要求进行监理工作。对于设计图纸中所发现的疑点或建议，可 向设计单位提出，由设计单位作出是否修改的意见。监理无权擅自变更设计。 3 1 3 日前我国实行的监理运作机制 1 、我国建设监理的运作方式 我国实行社会监理制已逾1 0 年，其效果得到广泛肯定。目前在各种工程 建设中主要存在以下几种监理运作方式： ( 1 ) 建设单位直接监理。由业主组建监理单位，在行政上是隶属关系，或是业主 直接指定其下属单位对工程进行监理。这种形式以中小型工程为多。 ( 2 ) 建设单位与监理单位共同监理。这是一种混合型的监理机制，即业主或建设 单位与社会监理单位相结合进行监理的机制。建设方可能是官员，也可能是投资 者。其具体表现为：建设方自行组建总监办公室或总监代表处，一般附属于带 有行政管理性质的工程建设指挥部，或者只不过是指挥部的一个职能部门，而分 管合同段的驻地监理办公室则委托专业性的社会监理单位组建；社会监理单位 主要承担或只承担质量监理，进度监理、费用监理和合同管理等由建设方f 或主 要由建设方) 直接控制；建设方办事机构中仍设置较庞大的管理部门，并派出 人员直接参与现场监督或监理工作。驻地监理服从各级指挥部和建设方指派的监 理机构和人员的管理。社会监理完全从属于建设方。这种混合型监理模式从根本 上讲与工程建设监理的本质内涵不同，蠊理方不具备f i d i c 合同条款所规定的 独立性、公正性。在很大程度上仍然体现建设方自行管理工程的模式。但这种模 式目前在国内的许多工程中还都采用。 ( 3 ) 建设单位通过招标选择监理单位进行监理。业主通过招标择优选取监理单位， 硕士论文工程项目建设监理制的研究 授权并委托其对工程建设进行监理，对工程进度、质量和投资负责。在行政上监 理单位是独立营业的组织，起公正的第三方作用，这种形式在国内的大中型工程 中都有采用。它与后面介绍的国外工程项目管理模式中的传统工程发包方式 ( d e s i g n b i d b u i l d ) 有些类似。不同的是国内的监理单位一般只实施施工监理， 不负责旌工的前期工作。 2 、我国建设监理的组织结构 根据我国工程监理单位在工程项目管理中的地位，主要有直线式、职能式和 矩阵式三种形式的组织结构。 ( 1 ) 直线式监理组织结构：如图3 - 1 所示。 图3 1商线式监理组织结构 它的特点是：监理总负责人对业主负责，并领导监理班子，监理班子成 员共分五块，分别进行投资控制、进度控制、质量控制、合同管理和组织协调等 工作。协调各设计单位和施工现场管理工作可以是业主方人员担任，也可以是监 理班子人员负责，业主不直接对下面机构下命令，每一个下级只有一个命令源， 只接受一个上级的命令。这种组织结构的优点是权责分明，传递信息快，工作效 率高，便于统一管理：缺点是缺少横向约束，指挥失误时不易及时发现。它一般 适用于小型的工程项目建设。 ( 2 ) 职能式监理组织结构，如图3 2 所示。 它的特点是：在监理总负责人的领导下，按专业设置职能部门，行使权力 和管理职能，专业部门在职权范围内指挥下级。这种组织结构的优点是专业人员 的特长得以发挥；缺点是由于业主方人员与监理班子人员混合工作，下级可能会 硕士论文工程项目建设监理制的研究 得到多个命令，甚至是相互矛盾的命令，需要监理总负责人加强专业系统之间的 组织协调。这种组织结构一般适用于中型的项目建设中。 1 】 匡习 图3 2职能式监理组织结构 ( 3 ) 矩阵式监理组织结构，如图3 3 所示。 它的特点是：这种组织结构是直线式与职能式的结合，下级所能得到的命令 源固定为两个，具有前两种组织形式的优点，既能通过合理分工减少命令之间的 矛盾，又能发挥各职能部门专业管理的特长。人数在1 5 0 人以上的大型监理企业 图3 3矩阵式监理组织结构 张余锁工程项目管理学科学出版社2 0 0 0 年3 5 0 3 5 1 负 甲 硕士论文工程项目建设监理制的研究 基本上采取矩阵式组织结构，n n 这- - 类型的监理企业往往要同时承接很多工程 项目，这种组织结构的协作性和机动性强，便于监理企业充分发挥自身的优势。 3 2 国外工程项目管理模式研究 西方国家对工程科学的研究大体有两个方向：工程技术和工程管理。其中美 英两国很早就开始了对工程项目管理( 国内称“建设监理”) 的研究，一直是 现代工程管理科学研究的发源地，在现代工程项目管理方面处于领先地位，许多 国家的工程项目管理模式都受其影响，反映了当今世界工程项目管理的潮流。而 工程项目管理模式往往是由承发包方式决定的，在国际工程中，合同各方，包括 业主、咨询( 监理) 工程师、承包商都十分重视采用什么样的承发包模式。尤其 对承包商来说，这直接关系到项目实施是否顺利，利益是否能得到保护。因此， 高效的工程项目管理在很大程度上依赖于科学、合理、恰当的承发包方式。以下 主要从分析美英两国主要的工程承发包方式入手，分析各种项目管理( 监理) 模式 的差异。 3 2 1 美国工程项目管理模式 美国的业主非常重视对工程发包方式( p r o j e c td e l i v e r ym e t h o d ) 的选择，因为 任何一项工程在建设过程中都会涉及到各类不确定风险因素。最初，所有这些风 险都应是由业主方来承担的，因为在美国，业主，即工程的投资人，也就是最终 工程的受益人或受损人。但是，随着工程项目的日益复杂，业主一方无法独立完 成项目的设计和施工，因而就需要多方参与者共同投入才能完成一项工程。所以， 如何合理、有效而现实、平等地在参与者之间分担这些工程建设中的风险，将是 业主决定采用何种工程发包方式的主要决定因素。业主将会选择合格的工程参与 者( q u a l i f i e dp a r t i e s ) 来承担工程项目中的某些工作。 通常在美国最基本的工程建设发包方式有三种，其它方式均是在这三种基础 i ! 二进行改变或组合。每一种发包方式对应一种独特的管理组织格局，其牵涉到的 参与各方及各方承担的任务与风险也会有所不同。 1 、传统f i d i c t 条件的工程发包方式( d e s i g n b i d b u i l d ) 传统f i d i c 条件的工程发包方式又称为“设计招投标施工”方式，是一种按 部就班的发包方式。这种项目管理模式在国际上最为通用。世界银行、亚洲开发 银行贷款项目和采用f i d i c 合同条款的项目均采用这种模式。它是由业主委托建 筑师( a r c h i t e c t ) 和或咨询工程师( c o n s u l t a n t ) 进行前期的各项有关工作( 如 1 6 硕士论文工程项目建设监理制的研究 进行可行性研究等) ，待项目评估立项后再进行设计，在设计阶段进行施工招标 文件准备，随后通过招标选择总承包商。业主和总承包商订立工程施工合同，有 关工程部位的分包和设备、材料的采购一般都由承包商与分包商和供应商单独订 立合同并组织实施。业主单位指派业主代表( 由本单位选派，或在其它公司聘用) 与咨询方和承包商联系，负责有关的项目管理工作，但在国外大部分项目实施阶 段有关管理工作业主均授权给建筑师咨询工程师( 监理工程师) 进行。建筑师 咨询工程师( 监理工程师) 和承包商没有合同关系，但承担业主委托的管理和协 调工作。1 1 1 图3 4传统f i d i c 条件的管理模式 传统模式的优点是：由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而管 理方法较成熟，各方都对有关程序熟悉；业主可自由选择咨询设计人员，对设计 要求可进行控制；可自由