（产业经济学专业论文）电信企业市场竞争行为的进化博弈分析.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 当今时代是信息化时代，是一个以信息和网络为特征的新经济时代， 作为信息社会经济基础设施的电信业受到了前所未有的关注。受先行改革 国家成功经验的激励，自上世纪9 0 年代，我国原来的电信垄断体制开始 被打破，踏上了走向竞争的改革之路。到2 0 0 8 年5 月，电信业进行了重 新整合，形成了新电信、新联通、新移动三足鼎立的新格局。在当今的新 格局下，电信企业如何通过价值网络与相关利益群体进行合作竞争来获取 企业竞争优势，是每一个电信企业所关注的焦点问题。 鉴于电信企业市场竞争问题对中国电信业的日益重要性，本文选择了 电信企业市场竞争行为作为研究的切入点，旨在通过构建电信企业间行为 及与政府监管之间相互关系的进化博弈模型，提出了一个市场竞争理论和 政府监管规制理论相结合的电信理论分析框架。为此，本课题做了如下几 点研究： 1 在进行了相关文献阅读和研究后，通过分析电信业的基本特性与 进化博弈模型的假定条件的关联关系，提出了进化博弈模型可以应用于电 信企业市场竞争领域的结论。 2 从参与主体有限理性的假设出发，构建了电信企业间市场竞争行 为的进化博弈模型，在此基础上，对电信企业主体在不同成本形式下的策 略行为选择进行了分析，并阐述了电信企业合作竞争博弈的长期进化趋 势。 3 在电信企业间市场竞争行为的进化博弈的基础上，紧接着提出了 电信企业主体与监管机构间的进化博弈模型，揭示了电信企业与监管机 构双方的行为特征及其稳定状态以实现本文提出的电信市场竞争理论和 政府监管规制理论相结合的理论分析框架。 关键词：电信企业监管机构市场竞争行为进化博弈 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t n o w a d a y st h ee r ai sa ni n f o r m a t i o n a la g ea n dh a sb e c o m ean e we c o n o m i c e p o c hc h a r a c t e r i z e db yi n f o r m a t i o na n dn e t w o r k s t h et e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , a s t h ee c o n o m i ci n f r a s t r u c t u r eo ft h i s a g e ，h a sr e c e i v e d u n p r e c e d e n t e da t t e n t i o n w i t hi n s p i r a t i o nf r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo f r e f o r m sc o n d u c t e da b r o a d ，s i n c et h e19 9 0 s ，o t f fc o u n t r y t st e l e c o m m u n i c a t i o n s m o n o p o l yo f t h eo r i g i n a ls y s t e mb e g a nt ob r e a k ，a n ds t e p p e do n t ot h er o a do f r e f o r m i nm a y2 0 0 8 ，t h et e l e c o mi n d u s t r yw e n tt h r o u g har e o r g a n i z a t i o na n d an e ws i t u a t i o nr e s u l t e dw h e r en e wc h i n at e l e c o m ，n e wc h i n au n i c o ma n d n e wc h i n am o b i l es h a r et h em a r k e t t h a t st h ep r o c e s so fc h i n a st e l e c o m i n d u s t r yh a se x p e r i e n c e d u n d e rt h en e wp a t t e r n ，t h em a i nf o c u so fe v e r y t e l e c o m e n t e r p r i s e c o n c e r n e di sh o wt ob e n e f i tf r o m c o o p e r a t i o n a n d c o m p e t i t i o nb yt a k i n ga na d v a n t a g eo ft h ev a l u en e t w o r ka n dt h er e l e v a n t i n t e r e s tg r o u p s 。 f o rc h i n a st e l e c o mi n d u s t r y , t h ei s s u ea b o u tt e l e c o me n t e r p r i s em a r k e t i n g c o m p e t i t i o nh a sn o wa r i s e na sg r e a t l yn o t e w o r t h y s o ，t h ep a p e rs e l e c t st h e a c t so ft h et e l e c o me n t e r p r i s em a r k e t i n gc o m p e t i t i o na sa ne n t r yp o i n tf o r r e s e a r c h i n g ，w i t ht h ep u r p o s eo fp u t t i n gf o r w a r dat e l e c o mt h e o r e t i c a la n a l y s i s f r a m e w o r kw h i c hc o m b i n et h e t h e o r y o f m a r k e t i n gc o m p e t i t i o n a n d g o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt h r o u g hb u i l d i n gae v o l u t i o n a r yg a m em o d e li n d i c a t i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e l e c o m b u s i n e s s - t o - b u s i n e s sb e h a v i o ra n d g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n t h ep a p e r h a sd o n et h ef o l l o w i n gr e s e a r c h ： f i r s t ，a f t e rs t u d y i n gt h er e l e v a n tl i t e r a t u r ea n da n a l y z i n gt h ei n c i d e n c er e l a t i o n b e t w e e nt h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft e l e c o mi n d u s t r ya n dt h ea s s u m p t i o n so f e v o l u t i o n a r yg a m em o d e l ，w ec a ng e tt h ec o n c l u s i o nt h a te v o l u t i o n a r yg a m e 西南交通大学硕士研究生学位论文第i 页 m o d e lc a nb e a p p l i e d t ot h ef i e l do ft e l e c o m e n t e r p r i s e sm a r k e t i n g c o m p e t i t i o n s e c o n d , i nt e r m so ft h ea s s u m p t i o nt h a tp a r t i c i p a n t sh a v el i m i t e dr a t i o n a l i t y , w ef i r s t l yb u i l da n e v o l u t i o n a r yg a m em o d e l a b o u t m a r k e t c o m p e t i t i v e b e h a v i o ra m o n gt e l e c o me n t e r p r i s e s ，a n dt l l 咄a n a l y z et h es t r a t e g i cb e h a v i o r s e l e c t i o n su n d e rd i f f e r e n tf o r m so fc o s tf o rt e l e c o me n t e r p r i s e ，a n de x p o u n d t h e l o n g - t e r me v o l u t i o n a r y t r e n do ft h eg a m ea b o u t c o o p e r a t i o n a n d c o m p e t i t i o no ft e l e c o me n t e r p r i s ea sw e l l t h i r d , b a s e do nt h ee v o l u t i o n a r yg a m e ，w ep r o p o s ea n o t h e re v o l u t i o n a r y m o d e la b o u tt h eg a m eb e t w e e nt e l e c o m m u n i c a t i o ne n t e r p r i s ea n dr e g u l a t o r y a g e n c y t h i sm o d e lr e v e a l st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e i rp e r f o r m a n c ea n dt h e i r s t e a d ys t a t e ，s oa st oa c h i e v et h et h e o r e t i c a la n a l y s i sf r a m e w o r kp r o p o s e di n t h i sp a p e r , w h i c hc o m b i n e st h et h e o r yo ft e l e c o mm a r k e t i n gc o m p e t i t i o n t h e o r ya n dg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt h e o r y k e y w o r d s ：t e l e c o me n t e r p r i s e s ；r e g u l a t o r ；t h em a r k e t - c o m p e t i t i o nb e h a v i o r ； e v o l u t i o n a r yg a m e 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密回，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 指导教师签名瓤 日期：加弓f j 口 勿笕1 ，# 眵 0 当 、衣p 名 ， 参 者可 作 姊 论 ： 位 期 学 日 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工 作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由 本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 。1 进化博弈理论是一种发展较为成熟的博弈分析理论，在我国学者 的努力下，其运用也拓展到了不同领域，但运用进化博弈理论于电信企业 市场竞争领域的还未发现。本文正是基于此，把进化博弈理论运用到电信 企业市场竞争领域分析中。 2 本文从参与主体有限理性的假设出发，构建了电信企业间市场竞争 行为的进化博弈模型，在此基础上提出了电信企业主体与监管机构间的进 化博弈模型，实现了电信市场竞争理论和政府监管规制理论相结合的理论 分析框架 乒舀喀 川、 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章导论 1 1 研究背景与问题提出 在信息化飞速发展的时代，作为信息社会经济基础设施的电信业理所 当然地受到了前所未有的关注。特别是在最近的2 0 年来，受美国电信市 场变革影响，一场旨在以形成有效竞争为目标的电信体制改革浪潮席卷全 球，国际电信联盟的1 8 0 多个国家和地区先后不同程度地加入其中，至今 方兴未艾，并呈纵深发展。随着这场电信体制改革浪潮展开的还有电信运 营商的重组与兼并，2 0 0 7 年以来，欧美最大的几家电信运营商已经在跃跃 欲试，试图进行收购弱小运营商，以巩固自己的市场地位：同时，在中国、 印度等重要发展中国家，电信业的大规模重组和兼并也在拉开帷幕。以上 种种迹象表明，全球电信行业正在通过新一轮的合并与重组，重新建立新 的秩序。 电信体制改革浪潮赢得了无数人的目光，更是吸引了众多专家学者的 眼球，促使他们对此进行了不懈的探索。由于放松规制、引入竞争的自由 化体制改革在全球电信业兴起，经济学和管理学在这一领域的研究也是逐 渐增加。然而很遗憾的是，电信业的快速发展并没有带来电信经济理论的 快速发展，对电信业的主流研究理论依然集中于规制与放松规制上。 对中国电信业而言，算得上真正意义上的竞争还是近几年来的事。自 上世纪9 0 年代后，我国电信业受先行改革国家或地区成功经验的激励， 原来的电信垄断体制开始被打破，踏上了走向竞争的改革之路。但从中外 比较角度看，中国在形成竞争的进程上始终显得滞后和保守，这背后的主 要原因应该是我国政府和电信部门在有关电信垄断与竞争的问题上还存 在认识不清或认识不全的地方，认识上的偏差和不足必然会延误中国电信 产业竞争的进程，最终对中国电信产业发展不利。我国电信垄断体制开始 被打破的同一时期，国内的一批经济学家就开始关注电信产业，并进行了 许多卓有成效的研究，而且绝大部分学者认为，为了实现我国电信产业的 动态发展以及带来最大化的社会福利和消费者剩余，政府对电信产业的规 制是关键，并引入了国外电信规制理论所以说中国当前主流的电信产业 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 理论基本上是围绕规制展开的，经济学家希望通过加强和完善电信规制来 实现电信产业发展和社会福利两方面的目标。 总的来看，国内外经济学家在研究电信产业时，并没有过多的关注电 信业微观市场中企业市场竞争行为问题，这与规制理论的研究范畴有关， 这对于日益走向竞争性市场结构的中国电信业而言，这不能不说是种遗 憾，这是值得所有学者关注的问题。鉴于电信业微观市场中企业市场竞争 行为问题对中国电信产业的日益重要性，本文选择了电信企业的市场竞争 行为作为研究的切入点，希望会对此领域的研究有所贡献。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 电信业市场竞争行为研究 国外对电信业的研究一直以电信业自然垄断性和电信业规制为主，近 年来，由于对电信业的经济特征进行了重新认识，绝大多数学者认为应该 是在电信市场中引入竞争机制，因此，如何在电信业中形成竞争的市场结 构成为近年来研究最多的问题其中m a r i n ac v a i ld e rv l i e s ( 1 9 9 6 ) 通过对 澳大利亚电信业问题的研究，得到了电信行业引入竞争有利于降低价格、 提高服务的质量和多样性的结论n 1 ；m i l t o n ( 1 9 9 7 ) 通过回顾美国电信2 0 世 纪早期贝尔系统和独立电话公司的自由竞争，探讨了美国电话体系之间的 竞争、互联互通和垄断的关系旧。；j e a nj a e q u e sl a f f o n t 和j e a nt i r o l e ( 2 0 0 0 ) 利用产业组织理论对电信业的规制与竞争进行了详细的经济学分析，并从 有效竞争的原则、不对称规制的现实性规制、双向接入竞争的特殊性质和 普遍服务、部分价格歧视的合理性等方面探究了电信竞争问题曙1 ；f r e w a 1 t l a l eg e b r e a b ( 2 0 0 2 ) 通过对非洲4 1 个采用移动通信技术的国家从1 9 8 7 到 2 0 0 0 年的数据分析了非洲移动通信扩散的决定因素，得出竞争是非洲移 动扩散的主要推动因素，寡头市场比完全垄断市场发展快，同时数字技术 对移动电话的扩散也起到了积极的影响h 1 ；c a u - f om a f i ar o s s o t t o ，k h a l i d s e k k a t 和a r i s t o m e n ev a r o u d a k i s ( 2 0 0 3 ) 通过对中东国家开放电信市场、引 入竞争前后电信部门绩效的分析，并比较了改革前后中东国家参与世界经 济的程度，证实了开放性市场和竞争自由化提高了电信业的效率哺1 ； o n w u m e c h i h 和c h u k a ( 2 0 0 3 ) 认为经济全球化和电信技术的快速发展，向 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 任何一个试图在国内电信市场维持壁垒的政府能力提出了挑战，因此，一 个关于自由竞争和有效国内管制的专门的新自由化模型将出现在电信部 门，并形成电信市场竞争动力3 以上研究多是从宏观方面探究电信市场， 深入到市场微观层次考察电信企业市场竞争行为的研究还不太多。 受国外电信业研究现状的影响，国内对电信业的研究也主要集中在规 制方面，当然这也与我国电信业的实际国情相吻合目前关于电信业市场 竞争行为研究集中在两个方面：一方面是以s c p 分析范式对我国电信业的 企业行为、市场结构和企业绩效进行探讨，运用计量模型对电信企业的定 价、电信对经济增长的影响等进行实证分析其中彭伟斌( 2 0 0 0 ) 认为建立 有效竞争制度是中国电信业未来改革的方向口3 ；连海霞( 2 0 0 1 ) 从竞争性和 规模经济两方面对中国电信业进行了具体分析，也认为实现电信业的有效 竞争才是最终目的阻1 ；刘戒骄( 2 0 0 2 ) 利用差异产品竞争模型，考察了产品 兼容、网络效应对企业竞争力的影响，就在位企业和新进入企业如何利用 这两个产品差异变量增强其竞争力进行了分析，得到了很有意义的结论 旧1 ；于良春( 2 0 0 4 ) 进一步提出在自然垄断领域内引入竞争的理论假说，并 通过利用电信产业的本地电话网的统计数据了验证了理论假说模型n ；而 孔淑红( 2 0 0 4 ) 认为中国电信业通过体制改革，寡头垄断竞争的市场格局已 经初步形成在电信业务最主要的几个领域，我国均有两个主要参与者，提 供相似的产品，构成了典型的寡头竞争市场结构，在这样一种市场上，电信 厂商的最佳策略行为是与对手展开激烈的竞争，以最大化自己的市场份额 和利润。中国电信企业应该积极利用国外的资金和技术，使中国电信业向 宽带化、智能化、综合化和个性化发展，提高市场竞争能力，利用各种有利 因素实现电信资源的优化配置n 川；王俊豪( 2 0 0 5 ) 则研究了电信市场结构重 组后，电信产业的分类管制与协调政策问题n 引；姜正新( 2 0 0 6 ) 进一步认为 我国电信业应突破目前的单纯上限规制模式，采用“不对称双限规制模式 对上下限同时规制，并对不同类型运营商实行倾斜政策u 3 j 。 另一方面是利用经典博弈分析方法对电信企业市场竞争行为进行分 析评价其中，吴永涛等( 2 0 0 2 ) 认为：电信运营商由于规模经济性等原因导 致了不对称竞争，并运用古诺及斯塔克尔博格模型验证了在位电信运营商 与新进入运营商之间存在不对称竞争，还从理论上证明了斯塔克博格模型 中的子博弈完美纳什均衡是唯一均衡解的结论n 利；同时，张洪渊( 2 0 0 3 ) 运 用博弈模型分析了电信企业不同时期的三种竞争战略口；孔淑红( 2 0 0 4 ) 则运用完全信息静态博弈分析中国电信企业在移动领域的竞争策略 1 1 ； 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 李海波等( 2 0 0 4 ) 进一步认为要避免出现电信恶性价格战，唯一的方法是改 变博弈结构，使博弈方的收益值不再符合“囚徒困境”模型的前提条件n 副。 1 2 2 电信企业与监管机构的行为研究 国内对电信企业与监管者行为的研究不少，但以定性分析为主，其中 李志强( 2 0 0 7 ) 认为市场经济条件下，几乎所有的商品和服务价格都是由市 场供求的市场机制决定的，但是纵观整个世界，电信服务业的价格却或多 或少地受到政府的监管，并从经济学的角度分析了政府一定程度的价格监 管的必要性和合理性，指出自由竞争并非必然导致产业的良性发展，一定 的政府干预也是必须的n7 i ；连海霞( 2 0 0 1 ) 则通过对中国电信业市场结构， 企业行为及其绩效进行实证分析，并比较了改革前后的行为和绩效，接着 以实现电信业的有效竞争为目标，从竞争性和规模经济两方面对中国电信 业进行具体分析，并指出要实现电信业的有效竞争，需要对电信业管制体 制进行改革，形成有效管制，同时电信企业自身也要继续深化改革，最终实 现中国电信业的有效竞争副；王义华( 2 0 0 4 ) 通过分析我国电信业存在的主 要问题及面临的严峻形势，由此而提出了完善电信监管政策的建议口9 1 ；王 学人( 2 0 0 5 ) 认为应该高度重视和发挥电信监管的作用，尤其在我国当前处 于转型过渡期内，通过营造完善的电信监管环境来促进国有电信公司治理 问题的解决具有很强的现实操作性跚；孙倩( 2 0 0 5 ) 则认为我国电信业是较 早进行体制改革的垄断性行业，但重点一直集中在电信运营体制改革上， 下一步改革应更加注重电信监管体制改革，其中的关键是“政监分离， 包括建立一个独立的电信监管机构。有效的电信监管体制和监管机构对我 国电信业的健康发展是非常必要的。为此，通过对我国电信管制机构的现 状及存在的问题进行了分析，并在借鉴发达国家电信监管体制和模式的基 础上，对我国电信监管机构的设立进行了探讨眩；胡珊( 2 0 0 6 ) 则探讨了 转型环境下中国电信业的监管方式，并从监管转型的必要性入手，得出了 中国电信业监管需要转变监管理念、调整监管职能的方式的结论晗引还有 些学者从其它方面阐述了加强监管的重要性，如沈华( 2 0 0 7 ) 认为随着技 术的进步、需求的扩张及管制的放松，我国的电信、计算机和有线电视产 业逐步走向融合。如何建立多个网络融合下的监管机构成为当今管制理论 要解决的关键问题，并通过对英、美等国管制机构设置及我国管制机构现 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 状进行分析后，认为目前我国建立多产业部门的独立监管机构是一条可选 之路硷3 1 ；刘爱军( 2 0 0 4 ) 则是对我国3 g 牌照发放后企业将实施全业务经营， 而电信全业务竞争将严重冲击我国现有电信监管体制，政府应当采取有效 应对措施，建立健全电信法规体系、强制实行“号码携带政策等七大电 信监管对策1 ；戴军尧( 2 0 0 7 ) 则分析了目前电信网间互联互通的语音质量 和投诉情况以及下一代网络对i p 电话语音质量的要求，说明目前政府监 管部门对电信网网间语音质量进行监管的必要性和紧迫性1 。 通过引入模型对电信监管进行分析的很少，只发现姜正新( 2 0 0 6 ) 基于 “马歇尔冲突缓冲区 理论，在借鉴国内外普遍采用的上限资费规制模式 的基础上，创造性地提出了“不对称双限规制模式。该模式在进行上限规 制的同时，通过实施针对不同类型厂商的倾斜政策，扶持弱小供应商，并采 用事后审查的方式，其目的在于实现对整个产业的有效监管和引导，推动 我国电信产业的有效竞争和良性发展啪1 ；卢安文( 2 0 0 8 ) 则运用博弈论的基 本原理，建立了政府监管下的博弈模型( 包括离散模型和连续模型) ，在此 基础上分析了电信企业与监管机构的博弈情形噜7 1 ；王斌，蔡宏波( 2 0 0 7 ) 进 一步针对我国电信市场的行业特征，在充分讨论消费者选择和企业决策的 基础上构建了一个n 次多期迭代的基于随机试验的模型，模拟政府管制政 策影响下的市场演化，以判断当前的管制政策是否是有效率的旧1 。 1 2 3 对国内外研究的简单评述 综上所述，我们可以看到对电信业的主流研究理论依然集中于规制与 放松规制上，并没有过多的关注电信业市场中的企业行为问题，这与规制 理论的研究范畴有关，这对于日益走向竞争性市场的中国电信企业而言， 这不能不说是一种遗憾，这是值得所有学者关注的问题。 通过对国内外文献中研究方法的回顾中，用博弈的分析方法来研究中 国电信企业市场竞争行为的文献并不是很多，而且是运用经典博弈模型进 行的研究在用经典博弈模型研究企业间竞争行为问题时，常常假设参与 人是完全理性的，并且以完全信息为基础，但现实经济生活中的企业进行 竞争时，主体参与企业之间是有差别的，又由于主体参与企业的决策受到 其所处的社会环境、过去的经验、日常惯例及其他企业主体相似情形下的 行为选择等因素的影响，主体参与企业的理性局限是非常明显的，因而完 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 全理性的假设前提是有待进一步商榷的。 ， 本文试图借鉴以前经典博弈方法的基础上，将进化博弈理论引入到电 信企业市场竞争行为中，运用进化博弈方法来研究中国电信企业的市场竞 争行为问题，是符合电信企业的现实情况的，也算是一种尝试，为以后的 研究起到抛砖引玉的作用。 1 3 研究目标、研究内容和拟解决的问题 1 3 1 课题的研究目标 鉴于电信市场中企业市场竞争行为问题对中国电信业的日益重要性， 本文选择了电信企业的市场竞争行为分析作为研究的切入点，具有一定的 现实意义。 本文的具体研究目标是，通过对我国电信企业主体间的市场竞争行 为、电信企业与电信监管机构之间的博弈关系的分析研究，构建了一个电 信企业市场竞争理论和政府监管规制理论相结合的电信理论分析框架具 体来说就是通过构建电信企业间行为的进化博弈模型，从参与人有限理 性的假设出发，在建立电信企业主体合作竞争进化博弈模型基础上，对电 信企业主体在不同成本形式下的策略行为进行分析，并阐述企业合作竞争 博弈的长期进化趋势：在此基础上紧接着提出电信企业主体与监管机构间 的进化博弈模型，来揭示电信企业与监管机构双方的行为特征及其稳定状 态以实现本文提出的电信市场竞争理论和政府监管规制理论相结合的理 论分析框架。 1 3 2 课题的研究内容 本文的主要研究内容是通过引入进化博弈模型到电信企业市场竞争 领域中来，来揭示电信企业在电信市场竞争中如何进行市场竞争策略的选 择，并且兼顾了监管者监管的条件下，企业如何与电信监管部门进行策略 选择，具体来分，本研究主要有以下三个主体部分： 一是简单介绍进化博弈理论的基本内容、研究动态、方法的应用，以 及为什么要把之引入到电信企业的市场竞争分析中( 对应于文章的第二部 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 分一进化博弈理论基础) 。 二是分析了电信业的基本特性与演化历程，得出电信业的基本特性决 定了电信企业市场竞争行为与进化博弈模型的前提假设条件存在一定的 关联关系( 对应于文章的第三部分一电信业的基本特性与演化历程分析) 。 三是将进化博弈模型引入到电信业市场竞争领域中来，构建了电信企 业间市场竞争的进化博弈理论模型，并在此基础上，进一步将电信监管机 构纳入进来，建立了电信企业与监管机构间的进化博弈模型将企业与企 业、企业与监管者纳入到一个整体中来进行关联分析，与以往研究中只考 虑企业间的博弈关系或企业与监管者的博弈关系有所不同，最后对模型进 行了实证分析，这是文章核心部分( 对应于文章的第四部分一电信企业市场 竞争行为的进化博弈分析和第五部分一电信企业与监管者策略行为的进化 博弈分析) 。 1 3 3 研究的前提假定 一是行为主体的范围界定：电信企业指电信运营企业，政府监管者主 要是电信监管部门。 二是行为主体基本特征的假设：企业是有限理性的，所得到的信息是 不完全的；监管机构也是有限理性的，二者均以自身满足( 而不是利益最 大化) 来选择战略。 三是研究范围的界定：本文所研究的企业市场竞争，主要指企业主体 为了自身的最大满足而采取的市场竞争战略，这些战略既包括企业间的战 略选择，也包括企业与监管机构间的战略选择。 1 3 4 拟解决的关键问题 一是为什么要把进化博弈引入到电信企业的市场竞争中来，对于电信 企业来说，运用进化博弈与经典博弈进行分析研究的优势体现在哪些方面 及电信业的特性是否符合进化博弈模型所要求的前提条件。 二是电信企业主体在不同的成本情况下会采取不同的策略，电信企业 主体在考虑自身的成本、对方的成本以及双方的成本对比情况下，如何与 其它电信企业主体进行动态的市场竞争策略选择，这是本研究要解决的一 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 个关键问题。 三是电信企业主体间进行市场竞争时，不得不考虑电信监管部门的 监管行为，而电信监管部门和电信企业两个群体随着博弈初始状况( 所能 获得的利益大小) 的不同，对同一个问题会采取不同的策略，电信企业主体 如何理智地与电信监管部门的监管行为进行市场博弈，并使电信监管部门 和电信企业双方都能获得更高的收益，是本研究所要解决的另一关键问 题。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 拟采取的研究方法 本文的研究方法主要采用理论分析与实证分析、定性分析和定量分析 相结合的方法，并根据研究的需要，针对不同问题选择不同的研究方法。 具体来说，论文首先会从理论上分析电信业的基本特性及演化路径， 并定性地讨论电信业的特性是否符合进化博弈模型所要求的前提条件；然 后根据进化博弈理论构建了电信企业主体之间的进化博弈模型，定量地分 析了电信企业主体在不同的成本情形下如何与其它电信企业主体进行市 场竞争；在此基础上，进一步定量分析了电信企业与监管者之间的市场博 弈情况；最后采用案例验证分析方法对上述理论进行实证分析。 1 4 2 技术路线 本研究技术路线如图卜l 所示： 1 4 3 课题可能的创新性 将进化博弈模型引入到电信企业的市场竞争问题分析中来，并把政府 ( 监管机构) 纳入进企业市场竞争中，构建了电信新格局下电信企业之间、 电信企业与监管者的博弈关系的进化博弈模型。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 图1 1 技术路线 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 第2 章进化博弈理论基础 2 1 进化博弈理论的优势 2 1 1 进化博弈模型的基本概念 进化博弈理论得名自生物进化，但目前进化博弈理论在经济领域和社 会学领域受到了更大的青睐。 进化博弈论思想是由r a f i s h e r 首先提出的，在( ( t h eg e n e t i ct h e o r y o f n a t u r a ls e l e c t i o n ) ) 中，他用进化动态理论解释了哺乳动物两性比例总是 大概一样的问题；但是e s s 真正被广泛关注是在m a y n a r ds m i t h 和p r i c e 发表了那篇著名的论文1 1 1 el o g i co fa n i m a lc o n f l i c t ) ) 之后；1 9 8 2 年， m a y n a r ds m i t h 的一本具有很大影响力的书( ( e v o l u t i o na n dt h et h e o r yo f g a m e s ) ) ，不久r o b e r ta x e l r o d 著名的作品t h ee v o l u t i o no f c o o p e r a t i o n ) ) 发表此后，进化博弈论受到了经济学家和社会学家的广泛关注。 进化博弈理论研究动态系统内部各博弈者的反复博弈及系统的均衡 状态，是生态学理论与非合作博弈理论的完善结合在进化博弈中，核心的 概念是进化稳定策略( e s s ) 和复制动态( 肋) 。在重复博弈中，仅仅具备 有限信息的个体根据其既得利益不断地在边际上对其策略进行调整以追 求自身利益的改善，不断地用较满足的状态代替较不满足的状态，最终达 到一种动态平衡。在这种平衡中，任何一个个体不再愿意单方面改变其策 略，称这种平衡状态下的策略为进化稳定策略( e s s ) e s s 表示一个种群 抵抗变异策略进入的一种稳定状态其含义是：如果一个群体的行为模式 能够消除任何小的突变群体，那么这种行为模式一定能够获得比突变群体 更高的期望支付随着时间的推移，突变群体最终会从原群体中消失，原群 体所选取的行为策略就是进化策略其定义条件式为：每个博弈参与者都 有( 1 占) 的概率遇到选择策略工的参与者，同时，他还有占的概率遇到入 侵者。从而： u x ，( 1 _ e ) x + e x 】 “k ，( 1 一占皿+ 反】 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 其中，占是- _ 个极小的正数0 t o 时，x ( t ) 萑b ，( x + ) 我们说一个轨迹x ( f ) 是s 远离z 的，也就是说过了某个 时间点后轨迹x ( f ) 在也不能比占更靠近x 如果对于某些占 0 ，任何x o e ( x + ) ，经过点的轨迹( 包括前方和 后方) 总是接近x 的，我们就说定点x 是渐进稳定的：而这些的集合就 叫做x 的吸引域：如果微分方程定义的所有点都落在x 的吸引域内，我们 就称x + 是全局稳定的。 如果x 。不是渐进稳定的，但是对于任何一个球域b ，( x ) ，都有另一个 球域b ，( x + ) ，对于任何点而b ，( x ) ，从而开始的轨迹都不会离开b a x ) ， 于是我们就说点x 是普通稳定的。普通稳定意味着一个离开固定点的足够 小的扰动不会使得该动态系统过分偏离该固定点。一个特殊的例子是当所 有经过x o b ，( x + ) 的轨迹是一个封闭的轨道，也就是说，从开始的轨道 将最终返回矗。 如果x 既不是渐进稳定也不是普通稳定的，我们就说x 是不稳定的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 因此，当有占 o ，对于任何球域色( x + ) ，有一个点而色( x ) 满足开始于 而的轨迹占离开f 2 3 2 连续动态系统的数学模型 假设x = ( 五9 * h 9 ) 是一个门维空间b 内的_ 个点，而这一点随着时间 的变化形成一条曲线。我们将之表述为：x = x ( f ) = ( 五( f ) ，x a t ) ) ( 一0 0 矿 p ；2 t o ，当衫 矿 在这里，是一个足够小的数以使得只，1 对所有的f ，都是成立的， 在时间段于+ 出中群体中采用最的比例的期望值用e p ；砌表示，且： 印r = p ：- a a t p ：p t j f l ( 1 r ；一石；) + 口却；p j f l ( j r ；一万：) = p l + 口却：马t t j t 无，t 一衫) j = l = p ；+ 口动矽：( 形一万) 这里，万= 硝+ + 表示整个群体的平均得益。如果群体很大的 话，我们就用砌代替印；”我们就能得到下式：在方程两边同时减去 ，再除以c i z ，当出专0 时，我们就能得到下式： c l p ( t ) a t = g p ：( 矿一万) ( 2 2 ) 我们称( 2 2 ) 式为复制动态方程，因为常量筇仅仅改变了系统达到稳 态的速率，而对动态系统的轨迹及稳态的性质没有影响。因此，我们通常 假定筇= 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 2 4 进化博弈理论的应用 进化博弈论是是数学最重要的题目之一，但其在生物学、社会学及经 济学上也有广泛的应用汹卜盯剁，其中以s a t oc r u t c f l f i e l d 模型在生物 学的运用最为典型，s a t oc r u t c h f i e l d 模型是研究失去记忆的博弈模 型，其模型如下所示： 警弘吵叭一h 烈手帅睁 鲁= v ，履【( 觑一一诏甜】+ ：v ，莩v ，n ( 詈 e a h m e d ，a s h e g a z i 将该模型应用于鹰一鸽博弈、囚徒困境及 性别选择博弈。研究表明，s a t oc r u t c h f i e l d 并不会改变有序博弈的 进化稳定战略。 在许多经济文献中，进化博弈成为非合作博弈中有多个可能纳什均衡 的重要均衡选择技术。r o s sc r e s s m a n ( 2 0 0 2 ) 研究了支付互不影响的两 阶段模型，在该模型中局中人在不同的阶段选择不同战略。研究表明两阶 段决策模型中的静态纳什解与进化动态均衡直接与其分离决策相关，该文 献的研究把进化博弈研究扩展到多阶段决策中去h 副。 t a t s u y ak a m e d a 等( 2 0 0 3 ) 集中讨论了原始社会中的社会共享规范，该 规范把具有不确定性的资源作为社会共享财产。在讨论了社会规范是如何 出现及如何维持的基础上，作者应用进化计算模拟测试了几个规范将支配 资源共享的假设。研究结果表明：资源获得的不确定性是触发共享心理的 关键因素，即使在高度发达的社会亦是如此；而j m c k e n z i ea l e x a n d e r ( 2 0 0 3 ) 则利用进化博弈研究了社会网络中的相应规范口铂口“。 进化博弈论已被用于新产品开发中。针对新软件产品经常面对成功进 入市场的困难。一个可行的办法就是最初提供软件的免费版本鼓励使用软 件并借此建立软件的大量用户基础，因此在未来的增加商业版用户价值。 然而，为了侵害避免商业版的价值，免费版本的质量必须足够低并且商业 版的价格不能太高。e m a nh a r u v y , a s h u t o s hp r a s a d ( 2 0 0 1 ) 运用了静态博弈和 进化博弈理论建立了两个决策变量( 价格与免费版本质量) 的效果模型去 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 研究软件的市场策略盯刨 进化博弈也被用于对腐败的研究中。管理及政治腐败国外已有许多研 究文献，但这些文献研究的一个基础是这些政府官员愿意腐败，因此腐败 格局由个体行为聚集产生盯刀叫删。从这些研究文献可以得出一个基本的观 点：腐败具有自我增强的特征当腐败成为一种社会规范时，腐败的阻止就 具有相对较高的成本，此时腐败就变得盛行。反之，在一个腐败相对较少 的环境中，腐败就容易被发现并受到惩罚。经济、社会的不发达与腐败的 系统扩散之间存在大量关联是被普遍认可的观念。在另一方面，研究公司 文化的经济和社会文献认为在不发达环境中的企业家决策具有强烈的适 应特征。基于此，a n g e l oa n t o c i , p i e rl u i g is a e e o ( 1 9 9 5 ) 用进化博弈研究了一个 具有腐败现象的公共工程总承包。该文通过对称进化博弈研究表明，腐败 对公共工程总承包质量在不同条件下具有不同的影响隅。 简言之，如果随着时间推移机制会改变行为并且局中人具有战略上的 相互作用时，即每个局中人的支付依赖于其它局中人的行为及自身的行 为，进化博弈就是值得考虑的。如果局中人并不能直接和系统影响其它局 中人未来行为，那么进化博弈理论就提供了一个自然的途径。如果适当的 静态均衡并不清楚，也就是说有几个纳什均衡时，进化博弈理论就特别有 价值。进化博弈的潜在应用领域包括产业组织、法律、经济发展、国际贸 易与政策分析等。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 2 页 第3 章电信业的基本特性与演化历程分析 3 1 电信业的基本概念的界定 3 1 1 电信的定义 关于电信的定义，不同国家或国际组织都有不同的定义，主要有以下 几种定义隋3 | ： ( 1 ) 加拿大1 9 9 3 年电信法定义：电信是：利用电缆、有线、无线、 光纤或者其它电磁系统以及与其类似的技术手段，发射、传送或者接收信 号。 ( 2 ) 美国1 9 9 6 年联邦通信法定义：电信是指在用户指定的两点间 或多点间传输，经用户选择的信息，且不改变所发送或接收信息的内容和 形式。 ( 3 ) 德国1 9 9 6 年电信法定义：电信意为利用电信系统发送、传送 和接收信号、音频、视频和声音等形式信息的技术过程，“电信系统”是 指能够发送、传递、接收、调整及控制被确认是电磁或光信号信息的技术 设备。 ( 4 ) 法国1 9 9 6 年电信法定义：电信指利用电缆、光纤、无线或者 其它电磁手段，传送或者接收标识、信号、文本、