（产业经济学专业论文）中部地区经济一体化的制度变迁与对策研究.pdf

摘要 摘要 世界经济全球化、区域经济一体化成为当今世界经济发展的两大潮流。加 快国内区域经济协调发展成为我国经济发展的重要议题之一，并且写入了我国 “十五 计划和“十一五规划之中。促进中部地区崛起规划的正式出台标 志着中部崛起战略已进入实质性实施阶段。“促进中部地区崛起 是区域经济协 调发展的战略实证。目前中部地区区域合作取得了一定的成果，但是广度和深 度不够。因此加速中部地区区域经济一体化进程，是快速提升中部地区竞争力、 实现国家“中部崛起 战略的有效途径。 本文在结构上共分为七章。首先在介绍经济一体化和协调发展相关理论的 基础上，分析了中部地区经济一体化的发展现状、制度变迁的过程以及存在的 问题，引入中部各省间竞争与合作的博弈均衡分析。然后通过借鉴、吸取国内 外的经验，将理论与现实条件结合起来，为建立中部区域实质性合作机制，加 快一体化进程及其制度创新提出了对策建议。 实现中部地区经济一体化，重点在于构筑一个政府主导的制度创新体系， 转变政府职能，建立健全完善的法律法规体系和市场体系，强化经济圈和城市 群之间的联系。通过制度创新，加强中部与其他区域经济合作将成为中部崛起 的又一推动力。 关键词：区域经济协调发展；促进中部地区崛起；经济一体化；制度变迁 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ew o r l d se c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h er e g i o ne c o n o m i ci n t e g r a t i o nh a v e b e c o m et w om a i nc u r r e n t so ft h ew o r l d se c o n o m yd e v e l o p m e n t s p e e d i n g u p c o o r d i n a t i v ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i cr e g i o n a le c o n o m yh a sb e c o m eo n eo ft h e i m p o r t a n ts u b j c o t s ，w h i c hc a nb er e a di nb o t ht h et e n t ha n dt h ee l e v e n t hp l a ni no u r c o u n t r y m a r k e db yt h ep r o m u l g a t i o no ft h ep r o g r a m ，t h er i s eo fc e n t r a lc h i n ah a s e n t e r e dt h es t a g eo fi m p l e m e n t a t i o n “p r o m o t i n gc e n t r a lc h i n ar i s i n g i sas t r a t e g y e x a m p l eo fc o o r d i n a t i v ee c o n o m yd e v e l o p m e n t t h ec u r r e n tr e g i o n a lc o o p e r a t i o nh a s a c h i e v e ds o m e r e s u l t s ，b u tt h eb r e a d t ha n dd e p t hi sn o te n o u g h t h e r e f o r e ， a c c e l e r a t i n gr e 百o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o np r o c e s so fc e n t r a lc h i n ai sa ne f f e c t i v e w a y t oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s sa n dt h er i s eo fc e n t r a lc h i n a t h i sp a p e ri n c l u d e ss e v e nc h a p t e r s t h ep a p e rf i r s t l ya n a l y z e sc u r r e n ts i t u a t i o n a n dp r o b l e m so fe c o n o m i ci n t e g r a t i o no fc e n t r a lc h i n a ，a n di n t r o d u c e st h eg a m e e q u i l i b r i u ma n a l y s i sa m o n gt h ec e n t r a lp r o v i n c e s t h e nb a s e do nl e a r n i n gf o r e i g na n d d o m e s t i ce x p e r i e n c e ，i tc o m b i n e st h e o r yw i t hp r a c t i c e ，a n dp u t sf o r w a r ds o m e c o u n t e r m e a s u r e sf o rs p e e d i n gu pi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n dt h ei n t e g r a t i o np r o c e s s r e a l i z i n ge c o n o m i ci n t e g r a t i o nl i e so nb u i l d i n gi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ， c h a n g i n gt h ef u n c t i o n so fg o v e r n m e n t ，e s t a b l i s h i n gp e r f e c tl a w s ，r e g u l a t i o na n d m a r k e t s y s t e m ，a n ds t r e n g t h e n i n g t h er e l a t i o nb e t w e e nm e t r o p o l i t a na r e a s i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nf o rt h er i s eo fc e n t r a lc h i n aa n ds t r e n g t h e n i n gr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o nw i t ho t h e ra r e a sc o u l db e c o m ea n o t h e rd r i v i n gf o r c ef o rt h e d e v e l o p m e n to fc e n t r a lc h i n a k e yw o r d s ：c o o r d i n a t i v ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y ；p r o m o t i o nt ot h er i s eo f c e n t r a lc h i n a ；e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ；i n s t i t u t i o n a lc h a n g e s l l 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：亟倚 签字日期： 岛矽年，月矽e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ： 签字日期：矗吵年，月矽日 导师签名c 手写，拗 辩醐：矽饥月矿日 第l 章导论 1 1 选题背景与意义 第1 章导论 经济全球化和区域经济一体化目前已经发展成为当今世界经济的两大潮 流。加快国内区域经济协调发展步伐是我国经济发展的重要问题之一，已写入 了我国“十五 计划和“十一五 规划之中。世界经济一体化组织出现于2 0 世 纪4 0 年代末，随着不断地发展，到9 0 年代中期经济一体化趋势已成为不可逆 转的潮流。据统计，目前在世界范围内区域经济一体化组织己经接近2 0 0 个， 其中在2 0 世纪9 0 年代中后期建立的占了6 0 。 自我国成功加入w t o 以后，在世界经济全球化的影响下，国际产业结构进 行新的调整并加快向中国转移。在我国区域经济协调发展的战略方针指导下， 各地区都认识到区域协作的重要性，逐步开始打破地方垄断，实现分工协作、 协调发展，根据自身的客观条件和发展情况，谋求区域共同发展。以大城市群 为核心的经济圈在我国经济发展中发挥着越来越重要的作用，近年来我国最重 要的长三角、珠三角、京津冀三大经济圈发展迅速，成为我国经济发展的重要 引擎，带动着全国经济持续发展。在西部大开发战略及振兴东北老工业基地战 略的提出后，中部地区与东部沿海之间经济发展的差距在不断扩大的同时，与 西部地区的差距相对来说却在逐渐缩小，形成了中部地区经济萎缩的局面。从 中部地区自身的发展状况来看，中部地区拥有着良好的地理区位优势，是全国 重要的粮食生产基地、能源和原材料基地。因此促进中部地区经济一体化发展 进而推动中部崛起是我国区域经济协调发展必不可少的重要环节。 在2 0 0 4 年的政府工作报告中，国家第一次从中央政府的高度提出“促进中 部地区崛起，把它作为促进地区经济发展的重大战略问题，指出要推动中部地 区崛起，加快形成东中西互动、优势互补、相互促进、共同发展的新格局，这 是加快中部地区发展的一个重要的历史契机。2 0 0 6 年4 月1 5 日，作为中部崛起 的一个纲领性文件，中共中央、国务院关于促进中部地区崛起的若干意见的 出台，标志着“中部崛起 已经不仅仅局限于是一个经济问题，而是上升到经 济与社会和谐的科学发展观的战略高度上了。原因主要表现为：第一，我国的 1 第1 章导论 改革正在不断地更深层次发展，从经济领域逐步向政治、文化和杜会管理体制 进展。第二，中部地区经济发展的滞后对全国经济的发展会形成了一定的制约。 所以要促进我国经济的协调发展，促进中部崛起是必然的。因此，以制度创新 促进中部地区一体化，加强中部与其他地区经济合作发展将成为中部发展的又 一推动力。 加强区域之间的合作与协作是促进中部崛起的重要基础。中部地区因为其 重要的地理区位和战略地位，已成为我国统筹区域发展平衡的关键，然而中部 各省产业格局差异很大，又缺少并且难以真正形成突出的一极。在此背景下， 促进地区间的协同与合作将是解决区域经济发展问题的重要手段。伍新木 ( 2 0 0 7 ) f 1 6 】教授认为，中部各省之间由于缺乏凝聚力阻碍着中部崛起，因此区 域的合作和联合是一种必然趋势，中部应该作为一个板块整体崛起。中部崛起 战略自提出已经有几年了，中部六省在各方面也都响应国家政策，做出了积极 的努力，但中东部的差距并没有因此而明显地缩小，一个很重要的原因就是缺 乏有效的制度安排，跨行政区的制度创新不足严重阻碍着我国中部地区经济一 体化进一步发展。由于中部六省存在着相似的发展问题，并且都想率先实现在 中部的崛起，因此中部六省主要表现为一种盲目竞争而非合作的发展态势。在 中部六省的城市群建设中，大多数是以省内城市的独立发展为主，省际间的城 市圈互动发展还很欠缺，最终影响着中部六省的经济发展速度。即使目前中部 地区区域合作取得了一定的成果，但是广度和深度的发展还远远不够。因此加 速中部地区区域经济一体化发展进程，是快速提高中部地区竞争力、实现中部 崛起战略的根本途径。 本课题研究具有重要的理论意义和应用价值。党的十六届三中全会提出统 筹区域发展，形成促进区域协调发展的机制。促进中部地区崛起是实现我国区 域协调发展的关键；中部经济板块是支撑我国总体经济发展和政治稳定的战略 支点；中部崛起战略是对东部发展、西部开发和东北振兴战略的重要补充和支 撑；加快中部地区发展是解决“三农 问题、扩大内需和实现结构优化的重要 途径。中部地区实现区位优势、资源优势、产业优势与人力资源优势的有机结 合，将成为2 1 世纪我国发展中最具潜力和竞争力的地区之一。但目前中部地区 发展过程中仍然存在着诸多问题，盲目竞争，合作松散，并没有建立区域实质 性合作机制，严重阻碍了中部崛起。本课题研究促进中部崛起的区域协调发展 战略可以为中部地区各省制定经济一体化战略提供直接的决策依据和参考，加 2 第1 章导论 快对的区域政策的探索，为促进我国区域协调发展机制的完善提供理论基础和 实例，丰富和发展我国转型时期的相关区域经济理论。 1 2 国内外的研究现状 区域经济一体化理论包括两部分内容：一是对区域经济合作组织形式的划 分。二是对区域经济一体化效应的研究。我国学术界对区域经济一体化的研究 可以分为两个层次：一是从区域经济一体化的概念出发，运用相关的区域经济 学、政治经济学的理论，分析区域经济一体化的影响因素、发展过程、制度演 变以及社会经济效应等，较全面地分析了影响区域经济一体化进程的社会、政 治、经济等多方面的因素( 张纪康，1 9 9 7 ) 1 1 7 j ，而许多学者认为制度是影响区 域一体化的重要因素，并且提出了相应的政策建议( 王洪庆，2 0 0 4 ；王兴化， 2 0 0 6 ) 1 1 8 j ；二是运用制度经济学的相关理论，从区域经济一体化的制度、条件、 机制、模式等角度对区域经济一体化的制度安排产生的效应进行了讨论。 制度是通过一系列的规则界定人们的选择空间，约束人们之间的相互关系， 从而对对经济活动产生影响，减少其不确定性和交易费用，保护产权，最终促 进经济增长( 诺斯，1 9 9 4 ) 1 1 j 。 制度对经济发展的作用也需辩证的看待，制度变迁和经济一体化的发展是 统一的，它既能促进区域经济发展，也能阻碍其发展。只有不断地促进制度创 新才是加快区域经济一体化的根本。从国外发达国家的五大城市带发展中我们 可以看出，制度保障是区域规划顺利实施的关键，它可以消除行政障碍和壁垒， 从真正意义上实现资源共享、相互开放市场、人才自由流动、产业分工合作以 及跨区域的基础设施共同建设，推动区域经济的快速发展和产业结构的升级( 张 佑林，2 0 0 4 ) 1 9 i 。 还有一些学者集中探讨了有效的制度安排在区域经济协作中的作用。( 1 ) 为了保障制度供给，将区域合作的原则和规范提升到法律层面。( 2 ) 汪丁丁 ( 1 9 9 7 ) 认为有效的制度安排可以降低市场中的不确定性，从而降低交易成本【2 】。 王子昌( 2 0 0 4 ) 则认为降低成本最有效的途径之一就是建立不同层次的区域合 作组织，通过运作一个组织降低“交易成本。，1 3 j ( 3 ) 制定相关的激励机制促进 合作，伍贻康( 2 0 0 4 ) 在探讨欧盟一体化时认为欧盟在鼓励跨边界的区域经济合作 时特别设立了欧盟区域基金项目，很大程度上促进了地区合作1 4 1 。( 4 ) 李铁立 3 第1 章导论 ( 2 0 0 5 ) 在研究跨界经济合作中，认为信息不完善增加了经济合作的信息成本， 而制度提供信息的功能能使跨界经济交往的信息逐渐趋于完善【5 1 。胡晓鹏( 2 0 0 3 ) 认为区域信息化能够缩小地区差距，而有效的制度安排能够保障一体化信息互 动关系的形成i 删。( 5 ) 有效的制度安排能够整合不同的意识形态，田德文( 2 0 0 5 ) 认为由于合作主体存在文化、语言和习俗等多方面的差异，从而使得双方的信 任程度降低，难以形成对经济合作的合理预期【6 j 。 目前对于中部地区的研究主要是从政策、城市群、对外开放度和人力资本 的角度分析中部地区的问题，但关于中部地区经济一体化的制度变迁与制度创 新的系统化研究还不是很多，大多数学者都是从经济一体化的某一个方面相对 独立地对中部地区进行论述，缺乏系统性。 安筱鹏( 2 0 0 3 ) 1 2 1 l 、王洪庆，朱荣林( 2 0 0 4 ) 1 2 2 1 、刘镇( 2 0 0 7 ) 【纠等很多 学者均认为制度因素是制约区域经济一体化的重要因素，应通过制度创新来促 进中部地区的崛起。王洪庆，朱荣林( 2 0 0 4 ) 认为经济一体化是在制度创新的 条件下逐渐发展的，跨行政区的制度创新不足是我国区域经济一体化的主要障 碍，从制度创新的角度论述了促进区域经济一体化发展所必须的制度安排。王 文清( 2 0 0 5 ) 1 2 q 认为中部地区崛起的战略关键是区域制度创新和经济集聚战略。 李春香( 2 0 0 6 ) 、沈玉芳( 2 0 0 6 ) 等认为区域经济合作与协调发展是今后一 段时间社会经济发展的必然趋势。单菁菁( 2 0 0 6 ) 【2 5 l 根据中部地区的资源禀赋 和发展状况，有选择、有重点地进行经济圈建设，是加速中部地区区域经济一 体化进程和实现中部崛起战略的有效途径。刘远柱( 2 0 0 7 ) 1 2 6 1 认为中部崛起需 要构筑三大机制，即区域经济发展协调机制、内生性发展动力机制和政府创新 机制。 国内对几大主要经济区研究的文献较多，主要反映在问题与对策，体制与 制度，发展战略与发展路径，经济效应等各方面。这些研究一方面指导了区域 经济一体化的发展，为中部地区经济一体化的发展提供了理论依据和基础：另 一方面也是对区域经济一体化成果的有效总结，为以后更好的发展提供了经验 借鉴。 1 3 研究思路与方法 本课题拟以现代经济学理论为指导，综合运用区域经济学、制度经济学、 4 第1 章导论 计量经济学、博弈论和信息经济学，借鉴国内外的最新研究成果，采用比较研 究、实证研究和规范研究相结合的方法，对中部经济一体化的现状与制度变迁 过程进行评估，并深入探究中部经济一体化过程中存在的问题的根源中部 各省间竞争与合作的博弈均衡问题，最后将理论与现实条件结合起来，为建立 中部区域实质性合作机制，加快一体化进程提出对策建议。本文的研究框架及 其逻辑关系如下图( 图1 1 ) 所示。 图1 1 本文研究框架及其逻辑关系 5 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 2 1 区域经济一体化的涵义 在经济一体化发展的初始阶段，西方经济学家刚对于经济一体化的研究主 要是从市场的角度来定义，各国通过贸易分工合作使得贸易市场得到更大的拓 展。欧洲经济共同体成立后，经济一体化的定义得到了进一步发展。第一个明 确提出经济一体化涵义的是丁伯根，他是第一届诺贝尔经济学奖的获得者，他 指出经济一体化就是消除关于阻碍经济更有效率运行的人为因素，以互相合作 的方式建立更完善的国际经济组织1 2 7 1 。美国的经济学家爱德华米德对于经济 一体化的理解是这样的，经济一体化是为了消除各成员之间的歧视，形成和实 行协调一致的政策，使得各成员国都能够确保实现其经济与福利目标，从而逐 渐形成一种联合的状态。 美国经济学家贝拉巴拉萨对于经济一体化的定义是目前被经济学术界普 遍认可并且引述最多的，他于1 9 6 1 年指出，经济一体化既可以被看成是一个过 程，也可以看成是一种状态。就过程来说，它旨在通过广泛实旋各种可行措施 来减少之间的差异，从而得到一致待遇。就状态来说，经济一体化主要表现为 各国经济体之间差别待遇的消除。经济一体化的本质就是一个动态化的过程， 在这个过程中生产要素逐渐实现自由流动，而在这个动态化过程的每一个阶段， 则又表现为一种具体的状态，生产要素自由流动的程度。 目前经济学界对于区域经济体化的涵义还没有形成统一的界定。由于每 个学者对于经济一体化突出的重点不一样，所以对它的界定也有一些差别。区 域经济一体化实质上既可以被看成是一个静态的特征，也可以被看成是一个动 态的过程。从静态的角度看，它表现为不同类型的区域经济一体化组织中的各 成员国为了最大程度地实现区域经济共同的经济、政治和福利目标，通过分工 合作，形成某种程度的趋同。从动态的角度看，经济一体化表现为各地区不同 经济实体在由低级向高级的发展过程中表现出来的不同的制度形式。它的进程 有六个不同的发展阶段，包括特惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共同市场、 经济同盟和完全经济一体化。 6 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 从本质上看，区域经济一体化就是市场的一体化，其不断协调发展的过程 实际上就是区域制度不断创新的过程，要实现经济一体化，就要通过加快经济 的市场化发展来达到制度创新的目标，从而实现资源的优化配置。从以往国际 经济一体和各区域经济一体化组织的发展过程中可以看出，经济一体化就是通 过制度创新不断地形成和发展的。 2 2 区域经济一体化的基本理论 2 2 1 关税同盟理论 关税同盟是指许多在地理区位上相近、具有相似经济发展水平的国家一起 组织起来，集团成员之间进行自由贸易，完全消除成员之间的关税及其他贸易 壁垒，而且对外实行统一的关税，形成区域性集团联盟。实行关税同盟可以产 生以下几种静态效果： 一) 贸易创造效果 贸易创造效果由生产利益构成。关税同盟建立以后，各成员国之间取消关 税壁垒，通过发挥比较优势进行专门化生产，本国只生产一些生产成本较低的 产品，而将生产成本较高的产品让一些低成本的关税同盟贸易国生产，从而使 得本国的一些商品需求可以从贸易对象国通过进口的方式来解决。 ( - - ) 贸易转移效果 在形成关税同盟之前，同盟国为了降低成本，都从世界上成本最低、生产 效率最高的国家进口商品。建立关税同盟之后，为了联合发展，同盟国的产品 只能从同盟国内生产效率最高的国家进口。但这个生产效率最高的同盟国的生 产效率不一定是世界上的最高水平，也有可能低于世界最高水平。所以这就可 能形成一种情况，由于从教高成本的生产成本国进口，进口产品的成本会比原 来从较低生产成本国进口的要高。 ( 三) 贸易扩大效果 关税同盟建立以后，假如一国某种商品的需求弹性较大，在国内的价格降 低之后，可能会因为价格的下降使得该商品的需求量增加，进而导致进口增加， o 王洪庆，朱荣林制度创新与区域经济一体化 j 经济问题探索，2 0 0 4 ( 0 5 ) ：3 5 3 6 7 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 出口国相应地会扩大进口。因此关税同盟的建立产生的贸易转移和贸易创造效 果都会使得贸易形成扩大效应，促进经济福利的改善。 2 2 2 大市场理论 提出大市场理论的代表性人物主要有西托夫斯基和德纽。他们对于大市场 理论的核心观点包括两点：一是通过扩大市场来达到规模经济效益；二是为了 实现上述目标必须通过扩大市场，参与激烈的竞争，只有依靠这个经济条件来 实现 。他们指出，在大市场出现之前，各国为了追求本国经济利益最大化，对 外实行贸易保护主义政策，使得市场被分割而缺乏弹性，难以实现大批量生产 产生的利益和规模经济效益。大市场的出现降低了各国的生产成本，促进生产 和消费的进一步发展，产生了经济和技术两方面优势，为经济的更好发展创造 了良好的环境条件。 2 2 3 非均衡发展理论和均衡发展理论 非均衡发展理论的代表人物是发展经济学家赫西曼。该理论的核心是自由 主义新古典理论，它假设区域的不均衡发展是区域发展的一种常态，各区域通 过资源要素自由流动和自由竞争，市场会自发选择发展区域。赫西曼在经济 发展战略中系统地论述了区域经济不平衡发展的理论，认为资本是国家的重 要稀缺资源，应该对它加以充分地认识和利用。假如要使各区域的经济都能够 快速发展，则使得资本约束难以突破。因此经济的快速发展同时出现在每一个 区域的机率是非常小的，而且会产生很大的推动力，促进增长极的出现，从而 因外部效应使得区域的经济发展出现不平衡现象。另外他指出极化效应在经济 发展的开始阶段表现明显，超过了扩散效应，不断地扩大了区域之间的发展差 距，然而随着进一步地发展呈现出相反的状况，极化效应会逐渐减弱，而扩散 效应则逐渐加强，所以区域之间的差距也会逐渐缩小。 均衡发展理论的代表是新古典区域均衡发展理论，它的假设基础是自动平 衡倾向，市场是一只看不见的手，在完全市场竞争条件下，价格和竞争机制会 促进资源达到最优配置，从而缩小区域间的差别，达到均衡发展。该理论指出， 。叶果泛珠三角区经济一体化进程的问题与对策研究【d 】南昌大学，2 0 0 7 ：5 7 。吕国锋东北区域经济一体化研究【d 】东北师范大学，2 0 0 6 ：8 9 8 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 区域经济的增长取决于资本、劳动力和技术三个要素的投入状况，而各要素的 边际生产力决定其报酬。在市场经济济条件下，虽然各区域的要素禀赋和发展 程度存在差异，但通过各要素的自由流动，将使得各要素的收益趋于平均，从 而达到各区域的经济均衡发展。 2 2 4 梯度推移理论 梯度推移理论认为，世界上每个国家的每一种新行业、新产品、新技术出 现后，都会随着时间的不断推移在客观上形成一种经济发展梯度，按梯极顺序 从高梯度区实现转移。由于每个国家的经济发展不平衡，在经济发展的初期其 经济发展水平比较有限，人力、物力和财力比较有限，因此只能将有限的各项 资源首先运用于各项基础条件较好、生产效率最高和收益最大的区域，使其率 先得到发展，促进其极化效应的产生，不可避免地拉大了区域问的经济差距。 当增长极随着不断发展达到较高的水平时，就会出现一定的扩散效应，从而逐 渐缩小了地区间的差距，各区域的经济发展水平趋于均衡化，逐步实现其相对 均衡地发展。 2 2 5 增长极理论 法国经济学家佩鲁最早提出增长极理论1 2 引。后来有一些经济学家在此基础 上不同程度地对这一理论进行了进一步地丰富和发展。增长极理论认为，一个 国家要实现平衡发展在现实中是不可能实现的，它只是一种理想，不可能所有 区域同时都能得到发展，经济增长一般是从少数增长中心逐渐传导至其他地区 或部门。该理论主张区域经济非均衡增长，为区域经济理论的发展提供了新的 思想。增长极就是一定时期内在经济发展中占着支配地位的增长中心，它本身 不是一个空间区位概念，而是有助于促进经济发展的少数经济部门，其创新和 经济增长能力很强，能够形成规模经济，提高劳动生产率，对地区经济的增长 产生的作用是巨大的，并通过增长极的极化效应和扩散效应以带动周边地区和 产业的快速发展，但同时也会加大地区之间的贫富差距，影响周边区域的发展。 9 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 2 3 区域协调发展理论 我国区域经济的发展经历了均衡发展、非均衡发展和区域协调发展三个阶 段。改革开放前我国实行区域经济均衡发展，但它对经济的快速发展存在着一 定的制约。因此改革开放后国家的战略调整为非均衡发展，按照梯度推移理论 实行重点倾斜，这一战略取得了很大的成果，但东中西部的经济发展差距在不 断地扩大。在这个背景下，为了实现区域经济的协调发展，国家又提出了区域 协调发展战略，对东中西部的战略布局进行了调整，实行“西部大开发 战略、 “振兴东北老工业基地战略和“中部崛起”战略。通过政府的政策干预，弥 补市场的缺陷，有效地防止了三大地带差距的进一步扩大。 区域经济协调发展是通过区域之间的合作与联动，优势互补，分工协作， 充分发挥各地区的比较优势，最终实现区域协调和谐地发展。区域协调理论认 为，市场与政府的作用在促进区域协调发展的过程中缺一不可，应充分发挥市 场对资源配置的基础性作用，打破行政区划的局限，促进生产要素的自由流动。 同时为了保证市场的正常动作，克服市场失灵，政府通过从宏观和微观层面制 定区域政策进行干预，对经济的协调发展具有很大的推动作用【3 0 l 。区域协调发 展的实质在某种意义上也就成为区域政策实施的博弈。只有协调好市场和政府 的关系，充分发挥二者的作用，才能保证区域经济的正常运行。 2 4 中部地区经济一体化是实现中部崛起的客观要求 随着经济全球化和区域经济一体化的不断发展，区域之间的分工与合作成 为一种必然的发展趋势。中部崛起战略的提出表明政府已把中部地区的发展看 作国家统筹区域协调发展的重大战略，为加快中部地区的发展带来了重要的历 史机遇。因此，加强中部与其他区域的经济合作与协作将成为中部地区发展的 又一推动力，加速中部地区区域经济一体化进程，是中部崛起战略的重要基础。 中部地区要实现协调发展，必须打破原有的因行政区划体系形成的市场体 制障碍，区域独立发展已不能适应经济发展的要求。中部地区各省由于一直各 自为政，盲目竞争，资源不能得到优化配置，无法形成强大的凝聚力和竞争力， 严重影响了经济一体化的发展进程。在这种情况下，中部地区只有协调市场机 。李雪松，伍新本改革开放以来中部地区的发展战略：理论演进与政策思路【j 】学习与实践，2 0 0 8 ( 1 2 ) ：1 8 1 0 第2 章区域经济一体化和协调发展的理论基础 制和政府机制的关系，打破中部各省及省区之间的体制障碍，加强各省经济合 作与协调发展，形成区域互动合作机制，进而促进中部地区经济一体化，最终 实现中部地区整体崛起。但是在现实的发展中，由于行为主体的多元化导致了 利益取向的多元化，经济人为了实现自身得益最大化，往往会出现个体理性与 集体理性的矛盾，合作不能顺利进行，所以必须建立健全利益协调与补偿机制。 中部地区经济一体化的发展符合我国可持续发展的要求。加快经济一体化 有助于促进中部地区合理分工协作，加快整体发展速度，增强内在动力；有助 于促进区域内部资源要素的有效整合及产业结构的调整，优化资源配置，形成 互补的产业结构链；通过建立中部区域合作机制，有助于缩小东中西部地区经 济发展的差距，消除贫富差距，实现区域内各地区协调、均衡、健康有序地发 展，从而最终加快实现中部崛起。 。许涵，彭迪云，姚群促进中部崛起的经济一体化战略与实现机制初探【刀求实，2 0 0 9 ( 0 8 ) ：6 0 6 1 1 1 第4 章中部地区经济一体化的多重博弈均衡 第3 章中部地区经济一体化的制度变迁分析 3 1 制度变迁的理论概述 3 1 1 制度的内涵及功能 ( 一) 制度的内涵 制度主义学派创始人凡勃伦认为，制度是大多数人具有稳定性的共同的思 想习惯【1 2 j 。制度主义学派的另一创始人康芒斯则认为制度就是社会一定范围内 的每个个人必须遵守的行为准则和规划1 5 l 。舒尔茨则将制度定义为一种行为规 则，这些规则涉及到社会、政治及经济等行为f 1 3 】。 诺思将制度定义为一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是一系列的约 束条件，决定着人们的相互关系。它由两部分构成，包括非正式约束( 约束、 禁忌、习俗、传统和行为习惯) 和正式法规( 宪法、法律和产权) ( 诺思，1 9 9 0 ) 【1 4 1 o 通过以上几位制度主义学派的学者对制度的定义可以看出，制度具有以下 三方面内涵【。7 j - 第一，制度与人的动机、行为存在着内在的关联。人的行为和活动受到现 有制度的约束，并且在制度所赋予的制约条件下产生并进行的。 第二，制度是一种公共品。它不同与其他的公共品，比如公共基础设施， 电视信号等，这些公共品是有形的，人们能够看得见摸得着。而制度则是无形 的，是一种观念的体现。另外，制度有时会表现出对多数人有利而对少数人不 利，这就是制度的排他性，也是与其他公共品的不同之处。 第三，制度与组织不同。制度是一个社会的游戏规则，而组织是社会游戏 中的角色。 ( - - ) 制度的构成 1 2 第4 章中部地区经济一体化的多重博弈均衡 新制度经济学认为，制度是由一系列规则构成，包括非正式约束、正式约 束和实施机制三部分。非正式约束，又称为非正式制度，是一种人们在长期交 往过程中自发形成的，并且被无意识地接受的行为规范，主要包括价值信念、 伦理规范、道德观念、风俗习惯和意识形态等。正式约束，也称为正式制度， 是指人们有意识地创造出的一系列法规政策，它具有强制性，由行为人所在的 组织进行监督，并用强制力保证其实施。正式约束包括政治规则、经济规则和 契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，它们共同约束着人们的行为。 制度的第三个构成要素是实施机制。强制性的实施机制是任何契约得以贯彻执 行的基本条件，没有实施机制，任何制度、尤其是正式制度就形同虚设。 ( 三) 制度的功能 在不同的发展领域，制度具有不同的功能。就经济制度而言，制度决定了 社会和经济的激励结构。综合起来，制度的功能如图3 1 所示： 图3 1 制度的功能 制度具有很多的功能，它也是影响经济效率的重要因素，经济发展的过程 其实也是一种制度替代另一种制度的过程。从博弈论的角度分析，制度是博弈 1 3 第4 章中部地区经济一体化的多重博弈均衡 的规则，在不同的规则条件下，行为主体所采取的决策也有所不同。而不同的 决策选择，对于单一行为主体和整个行为主体的收益也会产生不同的效果，因 此制度本身对资源配置的效率有着重要的影响，而制度变迁是从一种有效率的 制度替代另一种制度。 3 1 2 制度变迁的理论概述 从制度经济学的角度来看，制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。从 短期来看，它可以理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程，也可 以理解为制度创新的过程，是为了达到降低生产交易成本的目的。从长期的角 度来看，制度变迁则是一个从制度创新到制度均衡，再到制度创新的过程，本 质上就是权力和利益的转移和再分配。 制度是一种社会游戏规则，组织是社会游戏中的角色，这也就决定了制度 变迁中组织将会起到至关重要的作用。制度变迁的过程，实际上就是现行制度 中有效的组织为谋取自身利益最大化，而通过谈判达成新的合约，改变旧的规 则，最终建立新的规则的一个过程。由此可以看出，制度是在组织相互作用的 过程中逐渐演进的，有效的组织可以在现有的制度下实现其自身目标，也可以 通过改变现有制度来实现其目标，同时有助于制度向有利于经济发展的方向演 进。在制度的演进过程中，正式制度的变迁会呈现出非连续状态，而非正式制 度则是连续并且缓慢的l 矧。 制度变迁理论是以诺思为首的新经济史学派所开创的。诺思认为，制度创 新形式的选择取决于成本收益的比较。一项制度安排之所以被创新，是因 为有许多外在性的变化促成了利润的形成，但这时也不会产生新的制度，只有 当创新成本降低了，使制度安排的变迁变得划算了，才会产生一项新的制度。 ( 一) 制度创新的动力 制度创新的动力在于：作为国家和社会主体的个人、社团和政府都想要在 制度创新的过程中降低成本，从宏观上谋取经济、政治和社会的最大利益，从 微观上界定不同主体的行动空间及其权利、义务进行，有效地规范和约束主体 行为，解决由于社会利益产生的冲突。几乎所有的新制度经济学家都承认，制 度创新的最终目标是为了追求个人利益最大化，所以当预期的净收益大于预期 成本时一项制度安排就会被创新。 1 4 第4 章中部地区经济一体化的多重博弈均衡 ( 二) 制度创新的过程 诺斯和戴维斯认为，制度创新需要一个相当长的渐进的过程，因为它存在 着一定的时滞性。诺斯等人把制度创新的全过程分为五个阶段： 1 形成“第一行动集团 ，即那些能预见到潜在市场经济利益，并认识到只 要进行制度创新就能获得这种潜在利益的人。他们是制度创新的决策者和推动 人； 2 “第一行动集团”提出制度创新的方案。这些新的制度安排方案应得到基 本制度结构或制度环境的许可； 3 “第一行动集团对已提出的各种制度创新方案进行比较和选择。选择的 标准是利润最大化原则； 4 形成促动制度创新的“第二级行动集团 ，即在制度创新过程中帮助“第 一行动集团获得经济利益和组织和个人。这个集团可以是政府机构，也可以 是民间组织和个人； 5 “第一行动集团和“第二行动集团 一起协作努力，使新的制度方案得 以通过并实施。制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程。在制 度均衡状态下，现存制度的改革不会给改革者带来更大的利益，因此，在均衡 状态下不会出现制度创新的动机和力量。但如果外界条件变化，或市场规模扩 大，或生产技术创新，或一定利益集团认为自己的收入预期会改变等，而有机 会获取新的潜在利益时，可能会再次出现新的制度创新，然后又达到制度均衡。 在经济学家看来，制度逐渐完善的过程，就是一种从制度的非均衡到制度均衡 的动态发展的过程。 _ ( 三) 制度变迁的分类 由于制度变迁的主体及其运行机制不同，制度变迁有两种基本形式，即诱 致性制度变迁和强制性制度变迁。诱致性制度变迁是一种自发性的变迁，人们 在制度不均衡时为了追求潜在获利机会而产生的变迁。而强制性制度变迁是指 国家在追求租金最大化和产出最大化的目标下，通过政策法规推动的制度创新。 诱致性制度变迁与强制性制度变迁是相互联系和相互制约的，共同推动社 会的制度变迁。当诱致性制度变迁无法满足社会对制度的需求时，则由国家实 施的强制性制度变迁弥补制度的供给不足。另外，作为“公共品 的制度也并 不是没有差异的，制度具有层次性、差异性以及特殊性，某些制度供给及其制 卢现祥：新制度经济学武汉人学出版社，2 0 0 4 1 4 5 - 1 4 6 1 5 第4 章中部地区经济一体化的多重博弈均衡 度变迁只能由国家来执行和实施，比如法律等。而另外一些制度供给及其变迁 也可能只能由相关的团体来完成。 诱致性制度变迁与强制性制度变迁也有许多共同点，如两者都是对制度不 均衡的反应，都遵循成本收益比较的基本原则等。但是这两种制度变迁模 型又存在一些差异： 第一，主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人、一个团体；而 强制性制度变迁的主体是国家或政府。这两类制度变迁主体的差别并不是体现 在数量上，而是性质上。诱致性制度变迁主体集合的形成主要是依据共同的利 益和经济原则，而国家这个制度变迁主体进行制度变迁的诱因比竞争性组织( 或 团体) 更复杂。 第二，优势不同。诱致性制度变迁主要是依据一致性同意原则和经济原则。 如果能克服外部性和“搭便车”的问题，那么它在制度变迁中将是最有效率的 形式之一。而强制性制度变迁的优势是国家或政府能以最短的时间和最快的速 度推进制度变迁，以自己的强制力降低制度变迁的成本。总之，这两类制度变 迁模式都有其比较优势，它们之间是互补而非替代的关系。 第三，面临的问题不同。诱致性制度变迁作为一种自发性制度变迁过程， 其面临的主要问题是外部效果和“搭便车问题，而强制性制度变迁却面临着 统治者的有限理性、意识形态刚性、官僚利益冲突和社会科学知识局限等问题 的困扰。 诱致性制度变迁和强制性制度变迁是新制度经济学中关于制度变迁的两个 最具代表性的模型。目前关于制度变迁和制度创新的经验研究都是建立在这两 种模型基础上的。 3 2 中部地区经济一体化的现实基础 我国中部地区包括山西、河南、安徽、江西、湖北、湖南六个相邻省份， 总面积1 0 2 8 万平方公里，占全国总面积的1 0 7 ，总人口3 6 1 亿。它地处中 国内陆腹地，起着承东启西、联络南北、吸引四面、辐射八方的重要战略作用。 它是我国的人口大区、经济腹地和重要市场，是我国重要的粮食生产基地、能 源原材料基地、装备制造业基地和综合交通运输枢纽。可以说，在中国的经济 。卢现祥：新制度经济学武汉大学出版社，2 0 0 4 1 8 8 1 9 0 1 6 第4 章中部地区经济一体化的多重博弈均衡 区位中，中部地区占有重要的战略地位。 3 2 1 区位优势 中部地区具有明显的区位优势，中部六省地处祖国内陆中心，北部的山西、 河南与内蒙、北京、河北、山东等省、市接壤，紧靠以北京、天津为中心的环 渤海经济圈，并通过黄河经济带及陇海铁路经济带向沿海的山东发达地区靠拢， 距离辽宁、吉林等东北老工业基地也较近，还是“南水北调 的东线通道；南 部的江西、湖南与福建、广东、广西等省、区接壤，紧靠珠江三角洲、闽南三 角洲、港澳地区和北部湾地区，属于“泛珠三角 的概念之内，能较好的参与 香港与内地的c e a p 合作；西部的湖南、湖北、河南与贵州、重庆、陕西等省 市接壤，是东部地区产业向西部地区转移的桥梁与纽带，也是“西气东输、“西 电东送 、“西油南输 的必经之路，还与大西南地区的“成渝 经济带相连； 东部的安徽、江西与山东、江苏、浙江等省接壤，紧靠长江三角洲的区域中心 上海，在上海市4 小时经济圈的辐射范围之内，有被纳入“长三角范围的趋 势。在东部大发展、西部大开发、南部大开放、东北大改造的新形势下，中部 地区六省承东启西、联络南北、吸引四面、辐射八方，在全国区域经济板块中 发挥着不可替代的重要作用。 两条横向大动脉陇海铁路和长江水道，与京广和京九铁路两条纵向大动脉 形成一个“井字，而中部六省正好处于“井 字的中心。居中的区位优势造 就了独特的交通中心和通讯中心优势，已经建成了四通八达的综合交通网络和 信息高速公路网络，从整体上形成了以“三纵三横”干线为骨架的交通网，是 全国交通运输网体系的枢纽，拥有以铁路、公路、水运、航空等多种现代化运 输方式组成的立体交通运输网。由北京一广州铁路、北京九龙铁路、北京珠海 高速公路构成的三纵是中部南北向联系的重要运输通道；由连云港兰州铁路、 上海成都高速公路、长江航路等构成的三横是中部东西向联系的重要运输通道， 起着连接东西南北、推进东西互动、辐射四面八方的重要作用，更加显示中部 地区特有的区位优势。 3 2