（技术经济及管理专业论文）河北省出口农产品国际竞争力的实证研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文摘要 要摘要 随着农产品国际竞争的日 益加剧， 河北省农产品出口面临着贾易壁垒和市场束 缚的压力，形势越来越严峻。为了解我省出口 农产品在国际贸易中的竞争力水平， 本文从分析河北省农产品的生产及贸易现状入手， 在建立了农产品国际竟争力的评 价指标体系之后应用主成分分析法将河北与五个农产品出口强省 ( 山东、 广东、 浙 江、 福建、 江苏) 进行了定量的比较分析. 结果显示，河北省出口 农产品具有较强 的国际竞争力。 然后再对河北省农产品的国际竞争力进行纵向的发展趋势评估， 最 后， 系统分析了影响河北省出口农产品国际竞争力的直接因素和间接因素，并提出 了有针对性的对策建议。 关键词:国际竞争力，出口 农产品，主成分分析法，河北省 ab s tract w i t h t h e f a c t t h a t i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n o f t h e a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s a g g r a v a t e s g r a d u a l 坛a g r i c u lt u r a l p r o d u c t s e x p o r t in h e b e i is c o n f ro n t e d w it h t h e p r e s s u r e o f t h e t r a d e w a l l a n d t h e m a r k e t p l a c e b in d i n g u p . h o r d e r t o k n o w t h e l e v e l o f 山 。i n t e rn a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o f h e b e i e x p o rt a g r i c u l tu r a l p r o d u c t s , t h e a u t h o r s ta r t s w i t h a n a l y z i n g t h e a 幼c u l t u r a l p r o d u c t s c u r r e n t s i t u a t i o n o f p r o d u c e a n d t r a d e . a f t e r th e e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m ， o f in te r na t io n a l c o m p e ti tiv e n e s s o f a g ric u lt u ra l p r o d u c ts h a v in g b e e n b u ilt , p r in c ip a l c o m p o n e n t a n a l y s i s i s a p p l i e d t o a n a l y z e t h e i n t e rn a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o f th e e x p o r t a g r i c u lt u r a l p r o d u c t s o f h e b e i q u a n t i t a t i v e l y c o m p a r i n g w i t h fi v e s t r o n g a g ri c u lt u r a l e x p o rt p r o v i n c e s w h i c h a r e s h a n d o n g , g u a n g d o n g , z h e j i a n g , f u j i a n a n d j i a n g s u . t h e re s u l t d e m o n s t r a t e s t h a t t h e e x p o rt a g r ic u l t u r a l p r o d u c t s o f h e b e i h a v e s tr o n g e r i n t e rn a t i o n a l c o m p e t it i v e n e s s . t h e n t h e l o n g i t u d i n a l d e v e l o p i n g t r e n d e v a l u a t i o n o f t h e i n t e r n a t io n a l c o m p e t it i v e n e s s o f h e b e i e x p o rt a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s is c a r r i e d o u t a t l a s t , t h e a u t h o r a n a l y z e s t h e d i r e c t a n d i n d i r e c t f a c t o r s a ff e c t i n g i n t e rn a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o f h e b e i e x p o r t a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , a n d g i v e s s t r a t e g i c c o u n t e r m e a s u r e s . w a n g x i a o j u n ( t e c h n o l o g y e c o n o m y a n d d i r e c t e d 卜a s s o c i a t e p r o f . z h a o j i a n n a ke y words : c o m p e t i t i v e n e s s , e x p o rt a n a b v s i s h e b e i p r o v i n c e p r o d u c t s , 声明 本人郑重声明: 此处所提交的硕士学位论文 河北省出口 农产品国际竞争力的实 证研究 ，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。 据本人所知，除了文中 特别加以标注和致谢之处外， 论文中 不包含其他人己 经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得华北电力大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名:3 盛 一 一日期 : y o o 6 h w 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、 使用学位论文的规定，即:学校有权 保管、 并向 有关部门送交学位论文的原件与复印 件: 学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文: 学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学校 可以 学术交流为目的， 复制赠送和交换学位论文; 同意学校可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学 位论文在解密 后 遵守 此规定 ) 作者签名: 日期:h a 1 . x ,., w 导师签名: 日期: 华北电 力大学 硕士学位论文 第一章 引言 研究背景及意义 随着经济全球化和国际贸易自由 化进程的加快，国际竞争愈演愈烈。 在此过程 中，一些国家的某些产业受到沉重打击， 而另外一些国家的某些产业则迅速崛起， 这一自 然的、 历史的演变过程将各个国家越来越深地卷入到国际竞争中去。所以 从 2 0 世 纪 8 0 年 代起， 一 些著 名 学者、 研究 机 构、 政 府和 企业 分别 从国 际 竞争 力 产生 的 基础、 理论和评价方法等方面进行了比 较系统的 研究， 希望通过研究来提高企业、 产业和国家的国际竞争力。 国际竞争力是在国家这一层面上保持经济增长、增加国民财富的能力，这也正 是国际竞争力的现代意义。中国关于国际竞争力的研究是在经济开放程度不断加 强、与世界经济一体化的 程度不断加深和加入w p 0 这一大背景下展开的，在学术界 引起 了广泛重视 。 河北省位于环渤海地区的中心地带， 毗邻首都机场、 天津新港， 且拥有秦皇岛、 京唐港、黄弊港和石家庄机场，这些都为河北的经济发展提供了得天独厚的区位优 势和现代交通运输优势。河北是华东、华南和西南等区域连接 “ 三北”( 东北、西 北、华北) 地区的枢纽和商品流通中转站，也是 “ 三北”地 区重要的出海通道。 河北省近年发展迅速， 2 0 0 5 年河北省国内 生产总值已达到1 0 1 1 6 . 6 亿元， 在全 国 各省 ( 自 治区、 直辖市) 中位居第六， 与2 0 0 0 年的5 0 8 9 亿元相比， 翻了近一番。 近十年，河北省的经济增长率都保持在 2 0 % 左右，已连续 1 3 年超过全国平均水平。 2 0 0 4 年人均g d p 在上年突破万元的基础上，达到了1 3 0 1 7 元，比 上年增长 1 2 . 2 % a 河北省是中国十大对外贸易省份之一， 入世五年来，河北省外贸出口 额逐年加 速增长， 2 0 0 2 -2 0 0 4 年出口额分别为4 5 . 9 亿美元、 5 9 . 3 亿美元、 9 3 . 4 亿美元， 分 别比上年增长 1 6 . 1 % , 2 9 . 1 % 和5 7 . 6 % 0 2 0 0 4 年出口 增幅高出全国2 2 . 2 个百 分点， 出口增速在全国外贸十强中排名首位。 河北省是一个农业大省， 是全国 粮、 棉、油的集中产区之一随着农业国际化 的迅速发展， 近年来，河北省的 农产品出口 额均在 2 亿美元以上，位居我国 农产品 出口的第 9 位。 2 0 0 1 年， 农业的综合生产能力显著提高， 粮食、 油类、 果品、肉 类、 禽蛋等主要农产品产量位居全国前列，其中肉、蛋、菜、果总产量分别位居全国各 省 ( 自 治区、 直辖市)的 第 5 , 1 . 2 , 3 位。 目 前，河北省出口的 农产品主要有蔬菜、水果、畜牧、水产、粮食、药 材等几 个大类。出口 前三位的商品是肠衣、 豆粕、肉及杂碎制品， 仅 2 0 0 4 年 1 - 1 1 月就出 口1 . 8 亿美元， 占当时农产品出口 的 1 / 3 。 其中肠衣出口6 4 1 7 万美元， 增长3 6 . 1 % , 华北电 力大学硕士 学位论文 仍保持全省农产品出口的第一位。 可见，对河北省出口农产品的国际竞争力进行分析，可以充分发挥优势产业的 功能，培育出更有竞争力的知名产品，更好的促进河北与世界经济的有机衔接;同 时利用中国加入 w t o 的契机，扩大河北与w t o 各成员国的联系与合作，充分发挥出 口农产品的竞争优势，规避劣势，缩小与成员国尤其是发达成员国的差距。 1 . 2国内外研究动态 1 . 2 . 1 国外关于国际竞争力的研究 1 . 2 . 1 . 1 理论研究 国际竞争理论是一种新的国际贸易理论，它使国际贸易从理论到实践都发生了 根本变化。 对国际竞争理论进行系统研究始于2 0 世纪 8 0 年代，其中最有权威和影 响 力， 应用 最为 广泛的 是迈 克尔破特( m i c h a e l p o r t e r ) 教授的“ 钻 石模 型” ， ， ， 。 结构学派的创立者及代表人迈克尔， 波特把产业组织的有关理论和方法引入企 业战略管理中， 形成了经典的结构 行为 效果( s c p ) 模式。 2 0 世纪8 0 年代至 9 0 年代， 波特教授陆续发表了其著名的竞争三部曲: 竞争战略 、 竟争优势 、 国 家竞争优势 。 他在其著作中构建的 “ 钻石模型”( 又称 “ 菱形模型”) 从企业所处 的内外部环境出发分析了 影响企业国际竟争力的各相关因素，并解释国 际竞争力的 来源以及国际竞争力形成的条件。 他认为一国的某个特定产业的国际竞争力取决于 “ 生产要素” 、“ 需求条件” 、 “ 相关和支持性产业” 、 “ 企业的组织结构和战略”四个 内 生要素和 “ 政府” 、 “ 机会” 两个外生要素。 1 . 2 . 1 . 2 实证研究 2 0 世纪 7 0 年代末，美国率先进行国际竞争力的实证研究。1 9 7 8 年美国 技术评 价局受白宫和参议院委托开始进行美国竞争力的研究. 1 9 8 0 年美国劳动部国外经济 研究室提交了美国历史上第一份国家竟争力报告“ 关于美国 竞争力的总统报 告”0 1 9 8 5 年美国总统产业竞争力委员会就美国产业和国家竞争力进行了比较全面 的研究， 其研究成果包含在同年发表的 研究报告 “ 全球竞争:新现实”中。 1 9 8 8 年 和 1 9 9 0年， 美国政府专门制定了 综合贸易与竞争力法案并成立了正式的竞争 力政策咨询机构“ 竞争力政策理事会片。同时，英国经济社会研究理事会、法 国计划部、德国经济部、葡萄牙 “ 竞争力论坛” 也都分别就本国的经济实力、产业 竞争力、政府支持等方面进行研究并提交相应的研究报告。 2 0 世纪 8 0 年代初，日内瓦的 “ 世界经济论坛” ( w e f )和瑞士洛桑的国际管理 发展学院 ( 工 m d )开始就国际竟争力的评价理论与方法进行研究，并且每年提交包 括世界工业化国家和主要发展中国家在内的世界竞争力报告。它们都有其成熟的国 一一一一一一一一一一一一担堕jj j a m 圭 * f 论 立_ _ 际竞争力评价理论、评价方法和评价指标体系，并且随着经济和社会的发展不断做 出 调整，其研究成果、评价方法和评价指标体系被许多国家采用。 综上所述，国外大多数发达国家都通过政府或与企业合作建立了自己的国际竞 争力研究机构，并为增强国家或产业的竞争力做了大量的研究工作，同时学术界也 从竞争力的决定因素出发通过单因素或多因素分析法进行了 大量的实证研究，为国 家和企业提供了国际竞争力评价的理论依据。 1 . 2 . 2 国内关于国际竞争力的研究 从9 0 年代起， 我国政府与科研院所开始对国家竞争力和产业竞争力进行了 大量 的理论与实证研究。1 9 9 1 年， 狄照昂、吴明 录等 人承担了国家科委重大软科学课题 “ 国际竞争力 研究”。该研究从国际竞争力的定义出发，对一国的 经济能力、工业 效能、财政活力、自 然资源、创新能力、人力资 源和国家调控进行分析，提供了具 体的评价方法和指标体系，并选取亚太 巧 国 进行国际竞争力的比较。1 9 9 3 年， 任 若恩与格林根大学的专家合作，利用生产法对中国制造业各产业的 单位劳动成本、 相 对 价格 、 劳 动生产 率的 可比 历 史 数据 进行 定 量 分析 来寻 找 制造 业的 竞 争 优势 t41 . 从 1 9 9 6 年开始， 国家体改委经济体制改革研究院、 中国 人民大学和深圳综合开 发 研究院组成了中国国际竞争力研究组，运用w c y 的理论和方法对中国国际竞争力 进行研究，并连续 3年出版了 中国国际竞争力发展报告 。该报告分别对中国 整 体、产业结构和科学技术的国际竞争力展开专题研究，具体内容涵盖中国农业、工 业、 第三产业、国内经济、 产业结构、 科学技术等方面， 并选取若干代表性地区( 如 长江三角洲、 珠江三角洲和环渤海经济带)进行综合竞争力研究川 . 中国社科院的裴长洪研究员 1 9 9 8 年出版了 其专著 利用外资与产业竞争力 ， 就国际竞争力的来源和评价指标进行探讨，分析了外资与中国出口 和内 销产业的关 系， 并就实际利用外资状况与日 本及部分拉美和亚洲发展中国家进行了国际比较川 。 武汉大学的邹薇发表的 关于中国国际竞争力的实证测度与理论研究一文，利用 显示性比 较优势指标 ( r c a ) 对中国9 大类产业和其产品3 0 年的历史数据进行分析， 指出利用发展劳动密集型产业来提高中国产品国际竞争力的方式是不对的 刀 。 厦门大学的周星、付英在基于波特理论建立的国际竟争力决定模式的启发下， 构建了分析产业国际竞争力的 “ 资源过程分范式，即产业国际竞争力二 产业竞 争力资产x 产业竞争力过程。其中，资产部分反映了一国在该产业中保持目 前竞争 力的能力， 而过程则反映了一国 不断提高产业国 际竞争力的能力 . 2 0 0 2 年张金昌 博士出版的 国际竞争力评价的理论和方法一书，就国际竞争力的概念、来源、 理论进行了总结，在阐述国际竞争力的一般评价方法后，从国家、 产业和企业三个 层面提出了国际竞争力的 评价方法和模型，最后就决定因素进行了实证研究c a p 总体来看，目前国内关于产业国际竞争力的研究存在以下问题。第一，产业竞 华北电力大学硕士学位论文 争力理论研究尚处于起步阶段，主要是对国外理论的评价与引用，少有对理论的深 化 研究; 其二，主要探究产业竞争力 ( 泛指的 产业，与特定产业相对) 形成机理或 评价方法，对特定产业的实证分析较少:其三，即使对特定行业竞争力进行研究， 也仅限于汽车、银行等行业，关于农业的竞争力研究较少。 工业经济研究所金赔副 所长认为由于中国有关产业国际竞争力的研究尚处于起步阶段，研究的视野应集中 于 经济分析较易把握的领域及因果性比较清晰的关系，因此他主张从对工业品的国 际竞争力研究开始.尽管一些学者也关注 “ 农业竞争力” ，但主要集中于定性讨论 某一方面或几方面因素对农产品竞争力的影响以及提高竞争力的相对策上。如郭宝 罗 分 析了 技术 壁垒 对 农产品 出口 的 阻 碍10 1 : 韩宏 华、 熊 德平 论证了 农业 标 准化 体 系 对提 升 农 产品 竞争 力的 重 要意 义 ( ii i。 但在 诸多的 讨论中， 对 农产 品 竞争 力 概念的 准 确界定很少，而且实质上讨论较多的仍是农产品比 较优势的 范畴。 1 . 3课题研究内容 1 、 在广泛查阅相关文献的基础上对河北省农产品的生产及贸易现状进行分析。 2 、讨论国际竞争力的来源和概念界定，论述国际竞争理论的发展体系，并建 立农产品国际竞争力评价的指标体系。 3 、 应用主成分分析法将河北省与五个农产品出口 强省 ( 山东、广东、浙江、 福建、江苏) 进行横向的比 较分析，描述河北省出口农产品的国 际竞争力现状; 然 后再对河北省农产品总体及五类农产品的国际竞争力进行纵向的 发展趋势评估，以 动态分析来描述河北省农产品国际竞争力的变动趋势。 4 、运用系统论的方法，找出影响河北省农产品国际竞争力的直接因素和间接 因素并进行系统分析。 5 、针对以 上评价结果和因素分析，提出有针对性的对贫津议。 华北电力大学 硕士学位论文 第二章 河北省农产品的生产及贸易现状 2 . 1河北省农产品的生产概况 2 . 1 . ， 农业生产增长情况 1 9 9 2年以 来， 在全国 农业获得大发展的宏 观环境下， 河北省的 农业生产能力 迅速 提高， 农林 牧渔业总 产值一直呈较快增长 趋势。 1 9 9 8 年以 前， 农林牧渔业总产值高 速增 长，由1 9 9 2 年的4 0 4 . 0 2 亿元迅速增长到1 9 9 8 年的 1 5 0 5 . 9 4 亿元， 几乎翻了两番， 年 均递增率达3 8 . 9 % ; 之后， 增长趋于平缓， 在 1 9 9 8 - 2 0 0 0 年间， 年平均 增长速度只有0 . 8 % ; 但2 0 0 0 年后又进入到高速增长时期，2 0 0 4 年河 北省的 农林 牧渔业总 产值为2 3 7 5 . 8 9 亿 元， 比2 0 0 0 年的1 5 4 4 . 6 5 亿元增长了5 3 . 8 % 。 农业的产值也有相当程度的增长， 从1 9 9 2 年的2 4 3 . 3 6 亿元增加到2 0 0 4 年的1 1 3 5 . 7 5 亿元，平均年增长率为2 8 . 2 % 。由 此可见， 1 3 年间河北省在农业生产方面取得的成就是非常可 观的。 图2 - 1 1 9 9 2 - 2 0 0 4 年河北省农 林牧渔 业总产值 及农业产值 资料来潭:1 9 9 3 - 2 0 0 5年中国农业年鉴、中国统计年鉴 2 . 1 . 2 农产品结构的变化情况 由图2 - 2 可见，河北省狭隘农业的构成在占 绝对优势的情况下逐年下降， 在由 1 9 9 2 年的6 0 . 2 3 % 上升到 1 9 9 3 年的6 7 . 3 8 % 后逐渐下降到 2 0 0 4 年的4 7 . 8 % , 2 0 0 4 年 较之上年下降的幅度高达 2 9 % ，这是国家大力倡导农业多元化发展的结果。 而牧业 却以高速增长的态势由1 9 9 2 年的2 6 . 4 6 % 迅速上升到2 0 0 4 年的5 6 . 3 % ，平均年增幅 为8 . 7 % 。 林业在 3 % 上下的 低构成率上略有波动，2 0 0 0 年之前，林业的构成率缓慢 下降，之后有回升的趋势，但 2 0 0 4 年较之上年又有小幅下降。而渔业在经过 1 9 9 3 年的急剧下降之后又缓慢回升到2 0 0 2 年的3 . 8 1 % ， 但近两年又有下降的迹象。 华北电力大学 硕士 学位论文 表2 - 3初级农产品分类表 分 类农产品 土地 密集型 第1 0 章谷物; 第1 2 章油籽( 1 2 0 1 0 0 1 0 , 1 2 0 1 0 0 9 1 - 1 2 0 1 0 0 9 3 , 1 2 0 1 0 0 9 9 , 1 2 0 2 1 0 1 0 , 1 2 0 2 1 0 9 0 , 1 2 0 2 2 0 0 0 , 1 2 0 4 0 0 0 0 , 1 2 0 5 0 0 9 0 ) ; 第2 4 章烟草( 2 4 0 1 1 0 1 0 , 2 4 0 1 1 0 9 0 , 2 4 0 1 2 0 1 0 , 2 4 0 1 2 0 9 0 , 2 4 0 1 3 0 0 0 ) ; 第5 2 章棉花( 5 2 0 1 0 0 0 0 , 5 2 0 2 1 0 0 0 , 5 2 0 2 9 1 0 0 , 5 2 0 2 9 9 0 0 , 5 2 0 3 0 0 0 0 ) 劳动 密集型 第0 1 章活动物; 0 2 章肉及食用杂 碎; 0 4 章乳、 蛋、 蜂蜜， 其他食用动物产品; 0 6 章活植物;0 7章食用蔬菜;s 章食用水果及坚果:0 9章咖啡:1 2章油籽 ( 1 2 0 3 0 0 0 - 1 2 1 4 9 0 0 0 ) ; 4 1 章 生皮; 5 0 章 全丝 资源 密集型 第0 3 章鱼及其他水生无脊椎动物;4 0 章橡 胶 按照上面的分类方法，笔者将河北省主要的出口农产品分为土地密集型、劳动 密 集型、资源密集型、加工农产品和其他五大类， 具体产品分类见下表 2 - 4 。以下 所列是河北省出口的主要农产品， 共 2 3 种，其中水海产品项下的活鱼、冻鱼冻鱼 片、 鲜冻对虾未记入， 其中劳动密集型和加工农产品两大类项下的 农产品最多，均 为8 种。河北省进口 的农产品种类比 较少，主要有冻鱼、鲜干水果及坚果、谷物及 谷物粉、大豆、食用植物油、其他植物油等. 表 2 - 4河北省各种出口农产品分类表 分 类农产品 土地 密集型 谷物及谷物粉: 干豆; 食用油 籽 劳动 密集型 鲜、 冻牛肉;鲜、冻猪肉; 冻鸡;鲜、冻兔肉;蔬菜;鲜、 干水果及坚果; 肠衣:药材 资源 密集型 水海产品 ( 活鱼，冻鱼、冻鱼片; 鲜、 冻对虾) 加工 农产品 食用植物油( 包括棕搁油) ; 烘焙花生; 辣椒干; 猪肉 罐头: 蘑菇罐头; 猪集: 填充用羽毛、羽绒;未硝整张皮 其他豆粕 2 . 2 . 3 农产品进出口的贸易方向 河北省农产品的出口 地遍及六大洲的2 0 0 多个国家和地区，但出口的国家和地 区 相对集中，主要是亚欧国家和地区 和北美洲的美国，其中又以周边的亚洲国 家居 华北电 力大学硕 士学位论文 多， 包括日本、韩国、东盟 ( 东南亚国家联盟) 、香港、台湾、泰国，欧洲国家主 要有欧盟、俄罗斯、德国、意大利、比 利时、波兰。 出口 额位于河北省前列的豆粕， 主要出口 到亚洲、 欧洲、北美洲的国家和地区， 如日 本、 韩国、 东盟、台湾、欧盟、 俄罗斯、 德国、 美国。而肠衣的出口地比较多， 但主要是亚欧国家，如欧盟、德国、波兰、比利时、日 本、东盟、 泰国 等，向亚洲 和欧洲国家的出口总额高达 9 2 . 9 % . 干豆的主要出口 地仍然是亚欧国家，二者的总 出口 额占去了出口总额的 8 9 . 5 % ，其中亚洲国家是河北省干豆出口的首要接收地， 2 0 0 5 年，河北省出口 到亚洲国家的干豆有 3 0 2 8 万美元，占出口总额的7 9 . 7 % s 河北省进口的农产品种类很少，进口国也仅限于亚洲、欧洲、拉丁美洲和北美 洲的一些国家。例如谷物及谷物粉，其全部的进口国只有澳大利亚、韩国、欧盟、 法国和中国的其他地区， 但从中国 其他地区进口 的数量很少。 其中澳大利亚是首要 的进口国，2 0 0 5 年从澳大利亚进口7 8 0 8 4 0 吨谷物及谷物粉，共计 1 6 3 0 万美元， 占 总进口 额的 9 6 % 。小麦粉的进口 地只有韩国和中国的 其他省市， 但是从中国其他 省市的进口额微乎其微， 绝大部分都来自于 韩国。 2 0 0 5 年，河北省从巴 西、 美国、 阿根廷进口大豆 4 亿多美元，而仅从巴西一国就进口了3 . 3 亿，占总进口额7 7 % e 食用植物油 ( 包括棕桐油)主要是从周边的东盟、印度尼西亚和马来西亚进口，阿 根廷和巴 西只占一小部分。 华北电力大学硕士学位论文 第三章 国际竞争力的相关理论和评价方法 3 . 1国际竞争力概念的界定 尽管关于国际竞争力的定义很多，但没 有一个定义是能够从不同角度来理解、 被不同的学者所广泛接受的， 且只有为数很少的学者从竞争的角度出发来定义国际 竞争力。而事实上，有竞争才有竞争力，没有竞争就谈不上竞争力问 题。因此笔者 认为，要想给竞争力下一个明确的定义，还需要从竞争的界定和理解入手【 1 3 1 3 . 1 . 1 竞争的界定 竞争是两个或两个以 上的主体为了某一目 标或利益而进行的争夺或较量。即首 先要存在两个或两个以 上利益相对独立的主体，如果他们之间的利益不存在独立 性， 就不会为各自的 利益进行争夺或较量， 也就不存在竞争问题。 其次， 还应当存 在使双方走到一起来的竞争对象，如果没有竞争对象将竞争双方吸引到一起来，竞 争也是不会发生的。再次， 在争夺竞争对象的过程中 还存在着不同利益主体之间的 利益再分配。因此可以这样认为，一个竞争的成立最起码需要有三个要素:一是利 益独立的 竞争主体，即谁和谁竞争;二是竞争对象，即竞争什么;三是竞争结果， 即利益最后是如何分配的。 3 . 1 . 2 竞争力的界定 和竞争概念一样，竞争力可以看作是两个或两个以 上的竞争主体在追求一个或 多个竞争对象的过程中所表现出 来的力量。 这一定义有四 个层次的 含义: 第一，竟 争力是竞争主体之间相互比较、较量才有可能存在的概念，没有竞争，也就不存在 竞争主体的竞争力问题; 第二， 竞争力是指某个竞争主体的竞争力量， 是他的能力 或素质的 表现;第三，从竞争主体争夺的竞争对象来看，竞争主体的竞争力是对竞 争对象的吸引力或获取力;第四，从竞争结果来看，竞争力是竞争主体最终取得某 种收益或利益的能力。 从竞争主体相互比较的角度看， 竞争力是 竞争主体存在的比较优势的反映， 即: 竞争力二 竞争主体 a - 竞争主体b 二 某种优势( 比 较优势十 竞争优势) 从竞争主体自身的角度看，竞争力是其 拥有的一种能力，即: 竞争力= 竞争主体的能力 从竞争对象的角度看， 竞争力是竞争主体表现出 来的对竟争对象的吸引力， 即: 竞争力二 对竞争对象的吸引力 从竞争结果来看，竞争力是竟争主体获得所追求的收益的能力。即: 华北电力大学硕士 学位论文 竞争力二 收益能力 我们将以上四个角度的定义结合起来，便形成一个关于竞争力的完整定义: 竞争力二 优势十 能力十 吸引力= 收益能力 国内 外学者对于国际竞争力的不同定义，实际上是从以上四个角度来观察和界 定的。比较来看，竞争力是竟争主体的某种优势，这种优势可能是投入要素方面的 优势，可能是竞争过程中的行为优势， 可能是投入产出的效率优势，还可能是竞争 主体所处的环境方面的优势: 从竞争主体自 身来看， 竞争力是他的某种能力的表现， 这种能力可能是盈利能力、组织能力或销售能力等:从竞争过程看，竞争力是竞争 主体发挥自 己能力、将自己能力变成实际收益的一个过程，也是对竞争对象的吸引 力;从竞争结果看，竞争力最终是要反映在其获得收益的大小上，是一种收益能力 或水平。因此这一定义， 能够将国内 外学者关于竞争力的不同定义统一起来。 3 . 1 . 3 国家、产业、企业国际竞争力的关系 既然竞争力是竞争主体在争夺竞争对象的过程中所表现出来的某种力量，那 么，国际竞争力就是在全球市场上，国际竞争主体 ( 如国家、 产业、企业等) 在争 夺竞争对象的过程中所表现出来的某种力量。我们可以从竞争主体的角度将它分为 国家国际竞争力、产业国际竞争力、企业国际竞争力。 我们可以给国家国际竞争力、产业国际竞争力和企业国际竞争力下个定义，总 体来看，国家国际竞争力是国家之间在国际竞争中所表现出来的力量。这种力量， 从竞争过程来看是对竞争对象的吸引力，从相互比较角度看是国家所拥有的强于他 国的竞争优势，从国家自 身来看是其所形成的一种能力，从竞争结果角度看是国家 提高其居民生活水平的能力。企业国际竞争力是企业之间在市场竞争过程中 所表现 出来的竞争力量。这种力量，从比较角度来看是企业之间在某些方面的比较优势或 差距的表现，从企业自 身来看是企业的某种能力或素质的反映，从竞争结果角度看 是企业取得利润或市场份额的能力。 产业国际竞争力， 是产业内企业整体的竞争力， 也是一个国家产业的竞争力。从比较角度来看，它是产业内企业能力的差异，产业 发展所需的资源条件的差异和产业发展环境的差异的反映:从产业自 身来看，它是 产业组织结构、产业的市场竞争结构、 产业整体素质和国家的产业政策的反映。 3 . 2 农产品国际竞争力概念的界定 3 . 2 . 1农产品国际竞争力 产业的竞争力是国家具有竞争力的基础， 而产业的竞争力又直接来自 于产品的 竞争力。参照上述国际竞争力的相关定义，可以 将农产品国际竞争力界定为一个国 华北电力大学硕士学位论文 家 ( 地区)的农产品在国际竞争中 所表现出来的 强于其竞争对手的优势。 这可以从 农业生产效率、农产品质量、农产品价格、市场营销和满足需求程度等多方面表现 出来， 并贯穿于农产品生产、加工和销售的各个环节。 3 . 2 . 2影响农产品国际竞争力的决定因素 农产品竞争力是由多种因素决定的。如果把影响竞争力的各种因素作为自变 量，把农 产品国际竞争力作为因变量，则可以 用函数关系来表示决定农产品国际竞 争力的因素与竞争力之间的关系。这种函数称为国际竟争力函 数。以x 代表农产品 国际竞争力指标，( x 1 , x 2 , x 3 , x 4 . . . x n ) 代表决定国际竞争力的因素，则农产品国 际竞争力函数可以 表示为: x = f ( x 1 , x 2 , x 3 , x 4 . . . x n ) 影响农产品竞争力的因素可以归结为两个方面: 一是直接影响因素， 包括品牌、 质量、 产品结构、价格等等;二是间接影响因素，主要是 “ 钻石模型，中的六大要 素，即生 产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业战略、结构和同业竞争、政 府和机会等。 在论文的第五章，笔者将分别从每一类影响因素入手来分 析河北出口农产品的 国际竞争力， 这里不再赘述。 3 . 3国际竞争力的相关理论 3 . 3 . 1 比较优势理论 国际竞争力理论与传统贸易理论中的比 较优势理论有着密切的联系。比较优势 是指经济发展中的一种相对优势，比较优势理论源于产业化分工和国际贸易理论。 从亚当 斯密( a d a m s m i t h ) 提出绝对优势理论至今2 0 0 多年的历史上，比较优势理 论有了比 较大的发展，大体上经历了3 个发展阶段。 第一阶段是以 亚当 斯密的 “ 绝对优势” 理论和大卫 李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 的“ 比较优势” 理论为代表，可以称之为 “ 比较优势理论”阶段。 亚当 斯密认为， 在市场经济中由于利益的驱动，主观上为自己 服务的微观经济主体可以 通过分工和 交易， 在客观上为社会工作的同时，实现自 利和互利、 个体利益与社会利益的相互 联系。 其实现的方式是，社会各微观经济主体按自己的 特长实行分工， 进行专业化 生产，并通过市场进行交易，最终实现社会福利的最大化。当 这种交易活动超出一 个国家的范围时，国际分工和国际贸易就产生了，这一理论被称之为 “ 绝对优势” 理论。 这个理论在历史上有着重大的影响，但问题是它难于回答， _ 如果一个国家在 任何商品的生产上都缺乏绝对优势，这个国家能不能或者怎么 样参与国际分工。而 华北电 力大学硕士学位论文 李嘉图认为，不论一个国 家的经济处于什么样的水平，它都有自己的相对优势，即 使总体上处于劣势，也可以 从许多方面找到相对优势，其中最重要的比较内容是生 产成本，特别是劳动力成本。他这个被称之为 “ 比较优势”理论的精髓在于，如 果一个国 家所有商品的劳动成本都比 另一个国 家高，但只要这些商品的劳动成本相 对于贸易伙伴而言并不完全一样，那么该国就能通过生产专业化生产成本相对较低 的产品，从而在贸易中获益。当然，这个理论有其前提条件，即劳动是惟一的生产 要素，生产技术是给定的外生变量，生产规模报酬不变和完全竞争的市场结构. 第二阶段以赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 和俄林( o h l i n ) 的要素察赋理论( 简称 h - 0理 论) 为代表。 h - 0 理论认为， 在不同国家同种商品的生产函数相同的情况下，比 较优 势产生的根源在于各个国家或区域的生产要素相对察赋的不同，以 及不同商品生产 在要素使用密集形式上的差别。因此，各国应当生产出口密集使用本国相对充裕要 素的产品，进口 密集使用本国 相对稀缺要素的产品，前提是各国的生产函数是相同 的，且劳动不再是惟一的投入，但生产规模报酬仍然不变，市场经济为完全竞争。 第三阶段是以二战以 后崛 起的各种 “ 新贸易理论”为代表。由于传统的比较优 势理论与要素察赋理论在前提中假定 “ 生产规模报酬不变”和 “ 完全竟争” ， 存在 理论前提上的不足，也由于它们难于解释二战以后世界经济格局的新变化和新特 点，这些都为比 较优势理论进入新阶段创造了条件，一些新的理论如产品生产周期 理论、 人力资本论、 技术贸易论、 产业内 贸易论等理论应运而生。1 9 8 5 年赫尔普曼 和克鲁格曼兼容了传统的比较优势理论，导入了规模经济、产品差异 因素等新的条 件。 他们认为，第一，产业贸易是建立在比 较优势和要素察赋基础之上的，劳动力 资源丰富， 所以 成为劳动密集型产品的 进出口国和资本、技术密集型产品的进出口 国， 起决定作用的仍然是比 较优势。第二，产业内贸易则是建立在规模经济和产品 差异基础上的，即使两国具有同等的技术水平和相同的资本劳动比 率，两国同 产业 的厂商仍将生产异质产品，消费者对外国差异制成品的需求仍将 引致产业 内贸易。 由于对规模经济的追求，贸易双方一般能生产种类有限的产品，然后通过产业内贸 易来增进双方的社会福利。 第三，以比 较优势为基础的产业间贸易和以 规模经济产 品差异为基础的产业内贸易是可以共生并存的。 3 . 3 . 2 从新贸易理论到竞争优势理论 新贸易理论家们最初的 观点主要是实证而不是规范，其最为基本的观点是非比 较优势贸易论， 其动力来自 尝试解释新的贸易形式和填补传统贸易理论的空白.新 贸易理论家们证明了，各国不必仅仅为了 利用其察赋资源而从事专业化和国际贸 易，国际贸易在很大程度上是由收益递增而不是由比较优势驱动的. 新贸易理论的确改变了人们的思维方式， 使人们趋向于考虑比较优势以外的其 他观点。 从贸易政策角度看，新贸易理论从某些方面说明了各国贸易竞争优势存在 华北电 力大学硕士 学位论文 差距的原因，但他们的解释仍不能 完全令人满意， 例如，规模经济是企业竞争优势 的源泉，但新贸易理论无法解释在什么样的国 家中的企业会获得这些优势，以 及产 业、国家如何去获得贸易竞争优势. 带着这些问题， 学者们把对产业组织和商业战略的了解套用到了国际贸易领域。 2 0 世纪 8 0 年代美国哈佛大学管理学院的迈克尔 波特( m i c h a e l p o r t e r ) 教授出 版的 国家竞争优势一书中的研究比较全面。其著作旨 在为在国际市场上寻找竞争优 势的公司决策者们和试图创造有利商业环境的政府官员的政策制定提供指导。 在 国家竞争优势发表之前，波特研究的重点是企业战略和企业的 竞争力问 题，其关心的焦点在于企业所面对的外部产业环境。波特指出 产业中存在着五种竞 争力，分别来自于产业的竞争者、 潜在进入者、 替代者、供应商和买主。由于存在 着这五种竞争力，因此所谓的竞争策略，就在于讨论应该采取何种策略来对抗这五 种竞争力。由此， 波特提出三种一般性策略供企业采用， 分别是全面成本领导策略、 差异化策略、和焦点集中策略。 所谓全面成本领导策略重点在于企业必须追求成本 最低，以便与其他企业竞争，这是一般人最容易 想象到的策略;差异化策略则重点 在于利用各种方式， 让消费者感觉到产品与众不同， 无法接受替代品而产生忠诚度， 进而使企业产生竞争力;而焦点集中策略则是针对大部分的中小企业，认为其可以 锁定特定目 标来提供服务或产品，以便增加利益。 接着，波特回到了企业本身内部的 分析，发表了 竞争优势一书， 重点研究 企业如何利用本身的优势， 避开自己的劣势。随后，波特将其在企业竞争力领域的 研究心得扩展到产业和国家的层面，进而形成了国家竞争优势理论。波特认为，企 业可以 将自己的竞争优势建立在两种不同的类型上。基础的竞争优势是一种 “ 低成 本竞争优势” ，而较高层次的 竞争优势则是一种 “ 产品差异型竞争优势” 。低成本竞 争优势的来源通常有如下三个方面:特殊 的资源优势 ( 较低的劳动力和原材料成 本) 、其它竞争者使用较低的成本也能取得的生产技术和生产方法、发展规模经济。 而产品差异型竞争优势则建立在通过对设备、技术、管理和营销等方面持续的投资 和创新而创造更能符合客户需求的 差异型产品上。 产品差异型竞争优势之所以被称 为高 层次 的 竞争 优势 主要 是因 为 与 低成 本竞 争 优 势相比 ， 成功 的 差 异型竞 争优 势 通 常能够为企业带来更高的收益因而代表更高的生产率水平，也更难被竞争对手模仿 从而更有可能长期保持下去。 为了创造较高层次的竞争优势，企业唯一的选择是进行持续的投资和创新。因 此，一个有利于企业的持续投资和创新的环境是至关重要的条件。 在国家竞争优势 理论中， 波特提出的“ 钻石模型” 正是对这种投资和创新环境的描述。具体来说 “ 钻 石模型” 包括四种主要因素:( 1 ) 生产要素，包括初级的生产要素( 一般的人力资源 和天然资源) 和被创造出来的生产要素( 知识资源、资本资源和基础设施) ;( 2 ) 需求 条件，包括国内需求结构、市场大小和成长速度、需求的质量、需求的国际化程度 1 4 华北电力大学硕士学位论文 等各个方面;( 3 ) 相关与支持性产业，包括纵向 的支持( 企业的上游产业在设备、零 部件等方面的支持) 和横向的支持( 相似的企业在生产合作、信息共享等方面的支 持) ;( 4 ) 企业战略、企业结构和同业竟争，包括企业的经营理念、目标、员工的工 作动机、 竟争对手的状况等方面。此外，政府和机会也可能影响企业的竞争优势。 政府可以 通过自己的活动来影响上述四种核心因素中的任何一个，从而达到影响企 业竞争优势的目的。另一方面 ，新需求、新技术的出现等一些偶然的事件、机会和 因素则为落后企业追赶先进企业提供了最佳的时机。( 见图 3 - 1 ) 波特认为，形成基础竞争优势，一般并不需要钻石模型的全部因素来配合，通 常丰裕的初级生产要素就足够。依靠广阔的国内市场来建立生产的规模经济从而取 得成本上的优势是低成本竞争优势的另一个常见来源。 但产品差异型竞争优势的建 立则需要钻石模型 中的各种因素相互配合才能形成。如高层次人力资本、专业化的 研究机构、优良的基础设施为企业的研究发 展活动提供必要的生产要素条件;国内 市场内行和挑剔的客户以及激烈的同业竞争为企业的投资和创新活动提供足够的 压力和刺激;同样拥有竞争优势的供应商保证了 设备和原材料的质量。 通过钻石模型，波特解释了一个国家的 企业( 或行业) 如何取得持久的国际竞争 力。 在此之后，波特将这一企业竞争力理论发展成为一种经济发展理论。按照波特 的 逻辑，国家经济发展的目 标是使其国民取得较高的收入水平，而收入水平的高低 则取决于该国 企业( 或行业) 的生产率水平。既然只有发展高 层次的竞争优势才能够 使企业获得高层次的生产率水平，那么国民收入水平的高低也就同样取决于该国的 企业能否获得高层次的竞争优势了。 这样，波特就将其企业竞争优势理论与国家的 经济发展水平联系在一起并最终将企业竞争优势理论发展成为国家竞争优势理论。 图3 - 1迈克尔 波特的 “ 钻石模型” 华北电力大学硕士学位论文 第四章 河北省出口农产品国际竞争力的系统分析与评价 本章将应用主成分分析法将河北省与其他五个农产品出口 强省 ( 山东、广东、 浙江、 福建、江苏)进行横向的比 较分析， 描述河北省出口 农