（劳动经济学专业论文）行政垄断与劳动力资源配置效率相关性研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 我国作为一个人口大国，劳动力资源配置已构成我国经济和社会生活的重要 方面。劳动力资源优化配置与否，对于就业、国民经济发展以及社会安定和谐至 关重要。一方面，劳动力优化配置本身就包含了就业的增加；另一方面，劳动力 优化配置有利于经济增长发展，这对于扩大就业、推动社会和谐发展具有重要的 促进作用。 行政垄断作为转轨经济的一种特殊现象，与自然垄断和市场垄断不同，是指 政府或其附属机构运用公共权力对市场竞争行为的限制或排斥，以达到产业独占 或地区市场封锁的目的。行政垄断往往造成资源配置扭曲、社会福利损失、收入 分配不均以及地方保护和地方市场分割等，这些都不利于劳动力市场的完善和劳 动力优化配置。行政垄断因其直接关系民生、影响市场体系发育而引起社会的广 泛关注，逐渐成为国内外学者研究的热点。目前，对于行政垄断的研究成果已较 多，但是其中较少涉及行政垄断对劳动力资源配置的影响：而且，就行政垄断对 劳动力配置的影响而言，现有成果并未形成一个系统的研究和解释该问题的理论 体系，且在定量分析方面更是显得不足。鉴于此，本文首先针对不同类型的行政 垄断，从不同层次、不同角度系统地分析了行政垄断影响劳动力资源配置的内在 机理以及传导机制。就行业性行政垄断而言，本文分宏观经济层面、产业层面、 微观经济层面三个层次分析了其对劳动力配置的影响。就地区性行政垄断而言， 本文从区域间的行政垄断和区域内的行政垄断两个角度分析了地区性行政垄断 对劳动力资源配置的影响。在理论分析的基础上，本文以中国电信业为例对行业 性行政垄断与劳动力配置效率的相关性进行了实证分析。 本文分为导论、文献评述、行政垄断现状分析、理论分析、实证研究、政策 建议六个部分。第一章是导论部分，主要说明了本文的研究背景、研究意义、创 新点、文章结构以及研究方法，并对相关概念进行了界定。第二章是文献综述部 分，主要对相关的国内外研究成果进行了总结与评述。第三章是行政垄断现状分 析部分，主要分析了我国行业性行政垄断和地区性行政垄断的现状。第四章是理 论分析部分，笔者针对不同类型的行政垄断，从不同层次、不同角度分析了行政 垄断影响劳动力资源配置的内在机理。第五章是实证分析部分，笔者以中国电信 山东大学硕士学位论文 行业为例，对行政垄断与劳动力资源配置效率的相关性进行了实证研究。第六章 是政策建议部分，主要是针对行政垄断对劳动力资源配置的影响这一问题，提出 了相关的政策建议。 关键词：行政垄断；劳动力资源配置；相关性 , - k l 上 1 西丈彩 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sac o u n t r y 、衍山al a r g ep o p u l a t i o n , t h ea l l o c a t i o no fl a b o r 坞s o u r c 宅sh a s b e c o m ea ni m p o r t a n ta s p e c to fe c o n o m i ca n ds o c i a ll i f ei no u rc o u n t r y t h eo p t i m a l a l l o c a t i o no fl a b o rr e s o u r c e so rn o ti se s s e n t i a lt oe m p l o y m e n t , t h eg r o w t ho fn a t i o n a l ， e c o n o m y , s o c i a ls t a b i l i t ya n dh a r m o n y o nt h eo n eh a n dt h eo p t i m a la l l o c a t i o no f l a b o rr e s o u r c e si m p l i e st h ei n c r e a s ei ne m p l o y m e n t o nt h eo t h e rh a n dt h eo p t i m a l a l l o c a t i o no fl a b o rl 把s o u l c e si sc o n d u c i v et oe c o n o m i cg r o w t h t h i sw i l lc o n t r i b u t e g r e a t l yt ot h ee x p a n s i o no fe m p l o y m e n ta sw e l la st op r o m o t i n gt h eh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to fs o c i e t y a sas p e c i a lp h e n o m e n o ni nt r a n s i t i o ne c o n o m y , a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yw h i c h i sd i f f e r e n tf r o me c o n o m i cm o n o p o l ya n dn a t u r a lm o n o p o l y , h a sa l w a y sr e l i e do n p u b l i cp o w e r st o r e s t r i c t o re x c l u d em a r k e tc o m p e t i t i o ni no r d e rt oa c h i e v et h e p u r p o s e o f a c q u i r i n g e x c l u s i v ei n d u s t r i e so r b l o c k i n gr e g i o n a l m a r k e t s a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yo f t e nr e s u l t si nd i s t o r t i o no ft h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ， s o c i a lw e l f a r el o s s e s ，u n e v e nd i s t r i b u t i o no fi n c o m ea sw e l la st h ep r o t e c t i o no fl o c a l a n d 佗g i o n a lm a r k e ts e g m e n t a t i o na n ds oo n t h e s ea r en o tc o n d u c i v et oi m p r o v i n g t h el a b o rm a r k e tt oa n do p t i m i z i n gt h ea l l o c a t i o no fl a b o r s i n c er e l a t e dt ot h ep e o p l e s l i v e l i h o o da n dt h em a r k e ts y s t e md e v e l o p m e n td i r e c t l y , a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yh a s b e e nc o n c e r n e db yt h es o c i e t y 丽d e l y w h i c hh a sg r a d u a l l yb e c o m et h er e s e a r c hf o c u s o fs c h o l a r sa th o m ea n da b r o a da sw e l l a tp r e s e n t , t h e r eh a v eb e e nac o n s i d e r a b l e n u m b e ro fs t u d i e so na d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y , b u ti n v o l v i n gf e w e rs t u d i e so nt h e i n f l u e n c eo fl a b o rr e s o u r c e sa l l o c a t i o na sar e s u l to fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y m o r e o v e r , s of a ra s t h ei n f l u e n c eo fl a b o rr e s o u r c e sa l l o c a t i o nr e s u l t e df r o m a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi sc o n c e r n e d , t h e r eh a v eb e e nn os y s t e m a t i ct h e o r e t i c a l s y s t e mt os t u d yt h i sp r o b l e m ，e s p e c i a l l yi nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i nv i e wo f t h i s ，a t f i r s tt h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h er a t i o n a l i t yo ft h ei m p a c t so nl a b o rf o r c e a l l o c a t i o nb e c a u s eo fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dt h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m b e t w e e na d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dl a b o rf o r c ea l l o c a t i o n i nt e r m so fi n d u s t r i a l 山东大学硕士学位论文 a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ei m p a c to nl a b o rr e s o u r c e sa l l o c a t i o n b e c a u s eo fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yf r o mt h ea s p e c t so ft h em a c r o e c o n o m i cl e v e l ，t h e i n d u s t r yl e v e la n dt h em i c r o e c o n o m i cl e v e l i nt e r m so fr e g i o n a la d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y , t h et h e s i sa n a l y z e st h ei m p a c to nl a b o rr e s o u r c e sa l l o c a t i o nf r o mt h e p e r s p e c t i v e so fi n t e r r e g i o n a la n di n 仃a r e g i o n a lr e g i o n a la d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h et h e s i sc a r r i e so na ne x p e r i e n t i a ls t u d yo nt h e c o r r e l a t i o nb e t w e e ni n d u s t r i a la d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dl a b o rf o r c ea l l o c a t i o n , t a k i n gc h i n a st e l e c o mi n d u s t r ya sa ne x a m p l e t h i st h e s i si n c l u d e ss i xp a l s ：i n t r o d u c t i o n , l i t e r a t u r er e v i e w , a n a l y s i so f a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y , t h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，e m p i r i c a l r e s e a r c h , p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s i nt h ep a r to fi n t r o d u c t i o n ( c h a p t e r1 ) ，t h ei s s u et os t u d yh a sb e e n p u tf o r w a r d , c o n c e r n e dc o n c e p t sh a v eb e e nd e f i n e d , i n n o v a t i o n sa n ds t u d ym e t h o d s h a v eb e e ni n t e r p r e t e db r i e f l y i nt h ep a r to ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ( i n c l u d i n gc h a p t e r2 ， c h a p t e r3a n dc h a p t e r4 ) ，r e l a t i v el i t e r a t u r ea n db a s i so ft h es t u d yi n c l u d i n gf o r e i g n s t u d i e sa n dd o m e s t i cs t u d i e sa r er e v i e w e d ( c h a p t e r2 ) t h e n , t h et h e s i sc a r r i e so na n a n a l y s i so nt h es t a t u so fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y ( c h a p t e r3 ) ，t h e nc x m e st h e s t a n d a r d i z e a n a l y s i s b e t w e e na d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y a n dl a b o rf o r c e a l l o c a t i o n ( c h a p t e r4 ) a tt h es a m et i m e ，t h er a t i o n a l i t yo ft h ei m p a c t so nl a b o rf o r c e a l l o c a t i o nb e c a u s eo fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dt h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m b e t w e e na d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dl a b o rf o r c ea l l o c a t i o na r et h em a i nc o n t e n so f t h i sc h a p t e r i nt h ep a r to fe x p e r i e n t i a la n a l y s i s ( c h a p t e r5 ) ，t a l d n gt h et r a n s m i s s i o n m e c h a n i s ma s0 1 1 1 t h e o r e t i c a lf u n d a m e n t a l ，t h et h e s i sc a r r i e so na ne x p e r i e n t i a ls t u d y o nt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ni n d u s t r i a la d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dl a b o rf o r c e a l l o c a t i o n , t a k i n gc h i n a st e l e c o mi n d u s t r ya sa ne x a m p l e o nt h eb a s e so ft h e o r e t i c a l a n de x p e r i e n t i a la n a l y s i s ，a d v i c ea n ds u g g e s t i o n so nh o wt oi m p r o v et h ee 伍c i e n c yo f l a b o rf o r c ea l l o c a t i o na n do nh o wt od i m i n i s ht h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yh a v eb e e n b r o u g h tf o r w a r d ( c h a p t e r6 ) k e yw o r d s ：a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y ；l a b o r f o r c er e s o u r c 圮a l l o c a t i o n ；c o r r e l a t i o n i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：塞垃日期：2 些生荜业 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垃导师签名：每盈日期：趁鲜挚目，p 目 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章导论 行政垄断与自然垄断和市场垄断不同，作为转轨经济的一种特殊现象，是指 是指政府机构或其附属机构运用公共权力对市场竞争行为的限制或排斥，以达到 产业独占或地区市场封锁的目的。行政垄断对资源配置效率的影响也不同于自然 垄断与市场垄断，其往往造成资源配置扭曲、社会福利损失、收入分配不均以及 地方保护和地方市场分割等。其中，行政垄断对资源配置效率影响的一个重要方 面就是对劳动力资源配置效率的影响。因行政垄断直接关系民生、影响市场体系 发育而引起社会广泛关注，逐渐成为国内外学者研究的热点。目前，关于行政垄 断的研究成果已较多，而且很多研究成果都分析了行政垄断对资源配置效率的影 响，但是其中较少涉及行政垄断对劳动力资源配置效率的影响；与此同时，就行 政垄断对劳动力资源配置效率的影响而言，已有的研究成果并未形成一个系统的 研究和解释该问题的理论体系和方法体系；此外，已有的研究成果绝大多数是一 般描述、定性分析，不仅缺乏系统的内在机理及传导机制的分析，而且在定量分 析方面更是显得不足。这些为本文的研究留出了空间。因此，行政垄断影响劳动 力资源配置效率的内在机理及传导机制，及其具体的数量关系，将成为本文研究 的重点。 1 2 研究意义 1 2 1 现实意义 作为人口大国，劳动力资源配置构成了我国经济和社会生活的重要方面。劳 动力资源优化配置与否，对于就业、国民经济发展、社会安定和谐至关重要。目 前，我国的就业形势较为严峻。根据国家统计局的统计数据，虽然近几年的失业 率一直维持在4 左右，但是总体失业人数绝对数很大。与此同时，行政垄断作 为转轨时期的一种特殊现象，因其直接关系民生、影响市场体系发育，已经成为 社会关注的焦点。这主要表现在对垄断行业( 如电力、电信等行业) 的改革以及 山东大学硕士学位论文 对地方保护和地方市场分割的关注上。虽然行政垄断已成为国内外学者的研究热 点，但是行政垄断对劳动力配置效率的影响这一领域的研究较少。这使得人们对 于行政垄断影响劳动力配置效率这一问题的认识，多是来自直觉和经验性的观察 判断。因此，对于行政垄断与劳动力资源配置效率相关性的研究，一方面有利于 进一步得出统一、明确、可供决策部门参考的研究结论，为转轨经济时期反行政 垄断与促进竞争政策的制定提供理论和方法支持；另一方面，这可以为劳动力资 源配置提供理论依据，这有利于提高劳动力资源配置效率，对于推动经济和社会 和谐发展、扩大就业缓解就业压力具有重要的促进作用。 1 2 2 理论意义 行政垄断不同于自然垄断与市场垄断。行政垄断作为一种特殊的垄断形式， 其本质、成因、表现都不同于自然垄断与市场垄断，其影响资源配置效率的内在 机理也不同于前两者。早期对垄断的研究多集中于对自然垄断和市场垄断的资源 配置效率的分析。随着行政垄断问题逐渐成为社会关注的焦点，对于行政垄断的 研究逐渐成为学者尤其是国内学者研究的热点。目前，关于行政垄断的研究成果 已较多，而且很多研究成果都分析了行政垄断对资源配置效率的影响，但是其中 较少涉及行政垄断对劳动力资源配置的影响：与此同时，就行政垄断影响劳动力 配置效率的相关研究而言，已有研究成果并未形成一个系统的研究和解释该问题 的理论体系和方法体系。因此，本文的研究一方面可以为建立一个完整的研究和 解释行政垄断现象的理论和方法体系提供有益的补充；另一方面，劳动力资源配 置是劳动经济学研究的一个重要方面，配置劳动力并协调就业政策的市场就是劳 动力市场。所以本文的研究，对劳动力市场理论又是有用的理论补充。 1 3 相关概念界定 1 3 1 行政垄断 2 0 世纪8 0 年代中后期我国学者开始关注行政垄断问题。1 9 8 7 年张晓阳首次 定义了行政垄断1 ，提出：“我国一直运用行政力量和行政手段对社会经济生活进 1 张晓阳社会主义经济垄断初探田贵州财经学院学抿1 9 8 7 ( 4 ) 2 山东大学硕士学位论文 行强有力的控制和导向，形成一种带有浓厚行政色彩的经济垄断。一行政垄断的 概念提出至今，不同学者从不同的研究角度出发，不同的学者分别从法律角度、 行政垄断的主体、手段、存在范围角度、行政垄断的状态或行为属性角度对行政 垄断进行了定义。如：胡鞍纲( 2 0 0 1 ) 2 认为，行政性垄断是基于行政权力形成 的垄断，实际上是行政权力对行业的过度干预和保护，包括贸易保护、投资保护、 政治保护等，形成政企同盟。陈兵( 2 0 0 1 ) 3 认为，行政垄断是指“行政主体( 包 括职权性主体和授权性主体) 及其所属部门无视市场竞争秩序，滥用行政权力在 某些特定行业或领域( 主要是竞争性行业和领域) 排除限制其他市场竞争者合法 竞争的违法行为或市场状态一。胡小红( 2 0 0 2 ) 认为，行政垄断是指“行政权力 的行使者滥用行政权力限制或排斥竞争的行为一。包锡妹( 2 0 0 3 ) 5 认为“指国家 经济主管部门和地方政府滥用行政权力，排挤、限制、或妨碍市场主体之间的公 平竞争，对经济生活进行不合理的强制性干预而形成的垄断。一石淑华( 2 0 0 6 ) 认为，行政垄断是指中国在经济市场化进程中，企业与行政机构以某种形式联合 起来构筑政治壁垒而形成的一种排他性控制。谢茂拾( 2 0 0 7 ) 7 强调，“行政性垄 断是由于行政权力保护所形成的卖者独占( m o n o p o l y ) 或买者独占 ( m o n o p s o n y ) ， 它是通过国家法律、政府行政法规或规定的形式取得的一种排他权，是政府凭借 公共权力来排除或限制竞争的一种行为。一 学者们对行政垄断概念的内涵基本达成共识，即行政性垄断是基于行政权力 而形成的垄断，但由于各个学者的研究角度、研究领域、价值判断标准存在差异， 因此对行政垄断的定义各有侧重、存在分歧。分歧主要表现在以下几个方面：( 1 ) 行政垄断是否合法；( 2 ) 行政垄断的主体是国家、中央( 地方) 政府，还是行业 主管部门、地方各级经济主管部门，或是企业；( 3 ) 行政垄断是一种状态还是一 种行为，还是二者兼而有之。( 4 ) 行政垄断概念的外延也存在重要分歧，主要反 映在行政垄断是特殊历史条件下的特殊产物。，还是具有普遍性9 。 胡鞍钢在社会主义市场经济体制下反行政性垄断也是反腐败叨经济参考报，2 0 0 1 7 i i 陈兵行政垄断个论川经济前沿，2 0 0 1 ( 9 ) 胡小红行政垄断的概念研究仞江西农业大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 0 ) 包锡妹反垄断法的经济分析m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 石淑华行政垄断的经济学分析i m i 北京：杜会科学文献出版社，2 0 0 6 谢茂拾垄断已成为建设和谐社会面临的主要问题们中国经济时报，2 7 8 2 7 胡汝银等学者从改革开放初期的历史条件出发，敏锐认识到计划经济体制下的垄断本质上是行政性垄断， 但石淑华在其2 0 0 6 年出版的关于行政性垄断的专著中提出，行政性垄断不是计划经济体制下的范畴，而是 经济市场化改革过程中特有的范畴因为在计划经济体制下，行政手段是资源配置的唯一方式企业是政 山东大学硕士学位论文 本文采用反行政垄断与促进竞争政策研究项目组1 0 的定义，将行政垄断定义 为：政府机构或其附属机构运用公共权力对市场竞争行为的限制或排斥，以达到 产业独占或地区市场封锁的目的。行政垄断是凭借公共权力形成的垄断，也就是 运用非经济的强制力量，排除竞争对手，保持对市场的排他性独占，或者可以理 解为公共权力对垄断企业的选择以及对市场结构的设计。行政垄断的主体是政府 机构或其附属机构，该定义强调行政垄断的状态属性。本文主要研究我国转轨时 期的行政垄断，因此本文将其定位于我国转轨经济中的一种特殊产物，不具有普 遍性。在界定了行政垄断的基础上，需要对其进一步的细分并对行业性行政垄断 进行界定。 对于我国转型时期行政性垄断的分类，经济学者们的观点大同小异。主流看 法是把行政性垄断分为地区行政性垄断和行业行政性垄断。一些学者在前两种行 政性垄断类型基础上又增加了行政性公司和政府限制交易两种类型。如果把上述 四种类型并列作为行政性垄断的分类，存在划分标准不明，划分后的属种类之间 仍有交叉的问题。因此，大多学者主张采用两分法，即把行政性垄断分为地区行 政性垄断和行业行政性垄断。 本文也采用两分法，将行政垄断分为行业性行政垄断和地区性行政垄断。本 文在对行政垄断定义的基础上，进一步界定行业行政垄断和地区性行政垄断。将 行业性行政垄断定义为，行业的行政管理部门运用行政权力限制或排斥市场的有 效的竞争行为，已达到其所管理产业( 或行业) 的独占之目的；将地区性行政垄 断定义为，地区行政垄断是地方政府运用行政权力对市场及其竞争关系进行限制 甚至是替代的行为或状态。 1 3 2 劳动力资源配置 劳动力资源的配置效率从微观经济、产业、宏观经济三个层次进行界定。微 观经济层次的劳动力资源配置主要是指劳动力在企业及个人家庭的配置效率，主 要体现雇主的雇佣行为、雇员的劳动生产率水平以及雇员的就业选择等。产业层 府机构的附属物不是独立的经济主体。 杨兰品认为行政性垄断作为政府干预经济的一种形式，其存在具有普遍性各国历史上由国家主导的禁 止、限制或干扰自由竞争的行为都很普遍当前，行政性垄断不仅仅存在于目前转型国家还存在于市场 经济发达国家 1 0 此课题为教育部2 0 0 6 年哲学社会科学重大课题攻关项目。反行政垄断与促进竞争政策研究” 崔弘树中国行政性垄断的经济分析们浙江社会科学，2 0 0 3 ( 2 ) 4 山东大学硕士学位论文 次的劳动力配置主要是指劳动力在产业间的配置效率，主要体现在劳动力在产业 内的劳动生产率水平、劳动力在不同产业间的流动状况以及由此带来的劳动生产 率的变化情况。流动状况包括流动的方向、数量、流动劳动力的人力资本结构等。 宏观经济层次的劳动力配置是指劳动力在国内以及国际范围内的配置，主要 体现在劳动力的就业数量状况( 多用失业率衡量) 、劳动力所在的行业以及地区 结构、人力资本结构、劳动生产率等。 劳动力资源配置作为资源配置的一个重要方面，重点是使得劳动力得到优化 配置，使得劳动生产率在现有的技术水平下达到一个合理的水平。 1 3 3 隐性失业 国内外不同学者，从不同角度对隐性失业做了不同定义。从最早的罗宾逊夫 人的伪装失业到发展经济学家的人力资源利用不充分、就业不足，从宋长青的定 义1 2 到袁志刚、陆铭的定义1 3 到隗斌贤等的定义，其界定标准各不相同。笔者从本 文的研究角度出发将隐性失业定义为，对生产单位的某一目标函数而言，其所雇 佣的劳动力在数量或质量上与劳动力的有效需求不匹配而出现的闲置或滞存现 象。 1 4 主要创新点 一、行政垄断影响劳动力资源配置的内在机理的系统分析 对于劳动力资源配置效率这一问题的研究，已有的相关研究成果较少从行政 垄断的角度出发，且相关研究成果往往是过多强调某一类型的行政垄断对劳动力 资源配置效率的影响，没有从整体上系统分析行政垄断影响劳动力配置效率的内 在机理。鉴于此，本文不仅从行政垄断这一相对新颖的角度出发来研究劳动力资 源配置效率，而且针对不同类型的行政垄断，从不同角度、不同层次对影响劳动 力配置效率的内在机理进行了系统的分析。 1 2 宋长青将隐性失业定义为：工作时间没有达到一定标准、劳动报酬没有达到一定标准和有兼职愿望的从 业人员 一般隐性失业定义为，一个生产单位所唐用的劳动力数量( 或所使用的劳动力数量) 超过为达到某一经 济目标所必须的数量，而改生产单位又没有对这部分多余的劳动者( 或) 劳动者数量做其他用途的配置， 让其在生产单位内部存在下去，这部分多余的劳动就是隐性失业参考袁志刚陆铭隐性失业论 蝴上海： 立信会计出版社1 9 9 8 山东大学硕士学位论文 二、理论分析过程中新颖的分析层次、分析角度 已有的研究成果多是从行政垄断这一整体概念出发，分析其对劳动力配置效 率的影响。而本文的分析不仅把行政垄断分为行业性行政垄断和地区性行政垄断 两类，而且在此基础上又针对不同的行政垄断类型划分了不同的分析层次或角 度。其中，行业性行政垄断从微观经济层面、产业层面、宏观经济层面进行了分 析。地区性行政垄断从区域间的行政垄断和区域内的行政垄断进行了分析；而且， 在分析区域内的行政垄断对劳动力资源配置效率的影响时，又将其划分为追求价 格租金的地区行政垄断和扭曲价格要素的地区行政垄断两类。对行政垄断多层 次、多角度的划分使笔者更好地把握了不同行政垄断的特点，也更加准确系统地 分析了行政垄断对劳动力配置的影响。 三、被动就业歧视概念的提出 所谓被动就业歧视就是指由于地方政府对外地劳动力流入的限制而使企业 在雇佣过程中被动采取“歧视 外地劳动力的行为。现有的研究成果认为，劳动 力市场歧视主要有三种来源：个人偏见、先入为主的统计性偏见以及非竞争性劳 动力市场力量。总体来看，这三种市场歧视来源并未包括政府就业歧视政策，而 且其性质都是歧视者对被歧视者的主动行为。笔者在研究过程中发现，地方政府 采取限制外地劳动力流入的措施，会造成企业“被动就业歧视一。于是提出被动 就业歧视的概念，并对这一现象及对劳动力配置的影响进行了分析。 四、行政垄断影响劳动力资源配置效率的实证分析 早期的研究成果多是一般性的分析、定性的描述，定量分析较为缺乏，未能 给出行政垄断与劳动力资源配置效率之间具体的数量关系。本文通过对行政垄断 影响劳动力资源配置效率机理的分析，构建出测量行政垄断影响劳动力配置效率 的模型，并且以中国电信业为例进行了实证研究。对行政垄断的劳动力资源配置 效率的定量测量方法的创新进行了有益的尝试。 1 5 文章结构及研究方法 1 5 1 本文结构 6 本文分为导论、文献评述、行政垄断现状分析、理论分析、实证研究、政策 山东大学硕士学位论文 建议六个部分。第一章是导论部分，主要说明了本文的研究背景、研究意义、创 新点、文章结构以及研究方法，并对相关概念进行了界定。第二章是文献综述部 分，主要对相关的国内外研究成果进行了总结与评述。第三章是行政垄断现状分 析部分，主要分析了我国行业性行政垄断和地区性行政垄断的现状。第四章是理 论分析部分，笔者针对不同类型的行政垄断，从不从层次、不同角度分析了行政 垄断影响劳动力资源配置效率的内在机理与传导机制。第五章是实证分析部分， 笔者以中国典型的行政垄断行业电信行业为例，对行政垄断与劳动力资源配置效 率的相关性进行了实证研究。第六章是政策建议部分，主要针对行政垄断对劳动 力资源配置影响这一问题，提出了相关的政策建议。 1 5 2 研究方法 本文的研究采用理论分析和实证研究相结合的研究方法。首先，在对已有研 究成果进行分析总结的基础上，利用经济学的理论与分析方法对行政垄断影响劳 动力资源配置效率的内在机理进行了规范分析。然后，基于前文的理论分析，以 中国电信业为例，采用回归分析方法、d e a 方法、标尺比较等方法，对行政垄 断与劳动力资源配置效率的相关性进行了实证研究。 7 山东大学硕士学位论文 第2 章相关文献评述与研究基础 本文尝试阐述和分析行政垄断对劳动力资源配置效率的影响。因而，本章主 要对国内外学者从垄断和政府角度研究劳动力资源配置的文献进行评述。在此基 础上，对从政府管制和行政垄断角度分析劳动力资源配置的文献进行重点评论。 2 1 相关国外研究成果 国外对行政垄断的研究成果相对较少，对行政垄断的劳动力资源配置效率的 研究就更少。这些研究大致是从垄断( 包括产品市场垄断和劳动力市场垄断) 和 政府行为角度出发来研究劳动力资源的配置效率。 2 1 1 相关理论研究成果 在劳动力流动方面，斯密认为，政府的政策限制劳动力的流动，制造了劳动 力流动的障碍。他说，“欧洲的政策，由于限制一些职业上的竞争人数，使愿加 入者不能加入，所以使劳动和资本用途所有利害有了非常大的不均等假设无 此等不合理的法规从中作梗，劳动者就能很容易由一职业转到另一职业一个 人适合不适合雇佣，无疑地可交由有那么大利害关系的雇主自行裁夺。立法当局 假惺惺地担忧雇主雇用不适当的劳动者，因而出面干涉，那明显地不只是压制， 而且是僭越。一 d h m a c g r e g o r l 5 认为政府为实现经济波动时期的就业平稳，实施工作储备 政策，可能导致私人部门的就业损失。此外，由于政府受到竞选压力、信息不完 备等因素的影响，其政策的实施会导致繁荣和衰退时期的较高失业率。 s i d n e yw e i n t r a u b l 6 研究了垄断企业的定价行为的就业效应。s i d n e yw e i n t r a u b 反对传统的垄断定价行为的就业负效应的观点，认为某种程度的经济垄断性定价 行为会导致收入提高，就业增加。 1 4 【英】亚当斯密国富论咖北京：华夏出版杜，2 0 0 5 ”d lm a c g r e g o r , ”p u b l i ca u t h o r i t i e sa n du n e m p l o y m e n t e c o n o m i c & , n o 7 ( j a n ，1 9 2 3 ) , p p 1 0 - 1 8 s i d n e yw e i n t r a u b m o n o p o l yp 矗c i n ga n du n e m p l o y m e n t t kq u a r t e r l yl o u m a lo f e c o n o m i c s , v o l6 1 ，n o 1 ， ( n o v ，1 9 4 6 ) , p 0 1 0 8 - 1 2 4 8 山东大学硕士学位论文 a r m e l la l c h i 纽a mr e u b e nk e s s e l l 7 认为，产品市场上的垄断者所支付的工资 率可能会对竞争性企业所支付的工资率要高。他们认为，与其他情况相比，这种 对利润的管制为垄断者提供了一个向工人支付更高工资的激励。主要原因有以下 两点：第一，管制机构允许垄断者将经营成本转嫁给消费者。第二，那些尚未受 到管制的垄断者可能不愿意因盈利过高而引起别人对自己的注意。垄断者的高利 润部分以更令人舒心的工人的形式表现出来。 莱宾斯坦( 1 9 6 6 ) 提出x 效率( ) ( i n e f f i c i e n c y ) ：市场结构理论表明，某一产 业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。而垄断企业在不存在市场竞争机制约 束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。这 些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导 致社会资源分配的低效率。公营垄断企业之所以会产生x 非效率，是其进行经 济活动的环境而决定的。如果外部环境是完全竞争的市场，那企业的内部就会产 生一种“外部压力感 ，从而导致该企业提高生产效率，降低成本，即产生x 效率。如果外部环境没有竞争压力，那么在垄断企业里，上至经营者下至每个成 员都会显露出惰性，就产生了x 非效率。 现代劳动经济学认为，与所有其他条件相同但把产品价格视为既定的那些企 业的劳动力需求曲线相比，在产品市场上具有垄断力量的企业的劳动力需求曲线 就会位于前者的左下方。即在其他条件相同的情况下，垄断条件下的雇佣水平也 会比完全竞争下雇佣水平要低。但是，即使垄断者与完全竞争者的雇佣水平是不 同的，但是垄断者所支付的工资率却未必与完全竞争者有所不同。同时认为劳动 力市场的买方垄断者可以影响工资率，与作为工资的接受者和面临水平劳动力供 给曲线的完全竞争企业不同，买方独家垄断者面临的是一条向右上方倾斜的劳动 力供给曲线。换言之，它面临的是市场供给曲线。为了增加劳动力的雇佣，买方 垄断者必须提高工资率。 詹姆斯托宾和杜森贝里埔按照工种和技术状况把劳动力市场分为许多局部 市场，认为它们都有各自的劳动力供求，难以相互替代。由于劳动力市场的技术 结构不相适应而造成的失业称为结构性失业，它表现为失业和职位空缺并存。其 ”a n n e n a l c h i a na n dr e u b e nk e 韶e l 。c o m p e t i t i 叫，m o n o p o l y , a n dt h ep e r s u i to fm o n e y ”，i n a s p e c t so f l a b o r e c o n o m i c s ，e d h o l e w i s ( p r i n c e t i o n , n j ：l 、- i n c c t i o nu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 6 2 ) 1 参考陈晴晔西方经济学就业理论及政策的演进川经济问题，2 0 0 8 ( 2 ) 9 山东大学硕士学位论文 中一种情况是某些有劳动能力的人因产业结构的演变而失去工作，一时又不能适 应新的产业部门的技术要求而找不到工作；另一种情况是地区经济发展不平衡， 落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制，不能迅速流动到发达地区，因而有一 部分劳动者失业。他们把结构性失业和通货膨胀结合在一起考察，认为由于大公 司和工会的存在使得价格和工资都具有刚性并导致价格和工资的螺旋式上升，结 构性失业并不会导致工资的降低，由此导致失业和通货膨胀并发的局面。 新凯恩斯主义的就业理论1 9 的核心是工资粘性理论。所谓工资粘性是指工资 不能随着需求的变动而迅速调整，工资上升容易而下降困难。由于工资有名义工 资与实际工资之分，因此，工资粘性也分为名义工资粘性和实际工资粘性，其工 资理论也分为名义工资粘性理论和实际工资粘性理论。 效率工资理论认为，工人的工作效率受工资的影响，工人工资的提高不仅不 会增加成本，反而会因为工人积极性提高使产量增加而降低了单位产品的成本； 同时，企业为了让工人保持较高的劳动生产率，愿意支付较高的实际工资，高工 资使劳动力市场不能出清，从而出现失业。此外，所有企业都采用高工资来刺激 劳动生产率，平均工资水平就会上升，出现非自愿失业。名义工资粘性理论包括 长期劳动合同论和交错调整工资论。 2 i 2 相关实证研究成果 研l e ya s h e n f e t e ra n dt t m o t h yh a n n a n 2 0 的一项研究发现，在管制的银行业中， 相互竞争的银行在某一区域的数量越少，女性就业人员在该行业总的就业人员中 所占的比例也越少。 j a m e s p e o p l e s j ra n d l i s as a u n d e r