（科学技术哲学专业论文）高技术背景下知识产权保护的合理性与社会基础.pdf

广两大学硕士学位论文高技术背景下瓤| 识产权保护的合理性与社会基础 高技术背景下知识产权保护的合理性与社会基础 摘要 高技术背景下知识产权保护问题是法学、技术哲学、产业界一直关注和急需解决的问 题。知识产权是科技、经济和法律相结合的产物，主要用来保护和促进科学技术的发展与 创新，加速高科技成果的商品化和产业化，提高经济竞争力，对知识经济，尤其是现代高 科技的发展具有重要的现实意义。但高技术发展特别是信息网络技术发展的冲击，知识产 权保护存在保护上的高要求与技术上的高难度、权利人要求高保护与社会要求低保护、激 励技术创新与抑制资源共享的二大悖论，从而引发了知识产权保护必要性及正当性危机。 在高技术背景下，从知识产权的本质、知识产权的理论基础以及权利分配机制为视角， 通过剖析知识产权中所涉及的各种利益主体及其权利的配置关系，可以确证一个以权利分 配机制为基础和核心的知识产权制度的理论框架和体系的合理性。从知识产权的本质看， 知识产权是技术创新与制度创新双向互动，也是一种平衡利益关系的再分配，因而高技术 背景下知识产权保护在本质上具有合理性；从知识产权的理论基础看，知识产权是基于法 律拟制的稀缺性、资源配置二重论、利益均衡理念和社会本位原则的理论基础上的一种制 度设计，在功利主义层面上确证知识产权保护具有合理性；以权利配置机制为视角看，知 识产权从制度层面对权利人自身的权利配置关系，权利人与社会公众的权利配置关系，权 利人与政府的权利配置关系，知识产品的生产者与传播者、应用者的权利配置关系。知识 产权来源国与引进国的权利配置关系进行了具体的构建，从微观的制度安排上确证了知识 产权制度作为在法律框架下的一个社会公众、创新者、生产者、传播者、应用者、政府以 及知识产权束源国与引进国多赢的科学的权利分配机制的合理性。而高技术背景下知识产 权保护的社会基础，可以从知识产权保护的社会需求、社会支持和运作机制三个要素进行 系统的深入的剖析与整合。包括从创造劳动者、企业、国家和国际层面揭示高技术背景下 知识产权保护的社会需求，通过对个人、企业、国家和国际高技术背景下知识产权保护的 行为分析揭示高技术背景下知识产权保护的社会支持，最后从高技术背景下知识产权保护 的激励机制、协调机制、管理机制和救济机制四个方面探究高技术背景下知识产权保护的 运作机制。 从哲学层面冷静地思考一下知识产权制度这种存在了几百年历史的法律制度的合理 性和正当性，以及从科技与社会的角度去揭示知识产权制度的社会基础，不仅在知识产权 理论上具有重要的意义，而且在知识产权的立法、司法、执法实务和自我保护实践上均具 有重要的参考价值和指导意义。 i 关键词：高技术知识产权合理性权利配置社会基础 广西大学硬士学位论文高技术背景下知识产权保护的合理性与社会基础 r a t i o n a i i t ) r & s o c i a lb a s eo fi n t e l l e c t u a lp m p e r 哆p r o t e c t i o n u n d e rt h e h i g h t e c hb a c k g r o u n d a b s t r a c t t h cp p d 把c t i o no fi n t e l l e c n l a lp r o p e n y ( i p ) l u l d e rt h eh i g h - t e c hb a c k g r o u n di sap r o b l e mt 0 b cs 0 1 v c di n u r g e n tn e e d ，w l l i c hh 勰b e e nf o c u do nf 撕i o n gb y 训砸埘a li i i 蛔e s t s ， t e c h n o l o g i c a lp 1 1 i l o s o p h ya n dl a wm j d i e s 皿w l 五c hi sac o n j u n c to fs c i e n c ea n dt e c l l l 】o l o g y ， e o o m y 锄d1 a w ，i sp l a y i n ga ni m 】删r o l ei nd e v e l o p m e n to fi l l 】白- e c 彻1 y e s p e c 试l y m o d e mh i g h i e n c ea n dt e c h l o g y 1 pi sn o to n l yu s e df 缸p r o t e c 6 伽加dp m m o t i o no f d “e i o p m e l l t 锄di 1 1 n o v a i i 锄o fs c i e n c ca n dt c c i l i l o l o g y ，b u ta l s of o rh i l p r o v e n l e n to ff 细l t yo f e c o n o m yt oc o m p e t e b mt h e 蛐p a c t s f b md e w l o p m 蛐to fl l i g h - t c c l l ，e s p e c i a l i yt h e i n f o m t w o r kt e c h l o g y ，b 血ga b o u tt h ec d s i so f j u s t i c ea n dm en e c e s s 竹o fp r o t e c t i o no fm 1 1 l e r ca 坤l r e ec o n n i 嘶n g - 吐峙o r i e so fl l i g h - 陀q u i 咖e n ti n 呷慨吐叩a g a i l l s tb i g l l d i m c u n yi n t e c h n i q u ef o rh i g h - l c c h 锄dmo f h i 咖p r o t c c t j d 锄锄d c db yo b l i g ca g a i n s tl o w p r o t e c t i o nb y c i e 吼锄do f i l l s p i r i t i n gt ot e c i l i l o - i 1 1 1 1 0 v a t i a g a j n s tr c s t r a i l l i n gt 0r e s - s h a r c 。 u n d e r 吐峙l 虹g h t c c hb a c k g m i 】i l d ，f b mt h ee s 跎n c eo fi p ，t h 即咒t i c a lb a s i so fi p 蛐dt h e 锄g i eo f 啊e wo ft h ef i g h t 私s i 弘m e n tm e c h a n i s m ，t l l r o u g h 血ea n a l y s i so ft l l er i g h td i s p o s m o n f c o n so fe a c hk i n do fb e n e f i tp e o p k ，m a yi m v o c a b l yp r o v et h et h e o r y 缸r n e 锄ds y s t e mo f 血e 口w l l i c ht a k e 血er i g h t 船s i g 咖e n tm e c h 锄i 锄嬲t h ef o i l n d a t i o n 锄dc o a r e 瑚t i o n a j l c l o h d 劬m 也e 坤e s 辩n c ct 1 1 矾廿i c 胛i st i l ct c d l i l i c a li n n o v a t i o n 粕dt l l es y s i 锄i i l n o v 撕o n b i d i r c t i o n a li m e r a c t i o i la l s oi so n el c i n do fb a l 粕c e db e n e f i tr e l a t i o n sr e d j 鲥b u t i o mt h l 聘u n d e r n l eh i 咖t e c bb k g r o u dm ei pp r o t e 甜0 ne s s e f l t i a l l yi sh a v i n gt h er a t i o 删j t y ；l 0 0 k c d 舶mm e i pr a t i o r l a l e 岫，t h e 口bo 鹏k i i i d “s y m md e s i l ；i i ，w h i c hd m w su pb 啪d0 nt h ei a wo f s p a r s i t y l a c k c h a r a c 懈jt h e 地s s c h 锄e 铆a i nt i l e o r y m eb c n e mb a l a n c c di d e a 锄dt l l e c i a l s t a n d a r dp r i n c i p l e 埘d a i e ，i nt h eu t i l m 时锄i s ms t r a l i f i c 础o np 1 舳ei 1 1 _ e v o c a b l yp m v c d 血el p p r o t e c d 仰1 1 a st i l e 枷o m l 毋；l o o k c dt a ：k e1 l l er i g h td i s p o s i t i o nm e c h 趾i s m 嬲t h ea n g i eo f “e w m a t ，t h e 口丘o mm es y s t c ms 慨i f i c a t i o np l a l l e st ot h er i g h tp c 临o no w nr i g h td i s p 0 5 i t i o n 佗i 撕。懈，m e g i i tp e 姗蛐dt l l es o c i a lp u b l i c sr i g h td i s p o s m r e l a 6 0 n s ，t h er i g h tp e r s o n 粕d 广两大学硕士学位论文高技米背景下知识产权保护的台理忤与社会基础 g o v e m m 吼t 。sr i g l l td i s p o s i t i o nm l 砒i o l l s ，l ek 玎o w l c d g ep i d d u c tp r o d u c c r 柚d ( h cd i s s e i i i i n 咖r ， t h ea p p i i c a t i o nr i g h td i s p o s i t i o nr e l a t i o i l s ，d l ei p “g i nc o u n t r ya i 】dt 1 1 ei n 臼o d u c t i o nc o 吼h y f s r i g l l td i s p o s j t i o nr e l a t i o n sh a v ec a r r i e do nc o n c r e t ec o n s t r i | c t i n g t h e yh a di r r e v o c a b l yp r o v e n 丘o mt h em i c m s c o p i cs y s 嘲na l t 卸g e m e i l tt 1 1 a tn l cl ps y s t e mh a dt 1 1 er a t i o n a l i t y ，w h i c hr e s t s 谢t l l t l l a ti ti sam u m w i n & s c i e n t i f i c “g h td i s 城b u t j o ns y s t e m 啪o n gs o c i e t yp u b l i c ，i n n o v a t o r ， f r o d u c d j s s e m i n a i o u s 9 0 v 籼e n t 柚dl po r i g i nc o i l l l 时蛐di l l l p o r t 咖t r yu n d e rt h e1 a w m u n e a n dt 1 1 吼t l i ea r i i c l es y s t e m i c a l l ys e t t l e sa n dg o e sd e e pi i l t ot l l es o c i a lk l s eo f p r o t e c n o n f 醣i p 瑚d c rt h eh i g h t e c hb a c k g r o u n d 肋m3f 沁t o r so fc o i 砌u i l i t yd e m a n d ，s o c i a ls u p p o r ta i l d o p e 豫n n gs y s t 锄i n c l u d i n gr e 、唁a l i n gs o c i a ld e m a i i do fp r o t e c i i o nf o ri p 舫mt h e 鹪p e c t so f w o r k e r 唧r i 鸭n a t i o na n dg i o b e ，“p o s t s c i a id c m m do f p r o t e c t i o n 断口b ym e 姐so f t h e r e v e a l i i l ga n d 血1 a i l yr c s e a r c h e si i l t d 叩慑a t i n gs y s t 锄o ft 1 1 ep r o t e c t i o 舶mi 乜i i l 印i 嘲i n g ， c o o r d i t i o n ，m 啦g e 鲫蛐a n dr e l i e f s y s k m s t o 列m l yp o l l d 日“口岫i i s ea 1 1 d j u s 妇o f i p 曲th a s k e n “i s l e d f o rh d 刚so f y e a 培锚al a ws y s i e m ，龇l dt os o c j o l o 百c a l l yi e v e a lt l l e c i a lb a s j co fl ps y s t c mi sn o t 吼l y i i i l p o r t a l i la n dm e a r l i i i g f i nf b ri p 血e o r yb l l ta l i sv i t a lf o r 池l e g 醅1 a t i o t i ，j u d i c a “l r e ，e x 眦i o n o f l a wa 1 1 d l f p | o t e c t i o n 器av a l u e dc 0 璐i i l 倒锄dg u j d e k e y w o 助s ：h i 曲t e c t l 【l o l o 盱( h i g l l - t e c h ) ：i n t c l l 。c t i l a l p r o p e r c y ( 1 p ) ； r a t i o 删i t y ；r i g h ta 1 1 0 t ；s o c i a l 妇 广西大学硕士学位论文高技术背景下知识产权保护的合理性与社会摹础 导论 一、问题的提出 在高科技的迅猛发展、知识经济的兴起和经济全球化进程加快的国际背景下，知识产权 已经成为企业重要的生产要素和经营资源，也是衡量一个国家财富和竞争能力的重要标志。 许多国家为谋求国际竞争的更大优势都把知识产权战略纳入国家战略，跨国公司更是利用知 识产权优势谋求市场竞争更大的优势。世界各国，尤其是发展中国家，都在面临着知识产权 的激烈竞争与严峻挑战。 我国加入w t 0 后，在更大范围、更深层次上参与国际竞争，毫不例外也面临着知识产权 的诸多挑战，尤其是高技术背景下知识产权的竞争与挑战。一方面，自主知识产权少，出现 受制于人的局面。在许多高技术领域，大部分高技术产品的知识产权都掌握在外国人手中， 绝大部分市场被跨国公司占领，因此我们的高技术产品国内市场占有率不高，许多国产品牌 己被外方挤垮或吞并，在一些重要的高技术领域已对我们形成严重的包围态势。据统计，国 外专利申请量增幅超过国内专利申请量，在1 9 9 4 年至1 9 9 8 年我国受理的有关计算机、医药、 生物、通讯和半导体等高技术领域的发明专利申请中，国外申请分别占7 0 、6 1 、8 7 、 9 2 和9 0 ；在与石化工业密切相关的高分子化合物、有机化学、催化剂、润滑汕等领域 从1 9 8 5 年至1 9 9 9 年l o 月，外国公司上述领域中国专利的数量比来自国内的申请多，分别为 5 7 、8 3 4 、6 8 5 和5 2 6 ；在信息技术方面，1 9 9 7 年至1 9 9 9 年的发明专利申请总量中，涉 及电子信息技术的发明专利占到近三分之一，而在这三分之一量中，国外申请是国内申请的 五倍多，尤其在通信技术、计算机与自动化、家用电器方面，来自国外的申请更是高达9 0 左右。另一方面，高技术无形资产流失严重。我国每年取得的国家级重大科技成果达3 万多 项，但是大量的成果是通过发表论文、成果鉴定、学术研讨、公开使用等等方式而向国内外 公开出去的，没有专利保护。如我国“8 6 3 ”计划已鉴定的1 2 4 4 项科技成果中，8 0 9 6 以上未申 请专利保护。有人估计，近1 0 年来我国至少有1 5 万项国家级重大科技成果未申请专利保护而 流失9 。与此鲜明对比的是，外国公司对许多由中国开发的技术抢先进行了专利登记，并取 得知识产权，中国近年来因此而遭受的损失高达l o 亿美元。仅中国传统的中草药一项，由中 国人研制开发并完善但却由外国公司取得专利保护的项目就有9 0 0 多项。在每年上百亿美元 的专利许可贸易中，中国的医药企业拿不到任何专利费。作为代价，中国公司还不能向拥有 这些专利的外国公司所在的国家出口这些专利产品。我国自主知识产权本来就不多，再加上 存在惊人的无形资产的国际大流失，因而我国在应对知识产权的国际竞争与挑战所要面临的 激烈与残酷程度可想而知。此外，知识产权，特别是高技术知识产权领域，各种纠纷层出不 0 徐冠华；加强科技知识产权保护工作是高科技发展的战略问题， l t t m w lc l l i 啮i r i 缸印vc n d a t a 2 0 0 1 0 9 l 2 0 0 l 0 9 0 7 _ 1 4 6 1 0 h t - l ，2 0 0 州一2 5 访问。 关于国有知识产权流失的严荤性参见朱雩忠：国有知识产权的流失与管理 ，华中理工大学2 0 0 0 年博士学位论文 孔明鸿：加入肿与中国拘知识产权保护，h t t p = t 啊h 札e 血l c 吖t r i i d 町j ，j d m l 7 l 1 & h t m 2 0 0 5 _ 1 2 3 0 访问。 i 广西大学硕士学位论文 高技术背景下知识产权保护的合理性与社会基础 穷。然而，在经历了许多涉外知识产权纠纷后，我国的知识产权意识还是比较薄弱，尊重 他人知识产权、维护自身合法权益的意识和能力普遍缺乏，运用知识产权制度保护参与国际 竞争，尤其是国际市场竞争的准备和经验更是不足。 国际上，对待知识产权保护，发达国家与发展中国家也存在两种对立态度。发达国家认 为知识产权保护越严越好，而发展中国家则普遍认为知识产权保护越少越好。发达国家与发 展中i 雪家的知识产权利益冲突使知识产权制度已经陷入了一个尴尬的境地。艾滋病药物的价 格问题，就是一个最好证明。更为严重的是，新兴科技成果层出不穷，新生事物不断涌现， 知识产权侵权方式的花样不断翻新，已有的知识产权保护律制度在运作中的缺陷日益凸现， 亟待相关立法予以有效保护，知识产权制度已经陷入了一个危机的境地。 二、国内外关于本课题的研究现状 随着高技术探索在我国的兴起，我国有关主管部门、高技术专家和法学家便提出要加强 对高技术背景下知识产权问题的研究。最早的倡导者是郑成思教授，早在1 9 8 6 年4 月他就 在信息、新型技术与知识产权一书中对这一问题进行了研究。然而，“这些问题都在不 断深入讨论探索的过程中，在许多方面，意见分歧并没有一致的结论”。从现有文献看， 有些属于介绍性，有些尚未提出结论。从总体上看，我国学者对于高技术背景下知识产权问 题是比较重视的，但目前的研究仍处在初创阶段，还有很多领域的研究，如在生物、信息、 新材料、自动化等专门领域的知识产权研究上还是存在许多空白，还有就是法学家与高技术 或科技管理专家相结合的研究比较少，跨部门、跨行业的交叉研究更是风毛麟角o 。 相比之下，一些蔚技术比较发达的国家对这一领域的研究起步较早。早在2 0 世纪8 0 年 代其研究范围就已经涉及信息、自动化、生物、超导、能源、航天、材料等领域，几乎涉及 高技术的各个分支，并在集成电路、基因工程、计算机软件版权、数据库保护等专门法领域 取得了一系列成果。为了加强高技术背景下知识产权问题的研究，一些西方国家设有专门的 从本国利益出发研究高技术对知识产权的影响，提供咨询报告的研究与咨询机构，例如美国 新技术应用版权作品全国委员会、日本通产省重工业局软件法律保护调查委员会、半导体芯 片法律保护问题小组等。这些机构参与研究的人员涉及面非常广泛，包括科技界、各行业( 如 出版界、图书馆界、工业界) 、政府、立法机构、法学专家等等人士。由于跨部门、跨行业 的交叉研究，加上政府和立法人士的相互接触，使研究成果及时地被法律吸收。2 0 世纪8 0 年代以来，美国、法国、德国、英国等绝大多数发达国家均修改了版权法、专利法，增加了 有关高技术的内容。当然，各国学者对于高技术领域内软件、信息技术，集成电路、生物技 术成果、技术秘密到底如何保护，保护水平应该如何，发展中国家与发达国在这一领域如何 合作等问题的观点分歧很大。这些已成为国际知识产权的热点o 。 在涉及知识产权保护特别是专利制度作用的研究中，国内外学者众说纷纭。国内方面， 参见均光；2 0 0 4 年信息产业专利纠纷大事记，载电子知识产权，2 0 0 5 年第3 期。第5 l 页。 本部分主璺参考陈传夫：高新技术与知识产权法。武汉：武汉大学出版社2 0 0 0 年版。第2 7 页以下相关内容 转引白陈转夫；高技术知识产权研究的紧迫性、目标与国际趋势) ，载中圉软科学 1 9 9 8 年第3 期，第8 3 页 参见陈传夫；高新技术与知识产权j 击 。武汉：武汉大学出版社2 0 0 0 年版第2 7 页。 陈传夫；t 高技术知识产权研究的紧迫性、目标与国际趋势载中国软科学) 1 9 9 8 年第3 期，第8 3 页。 2 广西大学硕士学位论文高技术背景下知识产权保护的合理性与社会摹础 陈震彬认为。知识产权法是美国对技术创新的最基础的扶值。黄国平和赵进认为，在技术 创新中，越是对基础阶段加大投入，则技术创新的成果越大，但政府对产业基础研究和f ； 竞 争开发阶段的补贴投入将更有利于形成自己的知识产权。杨武在研究知识产权特别是专利 制度对技术创新的影响时发现，只有保护技术创新资产特别是知识产权d 能促进技术创新。 而王大洲和关士续的研究结果是在诸多激励技术创新的政策中，资金政策对有些企业影响力 最大，而知识产权保护政策影响力最小9 。国外方面，法国皮杜阿尔认为，在法律杠杆中 保护知识产权制度对技术创新起着越来越重要的作用。边沁和穆勤认为专利权制度有利无 害，专利权制度既可以保护私人知识资产又可以鼓励发明创造。陶西格和庇左则认为发明是 自发的行为，发明创造数量的增跃与专利制度无关。而巴塞尔和阿罗则认为专利权制度有害 无益，因为如果专利权是授给最早申请的人，那不仅会造成争先恐后的重复研究，而且还会 使发明很难得到扩大和应用。高科技成果的涌现，使现有的知识产权保护制度在运作中的 缺陷日益凸现，加之国内外的学者对知识产权保护特别是专利制度作用仍然存在极大分歧的 情形下，有些学者对知识产权制度存在的合理性与社会基础产生了怀疑。当然，也有敏锐的 学者开始对知识产权的理论基础进行反思，并努力探索新的合理性依据和社会基础，以解决 知识产权制度的困境与危机。 在知识产权的理论基础研究中，按照哈佛法学院威廉费歇尔教授的总结，当前国外占 主流的有四种思路，按其重要性和影响力依次是：效益主义、劳动理论、人格理论和社会规 划理论。对我国影响较大的是p e t e rd r a l l o s 撰著由d a r t u t h 出版有限公司1 9 9 6 年出版( 英 文版) 的知识产权哲学( ap h i l o s o p h yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 一书o 以财产权制度 产生、发展及相关理论为脉络，提出要用工具主义而不是独占主义的哲学态度来指导建立互 相制约的知识产权方法和理论，勾勒出了知识产权哲学的一些轮廓。该书出版后，在知识产 权法学界引起了一定的反响，并将知识产权的研究提高到法理学或法哲学的理性思考层次， 对于我国知识产权的研究具有启发意义。我国学者普遍认为，最具有代表性的有劳动理论、 社会契约理论、人格理论、法律经济分析理论、激励理论、利益平衡理论等。如，刘茂林在 知识产权法的经济分析中为研究知识产权法的历史和现实问题提供一种新的适当的方法 和框架。，冯晓青在知识产权法哲学提出强调个人进一步发展的社会利益以及个人与社 会的利益平衡的激励平衡理论”，李扬在知识产权的合理性、危机及其未来模式及其修 订本知识产权基础理论和前沿问题中以洛克的财产权劳动理论、黑格尔的财产权自由意 志理论、康德和卢梭的社会契约理论( 社会公认理论) 以及法律经济分析理论作为背景分析 陈震彬：荚国扶植中小企业技术创新政策特点，载企业技术进步2 0 0 2 年第l 期，第3 8 页， 黄国平。赵进：入世与我田技术创新政缋的调整，载国际贸易问题，2 0 0 2 年第7 期，第5 - 7 页。 杨止：技术创新产权，。北京：清华大学出版社t ) 9 9 年版，第2 2 3 2 4 0 页。 王大洲。关士续：t 我国国有大中型企业技术创新与制度创新现状分析，载中国软科学，2 0 0 0 年第4 期。第3 2 页。 【法 皮牡阿尔：国家技术创新伴系评价，载经济学动态1 9 0 4 年第2 期第3 页。 刘茂林t 知识产权法的经济分析，北京：法律出版社1 9 9 6 年版，第7 3 7 5 页。 0 美 曦廉费歇尔：知识产权的理论，黄海峰译，载刘春田主编t 中国知识产权评论，第l 卷，北京；商务印书 馆2 0 0 2 年敝，第8 贞。 嘞p e t 凹瑰畦1 d 量 琢i l 嘲却耐i 砸e l l t m lp r 唧h u t hp u b l i 鼎i 嗥c ：i 粥yl 试t 吐1 9 啦畏程畚：懒辈 家对知识产权法的哲学解读载法商研究 2 0 0 3 年第5 期。 刘茂林：知识产权法的经济分析，北京；法律出版杜1 9 9 6 年版。 冯晓青一知识产权法哲学，北京：中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第1 8 3 2 5 5 页。 3 广西大学硕士学位论文 l 岛技术背景下知识产权保护的台理性与村会基础 知识产权的合理性，提出一种新的认知模式知识产权法定主义。也有学者提出了伦理 合理性理论。，从保障人权和尊重知识、体现社会分配公正、有益于科技进步、文化繁荣和 法律制度的完善这三个方面来论证知识产权制度的伦理合理性。还有学者总结，在知识产权 制度的形成过程中，产生的关于保护知识产权的基本理论有三种：第一是产权论或自然权利 论，第二是发展国家经济论，第三是信息论。目前，在国内影响较大的是( 利益) 激励平 衡理论，几乎占主流的地位。 三、本文研究的主要问题及其意义 本文研究的主要问题有： 1 、揭示高技术为什么和如何引起知识产权合理性危机的； 2 、知识产权保护的本质和理论基础是什么； 3 、以权利分配机制为基础和核心的知识产权制度的理论框架和体系的合理性； 4 、分析个人、企业、国家和国际对高技术背景下知识产权保护的社会需求的原因； 5 、分析个人、企业、国家和国际行为如何对高技术背景下知识产权保护进行社会支持； 6 、探究高技术背景下知识产权保护有哪些运作机制，各种机制是如何运作的。 本文解决上述问题的意义在于： 1 、从高技术与知识产权保护在保护上的高要求与技术上的高难度、权利人要求高保护 与社会要求低保护、激励技术创新与抑制资源共享的三大悖论中揭示高技术引起了知识产权 合理性危机的表现及其根源，引发了对高技术背景下知识产权保护合理性的反思与批判； 2 、从目前研究的现状看，对于知识产权保护合理性问题占主流地位的利益平衡理论主 要是围绕知识产权的专有性与社会对智力产品的合法需求这对矛盾，探讨利益平衡原则在知 识产权制度中的正当性和合理性。诚然，在信息的生产、专有和使用之问达成平衡，是知识 产权制度追求的一个重要目标，利益平衡确实可以作为认知知识产权制度的一种方法论，但 也有它的缺陷。因为知识产权人对智力产品的垄断和社会公众对其的合法需求构成了的矛盾 只是知识产权制度中的一方面矛盾，而且在传统知识产权制度里还是主要矛盾，但是随着高 技术的发展和知识产权国际贸易的日益频繁，智力产品的创造与传播之间的矛盾、知识产权 来源国与引进国之间的矛盾变得越来越突出，也是导致知识产权保护合理性危机的主要原 因。这些矛盾虽然也可以通过扩张利益平衡理论加以解释，但是知识产权制度不仅是一种利 益平衡机制，更是一种权利分配机制o 。所以本文尝试从知识产权的本质、知识产权的理论 基础以及权利分配机制为视角，通过剖析知识产权中所涉及的各种利益主体及其权利的配 置关系，试图确证一个以权利分配机制为基础和核心的知识产权制度的理论框架和体系的 合理性。在目i i i 知识产权研究大多是“规范研究”，而“超越规范研究”相对薄弱的情形下o ， 本文提出从知识产权的本质、知识产权的理论基础以及以权利配置机制为视角论证高技术 李扬等著：知识产权的合理性、危机及其未来模式 ，北京；法律出版社2 0 0 3 年版前五章；李扬等著；知识产权 基础理论和前沿目题，北京：法律出版社2 0 0 4 年版第六章 彭宦静：论知识产权制度的伦理合理性，载南华大学学报( 社科版) 2 0 0 3 年第3 期。 马耀文主编：知识产权评述与腱望，北京：专利文献出版社1 9 9 7 年版，第6 - 8 页。 正如有的学者提出；。专利等知识产权不是在提供刺激动机。而足简单地对现存利益进行分配，”参见崔用斌：基因 技术的专利保护的利益分享 ，摘自知识产权文丛 第3 卷北京：中国政法大学出版社2 0 年版第2 8 5 页 龙文懋r 知识产权法哲学初论，北京，人民出版社2 0 年版，第1 4 页 4 广西大学硕士学位论文高技术背景下知识产权保护的台理性与社会基础 背景下知识产权保护合理性问题，也算是对知识产权进行“超越规范研究”的一次有益的尝 试； 3 、对于知识产权保护的社会基础问题，固内外的学者对其中的某个问题或者某些问题 进行过研究，但研究都不够全面不够系统，特别国内对这方面的研究起步晚根底浅，许多领 域和问题还没有深入研究，远远不能满足知识产权保护理论和实践需要。本文从社会需求、 社会支持和运作机制三个要素对高技术背景下知识产权保护的社会基础进行系统分析，不仅 是高技术背景下知识产权保护理论研究上的一次有益尝试，其对高技术的发展及其知识产权 保护实务也具有重要实践意义。这也正是本文研究的出发点、目的及其意义之所在。 四、本文的研究方法与思路 本文在写作的过程中，主要采用了哲学与法学、社会学交叉分析的方法、法理分析与案例 分析结合的方法、国内与国外比较分析的方法、价值分析法、实证分析法、文献法等研究方法。 本文的写作思路与结构安排如下： 第一章先对高技术和知识产权的涵义与特征进行检讨，再探讨高技术与知识产权保扩在保 护上的高要求与技术上的高难度、权利人要求高保护与社会要求低保护，激励技术仓新与抑制 资源共享的三大悖论，进而揭示高技术引起知识产权合理性的危机。 第二章研究高技术背景下知识产权保护合理性。从知识产权的本质、知识产权的理论基础 以及权利分配机制为视角，通过剖析知识产权中所涉及的各种利益主体及其权利的配置关系， 试图确证个以权利分配机制为基础和核心的知识产权制度的理论框架和体系的合理性。从知 识产权的本质看，知识产权是技术创新与制度创新双向互动，也是一种平衡利益关系的再分配， 因而高技术背景下知识产权保护在本质上具有合理性；从知识产权的理论基础看，知识产权是 基于法律拟制的稀缺性、资源配置二重论，利益均衡理念和社会本位原则的理论基础上的一种 制度设计，在功利主义层面上确证知识产权保护具有合理性；以权利配置机制为视角看，知识 产权从制度层面对权利人自身的权利配置关系，权利人与社会公众的权利配置关系，权利人与 政府的权利配置关系，知识产品的生产者与传播者，应用者的权利配置关系，知识产权来源国 与引进国的权利配置关系进行了具体的构建，从微观的制度安排上确证了知识产权制度作为在 法律框架下的一个社会公众、创新者、生产者、传播者、应用者、政府以及知识产权来源国与 引进国多赢的科学的权利分配机制的合理性。 第三章从高技术背景下知识产权保护的社会需求、社会支持和运作机制三个要素对高技 术背景下知识产权保护的社会基础进行了系统的梳理，对现有的社会基础进行深入剖析与整 合。包括从创造劳动者个人、企业、国家和国际层面揭示高技术背景下知识产权保护的社会 需求，通过对个人、企业、国家和国际高技术背景下知识产权保护的行为分析揭示高技术背 景下知识产权保护的社会支持，最后从高技术背景下知识产权保护的激励机制、协调机制、 管理机制和救济机制四个方面探究高技术背景下知识产权保护的运作机制。 广西大学硕十学位论文( 高技术背景下知识产权保护的台理性与杜会基础 第一章高技术背景下知识产权保护及其危机 第一节高技术与知识产权概述 一、高技术的含义与特征 高技术( h i g h t e c h ) 至今还没有一个完整准确而被各国普遍认可的定义。美国和法国认为 知识密集型工业，如微电子、计算机、遗传工程、航空航天等工业，而且只有当这些工业投入 的研究和发展经费与产品销售额的比例，科研人员和一般雇员的比例，产品的技术复杂程度， 这三项指标达到一定标准时，才被称为高技术企业。日本把当代尖端技术和为下一代技术作基 础建立起来的技术群称为高技术。陈传夫先生认为，高技术是指处于学科前沿并具有一定应用 价值的尖端技术”。徐匡迪院士认为，高科技是在相对意义上发展变化着的一个概念，目前国际 上通用的高技术的定义是六大技术领域、九个技术产i 垆。当今世界，集中表现出当代世界高技 术发展的最重要的技术领域有：信息技术、激光技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、 空问技术和海洋开发技术等。 一般认为，同传统技术相比，高技术主要体现在8 个高：高难度、高知识密集、高技术 密集、高投入、高效益、高速度、高风险、高竞争。然而，这一特征的表述只是在技术本 身的层面上总结高技术的特征，而从更广阔的社会层面上探究高技术的特征可以有如下表 述。： 可营利性。是高技术的首要特征。这包括两方面的内容：一是具有巨大的市场潜力或 能够取得巨大的经济效益；二是市场回报的排他性或独占性。当年熊彼特所论及的创新， 其最终检验标准只有一个，那就是随广为市场接受而来的、具有独占或优先获取权的超额 利润。一般地说，高技术可广泛渗透到传统工业，促进技术改造和产品更新，提高产品质 量和生产效率，减轻劳动强度，节约能源和原材料，从而取得巨大的经济效益。据统计， 从手工业到传统工业再到高技术产业，这三者的劳动生产率的比例大致是1 ：l o ：1 0 0 ；高 技术企业的利润一般比传统工业企业高出3 0 一5 0 ；某些领域尤为突出，如美国在空间 计划上每花1 0 亿美元，生产率可提高o 1 ，仅此一项就可使美国的国民生产总值每年增 加3 0 亿美元；而空间探索所衍生出来的新技术，每投资l 美元即可收回1 4 美元o 。因此， 如果一项“科技发明”或“创新”无法得到市场的认可以及获得巨大的经济效益，那么一 般它都不属于高技术之列。当然，高技术之所以能带来丰厚的回报，是因为它和独占性或 排他性联系在一起的，否则，它就不能带来高额的盈利。当然，这种回报不一定足立竿见 影的，有些高技术为的是远期的效益，如人类探索太空，显然它不仅仅是为了满足好奇心， 陈传夫：高新技术与知识产权法，武投：武汉大学m 版社2 0 0 0 年版第2 3 页。 这六大技术领域是生物技术( 标志技术是基圃工程和蛋白质工程) 、信息技术( 标志技术星智能计算机、智能机器人) 、 新材料技术( 标志技术是材料设计和分子设计) 、新能源技术( 标志技术是核聚变和太阳能) 、空间技术( 标志技术垦航 天飞机和永久性空问站) 和海洋技术( 标志技术是深海的挖掘和停留，海水淡化技术) 。徐匿迪：高技术与高技术产业 化。载研究与发展管理l 9 9 4 年第3 期，第3 6 页 邹祖斌：t 试论当代高技术的特征 ，载威宁师专学报2 0 0 1 年第4 期，第3 l 页。 本部分主要参考张宇燕：谈高科技的特征 载人民h 报2 0 0 6 年3 月3 1 日第九敝。 。营利”一词是肯特定吉义的术语，指谟取超出资本的利益。井将其分配给投资者的行为。一个行为构成营利行为 必须满足两个要件；一是谋取超出资本的利益，即投入的目的是为了更多的产出：二是将取得的产出分配给投资者。 陈琪：企业科技进步与经济增长研究，北京，中国经济出版牡2 0 0 0 年版第7 7 7 8 页 6 广西大学颐十学位论文高技术背景下知识产权保护的合理性与社会草础 而是有着更为长远的目标或者特殊的目的。 与国家利益密切相关是高技术的第二个重要特征尽管当今世界经济全球化趋势不断 发展，但民族l 雪家问的竞争却愈演愈烈。这一背景意味着高技术势必与国家利益( 尤其是 国家安全) 密切相关。如美国的“曼哈顿”计划、“星球大战”计划、“阿波罗”计划等， 最初都是源于美国所追求的国家利益的需要。正是凶为高技术与国家利益密切相关，列发展 生产力、促进社会文明和增强国家实力起着先导的作用，所以各国对于高技术的研发、引进和 输出是非常重视的。发达国家总是希望高技术不外流，尤其对最新的高技术大多采取秘密方式 保护，防止外泄，禁止输出；即使要输出的高技术也要引进国必须支付高额的使用费，还要求 i 幺技术在引进国有强的知识产权保护。而发展中国家则是想方设法自主研发高技术，以防受制 于发达国家；对于不能自主研发的，总是希望引进最先进的技术或者进口最新的技术产品，但 是有不想支付过高的费用，所以希望知识产权保护越少越好。这就导致了高技术来源国与引进 国的知识产权保护的矛盾与冲突。 与制度高度相关是高技术的又一重要特征。科技创新和进步对制度的敏感和依赖性至 少体现在两个方面：一是灵活且有效的金融制度为它提供资金支持；二是知识产权保护制 度为它提供必不可少的激励和保障。金融制度扮演着把科技创新转化为现实盈利的关键角 色。由高技术的高难度、高知识密集、高技术密集、高风险所决定，高技术的研究开发，需 要大量的高、精、尖设备的投入。例如，建立一条年产5 0 0 万块大规模集成电路的生产线，需 投资几亿元人民币。对于一些国家的大工程，其耗资更加巨大。如美国“曼哈顿”计划耗资2 0 亿美元，“阿波罗”计划号称1 0 0 亿美元，而“星球大战”计划，原预计需l 万亿美元以上。 发展高技术产业投资一般都很高，用于研究和开发的经费般可达其产品销售额的1 0 _ - 3 0 9 6 ， 而将研究成果转化为生产投资，往往又比研究投资要高出5 _ _ 2 0 倍o 。加上高技术产品更新换代 快，为了抢占市场，往往需要一次性的快速、大量投入。如此高的投入，没有充足的资金支持 是不可能完成的，但是，没有灵活且有效的金融制度，如此巨额的资金也是不可能筹集和运 营的。另一方面，高技术还必须有知识产权保护制度提供必不可少的激励和保障。天才和 投资者们的“科技发明”或“创新”要实现营利的目的，取得巨大的经济回报，那么它的 在市场上的排他性或独占性必须由知识产权制度来保障。反之，如果得不到排他性或独占 性的利益和保障，那么他们的创新火花就会得不到利益的燃料，其结果只能是自生自灭。 从这个角度看，高技术不仅是一个科技创新问题，更是一个制度创新的问题。 结合高技术的作用和特征，笔者认为高技术可以作如下定义：高技术是指在以科学最新研 究成就为基础的，具有可营利性，与国家利益密切相关，与金融制度和知识产权制度高度相 关的，高难度、高知识密集、高技术密集、高投入、高效益、高速度、高风险和高竞争的新技 术i p 。基于高技术及其产业的特殊性，其发展必然依赖有效的知识产权保护制度。 二、知识产权的含义与特征 知识产权( i n t e l l e c t l 】a 1p r o p e r t y ) 的概念或定义及其特点，我国学术界存在许多观点， 邹祖斌：试论当代高技术的特征) 载成宁师专学报2 0 0 1 年第4 期，第3 1 页。 李玉谨，周明毅：高技术的涵义、特点及竞争状况，栽运城高等专科学校学报2 0 0 0 年第6 期，第1 哪页 说明：奉文所说的“岛技术”一词与“新技术、“高新技术”、“高科技”吉义基本相同，可以互用。 7 广两大学硬+ 学位论文高技术背景下知识产权保护的台理性与社会基础 争论颇多。陈传夫先生曾总结，国内外对知识产权的涵义