（科学技术哲学专业论文）绿色贸易壁垒及企业应对策略研究.pdf

摘要 随着科学技术的长足发展，人类活动在广度、深度与力度方面都突飞猛进， 极大地改善了人类的生存状况和生活质量。人类在张扬理性，在享受科技所带来 的工业文明的同时，面临着严重的环境危机。由于人口的急增和城市的膨胀，过 度地消耗自然资源和大量排放污染物，导致地球上最重要最宝贵的自然资源出现 巨大赤字，生存环境普遍恶化。在此背景下，对全球的环境进行保护成为全世界 关注的目标，各国相继出台环保法律对本国环境、产业甚至产品进行了各种规定， 这些规定有些直接涉及到对进口商品的规定，从而就构成了所谓的“绿色壁垒”。 绿色贸易壁垒就是指在国际环境领域，以保护自然资源、生态环境和人类健康为 名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家的商品及服务 设置障碍，限制进口，以保护国内市场为目的的新型非关税壁垒。 本文较为系统地阐述了绿色贸易壁垒的内涵、特征、表现形式、成因、发展 趋势及其对于我国国际贸易的影响。从企业的微观层面提出了具体的应对策略： 从企业树立正确的价值观、加强企业的环境管理体系建设、建立绿色贸易壁垒预 警机制、开展绿色营销等措施直到实施“走出去”战略，由内到外实现成功跨越 绿色贸易壁垒。持续地研究企业应对贸易策略对于企业在不断的竞争中增强竞争 力，实现经济利益、环境的保护、维护消费者利益统一具有现实的意义。 关键词：企业、绿色贸易壁垒、策略 a b s t r a c t w mm cd e v e l o 脚to fs c i e n c ea n d 侧眦o l o 鼢s u r v i v ms i t i l a ：t i o na n dr e q “时o f l 谕h a v eb c b c i n gi m p f 0 v c d 掣e a f l y w h i l ch u m a nb e i n gi ss h o w i n g 也e i r r e 鹊o n ，e 坷o # gw h a t i e n c ea n dt e c i l l l o l o g yb r i n g sa b o l l t ，t h e ya r ec 0 b n t e d 稍m r eg r e a le n v i r o m n c n t a lc r i s i ss i m l t a l l c 0 璐l y f o rt h es u r g i n gp i d p u l a t i o n ，甑c e s s i v e 伽u m i n go f 衄t u r a lm a t e r i a la n dd i s c h a r g i n go f c o m 知曲1 a t e dt h i n g si nl a r g e 锄o m 止 删t u r a lm a i m e a r t ha r ef a c i n ge n 0 肋o w & f i c i t u n d e rs u c hb a c k g r o l 】n d ，r e p | t e c t i o no fg i o b a la l v i r 咖e n tb e a x ) m c st h ec o r f l n l o na i ma l lo v e rr ew o r l d c o n s c 础v e l y m a n yc o u n l 矗e se s t a b l i s he n v i m n m e n t a lp r o t e c t i o nl a wa n dr c g l l l 撕o n ， w 妊c hd 概t l yc 0 v e rr ei m p o nc o m m o d i t y , t 0p r o t e c t 铷啊r o m t 煳ta n dl i 血i i n p o 鸭 r es o - c m l e dg r e e nt r a d eb a r r i e rc o m e si n t ob e i i l gd i r e c t l y t h e 骶e nt r a d eb a r r i e r m e a n st h a ti nt b e 如t e r m i t i o i l a l 锄v i m 蚴酬f i e l d ，i nr en a m e p 1 o t e c t i n gn a t u r a l i _ e s o u r c e s ，e c o l o 酉c a le n 、，i i d 砌c n ta n dh 啪a nb e i n gh e a l _ 1 1 1 b yw o r k i n go u tas e r i e so f c 0 瑚【p l i c a t e dh 盯s he n v i r o l l 玎1 e n t a lp r o t e c t i o ns y s t e ma n ds t a n d a r d ，m t e r p o s 啦姐 o b s t a c k ，r e s t r i c t i n g 呲a n c ct op r o t c c td o m e s t i cm a r k e t 舔t h en e wm o d e ln o n - t a r i f f h a r r i e r t h em i c l er e i t e m t e sr ed e f 枷，c h a 瑚l c 矧s d c ，m a n i f e m f i o n c m s eo f f o r m a f i o n ，d e v e l o p 啦n n da n dt h e i rs i d ee f f e c tt 0o u ri n t e m a t i o n a lt r d d c f r o mr e 嬲p e c fo fe n t e f p f i s 韶，r ea u t h o r 弘叩o m ss t r a t e g y ；, f r o m如s t e r i n gac o r r c c t a i r o m n 酬v m u e s ，s u # e n i n gr ee n v i r o n m e n t a lm a n a g m t 夥s t e ma n d b m l d i n gt h ew a r n i n gm c c h a n i s mo f 零c e nt r a d eb a r r i e rt o 鲥d i n go 、惯t h eg f e e n 1 砌eb a r r i e rs u c c c s s 如l l y t h es t u d yo fe n 衙硼辩m a t e g y 谢ub eh v m g s i g n i f i c a n tr o l ei nm e n g t h e m gc o m p 融i t i d n ，r e m i z m ge c o n o m yb e n e f i t ，r e e n v i r 0 砌朗t p f o t 。c t i o n ，d e f e n d i n gc 0 螂u m e 馏m k e y w o r d s ：e n t e r p r i 、c r r e 蜘t r a d eb a r r i e r 、s t r a t e g ) r 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：兰：丝 ，) j ， 0 。7 年留月。e l 论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文文件，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。本人电子 文文件的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 j ，讳 论文作者( 签名) ： 垒兰：生肺 年u 月，日 河海大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 导论 1 9 世纪末的德国古典主义哲学家本雅明站在世纪的路口，审视即将到来的 新世纪时，曾不无忧虑的说：科学是一把双刃剑，这一点人类迟早会明白o 。维 纳说：“新工业革命是把双刃刀，它可以为人类造福，也可以毁灭人类，如 果我们不去理智地利用他它，它就有可能很快地发展到这个地步。”0 2 0 世纪动 荡的百年已经过去，先哲的预言变成了现实。在高扬的理性主义旗帜下，人与自 然的关系被抽象的主体与客体关系所取代。主客二分，强调人的主体性，在观念 上树立起人是自然主人的信念，自然成了人类征服的对象。在这种传统的人类中 心主义价值观下，自然界的一切价值都被归结为人类价值，人类的需要和利益就 是价值的焦点，科学技术仅仅是人实现人类需要和利益的工具对科学技术一味 地采取实用主义的态度，从而加剧了人与自然的对立。科学技术的发展给人类带 来巨大财富的同时，也给人类生存的环境造成了深刻的破坏。 基于对生态危机的观念根源人类中心主义的反思，生态伦理学要求重新 审视人与自然之间的关系，把自然纳入人的道德关怀范围，超越人类中心主义， 倡导建立新的非人类中心主义的生态伦理。人类需要一种人与自然的新型关系， 即生态价值观下的人与自然的关系。与传统的价值观那种把自然视为“聚宝盆” 和“垃圾场”的观念相反，生态价值观把地球看作人类赖以生存的唯一家园。它 以人与自然的协同进化为出发点和归宿，主张以适度消费观取代过度消费观；以 尊重和爱护自然代替对自然的占有欲和征服行为；在肯定人类对自然的权力和利 益同时，要求人类对自然承担相应的责任和义务。固价值观转变以及可持续发展 观的形成过程中，使人类开始关注全球化的环境问题。 同样，随着环保浪潮的不断高涨，国际贸易中有关环境的问题也日益突出。 1 9 9 5 年w r o 专门成立贸易与环境委员会为标志。1 9 9 9 年1 1 月3 0 日，在美国 西雅图召开了世贸组织第三届部长会议，对于环境问题的争论，反映出国际贸易 。丁长青：科学技术学 m ，江苏科学技术出版社，2 0 0 3 0 8 ，4 0 1 页 。维纳；人有人的用处一一控制论和社会 1 i ，商务印书馆，1 9 7 8 ，1 3 2 页 。刘大椿：科学技术哲学导论 嘲，中国人民大学出版社，2 0 0 2 o l ，6 8 页 l 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 中不能回避的现实问题。回贸易与环境这两个原本在世界贸易史上不相干的问题 被一条绿色的链条联接在一起，绿色贸易壁垒随之盛行。 环境与资源保护国际条约，以及各国的环保法规也越来越多。日趋严格的环 保法规，限制甚至禁止了许多按现有方法生产的产品的国际贸易。“第四次科技 革命一以信息技术为标志，以前所未有的规模和速度向前推进，推动知识经济 的发展，改变着世界的面貌。”毋环境问题也将受到深刻的挑战，保护生态环境 已成为第四次科技革命的中心内容。可以看到，运用科技成果开发的绿色产品将 拥有巨大的市场潜力；由环保技术、环境服务、环境标志产品、绿色食品等环境 友好产品所构成的绿色产品市场，将蕴含无限的商机；绿色汽车、绿色家具、绿 色建材、绿色包装、绿色照明、绿色洗涤、生态服装等形成的“绿色消费”，将 成为当今世界消费的潮流。环境问题的全球化潮流，对我国对外贸易来说，既是机 遇又是挑战，我们积极地应采取各种行之有效的措施，进行有效地应对。 绿色壁垒是一种以保护自然资源、生态环境和人类健康为由，通过制定严格 的环境保护制度和标准，对来自国外的产品及服务加以限制的贸易保护措施。就 其实质而言，是环境与贸易的相容关系问题。在国际贸易过程中环境问题已经不 仅仅是环境本身的问题了。全球经济一体化，无壁垒、通行无阻的自由贸易只能 是空中楼阁。从国家利益的角度，为本国经济利益的实现创造条件是所有的主权 国家，无论是发达国家还是发展中国家，在国际贸易中追求的永恒的主题。环境 问题的长期性决定了绿色壁垒主题的持续性。 绿色贸易壁垒也是一把双刃剑。企业作为国民经济的微观行为主体，是绿色 壁垒的直接受害者。首当其冲，其也应该是绿色壁垒的应对者，在参与经济全球 化、区域经济一体化的过程中，积极的去探索应对绿色壁垒的策略。系统地把握 绿色贸易壁垒的内涵、特征、表现形式、成因、发展趋势及其对于我国国际贸易 的影响以及对自身企业的直接影响，探寻适合自身企业生产管理实践的应对的策 略。虽然绿色贸易壁垒对于企业，特别是发展中国家的企业来说，在与发达国家 同等地位的条件下，在一定的时期甚至是长时间内很难达到及时成功的去应对过 于苛刻的绿色壁垒，但从另一个角度来说，它迫使任何国家、涉及绿色贸易壁垒 的企业必须转变环境观念、加强环境管理、不断地推进技术创新，甚至跨越国门， 。万后芬：绿色营销 m ，高等教育出版社，2 0 0 0 1 1 ，6 2 页 。顾肃：第四次科技革命，江苏人民出版社，2 0 0 3 0 8 ，1 3 页 2 河海大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 生产环境友好产品，最终达到保护环境的目的。 目前，绿色贸易壁垒成为国际贸易领域研究的重点内容之一从国外研究来 看，国外学者主要从贸易与环境关系的角度对绿色贸易壁垒问题有所涉及主要 涉及领域包括：对贸易与环境关系以及贸易自由化对环境影响的研究；环境 措施的合理性和壁垒效应问题研究；南北贸易模式对环境影响研究等。国内学 者绿色贸易壁垒研究主要涉及的领域包括：对贸易、环境与南北问题进行研究； 环境措施的合理性和壁垒效应问题研究：绿色贸易保护制度研究绿色贸易壁 垒对我国进出口贸易影响及对策研究；国别研究；盯o 规则及绿色贸易争端 的研究。 国内外已有的研究成果中，对宏观研究较多，微观研究较少。宏观研究中， 主要从国家的角度、地区出发进行研究的较多，针对企业如何应对采取具体措施 的研究较少。本文的研究则主要围绕企业如何应对绿色贸易壁垒进行微观层次的 研究、探寻可操作性的途径。 本论文从人类对于环境问题的反思、价值观念的转变、环境与贸易问题的锲 合出发，引伸出绿色贸易壁垒问题。较为系统地阐述了绿色贸易壁垒的内涵、特 征、表现形式、成因、发展趋势及其对于我国国际贸易的影响。从企业的微观层 面提出了具体的应对策略：从企业树立正确的绿色生态价值观、可持续消费观、 可持续的外贸观为指导、加强企业的环境管理体系建设、建立绿色贸易壁垒预警 机制、开展绿色营销等措施直到实施“走出去”战略，由内到外实现成功跨越绿 色贸易壁垒。持续地研究企业应对贸易策略对于企业在不断的竞争中增强竞争 力，实现经济利益、环境的保护、维护消费者利益统一，以及促进企业的技术创 新、制度创新乃至管理创新具有现实的意义。 面对绿色壁垒企业只有迎头面对，而非退缩逃避。 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 第一章绿色贸易壁垒的内涵与成因 绿色贸易壁垒是不可回避的，唯一的选择就是去了解和研究它，研究其本质 内涵、特征及其表现形式及其成因，为企业正确应对提供理论上的指导。 1 1 绿色贸易壁垒的特征及其表现形式 1 1 1 绿色贸易壁垒的内涵 绿色壁垒，又称环境壁垒，就是指在国际环境领域，以保护自然资源、生态 环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他 国家的商品及服务设置障碍，限制进口，以保护国内市场为目的的新型非关税壁 垒。回 从国际贸易的实践来看，贸易保护从来未曾离开一国的国际贸易实践，从国 际贸易的实践来看，贸易保护理论重商主义，却是西方国际贸易的最早学派。 1 8 世纪后期到1 9 世纪中期，在成功地实施贸易保护政策之后，英国成为世界上 竞争力最强的国家，需要不断开拓丰裕而廉价的原料来源，寻求更为广阔的销售 市场，因此它倡导自由贸易政策。同时，工业上处于落后地位的美国、德国等国 家的经济学家竭力主张实施贸易保护政策。这一时期的主要代表人物有美国的汉 密尔顿( 1 7 5 7 1 8 0 4 ) 和德国的李斯特( 1 7 8 9 - 1 8 4 6 ) 。1 9 7 1 年，汉密尔顿在其 著名的制造业报告中建议对幼稚工业征收保护性的关税，提高本国的竞争力。 美国于1 9 7 8 年制定了第一个关税税则，并此后多次提高关税税率。美国于1 7 8 9 年制定了第一个关税法，正式将贸易保护政策作为关税法的基本原则加以确 立，强调对进口商品征收高关税以保护国内市场。后来，李斯特在他的著作政 治经济学的国民体系中建立了以生产力理论为基础，保护关税制度为核心的， 为后进国家服务的贸易保护理论。这些理论为一国构建高关税壁垒提供了理论依 据。 但通过各国的国际贸易实践表明，长期的关税措施很容易招致关税报复( 如 被动关税) ，阻碍了贸易的正常发展，同时也不利于提高幼稚产业的国际竞争力。 因此，国际贸易的壁垒的重点关税壁垒转向自由贸易论者所称的非关税壁垒 ( n o n - t a r i f f b a r r i c r s - - - - n t b s ) 。由于关税具有强制性、无偿性、预定性的特征， 。赵春明t 国际贸易学 1 i ，石油工业出版社，2 0 0 3 0 1 ，3 2 6 页 4 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 若要调整税率须经过法律程序，而且在实践的过程中受到诸如最惠国待遇、国民 待遇等条款的约束，针对协定国的税率往往难以作出快速的调整。非关税措施的 制定和实施，通常采用行政手段，方便快捷，可根据不同的国家，随时作出有针 对性的调整和变动。另外，非关税措施往往不公开，或者规定极为复杂繁琐的标 准和手续，使出口商难以应对和适应，措手不及，达到比关税更能限制进口，削 弱进口商在本国竞争力的目的。正因为非关税壁垒这种隐蔽性的特点，实施差别 歧视性的待遇( 这种待遇有悖于 r l o 的非歧视性的原则) ，加剧了国际贸易中的 不公平竞争。根据阿根廷经济学家劳尔普雷维什( 1 9 0 1 - 1 9 8 6 ) 的“中心一外围” 论，中心国家( 西方七国) 与外围国家( 大多数的发展中国家) ，在经济发展的 自主性、经济发展的结构以及技术进步带来的利益分配等方面，这两类国家往往 处于不利的地位，外围国家可利用非关税壁垒有效地保护自己，但在实际的非关 税壁垒的竞争中，因技术和管理等方面的差距往往处于不利的地位，而发达国家 同样或同类的产品，只有小部分受到来自外围国家的非关税壁垒的限制。 随着技术的发展，特别是高技术的发展，以及各国环境保护意识增强，技术 因素在国际贸易中影响越来越大，关税壁垒逐渐被非关税壁垒所替代( 目前，世 界关税总水平已由四十多年前的4 0 下降到6 ，发达国家已降至3 。就中国 而言，2 0 0 1 年至2 0 0 6 年，我国进口关税的总体水平由1 5 6 降至9 3 。o ) ， 传统的非关税壁垒如进口配额制度、进口许可证制度、最底限价制度等非关税壁 垒逐渐被绿色壁垒所替代，并逐渐成为贸易壁垒的主体。从片面追求科技与经济 的发展，到强调人的全面的发展，再到谋求人与自然的持续协调发展，可持续发 展模式的形成是对科学技术发展对人类生存环境影响的深刻反思。在此背景下， 对全球的环境进行保护成为全世界关注的目标，各国相继出台环保法律对本国环 境、产业甚至产品进行了各种规定，这些规定有些直接涉及到对进口商品的规定， 而就构成了所谓的“绿色壁垒” 1 1 2 绿色贸易壁垒的特征 通过各国的实践表明，绿色贸易壁垒与传统的非关税壁垒相比，具有以下特 征： ( 1 ) 绿色贸易壁垒的合理性 。刘世鹏：。入世后中国对外贸易趋势分析”，中国科技信息 m ，2 0 0 5 年2 0 期 。入世五周年盘点z 数字变化的欣喜与困惑”，半月谈 j l ，2 0 0 6 1 2 1 4 5 河海大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 可持续发展观、科学发展观的创新形成过程中，传统的人类中心主义的价值 观向生态价值观的转变，人类对环境保护的认识不断深入，人们对于环境污染问 题越来越敏感。生态价值观反对不加区分地运用一切技术，反对刻意追求技术的 工具效用。对技术具有明确的价值选择，即技术的运用不仅要从人的物质及精 神生活的健康和完善出发，注重人的生活的价值和意义，而且要求技术选择与生 态环境相容。价值观观念的创新形成促使人们关注生态环境，关注生活质量，反 思传统的消费模式，倡导“绿色消费”。绿色壁垒正是标榜保护自然资源、生态 环境和人类健康，抓住人们对于环境问题的心理，以此为籍口，使其具有合理性。 这种以表面的合法性为伪装，行保护贸易之实的绿色壁垒，显然也显示了它的隐 蔽性的特点。 ( 2 ) 绿色贸易壁垒的合法性 对于环境问题的关注恰恰是人类永远探讨不竭、不可逃避的主题，这就决定 了绿色壁垒存在的长期性。绿色贸易壁垒由于和关系人类自身生存、经济上可持 续发展的环境问题相联系，实施国必然探寻其合法性。绿色壁垒的实施国家往往 根据其参加的国际公约，制定相应的国内法律法规，实施其环保措旌。使其实施 行为行之有据，有法可依。到目前为止，全球签定了大量的国际环境保护公约， 如生物多样性公约、双边环境保护条约，如美国与墨西哥关于保护和改善 边境地区环境的协定和区域环境保护条约，如泊尔尼公约、西半球公约等。这 些公约、条约是全球参与“环境管理的大行动”。许多发达国家依据这些公约和 法律以环保为由，对发展中国家的产品和产业提出苛刻的标准和要求，形成事实 上的壁垒，有碍发展中国家的经济发展。 ( 3 ) 绿色贸易壁垒的广泛性 根据上述各种国际环保公约，其涉及内容，从产品角度，既包括初级产品， 又涉及所有的中间产品和工业制成品，同时产品的加工程度和技术含量越高，所 受的制约和影响也就越显著；从过程角度看，涵盖了研发、生产、加工、包装、 运输、销售和消费整个生命周期；保护的内容涉及从天上到地下，从陆地到海洋， 从人类到动物、植物，从固体到液体、大气。国别环保法规、标准，主要表现在 发达国家先后分别在噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自 。刘大椿：科学技术哲学导论) 1 i ，中目人民大学出版社，2 0 0 2 o l ，鹋页 6 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 然资源和动植物保护方面制定了多项法规、许多产品的环境标准。这些严格苛刻 的法律、法规、标准和要求阻碍了发展中国家的产品出口。 “) 绿色贸易壁垒的扩散性 一项绿色壁垒措施的实行，其波及度比一般的关税壁垒和非关税壁垒要更加 地广泛和深远。许多措施会导致严格的限制甚至直接的禁止进口，且易产生连锁 反应，从一国扩散到多个国家。2 0 0 2 年欧盟理事会以中国浙江舟山地区的冻虾 仁氯霉素超标为由，通过关于对产自中国的进口动物产品实行某些保护性措施 的决议( 2 0 0 2 6 9 e c ) ，决定暂停进口产自中国的供人和动物消费的动物源性 产品，禁令由虾仁扩大到所有动物几含有动物成分的产品大1 6 0 多个品种。此后， 匈牙利、俄罗斯、沙特、墨西哥、阿联酋迪拜酋长国纷纷以此为由，对中国大陆 的禽肉、蜂蜜实行进口限制。结果，2 0 0 2 年我国禽肉产品出口下降3 2 9 9 6 ，蜂 蜜下降1 6 7 。绿色贸易壁垒呈现出由一国向多国扩散、由一种商品向多种商品 扩散的特点( 如图1 1 所示) 。 图1 h 绿色贸易壁垒的扩散性 ( 5 ) 绿色贸易壁垒的歧视性 从劳尔普雷维什“中心一外围”论以及“普雷维什辛格命题”国可以 知道发达国家与发展中国家存在着事实上的不平等，各国在经济发展水平不同、 技术法规和技术标准的差另很大，这些事实上的差距构成了贸易障碍。目前，各 国制定、采用和实施的各种绿色壁垒措施中的技术法规、标准、合格评定程序， 不仅巧妙地回避了世界经济中的分配不合理、歧视性非公平贸易等有明显分歧的 存在，而且，从表面上看，现实中采用和实施的各种措施，不仅对本国，而且对 其他类型的国家没有限制，一视同仁，不存在配额等其他非关税措施。在加上绿 。王如忠：贫困化增长：贸易条件变动中的疑闯) m ，上海社会科学院出版社，2 0 0 0 o l ，l 页 7 河海大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 色措施往往是建立在高科技的基础之上，使得科技水平不高的国家难以作出判 断，更无法把握和顾及，更何况在强调合理性的贸易保护要以保护环境、保护人 类和动植物的生命健康为基础，但何为“合理性地保护环境、保护人类和动植物 的生命健康”，没有明确界定。显然以发达国家的技术标准去要求发展中国家显 然是不合理的，形成对落后国家的歧视。 1 1 3 绿色贸易壁垒的表现形式 ( 1 ) 绿色关税制度和市场准入 某些国家，尤其是发达国家凭借本国在环境保护方面的科学技术优势和资金 投入优势，以保护环境为名，对一些污染环境，影响生态环境的进口产品课以进 口附加税( 又称为环境进口附加税) 或者限制、禁止其进口，甚至实行贸易制裁。 为符合进口国商品市场的环保法规和标准，出口需要额外的资金、技术、人力资 源。但这种投入短期内往往无法生效，这样绿色壁垒将形成市场准入障碍。如我 国的一些行业，如纺织服装、机电产品、农林渔产品、医药、玩具等在进入发达 国家市场的过程中很容易受到单方面的市场准入限制，进而引起贸易摩擦。例如： 美国食品与药品管理局规定，所有在美国出售的鱼类都须来自经美方证明未受污 染的水域。来自温州海关的消息，2 0 0 6 年温州市出口到欧洲后遭退运的低压电 器总价值为4 7 万美元，同比增长2 7 ，退运的原因主要是环保指标不过关。o 即 不达到规定的环保标准，则禁止进入欧洲市场。 ( 2 ) 绿色技术标准 发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位。它们在保护环境的名义下， 通过立法手段，制定严格的强制性环保技术标准，限制国外商品进口。这些标准 都是根据发达国家生产和技术水平制定的，对于发达国家来说，是可以达到的， 但对于发展中国家来说，是很难达到的。因而势必导致发展中国家的产品被排斥 在发达国家市场之外。欧盟启动的i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系统，要求进入欧盟国家 的产品从生产准备到制造、销售、作用以及最后处理阶段都要达到规定的技术标 准。i s 0 1 4 0 0 0 系列标准提供了以预防为主，减少和消除环境污染的管理办法， 是解决经济与环境协调发展的有效途径，为世界各国在统一的环境管理标准下平 等竞争提供了条件，但同时也为发达国家设置环境壁垒提供了依据。 o 蔡学萍、李蔚；“出口电器遭到退运0 温州晚报 n ，2 0 0 7 0 1 2 0 8 河海大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 ( 3 ) 绿色环境标志制度 环境标志( e n v i r o m e n t a ll a b e l ) 也称绿色标志( g r e e nl a b e l ) 、生态标志 ( e c o l a b e l ) ，是指政府管理部门，或由公共团体依据一定环境保护标准、指 标或规定，向有关志愿的申请者颁发其产品或服务符合要求的一种特定标志，标 志获得者可把标准印在所申请的产品和及其包装上。 他向消费者表明该产品或 服务从研制、开发、生产、使用、回收利用、处置的整个过程符合环境保护要求。 从1 9 7 7 年德国率先推出“蓝色天使计划”以来，许多发达国家纷纷效仿，如表 1 所示：北欧四国的“白天鹅制度”、欧洲联盟的“叫制度”、加拿大的“环境 选择制度”、日本的“生态标志制度”等。一些公众团体也制定了一些环境标志 制度，如美国的“科学证书制度”和“绿色签章”、瑞典的“良好环境选择”等。 表：1 1 主要国家和地区的环境标志制度中英文名称 国别地区环境标志制度中英文名称 德国蓝色天使制度 b l u e a n g e ls c h e m e 加拿大环境选择方案e n v i r o n m e n t a lc h o i c ep r o g r a m 日本生态标志制度 e c o - m a r ks c h e m e 北欧四国白天鹅制度 w h i t es w a ns c h e m e 美国绿色签章制度g r e e ns e a l 美国科学证书制度s c i e n t i f i cc e r t i f i c a t i o ns y s t e m 印度 生态标志制度e c om a r ks c h e m e 臭地利奥地利生态标章a u s t r i a ne c o - l a b e l 法国n f 环境 n fe n v i r o n m e n t a l 葡萄牙 生态产品n f - p r o d u c t 欧洲联盟欧洲联盟制度 e us c h e m e 瑞典良好环境联盟制度g o o de n v i r o n m e n t a lc h o i c e 新西兰环境选择制度e n v i r o n m e n t a lc h o i c es c h e m e 韩国生态标章制度e c 0 l a b e ls c h e m e 新加坡绿色标章制度 g r e e nl a b e ls c h e m e 克罗地亚环境友好e n v i r o n m e n t a lf r i e n d l y 中国环境标志制度 c h i n ae n v i r o n m e n t a ll a b e l l i n g 绿色标志产生的时间不长，但发展十分迅速，成为调动消费者和企业参与环 保的一种很好方式，最终有利于保护环境。发展中国家的产品只有得到“绿色环 境标志”才能进入发达国家市场，因而绿色标志又有“绿色通行证”之称。但由 于各国依据的环境标准、使用的评价方法等存在较大差异，这不利于国际贸易的 。万后芬；绿色营销叫】，高等教育出版社，2 0 0 1 0 6 ，2 4 1 页 9 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 发展，特别对发展中国家出口的影响会更显著，从而，成为一些国家施行贸易保 护的有力手段。 ( 4 ) 绿色包装制度 绿色包装是指在产品包装装潢设计时，尽量降低商品包装及其残余物对环境 的影响，符合再循环、可生物分解的要求回。目前，世界各国在环保包装方面采 取的措施主要有：以立法形式规定、啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使 用的容器；制定强制包装再循环或利用的法律，如日本的“再利用法”、“新废 弃物处理法”等；税收优惠或处罚，即对使用可再循环包装材料的厂商征收较高 的税赋，以鼓励使用可回收再生的材料。德国于1 9 8 6 年制定了废物回收与处 理法案，规定了废物回收优于废物处理，以后又发布了些包括回收废物的法 令。1 9 9 3 年6 月通过了德国包装废弃物处理的法令，该法令明确规定，包 装必须对环境无害而且说有包装能在利用和回收。还要求，为了保护商品和销售 商品，包装和质量应限制在最底范围内，在技术条件许可并与有关规定一致的情 况下，必须使包装有再次使用的可能，若无再次使用的条件，包装材料可循环再 生加工后利用。 ( 5 ) 绿色卫生检疫制度 绿色卫生检疫制度是指海关为了保护人类和动植物的健康、确保人畜食物免 遭污染物、毒素、汤加剂的影响，保障人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成 伤害所采取的检疫措施。基于上述目的，许多国家，特别是发达国家制定了严 格的环境与技术标准。由于各国环境与技术标准的指标水平和检测方法不同，以 及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为绿色贸易壁垒。2 0 0 6 年1 1 月2 4 日，日本有关部门从中国产新鲜紫菜中，检查出的杀虫剂氟铃脲 含有量为0 0 5 0 3 0 p p m ，而其基准值应0 0 2 p p m ，共检查出4 件；1 1 月2 8 日， 从中国产生姜中，检查出的有机氯系杀虫剂含有量为0 0 3 - 0 1 0 p p m ，而其基准值 为0 0 1 p p m ，此事件已上升至6 起。日本厚生劳动省2 0 0 6 年1 1 月3 0 日决定向 进口商下发检查指令，本次主要是针对中国产新鲜紫菜、新鲜生姜两大品种。厚 生劳动省表示，本次接受检查的企业将自行负担检查费用，在未确认产品安全性 。揭益寿；中国绿色经济绿色产业理论与实践 蝴，中国矿业大学出版社，2 0 0 2 1 2 ，3 4 4 页 。王金海等：世界贸易组织技术性贸易壁垒( w t o t b t ) 知识问答 1 i 】，中国标准出版社，2 0 0 1 1 0 6 页 1 0 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 的前提下，不允许进口。回目前发达国家针对来自我国的蔬菜产品的绿色贸易壁 垒成为我国蔬菜出口的最大障碍。 ( 6 ) 绿色补贴制度 1 8 世纪工业革命开始以来，人们总是把发展片面理解为科学技术的发达和 国民生产总值( g n p ) 的增长。发展中国家以单项度的g d p 增长为主要指标的经 济指标的影响，没有考虑经济增长所付出的环境成本。为了保护环境和资源，有 必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境和资源成本内在化。目前，发达 国家要求根据谁污染谁治理的原则，污染者应彻底治理并将所有治理费用计入成 本，否则是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。发达国家还将严重污染环境的 产业转移到发展中国家，以降低环境成本。使发展中国家的环境成本却因此而提 高。更为严重的是，发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用， 政府有时只能为此给予一定的环境补贴。发达国家又以这种“补贴”违反关贸总 协定和世晃贸易组织的规定为由，限制发展中国家向发达国家进口。这种“绿色 补贴”壁垒有日益增加之势。 无论表现形式如何，其实质都是制定一些以发达国家的技术水平很容易达 到，而发展中国家因技术，资金等落后无法达到或要付出极大代价才能达到的绿 色技术标准、标志认证要求和一些绿色制度，发达国家利用这些貌似平等的绿色 制度来为发展中国家设置较高的门槛，从而达到限制发展中国家产品出口的目 的，根据联合国2 0 世纪8 0 年代初的一项调查显示，发展中国家出口到欧共体的 商品i 2 以上会受到这种壁垒的限制，而发达国家的同类产品只有约i 4 可能会 受到这种影响。在这场没有硝烟的战争中，发展中国家损失惨重。 1 2 绿色贸易壁垒的成因 只有从较深的层面去挖掘绿色贸易壁垒的形成原因才能够对症下药，从容面 对。环境问题的全球化、绿色运动的兴起、以及人们消费观念的转变等各中内外 因素都成为绿色贸易壁垒的诱导因素，其主要原因为： o 黄远峰：钦州农业信息网，2 0 0 6 1 2 0 6 。刘大椿：科学技术哲学导论) 1 i ，中国人民大学出版社，2 0 0 2 0 1 ，8 0 页 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 1 2 1 绿色贸易壁垒的外部原因：环境问题的全球化 2 0 世纪科学技术的长足发展，人类活动在广度、深度与力度方面都突飞猛 进，极大地改善了人类的生存状况和生活质量。人类在张扬理性，享受科技所带 来的工业文明的同时，面临着严重的环境危机。由于人口的急增和城市的膨胀， 过度地消耗自然资源和大量排放污染无，导致地球上最重要最宝贵的自然资源出 现巨大赤字，生存环境普遍恶化，还表现为粮食短缺、资源枯竭、土地沙漠化、 森林覆盖率降低、生物多样性锐减、全球气候变暖、臭氧层破坏，酸雨腐蚀和有 毒废弃物发生全球转移等，构成了所谓的全球性的环境问题。 2 0 世纪是“全球环境破坏的世纪”国。2 0 世纪8 0 年代以来，环境问题从区 域性、局部性向全球性、整体性趋势扩展。环境问题从社会的边缘问题上升为社 会的中心问题。弗里乔夫卡普拉在他的转折点一书中写到：“在本世纪( 2 0 世纪) 最后2 0 年伊始之时，我们发现我们自己处于一场深刻的、世界范围的危机 状态之中。这场危机触及我们生活的每一个方面健康与生计，环境质量与社 会关系，经济与技术及政治。这是一场发生在智力、道德和精神方面的危机，其 规模和急迫性在人类历史上是空前的。我们第一次不得不面临着人类和地球上所 有生命都可能灭绝这样一场确确实实的威胁。”o “全球生态系统和地球上生命 的进一步演化也将遭到严重危害，并有可能在一场大规模的生态灾难中彻底终 结。过多的人口和工业技术以不同的方式导致了我们所赖以生存的自然环境的严 重恶化。结果，人们的健康和福利受到严重的危害。” 从卡普拉的论述中，可 以理解环境问题的中心地位 环境问题的全球性，已成为当今世界各国政府、各种国际组织关注与解决的 重要问题。1 9 6 2 年标志着人类把关心生态环境问题提上议事日程的寂静的春 天一书问世。1 9 7 2 年，联合国在瑞典的斯德哥尔摩召开人类环境会议。该次 会议有1 1 4 个国家代表参加，发表了题为只有一个地球的人类环境宣言。1 9 8 7 年，在挪威召开的世界环境与发展委员会，专题报告我们共同的未来第一次 明确提出了可持续发展的定义：可持续发展是指既要满足当代人的需要，又不损 害后代人满足需要的能力，并以此为基本纲领提出了一系列的政策和动议。可持 。岩佐茂： 环境的思想 m ，中央编译出版杜，1 9 9 7 ，i 页 。弗里乔夫卡普拉：转折点 叫 ，四川科学技术出版社，1 9 9 8 ，3 页 弗里乔夫卡普拉；转折点 d i ，四川科学技术出版社，1 9 9 8 5 页 1 2 河海大学硕士学位论文绿色贸易壁垒及企业应对簧略研究 续发展的思想和战略逐步得到各国政府和各国的认同。1 9 9 2 年，联合国在巴西 里约热内卢召开环境与发展大会，共1 8 3 个国家的代表团和联合国的及其下属机 构等7 0 个国际组织的代表出席了会议，1 0 2 位国家元首或政府首老到会讲话。 通过和签署了为开展全球环发领域合作、实现可持续发展的一系列重要文件，如 里约热内卢环境与发展宣言、( 2 1 世纪议程、关于森林问题的原则申 明、生物多样性公约，等等。各种民间组织和社会团体( 如绿色环保组织) 纷纷涌起，掀起了声势浩大的反公害的环保运动，直接推动了大众关于环保意识 的觉醒和环保事业的产生和发展。 正是在环境问题全球化的这种大背景下，世界各国通过参与国际公约、国际 环保组织、制定旨在保护自然资源、生态环境和人类健康的环保制度和标准但 是由于发达国家与发展中国家之间存在经济技术水平的差距，在加上一些国家滥 用这些标准，对来自其他国家的及服务设置障碍，限制进口，以保护国内市场为 目的。从而形成事实上的壁垒。 1 2 2 绿色贸易壁垒的政治背景：绿党和绿色和平组织的兴起 环境问题的全球化引起了世界各国人民的强烈关注，各种群众性的生态组 织和公民团体，如绿色和平组织、地球之友、自然之友、未来绿色运动等在西欧、 北美和澳洲各国纷纷涌现。这此群众组织通过请愿、游行、示威等形式，向政府 有关部门施加压力，要求政府采取措施重视和保护环境。 绿色和平组织诞生于1 9 7 1 年，绿色和平组织不仅是规模最大的国际环保组 织，也是重要的和平主义组织。绿色和平组织的宗旨是：反对进行核试验，反对 捕杀鲸鱼等海洋动物，消除环境污染，保持生态平衡，保护人类的生存空间回。 该组织在一系列广泛议题上开展活动，大致可分为4 大领域：有毒物质。主要 是阻止有毒化学物污染环境；核领域。不仅反对使用核武器，也不赞成利用核 能，要消除所有核威胁；大气层。关注气候变化、全球变暖和臭氧层等课题； 生物多样性，主要是保护海洋环境、保护原始森林、反对基因食品等。 随着生态运动规模的不断扩大，仅在议会外从事抗议活动的斗争形式己无法 满足运动的要求，在这样的背景下，建立全国性政党组织，通过参与立法程序来 m 高华；。环保勇士：绿色和平组织”，百科知识 j ，1 9 9 5 年1 2 期 。孙茹：“绿色和平组织”，国际资料信息 j ，2 0 0 2 年8 期 河海大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒及企业应对策略研究 实现自己的价值理念成为各国生态运动的目标，绿党组织也就在生态运动的基础 上诞生了。绿党是指以生态环境问题为契机，以政治观念、组织结构和活动方式 创新为基础，主张全面改造既存的经济社会结构以最终创建人与自然、人与人和 谐相处的新社会的新型政党。绿党是2 0 世纪后半叶兴起的一支以保护环境、扩 大民主、维护人类和平为要目标的新兴政治力量。继1 9 7 2 年第一个全国性绿党 组织一新西兰价值党出现在新西兰之后，绿党的势力得到了迅速发展，很快成为 西方政坛的一支重要的政治力量。 绿党的主张的没有阶级性，它既不是资本主义的，也不是社会主义的。它的 出发点是全人类的，不分阶级和阶层，它所关心的不是哪一个阶级、阶层或哪一 部分人的生存，而是整个人类和星球的生存。西方各国绿党在具体的奋斗目标和 实施的详细纲领上虽然不尽相同，但它们均试图以生态学作为绿色政治运动的哲 学理论基础，并把它作为指绿色政治运动的行动指南。应当特别引起我们注意的 是，生态学对可持续发展非常关注，比如，他们把延缓可持续能源运动进展的原因 归结为三条：是对变迁的抗拒，尤其是治理大多数社区的官僚机构所体现的抗 拒；是“更多即更好”这一思维定势阴魂不散，它实为我们文化的根本特征； 是既得利益公司的反对，这些公司从现有能源及耗能产品的销售中获取着巨大 的利益。o 目前，绿党己遍及五大洲，全球大约有7 0 多个绿党组织。仅欧洲绿党联盟 就有4 3 个成员党。在拉美地区，绿党的组织和活动也日趋活跃。在亚洲，日木、 菲律宾、蒙古和尼泊尔等国也出现了绿党组织，我国的台湾地区也于1 9 9 6 年1 月建立了台湾绿党。 正是在生态运动和绿党政治的推动下，环境问题才从过去纯技术性的“低层 次政治”变成了全球性的“高层次政治”o 。也正是在这中声势浩大的政治运动 中，各国政府追于内外压力，加强各自的环保立法，设置严格、苛刻的技术标准， 从而成为一国对他国实施限制进口国内法依据。 1 2 3 绿色贸易壁垒的心理诱导：消费者的绿色消费偏好 英国学者k 皮蒂明确指出：。所