基于层次分析法的新型城镇化水平测定.doc

基于层次分析法的新型城镇化水平测定以长沙市为研究对象摘要：本文建立了一个由经济、社会、人口、环境、基础设施在内的新型城镇化评测体系，利用层次分析法原理以及借助现代综合评价软件AHP的帮助，得出各层次的相应权重，完成整个新型城镇化评测体系的构建；接着以长沙市为研究对象，通过对长沙市2000年至2014年的数据研究，再利用模糊隶属度函数对收集到的数据进行无量纲化处理，最终加权得到15年间长沙市的新型城镇化发展水平；最后从经济、产业机构、人口结构、科技、基础设施和制度等方面提出了提升城市新型城镇化建设的意见。关键词：层次分析法、新型城镇化测定、长沙市一、引言及文献综述（一）引言2012年中央经济工作会议，第一次正式提出新型城镇化的概念，指出要“把生态文明理念和原则全面融入城镇化全过程，走集约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路”。2014年3月，中央正式发布了国家新型城镇化规划(20142020年)；同年12月，发改委等11个部门联合下发了关于印发国家新型城镇化综合试点方案的通知。2015年的政府工作报告中，又明确提出要“加强资金和政策支持，扩大新型城镇化综合试点”。新型城镇化已经成为国家发展战略的一个重要方向，是指导中国城乡建设、降低城乡差距的一套完备战略系统。按照单卓然和黄亚平（2013）对新型城镇化的定义，新型城镇化是以民生、可持续发展和质量为内涵, 以追求平等、幸福、转型、绿色、健康和集约为核心目标, 以实现区域统筹与协调一体、产业升级与低碳转型、生态文明和集约高效、制度改革和体制创新为重点内容的崭新的城镇化过程1。新型城镇化是与传统城镇化相对应的一种城镇化，是在传统城镇化的基础上进一步扩展和升级的城镇化，是一种走集约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路。新型城镇化是国家“十二五”期间必须全面贯彻的一项基本政策，是解决经济转型期间的多种顽疾的重要手段，是优化产业结构升级的重要落脚点，是新中国全面建设小康社会的核心策略。新型城镇化建设它是社会和谐稳定、生态绿色优美、城乡建设蓬勃生机、经济可持续发展的突破口。基于此，我们有必要明确新型城镇化的水平以及建设过程中的影响因素，然后以积极的对策面对问题和解决问题。（二）文献综述目前国内对于新型城镇化率的测量主要可以分为两类，一个是单一指标法，另外一个是综合指标测度法。单一指标有设计简单，指标数据获取难度较小，计算量小的优点；但是由于代表性较弱，所以使用的并不是很多。如谢文蕙2的城市经济学著作中就使用了城镇化率来测量了城镇化的水平。燕菁3（2000）则采用了商品化与恩格尔系数二者之间关系特性测度城市规模系数。综合指标法就是使用多个指标综合测量新型城镇化率的水平。关爱萍、陈锐4（2014）建立了一个包含经济、社会、环境、生活、人口五个一级指标及其对应的二级指标在内的评测体系，测定了甘肃省各州市的新型城镇化率。刘全5等（2014）使用了正指标和逆指标相结合的方法，测定了成渝地区的新型城镇化率。陈明、张云峰6（2013）通过在国内外的研究成果的基础上，结合国际通行的城镇化评价体系，采用人文发展指数这个指标，通过专家打分法对城镇化的质量进行了评测分析。综合比较，城镇化过程就是一个人口、经济、社会、文化、资源和环境等的动态演化过程, 所以综合指标比单一指标更有力度和说服力。关于影响新型城镇化建设进程的因素研究，国内学者从多方面角度进行了分析和论证。李长亮7(2015)通过空间计量分析了中国省域新型城镇化影响因素，结果显示各省区的经济发展水平、产业结构非农化、社会保障水平、固定资产投资和外商直接投资对本省区的新型城镇化具有显著的促进作用。于燕8（2015）基于1995到2012年间中国省级面板数据进行实证分析，认为地方财政支出及工业发展水平以及教育水平对我国城镇化有显著影响。王莹莹和吴开9（2014）以浙江省为例构建了新型城镇化影响因素的指标体系，结果显示经济发展、产业机构和人均环境发展对浙江省新型城镇化的影响各异。张丽琴和陈烈10（2013）以河北省为例，实证研究了影响新型城镇化的影响因素，认为经济发展和产业结构促进作用明显，教育和基础设置影响不足。曾昭法等11（2013）通过构建空间面板数据模型，研究结果显示经济发展、金融发展和教育水平在时间和空间维度上及产业结构在时间维度上对城镇化建设有明显推动作用。 二、新型城镇化水平评测体系构建（一）体系构建和数据来源鉴于城镇化是以城镇为研究对象，所以在数据可得性的基础上，以单个城市为研究对象，就可以以小见大得到全国各地新型城镇化的研究途径。本文新型城镇化水平评测体系主要根据新型城镇化的内涵，同时结合国内众多学者对新型城镇化水平测量的研究而来。在评价体系的科学性、全面性、可比较性和数据可得性的基础之上，全面遵循综合性、科学性、代表性、层次性、可操作性等原则；结合湖南省长沙市的数据，建构了包含经济、社会、环境、人口和基础设施在内的一级指标的新型城镇化水平评价的指标体系。如表1所示：表1：新型城镇化评测体系目标层指标类型权重具体指标权重指标含义 新型 城 镇 化 水 平F1经济指标0.4791X1 人均GDP X2 第三产业产值/GDP0.60000.2000经济发展程度产业机构优化程度X3 工业总产值0.2000城镇工业发展情况Y1 每千人卫生机构床位数0.4286医疗卫生水平F2社会指标0.2020Y2 高等学校在校学生人数Y3 一般预算支出0.42860.1429教育的发展情况社会的预算支出水平F3环境指标 0.1320Z1 城市园林绿化覆盖面积Z2 GDP能耗Z3 工业固体废物利用率0.45450.45450.0909生态绿化环境的状况资源集约利用水平低碳可持续发展力度 (Ur)F4人口指标0.0944M1 人均可支配收入M2 非农人口比例M3 居民消费物价指数0.45450.09090.4545居民可支配收入情况城镇居民比例水平居民生活水平F5基础设施0.0944N1 社会固定资产投资N2 年末营运线网长度N3 人均住宅面积0.68430.12200.2297基础设施经费投入状况公共交通发展水平居民居住水平鉴于所建设模型底层指标的关联性，对于评测体系中各指标权重，本文采用层次分析法进行确定。层次分析法（The Analytic Hierarchy Process，简记AHP）是美国的运筹学家T.L.Satty等人在20世纪70年代提出的一种定性与定量分析相结合的多准则决策方法。它是指将决策问题的有关元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性分析和定量分析的一种决策方法12。具体的做法是将指标分为目标层和指标层，采取专家打分法进行目标层的系数矩阵重要性判断，调查对象以区域经济学、城市经济学、经济地理学、城市规划、人文地理相关的学者和专家，后以现代综合评价方法软件AHP生产各系数。本文的数据主要来自长沙市2001年至2014年统计年鉴，部分2014年数据来自Wind经济数据库和长沙统计信息网，GDP能耗指标由于缺失了2000年至2004的数据，拟采用相关年间标准煤/GDP比值替代。（二）层次分析法过程1、建立层次结构应用AHP解决实际问题，第一要明确要决策分析的问题，并且把它条理化、层次化，理出递阶层次结构。AHP的递阶层次结构常由三个层次组成：目标层，准则层和措施层。鉴于措施层是不同对象在目标层指标的考察和比较，本文并不需要，仅考虑目标层和准则层。鉴于表1已经很好展示了本文新型城镇化建设指标体系的层次结构，此处不予以赘述。2、构造判断矩阵并赋值构造判断矩阵的方法是：每一个具有向下隶属关系的元素（被称作准则）作为判断矩阵的第一个元素（位于左上角），隶属于它的各个元素依次排列在其后的第一行和第一列。填写判断矩阵的方法多采用专家打分法，即向多名相关领域专家反复询问：针对判断矩阵的准则，元素之间两两比较谁重要和重要程度，并对重要程度按1-9赋值。1表示同等重要性，3表示前者比后者稍重要，5前者比后者明显重要，7表示前者比后者强烈重要，9表示前者比后者极端重要，2、4、6和8表示上述判断的中间值；若元素i和j的重要性之比为,则元素j与i的重要性之比为。判断矩阵满足如下性质： （1）；（2）;（3）;当上式对判断矩阵所有元素都成立时，则称该判断矩阵为一致性矩阵。通过专家打分法，在征求专家意见基础上，本文判断矩阵如下表2：表2：各层判断系数矩阵F1X1X2X3F2X1X2X3F3X1X2X3F4X1X2X3X1133X1113X1115X1151X211X213X215X211/5X31X31X31X31UrF1F2F3F4F5F5X1X2X3F113355X1153F21133X21/2F3111X3F411F513、计算权向量与检验对于专家打分得到的判断系数矩阵需要使用一定数学方法进行排序，本文采用层次单排序方法。层次单次排序是指每一个判断矩阵各因素针对其准则的相对权重，本质上是计算权重向量。计算权向量的常用方法有方根法（标度为1-9）与和积法（标度为0.1-0.9）。考虑到0.1-0.9标度法的特殊性，本文使用和积法来完成层次单排序的计算。和积法的原理是：对于一致性判断矩阵，每列和每行归一化之后就是对应的权重I。对于非一致性判断矩阵，每列归一化后是近似相应权重，再对这些列向量计算算术平均值作为最后权重。所以在我们实际操作中，判断矩阵必须满足一致性；只有通过一致性检验，才能说明判断矩阵在逻辑上是合理的，才能继续对结果进行评价分析。一致性检验方法如下：首先：计算一致性指标C.I.（consistency index），；其次： 根据判断矩阵不同阶数，查表确定相应的平均随机一致性指标R.I.（randomindex）；最后：计算一致性比例C.R.（consistencyratio进行判断， ;当C.R.0.1时，则认为判断矩阵不符合一致性的要求，需要对该判断矩阵重新进行修正。本文计算所得权向量及检验结果见下表3：表3：层次计算权向量及检验Ur指标F1F2F3F4F5总排序权值0.47910.20200.13020.09440.0944检验值Imax=5.1466； CI=0.0366； RI=1.12； CR=0.0327F1指标X1X2X3单排序权值0.60000.20000.2000检验值Imax=3； CI=0； RI=0.58； CR=0F2指标Y1Y2Y3单排序权值0.42860.42860.1429检验值lmax=3； CI=0； RI=0.58； CR=0F3指标Z1Z2Z3单排序权值0.45450.45450.0909检验值lmax=3； CI=0； RI=0.58； CR=0F4指标M1M2M3单排序权值0.45450.09090.4545检验值lmax=3； CI=0； RI=0.58； CR=0F5指标N1N2N3单排序权值0.64830.12200.2297检验值lmax=3.0037； CI=0.0018； RI=0.58； CR=0.0032可以看出，F1-F5所有的单排序的C.R.0.1，所以我们认为每个判断矩阵的一致性都是可以接受的，Ur层次即总排序层次的C.R.=0.03270.1，我们判定矩阵的整体一致性是可以接受的，将各系数显示在表1中对应指标目录下，此处不再赘述。 4、数据处理和结果展示鉴于收集到的数据单位各异，其平均值或者离散程度无法进行加权加总，所以需要对这些数据进行无量纲化处理，本文采用模糊隶属度函数进行无量纲化处理，该方法由美国加利福尼亚大学控制论教授扎得提出。隶属度A(X)越接近1，表示X属于A的程度越高，A(X)越接近于0表示X属于A的程度越低。用取值于区间0，1的隶属函数A(X)表征X属于A的程度高低，这样描述模糊性问题比起经典集合论更为合理。正向指标采用半升梯形模糊隶属度函数量化，负向指标采用半降梯形模糊隶属度函数量化。公式如下：上式中的和表示指标隶属度，取值范围为（0,1）；表示指标属性，i表示第i各指标值；和表示第i个指标的最大值和最小值。最终，新型城镇化水平测量表达式为各项无量纲化数据的加权值，如下表4和图1.表4：2000年-2014年长沙市新型城镇化率年份20002001200220032004200520062007Ur0.6230.6310.6390.6430.6490.6550.6610.669年份2008200920102011201220132014Ur0.6730.6790.6870.6950.6940.7060.719注：数据来源相关年份统计年鉴，Wind数据库，长沙统计信息网四、结论和建议图1：2000-2014长沙市新型城镇化率 通过层次分析法，本文构建了关于经济、社会、人口、资源、环境和基础设施五个大指标和15个小指标的新型城镇化评测体系，透过相关数据，最终得到2000年至2014年这15年间，长沙市的新型城镇化水平一直在提升，这表明长沙市的城市化越来越强。新型城镇化是十二五至十三五期间一项重大政策，所以必须不遗余力大力发展新型城镇化建设。对于如何发展新型城镇化，本文认为可以从以下几个方面着手：第一，发展经济。经济基础决定上层建筑，所以城镇化必然是经济发展到一定阶段和一定水平才会出现的产物，是一种规模经济、规模资源的自然产物。建设新型城镇化必然离不开经济的支持，没有高度发达的经济基础，就不可能拥有一个完善的新型城镇化进程。第二，提升产业结构水平。根据配第克拉克定理：随着经济的发展，人均国民收入水平的提高，并且国民收入和就业人口逐渐向第二及第三产业转移。所以一个区域的产业机构的升级会导致资源和人口的转移，生产要素资源逐渐从农村向城镇转移，形成新型城镇化建设的要素基础。第三，优化人口结构水平。城镇因人集聚而兴起，城镇化离不开人口的支持。随着城镇化的进程发展，产业机构从农业向第二第三产业转移，农村剩余劳动力必然流向城镇市场，为新型城镇化建设提供源源不断的劳动力资源。在这个过程中，城镇人口大量增加，城镇规模大量提升，一大批的农业人口转向非农户口，人力资源的素质进一步优化，继续促进着城镇化的进程。第四，加强基础设施建设。基础设施是城镇系统的硬件系统，是城镇居民赖以生存的物质基础，是新型城镇化功能完善的客观要求，同时也反映新型城镇化建设水平。另外一个角度来说，完善的基础设施对加速社会经济活动，吸引人力资源的转移，促进产业分布形态演变起着巨大的推动作用。所以城镇基础设施水平越高，新型城镇化的水平也会越高。第五，大力发展高科技。科学技术是第一生产力，科学技术越来越成为经济发展和新型城镇化建设的核心软实力。科学技术会改变人们的生产方式、生活方式、思维方式，并且由此推动新型城镇化建设。作为第一生产力，科学技术在城镇化建设过程中的作用越来越明显，地位越来越突出。城镇与城镇之间竞争，说到底是科学技术与科学技术的竞争。科技创新水平越高的地方，城镇化的水平也会越高。第六，促进制度效率提升。区域制度是新型城镇化建设的导航标，政府的效率对于新型城镇化建设有着特殊的影响。作为新型城镇化建设中的关于人口安置、户籍管理、土地流转、财政金融、社保和医保制度，政府必须有妥善的安置方案。只有政府的合理和有效率的制度