（区域经济学专业论文）我国资源型城市产业转型模式研究.pdf

摘要 摘要 资源型城市一般是由其先天的资源优势而发展起来的城市。新中国成立以 来，资源型城市为我国的经济发展和现代化建设做出了重要贡献。但是，由于经 济体制的改变、市场需求的变化、资源枯竭等原因，我国的资源型城市在发展过 程中出现了很多问题，产业结构单一，城市对资源型产业依赖程度过高，环境污 染严重，下岗失业人员增多，城市竞争力差。这些问题严重制约了资源型城市的 发展，有的城市资源已经枯竭，面临着城市产业衰退的严峻形势。而资源型城市 对区域经济的发展有重要影响，如何避免城市经济的衰退，使这些城市实现可持 续发展是需要研究的重大问题。 本文采用规范分析与实证分析相结合的方法，分析了我国资源型城市的现 状，并且以资源型城市产业转型中各个主体的角度分析了产业转型系统的内在模 式，提出了资源型城市产业转型的对策。并通过对美国、德国、中国等国家地区 典型案例的分析，从产业转型中的政府职能、衰退产业调整措施等方面对资源型 城市资源型产业转型进行国际比较，旨在能为我国资源型城市资源型产业转型提 供思路及为制定相关政策提供可借鉴的参考。 在借鉴国内外关于资源型城市经济转型的研究成果，吸收国内外城市转型的 经验教训基础上，本文最后提出针对我国资源型城市经济社会发展现状和产业转 型的原则、时机和转型模式以及具体的政策建议。 关键词：资源型城市资源产业产业转型模式 a b s t m e t a b s t r a c t 1 1 1 e1 e s o u r e e b a s e dc i 够u s u a l l yd e v e l o p st h r o u g hi t sc o n g e n i t a lr e s o u r c ea d v a n t a g e s i n c et h ee s t a b l i s h m e n to fc h i h a , t h er e s o u r c e b a s e dc i t yh a sm a d ei m p o r t a n t c o n t r i b u t i o nf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dm o d e r n i z a t i o no f o u rc o u n t r y d u r i n gt h e c h a n g e so fe c o n o m i cs y s t e m , m a r k e td e m a n da n dd r y - u po fr e s o u r c e s ，l o t so f p r o b l e m sh a v ea p p e a r e di nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s so ft h es o u r c e d t y p e dc i t i e s i n d u s t r i a ls e t - u p sh a v eb e e nu n i t a r y t h ed e g r e et h ec i t i e sd e p e n do nr e s o u r c e si s e x c e s s i v e 1 1 1 ee n v i r o n m e n tp o l l u t i o ni ss e r i o u s 1 1 l e1 a i d o f fw o r k e r sa r ei n c r e a s i n g t h ec a p a b i l i t i e so fc i t i e sa r ed e c l i n i n g t h e s ep r o b l e m sh a v er e s t r i c t e dt h e d e v e l o p m e n to fs o u r c e d t y p e dc i t i e se x t r e m e l y s o m er e s o u r c e sh a v ea l r e a d yd r i e du p ， w h i c hl e a dt ot h ed e c l i n eo ft h ec i t i e s i n d u s t r i e s m o r e o v e rt h e s ec i t i e sh a v e i m p o r t a n te f f e c to nt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m i c s i ti sa l li m p o r t a n ti s s u e t oa v o i dt h ed e c l i n i n go fc i t i e s e c o n o m ya n dr e a l i z et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ea r e a t h i sp a p e ra d o p t ss t a n d a r da n de x a m p l ea n a l y s i st 0a n a l y z et h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ec o u n t r y ss o u r c e d - t y p e dc i t i e s f u r t h e r m o r e i ta n a l y z e st h ei n t e r n a lm o d e lo f t r a n s f o r m i n gs y s t e mo f t h e s o u r c e d t y p e dc i t i e s a n dm a k e ss o m es u g g e s t i o n s a c c o r d i n g l y t h ec a s e so fi n d u s t r yt r a n s f o r m a t i o ni na m e r i c a , g e r m a n y , j a p a na n d c h i n aa r ea n a l y z e d t h ea p p r o a c h e st oi n d u s t r yt r a n s f o r m a t i o na r ec o m p a r e df r o m g o v e m m e n tf u n c t i o no fi n d u s t r yt r a n s f o r n l a t i o n , a d j u s t m e n tm e a s u r e sf o ri n d u s t r ya t l o we b b t h ec o u n t e r m e a s u r e sa r ep u tf o r w a r df o ri n d u s t r yt r a n s f o r n m t i o no f r e s o u r c e b a s e dc i t i e si nc h i l l a b a s e do nt h ee x p e r i e n c e sa n dl e s s o n so ft h et r a n s f o r m a t i o np r o c e s so fh o m ea n d a b r o a ds o u r c e d - t y p e dc i t i e s ，t h i sp a p e rs u g g e s t st h ep r i n c i p a l s ，o p p o r t u n i t i e sa n d m o d e l so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na n di n d u s t r i e st r a n s f o r m a t i o no ft h ec h i n e s e s o u r c e d - t y p e dc i t i e sf o r t h er e f e r e n c e s k e y w o r d s ：s o u r c e d - 咖e d t r a n s f o r m a t i o n , c i t y , s o u r c e - b a s e di n d u s t r y , i n d u s t r y m o d e l i i 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的( ( 丧圉凑幅型哦千弛删裱爿两g 论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我 所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大 学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名：! 舅垦日期：盟年月l 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：! ! l 垒 导师签名：它馨盈日期：- 兰丑年月三日 1 1 论文的选题背景 1 引言 中国经济在改革开放以来取得了举世瞩目的成就，各行各业都在分享经济繁 荣的成果，国家面貌日新月异，人民生活质量逐步提高。但是在此同时，经济繁 荣的副作用也日益显露出来，环境问题、贫富差距过大等矛盾日益尖锐化和复杂 化，在这些问题背后基于不同社会层面利益的资源过度开发、资源型城市产业发 展问题等矛盾的结点也作为经济发展的不和谐音符逐渐显露出来。 我国资源型城市是伴随着工业化进程中资源的大规模开发而相继发展起来 的。2 0 世纪9 0 年代以来，我国主要资源型城市的资源开发相继进入成熟期和衰 退期，并随之出现了一系列经济和社会问题。2 0 0 5 年8 月国务院在大连召开东 北地区资源型城市可持续发展座谈会1 ，会议传达了国务院总理温家宝的批示， 他指出解决资源型城市存在的贫困、失业和环境问题，是落实科学发展观、构建 和谐社会、实现小康目标的一项重要而不可忽视的任务。 传统城市一般是在优越的区位和商品集散地基础上经过较长时期逐步发展 起来的，而资源型城市的兴起与人类的工业化进程密不可分，是在资源大规模开 发利用的基础上形成和发展起来的，资源的禀赋及分布状况决定了城市的地理位 置，这造成资源型城市多数地处偏远，缺乏区位优势。在我国，资源型城市经济 呈现典型的二元结构和高度重型化，一方面是通过政府投资注入的以资源开发为 主体韵较为先进的工业经济，另一方面是该地区原有的落后的农业经济。整个城 市经济过度依赖资源型产业，资源型产业作为主导产业与配套产业形成了一条紧 密的产业链，城市产业结构关联度很大。从现实情况看，资源型城市普遍存在基 础设旌落后，环境污染严重，所有制结构单一，就业形势严峻，人才结构不合理， 投资环境缺乏吸引力等情况，一方面我国资源型城市实施产业转型刻不容缓，而 另一方面其过程则面临一系列亟待克服的困难和障碍。 改革开放以来，我国经济的市场化进程明显加快。9 0 年代后期，国有资本开 始从竞争性行业逐步退出，石油天然气开采业和煤炭采掘业等主要资源型产业的 大规模的重组改制和管理体制变动，对资源型城市的产业转型产生了深远的影 响。这些重大变革使得以往有关资源型城市发展的对策失去了应用的基础，随着 市场经济体制的建立和国有资本从竞争性行业的逐步退出，过去那种依赖政府大 规模投资来调整产业结构的传统做法将逐步推出历史舞台。在市场经济条件下开 信息来源：辽源日报( 2 0 0 5 - 8 - 1 5 )作者；姜秋芬责任编辑。钟时蔡海峰 l 引言 展资源型城市产业转型的规范研究和政策研究己成为当务之急。 资源型城市必须着眼于自身特点选择适宜的转型模式，立足比较优势，再造 竞争优势。虽然产业转型可能依靠市场机制得以自发解决，但如果能通过研究掌 握资源型城市产业转型的规律，在此基础上利用政府职能，顺应市场机制，有意 识地、前瞻性地处理和解决这些问题，则会有力地推进资源型城市的产业转型， 减少转型过程中的社会成本。 1 2 论文研究的目的和意义 资源型城市的形成、发展对当地的资源具有特殊的依赖性，其发展受资源储 量的约束和资源可耗竭性的影响，因此对资源型城市产业转型的研究必须作为一 个重要问题提到日程上来。“十一五”期间是我国经济结构战略性调整的关键时 期2 ，资源型城市的产业结构调整是国民经济战略性调整的难点和关键，其过程 将贯穿于经济结构调整的始终，其结果也将直接决定经济结构调整的成败。我国 资源型城市产业转型问题事关区域经济的均衡发展，同时也是关系着中国经济增 长能否发挥现有潜力，再上一个新台阶的重大战略问题。 党中央和国务院非常关注资源型城市的产业转型和接续产业的选择培育问 题，党的十六大报告明确指出：“支持东北地区等老工业基地加快调整和改造， 支持以资源开采为主的城市和地区发展接续产业”这是中央从全面建设小康社 会着眼做出的重大战略决策，是全国经济战略布局的重大问题。可以说，研究资 源型城市产业转型就是研究新主导产业的培育发展，以摆脱资源依存化，也就是 使城市发展摆脱对不可再生性自然资源的依赖，谋求城市的可持续发展。研究资 源型城市产业转型这一课题不仅具有重大的理论、实践意义还有重大的政治、经 济意义。探索一条具有普遍指导意义的转型道路虽然任重道远，但其对包括我国 在内的世界各国都有着十分重大的意义。 我国资源型城市众多，如何在资源逐渐枯竭的情况下实现产业转型使城市得 以持续发展，是关系到众多资源型城市发展的迫切问题。论文以市场经济条件下 的中国资源型城市产业转型模式为研究对象，研究结论旨在为政府以及有关部门 制定相关政策和采取具体措施提供决策依据，为资源开发企业发展决策提供策略 参考。 论文采用了规范研究和实证研究相结合的方法。首先对资源型城市产业转型 2 国家发改委发展规划司司长杨伟民2 0 嘶年2 月9 日 3 中国共产党第十六次全国代表大会上的报告( 五) 江泽民 2 引言 相关研究领域的研究进展进行了评析，与此同时对资源型城市产业转型模式进行 了综合比较研究，并把对国内外典型资源型城市案例研究作为研究我国资源型城 市产业转型模式问题的切入点。在以上研究的基础上，针对我国资源型城市产业 转型的各种限定性条件，开展了对我国资源型城市产业转型模式的进一步深入讨 论。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 据文献资料分析，关于资源型城市研究始于2 0 世纪初期。美国、加拿大、 澳大利亚是三个典型的资源丰富的发达资本主义国家，各种自然资源的开发由来 己久。随着资本主义世界工业化进程的加快和对资源需求的激增，出现了大量以 矿山开采和初级加工为主要产业的城市( 镇) 。2 0 世纪3 0 年代初，加拿大著名地 理学家英尼斯对资源型城市进行了开创性研究。 2 0 世纪5 0 6 0 年代，布拉德伯里对加拿大和澳大利亚资源型城市经济结构 转型进行了实证研究，德国鲁尔区煤矿城市( 镇) 的经济振兴成为资源型城市经济 结构转型的成功案例。社区的社会互动是这一时期资源型城市研究的又一个重要 方面，坎贝尔、昂格尔、沃伦等均对这一问题进行了研究，最终形成以规划为手 段来加强资源型社区和社会互动，将特殊的社会和自然特征融入城市规划，用于 强化社会互动的规划理念。 2 0 世纪6 0 7 0 年代，随着较早产生的资源型城市所赖以生存和发展的资源 日趋枯竭，资源型城市相继暴露出资源区经济逐步衰退，失业人口增加、生态环 境恶化等诸多城市问题，进而引发了西方学者对资源型城市的广泛关注。该阶段 研究大多集中在如何通过城市转型而使资源型城市在资源枯竭后重新走上发展 之路。同时面对资源型城市在衰败期和转型期对人们心理所造成的严重影响， b r a d b u r y 和其他一些学者使用了依附和发展理论来解释资源型城市的兴起和衰 落，以及在此过程中表现出的社会经济特点。 2 0 世纪7 0 - 8 0 年代以来，有关资源型城市研究从注重个体的实证研究到关 注群体的实证研究和规范研究相结合。内容逐步转向对资源型城市人口迁移、居 民的社区归属感、结构特征以及城市发展模式等问题的研究。 1 3 2 国内研究现状 随着我国经济发展和城市建设步入正轨，资源型城市的发展问题在上世纪 8 0 年代以后逐渐受到学术界和地方政府的注意。1 9 8 7 年，以各城市煤炭部门为 引言 主，召开了“全国煤炭城市经济社会发展研讨会”并出版了论文集；同年，煤矿 城市政策科研组出版了煤矿城市有关政策的研究报告。 进入9 0 年代以后，随着可持续发展经济增长原则的提出和我国政府的推动， 以及我国主要资源型城市相继进入资源开发的稳产期和衰退期，资源型城市的可 持续发展开始得到政府、学术界和资源开发企业的重视。大庆、东营、大同、金 昌、攀枝花等市都进行了积极而有益的尝试，取得了一定的经验和教训。1 9 9 0 年，李秀果等人在国家自然科学基金的资助下，对矿业城市的发展问题进行了探 讨。这期间，大庆区域经济调整规划项目组进行的大庆区域发展战略研究是对单 个资源型城市较全面、系统的研究。中国地质矿产经济研究院刘随臣等人开展了 矿业城市可持续发展研究，对矿业城市地位和作用、面临的主要问题及发展道路 等方面进行了研究。1 9 9 2 年以来，北京大学城市与环境学系胡兆量等人在国家 社会科学基金的支持下，开展了专业性工矿城市发展模式的比较研究。中国科学 院自然资源综合考察委员会沈镭等人自1 9 9 5 年开始，就“矿业城市优势转换战 略”开展研究。中国市长协会、石油城市专业委员会自1 9 9 4 年以来多次召开了 发展替代产业、促进石油城市持续发展的研讨会。华东师范大学西欧北美研究所 吴建藩等人对德国鲁尔区和我国两淮煤炭产区进行了对比研究。1 9 9 7 年，周一 星等人运用聚类分析的方法对中国城市职能进行了分类，获得了资源型城市的名 单，这是国内有关城市职能分类的最新进展。田霍卿作为典型煤炭城市晋城、阳 泉的主要领导，分析了煤炭城市面临的挑战，对中西部新兴煤炭城市可持续发展 进行了有益的探索。 我国资源型城市研究主要以归纳的方法对资源型城市的特征和存在问题进 行分析，并提出相应的对策。实证研究对象主要集中在最早陷入困境的煤炭城市， 研究内容的涵盖面较窄，研究领域有待进一步拓宽。迄今为止，有关资源型城市 的研究主要得到经济地理界的关注，尚未引起管理学界和经济学界足够重视。有 关研究主要参照经济地理学中关于资源型城市的研究方法，2 0 世纪9 0 年代以来 兴起的管理理论和经济学分析方法应用甚少，研究方法较为单一，理论性的规范 研究同样显得不足，有待加强规范性的理论研究。 1 4 本论文中相关的基本概念 1 4 1我国学者对资源型城市的定义 资源型城市界定实际上是一个典型的城市分类问题，是资源型城市研究中的 一个重要前提。 在资源型城市定性定义方面，由于我国城市学界不同学者研究的侧重点不 4 引言 同，结果对于资源型城市的定性定义也不统一，这给资源型城市的理论研究带来 一定困难；在定量定义方面，资源型城市的界定与城市的各方面发展水平息息相 关，是由多种影响因素综合作用的结果，对于这些因素必须有不同的指标来反映。 到目前为止资源型城市定义的表述各有侧重，下面列出一些在学术界有代表 性的定义： i 、资源型城市是城市职能分类中的一个重要类别，它是反映以自然资源开发 为主要职能的城市。资源型城市是随着社会分工的发展，以自然资源为开发对象 的资源产业( 资源生产和资源初加工产业) 及相配套的社会劳动集中到一定规模 后所形成的。 2 、资源型城市是依托于矿产资源的开发与经营而建立并逐步发展起来的城 市。矿业在城市产业结构中是支柱产业或居于主导地位；提供矿产品及以其加工 后的原材料、能源产品，是资源型城市一个重要的社会经济职能“1 。 3 、所谓资源型城市就是专门化职能城市的一种，是指伴随资源开发而兴起的 城市，或者在其发展过程中，由于资源开发促使其再度繁荣的城市，属于以输出 能源和原材料为特征的资源型经济区。3 。 4 、资源型城市是因自然资源的开采而兴起或发展壮大，且资源型产业在工业 中占有较大份额的城市。这里所指的自然资源大多为矿产资源。也包括森林资源， 资源型产业既包括矿产资源的开发，也包括矿产资源的初加工，如钢铁工业和有 色冶金工业。因此，资源型城市概念的外延要比矿业城市宽，例如，森工城市、 冶金城市不属矿业城市，但属资源型城市。 5 、资源型城市是按照“一矿一城”的模式发展起来的，依托于国有大型矿山 企业，建立一个城市。 6 、根据城市地理学，关于城市职能分类研究，资源型城市是指由资源的开采 与开发而兴起，并主要依靠资源型产业支持整个城市发展的一种特殊城市类型。 它具有强烈的资源指向性，从类型上传统的资源型城市主要包括矿业型和林业 型城市，随着资源内涵的不断丰富，资源型城市的外延也在不断扩大，向如旅游 城市等领域延伸。 7 、资源型城市是完全依赖于矿产资源的开采而形成的城市。资源型城市又分 为不同的类型，有的资源单一，有的具有多种资源组合，同样是多种资源组合的 城市，其组合优势又有差别。 8 、资源型城市是依托资源开发而发展起来的城市，主导产业是依赖不可再生 资源的采掘业。 9 、资源型城市是主要功能或重要功能为向社会提供矿产品及其初加工品等资 源型产品的一类城市，从产业结构来说，矿业是城市的主导产业或支柱产业，这 引言 类城市往往因矿业开发而兴起，随着资源开发的周期、社会经济环境的变化及城 市经济结构的转型等方面表现出不同的发展态势，有的因资源衰竭而衰退甚至消 灭，有的因非矿业的替代产业发展或关联产业的纵深发展等原因不断发展壮大 羽 o 1 0 、资源型城市是指有4 0 以上的劳动人口以直接或间接方式从事同种资源 开发、生产和经营活动的城市。 1 4 2 本论文对资源型城市的界定 在总结已有成果的基础上，针对本文的研究对象，笔者对本文中出现的资源 型城市作如下界定：资源型城市是主要功能为向社会提供不可再生资源及其初加 工产品的城市。这个定义主要从城市功能角度出发，重点强调城市所依赖资源的 不可再生性，以及城市经济的主要特点，从而恰当地说明了资源型城市的特征。 1 4 3 资源型城市界定选取的主要指标 进行资源型城市的定量界定时需要选取有代表性的统计指标。在总结以往研 究资源型城市的定量界定的基础上，本文依据下面几个指标初步界定资源型城 市： 1 、采掘业产值占工业总产值的比重在1 0 以上。 ( 取1 0 这一临界值是因为：第一，全国采掘业产值占工业总产值的比重一 般为6 7 ，而我国所有城市这一比值平均为4 5 。第二；在研究地区支柱工 业时，其最低要求是其产值比重大于5 。) 2 、采掘业产值规模，对县级市而言应超过1 亿元，对地级市而言应超过2 亿元。 3 、采掘业从业人员占全部从业人员的比重在5 以上。 ( 确定这一标准主要是考虑到我国城市中采掘业从业人员占全部从业人员 的比重平均为2 3 ，如果这一数值大于5 ，则该产业对城市的就业稳定将产 生较为重要的影响。) 4 、采掘业从业人员规模，对县级市而言应超过1 万人，对地级市而言应超 过2 万人。 原则上，上述四个指标应当同时满足。 1 4 4 本论文对资源型产业的界定 资源型产业是目前习惯使用但未严格界定的概念，中国科学院院士、中国地 理学会陆大道认为以资源的开采和初加工生产为主的产业可统称为资源型产业， 包括电力工业、化学工业、冶金工业、石油工业、煤炭工业、建材工业、纺织工 6 引言 业、森林工业、食品工业和造纸工业。然而，这个定义过于宽泛且与国内外通用 的标准产业分类法4 不一致。 基于对不可再生资源的认识以及与中国国民经济行业分类的协调，本论文将 资源型产业界定为从事不可再生资源开发的产业。 1 5 论文的研究思路和框架 论文在阅读和总结了国内外大量相关文献和案例的基础上首先分析了资源 型城市产业转型的必要性，进而对中国资源型城市产业转型模式路径作了一个综 合性比较分析，并且选择了具有代表性的市场经济国家作为比较研究的对象，通 过对不同背景下资源型城市产业转型的比较研究，最终对适合我国资源型城市产 业转型的模式进行集中讨论。 本文研究分七部分，每部分的主要内容描述如下： 1 、引言。在引言中提出论文研究的背景，基于目前资源型城市发展中的主 要问题引出论文的研究目的和意义，并对相关的研究领域进行了总结叙述，接着 介绍了论文的研究内容、方法及技术路线。 2 、论文研究的相关理论背景。该部分介绍了资源型城市产业转型研究的理 论基础。主要分三个方面包括了区域经济学方面的理论基础、产业经济学方面的 理论基础和可持续发展方面的理论基础，为进一步针对资源型城市产业转型的研 究打下基础。 3 、我国资源型城市产业转型的必要性分析。该部分是论文正文的第三部分， 该部分首先归纳总结了我国现阶段资源型城市的产业方面存在的问题，然后对与 该类城市由于产业发展而引发的一系列社会经济问题做逐一分析。最后对资源型 城市产业发展存在的问题进行总结，得出结论资源型城市产业转型势在必行。 4 联合国分别于1 9 4 8 年、1 9 5 8 年和1 9 8 8 年制定，修改了全部经济活动的国际产业分类标准( 简称i s i c ) 。 它把全部经济活动先分为1 0 个大项，共有大、中，小、细四级。其中1 0 个大项是：( 1 ) 农业、狩猎业，林 业和渔业：( 2 ) 矿业和采石业；( 3 ) 制造业：( 4 ) 电力、煤气、供水业：( 5 ) 建筑业；( 6 ) 批发与零售业、餐馆 业与旅店：( 7 ) 运输业，仓储业和邮电业；( 8 ) 金融业，不动产业，保险业及商业性服务业；( 9 ) 社会团体、 社会及个人的服务；( 1 0 ) 不能分类的其他活动。 我国分别于1 9 8 4 年和1 9 9 4 年制定和修改了中国国民经济行业分类与代码( 曲t 4 7 5 4 - 9 4 ) ，把全部的 国民经济分为1 6 个门类、9 1 个大类、3 5 2 个中类和更多的小类，大中小类形成三层四位数码的产业类别标 识系统。这1 6 个门类依次是：a 类的农、林、牧、渔业，b 类的采掘业，c 类的制造业，d 类的电力、煤气 及水的生产和供应业，e 类的建筑业，f 类的地质勘察业，水利管理业，g 类的交通运输、仓储及邮电通讯 业，h 类的批发和零售贸易，餐饮业，i 类的金融，保险业，j 类的房地产业。k 类的社会服务业，l 类的 卫生、体育和社会福利业，m 类的教育、文化艺术及广播电影电视业，n 类的科学研究和综合技术服务业， 0 类的党政机关和社会团体，p 类的其他行业。 7 引言 图1 1 技术路线示意图 4 、资源型城市产业转型模式分析。该部分属于文章核心部分，重点从各个 视角研究了资源型城市产业转型的各种模式，并比较分析各种模式的特点，最后 站在社会系统的高度综合分析各个转型视角的关系。 5 、资源型城市产业转型案例研究。此部分为论文的实证部分，该部分笔者 针对资源型城市的产业转型历程，选取重点案例进行研究，挖掘案例发展的深层 次原因，并且分析特定转型模式在案例中的作用，最后总结典型案例的得失，挖 掘我国资源型城市产业转型的借鉴点。 6 、我国资源型城市产业转型模式选择。在前几部分研究的基础上结合我国 自身的经济运行模式和资源型城市产业发展结构特点，提出适合于我国资源型城 市的产业转型模式和产业转型的具体政策建议。 7 、结论与探讨。对本文的结论进行总结，并提出本文需要继续研究的方面。 1 6 论文的创新点 对于资源型城市产业转型的研究在国内已经比较深入，但是往往立足于单 3 引言 一角度进行分析，我认为资源型城市产业转型是一个系统性问题，需要站在综合 的角度来统筹研究，需要研究各个单一角度的相互关系，这样才能在实际工作中 取得指导性作用。所以本文的第四部分着重从综合角度对各种角度的转型模式进 行分析。这也是本文在理论探讨中的一个创新点。 本文是一篇立足于理论探讨的文章，写此文章的目的是为解决我国资源型城 市产业转型提供理论依据，所以文章的第六章在综合前五章的基础上提出针对我 国资源型城市产业转型模式的选择问题，此问题并非针对于某个具体的城市，而 是针对于我国整个资源型城市体系提出可供选择的方法论基础。这也是本文的一 个创新点。 9 2 论文研究的相关理论背景 资源型城市产业转型问题的研究属于一个综合性的研究课题，其研究的展开 是基于多方面理论背景的。概括说来，对其研究是基于三个方面比较重要的背景 理论：产业经济学相关理论、区域经济学相关理论以及可持续发展理论。 本部分主要在阐述相关背景理论的基础上，论证相关基础理论研究与资源型 城市产业转型问题研究的关系，解决本课题在研究方法论层面的理论问题。 2 1产业经济学相关理论 2 1 1 产业演进规律 产业演进规律理论主要内容 1 9 3 5 年澳大利亚经济学家克拉克( c l a r k ，c ) 提出了产业发展中劳动力在三 次产业间的分布规律；美国经济学家库兹涅茨( k u z n e t s ，s ) 在克拉克的基础上， 进一步研究了产业发展中国民收入在三次产业间分布结构的演变趋势；霍夫曼 ( h o f f m a n ，w ) 则对工业化过程中的工业结构演变规律作了开拓性研究。 克拉克定理：随着经济的发展、人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第 一次产业向第二次产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第 三次产业移动；劳动力在产业间的分布状况为：第一次产业将减少，第二、第三 次产业将增加。这是克拉克在配第( p e t t y ，w ) 研究成果的基础上，分析研究了就 业人口在三次产业中分布结构的变动趋势后得出的。克拉克对产业结构演变规律 的研究是以若干国家在时间的推移中发生的变化为依据的，这种时间序列是和不 断提高的人均国民收入水平相对应的。克拉克认为，劳动力从第一次产业转向第 二、第三次产业的原因是由经济发展中各产业间出现收入( 附加值) 的相对差异造 成的。人们总是从低收入的产业向高收入的产业移动的。这不仅可以从一个国家 经济发展的时间序列分析中得到印证，而且还可以从处于不同发展水平上的国家 在同一时点的横断面比较中得到类似的结论。人均国民收入水平越高的国家，农 业劳动力在全部劳动力中所占的比重相对来说就越小，而第二、第三次产业劳动 力所占的比重相对来说就越大；反之，人均国民收入水平越低的国家，农业劳动 力所占的比重相对来说就越大，而第二、第三次产业劳动力所占的比重相对来说 就越小。 库兹涅茨的产业结构演变规律：库兹涅茨在继承克拉克研究成果的基础上， i o 论文研究的相关理论背景 对产业结构的演变规律作了进一步探讨，阐明了劳动力和国民收入在产业间分布 结构演变的一般趋势，从而在深化产业结构演变的诱因分析方面取得了突出成 就。他从国民收入和劳动力在产业间的分布两个方面，对伴随经济发展的产业结 构变化作了分析研究，收集和整理分析了2 0 多个国家的大量数据，把三次产业 分别称为农业部门、工业部门和服务部门，得出以下结论：( 1 ) 农业部门实现的 国民收入在整个国民收入中的比重，以及农业劳动力在全部劳动力中的比重，随 着时间的推移处于不断下降之中。( 2 ) 工业部门的国民收入的相对比重，大体是 上升的；然而工业部门劳动力的相对比重，大体不变或略有上升。( 3 ) 服务部门 的劳动力相对比重几乎在所有国家都呈上升趋势；但是，国民收入的相对比重却 未必和劳动力的相对比重的上升同步。 霍夫曼定理：近代经济发展的过程同工业的发展有着紧密的联系，对工业化 过程的工业结构演变规律做出开拓性研究的是德国经济学家霍夫曼。他根据近 2 0 个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费资料工业和资本资料工业的比 例关系。这一比例关系就是消费资料工业的净产值和资本资料工业的净产值之 比，其比值就是霍夫曼比例。所谓霍夫曼定理就是在工业化的进程中霍夫曼比例 不断下降的规律。霍夫曼认为，在工业化的第一阶段，消费资料工业的生产在制 造业中占有统治地位，资本资料工业的生产是不发达的；在第二阶段，与消费资 料工业相比，资本资料工业获得了较快的发展，但消费资料工业的规模，显然还 比资本资料工业的规模大得多；在第三阶段，消费资料工业和资本资料工业的规 模达到了大致相当的状况：在第四阶段，资本资料工业的规模将大于消费资料工 业的规模。 此外，罗斯托( r o s t o w ，w w ) 的经济发展理论所提出的经济成长阶段与主 导部门的分析方法也具有重要的价值，罗斯托将经济发展看作是不同阶段的更替 过程，认为“现代经济成长实质上是部门的成长过程”，经济成长阶段的更替也 就表现为主导部门的序列变化。在讨论主导部门将技术和产品扩散到其他部门， 从而带动经济成长的作用时，罗斯托又在赫希曼( h i r s c h m a n ，a 0 ) 的部门前后 关联效应的基础上，增加了旁侧关联效应，即主导部门对所在区域的影响，这对 探讨主导产业变迁而引发的产业结构升级及其对区域空间结构的影响具有启发 作用棚。 产业演进理论与资源型城市产业转型 产业演进理论研究成果为资源型城市的产业转型研究提供了重要的理论指 导；同时也提供了研究的方法借鉴和启示，西方学者注重实证研究和对比分析的 研究方法尤其值得注意和学习。产业演进理论为资源型城市产业问题的研究提出 了一个规范的研究思路，就资源型城市来说往往是在城市发展之初，资源开发相 论文研究的相关理论背景 关的产业得到了飞速的发展在短期内形成了畸形的产业结构，对主导产业发展的 演进路径的研究就会涉及到产业演进理论的相关内容。但有关产业演进的研究主 要是针对国家( 地区) 层面进行的。有关产业结构的演进规律是建立在一国甚至更 大范围的经济活动之上的；同时对于研究特定的资源型城市来说也忽略了不可再 生资源的枯竭等因素的影响。而对于一个城市的经济现象，由于受到更多影响因 素的作用，其研究结论就可能失效。 2 1 2 产业结构调整援助政策 产业结构调整援助政策理论主要内容 美国产业组织经济学家张伯伦( c h a m b e r1 i n ，e h ) 在2 0 世纪3 0 年代有关 产业组织问题的研究中首先使用了“能力过剩”的概念，以后贝恩( b a i n ，j ) 又 使用了“过度竞争”的概念。从贝恩开始，这一问题引起人们较多的关注。但长 期以来，研究市场结构与“能力过剩”关系的目的在于得出不同产业应形成何种 市场结构，使能力过剩问题不至于发生。经济学界有一种普遍的观念，即强化竞 争强度可以增进社会福利。因此，在研究产业组织政策时，西方主流经济学的注 意力主要放在防止竞争不足即反垄断方面，很少提及对能力过剩和过度竞争问题 制订有关政策；在这些经济学家们看来，在市场竞争的过程中，通过优胜劣汰的 作用能够解决这类问题。然而在市场经济中，虽然竞争能够促进产业结构的调整， 但在结构变化剧烈的时期，如果不能采取措施，减弱这一变化对某些经济部门或 局部地区的冲击，就会带来一系列经济和社会问题，甚至影响到社会的稳定，结 构调整的进程也会因此受阻。 结构调整速度的降低和社会不稳定因素的增加都具有显著的经济和社会成 本，因此，减少阻碍变化和导致不稳定的因素，就具有显著的经济和社会收益， 这是实施产业结构调整援助政策的理论基础。当由于结构变化、区域调整和外部 冲击等原因造成较多企业面临倒闭、大量工人面临失业等问题时，政府出于经济、 社会和政治等方面的考虑，并不是完全通过市场机制来解决问题。事实上，二战 以前长期奉行自由放任经济政策的英国政府早在2 0 世纪3 0 年代就开始执行调整 援助政策；5 0 年代以来，随着产业结构变动的加剧，各国政府更加关注产业结 构调整及其援助政策，一些工业化国家政府对这类问题的处理十分慎重，以减少 失业、谋求公平和保持社会稳定为理由，长期以来推行结构调整援助政策，制订 许多援助政策推动调整过程。因为无论哪个国家，都难以承受由此带来的社会与 政治问题。当生产要素的自由流动存在明显障碍时，市场机制不一定能保证资源 的有效配置。因此，需要政府对这些企业的退出行为制定援助政策，以减少退出 阻力和促进结构调整。 虽然推行产业结构调整援助政策有其理论依据和实践经验，但仍然受到一些 论文研究的相关理论背景 经济学家的批评，对产业结构调整援助政策的批评意见集中在调整援助政策施行 不当会降低资源配置效率。实行调整援助政策，一部分资源要通过政府进行分配。 一般而言，政府分配资源的效率不如市场分配资源的效率。如果由市场机制决定 这一过程，虽然社会代价高一些，但资源配置效率会明显提高。此外，调整援助 政策有可能导致企业不当行为和减弱市场机制作用。因此。不少学者认为，在大 多数情况下，产业结构的调整可以在恰当的社会保障体系的支持下，通过市场机 制得以解决。只有当问题涉及面较广和依靠市场机制进行调整确实会引起较为严 重的经济和社会问题时，采用产业结构调整援助政策才有充足的理由“。 产业结构调整援助政策与资源型城市产业转型 对产业结构调整援助政策的研究也是我国资源型城市产业转型需要研究的 重点课题。资源型城市产业转型本身就是一个产业结构调整过程，在此过程中一 定会出现由于新旧产业更替导致的企业大量倒闭，由于结构性劳动力需求调整而 导致大量产业工人失业，甚至出现社会在小范围内动荡不安。 产业结构调整援助政策是资源型城市产业转型的前提和基础，我国在这方面 更应该参照和研究各国政府的产业结构调整援助政策，在产业转型过程中制订适 当的援助政策推动转型过程顺利进行。市场机制不一定能保证资源的有效配置， 需要政府对企业的退出行为制定援助政策，以减少退出阻力和促进产业结构调 整。 2 2 区域经济学相关理论 2 2 1 产业布局理论 产业布局理论主要内容 1 9 0 9 年，德国经济学家韦伯( w e b e r ，a ) 继承了杜能( t h u n e n ，j h ) 用最低 生产成本原则来分析产业配置的区域选择思路，创立了工业区位理论，研究了运 输费用、劳动力费用和聚集因素对工业企业区位的影响。与杜能不同，韦伯在运 输费用之外还增加了劳动力费用和聚集因素，认为它们将对工业的区域配置产生 重要影响。韦伯奠定了区位理论的基础，但他的研究尚属局部均衡分析，仅考虑 运输费用、劳动力费用和聚集因素的分析模型也过于简化埘。 最小区位生产成本并不能最终确定企业在某一区域的配置，其后的研究基本 上是围绕着成本和市场因素的综合分析展开的。艾萨德( i s a r d ，w ) 指出，合理的 产业区域配置应取决于多种区位因素的影响，这种多因素分析不仅要对成本和市 场因素进行综合分析，而且要对影响成本和市场的内在因素进行分析。奥林 ( o h l i n ，b ) 从产业地域分工论的角度，分析了为什么不同区域在某种商品的生产 论文研究的相关理论背景 上具有比较优势，提出了生产要素禀赋学说。其理论研究了成本和市场两个方面 诸多因素对生产要素价格的影响，并以此为基础推导出生产要素禀赋理论，即同 种商品在不同区域内生产函数不变的情况下，比较优势的产生是由于各个区域生 产要素禀赋不同和不同商品生产需要不同的生产要素组合比例。那么，一个区域 同其他区域相比，如较多地使用相对丰富的生产要素进行商品生产，便具有比较 优势。比较优势法则决定了一个区域应生产和输出本区具有丰裕而低廉的生产要 素的商品，而输入需要稀缺而高价的生产要素的商品，由此便会形成合理的区域 分工，使不同区域的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而提高劳动生产 率，增加社会财富。 在奥林的理论中，生产要素的概念并不包括技术要素。二战之后，技术进 步成为经济发展的主要因素之一，因此，人们逐渐把技术因素引入到生产要素禀 赋学说中，其代表之一便是弗农( v e r n o n ，r ) 的产品生命周期理论及其在地域分 工上的应用。在其理论中，技术要素被视为区域的创新能力。弗农认为，产品的 生命周期，大体上可分为创新期、成熟期和衰老期三个阶段。随着产品周期阶段 的更替，地域分工会发生相应的变化。这一理论揭示了由于区域之间技术要素的 差异，会使不同的区域在产品生产的不同周期阶段实行专业化生产：技术要素丰 富的区域，往往在商品生命周期的创新期和成长期实行专业化生产：而技术要素 不足的区域，则往往在商品的衰退期进行专业化。弗农的理论拓展了比较优势和 要素禀赋学说的范畴，它表明区域生产要素不仅包括资本与劳动，而且还包括技 术要素，它们共同决定了产业的区域配置。 产业布局理论与资源型城市产业转型 产业布局理论在微观的角度上说可以看作是企业选址理论，产业布局理论的 发展也就是人们对于企业选址问题认识的发展。究竟什么样的自然禀赋对发展什 么产业有优势，对于特定的资源型城市在产业转型的背景下更适合发展什么产 业? 在这个层面上来说我们对于产业布局理论的研究为资源型城市推行产业政 策提供了一个理论的基础。同时产业布局理论又是评估资源型城市产业政策可行 性的一个重要的工具。 因此，产业布局理论是资源型城市产业转型问题研究的基础理论。 2 2 2 区域不平衡发展理论 区域不平衡发展理论主要内容 区域均衡增长模型曾在区域发展分析中占有统治地位，在假定规模报酬差异 一定的条件下，区域经济的增长主要由资本、劳动、技术进步三项要素的增长引 起，只要存在完全竞争的市场，劳动将由低工资区域流向高工资区域，资本则将 从高工资区域流向低工资区域，资本与劳动的自由流动最终将导致区域差距缩 1 4 论文研究的相关理论背景 小，使区域经济均衡增长。但是，人们发现建立在要素完全流动性和市场机制理 想化假设基础之上的主流经济模型并不能圆满地解释客观存在的各种区域经济 问题，尤其是世界各国内部长期存在的区域差别；同时，人们也意识到现代经济 发展不能忽视空间因素的影响和空间关系的变化。于是促使一些经济学家从空间 的角度来研究经济现象，并试图把空间维度融合到主流经济学理论的框架之内。 因此，2 0 世纪5 0 年代以来，先后出现了增长极理论、循环积累因果理论等以区 域经济不平衡发展为核心的一系列理论，并逐渐占据了区域发展理论的主导地 位。 区域不平衡发展理论对我国产生了很大的影响，我国理论界提出了多种发展 模式，一个共同的基本认识是区域