（劳动经济学专业论文）农村人力资本投资对我国农业剩余劳动力转移的影响分析.pdf

摘要 现阶段，加快农业剩余劳动力转移对加快推进我国工业化和城市化，对实 现农业现代化和全面建设小康社会目标等方面都具有重大意义。然而，目前我 国农业剩余劳动力转移的速度非常缓慢，大多都处于两栖型的流动而非移民型 的流动状态，这其中有多方面的原因，但是农业剩余劳动力的素质低下是个重 要的制约因素。因此，本文从农村人力资本投资角度对农业剩余劳动力的转移 问题进行了研究。 本文主要内容共分为四大部分：第一部分是论文的理论基础，对中外学者的 相关研究进行了总结；第二部分从人力资本投资的总量、投资结构的合理性、 教育经费负担的合理性及投资的地区间差异等角度对目前我国农村人力资本投 资的主要问题进行了分析，指出目前我国农村人力资本投资对我国农业剩余劳 动力转移的制约作用，接下来构建了人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响 的良性循环机制，为解决农业剩余劳动力转移问题提供了思路：第三部分建立 了人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型，探索能使农业剩余劳动力 平稳、有序转移的方法，通过实证分析证明人力资本投资对农业剩余劳动力转 移的巨大作用；第四部分根据第二部分人力资本投资对农业剩余劳动力转移影 响的良性循环机制和第三部分实证分析的结果从以下三个角度提出政策建议： ( 1 ) 农村教育的投资力度和合理使用角度；( 2 ) 农村教育改革和当今社会发 展的实际需要角度；( 3 ) 农村人力资本投资的配套措施角度。 关键词：人力资本投资农业剩余劳动力转移影响分析 a b s t r a c t a tp r e s e n ts t a g e ，i ti se s p e c i a l l ys i g n i f i c a n tt oa c c e l e r a t et r a n s f e r r i n gs u r p l u sr u r a l l a b o rf o rr e a l i z a t i o no fo u rc o u n t r y si n d u s t r i a l i z a t i o n , u r b a n i z a t i o n , a g r i c u l t u r a l m o d e r n i z a t i o na n da l l r o u n dw e l l - o f f h o w e v e r , t h em i g r a t i o no f s o r p l u sr u r a ll a b o ri s v e r ys l o w , m o s to ft h e mi si nt w o - d w e l l i n gb u tn o tm i g r a t e dt r a n s f e r r i n g t h i si s u n d o u b t e d l yr e s u l tf r o mm a n yf a c t o r s , b u tl o wq u a l i t yo fs u r p l u sr u r a ll a b o ri sa n i m p o r t a n tp i e c eo fc o n s t r a i n t s o , t h i sp a p e rr e s e a r c ht h et r a n s f e r r i n go fs u r p l u sr u r a l l a b o rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t m a j o r ，c o n t e n to ft h i sp a p e ri sd i v i d e df o u rp a r t s ：t h ef i r s tp a r ti st h et h e o r e t i c a lb a s e o ft h ep a p e r i nt h i sc h a p t e r , w es u m m a r i z ep r e v i o u ss t u d y i n go fd o m e s t i ca n d o v e r s e a sr e s e a r c h ；t h es e c o n dp a r ta n a l y s e sm a j o rp r o b l e m so fh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n tf r o mf o u ra n g ! e s ：t h ea m o u n to fi n v e s t m e n t ，t h es t r u c t u r eo fi n v e s t m e n t ， t h er a t i o n a l i z a t i o no fe d u c a t i o nb u r d e na n dt h ei n v e s t m e n td i f f e r e n c ea m o n gr e g i o u s t h i sp a r ta l s or e s e a r c h st h ei n f l u e n c eo fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tt ot r a n s f e r r i n g t h e nap o s i t i v em e c h a n i s mb e t w e e nh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n dt r a n s f e r r i n gi s b u i l t t h i sm e c h a n i s mc a no f f e rt r a i no ft h o u g h tf o rs o l v i n gp r o b l e m so fh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t t h et h i r dp a r tf o u n d sam o d e lw h i c h i su s e dt or e s e a r c ht h e r e l a t i o n s h i pb d h 煳h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n dt r a n s f e r r i n g , a n de x p l o r et h e m e t h o do fs m o o t ht r a n s f e r r i n g b yp r o c e s s i n gr e l e v a n td a t a , w ep r o v e st h a th u m a n c a p i t a li n v e s t m e n th a sa l ln o t a b l ee f f e c to nt r a n s f e r r i n g a c c o r d i n gt oa b o v ea n a l y s e s w em a k es o m es u g g e s t i o n sf r o mt h r e ea s p e c t si nt h ef o u r t hp a r t ：( 1 ) t h ea m o u n ta n d r a t i o n a lu s a g eo f i n v e s t m e n t ；( 2 ) r e f o r mo f r u r a le d u c a t i o na n da c t u a ln e e do f t o d a y s s o c i e t y ；( 3 ) s u p p l e m e n t a r ym e a s u r e st or u r a lh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t k e yw o r d s ：n 瑚lh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tt r a n s f e r r i n go fs u r p l u sr u r a ll a b o r a n a l y s i so f i n f l u e n c 圮 h 图3 1 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 表4 9 表4 1 0 表4 1 l 表4 1 2 表4 1 3 图表目录 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的良性循环机制图2 7 城镇居民平均每人全年家庭收入来源( 2 0 0 4 年) 3 2 农村居民平均每人全年家庭收入来源( 2 0 0 4 年) 3 3 变量说明表3 5 转移量对数与各影响因素对数的相关分析表3 6 城乡收入差距的对数与城乡教育年限对比的对数及城乡就业人数对比的 对数的相关分析表3 6 模型综述表( 模型中第三个方程) 3 7 方差分析表( 模型中第三个方程) 3 7 回归系数表( 模型中第三个方程) 3 7 模型综述表( 模型中第一个方程) 3 8 方差分析表( 模型中第一个方程) 3 8 回归系数表( 模型中第一个方程) 3 8 剔除了城市就业率之后进行方差分析的结果3 9 剔除了城市就业率之后回归分析的系数表3 9 学位论文独创性声明 。 枞郑重觚今所呈交的黎筠镓戮辫 论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果尽我 所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大 学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 作者签名： 垫! 堑 日期：兰簟_ 年月孕日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印， 缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：亟扯导师签名：垒堕隰粤年月粤日 1 导论 1 1 选题背景、目的和意义 我国在2 l 世纪要想实现社会的大发展，面临的最大社会变迁就是农业剩余 劳动力的转移问题。因为，农业剩余劳动力的转移问题关系到工业化和城市化 的推进质量，关系到农业现代化和全面建设小康社会目标的实现等方面，是中 国经济发展中所有问题共同围绕的核心。然而，由于我国的二元经济结构背景 和城市化的发展滞后，我国目前约有1 5 亿的农业剩余劳动力这样庞大规模 的农业剩余劳动力滞留在农村，严重制约了农村经济和整个社会经济的发展， 成为目前迫切需要解决的问题。 工业化初期，我国选取了优先发展重工业的工业化道路，致使工业化对农 业剩余劳动力转移的作用不大。鉴于城市吸纳劳动力的能力低下，政府通过户 籍对乡城人口迁移进行严格的限制。户籍作为人为的制度壁垒，严格限制农村 人口进入城市，这种政策虽然在城市避免了贫民窟、高失业率和非正规部门就 业，但却使大量的农业剩余劳动力滞留农村。 改革开放以来，随着人民生活水平的提高和消费结构的变化，随着人民生 活由生活必需品阶段向耐用消费品阶段过渡，城乡之问的依赖关系逐渐弱化，裂 痕也进一步加大主要表现在城乡实际生活和收入水平上的巨大差距。收入差 距的加大使收入水平低下的农民无力购买大量的城市工业品，这就出现了由于 “内需不足”而导致的非正常的工业品“过剩”现象，这使城市工业对劳动力 的吸纳能力低下，造成工业发展和就业问题的恶性循环，这最终又使农业剩余 劳动力转移问题更加严峻。 另外，由于我国就业结构的变动滞后于产业结构的变动，导致目前城市化 发展缓慢，城市化程度低。而城市是高容量的就业载体，同样单位面积的城市 l 1 导论 地域能够承载比农村多得多的就业入口。这就意味着城市就业容量没有达到一 定经济发展水平下可以达到的水平。据有关专家推算，我国城市化率如果提高 1 0 ，将可以产生7 7 8 0 万个就业岗位函，这个数字是很可观的。反过来，也正因 为城市化发展对就业具有如此巨大的潜力，才使我国农业剩余劳动力的转移问 题变得目前这样棘手。最后，城市化的滞后使经济增长拉动就业增长的效应大 打折扣，“三产化”进程明显滞后。 从我国目前的发展状况来看，要实现这样大规模的农业剩余劳动力顺利转 移，加大农村人力资本投资，提高农村人口的素质是最具有意义的。据统计， 2 0 0 4 年，我国小学辍学率为0 5 9 ，初中阶段辍学率为2 4 9 ，主要集中在农村 地区圆。中国教育与人力资源报告指出，目前我国1 5 岁以上人口中仍有文 盲8 6 9 9 2 万人，其中7 5 分布在农村；农村劳动力人均受教育年限为7 3 3 年， 而城市是1 0 2 0 年；城市、县镇和农村之间劳动力人口受教育水平的比重为：具 有大专及以上受教育水平的人口比例是2 0 ：9 ：1 ；受高中教育的人口比为4 ： 3 ：1 ；受仞中教育人口比为0 1 9 ：1 1 0 ：l ；受小学教育的人口比为0 3 7 ： 0 5 5 ：1 。目前，我国农业科技推广人员只有8 8 万，初中文化程度以。卜的就占 了6 0 ，平均力| 卤土地仅有0 8 0 个技术人员，月名劳动力仪有0 1 6 个技术人 员。在美国，农民受教育年限平均为1 2 年，我国不足7 年：在美国，一项先进 技术在全国推广只需一年半时间，而在我国则平均需要6 年时间。此外，相对 于我国2 0 多年来经济建设成就和未束发展需要，我国农村职业教育和成人教育 的发展明显滞后，存在大量。四盲”，即文盲、科盲、法盲和生态盲，成为制 约农业现代化的重大因素。 2 0 0 5 年初，首都经济贸易大学劳动经济学院课题组竞标于国家发展改革委 员会中国农民工现状的实证研究课题，对中部地区七个省、东部地区四个 。张宝珍，农村城市化应均衡发展，新民晚报，2 0 0 0 年3 月 。中国教育与人力资源报告，2 0 0 5 年 o 同上 o 同上 2 l 导论 省( 外加北京市) 、西部地区三个省的农民工外出流动就业现状进行了调研。 据调研统计，目前我国农村人口平均受教育年限只有7 6 年，仅相当于初中二 年级的水平，这无论与发达国家农业劳动力还是我国非农产业劳动力相比差异 都较大。此次调研也使我深深感到：只有通过广范围、深层次的农村人力资本 投资，从根本上改变我国农业剩余劳动力的人力资本状况，才能真正实现我国 农业剩余劳动力的顺利转移。此外，要从根本上解决我国长远发展过程中方方 面面的问题，加大农村人力资本投资，提高农村人口的素质都是首当其冲的。 近年来，我国农业剩余劳动力的转移问题已上升为国家发展的战略问题， 成为学者们关注的热点。学者们借鉴国内外经济学、人口学，社会学等理论， 并结合我国实际，从不同的角度对我国社会转型过程中的农业剩余劳动力转移 问题进行了深入的研究。但从人力资本投资角度对转移进行研究的并不多。并 且，需要指出的是他们的研究无一例外的指出了我国农村人口的素质问题。因 而，本文拟以我国的二元经济结构和城市化现状为背景，从农村人力资本投资 角度出发，结合目前已有的研究成果分析我国农业剩余劳动力的转移问题，力 求在理论和实证研究方面能更进一步。 1 2 主要概念的界定 1 2 1 人力资本投资 人力资本是通过各种形式的生产性投资而提高了的人的素质和劳动技能， 它属于人的一部分，表现在人的身上，是未来满足或未来收入的源泉。人力资 本与物质资本相对应。人力资本是人的自身素质、智力和技能，与物质资本不 同的是它不能脱离人身而存在。人力资本投资有一个经济效益标准，就是人力 资本投资的未来收益要高于它的成本。人力资本对经济发展的作用比物质资本 和劳动力数量增加的作用大得多，是经济发展的主要因素。人力资本的投资可 以采取各种形式，包括教育投资、健康投资，各类培训、职场信息传播、人口 迁移等方面由于篇幅所限，本文所论述的人力资本投资主要指教育和培切f 两 3 l 导论 省( 外加北京市) 、西部地区三个省的农民工外出流动就业现状进行了调研。 据调研统计，目前我国农村人口平均受教育年限只有7 6 年，仅相当于初中二 年级的水平，这无论与发达国家农业劳动力还是我国非农产业劳动力相比差异 都较大。此次调研也使我深深感到：只有通过广范围、深层次的农村人力资本 投资，从根本上改变我国农业剩余劳动力的人力资本状况，才能真正实现我国 农业剩余劳动力的顺利转移。此外，要从根本上解决我国长远发展过程中方方 面面的问题，加大农村人力资本投资，提高农村人口的素质都是首当其冲的。 近年来，我国农业剩余劳动力的转移问题已上升为国家发展的战略问题， 成为学者们关注的热点。学者们借鉴国内外经济学、人口学，社会学等理论， 并结合我国实际，从不同的角度对我国社会转型过程中的农业剩余劳动力转移 问题进行了深入的研究。但从人力资本投资角度对转移进行研究的并不多。并 且，需要指出的是他们的研究无一例外的指出了我国农村人口的素质问题。因 而，本文拟以我国的二元经济结构和城市化现状为背景，从农村人力资本投资 角度出发，结合目前已有的研究成果分析我国农业剩余劳动力的转移问题，力 求在理论和实证研究方面能更进一步。 1 2 主要概念的界定 1 2 1 人力资本投资 人力资本是通过各种形式的生产性投资而提高了的人的素质和劳动技能， 它属于人的一部分，表现在人的身上，是未来满足或未来收入的源泉。人力资 本与物质资本相对应。人力资本是人的自身素质、智力和技能，与物质资本不 同的是它不能脱离人身而存在。人力资本投资有一个经济效益标准，就是人力 资本投资的未来收益要高于它的成本。人力资本对经济发展的作用比物质资本 和劳动力数量增加的作用大得多，是经济发展的主要因素。人力资本的投资可 以采取各种形式，包括教育投资、健康投资，各类培训、职场信息传播、人口 迁移等方面由于篇幅所限，本文所论述的人力资本投资主要指教育和培切f 两 3 1 导论 个方面。 1 2 2 农业剩余劳动力 目前，国内外理论界关于农业剩余劳动力的概念归纳起来有以下四种：第 一种是已经被广泛接受的传统定义，即劳动的边际生产率等于零或接近于零， 从农业部门转移出去不会减少农业总产量的那部分农业劳动力第二种定义是 农业劳动力的供给量和社会需求量之差。第三种定义为边际收益低于非农业劳 动力的农业劳动力。第四种定义是当一个国家( 地区) 农业劳动者的人均耕地 面积长期呈下降趋势时，就认为该国( 地区) 存在农业剩余劳动力。本文的研 究采用第一种定义 1 2 3 农业剩余劳动力转移 一般来说，随着一国工业化的发展，农业生产技术水平逐渐提高，农业现 代化的趋势大大减少了农业劳动者的工作量，使农业人口逐渐过剩。同时由于 工业部门劳动生产率高，工资高，吸引大量的农村人口为改善自身生活条件而 向城市自愿迁移。这是现代化过程中最大的迁移。 我国农业人口过剩还有农村人多地少、城市化滞后等一系列的原因。同时， 国企改革、第三产业发展落后造成城市本身就业压力较大，不能为农业剩余劳 动力提供足够的转移空间。因而，我国的农业人口迁移就不仅是农村人口向城 市的迁移，还包括农业和农村内部迁移，而且就我国目前的国情来说，这部分 迁移应占绝大部分。 因而，本文所要研究的农业剩余劳动力转移应界定为农业剩余劳动力的非 农化，这包括两个方面：农业剩余劳动力向城市的转移和农业剩余劳动力向农 村非农产业的转移需要特别指出的是这里的“农”是狭义农业概念，而不是 广义农业概念。 1 3 论文的研究思路、研究方法与数据来源 4 1 3 1 研究思路 农业剩余劳动力转移是我国社会经济转型时期面临的重大问题，本文从人 力资本投资角度对转移问题进行了较深入的研究，分析人力资本投资对农业剩 余劳动力转移的重要作用。 全文共分五部分：第一部分为导论；第二部分为相关研究回顾；第三部分 为农村人力资本投资问题分析及对我国农业剩余劳动力转移的影响分析；第四 部分为人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型；第五部分为研究结论 和政策建议。 在总体思路上，本文首先考察了目前关于此问题的研究现状及本文研究问 题所处的宏观背景，主要是我国二元经济结构和城市化现状及其对农业剩余劳 动力转移的影响。接下来回到本文所要分析的农村人力资本投资这个核心问题 上，阐述了我国农村人力资本投资机制、现状、存在的主要问题及这些问题对 农业剩余劳动力转移造成的影响，在此基础上归纳出入力资本投资对农业剩余 劳动力转移影响的良性循环机制。但转移究竟还受哪些主要因素的影响，影响 到底有多大，本文进一步通过建立模型将问题进行了说明。最后，根据建立的 模型及归纳的人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的良性循环机制，提出 政策建议。 1 3 2 研究方法 由于农业剩余劳动力的转移是比较复杂的问题，本文虽然是从人力资本投 资这个角度进行研究，但为了研究问题的深入，使问题分析更透彻，本文的研 究主要采用了以下方法： 3 2 1 理论和实践相结合的方法 本文在问题说明的过程中提出了诸多论点，而论点是需要论据作为支撑的， 这样论证才会有坚实的基础，才更有说服力因此，论文做了大量的资料收集 和整理。同时，也结合课题调研的数据，对问题进行了充分的解释和说明。此 5 l 导论 外，本文理论模型的建立是在对托达罗模型和明赛尔收入方程深入分析的基础 上，通过变量转换的形式来引入的，力求更深刻的去说明问题。 i 3 2 2 定量分析的方法 定量分析方法分为很多类，本文在研究过程中主要采用了社会调查和统计 分析这类常用的定量分析方法。本文第四部分之前采用了很多中国农民工现 状的实证研究 课题调研中的相关数据。在第四部分计量模型建立之后，又采 用了相关分析、方差分析、回归分析这三种基本的定量分析方法。 1 3 3 数据来源 本文的数据主要来源于：( - - ) 2 0 0 4 年1 2 月笔者参加了首都经济贸易大学 劳动经济学院课题组竞标于国家发展改革委员会中国农民工现状的实证研究 的课题。为了取得第一手资料出色完成此课题，课题组带头人组织了面向中部 地区七个省、东部地区四个省( 外加北京市) 、西部地区三个省的关于农民工 外出流动就业状况的调研。本文的写作过程中采用了一部分此次调研的数据； ( 二) 1 9 9 8 2 0 0 5 年的中国统计年鉴；( 三) 1 9 9 8 2 0 0 5 年的中国人口统 计年鉴。 1 4 论文主要内容 本文从人力资本投资角度以我国农业剩余劳动力转移为研究对象，分析了 我国农业剩余劳动力转移的二元经济结构和城市化背景及目前农村人力资本投 资过程中的主要问题，构建人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型， 探索能使农业剩余劳动力平稳、有序转移的方法。主要内容包括： 1 t 通过对国、内外相关研究成果进行总结，为本文的进一步研究找到基础。 2 、就农村人力资本投资中的主要问题及其对我国农业剩余劳动力转移造成 的影响进行分析。 3 、构建人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型。 6 l 导论 4 、研究结论和政策建议。 1 5 论文的创新之处及有待进一步研究的问题 1 5 1 论文的创新之处 本文在借鉴前人研究成果的基础上力求开拓创新，创新之处主要为以下几 点： ( 1 ) 将托达罗模型进行了拓展。托达罗模型是经典的描述城乡人口迁移规 律的模型，本文的研究过程中发现：托达罗模型不仅适用于描述城乡人口的迁 移，还适用于描述农村人口在农业和农村非农业之间的转移。在我国目前状况 下，当从事农业和农村非农业的收入差距较大时，农业剩余劳动力自然会向农 村非农业转移。 ( 2 ) 将托达罗模型与类似于内生增长生产函数形式的收入函数相结合构建 模型，该模型以农村人力资本投资为自变量，以期研究人力资本投资与农业剩 余劳动力转移之闯的关系。 ( 3 ) 本文通过实证分折之后发现，托达罗模型所描述的规律只适用于城乡 人口的短期迁移。因而，将托达罗模型所描述的城乡迁移分为长期迁移和短期 迁移，城乡教育差距即城乡收入差距对这两种迁移的作用相反。 ( 4 ) 本文在分析了农村人力资本投资的主要问题之后，将农村人力资本投 资与农业剩余劳动力转移之间的因果关系进行梳理，建立了农村人力资本投资 对农业剩余劳动力转移影响的良性循环机制。 1 5 2 本研究的局限及对后续研究的展望 ( 1 ) 本文由于所收集数据的限制，只对城乡人口的长期迁移进行了实证分 析，对城乡人口的短期迁移及农村人口在农业和农村非农业之间的转移没用实 际数据进行证明，因而这部分还有待进一步研究。 ( 2 ) 本文主要从经济学的角度对农业剩余劳动力转移问题进行了研究。实 际上，本文还可以从社会学、人口学、心理学、行为学等领域进行进一步的研 ， 1 导论 究，使研究更进一步。 2 相关研究回顾 上个世纪5 0 年代末舒尔茨提出的人力资本投资理论震撼了整个理论界，继 其后国外学者对于此方面的研究也非常多，并取得了丰富的研究成果，这些成 果为我国相关理论的研究奠定了坚实的基础。我国学者在此基础上进行了进一 步的研究，也取得了一定的研究成果。相较人力资本投资理论的研究，国外学 者关于人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的理论研究和实证研究并不 多。而我国在此方面进行的探索偏重于实证研究，对理论的探索比较少。此外， 与发达国家，甚至是许多发展中国家相比，我国的人口迁移研究起步较晚。因 而我们现在所研究的改革开放后的人口迁移现象在许多发展中国家早已出现， 国外学者提出的理论及实证研究成果对认识我国当前的流动人口问题有着重要 的借鉴意义。 2 1 舒尔茨及其后的人力资本理论 2 1 1 以舒尔茨为代表的人力资本经济增长论 1 9 5 9 年美国芝加哥大学教授、著名经济学家舒尔茨首次提出人力资本的概 念。在1 9 6 0 年美国经济学年会上，舒尔茨发表了论人力资本的投资的演讲。 提出了入力资本投资的概念、阐述了人力资本投资的内容及其对经济增长的重 要作用。这些论断被认为是现代人力资本理论的起源。舒尔茨认为人的经济才 能并非与生俱来，而是通过具有投资性质的活动逐步发展起来的，这些活动包 括教育、健康、在职培训和劳动力迁移。他在1 9 6 1 年出版的 0 ：表示人口流动是预期收入差距的增函数；霄：城市实际工资水平； r ：农村实际工资水平 模型基本含义： ( 1 ) 促进农民向城市流动的决策，是预期的城乡工资差异，它取决于两个 如 4 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型 因素：一是工资水平，二是就业概率。 ( 2 ) 农村劳动力在城市获得工作机会的概率与城市失业率成反比。 ( 3 ) 人口流动率超过城市工作机会的增长率不仅是可能的，而且是合理的。 在城乡预期工资差异很大的条件下，情况就会如此。 根据托达罗模型可以归纳出以下两个基本点：一是城乡收入差距的减小可 以阻止农村劳动力向工业和城市转移；二是大力发展农业和农村经济。首先， 依靠工业扩张不可能解决发展中国家的失业问题。这是因为，一方面资本积累 必然伴随劳动生产率的提高，对劳动需求的增长就会低于工业产出的增长；另 一方面，现代工业部门创造的就业机会越多，就业概率p 越大，从而将会吸引 越来越多的农村人口流入城市。据托达罗估计，对于每个新创造的工作岗位， 将会导致2 至3 个农民迁入城市，这就出现令人难以置信的现象，城市现代工 业部门扩张越快，就业机会创造得越多，失业人口就越多。第二，大力发展农 村经济是解决城市失业问题的根本出路。托达罗建议，政府应当把更多的资金 用于改善农业的生产条件和农村生活环境，在农业内部消化农村劳动力。 4 2 2 托达罗模型的拓展 托达罗是用城乡收入差和城市就业率这两个变量来描述城乡人口迁移规律 的。而实际上，托达罗模型还可以拓展到研究农村的农业与非农产业之间的人 口迁移。只不过这时的变量应换成农村的农业与非农产业之间的收入差及非农 产业的就业率。 4 2 3 托达罗模型的转换 托达罗模型是用城乡收入差来描述城乡收入差距的，而同一差值在不同时期 是具有不同意义的，基于此考虑我用城乡收入差距的相对变化，即用不同时期 城乡收入的比值来代替收入差，从而得到更合理的人口流动模型，转换后的模 型如下所示： 4 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型 m = g ( | )g 0 k = p * w f r ( 4 2 ) 4 2 4 由教育差距导致收入差距的分析 经典的明赛尔( 1 9 7 4 ) 收入方程( e a r n i n gf u n c t i o n ) 在一系列严格的假 定下推导了个人收入与其教育、工作经验及其平方间的线性关系，其收入方程 如下： l n ( i n c ) = a + b e + e l t + c 2 t 2 + l z ( 4 3 ) 其中，i n c 为从业人员的收入，e 为受教育年限，t 为工作年限，t 2 为工作 年限的平方项( 反映个人收入与工作年限之间的非线性关系) ，p 为随机扰动项。 b 表示教育收益率，含义是劳动者多受一年教育时个人收入的变化率，预期的回 归系数的符号为正。c l 和c 2 分别表示工作年限和工作年限的平方项对个人收入 的影响，预期c 1 的回归系数的符号为正，预期c 2 的回归系数的符号为负。 大多数研究收入分布的经验文献都是基于对该模型的线性回归，分解各种 因素对收入分布的影响程度，考虑到本文研究的是宏观的劳动力转移问题，所 能使用的数据为宏观横截面数据，故不适合采用明赛尔收入方程，需要重新设 定收入与人力资本之间的关系。因此，本文中采用了类似于内生增长生产函数 形式的收入函数。 4 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型 下表中的数据是从( 2 0 0 5 年中国统计年鉴中整理计算所得，以其为研究 假定的提出提供依据： 表4 1 城镇居民平均每人全年家庭收入来源( 2 0 0 4 年)单位：元 地区可支配收入工薪收入 经营性收入财产性收入转移性收入 城镇 9 4 2 1 6 l7 1 5 2 7 64 9 3 8 71 6 1 t 5 2 3 2 0 7 3 各部分所占 7 5 9 25 2 4i 7 l2 4 6 3 比重( ) 下面是农村居民的相关数据： 表4 2 农村居民平均每人全年家庭收入来源( 2 0 0 4 年)单位：元 地区纯收入工资性收入家庭经营性 财产性收入转移性收入 收入 农村 2 9 3 6 4 09 9 8 4 61 7 4 5 7 97 6 6 l1 1 5 5 4 备部分所占 3 4 0 05 9 4 52 6 l3 9 3 比重( ) 通过对上面两个表中的数据计算得到：财产性收入的比重农村平均为 2 6 1 ，城镇平均为1 7 1 ，而相比之下工资性收入和经营收入则占8 0 9 9 0 以 上。 基于此，我们给出假定一：居民可支配( 纯) 收入主要是通过劳动挣得的， 即收入y 是劳动投入p 的函数： y 2 a f ( e ) ( 4 4 ) 其中，a 代表其它方面对可支配( 纯) 收入的影响。研究表明，劳动力的人 力资本存量对劳动生产率具有积极的影响，并具有正的外部效应我们假定二： 劳动投入p 是劳动数量l 和质量( 人力资本，用h 表示) 的函数，并把p 简单地 3 3 4 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型 设定为： p ( 日，三) = + l ( 4 5 ) 其中，h 为人力资本变量( 用平均受教育年限来代表) ，l 是劳动数量( 用 劳动力数量表示) 。一般认为，简单劳动的边际生产率是递减的，( 1 ) 式的具 体函数可表示为： y = 彳( ) 4 h 7 ( 4 6 ) 其中，口、y 为参数，且口 0 拈州等 y y r a t i o = 2 k ( 4 1 2 ) 考虑到改变对农村人力资本的投资，即为改变城乡平均教育年限的对比， 我们得到最终模型如下： f m = g ( j i ) g 0 j k = p + y r a t i o l n ( y r a t i o ) 2 a o + t b t l n ( h r a t i o ) + f 1 2 l n ( l r a t i o ) + 占 ( 4 1 3 ) 模型变量说明如下： 表4 3 变量说明表 变量 说明 转移人数( m )被解释量 城乡收入差距( y r a t i o )被解释量( 中间变量) 城乡教育年限对比( h r a t i o )解释量 城乡就业人数对比( l r a t i o ) 解释量 城市就业概率( p ) 解释量 由最终模型的第一个方程可以得到回归模型：m = t k + b ，且( t 0 ) 。 假定城乡收入差距、城市失业率及转移人数均为零，由此可得：b = 0 ，即 m = t k 在代入数据进行分析之前，必须说明一点：由于可查到的数据所限，实证 分析只能研究农村人口向城镇的长期迁移，转移人数( m ) 是以城镇常住人口数为 基础测算的。具体计算方法如下：各城镇人口迁移规模= 当年城镇新增人口数一 当年城镇人口自然增长数。当年城镇人口自然增长数= 上一年城镇总人1 3 年城 镇人口自然增长率。 3 5 4 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型 城乡收入差距( y r a t i o ) 是根据各省份各年城乡人均可支配收入乘以对应的 城乡人口数在求比值得到的。城市就业概率( p ) = 1 0 0 一城市失业率。城乡教育年 限对比( h r a t i o ) 是将不同教育年限的人口数与其受教育的年限相乘再求总和得 到教育年限之后再求比值得到的。公式如下： e d u = l ，ir a t i o i l l i t e r a c y + 6 木r a t i o p r i + 9 木r a t i o m i d + 1 2 木r a t i o h i g h + 1 6 r a t i o u n i v e d u u r = e d u c i t y * w e i g h t c i t y + e d u t o w n * w e i g h t t o w n 4 3 模型结果分析 4 3 1 相关分析 表4 4 转移量对数与各影响冈素对数的相关分析表 ( 4 1 4 ) ( 4 1 5 ) 城乡就业人城乡教育年 城乡收入差数对比的对限对比的对城市就业概 距的对数数数率的对数 转移量的p e a r s o n 对数 c o j a t i o n - 2 8 3 ( )2 1 4 ( )2 3 9 ( + ) 1 8 7 s o ( 2 - t a i l e d )0 0 60 3 90 2 10 7 2 n 9 39 39 39 3 + c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e0 0 1l e v e l ( 2 t a i l e d ) c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta t 甘峙0 0 5 恻( 2 - t a b l e d ) 表4 5 城乡收入差距的对数与城乡教育年限对比的对数及城乡就业人数对比的对数 的相关分析表 l城乡教育年限对比的对数城乡就业人数对比的对数 城乡收入差距p e a r s o n 的对数 c o r r e l a t i o n 3 3 8 ( ”)- 9 7 6 ( ”) s 幻( 2 - t a i l e d )l0 n 9 39 3 以上是相关分析得到的结果，根据第一个表中的数据可以看出转移量的对 数与城乡收入差f 驱_ ( y r a t i o ) 的对数、城乡教育年限对比( h r a t i o ) 的对数、城乡就 业人数对比( l r a t i o ) 的对数之间的相关度较高。城市就业概率( p ) 的对数与转移 量的对数之间不相关的概率为0 0 7 2 ，大于0 0 5 ，相关关系不明显我认为这和 3 6 4 人力资本投资对农业剩余劳动力转移影响的模型 所查到的就业率的数值在各省份各年之间变化率非常小有很大的关系。另外， 根据第二个表中的数据可以看出城乡收入差距( y r a t i o ) 的对数与城乡教育年限 对比( h r a t i o ) 的对数、城乡就业人数对l t ( l r a t i o ) 的对数之间的相关度很高，不 相关的概率几乎为零。 4 3 2 回归分析 4 3 2 1 对模型( 1 3 ) 中的第3 个方程进行回归分析 表4 6 模型综述表 lm o d d rr s q u a r e a d t u s t e drs q u a r e洲。删斫m 。酬。如l l 1 9 7 7 ( a ) 9 5 4 9 5 31 8 9 9 2 9l ap r e d i c t o r s ：( c o n s t a n t ) ，l o g _ n ，l o g _ r s h b d e p e n d e n tv a r i a b l e ：l o g _ s h r 表4 7 方差分析表 n o d e is u mo fs q u a r e sd fm e a ns q u a r efs j q 1 r e g r e s s i o n6 7 7 0 723 3 8 5 39 3 8 4 6 3 0 0 0 ( a ) r e s i d u a l 3 2 4 79 00 3 6 t o t a i 7 0 9 5 39 2 a p r e d i c t o r s ：( c o n s t a n t ) ，l o g n x ，l o g _ r s h b d e p e n d 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