（区域经济学专业论文）黑龙江省农村经济安全指标体系研究.pdf

中文摘要 中文摘要 近年来，农村经济问题备受各界关注，特别是党的十六大以来，加大了支农 力度，提出了一系列新思想、新论断来巩固和发展农村经济。在这种情况下，农 村的经济有了很大的改观，农村呈现良好的发展局面。但是，农业不发达，农民 不富裕，农村不繁荣，仍然是我国面临的突出矛盾和问题。所以有必要研究农村 经济安全问题以使农村经济健康发展。 本文首先脱离国家经济安全这一传统经济安全的范畴，结合经济安全所具有 的普遍性和农村经济自身所拥有的特点，从理论上对农村经济安全做了界定。在 实证方面，本文就黑龙江省农村经济安全现状做了简单的评价并就此给出了若干 建议。由于作者能力有限，在文章的最后，将补充几点完善农村经济安全指标体 系的想法。 关键词：国家经济安全；农村经济安全；指标体系 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ep r o b l e mo ft h er u r a le c o n o m yh a sa r o u s e dw i d e s p r e a dc o n c e r n ， e s p e c i a l l ys i n c et h e16 t hc p c n a t i o n a lc o n g r e s s ，o u rc o u n t r yh a sm a d em o r ee f f o r t st o s u p p o r ta g r i c u l t u r e ，p r o p o s e das e r i e so fn e wi d e a sa n dn e wi n f e r e n c e st oc o n s o l i d a t e a n dd e v e l o pt h er u r a le c o n o m y i nt h i sc a s e ，t h er u r a le c o n o m yh a sg r e a t l yi m p r o v e d ， t h ec o u n t r y s i d eh a sp r e s e n t e dt h eg o o dd e v e l o p m e n ta s p e c t h o w e v e r ，t h ea g r i c u l t u r ei s u n d e r d e v e l o p e d ，t h ep e a s a n t sa l en o tb e t t e r - o f f , t h er u r a li sn o tp r o s p e r o u sa l es t i l lt h e o u t s t a n d i n gc o n t r a d i c t i o n sa n dp r o b l e m si no u rc o u n t r y s oi ti sn e c e s s a r yt os t u d yt h e r u r a le c o n o m i cs e c u r i t yi s s u e si no r d e rt oe n a b l et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h er u r a l 矗r s to fa l l ，i ti ss e p a r a t e df r o mt h en a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t yw h i c h b e l o n g st ot h e t r a d i t i o n a la r e a so fe c o n o m i cs e c u r i t yi nm ya r t i c l e ，t h e nt a k e st h eu n i v e r s a l i t yo f e c o n o m i cs e c u r i t yt oc o m b i n ew i t hi t so w nc h a r a c t e r i s t i c so ft h er u r a le c o n o m yt o d e f i n et h er u r a le c o n o m i cs e c u r i t yi nt h e o r y i nd e m o n s t r a t i o na s p e c t ，t h i sa r t i c l eh a s m a d et h es i m p l e a p p r a i s a l o nt h er u r a le c o n o m y s e c u r i t yp r e s e n ts i t u a t i o no f h e i l o n g ji a n gp r o v i n c ea n dh a sg i v e nc e r t a i ns u g g e s t i o n si nl i g h to ft h i s d u i n gt ot h e l i m i t e dc a p a c i t yo ft h ea u t h o r ，i nt h el a s tp a r to ft h i sa r t i c l e ，1w i l la d daf e wp o i n t st o i m p r o v et h er u r a le c o n o m i cs e c u r i t yi n d e xs y s t e m k e y w o r d s ：n a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t y ； r u r a le c o n o m i cs e c u r i t y ；i n d e xs y s t e m - i i 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：刽勿 签字日期：厶铲，月f p 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉婆太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉迢太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：劐k 乃 导师签名： 签字日期：灿0 9 年f 月l 3 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 钐却许 黼期：沙卜厂月莎日 电话： 邮编： 6 0 第一章绪论 第一章绪论 第一节本文的研究背景、目的和意义 一、本文的研究背景一全球化与经济安全 国外有关经济安全的思想由来已久，但是有关这个领域的科学研究却是自第 二次世界大战以后才有的事情。特别是冷战的国际格局打破以后，和平与发展成 为时代的主题，国际竞争的主要战场也自然的由军事、政治领域转向经济和科技 等其他领域，经济安全才得以上升为国家的根本性安全内容，成为了非传统安全 的重要组成部分。事实上，经济安全问题是随着全球化进程的加快和全球问题的 增多而逐渐突显起来的。其中，全球化( 9 1 0 b a l i z a t i o n ) 是一个人类社会的综合 问题，既是一个政治问题，也是一个经济问题；既是一个文化命题，又是一个伦 理问题。 ( 一) 经济全球化( e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ) 。无可否认，经济全球化所带来的 巨大的利益，为世界创造了更多的就业机会，开辟了更多新的生活机遇，而且促 进了各国经济的快速增长，加速了生产要素的国际流动。然而，另一方面，经济 全球化同时也蕴涵着巨大的风险，席卷世界各地的的金融风暴，环境破坏，经济 移民，跨国犯罪，国际债务等问题不断凸显，给各国造成了难以想象的损害，而 且使发展中国家有可能出现经济失衡，引发经济和政治动荡等。 经济全球化最主要的表现就是金融全球化。金融全球化是经济全球化的内在 需要，同时也是推动经济全球化的重要动力，将经济全球化推向前所未有的广度 和深度。综观几十年国际金融发展的历史，金融全球化已成为其最重要、最显著 的特征。金融全球化从整体上有力地推动了世界经济和国际金融的发展，带来了 众多的利益。进入2 l 世纪，金融全球化的趋势得到了延续，并有加速发展的迹象。 金融全球化的首要表现形式就是全球资本的流动速度越来越快，数量激增。 全球资本流动自二十世纪九十年代以来，总体趋势一直保持稳步增长，2 0 0 1 由于 全球经济同步下滑，全球资本突然回落，2 0 0 2 年后反弹，一直保持增长态势。2 0 0 5 1 黑龙江大学硕士学位论文 年全球资本流动规模为1 2 1 5 3 亿美元，2 0 0 6 年增长了1 1 5 9 ，达到1 3 5 6 2 亿美元。 值得指出的是，伴随金融全球化的趋势，各国同时将面临更多更大的金融风 险，金融风险一旦转化为现实的金融危机，其影响往往是灾难性的，大量企业和 金融机构纷纷倒闭，社会动荡不安，经济运行遭到严重性破坏，甚至可能威胁到 一国的国家安全。 ( 二) 政治全球化( p o l i t i c a lg l o b a l i z a t i o n ) 。政治全球化使国内政治与国际政治 的界限日益模糊，国家之间的政治对话与合作大大加强，在主权让渡基础上形成 的各种“利益共同体 正在出现，平等，民主等政治中的普遍性与共同性因素明 显增加。然而政治全球化使主权的绝对性受到冲击，国家的独立自主，主权，领 土完整等最为敏感的的政治问题有被国际共同体干预的可能。对于经济而言，一 国经济主权的让渡，势必影响到本国政府对于经济的宏观调控，从而在经济面临 威胁时，无法作出相应的反应和采取相应的措施，导致本国经济处于不安全的状 态。 ( - - ) 文化全球化( c u l t u r a lg l o b a l i z a t i o n ) 。2 1 世纪以来，文化全球化取得了飞速 的发展，使得越来越多的同质性价值观念被各国所普遍认同，各民族的优秀品格 从中融合互补，各国文化在相互包容中得以丰富和发展。频繁的跨国文化传播与 交流使人们渐渐的意识到了文化的全球性价值，然而，文化全球化或多或少的体 现着文化的西方化，西方的文化通过发达的媒体向着世界的各个角落渗透，体现 着发达国家对发展中国家显示的文化霸权，文化侵略，文化殖民。同时，文化的 全球化对一国的经济也存在着极大的负面影响。从微观层面而言，文化全球化无 非是西方文化逐步同化弱小国家文化的过程，其后果往往使弱小国家的人们价值 认同出现矛盾，即人格的统一性裂变为多元性，作为从事经济活动的主体而言， 人们精神家园的普遍流失，其危害无疑会使一国经济陷入危机。就宏观层面来说， 文化全球化的进程，会冲击弱小国家的文化产业，导致其本国文化产业的发展滞 缓，前景堪忧，从而使其各产业间结构失衡，进而影响到国家的经济安全。 总之，尽管全球化是一种必然的趋势，但同时它也正彻底改变着人们的安全 理念与地区的安全环境，而经济安全问题的凸显就是这种改变的具体而突出的表 2 第一章绪论 现。农村经济安全是经济安全的重要组成部分，也是经济安全层次中的基础。所 以，有必要进行系统的考察和研究，以适应全球化新形势下所带来的新局面。 二、本文的研究目的和意义 ( 一) 本文的研究目的 “三农”问题是以胡锦涛为总书记的党中央高度重视的重大战略问题。尤其 是党的十六届五中全会提出建设“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管 理民主”的社会主义新农村的目标，使得农村问题倍受关注。 农村经济安全测度是规避潜在风险实现农村经济安全的前提，设置农村经济 安全测度指标体系，实质是探讨农村经济安全的预警机制。经济安全预警是根据 历史资料和知识对现在或者将来的经济安全情况作出评估并且提前发布风险预 报，以采取相应的对策方案，防范和化解农村经济中遇到的不安全风险，使农村 经济健康发展，从而促进新农村建设的向前发展。 ( 二) 本文的研究意义 1 、理论意义 ( 1 ) 目前学术界对经济安全的研究多集中在整个国家层面上，指的是国家经济 安全，它一般包括两个方面：即基于一国内部各种不安全因素研究的国内经济安 全和立足于国际环境下的国际经济安全。然而，对于国家其他层次的经济安全研 究却几无所见，而本课题即农村经济安全指标体系研究正是希望起到抛砖引玉的 作用，使经济安全理论更加趋于完整化和系统化。 ( 2 ) 本文将利用数据分析，从经济潜力、财政金融稳定性、信息安全等角度 研究黑龙江省农村经济的安全状况。对其安全状况做出具体分析，并给出相应对 策，具有一定的理论创新意义。 2 、现实意义 ( 1 ) 粮食安全是一国安全体系的重要组成部分，世界各国对自身的粮食问题都 非常重视。在中国，人们更有理由对粮食问题予以足够的关注，这与中国历史上 曾出现过严重的饥荒有关，也与中国是世界上人口最多的发展中国家有关，更与 3 黑龙江大学硕士学位论文 市场化、工业化和国际化同时推进这种背景背景有关。而能否保证中国未来的粮 食安全，农村经济的健康发展、安全前行的作用是至关重要的。 这是因为： 农村经济安全意味着农民增收的稳定性和持续性，而农民收入水平、增长 速度、收入预期安全感会从供给和需求两个方面影响粮食安全。 第一，供给。农民以农业和粮食生产为主业，其收入来源主要来源于粮食生 产，如果农民的收入水平不高，或从事农业生产经营及粮食生产的预期收入安全 感低，必然对粮食安全造成不利影响。首先，市场机制是一种竞争前提下的利益 分配机制，在市场经济中，农民是独立的经济主体，享有充分的经营自主权，他 们作为理性的经济人，根据自己获得的信息和对市场的预测判断以及可生产经营 项目的收入预期，确定自己的生产经营项目和规模，追求利润最大化。当他们预 测到粮食生产有利可图时，就会扩大粮食生产经营规模，增加粮食生产投入，对 粮食安全产生积极有力的影响。当他们预测到粮食价格和收益对自己不利时，就 会缩小粮食生产经营规模，减少粮食生产投入，对粮食安全产生负面的影响。其 次，影响粮食生产能力及安全的直接因素包括播种面积、灌溉面积、化肥使用量、 农机使用量、优良品种等物质投入因素，在我国金融机制不健全、农业信贷投入 有障碍、农业投入的主体仍然是农民的背景下，投入量的多少，以及投入能否完 全取决与农民的收入水平。农民收入水平高，投资能力强，则会对粮食安全产生 积极影响。 第二，需求。在粮食安全的定义中，其中谈到得“既买得到粮食”和“又买 的起粮食 ，实质是一个问题的两个方面，即把粮食生产和收入放在同等重要的地 位而论。农民毫无疑问处于人口中的弱势地位，农民收入增长的稳定性和持续性， 可以保障农民个人以及家庭的粮食购买能力，即买得起粮食，从而维护粮食安全 中的需求性。 农村经济安全从客观上说明了农业结构配置的合理性以及农业技术的进 步，而这两者，对粮食生产而言无疑是积极的。 第一，农业结构合理化，农林牧副协调发展，可以促进粮食生产。如畜牧业 4 第一章绪论 的发展，可以为农业提供干净而丰富的有机化肥，是粮食生产因物质能源投入的 增加而增加。另一方面，农林牧副的协调发展，可以增加农民的收入，从而使农 民有能力来增加粮食生产的资本有机构成，用其他产业收入改变水利条件，增加 耕作机械，增加花费投入等而使粮食增产。 第二，农业技术进步是农业及粮食生产发展、农民增收、农村经济繁荣的决 定性因素，尤其是生物技术和信息技术，对粮食生产具有根本性的影响。纵观世 界农业发展史，1 9 世纪中叶，出现了现代农业发展史上第一次全球的农业科技革 命，农用化学技术的运用，育种技术的突破，是世界粮食大幅度增产。农业结构 越是趋向合理，资源配置越是得当，要素结合越好，则农业技术进步的速度越快， 生产效率越高。这一点可以从我国近期的几次农业结构调整实践中得到证明。我 国改革开放之初的农业结构调整，单一种植粮食的生产结构的改变，诱致了杂种 优势育种技术的大发展；新一轮的结构调整，优质化问题的提出，正在有诱致以 生物技术和基因工程为中心的心的育种技术大发展。 农村经济处于越高的安全状态，就表明农业劳动力素质越高。据调查，现 实中，文化素质高的具有初高中以上文化程度的农村劳动力的收入也较多，相应 的对农业的投入就更多，从而促进粮食增产；并且农村产业素质高，有机构成水 平高，劳动报酬高，有知识、有文化的青年农民就会愿意从事和经营农村产业及 农业，使农村科技文化得到发展，并促进科技成果转化为实际生产力，实现农业 现代化，以增加粮食产量。 ( 2 ) 党的十六届五中全会提出建设“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整 洁、管理民主”的社会主义新农村的目标。实现这五句话提出的要求，就是农村各 方面实现协调、全面发展的过程。而经济的健康安全发展是实现新农村建设目标 的基础和前提，惟其如此，农民增收，缩小城乡差距才能有望实现。 第二节国内外研究现状和趋势 农村经济安全指标体系问题的研究属于现实性强的问题研究，它因各地区具 体实际情况的不同而不同。 5 黑龙江大学硕士学位论文 首先，从目前国内外经济安全的研究情况来看，研究体系较为松散，还没有 形成完整的体系框架，大多都是关于国家经济安全的研究。 然而，国际上迄今为止对国家经济安全的认识也各有不同，如美国立于自由 市场基础上的经济安全观实质上是一种谋求经济霸权的经济安全观；俄罗斯由于 特定的内外环境，则更侧重于治内乱、御外患、摆脱危机从而恢复昔日大国地位 的经济安全观；日本出于遏制国外的各种不安全因素的威胁的原因，其经济安全 观主要是基于解决“资源小国”与“经济大国”、“经济大国与“政治小国”和 “军事弱国”矛盾而建立起来的；欧盟、东盟等区域性联盟利用区域优势和组织 力量来保障各自权益的安全性，所以，这些国家自然更倾向于联合自强，谋求合 作安全的经济安全观；与美国等超级大国相反，中东欧等中小国家则属于谋求大 国保护的依附型经济安全观。 纵观国内的书籍和杂志，我国学术界关于经济安全的讨论早在1 9 9 6 年就开始 了，而且在1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发后经济安全成了热点问题，相关的研究也取 得了一定的成果。 1 9 9 4 年出版赵英等著的中国经济面临的风险国家经济安全论是国内 较早涉及的国家经济安全论著。2 0 0 0 年，经济科学出版社出版的关于国家经济 安全丛书国外的国家经济安全研究与战略主要讨论了国外的国家经济安全 的理论和研究进程。2 0 0 5 年，聂富强等人所著的中国国家经济安全预警系统研 究全面的阐述了国家经济安全预警的理论界定、国家经济安全预警系统的方法 研究以及能源，金融安全等的具体预警理论。在众多相对简单的国家经济安全指 标体系的研究中，这本书无疑更有实践和指导意义。2 0 0 6 年，在曹荣湘的经济 安全：发展中国家的开放与风险一书中，则全面系统地论述了发展中国家在经 济全球化条件下面临的国家经济安全问题。该书立意明确，具有重大的历史警示 性和现实借鉴性，是一本十分难得的经济学著作。 尽管国家经济安全的研究成为国内新环境下的关注热点，但是目前我国关于 参见陈凤英国家经济安全【m 】北京：时事出版社，2 0 0 5 ，第5 页 - - 6 第一章绪论 i i i i i i i i ii f 一m l i i i i i i i 农村经济安全的相关理论还较少，即便有所论述，也没有系统化和全面化。其中 裴竹梅的在我国农村经济安全体系构建的理论探讨的论述中认为农村经济安全是 指农村经济环境能够适应其自身发展需要的良好状态，而这种状态主要体现在保 持土地、水源、森林、大气等自然资源的永续利用，国家宏观经济政策、法律法 规、政府行为、人口数量和其他微观主体活动能够确保农村经济的增长，避免因 生态失衡、自然资源衰竭、宏观经济政策失误、管理机制不力、人的不良行为的 破坏等因素对农村经济活动造成不利影响，保证农村经济在安全的区域内健康、 稳定、可持续的发展。o 可以看出，无论国内与国外，关于除国家层面的经济安全的研究则很少，从 当前可收集到的文献看，大部分文献都集中讨论于国家经济安全问题的相关专项 研究，例如对金融安全、产业安全、粮食安全的研究，但少涉及到农村的经济安 全状况。 其次，我国政府对“三农 的高度重视，说明了“三农 问题依然是困扰中 国经济发展的一个重要课题。“三农 问题不能彻底解决，其他方面发展再快，还 是要受到一定制约的。因为全国毕竟有九亿农民，如果他们的温饱和小康问题还 依然如故，我们的富裕和繁荣就只能是局部现象。在这种情况下关于农村问题的 研究可谓是汗充牛栋，众多专家学者纷纷著书立说，各种农村指标相应建立，却 没有从最根本的经济安全角度作过研究。 综合上述两点，笔者认为有必要对其它层面如个人，社会团体，企业等等作 出研究，以建立完整的经济安全体系，而农村经济安全指标体系的建立正是其中 不可忽视的一环。将来也必定有更多的研究集中于各个层面之上。以充实经济安 全理论。 第三节本文的研究方法 1 、类比分析法。由于现阶段国家经济安全的研究已经形成了比较系统的体系 并且也取得了一定的成果，本文将根据这些已有的资料，提取当中具有普遍性的 参见裴竹梅我国农村经济安全体系构建的理论探讨f j 】农业考古，2 0 0 6 6 ，第2 6 8 页 一7 黑龙江大学硕士学位论文 i i i l lii ii l l 经济安全的理论，类比分析农村经济安全的状况，甄别农村经济安全的个性，构 建农村经济安全自身完整的体系和理论。 2 、实证分析方法 为了说明一些具体问题，本文将采取实证分析方法，这是因为： 第一，建立农村经济安全指标体系是一个很复杂的过程，不可能将所有问题 条分缕析，实证分析法有聚焦研究对象的作用，通过选择研究对象并进行深入讨 论，可以使问题简单化、具体化。 第二，农村经济是各种因素结合起来所形成的一种特殊的关系，进行实证分 析，探究指标体系所具有的机理和效应，可以清晰的反应农村经济和各因素之间 的关系。 第四节本文的结构 本文共分六章。 第一章绪论部分，旨在阐明本文的研究背景，目的意义以及本文所采用的研 究方法。 第二章将介绍外国对经济安全的看法以及国内关于经济安全的不同观点，并 着重分析国家经济安全的相关理论，从而为农村经济安全的研究提供比较的对象 和理论上的依据。 第三章探讨农村经济安全的概念性质及影响因素，揭示农村经济安全的实质， 为后续论述奠定基础。 第四章着重于探讨建立黑龙江省农村经济安全指标体系的原则，理论和方法， 为黑龙江省农村经济安全指标体系的建立提供理论依据。 第五章详细讲解黑龙江省农村经济安全指标体系的建立过程，并且对黑龙江 省农村经济安全状况进行实证分析，进而提出相应的解决对策和方法。 第六章论述完善黑龙江省农村经济安全指标体系的若干想法，由于作者能力 有限，不能做到面面俱到，希望在本章中能提供一些完善指标体系的想法。 8 第一章绪论 第五节本文的创新点 1 、系统的从经济安全的角度开研究农村问题。 2 、对农村经济安全理论做出系统的论述。包括农村经济安全的定义，特征， 以及全面的对影响农村经济安全的因素的分析。 3 、农村经济安全指标体系的建立。包括指标的选择，确定指标的权重，以及 设置相应的基准。 4 、从安全的角度对黑龙江省农村经济作出评价。 9 - 黑龙江大学硕士学位论文 第二章经济安全基础理论综述 第一节非传统安全概念的提出 近年来，非传统安全的研究逐渐成为国际学术界讨论的热门话题，学者们普 遍认为，全球化时代下的安全领域已不单是以军事安全为主体的国家安全所能涵 盖的，而是涉及经济、能源、国际恐怖主义、生态环境、资源、信息，以及社会 中人的安全等方方面面。然而，在从传统安全过渡到非传统安全的过程中，除了 安全研究对象得到了一定的扩展和扩大了实现安全目标的问题领域外，它还包含 了不断变迁的国际关系究竟对安全问题带来了什么影响、安全状态和安全目标的 延续与发展、对安全研究的争论和取得了怎样的成果，以及国际、国家、亦或是 跨国企业等不同的参与主体究竟应该如何对新形势下的安全问题做出相应的反应 等一系列重大的现实问题。 此外，非传统安全还有几个相近的的概念，它与“非军事安全 或“全球安 全”在某种程度上有很大的重合，这些概念往往在一定的条件下可以通用。因为， 一方面，传统安全主要是指军事安全与政治安全，那么非传统安全所包含的内容 无疑就是“非军事”领域的。另外，相对于传统安全而言，非传统安全威胁的来 源是多元化的、超国家的，其治理也需要跨领域、跨国家的共同努力和维护。因 而，非传统安全与全球安全也有很大的共通性。 其实，非传统安全问题并非现在才有，只是这类问题在当时的环境下还没有 显露，而且通常会与传统安全纠缠在一起并且大多依附于传统安全问题，因此， 在很长的段时间内，这些问题都未能引起学术界的关注和研究，然而，随着全 球化时代的来临以及冷战这一国际形势的终结，非传统安全问题对于世界各国的 威胁日益加深，如2 0 世纪的能源危机、生态危机，特别是席卷世界的金融危机、 “9 1 1 ”恐怖袭击事件以及“非典”疫情的大面积传播，使得更多关于非传统安 全的研究随之而来，非传统安全问题也就自然的被纳入了学者的视野和安全的领 域。 1 0 第二章经济安全基础理论综述 2 0 世纪8 0 年代前后，非传统安全的研究开始被国际研究者普遍重视。国际政 治经济学把“经济安全纳入了研究范围，环境政治理论将环境安全引入了安全 研究，“批判理论”则努力使“古典国家安全观念 转向“新型的世界安全观 ， 同时，全球化理论，国际制度理论，依附理论等众多理论学派，都对非传统安全 问题有所论述。而国内有关非传统安全的研究则始于上个世纪9 0 年代初期，其中 我国学者较早关注的主要是经济安全、生态安全以及信息安全等。如1 9 9 2 年出版 的赵英的战争之外的对抗与选择：新的国家安全面和9 4 年赵英等著的中国 经济面临的风险国家经济安全论，主要阐述了经济安全的问题。 安全是国际关系理论研究的重要领域。在国际关系理论中，“安全 与“权 力 有着相近的意思。但是，国际关系学者对权力和安全的研究却并不平衡，也 就是说，人们更专注于权力的研究，却很少像研究权力那样去研究安全是什么， 归根结底，是由于人们对作为一种社会现象的安全往往具有常识性的共识；其结 果往往是“安全 在定义上很不成熟。如巴瑞布赞教授就认为，安全仍然是一 个“发展得非常不全面的概念”，也是一个“具有高度争议性的概念 。学者们 普遍认为，安全概念本身存在的模糊性始终没有得到有效的整理，甚至还有人认 为，安全概念本身的性质就决定了它难以被给出统一明确的定义。 因此，由于不同学者对非传统安全问题的理解各不相同，国际学术界对于非 传统安全的认识至今仍未达成一致的意见，争论也比较激烈。其中，有的观点认 为“非传统的威胁 对安全提出了新的挑战，所以，非传统安全就是对“非传统 威胁 的重视与研究。还有的观点认为，非传统安全实际上是安全研究重新定义 所引发的结果。传统的安全观主要强调军事安全，国家安全，而新的非传统安全 观应该强调“让人民免受暴力的威胁 。以此而论，非传统安全还是一个没有公 认定义的模糊概念。况且，不同的国家面临的非传统安全问题也不尽相同，很难 给非传统安全做一个全面完整的定义。但笔者较倾向于余潇风等人对非传统安全 的定义，因为非传统安全是相对于传统安全而言，既然传统安全是指以军事安全、 政治安全为主要内容，军事、战争是安全的核心体现和保障，以此而言非传统安 参见余潇枫等非传统安全概论【m 】浙江：浙江人民出版社，2 0 0 6 ，第9 页 一l l - 黑龙江大学硕士学位论文 全理该作如下定义：一切免于由非军事武力所造成的生存性威胁的自由。 第二节经济安全的相关理论 一、经济安全的基本含义及其所涉及的领域 经济安全是非传统安全研究的重要组成部分，2 0 世纪8 0 年代后，尤其进入后 冷战时代，经济因素开始跃升为国家安全的主导因素，经济安全也就与军事安全、 政治安全一起进入了决策者的战略视野。其实，经济与安全相关是人们早己认识 到的现象。经济学家保罗萨缪尔森曾经强调：经济生活是由一系列活动所组成 的复杂的集合，除了购买、销售、投资、讨价还价以外，还有“威胁 与“陷阱”。 ( 一) 经济安全的基本含义 1 、国外关于经济安全的研究 大体来说，国外有关经济安全的研究经历了三个发展阶段。 ( 1 ) 经济安全只是作为国家安全的基础和手段。在这一阶段，经济安全处于 国家安全的从属地位。经济问题只是军事政治的附属品。这种观点重视经济作为 一种手段支持军事安全和国家权力，以及经济因素对国家安全的威胁和削弱国家 主权的危险。这种观点一直延续到冷战结束。而这种观点中的经济安全主要指那 些直接影响国家防卫能力的贸易和投资。当然，这种观点在后冷战时代仍有一定 的影响力，但是，随着国际新形势的发展，这种观点已经逐渐失去了立足之地。 ( 2 ) 经济安全上升到国家安全的核心部分，是国家安全的根本目标。2 0 世纪 7 0 年代的石油危机直接导致了二战后最为严重的全球经济危机，所有工业化国家 的经济增长同时减慢。国外经济对美国经济的威胁，使得美国出现了大量关于国 家安全、经济概念等的讨论，从而使某些经济目标成为美国国家安全战略的重要 组成部分。后冷战时代，随着军事威胁逐渐退出历史舞台，对国家安全的威胁更 多的来自其他方面；另一方面，各国政策制定者纷纷制定了相应的经济安全策略， 这一现象进一步促进了经济因素在国家安全中的地位。 参见余潇枫等非传统安全概论【m 】浙江：浙江人民出版社，2 0 0 6 ， 5 2 页 1 2 第二章经济安全基础理论综述 ( 3 ) 经济安全是经济本身的安全，不再归属于国家安全，而是独立于国家安 全之外。经济全球化不断发展的趋势，特别是1 9 9 7 年开始爆发的全球金融危机， 为经济安全的研究开创了一个新的阶段。首先是经济安全的目标不再局限于维护 国家利益，而是同时包括了保证国家宏观经济的稳定和提供居民生活的根本保障， 如粮食安全便主要关心居民生活的食物消费需要。其次，和平与发展是当前国际 的新形势，从而军事手段和外交手段必定越来越少的被使用，而经济手段会相应 的越来越多的用于保证经济安全。最后，经济安全的威胁呈现多元化，其他国家 的政府不再是主要的威胁，而是包括外部的政府和私人主体、国内经济状况，以 及作为内部和外部相互融合、依赖的世界经济体系本身共同作用于经济安全。总 之，在这一阶段，越来越多的学者不在局限于国家安全的范围，而是脱离了原有 的研究框架，把经济安全从国家安全的体系中剥离开来，就经济体系本身的发展 和稳定，来谈论经济安全问题。这种研究方法，突出了经济体系本身的稳定性， 从本质上指出经济体系本身抵抗各种风险因素的能力才是经济安全的核心理念。 2 、国内各流派之争 国内关于经济安全的讨论始于1 9 9 6 年，于金融危机后开始成为热点。国内各 大高校以及国家国际关系研究院等相关部门都针对经济安全的问题设立了相应的 研究机构和项目。在十五大报告中明确的提出要“维护国家经济安全 。十六大报 告中在总结以往的经验时指出“始终把国家的主权和安全放在第一位 ，并且进一 步强调：在经济全球化背景下的对外开放中，要“十分注意维护国家经济安全。 我国学术界对国家经济安全的含义尚未形成一致的认识，多数人认为，国家经 济安全是指国家的经济发展和经济利益不受内部和外部因素的破坏和威胁的状 态。在具体的表述上，学者们的观点也略有差异。 一种观点与前面提到国外经济安全观的第一阶段一样，都是把国家经济安全 作为国家安全的基础和手段的传统安全观；另一种观点认为所谓的经济安全，就 是指国家的经济主权不受威胁的状态和能力，这种观点显然没有认识到经济安全 参见曹荣湘经济安全一发展中国家的开放与风险【m 】社会科学文献出版社，2 0 0 6 ，第4 页 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 的实质，没有从经济本身来看待经济安全问题。并且这种观点从本质上来说是一 种反对全球化态势的消极看法。是持还有一种观点认为，国家经济安全与国家政治 安全、军事安全相比，是一个相对比较广泛的概念。它是指一个国家的经济竞争能 力，即国家综合国力的强弱，因此，提高综合国力就是维护经济安全，经济安全 就是提高国际竞争力。事实上，竞争力学说并不能自圆其说，换言之，经济实力 强未必就意味着经济处于安全状态，反之，经济实力弱也不能说明经济就不安全。 o 3 、国家经济安全的含义 在给经济安全下定义之前，先要理解几个概念。首先国家安全是国家价值的 维护，其中国家价值是国家利益的体现，而国家利益包括了军事利益，政治利益 以及经济利益，这也说明了经济安全是国家安全组成的一部分，而且随着经济全 球化的进程，经济安全既是国家安全的最重要的目标，也是国家整体安全的手段。 所以，脱离国家安全来定义国家经济安全是不恰当的。 由上面的分析可知，国家经济安全是指是指在经济全球化时代，一个国家经 济不受各种因素尤其是外部因素的冲击，经济利益不受重大损害的状态和能力， 以及由这种状态和能力所实现的国家安全。 ( 二) 国家经济安全所涉及的领域 经济安全所涉及的领域在不同的国家是有区别的，即便在同一个国家，在不 同时期也有不同的经济安全侧重点。通常来说，经济安全涉及国内和国外两个方 面。就国内而言，一国的经济安全是指国家经济免于金融危机、劳动力失业、 自然灾害、通货膨胀、贫富差距、外来人口冲击等，处于稳定，均衡和持续发展 的正常状态；而国际经济安全是指一国经济发展所依赖的国外资源和市场的稳定 与持续，免于失去供给来源或因价格波动而造成的损害。 然而，对经济安全进行界定，要看受威胁的程度，必须从宏观上加以把握。 一国不能把所有的经济问题或对自己不利的东西，都列入经济安全的行列，从而 参见曹荣湘经济安全一发展中国家的开放与风险【m 】社会科学文献出版社，2 0 ( 0 ，第5 卜5 5 页 - 1 4 第二章经济安全基础理论综述 草木皆兵，不能正确的处理经济中所遇到的问题。 国家经济安全所涉及的领域如下所示 1 、科技教育以及产业安全。首先，科技是保持经济持续增长、增强经济竞争 力的重要一环。各个国家在制定相应的发展战略时，科技和教育均处于突出的位 置。另外，产业结构会通过影响总供求平衡、就业、对外经济等影响一国的经济。 主导产业的发展可带动整个国家经济的发展，而新兴产业会给国家的发展以极大 的动力。如美日等国信息产业的突飞猛进，使这些国家的经济竞争力远远超过其 他仍以传统产业为主的国家。 2 、财政金融领域。一般来说，一国的财政能力并不能直接影响国家的经济安 全，但是可以间接的影响一个国家的经济安全。当一个国家拥有较强的财政能力 时，便可以对国家经济的运行进行宏观调控，来消除或改善那些对国家经济安全 产生威胁的不利因素，从而提高国家的经济安全程度。相反，财政能力弱时，便 无法进行有效地干预，无法消除威胁，以至于国家的经济安全进一步恶化。而金 融是一国宏观经济的晴雨表，尤其当前面临金融全球化的形势，金融领域存在着 巨大的风险，至今，世界上先后有1 2 0 个国家发生过严重的金融危机，给国家的 经济，政治等方面带来了严重的损害。 3 、资源。一个国家的生存和发展，离不开各种自然资源，其中特别是战略性 资源如能源、粮食等。能源安全是国家经济安全的重要领域，它对一个社会的稳 定与发展产生着直接的影响。能源问题一直是各国需要发展的首要问题，在工业 化国家中更加突出。粮食安全则是另一个较为重要的资源性问题，粮食安全对经 济安全的影响有两条途径。其一是直接作用于经济安全，如粮食供应不足，就会 导致粮价的上涨，由于粮食是必须消费品，一旦粮价上涨就会导致其他商品也跟 着上涨，进而有可能引起通货膨胀，从而影响国家的经济安全。另一条途径是间 接作用，通过影响社会稳定进而作用于经济安全，历史经验证明，一旦无法供应 足够的粮食给民众，势必会引起社会动乱，最终导致国家经济处于不安全的状态。 4 、突发事件状况。突发事件是指那些突然发生、带有异常性质、缺乏必要的 准备的事件。各种突发事件对国家经济安全都会产生直接或间接的威胁。这些突 黑龙江大学硕士学位论文 发事件会在较短的时间内产生巨大的影响，以至于各种预防措施都束手无策。如 战争、政策变动以及自然灾难，特别是重大自然灾害，疫情都会给国家经济安全 带来难以预料的损害。2 0 0 3 年发生的非典疫情就给我国带来了巨大的损失，仅上 半年，全国国际旅游收入便减少了4 0 亿美元。2 0 0 4 年的印度洋海域发生强烈地震 和海啸，这场史无前例的大灾难不仅给受灾国造成了重大的人员和财产损失，而 且对与东南亚各国联系甚为紧密的中国经济也产生了值得重视和关注的影响。 2 0 0 8 年我国汶川大地震虽对我国整体经济的影响较为有限，但对当地经济的破坏 性影响是巨大的。据国家汶川地震专家委员会副主任史培军在九月份国务院新闻 办公室举行的发布会上说，汶川地震造成直接经济损失8 4 5 1 亿元，其中四川的损 失占到总损失的9 1 3 ，甘肃占5 8 ，陕西占2 9 。 5 、国外经济状况。一国经济的发展离不开国际市场这个全球的舞台，各国之 间通常是一荣俱荣，一损俱损的，当国外经济出现危机时，也会影响到国内的经 济状况进而威胁到国内的经济安全。 6 、信息安全状况。信息安全是经济安全的基础条件，是保障国家经济持续稳 定发展的重要条件，可以想见，国家如果没有信息的可靠性，就很难作出适当的 决策；如果没有信息的保密性，就有可能出现逆向选择的问题。所以，保证信息 安全至关重要。 二、国家经济安全的特征 ( 一) 界限的模糊性。国家经济利益以有形、无形的态势分散在各个领域及广 阔的地域范围内，天然超越了领土范围。因此，与传统的军事安全相比，经济安 全是一个界限更为模糊的概念。特别是在经济区域化以及经济全球化的快速发展 的背景下，使经济利益呈现出你中有我、我中有你的相互依存的状态，就更加使 经济安全变得模糊起来。 ( - - ) 全局性、战略性。首先，国家经济安全所考虑的是国家的经济利益，而 不是某个个体或团体的利益，它是说明在面对威胁时能利用各种有效手段，捍卫 国家利益，保障一国整体的经济处于稳定状态，并且能够保证整体经济的持续发 一1 6 第二覃经济安全基础理论综述 展和繁荣。其次，鉴于当前各国经济相互依存度日渐加深，单靠一国力量保卫经 济安全已经变得不可能了，必须寻求双边和多边合作来实现本国经济安全的目标。 同时应该将一国的经济安全置于全球政治、经济框架内全部考虑。最后，世界经 济正在进入以信息经济、可持续发展、知识经济及全球化为核心内容的“新经济 时代，因而，国家经济安全面临更大的风险，这就需要一国在制定国家安全战略 时，必须周密考虑和正确判断世界经济发展的态势。 ( 三) 动态性。国家经济安全从来就有动态性，在封闭半封闭的背景下仍然如 此，只是相对于经济全球化的形势而言，这种变化的幅度不如后者大，变化的频 率也没有后者那样频繁。因为在封闭半封闭的经济背景下，只要一国的军事安全 有保障，本国的领土不被侵犯，所需的海外资源能顺利地获得，该国的经济安全 就不会有大问题。然而，在经济全球化的大背景下，国家的经济安全的动态性空 前的得到了提高。在这一过程中，国家经济安全的内涵和外延是不断扩大和丰富 的，国家经济安全的内容除了资源供给、市场的安全以外，还包括产业安全，贸 易安全等。而保护国家经济安全的手段也更加丰富，各种手段相互配合，共同捍 卫国家的经济安全。 ( 四) 综合性。首先，经济安全的保障不能仅从经济方面考虑，还必须从政治， 外交，文化等多方面加以综合考虑。其次，构成经济安全本身的要素是多层次， 多视角，多主体的。最后，由经济问题引发的冲击，并不只限于经济问题本身，而是广 泛地波及国民经济的各个部门和各个领域。 ( 五) 根本性。即强调国家的根本经济利益，如经济主体利益、生存利益、发展 利益、战略利益等不受伤害。 三、国家经济安全的演变和指标量化 ( 一) 国家经济安全的演变 根据对国家经济安全的理解，所谓国家经济处于安全状态指的是一个国家经 济整体处于不受各种因素尤其是外部因素冲击，或者即使受到冲击也能维护经济 利益不受重大损害的状态，维护这种状态的能力强，以及由这种状态和能力所实 - 1 7 - 黑龙江大学硕士学位论文 |i i 现的国家安全。而国家经济处于不安全状态指的是一个国家经济整体处于受到各 种因素尤其是外部因素冲击，从而对国家经济利益受到重大损害的状态；修复这 种状态的能力弱，以及由这种状态和能力所导致的国家安全处于不安全状态。事 实上，一国的经济安全状态总是处于不断的变化之中，而所谓的国家经济处于安 全状态，实际上就是一国经济处于动态的相对平衡状态。从动态的眼光来看，当 一国经济偏离均衡状态时，就处于不安全中；相反，当一国经济回到新的平衡状 态时，就处于安全状态中。 受于各种风险因素作用下的一国国家经济安全状态从安全到不安全的演变既 可能是渐进式逐渐演化的变动，也可能是跳跃式突如其来的改变。从古 至今，渐变与突变的关系都是科学和哲学激烈争论的问题。2 0 0 年前的居维倡导突 变论的观点式机械的。现代动力学承认渐变和突变、连续和离散是相互联系、相 互转化的。国家经济安全的渐变，是指一国的经济安全状态在各种风险因素的影 响下，从安全到不安全的演化是经过各种状态的连续变化，逐步发生的。一般而 言，发生这种演变的方式往往是因为各种风险因素的缓慢恶化，并对整个经济安 全状态发生作用的过程。而国家经济安全的“突变 是指在各种风险因素作用下 一国的经济安全状态从安全状态直接跳跃、恶化至不安全状态，中间没有经过连 续的过渡状态。经济安全状态的跳跃式转化，通常是某种风险因素突然恶化作用 的结果。但另一方面复杂系统在系统控制参数缓慢变化情况下，也可能导致系统 状态变量发生突然变化。因此，国家整体经济安全状态的“突变，也可能是在各 种风险因素缓慢变化情况下，各类问题和矛盾的能量积累到某个阈值，导致整个 经济突然从安全状态跳落至不安全状态， 能量积累，导致了经济安全状态的突变。 ( - - ) 国家经济安全的指标量化 即缓慢变化的风险因素通过相互