（产业经济学专业论文）高技术产业聚群理论研究.pdf

高技术产业聚群理论研究 摘要 本文从产业聚群的传统理论入手，以产业经济学、生态经济学、 西方经济学的基本原理为工具，以国内外高技术产业聚群区的发展现 状为研究基础，构建了以高技术产业关联理论、高技术产业波及理论、 高技术产业共生理论、高技术产业融合理论、以及高技术产业生态理 ，r 、一、_ _ _ _ _ 一 论五大理论为支柱的高技术产业聚群理论体系，提出了高技术产业聚 p 群理论的研究范畴，并在该理论体系的基础上进一步分析了高技术产 业聚群现象的内在理论依据，揭示了高技术产业聚群的内在机理。 本文还在该理论体系的基础上，针对我国高技术产业聚群区的发 展状况和存在问题提出了一些改进措施。 关键词：高技术高技术产业产业聚群 s t u d i e so nt h eh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r t h e o r y s y n o p s i s s t a r t i n gw i t ht h et r a d i t i o n a lt h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ，t a k i n gt h e f u n d a m e n t a lp r i n c i p l e so fi n d u s t r i a le c o n o m i c s ，e c o l o g i c a le c o n o m i c sa n d w e s te c o n o m i c s ，a n do nt h eb a s i so ft h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h eh i g h - t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r so fe a c h c o u n t r y a l lo v e rt h ew o r l d ，a n d t r y i n g t o c o n s t r u c tac o m p a r a t i v e l yc o m p l e t et h e o r e t i c a ls y s t e mo ft h eh i g h - t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y ，i n c l u d i n gh i g h t e c h l i n k a g et h e o r y ，h i g h t e c h c o n v e r g e n c et h e o r y ，h i g h t e c h c o e x i s t e n c e t h e o r y ，h i g h t e e he c o l o g y t h e o r ye t c p u t t i n g f o r w a r dt h e s c o p e o f h i g h t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r t h e o r y a n d b r i n g i n g t o l i g h t t h ei n n e r r e l a t i o n s h i p o ft h e h i g h - t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r i na d d i t i o nt oa l la b o v em e n t i o n e d ，t h i se s s a yb r i n g sf o r w a r das e r i e s o f i m p r o v i n gm e a s u r e st ot h ep r e s e n ts i t u a t i o n sa n de x i s t i n gp r o b l e m so f t h eh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：h i g h - t e c hh i g h t e c hi n d u s t r y i n d u s t r i a lc l u s t e r 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金8 e 至业主堂或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名签字日期：1 ，加拜扫月9 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金犯工业太堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权金肥工业太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名7 i 暮鞫0 签字日期铆萨岳月妇 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址： 导师签名： 签字日期：步f 月j 日 电话 邮编 致谢 本人自从2 0 0 0 年9 月师承刘志迎教授成为一名研究生以来，刘教 授与夫人周彬老师对我学习与工作、治学与处世给予了亲切的关怀和 热情的鼓励，对我的论文进行了悉心的指导，为我的学业倾注了大量 的心血。刘教授身上所洋溢的深切的人文关怀、严谨的治学态度深深 地感染了我，给予我不竭的动力，催我在以后的人生路上不懈奋进。 在工大三年的学习生活中，得到了钟玉海教授、黄志斌教授、张 宪平教授、张本照副教授、秦华副教授、汪宜丹副教授、吴慈生副教 授等各位老师的悉心指导和无私帮助。另外，我还得到了合肥工业大 学梁金喜副校长、安徽社会科学联合会程必定研究员、安徽经济研究 所王傲兰研究员的指导和帮助。各位老师博学笃行诲人不倦，在学 识上、修养上都给我以深刻的启迪与熏陶，令我终生受益。在此我 谨表达自己由衷的敬意和谢意! 在读研期间，汪莹、杨五兰、李永山、孙纲、刘长全、陈中林、 吴一平、郭斌、丁湘、曹红玲、刘宏鹏、严满清、顾红兰等同学与我 共度三年时光，在生活上和学习上曾给予我莫大的关心与帮助，在此 也一并表示深深地感谢! 最后感谢我的家人长久以来对我的支持与 鼓励! 腻周眷弛 2 0 0 3 年5 月2 0 号 刖吾 在全球经济飞速发展和国际竞争日益激烈的背景下世界各国各 地区的经济发展正面临着严峻的考验，产业的发展道路也面临着重要 抉择。为什么美国的硅谷、台湾的新竹、印度的班加罗尔等地会取得 经济上的巨大成功? 在经济发展过程中如何形成并保持区域竞争的优 势? 如何通过本地企业聚群的创新能力来增强国家的竞争力? 这是世 界各个国家和地区普遍关注的问题。 对于我国来说还有更多的问题要思考：能否在中国制造出几个美 国硅谷? 为什么印度的软件产业会集中在班加罗尔? 为什么我国政府 投入巨资建成的开发区却没有真正发展起来? 为什么在我国的许多地 方自发出现了许多以中小企业为主的专业化的企业“聚群”现象? 如 何利用高技术产业聚群优势实现地区的产业结构升级? 我国应该采用 怎样的高技术发展战略和高技术产业政策来指导并发展高技术产业聚 群? 本论文是结合安徽省社会科学基金资助项目“省级高技术产业政 策比较研究及安徽的对策”的研究成果，在导师刘志迎老师的指导下， 根据目前国际、国内高技术产业聚群发展的需要，将论文题目选定为 “高技术产业聚群理论研究”。 目前专家、学者对高技术产业聚群发展的研究较多，我国对高技术 产业聚群发展的研究基本上都集中于高技术产业聚群发展过程中出现 l 的各种问题，和发展高技术产业聚群的政策研究上，对高技术产业聚 群的理论研究成果较少。 文章收集国内外对这方面研究的大量资料，运用产业经济学、区 域经济学、生态经济学的基本原理来进一步探讨高技术产业聚群形成 及发展的理论基础。第一章从产业聚群现象入手，介绍了产业聚群的 几种类型和世界著名的产业聚群区的发展过程。第二章详细总结了国 内外对产业聚群现象研究的理论成果。第三章在前人研究的基础上构 建出高技术产业聚群理论体系。其中包括高技术产业关联理论、高技 术产业波及理论、高技术产业共生理论、高技术产业融合理论、以及 高技术产业的产业生态理论。这部分将对高技术产业聚群理论进行了 系统的概括与阐述。第四章主要是运用产业经济学的基本原理，阐述 高技术产业聚群中的产业关联理论。第五章阐述了高技术产业聚群中 的产业波及原理。第六章阐述了高技术产业融合理论。第七章阐述了 高技术产业共生理论。第八章阐述了高技术产业生态理论。第九章是 在前面几章理论分析的基础上，根据我国高技术产业聚群区发展的现 状提出了我国高技术产业聚群区的发展战略。对高技术产业聚群形成 及发展的理论研究将为我国高技术产业政策的制定以及高技术产业聚 群理论的迸一步研究提供一定的参考和借鉴。 第一章产业聚群的现象概述 许多学者很早就发现人类的许多经济活动都具有明显的空间聚集 的趋向。各个地区根据自己具有的特定的资源优势、市场优势以及技 术优势等来发展该地区的经济，这就形成特定产业在一定区域的聚集。 2 0 世纪9 0 年代以来许多产业聚群区，尤其是一些高技术企业所形成 的产业聚群区以其强大竞争力为世界所关注。产业聚群区都带有明显 的产业属性和地理位置的特征。根据产业的性质可以把产业聚群现象 分为以下三大类：第一类是传统产业的聚群区如意大利的艾米利亚 一一罗马格纳地区、美国底特律的汽车工业、加利福尼亚的葡萄酒和 娱乐业、海宁的皮装、诸暨市大唐镇的袜业等；第二类是高技术产业 聚群区，如美国的硅谷、波士顿的1 2 8 公路、印度的班加罗尔、台湾 的新竹、英国的剑桥工业园、北京的中关村、广东的电子工业群、齐 鲁软件园区等；第三类是一些资本与技术相结合的聚群区，如日本的 大田、德国南部的巴登一一符腾堡的聚群区等。【l 】 一、传统产业聚群区 传统产业聚群区是指以传统产业为主的企业在空间上的聚集地。这 种产业聚群现象最先起源于意大利。这种产业聚群区有特别明显的专 业化的特征，主要依赖当地部门之间不断深化的社会分工。在生产各 个阶段分工不断深化的同时，就出现了与各个生产环节专门对应的机 构，这些部门一起构成了专业化的复合体。从事同一行业的各个单位 为了获得行业信息，减少交易成本和运输成本，往往在空问上进行聚 集。许多传统产业聚群区都是劳动分工发展和空间聚集的产物。 ( 一) “第三意大利”一七大聚群区 “第三意大利”主要包括意大利中部和东北部的7 个省。主要包 括以下七个行政区：威尼托大区、佛留利威尼斯。朱利亚大区、特伦 缔诺上阿迪杰大区、艾米利亚罗马涅大区、托斯卡纳大区、翁布利亚 大区和马尔凯太区。【2 】第三意大利”的这些地区传统上是农业、旅 游业和轻工业区。2 0 世纪7 0 和8 0 年代，“第三意大利”经济迅速增长， 引起了人们的关注。即使在经济衰退时期，意大利产业区所创造的工 作机会、实际工资水平和投资回报都比其他地方高。“第三意大利”有 许多区域经济特征。一是该地区的企业均以中小型企业为主。绝大部 分企业的雇员在2 0 0 名以下，雇员在5 0 人以下的占一半以上，其中包 括相当数量的家庭工厂。二是该地区的产业主要是一些传统的手工业。 “第三意大利”是传统的手工业基地。如今高技术的发展给这些传 统的手工业注入了新的活力。“第三意大利”的优势产业部门主要有陶 瓷、服装、皮革、家具等行业。基本上都是一些劳动密集型行业。三 是联合生产。“第三意大利”表面上是由许许多多小企业组成的实际上 各个小企业之间并不是老死不相往来的。各个小企业之间有很好的信 息交流和合作，接到一些大的定单通常是由各个企业合作完成的。所 以说“第三意大利”实际上是一个“巨型联合企业”。 ( 二) 浙江诸暨大唐一袜业产业区 浙江省诸暨市中西部以大唐镇为中心的包括大唐、草塔、五泻、 城关、安华等1 2 个镇的区域，是一个以袜业生产为主的专业化产业区， 是全国最大的袜子生产、销售和出口的基地。7 0 年代后期，大唐开始 从事以生产队企业为组织形式的袜业生产。1 9 8 8 年大唐及相邻的几个 村合并建镇，搞起了家庭副业。1 9 9 8 年，大唐镇3 _ 3 万人创造了8 1 亿元的国内生产总值，其中9 0 是由袜业及其相关产业创造的。大唐 袜业的发展主要可以归结为以下几个方面：一是生产的范围经济性。 大唐袜业的主体是大量分散而弱小的家庭企业，从个体来看，他们是 缺乏竞争力的。但是大唐袜业的竞争力是整体的竞争力，是通过富有 弹性的专业化生产丽获得的范围经济的效果。在大唐，下单周期短、 交货快，生产效率高，能够随时随地集中大量机器，在最短的时间里 完成生产任务。这在消费市场越来越细分的情况下保持了极强的灵活 性。二是充裕的社会资本。社会资本主要源于人与人之间的相互信任。 由于大唐袜业主要是家庭作坊家族产业，袜业经营者之间有着相对 较高的信任度，彼此交流市场和技术信息，对市场行情做出预测，减 少不完全信息带来的交易成本。三是完善的市场营销网络。大唐袜业 行业有一支极高专业素质的专业化营销队伍和遍布全国的营销网络。 在生产和销售中的合作主要表现在两个方面：一是生产者、供应商和 客户之间交易次数的增加逐渐减少了信息不对称现象。二是在生产、 销售和采购等环节的合作会产生种无形的约束力。一旦一方有违约 行为那么他失去的将是与之相关的各个交易对象。目前大唐正加大各 个项目的投资力度，争取把大唐建成闻名世界的袜业工业园。 二、高技术产业聚群区 高技术产业聚群区是指以高技术产业为主的企业聚集地。这种产 业聚群现象最早起源于美国。这种产业聚群区的最大的特征就是高技 术企业的大量聚集，同时各种科研机构和大学等研究机构与各种高技 术企业的大量并存。可以说高技术产业聚群区是一种科学、教育和工 业相结合的经济、社会现象。从世界各国高技术产业聚群区的发展状 况来看，它确实推动并调和了科技与产业合作的机会，明显加快了科 技成果向创新产品转化的速度。高技术产业聚群区是世界新技术革命 和知识经济时代出现的一种较高层次的产业聚群现象，它能够实现产、 学、研三位一体的发展。高技术产业聚群区在世界各国的产业升级、 经济发展和技术创新等方面都起到了重要的作用。 ( 一) 美国的“硅谷” 美国的“硅谷”是当今世界瞩目的高新技术集中地和风险投资者 的乐园。该工业园区是美国最早的科技园区之一。当时斯坦福大学建 立了吸纳高新技术企业的斯坦福大学工业园区。1 9 5 5 年该园区的面积 约为2 2 0 英亩，到1 9 6 1 年，园区面积增加到6 2 5 英亩，同时，各种工 业活动也迅猛增长。通用电气、柯达、惠普、洛克希德、西屋、福特、 i b m 、施乐等著名企业，以及国家航空咨询委员会( n a s a 的前身) 等 机构都在这里建立了研究实验基地或工厂。到7 0 年代，随着计算机工 业的兴起，人们对晶体管和集成电路的需求急剧增加，半导体业成为 当地经济最大和最有活力的部分，圣克拉拉县随之成为美国处于领先 地位的半导体发明和生产基地，并被世人称作“硅谷”。到今天，“硅 谷”仍然是美国经济最富有活力的地区，也是世界上高新技术企业最 密集的地区之一拥有上万家电子工业企业和高技术公司，生产着电 子方面的几乎每一种新产品。硅谷具有极强的辐射功能，带动整个加 利福尼亚州的经济发展，使加州成了美国经济最繁荣、高新技术产业 增长最快的州之一。 ( 二) 英国的“剑桥奇迹” 剑桥城位于东英格兰西端的剑桥郡南部。1 9 世纪6 0 年代以前，那 里由于位置偏僻、人口稀少、交通不便、发展缓慢，一直被视为死气 5 沉沉的农业区。但是尽管如此，剑桥城在5 0 年代时为了避免剑桥失去 原有的特色，并不希望城市规模过于扩张，它甚至拒绝了一些大公司 前来入驻。6 0 年代，剑桥城及剑桥大学对剑桥地区发展所持的否定态 度有所缓和，他们认为大学在学校周围建立与大学活动相关的高新产 业部门能促进大学的发展和科研成果的转化应该在剑桥地区建立一 个“科学园”，以剑桥大学为基础，把教学、科研和产业三方面的力量 密切结合起来，形成一块高新技术产业基地。科学园区注意为企业创 造良好的环境。剑桥大学也对本校教师和学生采取了更为灵活的措施， 鼓励他们与当地企业发生联系。到了7 0 年代，剑桥新技术企业的创设 越来越多，形成了所谓的“剑桥奇迹”，即在剑桥地区及其四周集结着 大量的高技术公司，它们主要分布在计算机软、硬件，科学仪器以及 电子工业和生物技术产业。高新技术产业的发展刺激了为其提供专门 部门服务行业的发展，例如法律事务所、专利代理商、招聘咨询公司、 财务管理咨询公司、房地产代理商、金融业等，他们为擅长技术的企 业家提供金融、购销、谈判和一般管理方面的服务，以补充他们的不 足。这些行业的发展进一步带动了全地区经济的发展。经过3 0 多年的 努力，现在剑桥成了一座集结着雄厚的科研力量和许多以科研为基 础的企业的城市和大学城，确立了在英国信息产业的龙头地位，成了 英国经济发展最快、最具活力的地带之一。 ( 三) 日本的北九州地区 日本的北九州地区在1 8 世纪成为日本最主要的产煤区。二战后， 煤炭工业迅速衰落下去，该地区的失业率激增。九州的经济就日本全 国经济的发展而言显得相当落伍和迟缓。6 0 7 0 年代，九州大力发展 各类教育尤其是职业培训教育，以提高劳动力的素质并建成了几 个大型机场，依靠其丰富而低廉的劳动力、洁净的环境、丰富的水源， 吸引了众多的电子企业在此设立集成电路厂，生产着日本4 0 的集成 电路，九州的经济增长率超过了日本全国的平均增长水平，因此被称 为日本的“硅岛”。虽然集成电路业对九州就业状况的影响并不大，但 是它引导着九州走向了新的发展方向，使九州在8 0 年代初日本国内建 立“技术集成城市”的过程中进一步开创更新的局面。9 0 年代初，日 本的技术集成城市计划获得了初步的成功，经济的过密过疏问题得以 缓解。 ( 四) 北京的中关村 国务院于1 9 8 8 年5 月1 0 日正式批准建立北京市新技术产业开发试 验区，这是我国正式建设的第一个高新技术产业区，成为我国发展高 新技术产业的一个重要里程碑。北京是全国最大的也是最重要的科教、 文化中心。中关村又是北京的“科学城”，是我国第一大智密区，其 智力和科研优势集中表现在四个方面：( i ) 科研力量高度密集。本区 有各类大学5 0 所，各类科研院所1 3 8 家，科技人员1 0 多万名，占北 京地区科研机构的4 7 和科技人员的6 0 ，他们不仅在数量上相当集中， 而且在质量上也属全国第一流的人才和机构：( 2 ) 科教固定资产、仪 器设备高度密集。作为北京的科教文化区，这里集中了我国甚至有些 是世界第一流的仪器设各；( 3 ) 图书、情报信息高度密集。本区有全 国最大的图书馆一一北京图书馆，中科院各研究院所以及各高校图书 馆藏书达2 3 6 4 万册( 4 ) 科研成果高度密集。本区每年推出数以千 计的科研成果，其中许多具备全国和世界的一流水准，在我国的科研 成果史上曾写下许多灿烂的篇章。以“中关村电子条街”为基础和 起步区，北京市新技术产业开发试验区的建设按照发挥智力密集优势、 推动科技与经济结合、促进科研成果尽快转化为社会所需要的商品的 宗旨，取得了巨大的进步。到1 9 9 1 年底，试验区批准认定了高技术企 业计1 3 4 3 家，专职从业人员近3 万人，其中近1 7 0 0 0 人具有大专以上 学历，包括1 4 5 3 名硕士和2 0 3 名博士：在试验区有2 2 0 0 多项新技术、 新产品被开发和推广应用，其中1 1 6 项获国际和国家奖，1 3 4 项获部、 市级奖并且有1 0 7 2 项已经实现批量生产；前三年试验区累计实现技 工贸总收入5 6 8 亿元，年均递增率为5 0 ，工业总产值年均递增5 8 ， 累计实现工业性收入近2 0 亿元；累计创汇8 8 5 0 万美元年均递增1 3 9 ： 累计实现税收2 4 7 亿元，年均递增7 1 ；到1 9 9 0 年底，工业产值超过 千万元的企业有1 4 家，总收入超过5 0 0 万元的企业有7 0 家，经营利 润在1 0 0 万元以上的企业也已达3 3 家；试验区的新技术产业分布也呈 现出多元化和全面发展、重点突出的局势，其中电子信息占4 8 6 ，光 机电一体化占2 1 3 ，新材料、新能源占i 0 7 7 ，生物工程占5 9 5 ， 其它技术及产品占1 3 3 。现在的试验区，不仅仅是全国的第一个和最 大的一个高新技术产业开发区，而且在多方面成为高新技术及其产业 开发区发展建设的典范真正称得上是一个成功的“试验区”。 ( 五) 武汉东湖 武汉东湖新技术开发区是我国最大的智密区所在地之一。开发区 1 9 8 4 年开始筹建，并创建了全国第一个科技企业的孵化器一一东湖科 技创业者中心；到1 9 8 8 年开发区正式开始建设，进入起步阶段，组织 实施了批“火炬”项目，核定了一批高新技术企业，培养了一批高 新技术企业的研究、开发、管理人才。1 9 8 9 年开发区总收入1 1 6 亿元， 出口创汇2 3 5 万美元。开发区中有4 平方公里的新建区规划为四大科 技工业园，采取“统一规划、分类布局、协调实旌、滚动发展”的模 式进行建设。i 关东科技工业园：位于开发区的东部，占地1 平方公 里分两期开发产业重点是光纤通讯、移动通讯、电子、图像处理 等。2 关南科技工业园：位于开发区东南部、关山路东侧，占地约0 9 平方公里，分两期开发，重点引入机电一体化产品、数控技术产品、 激光、模具、电子计算机等产品。3 长虹科技工业园：位于开发区西 部，占地约1 7 6 平方公里为南湖飞机场改建地。园区基础设施优越、 邻近繁华城区。园区的产业重点是：生物技术、新材料、精细化工、 电子、航天航空技术、精密智能化仪器仪表等。园区先期开发5 0 0 亩 土地。4 南湖科技工业园：位于开发区西南、珞狮路西侧，占地约0 3 4 平方公里，重点开发生物工程、医药、食品、计算机软件等产业。该 园区是省属高校和院所兴办高技术产业的科技工业园。区内集聚了包 括武汉大学、华中理工大学、武汉工业大学、中国地质大学、武汉测 绘科技大学、武汉水利电力学院等著名高校的2 2 所高等院校：开发区 内还有5 4 所科研设计单位，其中有中国科学院在汉研究所、国防工业 部在汉研究所等2 5 个中央直属院所、2 4 个省属院所和5 个市属院所： 还有激光技术、计算机软件工程、新材料、波谱及原子分子物理、燃 烧技术、超声技术等1 0 个国家重点实验室国家科委归口统计的2 3 种大型精密仪器超过6 0 0 台；近十年国家在开发区投资形成的光纤通 信综合基地、激光技术基地、生物技术基地、新材料基地也初具雏形 或初具规模。东湖智密区在如此雄厚的智力、科研支持下，取得了众 多的科技成果，特别是在光纤通信、激光、生物、新材料和微电子的 技术领域具有明显的研究与开发优势。 三、资本与技术相结合的聚群区 资本与技术相结合的聚群区是指那些以资本密集型企业为主的产 业聚群区。这种产业聚群区的一个最大的特点就是聚群区中的企业往 往是一些对资本要求较高的大型综合性企业，往往以大型联合企业为 核心，以某一产业部门为主。这种产业区的另一个特点就是政府对它 的投资力度也比较大，有的就是在政府的规划下发展起来的。这种产 业聚群区有传统产业聚群区的一些特点，同时，在新的经济形势下， 有许多的聚群区中的企业也采用高技术进行升级。这种聚群区在新经 济形势下也呈现出较高的发展势头。 ( 一) 东京大田区的机械产业区 日本东京大田区的机械产业区是在政府的大力扶持下发展起来 的。9 0 年代由于日元贬值和经济衰退，一些经济学家预言如果不建立 一种新的工业生产体系，东京的工业将瓦解。政府采纳了经济学家的 建议。在政府的政策和资金的支持下，大田区集中了机械和金属加工 业。大田区的机械产业综合体主要由一些3 0 0 人以下的企业组成。日 本的一些经济学家根据技术创新将这些企业分为三类。一类企业是寻 求高精度加工工艺的。一类是运用专一的模型来生产制成品、零部件 和模具的企业。还有一类是依托跨国公司而求发展，运用规定的生产 方法来尝试性的制造产品原型。 ( 二) 德国巴伐利亚州的崛起 巴伐利亚州地处德国南部的阿尔卑斯山下，是德国面积最大的州， 但是在二战结束后的一段时间里，该州的经济还是以农业为主，是德 国传统的农业区，资源贫乏，工业落后只是在慕尼黑、纽伦堡等城 市有一些不发达的工业。全州经济在原联邦德国属于后进州。但是在 战后几十年的发展中，巴伐利亚州注意扬长补短，取得了令人瞩目的 进步。巴伐利亚州的崛起首先得益于联邦德国政府的区域开发政策。 在1 9 6 0 年1 9 8 0 年问，国家对巴伐利亚州的工业、商业和旅游业采取 了多项优惠政策，先后提供了近8 6 亿马克的投资津贴、3 8 亿马克的 低息贷款和7 2 2 亿马克的投资补助，这大大调动了人们在巴伐利亚州 投资的积极性。巴伐利亚州能成为“德国的加利福尼亚”，还得益于州 政府具有远见卓识的产业政策。巴伐利亚州发展高新技术产业的契机 来自于鲁尔区的衰落和6 0 7 0 年代的新一轮技术革命。州政府直接资 助科研机构的研究工作和技术转让。此外，州政府还致力于发展交通、 金融和其他服务行业，使该州从农业区迅速发展成为以电子技术、精 密仪器、光学仪器和宇航空间工业为主的工业区和金融区。9 0 年代以 来，巴伐利亚州更是斥巨资实施“巴伐利亚进军未来”计划，重点发 展信息技术、生物基因工程技术和生态环境保护技术。并在州政府的 倡导下成立研究基金会、巴伐利亚创新公司等机构以保持和增强其在 欧洲和世界未来市场上的竞争力。 1 0 第二章产业聚群理论研究综述 产业聚群现象是产业发展的一种内在规律。产业聚群主要是从宏 观的空间区域和产业的层次上研究企业的生存方式和产业发展的规 律，来探讨由于产业聚群而为企业带来的外部经济性及竞争优势等等。 近年来高技术产业的聚群现象引起了经济学界的普遍关注，也成为了 各国政府和各地去政府发展本国和本地经济的一种模式或策略。产业 聚群理论也得到了进一步的发展，在此将国内外对产业聚群理论的研 究成果综述如下。 一、产业聚群定义与分类 产业聚群f i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 实际是一个由来已久的概念。早在1 9 世纪末著名的经济学家马歇尔就提出了类似的概念。他认为产业聚群 是指专门的工业因为某种原因而聚集到特定的地方。以后的经济学者 对产业聚群显现进行了大量的研究。如胡维尔等( 1 9 4 8 ) 对运输成本 进行了研究；维农( 1 9 6 0 ) 则对信息传递成本进行了研究；邓坎等 ( 1 9 6 0 ) 则研究了企业共用交通、通讯等基础设施所得到的利益： m 波特( 1 9 9 0 ) 从群集对竞争、信息的影响进行了考察和p 克鲁 格曼( 1 9 9 1 ) 从聚群对规模收益的影响迸行了研究。由于产业聚群的 考察角度不同，对产业聚群的定义也不同。b e r g s m a n ( 1 9 7 2 ) 和 c z a m a n s k i f l 9 7 9 ) 等主要是从相关性产业的角度来定义产业聚群的。 如c z a m a n s k i 将产业聚群定义为在所有经济产业中，一组在商品和服 务联系上比国民经济其他部门联系更强，并在空间上相互接近的产 业。1 3 1 随着硅谷等高技术园区的堀起与成功，人们越来越发现知识与 创新在产业聚群的形成、升级及其竞争优势的来源方面起着重要作 用。因此产业聚群的定义中引入了知识生产机构等变量。如t h e o j a r p e l a n d t 等将产业聚群定义为为了获得新的或互补的技术、从互 补资产和知识利用的结合中获得收益、加快学习进程、降低交易成本、 克服( 或创新) 市场中的进入壁垒、取得协同经济发展效果、分散创 新所带来的风险，关联性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产 机构( 大学、研究机构、工程公司) 、中介机构和顾客通过一个附加 值生产链相互影响形成网络，这种网络就是产业聚群。美国经济学家 波特将产业聚群更为全面地定义为位于某个地方、在某一特定领域内 相互联系、在地理位置上集中的公司和机构的集合。 a l e xh o e n ( 1 9 9 7 ) 从两个角度对产业聚群进行了分类。一、从 产业聚群的范围和层次看，聚群可以分为：微观层的公司群和中观层 及宏观层的产业群。二、从产业聚群体内各个经济实体之间的关系来 看可以分为：基于创新链的聚群和基于产品链的聚群。基于创新链的 聚群是指分散合作进行新技术、新产品创新的公司和产业；基于产品 链的聚群是指形成产品链和增值链的公司和产业。【4 l 二、产业聚群的理论背景及基本假定 马歇尔的聚群理论产生于1 9 世纪末期，他理论的一个基本假定是 关于工业综合体的发展的假定。他认为彼此关联的公司和产业的聚群 体内存在积极的外部效应。这些外部效应主要表现在三个方面：一是 聚群汇聚了具有专业技能的劳动力；二是提供了支持产业的各种输入 和服务；三是公司问知识的外溢可以共享资源。这种假定相互关系是 工业生产专业化来源的观念。 韦伯的产业聚群理论产生于2 0 世纪初。那是一个以蒸气动力技术 广泛应用、工厂制普及和工业区形成为特点的工业革命时代，因此工 业区位的重要性也日益突出。工业区位论从成本的角度分析了工厂定 位与原料地、市场区位及运输方式等影响因素之间的关系，以成本最 小和利润最大化的原则来研究工业区位移动的规律，判断各个影响因 素及其作用的大小。在韦伯的研究中他将工业区位的经济因素分为区 域因素和位置因素。区域因素主要是指运输成本和劳动成本。位置因 素则包括聚集因素和分散因素。他在分析聚集因素时提出一个工厂规 模的增大能给工厂带来利益或成本的节约，而若干个工厂在同一地点 的聚集则会带来更多的收益和节约更多的成本，所以工厂有聚集的愿 望。 增长极理论是区域经济学中一个重要的理论。晟早提出增长极概 念的是法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 。他提出不应该把经济“放 在一个固定的容器中”研究，而容器的大小由国家的政治边界来决定。 这只能描绘一种平坦规则的经济增长与现实相距甚远。他提出了“经 济空间”假定。他认为经济空间是“各种不同关系的集合”，是“抽象 关系的构成体”。它不仅仅局限于地球表面的空间，而强调“抽象的经 1 2 济空间”。他把经济空间分为三类：一是工厂占有由计划所定义的空间。 这个计划是指该工厂与其投入( 原料、劳动力、动力、资金) 之间， 以及该工厂与其产出( 中间产品与最终产品) 购买者之间的系列关系。 二是工厂占有作为力场的空问。这种空间由一些具有离心力或向心力 的中心所组成。每个吸引中心或离散中心都有它自己相应的场，该场 又处于其它中心的场内。三是工厂占有同质集聚体的空问。在同意价 格统辖下的一些工厂可以说处于同一经济空间内，它们在经济上相邻， 结构为同质。帕鲁“空间经济”假说的提出为后来区域经济学及网络 经济学的发展提出了一个崭新的思路。1 5 1 在早期的经济分析中一个最基本的经济学假定是经济活动中的报 酬递减规律。但是随着技术的发展这条基本的经济学假定在很多领域 受到冲击。克鲁格曼( k r u g m a n ) 在分析产业聚群时引入了报酬递增规 律。他假定工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬 不变，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是聚集。克鲁格 曼的产业聚集理论是建立在以下事实的基础上：企业和产业一般倾向 于在特定区位空间集中，然而，观察表明，不同的群体和不同的相关 活动又倾向于聚集在不同的地方。空间差异在某种程度上与产业专业 化有关这种同时存在的空间产业聚群和区域专业化的现象，是城市 和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。【5 l 当企业和劳 动力聚集在一起以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递 增为产业群的形成提供了理论基础。不过，这种递增的要素回报只在 聚集发生的区位的有限的空间领域中表现出来。因为远距离的交易成 本，如交通费用和空间通讯费用决定了这种净收益的增长是有界限 的。于是，本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平 衡，就可以解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。 产品生命周期假定。早在7 0 年代，西方一些学者就开始用产品生 命周期理论来解释公司在产品开发不同阶段的区位需求差异。产品周 期理论假设产品经历四个不同的阶段：创新、增长、标准化和衰落阶 段。在需要高投入的研究与开发的创新阶段，高技术产业可以在高成 本的区位集中；在标准化阶段，由于产品技术定型，可以按加工顺序 把产品的生产分解成对零部件的加工和组装过程，这样，工厂可以分 散化以寻找低工资和工会组织弱小的区位。由此，用产品生命周期理 论可以解释高技术产业集聚的现象。例如，在加拿大，新建的小公司 占的比例很大，产品国内市场有限生命周期短，公司主要集中在多 伦多、蒙特利尔、渥太华等少数大城市附近。只有电讯工业例外，它 在加拿大呈分散布局的趋势，这表明加拿大的电讯工业已进入产品生 命周期的成熟与标准化阶段。在产品生命周期的不同阶段对劳动力的 需求也各不相同。在研究与开发阶段，公司需要大量有高级技能的工 程师和技术人员，往往从大学里高薪聘用工程师来开辟自己的劳动力 市场。随着高技术公司的成长，技术劳动力来源不断扩大，形成高技 术劳动力集聚。例如，硅谷的多种专门技术人材，除研究与开发人材 以外，还有很多支撑服务人材：设计和制造清洁厂房和半导体生产设 旖的队伍、运送计算机设备的运输队、风险资本家、律师、公共关系 问题专家、人材交流问题专家等。当产品定型及生产标准化以后，工 程师和技术人员的重要性降低，而其它劳动力，特别是生产工人的重 要性增加。此时，公司的生产工厂可能需要避开高工资的区位而扩散 到第三世界地区或本国的农村地区。东南亚的高技术产业最初就是这 样发展起来的。从以上对高技术产业空间集聚的现象、内在机制及其 形成因素的分析中可以看出，高技术综合体的形成和高技术企业的繁 衍和培育是有其内在规律性的。 在传统经济理论和创新理论假设的基础上，西方学者提出了关于 聚群理论的核心假设，称之为“创新相互依赖假设”。该假定认为，创 新倾向于通过经济网络的前向和后向联系聚集在一起；经济条件，例 如网络中供应商和用户的密度作为限制和激励因素使得创新活动在 不同的地区间发生差异。2 0 世纪8 0 年代末9 0 初，以f r e e m a n 和 l u n d v a l l 为代表的国家创新理论的学者提出了创新是一种交互过程， 同时也是一种社会过程，它的成功演化需要一种网络环境，其主要表 现是通过知识和产品链结合起来的独特公司组合。而在此以前的经济 理论都是假定经济活动很少影响技术。线性创新理论假定创新是科学 推动的。在国家创新理论所描写的网络环境中货物、服务和知识技术 的供应商和购买者之间存在密集的交互作用。并且实证表明通过创新 群内公司间的交互作用最有可能有效的提高生产能力和产生创新。 随着信息技术的发展，西方学者提出了网络组织理论。传统的经 济学假定厂商和人仅仅是相互独立而互不影响的“原子”，其模式和概 念建立在原子层次的知识结构基础上，从而汇集形成系统的概念，例 如“市场”。这种研究忽略了社会背景。网络组织理论把社会经济活动 1 4 放到了更加现实和更为广阔的背景下进行分析，它探讨了导致企业间 相互联结的网络安排和演进的各种要素。该理论分析的重点不再是企 业的界定、企业与市场的最佳结合以及企业内部等级组织形式的选择， 而是企业内部或外部能够诱导和实际存在的各种交互作用的网络关系 及其构造。网络组织理论的研究是起始于基于资源依赖的网络型经济 组织，后来随着经济的发展，网络组织理论也被广泛应用到虚拟经济 中。社会网络模型在产业空间聚集和空问规划方面得到了广泛的应用。 三、产业聚群的因素 不同的经济学家对产业聚群产生的原因有不同的分析角度。韦伯 最早将产业聚群的因素归结为以下四个方面：1 企业技术设备的发展。 随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互之间的依存会促 使工厂地方集中化。2 劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、 新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于劳动力组 织也十分专业化，因而促进了产业聚群。3 市场化因素。韦伯认为这 是最重要的因素。产业聚群可以最大限度地提高批量购买和出售的规 模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。4 经常性开支 成本。产业聚群会因发煤气、自来水等基础设施的建设，从而较少经 常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分 析产业聚群能够达到的最大规模。1 6 】 经济学家波特从竞争战略的角度将聚群的因素归结为以下几项： 1 在区位的选择上，公司通常不是在一些低工资、低税收和低公共成 本的地方。区位的选择既以总的系统成本为基础，又以创新潜力为基 础，而不是只以投入成本为基础。2 参加本地活动。本地的活动是将 聚群区联结在一起的社会胶粘剂，也是人们获得重要资源和信息的重 要途径。公司通过参与活动可以使公司在当地树立良好的形象。同时 聚群区的很多参与者并不直接竞争，而且有对冲的好处一一例如更多 的经过好的训练的人员的供给一一超过任何不利的增加。3 聚群区的 管理因素。由于当地经营环境的“健康状况”对公司的“健康状况” 很重要，所以聚群区的管理也是公司管理的一个重要部分。公司在聚 群区发展也应该以各种各样的方式使聚群区升级。4 聚群区的运转方 式表明了私人部门整体行动的新现象。公共投资通常被看成是政府的 职能，但是聚群区的思想证明了公司是如何从当地资产和公共机构中 获益。过去私人部门集体行动寻求政府补贴和特别优惠，这反而扭转 了竞争。因此应该建立一个代表聚群区而不是代表单个行业的联台会， 既可以解决聚群区内部的问题，同时又为公共部门和私人部门的对话 提供了一条富有建设性的途径。 7 1 四、产业聚群的动力机制 产业聚群的动力机制可以归结为以下几个方面 ( 一) 交易成本机制。对交易成本的认识可以分为两个阶段：第一 个阶段是在网络组织理论出现以前。此时的经济学家主要从社会分工 的角度来分析产业在空间上的聚群可以降低交易成本。社会分工的发 展使得零部件专业化和生产工艺的专业化程度不断增强。同时在市场 需求多样化的情况下单个企业不可能而且也没有必要囊括生产过程的 各个环节。这使得企业间因为分工而来合作关系也越来越紧密。随着 交易的频繁，交易成本也成了企业生产过程中一项主要的投入。企业 在空间上越分散，交易成本必定会越高。因此企业在空间上的聚集有 利于降低企业的交易成本。第二个阶段是网络组织理论出现后。网络 组织理论认为企业的经济活动植根于社会网络之中，企业与企业、人 与人之间的合作往往植根于共同的社会文化背景和共同的价值观念之 中。地方社会网络的形成与发展有利于形成良好的信任基础。从交易 效率的角度来看，地方社会网络有利于成员之间的合作与彼此信任， 从而有利于协议的达成与履行。同时，这种社会网络还有利于节省企 业搜索市场信息的时间与成本。美国硅谷的发展就是这种社会网络关 系的一个很好的体现。 ( 二) 外部经济机制。( 1 ) 从生产成本的角度来看，聚群体内的 企业通过共同使用公共设施减少了分散布局所带来的成本增加。产业 问联系较强的企业则可以因为地理位置上的临近而节省相互间物质和 信息的转移费用，从而降低生产成本。同时相同部门企业在空问上的 聚集可以使企业获得内部的规模经济。随着企业间合作的增强，同时 又可以获得外部的规模经济。从市场的角度来看，企业在空间上的聚 集可以获得及时的原材料的供应并能及时地应变市场向客户提供及时 优质的服务。这种外部经济的产生同时又会成为企业选择区位的一种 推动力。( 2 ) 从专业化角度来看，产业聚群是使得大量专业化的企业 聚集在一起，使得区域内通过分工与协作实现规模生产。同时产业 的聚集也使得分工更细，专业化更强。这也为专业化生产商提供了一 个生存环境。专业化程度的提高也使得生产效率不断提高。在促进聚 群区内企业发展的同时也带动了聚群区的发展。( 3 ) 从劳动力的需求 角度来看，聚群区的发展也带动了地方劳动力市场的形成。这种地方 劳动力市场的形成有利于吸引自由劳动力，形成较大规模的自由劳 动力市场。这同时也会吸引新企业的加入。例如在一些大学和研究机 构集中的地方容易形成高技术产业的聚群。这种劳动力的聚集一方面 使企业可以根据自身的发展需要调节员工的数量，同时也使企业能够 获得较高素质和技能的员工。另一方面，由于地方劳动力市场的这种 流动性也较快了知识和信息的流动，增加了创新的机会。( 4 ) 从知 识的外部性的角度来看，创新发生的可能性强烈地依赖于公司间、产 业间以及公司企业和知识机构间供应商和用户关系的数量和种类。竞 争不是单个公司挑起的，而是由不同公司组成的网络挑起的。按照d e b r e s s o n ( 1 9 9 6 ) 的观点，当一个制造商服务于和获取服务于多种产业 时，就有更加强烈的创新动机。这种假设的深层理论原理是密集的供 应商和用户网络产生的多种信息和竞争将创造更多的机会组合生产要 素。核心观点是创新与公司间联系的数量不仅仅呈线性比例增长。公 司间的联系主要表现为产品和要素市场上的联系，其中产品市场上的 联系包括购买者和销售者的垂直市场关系，以及合作生产者、互补者 和对手的水平市场关系，要素市场上的联系包括技术和r & d 成果、人 力资源、基础设施和资本等方面的关系如共享原材料、交叉持股、 互为董事会成员、空间综合体等。 ( 三) 创新增值机制。随着产业聚群的发展聚群体内部的创新功 能也越加明显，并且创新对聚群的生存与发展所起的作用也越来越大。 对创新的分析主要可以分为两个方面：一是聚群体内知识、信息的“积 累效应”产生以及快速流动：二是通过聚群体内新企业的产生与成长， 实现更有效的资源组合与配置。( 1 ) 聚群体实际上一个知识创新型区 域。知识创新具有较强的地方化特点这主要是因为创新活动赖以为 基础的知识属性和知识传递和交流的方式。随着信息技术的发展，编 码知识的传播不再受地理环境的限制。然而对创新活动有极大影响的 是隐含的经验类知识。