（高等教育学专业论文）我国公立高校科研政策研究——一种政策内容分析的视角.pdf

内容摘要 高校科研政策是教育政策的一个重要组成部分，在教育政策内容中它属于教育质量 政策的范畴。自改革开放以来，我国虽然非常重视高校科研工作并出台了一些政策文件， 但仍然在高校科研政策及其实施上存在着诸如政策内容欠全面、不系统，各个政策内容 之间存在着不同程度的冲突和矛盾等等，这些问题直接影响了高校科研工作的发展。高 校科研政策涉及到高校科研体制政策、高校科研人员( 科研队伍) 政策、高校科研经费 政策和高校科研评价政策四个方面。在这一体系中，高校科研体制政策是前提性政策， 。： 高校科研人员( 科研队伍) 政策和高校科研经费政策是条件性政策，高校科研评价政策 是结果性政策。 本文主要由以下5 个部分构成： 第l 部分，引言，介绍本论文问题提出的背景、研究目的与研究内容、文献综述与 研究意义、研究方法与研究思路； 第2 部分，高校科研政策研究的相关理论概述。本部分对教育政策、高等教育政策 和高校科研政策进行界定，构建了高校科研政策内容及其体系，阐述了研究视角，交待 了高校科研政策内容的分析标准和步骤。 第3 部分，建国以来我国公立高校科研政策的内容考察。在这部分，分四个阶段对 我国建国以来公立高校科研政策内容进行全面考察和分析。 第4 部分我国公立高校科研政策存在的问题及原因分析。这部分，主要对我国公 立高校科研政策内容存在的问题及原因进行了剖析。 第5 部分：完善我国公立高校科研政策内容对策。在部分中，论文从总体政策和各 亚政策内容提出了完善我国公立高校科研政策的对策。完善各具体政策要做到：凸现科 研之自主权，理顺科研管理体制；完善科研考核制度，明确科研人员奖惩政策；加大资 金筹措力度，注重科研经费来源政策；确立多元评价标准，加强科研评价指标政策。 关键词：教育政策，高校科研政策，政策内容分析，科研体制政策， 科研人员( 科研队伍) 政策，科研评价政策 a b s t r a c t s c i e n t i f i cr e s e a r c hp 0 1 i c yo fu n i v e r s i t yi so n eo ft h ei m p o r t a n tc o m p o n e n t s o fe d u c a t i o n a lp o l i c y i tb e l o n g st oe d u c a t i o n a lq u a l i f i c a t i o np 0 1 i c yi nt h ec o n t e n t o fe d u c a t i o n a lp o l i c y w h e t h e rt h es c i e n t i 6 cr e s e a r c hp o l i c yi sp e r f e c to rn o t d i r e c t l yt o u c h e st h es c i e n t i f l cr e s e a r c hq u a l i f i c a t i o no fu n i v e r s i t yi nc h i n a t h e r e h a v eb e e ns o m ed o c u m e n t so nt h ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fs c i e n t m c r e s e a r c hi nc h i n as i n c eo p e n i n gr e f o m ，b u tt h e ya r en o tc o m p l e t ea n ds y s t e m i c e n o u g h t os o m ed e g r e e ，t h e yh a v ei n f l u e n c e dt h ec o n s t r u c t i o n o fs c i e n t i f i c r e s e a r c ha n dt h ei n t e m a t i o n a lc o m m u n i c a t i o n f r o mt h e p e r s p e c t i v e o f d e v e l o p m e n to fs u b je c t ， s c i e n t i f i cr e s e a r c hp o l i c yo fo n ec o u n t r yg e n e r a l l y i n c l u d e st h ep o l i c yo nt h ea s p e c to ft h ep o l i c yo ft h es c i e n t i 6 cr e s e a r c h 乃z 乃，t h e p o l i c yo fs c i e n t i 疗cr e s e a r c h e r ，t h ep o l i c yo fs c i e n t i f i cr e s e a r c hm n da n dt h e p 0 1 i c yo fs c i e n t i f i cr e s e a r c he v a l u a t i o n a sar e s u l t ，a ns c i e n t i f l cr e s e a r c hp o l i c y s h o u l db ee s t a b l i s h e d 仔o mt h e s ef - o u ra s p e c t sw h e r et h ep o l i c yo ft h es c i e n t i f i c r e s e a r c h 死z 饧fi st h ep r e c o n d i t i o n ，t h ep o l i c yo ft h es c i e n t if i cr e s e a r c h e ra n d f i u n d i n gi st h eq u a l i 6 c a t i o np o l i c y ，t h ep o l i c yo fs c i e n t i f i cr e s e a r c he v a l u a t i o ni s t h er e s u l tp o l i c y t h ep 印e ri sc o n s i s t e do ff i v ep a r r t sa st h ef o l l o w i n g ： t h en r s tp a r th a si n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do ft h eq u e s t i o n ，r e s e a r c ha i m a n dc o n t e n t s ，l i t e r a t u r es u m m a r i z a t i o na n dr e s e a r c h i n gs i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c h i n g m e t h o da n dc l u e t h es e c o n dp a r th a so b s e r v e dt h er e l a t e dn o t i o ns u m m a r i z i n gf o rt h ep o l i c y o fs c i e n t i f i cr e s e a r c ho fu n i v e r s i t i e s ，d e n n e dt h e f 0 1 l o w i n g n o t i o ns u c ha s e d u c a t i o n a lp o l i c y ，e d u c a t i o n a lp o l i c yo fh i g h e rs c h o o la n ds c i e n t if i cr e s e a r c h p o l i c yo fh i g h e rs c h 0 0 1 t h e1 0 9 i c a ls y s t e mh a sb e e ns e tu pb a s e do nt h e i r r e l a t i o n s h i pa n dt h ea n a l y t i c a lp o i n to fv i e w ，a n dt h es t a n d a r da n ds t e p so fp o l i c y a n a l y s e sh a v eb e e ns t a ，t e dc o m p l e t e d t h et h i r d p a r t h a sr e v i e w e dt h ec o n t e n t so ft h e p o l i c y a r e rt h e e s t a b l i s h m e n to fc h i n a t h e r ea r ef o u rs t a g e so ft h ed e v e l o p m e mo ft h es c i e n t i j f i c r e s e a r c hp o l i c y ，w h i c hm a k e st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h ep o l i c yi nc h i n am u c h c l e a r e r t h ef o u r t hp a r th a sf o c u s e dt h ep r o b l e m sa n dc a u s e so ft h ep o l i c yo ft h e i i s c i e n t i f i cr e s e a r c ho fu n i v e r s i t i e s t h e6 r h p a r th a sd i s c u s s e dt h ec o u n t e n n e a s u r e st op e r 凫c tt h ep o l i c yo ft h e s c i e n t i f i cr e s e a r c ho ft h eu n i v e r s i t i e s i nt h i sp a r t ，t h e r ea r es o m em e t h o d st o s o l v et h ep r o b l e m si no u rs c i e n t i f i cr e s e a r c h p o l i c y i no r d e rt op e r f e c tt h e c o n c r e t ep o l i c i e ss o m e t h i n gh a st ob ed o n e e m p h a s i z et h ei n d e p e n d e n to ft h e s c i e n t 衙cr e s e a r c ha n dc o n t r o lt h ea 劢fo ft h e s c i e n t i f i cr e s e a r c ho ft h e u n i v e r s i t i e s p e r f e c tt h es c i e n t 湎cr e s e a r c hm e r i ts v s t e ma n dd e f i n et h er e w a r d s a n dt h ep u n i s h m e n t sp o l i c yo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c h e r s t r e n g t h e nf i n a n c i n ga n d p a ya t t e n t i o nt ot h eo r i g i no ft h es c i e n t i 6 cr e s e a r c hf u n d 。e s t a b l i s ht h em u l t i f o r m s t a n d a r do fe v a l u a t i o na n de n h a n c et h eg u i d e l i n ep o l i c yo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c h e v a l l l a t jo n k e yw o r d s ：e d u c a t i o n a ip o c y jt h ep o i i c yo fs c i e n t i f i cr e s e a r c ho f u n i v e r s i t i e s ，p o i i c yc o n t e n ta n a i y s i s ，t h ep o 盱c yo ft h e s c i e n t i f i cr e s e a r c h 7 z z 打， t h ep o c yo ft h es c i e n t i f i c r e s e a r c h e r s ， t h ep o i i c yo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c h e v a i u a t i o n i i i 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我所知， 除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的 研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确 说明并表示了谢意。 作者签名：叠望盥 日期： 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借阅；有权可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后 适用本规定。 作者签名：描煎商 日期： 7 伽8 6 ，jl 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 第1 部分引言 1 1 问题的提出 高校科研作为我国科学研究的重要力量，为国家科学研究和科技进步做出了重要的 贡献。科研管理是学校管理职能的一个重要组成部分，它是一项多层次、繁杂而又重要 的工作。随着高等教育改革的全面推进，我国公立高校的科研工作发生了深刻的变化， 同时也为高校科研管理工作提出了新的要求。 从宏观层次上来看，我国相关部门制定了一系列针对高校科研管理工作的政策，早 在1 9 5 6 年教育部就颁发了高等学校科学研究奖励暂行办法提出了高等学校科学研究 成果奖励的基本构想和建议，推动了高校的科研工作；1 9 6 1 年中共中央先后颁布了关 于自然科学研究机构当前工作的十四条意见( 草案) ( 简称科研工作十四条) 和教 育部直属高等学校暂行工作条例( 草案) ( 简称高校六十条) ；1 9 8 5 年中共中央发布 关于科学技术体制改革的决定和关于教育体制改革的决定；1 9 9 3 年国家教委、 国务院学位委员会印发关于深化普通高等学校科技工作改革的若干意见；2 0 0 0 年教 育部颁布高等学校优秀青年教师教学科研奖励计划实施办法；2 0 0 3 年科学技术部、 教育部等部门联合发布的关于改进科学技术评价工作的决定；2 0 0 4 年教育部发御的 高等学校中长期科学和技术发展规划纲要等等。 从中观层次上来看，各地方政府根据国家相关部门颁布的各项规章制度，结合本地 区实际情况，在不同时期，针对高校科研工作相继出台了一系列政策，构成高校科研政 策体系基本框架的重要组成部分。如：辽宁省科学技术基金委员会于1 9 9 7 年发布的辽 宁省科学技术基金项目管理办法；辽宁省科技厅于2 0 0 2 年颁布的辽宁省科学技术奖 励办法，该办法在奖项设置、评审机构、法律责任等方面做出了相应的规定；辽宁省科 技厅于2 0 0 3 年颁布的辽宁省科学技术计划项目管理暂行办法等等。这些科技政策的 颁布和实施在推动地方科研工作、加强高校科研管理等方面起到了积极的促进作用。 从微观层面来看，各高校将自身的具体情况与上级主管部门颁布的相关政策相结 合，制定出适合本学校发展、并具有本校特色的科研政策。如：北京大学科学研究部于 2 0 0 1 年发布的北京大学科学技术成果奖励办法、北京大学科学研究部与教育基金会 于2 0 0 3 年联合发布的北京大学东盛科学论文奖 奖励规定、武汉大学科技部于2 0 0 1 年发布的武汉大学科技创新基金管理暂行办法、陕西师范大学科研处于2 0 0 3 年发布 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 的陕西师范大学标志性科研成果经费奖励办法( 试行) 等等。各高校根据本校的办学 理念和科研管理情况而制定的微观层面上的科研政策是高校科研政策体系的组成部分， 同样不容忽视。 上述文件不但从政策角度对我国高校科研管理工作做出规定，同时也起到了积极的 导向作用，充分地体现了高校科研工作的重要地位，也反映出国家对于高校科研工作的 重视。但是在我国公立高校科研管理工作中仍然存在着操作过于简单、政策不足等缺陷， 无论从宏观政策层面，还是微观制度层面都比较薄弱，不够完善。许多不规范的因素影 响了高校科研工作的进程和发展。虽然目前关于高校科研管理研究的文献较多，但主要 停留在科研管理人员对于自身工作中存在问题的总结和反思，缺少从政策内容分析的视 角入手，以政策为中介，针对高校科研管理工作进行研究。综上所述，关于我国公立高 校科研政策研究从理论上具有很大的研究价值。 我国高校科研管理现状及其政策构建是我的导师康翠萍教授组织的一项课题， 在导师的指导下我进行了大量的文献检索工作，通过对所查文献的分析和疏理加深了我 对高校科研管理工作的了解，也认识到我国高校科研管理工作仍然存在不足，具有很大 的研究空间。在此期间我认真地研读了教育政策学和教育政策论具有中国特 色的社会主义教育政策研究两本书，为我的高校科研政策研究打下了理论基础，也坚 定了我将高校科研政策研究进行下去的信心。随后，我又通过网络查询了我国高校科研 管理的相关政策、法规，咨询高校科研管理工作人员，并且进行一系列的访谈调查工作， 最终确定将我国公立高校科研政策研究作为我毕业论文的研究方向。 1 2 研究目的与研究内容 本研究的主要目的在于：在界定高校科研政策相关概念和分析相关理论的基础上， 考察建国以来相关政策文件，揭示高校科研政策不合理、不科学的成分，探究其原因， 提出科学合理的高校科研政策内容的理论构架，从理论上为我国高校科研政策的制定和 完善提供理论基础，为我国高校科研政策的制定提供决策建议和启示。 基于以上目的，本研究首先对高校科研政策的相关概念进行了辨析，建构了高校科 研政策内容及其逻辑体系，明确了高校科研政策的分析视角以及高校科研政策的分析标 准和分析步骤；其次，通过文献分析、访谈、调查等研究方法对我国高校科研管理工作 现状进行梳理，并从政策内容分析视角对建国以来我国高校科研政策的内容进行考察： 最后，找出我国高校科研政策中存在的问题，提出完善我国高校科研政策内容的对策。 2 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 针对以上内容，本研究主要解决了以下几个方面的问题： ( 1 ) 什么是高校科研政策? 教育政策、高等教育政策与高校科研政策有什么关系? ( 2 ) 高校科研政策包括哪些内容? 各内容之间有什么关系? 逻辑体系如何? ( 3 ) 用什么研究视角分析高校科研政策? ( 4 ) 高校科研政策的分析标准和分析框架是什么? ( 5 ) 科学地分析高校科研政策应按怎样的程序和步骤进行? ( 6 ) 建国以来我国公立高校科研政策包括哪些内容? 不同时期有什么特点? ( 7 ) 我国公立高校科研政策规范中存在哪些问题? 其根源何在? ( 8 ) 如何完善和改革我国公立高校科研政策内容和政策规范? 1 3 文献综述与研究意义 1 3 1 文献综述 通过对以往文献的检索、疏理和分析，研究者发现关于我国高校科研管理工作的文献主 要表现在以下几个方面：关于高校科研体制方面的研究、关于高校科研人员方面的研究、关 于高校科研经费方面的研究、关于高校科研评价方面的研究，这里分别对各个问题进行综述。 ( 1 ) 关于“高校科研体制方面研究”的文献综述 对于高校科研体制的研究主要从以下两个方面迸行，即高校科研机构研究和高校科 研规范研究。 关于各级各类高校科研体制的研究。黄跃雄、阙维明、吴锡尧在高校科技管理体 制和政策创新的若干问题f 】j 文中论述了高校科技工作在国家创新工程中的作用是： 高校是国家创新体系中知识创新的阵地；高校是知识传播的基地和培养高素质创新人才 的摇篮；高校是我国现阶段技术创新的重要基地；高校是知识经济的孵化器、辐射源， 处于知识经济的关键地位。高校科技管理体制创新的几个主要内容：推迸体制改革，提 高国家管理高校科技创新的综合协调能力：做好科技发展和科技创新规划；调整结构做 好力量部署；深化改革建立与形式任务相适应的科技运行机制和管理办法。刘小明在福 建省高校科技创新能力与体系分析1 2 l 。文中对加强福建省高校科技创新的对策进行了 论述他指出：把高校建设成学习性组织，使其成为科技创新的驱动力；充分发挥高校科 技创新链的作用，形成高校科技创新的良性循环；大力发展科技中介机构，为创建高校 【l 】黄跃雄、阙维明、吴锡尧高校科技管理体制和政策创新的若干问题【j 】科学学研究，2 0 0 0 ( 3 ) ：9 6 一l o o f 2 】刘小明福建省高校科技创靳能力与体系研究【d 】，福州大学，2 0 0 3 ，1 2 3 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 科技创新体系和平台奠定基础；着手培养跨世纪的科技创新梯队，进一步加强高校的学 科建设；深化高校科技创新源头地位加强科技创新的可持续性，推动福建科技持续发展： 深化高校科技创新体制改革，加强制度创新，促进科技创新成果转化和产业化；转变政 府职能，建立适合高校科技创新的政府机制。杜鹏在澳大利亚高校科研管理体制考察 报告中指出澳大利亚有关高校的科研项目一般来自联邦政府、地方政府、工业和对 工业界或政府部门的咨询。澳大利亚政府或州政府不定期地公布国家层面上重点鼓励和 支持的研究领域或课题，成为政府项目公告，包括重大重点项目、特殊基金、国家安全 等涉及国家重要基础研究和应用基础研究的项目，这些鼓励和支持的重点项目选题取决 于世界科技发展要求、国际形势要求和国家经济安全科技需要。 关于科研管理中的激励机制的研究。彭丽华在高校科研管理激励机制的构建及实 施方略【2 】中指出科研激励机制的建设与形成，是调动科研人员积极性，推动科研工作 人力发展的重要手段之一，而营造激励氛围，依据人性化原则、采用灵活、多样的管理 激励方法则是科研激励机制建设的主要内容。杨冉云在重视发挥科研管理中的激励作 用【3 j 中指出政策激励机制是贯穿科研管理活动始终并从整体上发挥作用的一种机制； 物质激励是十分巨大的、不可或缺的，在实行改革开放和社会主义市场经济的情况下更 是如此；在任何情况下对于知识分子这样一个特殊群体，精神激励的作用都是十分巨大 的。毛维静在论高校科研管理中激励机制的建设【4 】一文中指出建立高校科研激励机 制的基本原则，即主体原则、系统性原则和具体性原则。高校应建立多样化的激励机制： 组织激励、目标激励、政策激励、竞争协调激励、强化激励、言行激励和服务激励。 在上述文章中主要是以不同类别的高校科研特征为基础，有针对性地提出科研体制 建设的措施。但都没有从政策理论的角度出发全面、系统地研究高校科研工作，提出建 构高校科研工作的理论措施，没有从整个高校科研体制建设的高度针对高校科研体制普 遍存在的问题提出合理有效的措施。 ( 2 ) 关于“高校科研人员( 科研队伍) 方面研究”的文献综述。 高素质的科研人员是高校科研工作取得进步的重要保证，适当、合理的管理政策可 以激励科研人员更好的为高校科研工作服务，起到事半功倍的效果。高校科研人员管理 的主要内容包括：高校科研团队建设和高校科研人员个体的管理，后者包括对高校科研 人员的要求和高校科研人员应该享受的待遇。就高校科研人员的要求进一步可以细化为 f 1 】杜鹏，澳大利亚高校科研管理体制考察报告ij 】中国高校科技与产业化，2 0 0 6 ( 3 ) ：2 4 2 7 【2 】彭丽华高校科研管理激励机制的构建及实施方略【j 1 黑龙江高教研究，2 0 0 4 ( 1 1 ) ：3 6 3 8 【3 】杨冉云重视发挥科研管理中的激励作用【j 1 中国高等教育，2 0 0 3 ( 1 ) ：3 7 f 4 】毛维静论高校科研管理中激励机制的建设【j 】科技管理研究，2 0 0 6 ( 2 ) ：2 3 2 2 3 4 4 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 科研人员的编制、资格、聘用、进修、考核以及转任；就高校科研人员应享受的待遇来 说，主要是指科研人员的职称、工资、奖惩和其他福利等。关于高校科研人员管理的研 究也主要是从这两方面展开的。 关于科研团队建设的研究，张勉在当前高校社会科学科研管理队伍现状的调查报 告【l 】中针对科研队伍中存在的问题指出要提高认识，制定政策，加强科研管理队伍建 设；组织业务培训，提高科研管理人员的业务素质；加强对科研管理人员人生价值观的 教育：优化内部环境，稳定科研管理队伍；科研管理人员都应积极争取参加业务培训。 王凤辉、朱影、谷春栋在高校科研团队建设战略研究【2 】中指出完善高校科研团队建 设的几点措施，完善科研团队内部管理规范，走依法治理道路；完善配套政策；认识决 策权下放给科研团队，并给予一定数量的专业编制支持：加强交流与沟通。吴光豪、翁 静波在加强科研团队建设提升高校科技实力【3 l 中对创建高校科研创新团队的意义进 行了分析，并提出构建高校科研创新团队的管理运行机制，即建立内部管理运行机制、 有效的激励机制和定期对科研团队评估机制。 关于高校科研管理人员的要求的研究，姜颖在高校科研管理者综合素质析论【4 】 文中就如何培养德才兼备的科研管理人才提出四项建议，即制定激励政策，强化服务意 识，充分调动科研管理者的积极性；引入竞争机制，通过定期考核，促进科研管理者自 觉更新知识结构；强化定期培训，营造良好氛围，培养复合型管理人才；创新管理机制， 提供更多机会，在实践中培养创新人才。 关于高校科研人员的待遇的研究，温少华的高校教学科研人员绩效考核体系研究 【5 l 文中提出高校教学科研人员的三阶段考核模式，即：能力素质考核、过程考核、结 果考核，三者必须相结合，不可偏废，考核结果要与科研人员的岗位聘任、职位晋升、 考核、奖励、惩罚以及培训进修相结合。 ( 3 ) 关于“高校科研经费方面研究”的文献综述 近年来高校科研经费的多少成为高校评价的重要指标之一，高校科研经费的管理更 是高校科研管理工作中的重要环节。关于高校科研经费管理的主要内容为：高校科研经 费的来源、科研经费的分配和科研经费的使用与管理。 关于高校科研经费来源的研究，多数的研究者用比较研究法对国外高校科研经费的 【1 1 张勉当前高校社会科学科研管理队伍现状的调查报告【j 】高等师范教育研究，1 9 9 5 ( 4 ) ：6 7 - 7 1 【2 1 王凤辉、朱影、谷春栋高校科研团队建设战略研究【j 】科技管理研究，2 0 0 5 ( 8 ) l l o 一1 11 f 3 1 吴光豪、翁静波加强科研团队建设提升高校科技实力【g 】赵敏祥主编高校科研管理实践与探索杭州：浙江大学出 版社，2 0 0 6 ：1 4 8 1 5 2 【4 1 姜颖高校科研管理者综合素质析论【g 1 赵敏祥主编高校科研管理实践与探索杭州：浙江大学出版社，2 0 0 6 ：1 3 3 一1 3 7 f 5 l 温少华高校教学科研人员绩效考核体系研究f d l r 首都经济贸易大学，2 0 0 5 ，3 5 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 来源、政府对大学的拨款制度进行论述，进而对我国高校科研经费的制度建设提出建议。 嘉育在加拿大高校科研拨款体制简介一文中介绍了加拿大高等教育经费的主要来 源，主要由各省负责，各高校的科研经费主要来自各省政府，联邦政府主要通过三大科 研基金会象征性的拨款加以引导，同时，工业界出于自己的需要，也大力资助与其有关 的高校科研项目。汪利兵、徐洁在英国r a e 大学科研评估制度及其对大学科研拨款的 影响【2 】一文中介绍了英国的r a e 大学科研评估制度，随着英国高等教育规模的不断扩 张以及政府财政压力的日益增长，为了加强科研拨款的选择性和透明度，提高政府科研 拨款的使用效率，英国自1 9 8 6 年开始推行r a e 大学科研评估制度。该制度对促进英国大 学的科研水平、学科的调整等，起到了积极的作用。并指出我国可考虑建立权成的半官方 性质的中介评估机构，加强对科研拨款制度的研究，寻找评估与拨款1 结合的生长点。 关于我国高校拨款制度的研究，吴晟的湖南省省属高校经常性财政拨款新模式构 建研究【3 】，文章中提出，要在公平、公开、公正；确保稳定；统筹安排；简单有效的原 则下，各高校的经常性拨款数按照标准学生人数、生均拨款标准、各调控参数等指标数 综合计算的财政拨款方式。 关于高校科研经费分配的研究，顾虹，赵敏在科研经费管理模式的改革及其合理 性分析【4 】一文中以科研经费数据的管理为切入点对大学现行科研管理模式存在的问题 进行分析。提出分级管理模式的改革思路和实施方法；同时围绕科研经费分配数据的管 理这一实例，对新旧两种模式的合理性进行比较分析。 关于高校科研经费的使用与管理的研究，李新荣在高校科研项目经费使用与管理 中的若干问题及对策研究【5 】牛，指出，加强科研项目经费使用与管理的对策，即充分发 挥学校舆论正确的导向作用；完善科研项目经费管理办法；完善科研项目合同制；强化 项目组长负责制；加强高校科研管理部门、计划财务处与项目负责人之间的联络与沟通。 ( 4 ) 关于“高校科研评价方面研究”的文献综述 关于高校科研评价制度是衡量高校科研工作进行情况的标准之一，完备、合理的评 价制度不但能够促进高校科研管理工作的顺利进行，而且对于高校科研人员也具有积极 的导向作用，高校科研评价制度往往能够反映该校对科研工作的重视程度。高校的科研 评价制度的实质就是为科研工作制定标准，为科研管理工作的具体实施提供可参照的依 嘉育加拿大高校科研拨款体制简介【n 】人民日报海外版，2 0 0 i 0 7 1 7 ( 1 1 ) 【2 】汪利兵英国r a e 大学科研评估制度及其对大学科研拨款的影响【j 】高等教育研究，2 0 0 5 ，( 1 2 ) ：9 3 - 9 7 f 3 】吴晟胡南省省属高校经常性财政拨款新模式构建研究【j 】，湖南人文科技学院学报，2 0 0 5 ( 4 ) ：4 2 4 4 【4 顾虹赵敏，科研经费管理模式的改革及其合理性分析【j j 科技管理研究，2 0 0 3 ( 3 ) ：7 5 1 0 1 【5 】李新荣高校科研项目经费使用与管理中的若干问题及对策研究【g 】，赵敏祥主编高校科研管理实践与探索杭州浙 江大学出版社，2 0 0 6 ：6 6 - 7 1 6 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 据。通过检索文献，对于高校科研评价工作的研究主要是从高校科研评价的方法、建立 高校科研评价体系、国外高校科研评估体系三个方面展开的。 关于高校科研评价的方法的研究，叶深溪、许为民在文献计量学在科研评价中的 应用进展【l 】一文中对文献计量学在高校科研评价中的应用进展进行了分析，文章指出 从传统的文献计量学、情报计量学、科学计量学发展到网络计量学，计算机技术、信息 技术和网络技术为科学计量学的方法在科研评价工作中的成功应用提供了有力的技术保 证。顺应科研计量评价的发展趋势，进行科研评价方法特别是科研创新评价方法的创新， 构建新的科研创新评价指标体系势在必行。 关于建立高校科研评价体系的研究，刘恩允在高校科研评价的问题与对策【2 j 一 文中提出建立科学的科研评价体系的构想，即建立与原始性创新相适应的评价制度：建 构与我国国情相适应的科研评价体系；制定与研究性质相适应的评价标准体系；依托社 会中介组织，建立独立的社会化科研评价机构。文章较全面的分析了高校科研评价工作 中存在的问题，并根据我国高校的具体情况提出了改进措施。 关于国外高校科研评估体系的研究，刘莉在欧洲各国大学科研评价及其启示【3 】 一文中介绍了欧洲几个具有代表性的国家大学科研评价体系，如：英国大学科研评价体 系( r a e ) ；荷兰大学协会的大学科研评价；芬兰科学院的大学科研评价；德国洪堡基金会 的大学科研排行。最终提出对我国高校科研评价的启示，即由行政性评价转变为社会性 评价：由重视投入的评价转变到重视产出的评价；由重视量的评价转变到重视成果的评 价。文章对于各国高校科研评价的内容、过程进行了介绍，对于我国高校科研评价具有 很大的现实意义，但是缺少对于评估体系本身的规定性内容的疏理。 1 3 2 研究意义 从政策内容分析的视角对高校科研政策进行研究具有重要的理论意义和现实意义。 ( 1 ) 理论意义 通过对以上所掌握的文献进行分析发现，前人对此方面的研究存在一定的局限性。 虽然有学者对高校科研管理工作进行研究，但多数是将高校科研工作本身作为客体，从 实证角度对高校科研过程中的科研经费、科研人员、科研体制以及科研评价措施等问题 进行论述，在论述过程中，针对高校科研管理中的某个环节中存在的现象进行分析，缺 【i 】叶深溪、许为民文献计量学在科研评价中的应用进展【j 】图书馆论坛，2 0 0 3 ( 8 ) ：1 2 一1 4 【2 】刘恩允高校科研评价的问题与对策f j 】高等工程教育研究，2 0 0 4 ( 1 ) ：3 9 4 2 【3 】刘莉欧洲各国大学科研评价及其启示【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 5 ( 9 ) ：8 6 9 0 7 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 少从政策内容分析的视角对高校科研政策的现状进行梳理和剖析。 ( 2 ) 现实意义 虽然国家相关部门公布了一系列针对高校科研管理的规章制度，从宏观角度指导高 校的科研工作，但高校科研管理中仍存在一些不尽人意之处，如：高校科研体制不健全、 各部门之间关系不协调、科研经费不足、科研人员编制不稳定、科研评价制度不完备等 等缺陷，究其原因是高校科研管理工作相关政策不健全。因此，从政策内容分析的视角 研究高校科研政策对高校的科研管理工作具有借鉴意义，有助于国家科研政策的制定。 1 4 研究方法与研究思路 1 4 1 研究方法 从方法论角度讲，任何科学研究都有其特定的研究视角和研究方法。同样，研究我 国公立高校科研政策也有其独特的研究视角，可以采用多种研究方法。这里主要从收集 资料和分析资料两个方面来说明本研究所采用的研究方法。 ( 1 ) 收集资料的方法 本研究收集资料的方法主要采用文献检索法和访谈调查法。 文献检索法 文献检索法是科学研究工作中一个重要的步骤，它贯穿于研究的全过程，文献提供 了选题的依据，当研究课题确定以后必须围绕选题广泛的查阅文献资料。这是在继承前 人研究成果的基础上创新的起点，关系到研究的速度、质量。 为了进一步了解我国高校科研政策的现状和存在的问题，充分利用已有的知识经验 和成果，对已有文献进行查阅与检索。本研究将主要通过书籍、报刊以及计算机辅助文 献检索等途径，采用顺查法，即按时间和事件发生的先后顺序由远及近、由旧及新的查 找方法，对于高校科研管理相关的文献进行全方位检索。与此同时辅之以跟踪法，即以 已掌握的文献中所列的引用文献、附录的参考文献作线索查找有关的资料的方法。 查找范围包括沈阳师范大学图书馆、中国期刊网、万方数据库、人大复印资料、 g o o g l e 、b a i d u 搜索引擎等。 分别以“高等教育政策 、“高校科研政策”、“高校科研管理、“科研体制政策”、“科 研人员政策”、“科研经费政策”、“科研评价政策”等为关键词，进行检索。 所检索文献共分为三类：政策法规类、著作类、论文类。共查找到相关政策法规1 0 1 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 项，相关著作3 2 部，论文类7 0 篇，本文拟对文献所体现的内容进行定性分析。对于本 研究而言，文献检索法只是一个辅助性的研究方法。 调查研究法 本研究主要采用访谈调查法，对教育行政部门领导、政策制定专家、高校内部管理 人员如：高校科研处、人事处、学科处、教务处等部门的领导和工作人员进行访谈，访 谈的目的是收集关于我国高校科研管理方面的政策文献、了解高校科研管理现状以及建 构我国公立高校科研政策内容的建议。 本研究采用开放式访谈，大体上有两种形式，一是准备好书面材料，设计好问题进 行j 下式访谈；二是与调查者在同常的接触中，在自然的气氛中进行的谈话。 访谈内容围绕现阶段我国高校科研管理的状况，从科研体制、科研人员( 也指科研 队伍) 、科研经费、科研评价四个方面展开。访谈提纲围绕如下问题展开： 1 ) 高校科研管理人员的各自职能有哪些? 工作内容有哪些? 2 ) 高校主要有哪些科研项目的申报、管理工作? 3 ) 高校科研项目经费的管理流程? 4 ) 高校是否制定有鼓励教师开展科研工作的具体经费政策和奖励政策? 5 ) 高校是否建立高校科研平台? 6 ) 高校对教师科研工作的评价政策有哪些? 等等。 访谈以内容为基准进行定性分析，通过对国家和高校科研管理方面的相关规定、政 策和法规进行疏理，从政策内容分析视角寻找高校科研管理方面的不足，最终从理论上 提出完善我国公立高校科研政策措施，促进我国高校科研管理工作顺利进行。 ( 2 ) 分析资料的方法 所谓分析资料的方法是指，在全面占有调查资料的基础上，对资料进行系统整理、 分类、统计和分析。资料的整理、分类是对资料进行检查、核对、归类，去粗取精、去 伪存真，将大量的原始资料简化、系统化、条理化，使之适于进一步分析。本研究主要 运用文献性比较分析和案例分析方法，对已有资料进一步处理，主要分三步进行： 首先，对已检索到的文献、资料进行整理、分类，依据资料的来源，将所收集到的 资料分为两类，即文本类文献和通过调查访谈收集的资料。文本类文献中包括著作、论 文和政府、高校先后颁布的一系列政策、法规和规章制度。主要涉及的内容涵盖高校科 研体制政策、科研人员( 科研队伍) 政策、科研经费政策和科研评价政策等。访谈收集 的资料主要集中在高校科研管理工作中涉及到的政府和高校两个层面的科研政策和高校 q 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 科研工作的具体流程和现状。对文本类文献和收集到的资料中的有关概念进行对比，找 到概念间的相互联系，为资料的加工提炼奠定基础。 其次，对已有资料进行加工，从现有的资料中抽象出与研究有关的概念，如：“科 研机构”、“科研制度”、“科研团队”、“科研经费来源”、“科研经费分配”、“科研奖励” 等一系列本土概念。在此基础上对这些概念及其之间的关系进行分析，从政策内容分析 视角提炼出高校科研政策相关理论概念，如：“高校科研体制政策”、“高校科研人员( 科 研队伍) 政策”、“高校科研经费政策”、“高校科研评价政策”等。 最后，对已有的资料进行总结和疏理，分析理论概念与本土概念之间的关系，从政 策内容分析的视角提出建构我国高校科研政策内容的理论框架。 1 4 2 研究思路 本研究的研究思路为：首先，通过整理文献资料和进行访谈调查确定一系列的本土 概念如：“科研机构”、“部门职能”、“科研团队”、“考核制度”、“经费来源”、“经费分配”、 “评价方法”、“评价指标”等等；其次，对高校科研政策的相关概念进行辨析，并根据 访谈所获得的有关专家的观点建构高校科研政策内容及其逻辑体系，确定高校科研政策 的内容为：高校科研体制政策、高校科研人员( 科研队伍) 政策、高校科研经费政策、 高校科研评价政策；然后，依据政策内容分析的视角、分析标准和分析步骤对我国公立 高校科研政策内容进行科学分析和全面考察；最后，针对我国高校科研政策规范中存在 的问题，提出完善我国高校科研政策内容的对策。 论文的研究思路如图1 1 所示： 1 0 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 建国以来我国公立高校科研政策内容全面考察 我国公立高校科研政策存在的问题及原因分析 总体政策规范存在的问题及其原因分析： 政策缺乏权威性，难以尽到指争 生之责任 政策关联 生不强，未能起起协调增益之效 政策数量上不足，尚未形成有章可循之基 政策体系趋封闭，难以开龟q 制度创新局面 具体政策内容存在的问题及原因分析： 科研体制政策界定不明确， 科研人员考核标准不系统， 科研经费的来源渠道单一， 科研评价中量化指标过重， 忽瘫见细织制度规定 奖惩政策不够分明 经费管理规定模糊 质化评价政策欠缺 完善我国公立高校科研政策内容的对策 总体科研政策内容的对策： 加快立法进度，提升“基本政策”格位 树立全局观念，提高政策制定质量 注重政策配套，优化政策体系结构 调整具体政策，适应教育发展形势 各项具体科研政策内容的对策： 凸现科研之自主权，理顺科研管理体制政策 完善科研考核制度，明晰科研人员奖惩政策 加大资金筹措力度，注重科研经费来源政策 确立多元商啪标准，加强科研评价指标政策 图1 - 1 论文研究思路 我国公立高校科研政策研究一种政策内容分析的视角 第2 部分高校科研政策研究的相关理论概述 进行政策研究是一个专门的研究领域，对政策内容进行分析更是政策研究的最基础 性的研究，它涉及到方法论前提问题。比如，政策分析的视角问题、分析标准和工具问 题以及分析步骤等等。这里，我们以高校科研政策为研究对象，当然也应该对相关的方 法论理论问题进行明确和概述，并以此作为本研究的理论基础。 2 1 教育政策、高等教育政策、高校科研政策 2 1 1 关于教育政策 随着政策科学研究的逐步深入，政策科学的研究领域日益分化。