（产业经济学专业论文）论人力资本的经济增长效应——以安徽与浙江的比较研究为例.pdf

摘要 无论是古典经济学、新古典经济学还是后来的新经济增长理论的发展，都 认为人力资本是经济增长最重要的因素。当前，安徽省正处于“中部崛起”的机 遇和挑战下，能否在国家的号角下实现经济的腾飞，关键就是要看能否充分利 用安徽省丰富的的自然资源和人力资源优势，特别是发挥活要素一人力资本在 这次转变中的重要作用。所以通过与发达的浙江省人力资本情况进行相关比较， 找出安徽省自身的差距，以此提出发展安徽人力资本的策略，促进安徽经济的 长期发展。因此，这一研究具有重要的现实意义。 本文在学术界对人力资本分类基础上，将人力资本分为三种：一般人力资 本、专业人力资本和企业家人力资本，并根据他们对经济增长的异质性从两条 线着重研究专业人力资本和企业家人力资本。 一是通过国外经济增长理论的综述，归纳出三种人力资本对经济增长作用 三个发展阶段的实证模型：新古典经济增长模型、有效劳动模型和人力资本外 部性模型，并结合比较容易操作且可行的受教育年限法，作为计量安徽省和浙 江省专业人力资本对经济增长不同效应的工具和依据，由此证明安徽省较浙江 省专业人力资本水平低。结合所学的发展经济学地区“回流效应”和“扩散效应” 理论，总结出安徽人力资本的流失是专业人力资本没有得到充分的发挥和利用 的重要原因之一，因此当务之急应从解放思想，重视人才，加大对安徽省人力 资本投入，充分利用本地人力资本优势调整产业结构和加强职业教育等方面来 提高安徽专业人力资本的水平和存量。 二是从国内经济增长理论研究综述，着重介绍了对人力资本产权特征和经 济增长的关系文献，特别是运用国内学者们对中国乡镇企业与国有企业的效率 比较，由此论证企业家人力资本是企业发展乃至整个社会经济增长的重要源泉。 通过对安徽省和浙江省1 9 9 0 2 0 0 2 年乡镇企业发展状况做时间序列计量模型比 较分析，得到浙江省企业家人力资本富裕而安徽省人力资本严重缺乏的结论， 并从制度经济学角度来解释浙江省的诱致性制度变迁对其企业家人力资本发展 的推动作用以及安徽省强制性制度变迁成为其企业家人力资本发展的严重阻 力，因此，针对这些问题，提出了一方面安徽省政府要转变角色，由行政型政 府变为服务型政府，另一方面群众要转变思想观念，变被动接受为主动参与， 同时大力引进和鼓励企业家在我省兴办企业，提高安徽地区的企业家人力资本 存量和水平。 关键词：经济增长专业人力资本企业家人力资本 l i a b s t r a c t r e g a r d l e s so f t h ec l a s s i c a le c o n o m i ct h e o r y ，t h ec l a s s i c a le c o n o m i ct h e o r yo rt h e n e we c o n o m i c a lg r o w t ht h e o r y ，n o t h i n gi sm o r ei m p o r t a n tt h a nt h eh u m a nc a p i t a lt o t h ee c o n o m i cg r o w t hi ne c o n o m i cf a c t o r s c o n t e m p o r a r y ，t h ea u t h o r i t i e sc a r r yo u ta s e r i e so f p o l i c yf o r ”c e n t r a lr e g i o n sr i s i n g ”，w h i c hi st h eo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g ef o r a n h u ip r o v i n c e w h e t h e ra n h u ie c o n o m i c a ls o a r i n gw o u l db er e a l i z e du n d e rt h e n a t i o n a lc i r c u m s t a n c eo rn o t ? t h ea u t h o rs u p p o s et h ev i t a lf a c t o ri st of i l l l yt a k et h e a d v a n t a g eo ft h er i c hn a h n a lr e s o l l r c ea n dh u m a nr e s o u r c e ，s p e c i a l l yb r i n g i n gi n t o p l a yt h el i v e l ye s s e n t i a lf a c t o r h u m a nc a p i t a la st h ei n d i s p e n s a b l ee s s e n t i a l i t s p r a c t i c a la n dr e a s o n a b l et h a tw ec o m p a r et h eh u m a nc a p i t a li na n h u iw i t ht h a ti n z h e j i a n gt od e m o n s t r a t et h ed i f f e r e n c eo ft h eh u m a nc a p i t a lr e s u l ti nt h eh u g eg a po f t h et w op r o v i n c e s e c o n o m i cg r o w t h a sw ek n o w , i ta r eu r g e n ta f f a i r st h a t d e v e l o p i n gt h ea n h u ih u m a nc a p i t a ls t r a t e g ya n dp r o m o t i n gt h ee c o n o m i cl o n g - t e r m d e v e l o p m e n ta tt h i ss t a g e t h u s ，t h i sa r t i c l eh a st h ei m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f o ra n h u ip r o v i n c e o nt h e b a s i so fa u t h o r i t a t i v ev i e w , t h eh u m a nc a p i t a lc o m p r i s e st h r e em a i n c o m p o n e n t s ：t h eg e n e r a lh u m a nc a p i t a l ，t h es p e c i a l i z e dh u m a nc a p i t a la n dt h e e n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a l a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tr o l eo ft h ee c o n o m i ci n c r e a s e ， t h ep a p e rl a y sp a r t i c u l a re m p h a s i so ns t u d y i n gt h es p e c i a l i z e dh u m a nc a p i t a la n dt h e e n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a lw i mu s i n gt w om e t h o d s o v e r s e a s a n dd o m e s t i c e c o n o m i c a lg r o w t ht h e o r i e s i t sw e l lk n o wt h e r ea r et h r e es t a g e s ，t h en e wc l a s s i c a lg r o w t hm o d e l ，t h e e f f e c t i v el a b o rm o d e la n dt h eh u m a nc a p i t a le x t e r n a l i t i e sm o d e l ，i nt h ed e v e l o p m e n t h i s t o r yo ft h ee c o n o m i c a lg r o w t ht h e o r yw h i c hi s s e r v i c e da s t h ee m p i r i c a lt o o l m e a s u r i n gs p e c i a l i z e dh u m a nc a p i t a lo fa u l m ip r o v i n c ea n dt h ez h e j i a n gp r o v i n c e t o g e t h e rw i t ht h ee d u c a t i o n a ls t o c km e t h o d h e r eu s i n gt h r e em o d e l si np r a c t i c a l i t y c o n f i r m st h a tt h el e v e lo fs p e c i a l i z e dh u m a nc a p i t a li na n h u ip r o v i n c ei sl o w e rt h a n t h a ti nz h e j i a n gp r o v i n c e t h ei n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sc o n s i d e r ”t h eb a c k w a s he f f e c t ” a n d ”t h es p r e a d i n ge f f e c t ”e x i s ti nt h ed i f f e r e n c ee c o n o m i ca r e a s t h ea r t i c l e i h s u m m a r i z e st h er e a s o nw h yt h eh u m a nc a p i t a li ss ol o wa n ds p e c i a l i z e dh u m a n c a p i t a ld i dn o tf u l l ye x e r ti na n h u ip r o v i n c ei sm i l l i o n so fh u m a nr e s o u r c es p i l l o v e r ， t h e r e f o r ew es h o u l dr e l e a s eo l di d e o l o g y ，r e s p e c tt h et a l e n t e dp e r s o n s ，i n c r e a s et h e h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ，a d j u s ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n ds t r e n g t h e n sp r o f e s s i o n a l e d u c a t i o nt oi m p r o v et h el e v e la n dq u a n t i t yo fs p e c i a l i z e dh u m a nc a p i t a li na n h u i p r o v i n c e t h ea u t h o rr e v i e w sb i l e f l yt h el i t e r a t u r e sa b o u td o m e s t i ch u m a nc a p i t a la n d e c o n o m i c a lg r o w t h , e m p h a t i c a l l ya p p l i e st h ec o m p a r a t i v ee f f i c i e n c ya b o u tr u r a l e n t e r p r i s e a n dt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s eb yd o m e s t i cs c h o l a r s r e s e a r c h t h e c o m p a r a t i v er e s u l ta b o u tt h et w od i f f e r e n c ec h a r a c t e r i s t i ce n t e r p r i s e sd i s p l a y st h e e n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a lp l a yt h ei m p o r t a n tr o l ei ne n t e r p r i s ea n ds o c i e t y r u r a l e n t e r p r i s ei st h em o s ti m p o r t a n tm e a s u r i n ge n t e r p r i s eh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n tw a y ， t h e r e f o r et h ea u t h o g c h o o s e st h en u m b e ro fr u r a le n t e r p r i s e sa sas t o c ko fe n t e r p r i s e h u m a nc a p i t a li no n ea l g ar e p l a c e m e n tv a r i a b l e sf o rt h ee m p i r i c a la n a l y s i s , t h e n m a k e st h et i m es e r i a le m p i r i c a la n a l y s i sb yt h ed a t ao f a n h u ia n dz h e j i a n gf r o m1 9 9 0 t o2 0 0 2 ，t h ea u t h o rf i n d st h a tt h ee n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a ls t o c ka n dl e v e li n z h e j i a n gp r o v i n c ei sv e r yw e a l t h i e ra n db e t t e rt h a nt h a ti na n h u ip r o v i n c e t h e s y s t e m e c o n o m i c sa d v a n c e dt h ed i f f e r e n c ee f f e c to fi n i t i a t i v ei n s t i t u t i o n t r a n s f o r m a t i o na n df o r c e di n s t i t u t i o nt r a n s f o r m a t i o n a c c o r d i n gt ot h et h e o r y , t h e a u t h o rc o n s i d e r st h ei n i t i a t i v ei n s t i t u t i o nt r a n s f o r m a t i o ni m p e t u st h ee n t r e p r e n e u r h u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n ti nz b e j i a n gp r o v i n c e ，h o w e v e r , t h ef o r c e di n s t i t u t i o n t r a n s f o r m a t i o nb a f f l e st h ee n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a lf o r m i n ga n dd e v e l o p m e n ti n a n h u ip r o v i n c e c o n s e q u e n t l y ，o nt h eo n eh a n d ，i ti so fn e c e s s i t yt ot r a n s f o r mt h e r o l eo ft h eg o v e r n m e n tt ob e c o m et h es e r v i c eg o v e r n m e n t o nt h eo t h e rh a n d ，t h e p e o p l e s h o u l dt r a n s m u t ef r o m p a s s i v ea c c e p t o r t ob ei n i t i a t i v e p a r t i c i p a n t , s i m u l t a n e o u s l yt h eg o v e r n m e n tm u s ta t t r a c ta n de n c o u r a g et h ee n t r e p r e n e u r st o e s t a b l i s ht h ee n t e r p r i s e si n0 1 1 1 p r o v i n c es oa st oe n h a n c et h ee n t r e p r e n e u rh u m a n c a p i t a ls m r a g eq u a n t i t ya n d l e v e li na n h u ip r o v i n c e k e y w o r d ：t h ee c o n o m i cg r o w t h ；t h es p e c i a l i z e dh u m a nc a p i t a l ；t h ee n t r e p r e n e u r h u m a nc a p i t a l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解有关保留、使用学位论文的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：j 提日降杖 签字日期：o - 。7 年仁月明日 学位论文作者毕业- 2 - 向： 工作单位 通讯地址 导师签名：泣乏盈 签字日期：伽7 年争月z 7 日 电话 邮编 引言 引言 ( 一) 问题的提出和研究的意义 对于经济增长问题的研究经历了一个不断深化的过程，从古典的经济增长 模型，到新古典增长模型，再到新经济增长模型，对经济增长进行了不断完善 的理论研究和实证分析，但用以解释经济增长的变量都离不开物质资本和劳动 力资本两个最原始的基本要素，并且随着世界经济发展，人们越来越意识到人 力资本对经济增长的重要作用。正如舒尔茨所言“经济学家们一直面临着一个 谜，就是产出增长率大大高于投入资源内增长率”。o 根据舒尔茨1 9 6 2 年的估计， 在1 9 3 0 年至1 9 5 7 年间，美国同期的经济增长有五分之一是来自教育资本存量 的增加。r j 巴洛1 9 8 9 年对9 8 个国家1 9 6 0 年至1 9 8 5 年间人均g d p 增长率的 比较分析也证明，教育投资的增长是人均g d p 增长的重要原因 。美国学者丹 尼森对西方九国、美、英、西欧等1 8 9 0 至1 9 6 2 年经济增长的研究结果得到了 类似的结论 。各国的国民收入增长率都大于劳动和资本的增长率，在现代国家 的经济发展中，越来越显示出人力资本要素的重要性。 区域经济增长是国家经济增长的组成部分。改革开放以来，我国东部地区 经济增长较快而中西部地区相对滞后，经济增长存在着不均衡的问题。但是改 革开放后，给各个地区相同的发展机会，为什么不同的地区经济增长水平有着 如此大的差异昵? 特别是有着“物华天宝，人杰地灵”之称的安徽省，其自然资 源禀赋比相邻的浙江省要丰富的多，改革开放初期，浙江省和安徽省的经济状 况几乎没有差异，然而到九十年代以后，虽然安徽的从业人员数比浙江人数多， 但是二者经济增长的差距却是越来越大，2 0 0 6 年前者国内生产总值是后者的近 2 5 5 倍，其人均g d p 是安徽的3 5 倍。按照古典经济增长理论来说，劳动力的 多少应该与经济增长成正比关系。但是从结果来分析( 见表1 ) ，似乎两省的人 力资本与经济发展水平之间关系并非符合人力资本与经济增长之间的结果。 嘲奥多舒尔茨论人力资奉投资【m 】北京：北京经济学院出版礼。1 9 9 0 。李奇洋人力资奉对中周经济增k 的实证分析【e b o l i 冲固优秀硕 ：学位论文全文数据库 b ! l b ；：! l 丛b ：d 奠k n 5 q ! d i 翻! 处坠：q 女凸! 1 2 三! ! 量u b 三! ，2 0 0 6 一1 1 - 0 6 。丹尼森荧国绎济增k 核算：1 9 2 9 1 9 6 9 m 1 布鲁金斯研究所，1 9 7 4 论人力资奉的绎济增长效应以j 安徽j 浙江的比较研究为例 两省人均gdp 比较 ( 注：本文主要考察人力资本对经济增长的影响，所以人均g d p = g d p 从业人 员数；资料来源：浙江统计年鉴安徽统计年鉴，通过计算得到) ( 表1 ) 实际上，人力资源并不等于人力资本，安徽省劳动力多，只能说是人力资 源丰富，但不能就此作为衡量人力资本水平的高低，而对经济增长起作用的关 键是人力资本因素，所以我们不能单单从单纯的劳动力数量来判断对经济增长 作用的大小。应该从人力资本入手，探讨经济增长背后的差距之源。 笔者根据经济增长理论和国内对地区经济增长的经验分析，将两省专业人 力资本和企业家人力资本对经济增长作用的实证对比，用于解释两省差距背后 的原因，这对安徽省的经济发展具有重要的现实意义。尽管国内外对人力资本 理论的研究已经较为成熟，但是实际应用过程中仍然有一些问题没有解决：人 力资本的度量方法不一，计量口径不一，现有的计量方式缺乏操作性且不合理， 等，这些必然影响到测算的准确性。因此，对人力资本在区域经济增长的重要 作用进行深入的比较研究具有较高的理论价值和实践作用。特别是用来解释安 徽人力资源的丰富性和人力资本利用率低下的反差现象有着很强的现实意义。 ( 二) 本文的研究思路与方法 在现代西方经济学中，人力资本一直被称为经济增长的“引擎”，可见西方 国家对人力资本的强调与重视。但由于历史原因，我国人力资本理论从上世纪 8 0 年代才从西方引进。我国虽然意识到了人力资本的重要性，对国内整体的情 况也有不少研究文献，但是对于区域间比较的相关理论文献研究比较少，因此 本文通过安徽与浙江两省经济增长的比较，进行实证研究，并提相关政策建议， 希望能为我省人力资本的发展提供理论上的参考建议。 2 引肓 本文研究着重从以下几个方面展开： 第一章是以人力资本为主线的经济增长理论综述。对古典一新古典一新经 济增长的理论演进发展过程进行了回顾和总结，并归纳出三种实证模型，即新 古典劳动模型、有效劳动模型和人力资本外部性模型，为下文的实证分析做下 铺挚。 第二章是人力资本的概念、类型与测度。介绍当前较为流行的王金营、张 一力等人对人力资本的定义，采纳了从个人和区域两方面对人力资本进行定义 的做法，这一界定不仅点明了人力资本的主要内容，而且揭示了人力资本的人 力特征和资本特征。接着从人力资本与人力资源的区别，着手说明人力资本的 特征，介绍人力资本的类型和功能以及人力资本几种估算的方法，并对这些方 法的优缺性进行了阐述。 第三章是本文的主要部分，即应用新古典劳动模型、有效劳动模型和人力 资本外部性模型分别对安徽和浙江专业人力资本的经济增长效应进行分析比 较，较真实的揭示出人力资本的知识溢出性，并由此运用发展经济学观点分析 安徽人力资本外流现象是导致其专业人力资本利用率低的重要原因之一，这为 安徽省加大人力资本建设和留住人才政策的力度，加快专业人力资本的发展提 供理论依据。 第四章仍然是实证部分，针对企业家人力资本对经济增长影响进行相关比 较分析，进一步论证安徽和浙江人力资本对经济增长效应的差异。从而得出安 徽的企业家人力资本存量严重缺乏，并从制度经济学的角度来对比分析两省差 距的原因。 最后，通过以上的分析结果，提出促进安徽经济增长的人力资本发展战略。 ( 三) 本文的创新点和不足 1 本文的创新点 实践的创新：关于人力资本方面的研究文献很多，但是对于区域间的比较 相关资料很少，所以对安徽省和浙江省比较研究具有重要的意义，它不仅是对 两个省份的比较分析，也是对中国的东部和中部地区差距现象的一个折射。虽 然对安徽和浙江的研究资料也很多，但是具体到安徽省与浙江省人力资本对经 济增长效应的比较还是没有的，这是本文的创新之一。 论人力资奉的绎济增长绶j 衄以j 立徽j 浙江的比较研究为例 理论的创新：本文根据王金营的理论，不仅将人力资本分成三类：一般人 力资本、专业人力资本与企业家人力资本，而且根据前人的理论构建了新古典 劳动模型、有效劳动模型和人力资本外部性模型三种模型，以此来分析专业人 力资本对经济增长的影响。并将具有代表性的乡镇企业数作为衡量企业家人力 资本的依据，用定量的方法论证和解释安徽和浙江企业家人力资本对经济增长 的差异，这是本文的又一特色。 数据估计的创新：本文在总结国内外学者对人力资本的贡献上，也主要用 教育年限法，但是鉴于相关数据的缺乏，本文运用几次人口普查的数据，运用 一元回归的方法，内插和外推得到其他年份的数据，并做了人口结构是一样的 假定，从而估计从业人员的受教育年限和人力资本存量。 2 本文的不足 人力资本的测度一直是经济学中比较棘手的问题，新经济增长理论的运用 也往往受制于此。本文中，对专业人力资本，主要运用了教育年限法，由于没 有相关的从业人员的受教育程度的数据，只能从其他的数据进行推算，并且做 了人口结构不变的假定，这只能是对其粗略的估计和预算；而企业家人力资本， 由于比较抽象，计量就更加困难，根据前人的研究只用具有代表性的乡镇企业 相关数据来论证。虽然作者试图将人力资本作为一个整体，全面估计其在区域 经济增长中的作用，但囿于学识水平的浅薄，也只能是初步尝试而已。 4 第一章以人力资本为主线的纤济增k 理论综述 第一章以人力资本为主线的经济 增长理论综述 第一节国外经济增长理论研究综述 一古典经济增长理论 英国古典政治经济学家创始人之一的威廉配弟在其代表作政治算术中 提出：土地是财富之母，劳动是财富之父”的著名论断；他还充分肯定了人的 经济价值，采用“生产成本法”计算了英国人口的货币价值；并在1 9 7 6 年将作战 中军人、武器和其他军械的损失与人力的损失做了比较，这被认为是人力资本 及其与经济增长关系思想产生的萌芽。 而首先较为系统的论述人力资本思想对经济增长影响的则是古典政治经济 学鼻祖亚当斯密，他的思想成为后来人力资本理论形成的直接源泉。他不仅分 析了劳动、土地和资本三个经济增长基本要素对经济增长过程的作用，还论述 了技术进步和劳动生产率提高的问题。斯密认为推动经济增长最根本的原因是 社会分工的日益深化和不断演进。斯密在论证经济增长过程中，不知不觉的阐 述了人力资本投资的形成以及产权归属，他提出应该把全体国民“后天取得的有 用能力”都应当被看作资本的一部分，并且“如果某种劳动需要非凡的技巧和智 能，那么为尊重具有这种技能的人，对于他的生产物自然要给以合理的价值一 对获得技能所需费去的劳动和时间，给以合理的报酬”，这实际上已经涉及到了 人力资本的价值确定以及收益分配问题；另外，斯密还对人力资本的收益问题 进行过相应的论述，“学习是种才能，需要教育，需进学校，需做学徒，所费 不少。这样费去的资本，好象已经实现并且固定在学习者身上。这些才能，对 于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。这 显然已初步触及到了入力资本产权归属问题。这些思想对后人研究经济增长和 人力资本的关系中有着深刻的影响。 作为英国古典政治经济学的完成者大卫李嘉图进一步完善了斯密的经济 增长思想。李嘉图认为，社会总产品的增长是通过两种方式进行的。一是用更 。哑当斯密国民财富的性质弓原凼的研究【m 】| 匕京：商务印书馆，2 0 0 3 论人力资奉的绎济增长效麻以安徽与浙江的比较研究为例 多的收入来维持生产性劳动；二是改善各种要素的组合方式，提高等量的生产 效率。在这个生产函数中，劳动、资本、土地和技术进步是经济增长的因素， 而其中土地是固定有限的，土地、资本和劳动的边际生产率是下降的，他认为 技术既是增进土地生产力，又能节省劳动和在制造业部门的机械的运用。这表 明李嘉图和斯密一样，都认识到经济增长过程是由多种因素总和作用的结果， 而技术进步都要靠人的因素，因此需要对人进行后天的学习，以此提高知识和 技能。从他们开始，有了对人口数量增长与经济增长关系的研究，并有一些关 于人的质量( 教育、技术训练) 与经济增长关系的论述。 总之，古典经济增长理论认为促进经济增长最根本原因是社会劳动分工的 日益深化和不断演进，而这个变动是外生的。因此要经过对人的教育、培训等 投资来增加对个人的收入和整个社会的发展，以此强调知识能够创造生产力的 重要性。这说明古典经济增长理论已经透射出现代人力资本理论的火花，成为 新古典和现代经济增长的原点和起点。但是古典经济增长理论中朴素的人力资 本思想，并没有形成明晰的、系统的人力资本的思想，所以关于人力资本对经 济增长作用的论述，也就这样零散而过。另外，由于他们只能用定性的方式描 述各个因素的作用，并不能从数量上反映出各个因素对经济增长贡献大小。对 此，舒尔茨说“虽然古典经济学家在著作中看到了人力的现实意义，但是人力资 本很少被纳入经济学的正规核心内容之中。 二现代经济增长理论 从人力资本在经济增长模型中处地位的角度，大致可以将现代经济增长理 论分为两个阶段：2 0 世纪8 0 年代之前将人力资本外生化处理的传统经济增长 理论与之后将人力资本内生化的新经济增长。，具体回顾现代经济增长理论需要 从哈罗德多马模型开始，再回到新古典经济增长，最后才到新经济增长理论， 这是一个循序渐进的过程。 ( 一) 哈罗德一多马理论 1 9 4 8 年英国经济学家哈罗德在动态经济学导论一书中提出了关于经济 增长的模型；1 9 5 7 年美国经济学家多马也在资本扩展、增长率和就业、扩 。s c h u l t z t wi n v e s t m e n ti nh u m a n c a p i t a l m a m e r i c a ne c o n o m i c sr e v i e w , 1 9 6 1 。李宝6 人力资本与纾济发展【m 】北京：北京师范人学出版社，2 0 0 0 6 第一章以人力资奉为主线的经济增& 理论综述 展与就业两篇论文中提出了与哈罗德极其相似的经济增长模型，被成为哈罗 德一多马模型。这一模型以凯恩斯的需求决定论为出发点，并将凯恩斯的短期、 静态分析法推广应用于长期的、动态的经济增长理论中，该模型的表达式如下： g = s k = a a 其中，g 表示国民经济产出或是收入的增长率，s 和a 均代表储蓄率，k 表 示资本一产出比率，g 表示投资率。 哈罗德一多马模型在研究经济增长问题上的某些思路与观点，虽然具有开 创意义，但是该模型的一个假定带有明显的局限性，即假定资本一产出比固定 不变并且不考虑技术进步对经济增长的作用，这与各国经济增长中的实际情况 并不完全相符，尤其是后来的事实证明，一国技术水平和国民受教育程度已经 逐渐成为推动经济增长的决定力量。 而且，哈罗德一多马模型在对劳动力的分析上，并没有对劳动力的异质性 进行说明限定了技术进步是保持不变的条件下，仅把劳动投入用劳动力的数量 多少来表示，与古典经济增长并没有什么差别当然，哈罗德- 多马把经济增长率描 述成储蓄率和资本产出率的比值，如果要保持增长稳定，这个增长率还必须与人 口的自然增长率相等，这在方法上已经大大改变了古典经济增长的研究。限于 当时对于人力资本的研究水平以及为了模型的简洁、方便，也不失为一种较好 的解决方法。 ( 二) 新古典经济增长理论 新古典经济增长模型是由索洛和斯旺首先创立，后经卡斯和库普曼斯重新 说明并进行了系统的论述经济增长理论体系它是索洛、丹尼森等人在修正哈罗 德一多马模型关于资本一产出比固定不变和不考虑技术进步因素的假设基础上 简单的一个新的经济增长模型。新古典认为经济中存在一个反映投入产出关系 的生产函数技术在利用新古典经济增长方程，分析经济增长中的人力资本的贡 献时，往往将资本广义化，对人力资本采用等于物质资本的处理方法，将人力 资本纳入新古典分析的框架之内。 ( 1 ) 索洛模型圆 。李玲人力资奉运动j 中目经济增k 【m 】北京：中国计划出版社，2 0 0 3 。罗们特廉洛绎济增长喇素分析t m 北京：商务印书馆，1 9 9 1 7 堡尘堡垒竺丝堕塑垦丝! 垩二坠塞丝! 塑垩塑! ! 墼堕垒塑型 美国经济学家罗伯特m 索罗提出了一种形式的经济增长模式。当考虑了 技术进步因素时，其基本公式如下： s f ( k ) = 4 “( a + n ) k 其中，目k ) 表示人均产出，k 是人均资本占有量，s 表示储蓄率，d 表示单 位时间内人力资本的改变量，n 表示人口增长率，a 表示技术进步。 该模型表明，一个经济社会在单位时间内，按人口平均的储蓄量被用于两个 部分：一部分是人均资本的增加0 ，；另一部分是按原有人均资本配备为新增加 的人口配备装备n k 。索洛还显示了人均产出增加额三条途径：一是通过提高技 术水平来提高总产量；二是提高储蓄率；三是降低人口出生率。这些内涵对于 发展中国家尤为重要。但是，索洛模型也有一些缺陷，例如只将技术因素作为 外生变量，无法解释当今经济增长中存在着广泛的差异等问题。 ( 2 ) 丹尼森的经济增长因素理论 丹尼森认为，促进现代经济增长的因素主要是生产要素投入量的增加和生 产要素生产率的提高，从统计分析的角度来看，对长期经济增长发生作用并能 影响经济增长变动的因素有以下7 类：就业人数及其年龄性别构成；包括非全 日制工作的工人在内的工时数就业人员的受教育年限：资本存量的大小；资本 配置状况；规模的节约；知识的进步及其在生产中的应用。其中，前四项属于 要素投入量范畴，后三项属于全要素生产率范畴，产量的增长取决于各项要素 及其影响程度。 人力资本理论对于新古典增长理论并没有根本的改观，只是增加了一个分 析的变量而已。但是，加入了人力资本的新古典增长模型，改变了单纯物质资 本与原始劳动力的简单解释，增加了人力资本概念的新古典经济增长模型，可 以更好地解释更多的经济增长源泉。 ( 三) 新经济增长理论 新经济增长理论，有时又称内生增长理论，以保罗罗默1 9 8 6 年的论文递 增收益和经济增长与小罗伯特卢卡斯1 9 8 8 年的论文论经济发展机制的 相继发表，作为新经济增长理论大的正式产生标志。新经济增长理论最重要的 一点就是将人力资本看成与物质资本一样重要甚至更为突出的一种要素，认为 。d c n i o n , e d w a r dew h yg r o w t hr a l c sd i f f r c n c e j w a s h i n g t o nd c 1 9 6 2 3 第一章以人力资车为主线的绎济增长理论综述 内生的技术进步是经济增长的决定因素，而技术进步是厂商追求利涧最大化进 行投资的结果，同时技术和人力资本具有溢出效应，而这种溢出效应的存在正 是经济实现持续增长所不可缺少的条件。这类主要代表人物有宇泽、舒尔茨、 卢卡斯等。 1 新经济增长理论的早期尝试：宇泽模型 字泽弘文( u z a w a , h ) 1 9 6 5 年在经济增长总量模式中的最优技术变化 一文中，提出了一个内生经济增长模型两部门模型结构，描述了一个人力 资本和物质资本都能最优增长模型。宇泽重要的贡献就是将索洛模型中的外生 技术进步解释为内生的技术变化提供了一个可能的尝试，这种思想成为后来学 者的重要理论基础。字则模型的基本思路是：技术变化源于专门生产思想的教 育部门，假定社会配置一定资本到教育部门，则会产生新知识( 人力资本) ，而 新知识会提高生产率并被其他部门零成本获取，进而提高生产部门的产出。字 泽的做法是假定经济中存在人力资本积累部门( 教育部门) ，教育部门是以线性 生产技术生产人力资本，人力资本的不断积累保证经济能够持续增长。也就是 说，在此模型中，无需外在的“增长的发动机”，仅由于人力资本的积累就能导 致人均收入的持续增长。遗憾的是，在宇泽模式中，人均产出的增长率最终取 决于人口或是劳动力的自然增长率，仍难免阿罗模型中“不愉快的结果”，尽管 如此，由于引进了教育部门，为技术变化提供了一个内生的解释，其有着重要 的影响。 2 专业化人力资本加速型经济增长模式：舒尔茨模型 人力资本理论的产生与舒尔茨的贡献是分不开的，1 9 8 6 年他提交给耶路大 学经济增长第2 5 届年会论文为实现收益递增进行的专业化人力资本投资， 无疑是新经济增长理论迅速发展的一个动因。在此文中，舒尔茨认为从新古典 微观经济学到索洛增长模式都是误导，存在两个缺陷：一是忽略了增长过程中 出现的不均衡性质及特点，二是忽略了企业家处理这种不平衡性质所作的贡献， 结果经济分析完全封闭在收益递减的均衡状态之中，因而不能建立一个能够分 析导致收益递增期间各种变化的增长理论。因此，舒尔茨强调，经济增长应该 源自专业化、劳动分工和收益递增，尤其强调专业化人力资本是递增收益的一 。张一力人力资本与区域经济增长一温州与苏州比较实证研究【m 】浙t r ：浙江人学出版社，2 0 0 5 9 笙生塑垒堕丝进堂堡塾生二坠窒堡! ! 塑坚竺些丝竺塞塑型 个重要源泉，指出那些排除了这种人力资本的增长理论是很不恰当的舒尔茨拓 展了斯密“指针厂的故事”强调分工的好处主要在于加速知识积累方面，而不是 在物质设备的使用方面。指出由于分工、专业化人力资本积累带来的收益递增 可以突破经济增长的任何限制，并且人力资本具有外部性可以允许竞争性均衡 的存在。由此，舒尔茨建立了两个重要观点：一是一般均衡分析可以并且应该 用来研究包含人力资本和递增收益在内的经济增长；二是专业化人力资本、收 益递增和经济增长必定结伴而行，这更加加速了新增长理论的稳定发展。 3 人力资本推进型经济增长模式：卢卡斯的人力资本溢出模型。 卢卡斯认为技术进步是通过人的素质的提高即人力资本的增长来推动经济 增长。人力资本具有内部效应和外部效应。所谓内部效应是指人力资本的拥有 者从人力资本的增长中获益，提高自身的生产率；而外部效应是指人力资本的 增长使其他人受益。“人类的整个智慧发展史其实就是外部效应传播史”，城市 工人的生产率水平之所以高于农村个人，就是由于城市工人可以从社会交往中 无偿地获得更多地有用信息。卢卡斯假定经济存在两个部门；消费品及物质资 本生产部门和人力资本生产部门。人力资本的生产技术被假定为于投入该部门 的人力资本规模呈线性关系。物质资本生产部门则在人力资本的外部性作用下 显示出收益递增现象。总之，卢卡斯模型主要结论是：一国的经济增长不需要 外生力量就能实现增长，增长的源泉是人力资本的积累。同时，在一个有效率 的经济中，较高的物质资本积累需要有较高的人力资本积累相对应。根据卢卡 斯模型，可以解释资本和劳动力会从穷国流向富国，原因在于富国的人力资本 水平和劳动者的工资都比较高，具有同等人力资本水平的职工工资，穷国工人 的工资比富国工人工资低的多，因此导致穷国的资本和劳动力将倾向于流向富 国。 三经济增长理论的实用模型 有关以入力资本为主线的经济增长方面的研究，在西方已有不少有价值的 理论与实证研究成果。从哈罗德一多马模型到新古典经济增长模型，从阿罗的 “干中学”模型到卢卡斯的人力资本溢出模型，这些无疑为本文的研究提供了丰 富的资料和研究基础。同时，关于入力资本对经济增长作用的计量和测度，也 。l “r o b e r te ，j r o nt h em e c h a n i co f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ”棚j o u r n a lo f m o n e t a r ye c o n o m i c s ，1 9 8 8 1 0 第一帚以人力资奉为主线的绎济增k 理论综述 就是在这些理论逐渐发展的过程中相应体现出来的。由开始使用劳动力人数到 人力资本存量再到后来的人力资本水平，这是研究人力资本与经济增长的作用 的不同阶段主要的衡量尺度。在后面的章节中，笔者将依次采用下面的三个实 用模型对浙江和安徽经济增长进行估计和比较，特别是通过人