（工商管理专业论文）基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究.pdf

基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 摘 要 随着高速公路的发展，有力促进了中国经济发展和社会的进步，但 高速公路建设仍面临网络尚未形成；特别是中西部经济欠发达地区后续 建设任务大量集中局面，可以说项目更加复杂、工程更加艰巨、造价更 加高昂、筹资更加困难。后续项目的公益性、开发性及节约性要求会更 高，需要政府和社会及利用外资多种投资主体加大直接投入，项目建设 要求在政策扶持、创造良好环境，提升项目管理水平上新台阶。 面对繁重艰巨的建设任务，如何规范高速公路项目管理, 建设合同 规定着项目合同双方责权利关系，合同管理是贯穿于工程实施的全过程 和工程实施的各个方面。它作为项目其它工作的指南，对整个项目的实 施起总控制和总保证作用。可以说，没有合同意识则项目整体目标不明； 没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不能实现项 目的目标。 本文通过对具有特色的江苏省高速公路建设“公司筹资、指挥部建 设” 管理模式下的业主方合同管理内容及合同履行的保证体系和实施情 况进行介绍,通过对江苏高速公路建设项目在合同分析、 合同监督与协调, 合同变更控制等方面特征研究，为探索高速公路项目合同管理工作新途 径、新办法提供了借鉴。通过案例研究，了解在高速公路项目合同实施 中进行全过程和各个环节、所有工程活动如何实施有效的合同管理，旨 在使国内项目高速公路工程建设参与方不断增强合同管理意识；使作为 建设的“龙头”的项目业主，不断创新合同管理手段,建立起风险预防、 监控和处理的科学、规范合同管理体系，提高高速公路建设项目管理水 平，为高速公路建设的科学发展提供管理理论上的指导。 关键词：江苏，高速公路项目，业主，合同管理体系，研究 the research for the contract management system of the jiang su highway item on the base of owner abstract with the development of high way, which promotes the development of the economy and the progress of the society. but the highway construction still faces the following : the network is not finished, especially the centralized phase in bulk of next construction task in backward region of middle and west of china. it can be said that the item is more complicated, the project is more rough , the cost is more higher, financing is more difficult. its more higher for the public character, development character and saving character of next item which need the government and the society and more kinds of investment principals from outside increase the direct investment. and item construction requires the support in policy and creating the good environment and improving the management level of item to a new level. facing the heavy and rough construction task, how to rule the item management of highway and create the responsibility and the right relation of contracted two parties in the requirements of the contract. the contract management runs through the whole procedure and all aspects of the project execution .which is the guide of other works of the item and is the general control and the general guarantee of the item execution. we can say that if there is no contract ideal its not clear for the whole item aim. there is no contract management, its difficult for the system form and difficult for the high efficiency and cant realize the item aim. in this text, through the introduction of owner contract management content and contract implement guarantee system and execution condition under the managing mode of company financing, headquarters construction of characteristic jiangsu province highway construction, through the character research in contract analysis, contract supervising and harmonizing the contract changing and control of jiangsu highway construction item which provides the reference for the research of the new way and idea of highway item contract management work. through the research of the case, understand how to realize the effective contract management in the whole procedure and all steps and all project action during the implement of highway item contract and strengthen the contract management ideal frequently for the attendee of the project construction in national item highway; as the item owners of construction leader,make them innovate the contract management way frequently and establish contract management system in risk preventing and supervising and dealing scientifically and canonically . improve the management level in highway construction item and provide the academic guide for the scientific development of highway construction. key words: jiangsu, highway item, owner, contract management system, research 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：周荣超 日期：2007 年 1 月 28 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密 保密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：周荣超 指导教师签名：刘 欣 日期：2007 年 1 月 28 日 日期： 2007 年 1 月 28 日 1 前言 近年来，由于国家优先对基础设施建设加大投资力度，高速公路因其巨大的社会效益和经 济效益成投资重点。在强大的政策性投策倾斜下，多种投资主体逐步进入高速公路建设市场，高 速公路建设得以超乎寻常的速度发展。 根据 2005 年 1 月交通部制定的国家高速公路规划 ，在未来的 30 年内要求建成总里程达 8.5 万公里的高速公路，包括已建和在建的高速公路，尚有 4 万公里高速公路待建，静态投资约 两万亿元人民币。从 20 世纪八十年代，我国从项目管理的制度化、规范化和科学化的高度确立 了我国目前的项目管理的基本框架是：项目法人责任制、招投标制、建设监理制、合同管理制、 项目经理责任制。 并在高速公路建设项目中进行广泛推行， 其中合同管理为高速公路建设项目管 理的健康发展提供了法律保障， 我国的高速公路建设项目管理取得成绩是显著的， 但在我国的高 速公路建设过程中，工程质量、工期拖延、变更控制不严等费用超支的问题仍然大量存在，也造 成不良的社会影响。 如何在项目的建设过程中规范业主与承包商之间的经济行为， 使合同管理成 为项目管理核心，特别是研究较为成功的江苏省高速公路建设管理模式“工程指挥部”模式下 合同管理规范化方面工作，具有现实和长远的意义。 在高速公路的建设项目中， 在中国目前的情形下， 政府对高速公路项目的参与处于主导状态， 由业主牵头， 监理工程师和承包人三方共同管理模式下设立工程指挥部还是一种很有代表性的现 象，以政府行为建设高速公路公用设施，从经济学也不失为配量社会资源的有效管理模式；鉴于 国内监理工程师的实际情况， 由业主主导牵头， 监理工程师和承包人三方共同按合同管理模式普 通长远存在； 如何杜绝在项目建设中过多人为因素的干扰， 特别以合同来进一步规范业主与承包 商的行为，已变得刻不容缓。 截至 2006 年 10 月， 随着笔者参与的江苏淮安盐城段高速公路通车， 江苏省高速公路一举 突破 3000 公里，总里程位居全国第三，高速公路密度已居全国第一，江苏高速公路在项目管理、 工程质量，生态环境方面均走在全国的前列，为适应大规模高速公路建设的需要，推动高速公路 建设的良性循环发展，江苏进行管理体制创新，形成“省领导小组决策，省高指监管，市高指建 设，公司筹资”的建设管理模式，调动了各地建设管理的积极性，形成良好可持续发展氛围。如 何加强项目投资控制，强化工程质量，维护项目各参与方的权益，提高项目管理水平，是现阶段 加强合同管理的必然要求。 2 只有在充分认识到在高速公路建设业主方合同管理的重要性和特殊性， 并精心设计能覆盖项 目建设全过程的合同管理体系，才能对整个工程项目的实施起控制作用。 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 1 第一章 绪 论 1.1 研究的背景、意义和目的 1.1.1 研究的背景 高速公路不仅是交通运输现代化的重要标志， 同时也是一个国家现代化的重要标志； 随着市 场经济体制的建立和完善，特别是加入世贸组织以后，在经济全球化的大潮中，我国面临着更加 激烈的国际竞争， 整个竞争格局也逐步呈现出由单一竞争走向综合竞争的趋势。 在目前乃至今后 相当长的一段时间内，在审视国内外高速公路发展历程和实践经验的基础上，发展高速公路，增 强交通基础设施服务能力，是提高国家综合竞争力的一个重要手段。 根据交通部制定的国家高速公路网规划我国在未来 30 年尚有 4 万公里高速公路待建， 静态投资约两万亿元，面对繁重艰巨的建设任务，如何规范高速公路项目管理,本文通过对江苏 省高速公路建设管理的业主方合同管理体系及实施情况进行分析,力求使国内项目高速公路工程 建设参与方不断增强合同管理意识，不断创新合同管理手段,从而推动国内高速公路建设的良性 循环发展。 现阶段江苏省高速公路建设形成了其主体和投资主体分工明确， 责任到位， 密切配合的高速 公路筹资，建设运营管理体制，有效加强了对工程建设的集中统一管理，促进了资金保障供给， 推动了高速公路建设的良性循环发展， “省领导小组决策、省高指监管、市高指建设、公司筹资” 江苏建设管理模式， 综合发挥行政和市场方面的作用和力量， 充分发挥省市高速公路指挥部的优 势，调动了各市建设管理的积极性，适应了大规模高速公路建设的需要。 “十五”期间，江苏省高速公路建设始终保持每年 1000 公里以上的在建规模，新增通车里 程连年居全国首位，工程质量领跑全国，并陆续建成一大批跨长江大桥通车，世界第一斜拉桥苏 通大桥在建；南京（宁）杭州（杭）高速公路江苏段因其在“生态、环保、旅游、景观”四位 一体建设理念的成功探索，为高速公路可持续发展作出贡献。 随着“十一五”期间国家的高速公路的发展，国家将对高速公路等重点工程建设审计的标准 和要求更加严格，同时外资对基础设施逐步进入，市场经济就是法制经济、信用经济 ,江苏高速 公路的业主认识到 ,高速公路建设必须实行严格的合同管理制 ,必须以合同为主线、 以合同为核 心实施工程项目管理。因此需要积极探索业主加强管理的系统办法，提高合同管理深度，加强合 同的过程管理， 提高我国高速公路建设管理水平。 如何借鉴具有江苏特色的高速公路建设的成功 管理模式？如何建立业主方合同管理体系？如何提高全过程合同管理及风险防范水平， 加强投资 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 2 控制？是本文研究的重点。 1.1.2 研究的意义和目的 高速公路业主方合同管理主要涉及对设计、监理、施工合同全面管理，作为江苏高速公路的 建设模式而言， “项目公司负责筹资及建成后运营，建设期内由工程指挥部组织项目实施” ，省高 速公路指挥部作为业主，市高速公路指挥部履行业主代表业务，同时履行总监办事机构职能，引 进通过 fidic 施工合同管理模式，建设期运用传统成熟施工、监理、和业主方三角管理模式进行 合同管理。 江苏模式合同管理实行省高指与市高指以及驻地监理组二级管理， 省高指行使业主职权， 负 责对各市高指合同管理工作进行监督、检查和管理。市高指负责日常的合同管理工作，驻地监理 组负责相应合同段的驻场施工合同管理工作。江苏模式的合同管理特点是：严格执行程序，强化 过程控制，建立起系统、规范、高效、科学的合同管理体系，覆盖工程建设的全过程。 实施高速公路建设业主方合同管理体系的研究有着非常现实意义： 高速公路合同管理范围 全面性的要求， 现阶段合同管理的研究还处于合同履行情况的管理， 项目前期管理与施工合同管 理联系还不够紧密，还缺乏全过程管理，全过程参与，全过程控制。严格加强合同管理，以合 同作为以确参与方权利和义务，能防范和减少合同纠纷，能提高合同管理的深度，是加强投资控 制的需要。也是有利于提高高速公路建设参与方素质，增加各方竞争力的需要。有利于引进 世行、亚行外资参与国内高速公路建设的需要，与国际合同管理接轨的需要。 1.2 本文研究的内容和框架 1.2.1 研究内容 本文研究的内容的逻辑结构为： 以项目管理理论为起点， 介绍高速公路项目管理内容特征和 内容，高速公路项目合同管理理论，介绍工程合同的特点及类型，以及国内高速公路工程业主方 合同管理的内涵， 同时介绍 fidic 条件下合同管理的模式， 介绍高速公路业主方合同管理的的重 要内容； 通过对高速公路项目管理的模式特点介绍， 分析了江苏高速公路建设管理体制和管理模 式的特征及采用的该模式的必要性和成功实施的经验， 江苏高速公路建设管理模式评价和发展的 方向； 从介绍合同管理的职能出发， 从而引入本文研究的重点江苏高速公路建设业主方合同 管理体系的内容，以及江苏高速公路合同管理体系实施的特征；本文笔者自 1999 年以来一直从 事在高速公路合同管理工作， 通过亲身参与的淮盐高速公路业主方合同管理的案例， 具体介绍合 同管理的实践指出淮盐高速合同管理体系的成功之处和不足之处和潜在的问题， 旨在总结出可供 国内高速公路建设合同管理控制体系的研究以一定的启示。 论文最后提出江苏高速公路模式下合 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 3 同管理发展还需进一步研究的有关问题。 1.2.2 研究框架 第一章 绪论 提出研究问题，分析研究背景意义和目的，阐述本文的研究内容和框架。 第二章 江苏高速公路建设项目合同管理综述， 介绍项目管理概念、 高速公路建设项目的特 征、国内高速公路建设项目发展，高速公路建设项目管理的内涵；高速公路项目合同管理理论简 介，介绍工程合同的概念、特点，工程承包合同的类型，合同管理的内涵，业主方合同管理的特 点和 fidic 条款管理国内高速公路合同管理的内涵，及业主方合同管理问题的探讨。 第三章 介绍江苏高速公路建设的发展的管理模式， 分析江苏高速公路建设管理模式特色的 成功之处和适用性以及模式评价及“代建制”的发展方向。 第四章 江苏高速公路建设项目业主方合同管理体系构建必要性，介绍合同组织机构的设 置，招投标的管理，设计合同管理、监理履行管理，合同变更，索赔管理，计量支付管理，动态 的信息管理。同时对合同管理体系有关问题特征性进行探讨。 第五章 江苏高速公路建设模式合同管理体系的运用淮盐高速公路项目合同管理的实 例分析，介绍该实例的合同管理组织机构项目招标和合同文件组成变更设计，索赔问题和处理， 计量支付的等管理实践。 第六章 分析淮盐项目案例的合同管理实践情况， 总结分析了合同管理体系实施成功经验和 不足之处。 第七章 本文研究总结，主要包括讨论的主要结论和需要进一步研究的问题。 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 4 第二章 高速公路建设项目合同管理简述 2.1 高速公路建设项目管理简介 2.1.1 项目管理概述 项目是指在一定资源(投资、材料、施工机械等)约束下，为实现特定目的而进行的一次性任 务，它具有整体性、一次性、目标性、生命期属性、资源约束性、渐进明细性等特征。 项目管理与项目的概念相对应，是在一个确定的时间范围内，为了完成一个既定的目标，通 过特殊形式的临时性组织运行机制和有效的计划、组织、领导与控制，充分利用既定有限资源的 一种系统管理方法。 项目管理一般具有以下基本特点： (1)项目管理是一项复杂的工作，项目管理一般由多个部分组成，工作跨越多个组织，需要 运用多种学科的知识来解决问题；项目执行中有许多未知因素，需要将具有不同经历、来自不同 组织的人员有机地组织在一个临时性的组织内，在技术性能、成本、进度等较为严格的约束条件 下实现项目目标等等。(2)项目管理具有创造性，项目具有一次性的特点，既要承担风险又必须 发挥创造性。(3)项目有其寿命周期，项目管理的本质是计划和控制一次性的工作，在规定期限 内达到预定目标。 项目在其寿命周期中， 通常有一个较明确的阶段顺序。 项目的每个阶段应涉及管理上的不同 特点并提出需完成的不同任务重点。 表 2-1 提出了一种项目阶段的划分方法并说明每个阶段应采 取的行动。 表 21 项目阶段的划分 阶段 i概念 阶段 ii计划 阶段 iii执行 阶段 iv完成 确定项目需要 建立目标 估计、组织所需投入的资 源 按需要构成项目组织 指定关键人员 确认项目组织方法 制定基本预算和进 度 为执行阶段做准备 进行研究与分析 项目的实施（设计、 建设、生产、建立场 地、试验、交货等） 帮助项目产品转移 转移人力和非人力 资源到其他组织 培训职能人员 转移或完成承诺 项目终止 2.1.2 高速公路建设项目管理概述 高速公路建设项目：是指在一定资源(投资、材料、施工机械等)约束下，为满足快捷的、大 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 5 流量的公路交通运输需要而进行的一次性任务。 高速公路项目的建设涉及的因素多， 建设工期一般均较长， 且建设过程中许多条件也会发生 变化，因而对高速公路项目进行科学管理，对保证项目的实施和完成起着非常重要的作用。与其 它工程项目类似，高速公路项目也要经过可行性研究、勘测、设计、施工等过程，它既具有一般 工程建设项目的特点，也具有其自身独特的特征： (1)具有很强的计划性， 在项目建设过程中， 必须以国家批准的投资计划和计划任务书等文 件为根据；(2)项目业主和承包单位必须具有相应的权利能力和行为能力，高速公路建设项目涉 及建设、勘察、设计、施工、监理等众多部门，勘察、设计、施工、监理单位，必须具备必要的 技术力量、机械设备以及一定的流动资金等条件；(3)公路建设项目具有严格的法定程序，项目 必须有计划、有步骤、有秩序地进行，必须严格执行国家有关基本建设程序的规定； （4）高速公 路建设项目投资额巨大； （5）高速公路建设项目的协作化程度高，要求参与项目建设的各主体间 具有严密的协作性； （6）建设周期长； （7）受外界干扰及自然因素影响大。 高速公路项目管理：是指在高速公路项目建设过程中，以项目管理的理论和方法为基础，为 有效达到项目预期目标， 在各种外部和内部条件的约束下， 通过组织具有该项目特色的管理机构、 严格招投标、依靠合同管理控制建设期质量、进度和费用以及利用完善的项目管理信息系统，实 现项目综合动态管理的全过程。 高速公路建设项目管理工作的内容涵盖高速公路建设过程中的项目筹备、 项目前期管理、 项 目招标工作管理、项目实施过程中的质量、进度、费用、合同、信息管理研究，项目后评价。 2.1.3 我国高速公路项目管理中存在的问题分析 从 20 世纪 80 年代后期开始， 高速公路建设过程中广泛推行包括项目资本金制度、 法人负责 制、合同承包制、建设监理制等项目管理制度，取得了十分明显的效果。我国目前实施的公路 法 、 招标投标法等都涉及项目管理的诸多方面，为我国高速公路建设项目管理的健康发展提 供了法律保障， 高速公路建设项目管理取得的成绩是显着的。 但我国高速公路建设过程中工程质 量事故、工期拖延、费用、费用超支等问题仍然不少，特别是近几年来出现的多起重大工程质量 事故，不仅给国家和人民的生命财产造成了巨大的损失，同时也造成了不良的社会影响。这些事 故无一例外地都是与项目管理有关， 都是由于项目管理不善和管理不规范所造成的。 其具体表现 在以下几方面： （1）管理不规范：一些高速公路建设项目没有一个自始至终贯穿项目建设全过程的企业性 经济管理组织， “项目上马建班子，项目完工散摊子”的现象还存在。作为高速公路的业主，肩 负着国有资产保值增值的重要任务， 目前还没有一本相应的规范指导其项目管理工作， 往往是通 过借鉴已建项目的经验来进行新建项目的管理。 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 6 （2）法律、法规不健全：尽管我国已经有了相关法律、规章，但仍缺少在项目管理专业和 行业范围的指导性实施准则。 （3）项目管理人员素质亟待提高，由于我国对项目管理的系统研究和行业实践起步较晚， 项目管理人才培养的软硬环境还很落后。 目前项目管理人才培养和资质认定工作多偏重于承包人 和监理工程师方面，忽视了对业主方管理人员的培训，考核和资质认定。 （4）业主的行为急待规范：在高速公路项目中，鉴于目前国内监理工程师的实际情况，业 主无法完全按照国际惯例委托监理工程师进行完整的项目管理。在实际工作中，由业主牵头、监 理工程师和承包人三方共同管理的模式普遍存在。 因此， 如何杜绝项目建设中的过多人为因素的 干扰，规范业主行为，制定相应标准化条文从而解决制度上的漏洞已变得刻不容缓。 2.2 高速公路项目合同管理理论 2.2.1 工程合同的特点 一般土木工程项目都要经过可行性研究；勘测、设计、施工、监理等过程。工程承包合同具 有以下基本特点： (1)业主和承包商必须具有权利能力和行为能力，工程承包合同是业主与勘察、设计、施工、 监理部门之间， 为完成特定的工程基本建设项目的建设任务而签订的明确权利和义务的协议。 各 方都应有合法的法人资格；(2)具有很强的计划指导性。基本建设是国民经济的重要组成部分， 基本建设计划又是国民经济的一个重要内容。 指导性基本建设计划是国民经济和社会发展计划的 一部分，是国家有关权力机关批准的，具有法律效力。(3)具有严格的法定程序。只有按国家规 定的基本建设程序签订的合同才属有效合同， 基本建设工作涉及面广， 必须严格执行国家有关基 本建设程序的规定；(4)合同主体之间具有严密的协作性。工程承包合同涉及面比较广泛，需要 由勘察、设计、施工、监理及地质水文等部门互相配合，密切协作，共同完成工程建设任务。 2.2.2 工程承包合同的类型 工程合同可按不同的方法来划分类型，常见的分类方法如下： 1、按合同内容划分：勘察设计合同，施工承包合同，监理咨询合同以及其他与工程相关的 借款合同、机械设备租赁合同，供用电合同，买卖合同，劳务合同等。 2、按选择承包者的方法划分：(1)任意合同，指是不通过竞争的方式签订的合同； （2）竞争 合同：指是通过竞争的方式选择合同对方当事人而签订的合同。 3、按工程规模内容划分 （1)bot 项目承包合同：是指建设(build)经营(operate)转让(transfer)全过程项目承 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 7 包的合同形式。其含义为：政府通过授权，把本属于政府支配、拥有或控制的资源，委托给资本 拥有者进行投资建设并经营获益，在特许经营期届满时移交政府继续经营； （2)总承包合同：是 承包单位与业主之间直接签订的关于某一工程项目全部工作的协议。 （3)分包合同：是总包单位 在建设单位签订总承包合同后， 又与分包单位就工程的某一部分工程或某一单位工程， 分包给分 包商完成而签订的合同。 4、按施工承包合同计价的方式划分 （1）总价合同：又分为：固定总价合同，是按双方商定的总价承包工程；变动(调值)总价 合同。 合同总承包价款随工程进展中的变更、 违约索赔、 材料涨价等因素变化， 可变动合同总价。 适用于公开招标、工期较长的大规模工程； （2）单价合同，单价合同能避免工程变更给承包合同 双方带来的风险，有利于降低风险报价。 5、fidic 土木施工合同 fidic（菲迪克）是国际咨询工程师联合会的名称。fidic 是：federation internationale des ingenieursconseils 的法文名称的首字母的缩写。国际咨询工程师联合会（fidic）是 1913 年在英国成立，开始时仅有欧洲几个国家的咨询工程师协会为其成员，属于民间组织。 fidic 的土木施工合同条件的内容构成。fidic 合同条件适应于国内外公开招标的土木 工程项目承包管理。fidic 合同条件最新第四版内容构成为：第一部分通用条件；第二部分专用 条件；一套标准格式。 fidic 合同条件适用范围：fidic 合同条件做为唯一的国际费用的合同条款被广泛使用。例 如世界银行规定：凡是利用该行贷款兴建的工程项目，都必须采用国际性公开招标的方式，并必 须采用 fidic 合同条款的第一部分通用条件；第二部分专用条件因涉及各国和工程项目的特点， 可结合具体工程项目去编写。 但应注意通用条件与专用条件协调一致。 结合我国公路工程项目管 理的实践与探索，fidic 合同条款的使用条件为： (1)公开招标或有限招标的工程项目；(2)推行了施工监理制度；(3)监理工程师的工作具有 独立性和公正性；(4)完善和良好的法制环境。 2.2.3 合同方式和类型的选择分析 建设项目合同方式和类型的选择，主要考虑三个因素： （1）是建设项目的性质和特点，工程 复杂程度，环境和风险等因素； （2）是建设项目业主因素，包括建设项目业主的战略、目标和动 机，建设项目业主的管理能力、经验，以及融资能力，建设项目业主的管理风格以及对项目管理 介入的深度； （3）是承包商因素，包括承包商的经营战略、目标、动机、企业规模、业绩、经营 状况和财务状况、管理水平、管理能力和管理风格、融资能力等。 2.2.4 合同条件选择分析 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 8 项目业主在招标发包之前，要慎重选择合同条件，准备相应的合同草本。业主在选择合同条 件时应注意的问题： 1、一般应选择已经得到广泛认可的与双方管理水平相适应、双方熟悉的专业合同条件。 2、合同条款应该严格、准确、细致、周密，否则容易造成合同争议和纠纷，不利于合同的 履行。 3、采用国际上常用合同条件时， （1）是要注意适用法律和税务条件，必须符合我国有关法 律、法规和有关规定； （2）是在选用国际常用合同条件时，除采用其通用条款外，要有适合建设 项目特点，符合建设项目业主要求的专用条款或特殊条款，保护建设项目业主的利益。 4、选用国内有关部门或行业部门推荐的合同样本或示范文本时，对其通用条款不应随 意 修改或删节，保持合同的完整性，但要有符合项目特点和建设项目业主要求的专用条款， 保护 建设项目业主的利益。 5业主在参考和借鉴 fidic 合同条件时应注意的问题： (1)fidic 合同条件条款齐全、内容完整、严密科学，反映了国际工程承包活动中的普遍做 法和工程管理方法。但部分条款缺乏可操作性，不能完全照搬。应该结合我国的实际情况，进行 适当的修订和补充。 (2)fidic 合同条件要求建设项目业主委托“监理工程师”管理合同，并对“监理工程师” 充分授权。我国的实际情况是，建设项目业主始终居于建设项目管理的中心地位。业主对监理工 程师的授权并不充分， 尤其在资金支付管理方面仍存在一种不信任感。 这种状态妨碍了管理监督 机制的进一步完善。 (3)在 fidic 合同条件下，费用是可变的，工期是可延长的。fidic 合同条件在平等的前提 下更多的是考虑承包商的利益。对许多大型建设项目来说，有许多因素都可能影响建设工期。工 期的变更， 对项目建设的后果将是非常严重的， 但建设项目业主没有任何权利不同意承包商提出 的非承包商原因造成的延长工期，只能以“赶工”方式要求承包商确保工期。在 fidic 合同条件 中，没有就建设项目业主原因要求“赶工”作出专门规定，只能以后续协议重新确立双方权利和 义务，建设项目业主地位受到削弱， “赶工”协议的签订有很大难度。要签订一份赶工协议意味 着建设项目业主要有更多的付出。 (4)fidic 合同条件的程序严格，但过于复杂和漫长。这就要求建设项目业主在招标阶段必 须千方百计选择一个优秀的承包商。 如果招标阶段选择的承包商的能力或准备不足， 要想解除合 约、终止合同，几乎是不可能的。 (5)新版 fidic 合同条件，以 dab（ “dispute arbitrament board”的缩写，汉语译为“争 端裁决委员会” ）作为合同争议解决的主要机构，在一定程度上削弱工程师”在合同争议解决中 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 9 的地位和权力，可能使合同争议的数量增加，拖延合同争议解决的时机。但是由于独立的第三方 加入，可使承发包双方在合同平等的基础上，合理公平地解决分歧，能更好地忠实执行合同。 (6)由于文化和历史的原因，我国对 fidic 合同条件的背景和隐性条款的理解不够。dab 在 提出合同争议解决建议时，常用“依据合同的本意”一词。这里的“合同的本意”涉及到西方法 律、仲裁条例、惯例和历史文件等各个方面，需要加强研究。其目的是为加强涉外合同管理，也 为建立适合我国国情的合同模式提供借鉴。 2.2.5 合同在项目管理中的功能分析 （1）合同是项目管理最主要的依据和手段：建设项目的质量、进度和投资目标，构成了建设 项目管理的三大控制目标，在建设项目合同中，确定了项目实施作项目管理的主要目标。在项目 管理中， 建设项目法人必须依据与承包商订立的合同来分解建设项目目标， 并据此对承包商进行 管理。同时建设项目法人也必须依据合同的约定，履行自己的义务。合同是双方当事人在项目建 设中进行各种经济活动的依据。 只有所有参与项目建设的单位都依据合同办事， 才能实现项目建 设目标； （2）合同是一种法律文件：合同规定了双方在合同实施过程中的责任、权利和义务。合 同双方都必须按照合同约定履行自己的义务， 依据合同保护自己的权益和约束对方的权利。 这是 双方在合同实施过程的基本准则。 与项目管理的其他文件相比， 合同对建设项目法人和项目参与 各方要有约束力。 正确全面履行合同是维持签约各方良好合作关系， 保证各方合法权益和促进项 目建设顺利进行的保障； （3）合同双方权利和义务平衡：合同双方的总体目标是一致的，但合同 双方的利益又不尽一致，双方权利和义务又互为条件，只有通过有效的合同管理，保证双方权利 和义务的平衡，才能达到合同成功实施的目的； （4）合同管理在项目管理中处于中心地位：在市 场经济条件下，合同是项目管理的依据；项目管理围绕合同管理展开；建设项目法人的一切管理 活动都是为了保证合同正常实施和合同目标的实现； 这是建设项目法人进行项目管理必须遵循的 首要和基本原则。 （5）合同是合同双方当事人解决争议的法律和程序依据：在项目建设过程中， 项目法人与参与各方出现争议是不可避免的， 也是合同实施过程中普通存在的。 争议的及时解决 是项目建设顺利实施的关键。有效的合同管理工作避免和解决争议的最主要手段。 2.3 高速公路建设项目合同管理简介 2.3.1. 高速公路项目合同内容 高速公路建设项目的勘察设计合同、 监理合同、 施工承包合同、 物资和设备采购合同的订立， 均应采用招标投标的方式。 高速公路建设项目合同内容一般包括以下条款： 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 10 （1）当事人的名称或者姓名和住所； （2）标的：是合同当事人权利、义务共同指向的对象； （3）数量：是对标的计量，是以数字和计量单位来衡量标的尺度； （4）质量：是指标的内在素 质和外观形态的综合； （5）价款或者报酬：是合同当事人一方向交付标的方支付的表现为货币的 代价； （6）履行期限、地点和方式； （7）违约责任； （8）解决争议的办法。 2.3.2. 高速公路项目合同管理内容 合同执行管理包括：合同的担保、履行、变更、解除与终止 1、高速公路建设项目合同的担保，形式主要有五种：保证、抵押、质押、定金、留置。 (1)施工投标保证：投标人在业主已正式通知他的投标已被接受中标后，在投标有效期内未 能或拒绝按“投标人须知”规定，签订合同协议或递交履约保函；(2)施工合同的履约保证：履 约担保的方式可以是提交一定数额的履约保证金； 也可以提供第三人的信用担保， 一般是由银行 或者担保公司向招标人出具履约保函或者保证书。 履约保函或者保证书是承包人通过银行或者担 保公司向发包人开具的保证， 在合同执行期间按合同规定履行其义务的经济担保书。 保证金额一 般为合同总额的 519。履约保证的担保责任，主要是担保投标人中标后，将按合同规定， 在工程全过程中履行其义务；(3)施工预付款保证：当发包人向承包人支付预付款时，承包人应 提交保证返还预付款的担保。 预付款担保都是采用由银行出具保函的方式提供。 预付款保证的有 效期从预付款支付之日起至发包人向承包人全部收回预付款之日止。(4)支付担保：是指应承包 人的要求，发包人提交的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。支付担保形式有：银行 保函，履约保证金，担保公司担保，抵押或者质押。主要作用是通过对发包人资信状况进行严格 审查并落实各项反担保措施，确保工程费用及时支付到位。一旦发包人违约，付款担保人将代为 履约； （5）留置。留置是债权人按照合同的约定占有对方(债务人)的财产，当债务人不能按合同 规定期限履行债务时，债权人有权留置他的财物并享有处置该财物得到优先受偿的权利。 2、高速公路建设项目合同的履行：是指合同生效后，当事人双方按照合同约定的标的、数 量、质量、价款、履行期限、履行地点和履行方式等，完成各自应承担的全部义务的行为。当事 人订立合同不是目的，只有全面履行合同，才能实现当事人所追求的法律后果，其预期目的才能 得以实现。因此，为了确保合同生效后，能够顺利履行，当事人应对合同内容作出明确、具体的 约定。但是如果当事人所订立的合同，对有关内容约定不明确或没有约定，为了确保交易的安全 与效率， 合同法允许当事人补充协议。如果当事人不能达成协议的，按照合同有关条款或者 交易习惯确定。 3、高速公路建设项目合同的变更或解除： （1）合同变更：是指合同依法成立后，在尚未履 行或尚未完全履行时， 当事人双方依法对合同的内容进行修订或调整所达成的协议。 从合同变更 的内容和范围上看，主要包括增减工作项目、材料的变化、施工方案的变化、施工条件的变更、 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 11 国家法律变化等。如为了保证项目的正常实施，双方根据项目目标的需要，进行必要的设计变更 或项目工作范围调整等所引起的变化， 经过充分协商， 对原定合同条款作适当修正或补充新的条 款； （2）合同解除：合同一经成立即具有法律约束力，任何一方都不得擅自解除合同。但是，当 事人在订立合同后， 由于主观和客观情况的变化， 有时会发生原合同的全部履行或部分履行成为 不必要或不可能的情况，需要解除合同，以减少不必要的经济损失或收到更好的经济效益。有下 列情形之一的，当事人可以解除合同： 因不可抗力致使不能实现合同目的的； 在履行期限届满之前， 当事人一方明确表示或者 以自己的行为表明不履行主要债务； 当事人一方延迟履行主要债务， 经催告后在合理的期限内 仍未履行；当事人一方延迟履行债务或者有其他违法行为，致使不能实现合同目的的；法律 规定的其他情形。 4、高速公路建设项目合同的终止包括： （1）合同因履行而终止； （2）合同解除； （3）债务 相互抵消； （4）债务人依法将标的物提存； （5）债权人免除债务； （6）债权、债务同归一人； （7） 法律规定或者当事人约定的终止的其他情形。 5、违约责任：是指合同当事人完全没有履行合同或者履行合同义务不符合约定的行为；承 担违约责任的方式：(1)继续履行合同；(2)采取补救措施；(3)赔偿损失。 6、高速公路建设项目合同争议的解决：1合同争议产生的原因主要有：(1)合同条款不详 细、不严谨 ；(2)合同履行过程中的原因；(3)不可预见的原因。2、合同争议的解决方式：有和 解、调解、仲裁和诉讼四种。 2.4 项目业主方合同管理分析 合同确定工程项目的价格(成本)、工期和质量(功能)等目标，规定着合同双方责权利关系， 所以合同管理必然是工程项目管理的核心。 合同管理贯穿于高速公路项目实施的全过程和工程实 施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程 中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效 率，不能实现项目的目标。 2.4.1 业主在合同管理中的作用： 我国的高速公路建设市场， 正在全面推行 “项目法人责任制” 、 “招标投标制” 、 “工程监理制” 和“合同管理制” ，按照市场经济原则和现代企业制度进行工程管理。作为投资主体的建设项目 业主，既是资金的持有儿又是建设项目的所有者，按照项目法人责任制的原则、不仅要对项目建 设的过程负责，还要对项目建设的成败和项目运行的好坏负责；既要负责筹措项目的建设资金， 上海交通大学 mba 学位论文 基于业主方的江苏高速公路项目合同管理体系研究 12 还要对建设过程、生产经营及还款付息，直至发挥投资效益承担责任。俗话说，一个事业的好的 开始是成功的一半， 项目建设的成败在很大程度上影响着工程投入运营后效益的好坏。 项目采用 招投标选择承包单位， 用经济合同约束双方的实施行为， 聘用可靠的监理工程师负责合同履行过 程中的监督、管理、协调工作，这些都是建设过程中有效的保证措施。正在全面推行的