（管理科学与工程专业论文）虚拟研发组织风险管理研究.pdf

本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本 学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理 工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论 文，并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 雠，：2 畸气坛忆 摘要 随着市场竞争的加剧，快速创新已经成为企业取得竞争优势的主要手段。在 此背景下，虚拟研发以其快速集成和共享资源的独特优势，成为企业实现快速创 新、应对全球市场激烈竞争的最有效研发方式。但是，虚拟研发组织作为应市场 环境变化而出现的新鲜事物，比传统研发组织具有了更大的不确定性和更多的风 险，对这些复杂的风险因素进行系统的预防和控制，成为了更大的挑战。因此， 对虚拟研发组织的风险管理进行专门研究具有十分重要的意义。 本文以虚拟研发组织的风险管理体系为研究主体，首先从理论的角度，对虚 拟研发组织、虚拟研发组织的风险以及虚拟研发组织风险管理的原理进行阐述。 其次，本文重点对虚拟研发组织的风险识别、风险预警和风险控制进行探讨，建 立全面的虚拟研发组织风险管理体系。研究内容包括：对虚拟研发组织进行不确 定性分析，找出虚拟研发组织的主要风险源和风险因素，并建立风险侦测模型； 构建虚拟研发组织风险的预警流程、分析虚拟研发组织风险的预警指标体系、建 立虚拟研发组织风险预警模型；探讨虚拟研发组织协同风险控制的思路、建立虚 拟研发组织协同风险控制的机制、制定突发事件的预案管理及协同应急管理的具 体操作方法。最后以s 微车虚拟研发联盟为例，建立具体的、针对性的风险管理 体系。 本文对虚拟研发组织的基本理论，虚拟研发组织风险的识别、预警和控制等 方面进行了系统研究，所取得的研究成果主要有以下几点：对虚拟研发组织的概 念和特征、虚拟研发组织风险的内涵和特征以及虚拟研发组织风险管理的原理进 行了界定；对虚拟研发组织进行不确定性分析，找出虚拟研发组织的主要风险源 和风险因素，绘制虚拟研发组织的风险图谱，建立基于f m e a 的风险侦测模型； 构建了虚拟研发组织风险的预警流程，并在分析虚拟研发组织风险的预警指标体 系的基础上，建立基于a h p 的虚拟研发组织风险预警模型；构建了虚拟研发组 织协同风险控制的框架，建立了虚拟研发组织协同风险控制的机制，对虚拟研发 组织协同风险控制的关键要素风险控制措施进行了重点分析，制定了突发事 件的预案管理及协同应急管理的具体操作方法。 关键词：虚拟研发组织，风险识别，风险预警，风险控制 a b s t r a c t a st h em a r k e tc o m p e t i t i o ni n t e n s i f i e s ，r a p i di n n o v a t i o nh a sb e c o m et h em a i n s o u r c eb yw h i c ht h ee n t e r p r i s e sa c h i e v et h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nt h i sc o n t e x t ， 谢t l li t su n i q u ea d v a n t a g e so fr a p i di n t e g r a t i o na n ds h a r i n go fr e s o u r c e s ，v i r t u a lr & d t e n d st ob et h em o s te f f e c t i v ew a yt oa c h i e v er a p i di n n o v a t i o na n dr e s p o n dt oi n t e n s e c o m p e t i t i o ni ng l o b a lm a r k e t h o w e v e r , 邪ar e s u l to fm a r k e te n v i r o n m e n tc h a n g i n g v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o ni sf r e s ha n dh a sg r e a t e ru n c e r t a i n t ya n dm o r er i s k st h a n t r a d i t i o n a lo n e s ，s y s t e m a t i cp r e v e n t i o na n dc o n t r o lo ft h o s ec o m p l e xr i s kf a c t o r s b e c o m eb i g g e rc h a l l e n g e s t h e r e f o r e ，as p e c i a lr e s e a r c ho nr i s km a n a g e m e n to ft h e v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o ni so fg r e a ts i g n i f i c a n c e i nt h i st h e s i s t h er i s km a n a g e m e n ts y s t e mo ft h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o ni s t h er e s e a r c hm a i nb o d y , a n df i r s t l yf r o mt h et h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e ，i te l a b o r a t e st h e v i r t u a lr&d o r g a n i z a t i o n ，t h er i s k so ft h ev i r t u a lr &d o r g a n i z a t i o na n dt h e p r i n c i p l e so fr i s km a n a g e m e n to ft h ev i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n s e c o n d l y , t h i st h e s i s f o c u s e so nt h er i s ki d e n t i f i c a t i o n , r i s ke a r l yw a r n i n ga n dr i s kc o n t r o lo ft h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n , a n ds e t su pt h ec o m p r e h e n s i v er i s km a n a g e m e n ts y s t e mo ft h e v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n t h es t u d yi n c l u d e s ：u n c e r t a i n t ya n a l y s i s ，f i n d i n go u tt h e m a i nr i s ks o u r c e sa n dr i s kf a c t o r so ft h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n , a n de s t a b l i s h i n g t h er i s kd e t e c t i o nm o d e l ；c o n s t r u c t i n gt h er i s ke a r l y - w a r n i n gp r o c e s s ，a n a l y z i n gt h e r i s ke a r l y - w a r n i n gi n d e xs y s t e m ，b u i l d i n gt h er i s ke a r l yw a r n i n gm o d e lo ft h ev i r t u a l r & d o r g a n i z a t i o n ；d i s c u s s i n gt h ef l a m eo fs y n e r g i cr i s kc o n t r o la n dp r o v i d i n gt h e m e c h a n i s m ，a n dp r e s e n t i n gt h es p e c i f i co p e r a t i o nm e t h o do fe m e 唱e n c yp l a na n d s y n e r g i cc o n t r o lm a n a g e m e n t f i n a l l y , i nac a s eo fsv i r t u a lm i n ic a rr & da l l i a n c e ， w ee s t a b l i s has p e c i f i c ，t a r g e t e dr i s km a n a g e m e n t s y s t e m 一、 i nt h i st h e s i s ，b a s i ct h e o r yo ft h ev i r t u a lr&do r g a n i z a t i o n ，a n dr i s k i d e n t i f i c a t i o n ，r i s ke a r l yw a r n i n ga n dr i s kc o n t r o lo fi ta r es y s t e m a t i c a l l ys t u d i e d ，b y w h i c ht h i st h e s i so b t a i n st h ea c h i e v e m e n t sa sf o l l o w s ：t h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c s o ft h ev i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ，t h ec o n n o t a t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h er i s ko f t h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n ，a n dt h ep r i n c i p l e so f r i s km a n a g e m e n to ft h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o na r e & f i n e d ；b a s e do nu n c e r t a i n t ya n a l y s i st h em a i nr i s ks o u r c e sa n d r i s kf a c t o r so ft h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o na r ef o u n do u t ，t h er i s km a pi sd r a w n ， a n dt h er i s kd e t e c t i o nm o d e lb a s e do nf m e ai sb u i l t ；t h er i s ke a r l y w a r n i n gp r o c e s s o ft h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o ni sc o n s t r u c t e d ，a n do nt h ef u n d a m e n to fa n a l y z i n g b u i l t ；t h ef l a m ea n dt h em e c h a n i s mo fs y n e r g i cr i s kc o n t r o lo ft h ev i r t u a lr&d i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章导论l 1 1 研究的背景、目的与意义1 1 2 国内外研究现状2 1 3 研究内容与研究方法6 第2 章虚拟研发组织风险管理的基本理论。9 2 1 虚拟研发组织9 2 2 虚拟研发组织的风险1 2 2 3 虚拟研发组织风险管理的原理1 4 第3 章虚拟研发组织的风险识别1 9 3 1 虚拟研发组织的风险因素1 9 3 2 虚拟研发组织的风险图谱3 0 3 3 基于f m e a 的虚拟研发组织风险侦测模型3 3 第4 章虚拟研发组织的风险预警4 1 4 1 虚拟研发组织风险的预警流程4 1 4 2 虚拟研发组织风险的预警指标体系4 2 4 3 基于a h p 的虚拟研发组织风险预警模型。4 3 第5 章虚拟研发组织的协同风险控制5 0 5 1 虚拟研发组织协同风险控制的思路5 0 5 2 虚拟研发组织协同风险控制的机制5 2 5 3 虚拟研发组织突发事件的预案管理及协同应急管理5 5 第6 章案例分析：以s 微车虚拟研发联盟为例5 7 6 1s 微车虚拟研发联盟简介5 7 6 2s 微车虚拟研发联盟的风险5 8 6 3s 微车虚拟研发联盟风险管理的思路5 9 第7 章全文总结与研究展望6 l 7 1 全文总结6 l 7 2 本文创新点6 1 7 3 研究展望6 2 致谢6 3 参考文献“ 攻读硕士期间发表论文和参加科研项目情况6 8 i v 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的背景、目的与意义 在经济全球化的背景下，市场竞争演变成为全球范围的竞争，竞争环境更加 复杂、多变，竞争愈演愈烈。面对众多的生产企业，消费者有了更多的选择，因 此对产品提出了更为严格的要求，每个人都希望以最低的价格换取最多、最好的 产品和服务。迫于这种压力，企业对创新的重视程度越来越高。创新产品不仅要 符合快速变化的顾客需求，而且还要缩短研发周期，先于竞争对手进入市场，才 能为企业赢得竞争优势。但是，目前我国企业的研发现状并不容乐观。首先，企 业的研发机构还不够健全，我国拥有研发机构的企业还不到三分之一，与发达国 家5 0 的拥有比例比较起来相去甚远。其次，大多数研发活动还主要是技术引进、 仿制以及改进工作，能够进行自主创新以实现新技术和新产品开发的研发机构极 少，即我国企业的研发活动大多还处在初级阶段【。因此，在这种环境下，具备 快速集成资源、实现组织中资源共享等优势的虚拟研发组织( v i r t u a lr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n to r g a n i z a t i o n ，简称为v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ) 应运而生，成为企 业利用外部资源、实现快速创新，来应对全球市场激烈竞争的有效研发方式【2 】。 虚拟研发组织是应环境变化而出现的新鲜事物，具有极大的发展潜力。因此， 对虚拟研发组织进行研究是十分有必要的。目前关于虚拟研发组织的研究成果主 要包括虚拟研发组织的定义、特征、优势、运作基础、构建、组织模式等，大多 集中在对虚拟研发组织的认知方面，也就是处在基础研究阶段。也有论文在对虚 拟研发组织运行过程中进行管理的某些方面做了较为详细的研究，如运行机制、 知识管理、合作伙伴关系管理等，并取得了一定成果。但是，针对虚拟研发组织 风险管理的研究成果还非常不足。因为纷繁复杂的生产经营环境和残酷激烈的市 场竞争，研发活动本身就面临着众多的不确定性因素，而虚拟研发组织作为从事 研发活动的虚拟组织，还因为其松散性、动态性等特征而面临着许多特殊风险， 如由于多个成员合作而带来的风险，由于分布式管理所产生的风险等。因此，在 虚拟研发组织的运行过程中，必须同时应对由于从事研发活动以及由于其虚拟性 而带来的多重风险。目前针对虚拟研发组织风险管理的研究成果大多是关于虚拟 研发组织可能存在哪些风险，并对这些风险因素进行分析、总结，而对于如何进 行针对性的风险管理只是稍有涉及，提出了概念性的对策或模型，既不够系统也 不够深入，对于在实践中指导虚拟研发组织运行的目标还存在有相当的差距。本 文的研究目的，就是要在对虚拟研发组织基本内涵进行界定的基础上，针对虚拟 武汉理工大学硕士学位论文 研发组织的风险管理进行系统研究，建立包括风险识别、预警、控制的全面的虚 拟研发组织风险管理体系。 虚拟研发组织比传统研发组织具有更大的不确定性和更多的风险，对这些风 险进行识别、预警以及控制，成为了更大的挑战。因此，对虚拟研发组织的风险 管理进行专门研究无论是理论还是实践上，都具有十分重要的意义。首先，目前 针对虚拟研发组织风险管理的研究成果既不够系统也不够深入，本文力求通过建 立全面的虚拟研发组织风险管理体系以完善虚拟研发组织风险管理的理论成果。 其次，控制企业研发活动中的风险，才能使企业的技术开发创新活动顺利完成， 才能保证企业的研发成果满足市场需求，才能有效地控制企业研发活动所需资金 成本。依据虚拟研发组织风险管理体系指导虚拟研发组织运行实践，是本研究的 实践意义所在。 1 2 国内外研究现状 虽然虚拟研发组织受到越来越普遍的关注与重视，但目前的研究成果大多集 中在对虚拟研发组织的认知方面，也就是处在基础研究阶段。就目前发表的论文 来讲，学者们的研究角度、研究内容和所取得的成果，主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 虚拟研发组织的定义、特征 “虚拟组织”一词是由美国里海高校的艾科卡( i a c o c c a ) 研究所的三位学者 p r e i s s 、g o l d m a n 、n a g e l 于1 9 9 1 年向美国国会提交的一份名为( 2 1 世纪制造企 业研究：一个工业主导的观点理论专著中首次提出【3 】。1 9 9 4 年他们在灵捷竞 争者与虚拟组织一书中进一步明确和扩展了虚拟组织概念涵盖的范围，标志着 虚拟组织概念的形成 4 1 。而虚拟研发组织的概念由虚拟组织发展而来，是虚拟组 织在研发领域的具体运用。 英国查尔内斯和波特合著的虚拟企业管理如何利用信息获得竞争优 势一书论述了虚拟科研开发团队的基本内涵，指出虚拟研发组织是科研人员通 过计算机辅助设计以及一些新的方法，每个人都能看见所有的设计方案，或者在 计算机里虚拟实验等，而且认为运用信息将科研开发过程从实体领域转移到虚拟 领域会提供明显的竞争优势【5 1 ，显然，这里的虚拟研发组织概念偏窄，基本等同 于虚拟实验室概念；g a s s m a n n 和z e d t w i t z 认为虚拟研发组织是通过信息通讯技 术紧密联结的，为了共同的目标和工作，超越时空和组织边界的人和团队的组合 【6 】；k r a t z e r 和l e e n d e r s 等认为虚拟研发组织不同与传统的f t - f ( f a c e t o f a c e ) 研 发组织，它由跨越时间界限、空间界限的不同组织中的成员以信息网络为联系方 式，相互协作，共同完成任务的研发组纠7 】；在我国，金周英最早提出了虚拟研 究所的定义，认为虚拟研究所即围绕某一研究目标和内容，及时把所需各种研究 2 武汉理工大学硕士学位论文 资源和必要的组织功能联合在一个新的“柔性研究所 中，建立一个较紧密的， 跨越时空和地点的合作联盟嘲；汪应洛则认为虚拟研究开发中心是一种完善的网 络组织结构，它是组织人力、技术、信息等资源的有效集成 9 1 ；方世建、郭志军 定义为“虚拟研发组织是虚拟组织概念渗透于科研机构所形成的一种研发新模 式，它围绕特定的研究目标和内容，利用计算机网络和通讯工具，将有能力有愿 望参与产品开发的企业和研究所连接起来，从而打破地域的限制，加强这些机构 之间的协作，实现系统软硬件试验检测设备、加工设备、人才等资源的互利共享 0 0 l 。 总结来说，虚拟研发组织的相关定义分为两类：一是单个研发组织无形化， 即某机构通过网络和通讯技术把分散在不同地点的技术资源联结起来形成的研 发组织，如虚拟实验室；二是多个独立企业的研发资源围绕特定目标、利用计算 机网络和通讯工具、以契约为基础连接起来而构成的一个动态研发网络组织，成 员企业从而可以打破时间和地域限制，实现设备、人才等资源的互利共享。 关于虚拟研发组织的特征，也有很多学者作了总结。吴国斌等通过分析我国 发达地区的地方虚拟研发中心这种新型创新组织，认为有以下特点：动态性、平 等性、多样性和松散性【1 1 1 ；张听认为虚拟组织具有承担任务同时性、企业界限模 糊性、技术先进性、经营灵活性、研发产品高效性、收益和风险共享性等特点【1 2 1 ； 郑东强、朱世和指出虚拟组织具有合作型竞争、动态性、网络化和组织扁平化等 特点【1 3 】；刘漩华、夏洪胜等认为虚拟研究中心具有信息网络化、工作方式并行化、 组织规模动态化、组织结构网络化、产权模糊性等特点【1 4 l ；刘慧、吴晓波从虚拟 研发联盟的定义出发，认为与其他形式的研发合作方式相比，虚拟研发联盟的最 显著特点是：基于i c t 、协议式、项目导向和灵活性，并从技术、研发成本和组 织结构上分析了虚拟研发联盟的优势【1 5 】；吴国斌、孙圣兰、丁塑、王英俊通过与 传统的研发组织相互比较，虚拟研发组织有如下几个方面的特点：组织结构柔性 化、研究人员虚拟化、信息网络化、研究开发活动并行化和组织可以重组化【1 6 1 。 ( 2 ) 虚拟研发组织的优势和产生动因 冯蔚东、陈剑等认为虚拟组织具有灵活性、敏捷性、能够实现成本共担等优 判17 1 。方世建、郭志军认为虚拟研发组织具有资本优势、规模效益优势、组织创 新优势和管理创新优势1 1 0 l 。吴正元、李丹、倪志春认为与传统合作方式相比，虚 拟研发组织具有如下优势：基于先进的信息网络技术而使得工作效率高、费用省、 合作面广，并不受地域条件的限制；根据市场需求迅速组织不同的技术、人力、 设备资源进行开发；减少了管理层次，缩短了信息通路，加快了决策速度，可大 大提高研发效率；企业的市场化优势、科技成果转化优势、资金优势和科研单位 的人才优势、知识优势、科研设备优势，可实现优势互补，从而形成研发项目的 3 武汉理工大学硕士学位论文 “企业规模经济 效益；合作解决了重复研究或重复投资的浪费，加快研发的速 度，从而改善企业的市场竞争和技术竞争的能力【1 8 】。 虚拟组织理论的创始人p e f i s s 、g o l m d n a 和n g a e l 将虚拟组织产生的原因视 为企业适应灵捷竞争的需要，他们将运用虚拟组织概念的原因归纳为：共享基础 设施和研究开发、共担风险和成本；把互补性核心能力联系起来；通过共享，缩 短“观念到金钱 的时间；增加便利性和外在规模；获得市场渠道，共享市场； 从出售产品过渡到出售方案【3 】。a n o n y m o u s 提出：一般而言，技术与市场的集中、 技术优势的高成本及新技术的普遍性是促使企业参与虚拟研发组织的主要原因 【1 9 】。我国学者王英俊全面分析了“官产学研 型虚拟研发组织产生的内外部因素： 外部因素包括知识经济的崛起、市场全球化的形成以及现代信息技术飞速发展， 内部因素分析则分别从政府、企业、高校和科研院所的角度进行展开，分别分析 了各个主体参与虚拟研发组织的动机；文中还提出了“官产学研型虚拟研发组 织产生的动力模型【2 们。 ( 3 ) 虚拟研发组织的运作基础 m a n j u 等对虚拟组织的网络结构做了阐述【2 1 】；王文利、段宝岩认为虚拟研发 组织中心的内部体系结构由三系统：信息系统、管理系统和技术支持系统构成1 2 2 】； 吴国斌，孙圣兰，李海燕认为要实现虚拟研发组织的运作，其合作必须建立在一 定的基础之上，即制度基础、信息基础和文化基础【1 1 1 ；徐若梅、王硕对虚拟研发 组织的运行基础进行了综述，认为一般说来支持虚拟研发组织运作的基础平台主 要有：信息网络基础、知识创新基础、契约制度基础、文化信任基础1 2 3 1 。j e r e m y 等以案例形式论述了虚拟团队运作的最佳方式【2 4 】。 ( 4 ) 虚拟研发组织的构建 陈国权认为虚拟组织的构建过程包括识别市场机会、定义顾客价值、资源能 力计划、决定是否联盟、选择合作形式、评估伙伴选择、虚拟组织运作、虚拟组 织解散和反馈学习等步骤圆；石春生则认为虚拟组织的构建过程有三部分组成： 市场机遇识别、联盟组织结构确定、伙伴选择及组织运作规则【2 6 】；李波、王志坚 把整个过程定义为虚拟组织的生命周期，提出了有市场机会识别阶段、虚拟组织 形成阶段、虚拟组织运营阶段、虚拟组织解体阶段构成的虚拟组织生命周期模型 2 7 1 ；刘慧、吴晓波把虚拟研发联盟的构建分成识别联盟机会、组织联盟和评价联 盟等三个过程【1 5 1 ；郝宇、罗永泰研究了高新技术企业分布式虚拟型研发团队组织 模式的构建，他们将虚拟型研发团队的生命周期分为酝酿期、组建期、运作期和 解体期四个阶段f 2 8 】；虚拟研发组织的构建需要注意四个方面：识别核心能力、提 供基础支持设施、提高合作优势、建立多样的及时给付制度；另外，汪应洛、李 波、王志坚、s t r a d e r 、h o f f m a n n 、陈菊红、孙林岩等众多学者都提出了虚拟组织 4 武汉理工大学硕士学位论文 的生命周期模型 9 , 2 7 , 2 9 3 0 , 3 1 】，虽然生命周期划分方法较多，实际上，虚拟企业的整 个合作过程中的活动都是相似的，只不过是在阶段划分时细致程度及阶段表达方 式有所区别。 ( 5 ) 虚拟研发组织的组织模式 g a s s m a n n 和z e d t w i t z 将虚拟研发组织划分为自组织团队、集成协调团队、 核心团队、风险团队四种模式嗍；陈志祥认为虚拟组织有三种形式：基于项目的 虚拟组织、基于产品的虚拟组织，基于服务的虚拟组织f 3 2 1 ；吴贵生、汪涛在考察 了各国虚拟组织的实践形式后，得出比较成型的虚拟组织形式是虚拟企业和虚拟 研究所( 研究中心) 吲；洪进、汤书昆、刘仲林根据组成虚拟研发组织的主体不同 将其分成两大类：单个企业研发组织的虚拟化和多主体虚拟研发组织，指出后者 是当前关注和研究的重点【3 4 】；刘漩华等将虚拟研究中心按联盟成员的构成主要分 为：一由企业、高校、科研院所构成的产学研型，二高校与科研院所或高校间、 科研院所间组成的协同攻关型，三由企业间组成的联盟等形式【1 4 1 ；王英俊、丁塑 依据各个主体的不同地位和作用，将虚拟研发组织划分为“政府主导型”、“产业 牵引型、“学研拉动型三种模式【3 5 】。 ( 6 ) 虚拟研发组织的管理 c h i e s a 和m a n z i n i 认为管理一个虚拟研发组织就是控制整个研发联盟的过 程，这个过程包括六个部分：规定企业自身目标、选择伙伴、达成联盟合作协议、 实施联盟运作、评价联盟功效及介绍正确的联盟行为【3 6 】；刘漩华，夏洪胜等在分 析虚拟研究中心特点的基础上，提出虚拟研发组织成功运作的机制：信任机制、 协调机制、激励机制、分配机制和决策机制；朱桂龙、彭有福从任何一个系统 存在和可持续发展所必须的三种机制出发，提出虚拟研发组织的运行机制主要包 括激励机制、管理监督机制和更新机制【3 7 】。d i a n e 分析了组织中知识管理的信任 问题【3 8 1 ；a l a nm c k i n l a y 探讨了知识管理中的限制因素【3 9 1 ；骆品亮、周勇通过一 个两人对策的简单博弈模型分析，揭示虚拟组织内部知识转移过程中可能出现的 道德风险问题，并结合知识转移的成功因子，构建虚拟研发组织内部的知识转移 体系框架m 4 l 】；朱雪忠、李秋容依据虚拟研发组织的生命周期理论，构建了一个 全面的知识产权管理框架：组建阶段重在确认投入知识产权资源的价值、运作阶 段重在规范投入知识产权资源的使用、解体阶段重在明确新产生知识产权资源的 归属【4 2 】；张昌蓉在探讨虚拟研发组织知识管理特点基础上，提出了虚拟研发组织 知识管理系统分布式体系结构模式，对系统软件功能体系架构进行了详细分析设 计1 4 3 】；代春艳研究了虚拟研发组织中建立相互信任的伙伴关系的主要影响因素和 难点，提出了种基于信任的虚拟研发组织的伙伴关系及其建立过程，并指出建 立和维护基于信任的伙伴关系时应注意的相关问题m 1 ；蔡德军等提出伙伴关系管 武汉理工大学硕士学位论文 理的“契约制度+ 行为规范 的有效方法，建立起一种适用的基于信任文化的 伙伴关系及其过程模型，并探讨了伙伴合作协调机制【4 5 】；b a k e r 、g i b b o n s 和 m u r p h y 研究了如何防止成员企业背约行为晰1 ；蔡德军、王硕和唐小我等分别对 合作伙伴的搜寻、选择等进行了研究【4 5 , 4 7 1 。黄凤玲、朱天锐分析了虚拟团队的优 势和管理存在的问题，并提出虚拟团队人力资源管理的措施【4 8 】。张婷将虚拟研发 组织的协调管理与伙伴关系管理、跨文化沟通管理以及知识管理相结合，提出了 四种形态的虚拟研发组织的协调机s l i t , 9 1 。 关于虚拟研发组织的风险管理，主要有如下的研究成果： 在9 0 年代，a n d r e wl e em o r t i m e r 对创新风险的管理做了初步探讨【5 0 1 。王黎 娜等对合作型的虚拟研发组织可能发生的市场风险、金融风险、社会风险、研发 风险、合作风险、投资风险六大类风险进行了详细的分析，以帮助虚拟研发组织 有效地识别，并提出了可采取的风险控制措施【5 l l 。姜继娇、王良针对虚拟组织面 临的各种风险活动，以聚类分析法得到六维风险管理因子；提出一种具有战略柔 性的风险影响因子概念模型，强调对战略目标、知识资产、组织结构、创新激励、 信息技术、创新转化等六维因子的集成管理；指出了这一概念模型的运作机理【鸵】。 鲁海帆对虚拟研发组织道德风险的主要成因进行了分析，指出道德成本较低、信 息不对称、缺乏相互信任以及外部环境的不确定性是造成虚拟研发组织道德风险 的主要原因。从合同和行为两个角度提出了控制道德风险的方法，为控制虚拟研 发组织中的道德风险提供了一定的参考【5 3 1 。 由以上的研究现状综述可以看出，目前的研究成果主要包括虚拟研发组织的 定义、特征、优势、运作基础、构建、组织模式等，大多集中在对虚拟研发组织 的认知方面，也就是处在基础研究阶段。也有论文在对虚拟研发组织运行过程中 进行管理的某些方面做了较为详细的研究，如运行机制、知识管理、合作伙伴关 系管理等，并取得了一定成果。但是，可以看出，针对虚拟研发组织风险管理的 研究成果还非常不足，目前的成果大多是关于虚拟研发组织的可能存在的风险因 素种类，对于如何进行风险管理只是稍有涉及，提出了概念性的对策或模型，既 不够系统也不够深入，对于在实践中指导虚拟研发组织运行的目标还存在有相当 的差距。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文的研究内容主要包括五个部分： ( 1 ) 在对虚拟研发组织的概念进行总结的基础上，提出界定虚拟研发组织 6 武汉理工大学硕士学位论文 的关键点，并分析虚拟研发组织的特征；进一步对虚拟研发组织风险的内涵和特 征进行界定；确定虚拟研发组织风险管理的目标和框架，并介绍虚拟研发组织风 险管理的动态、集成和协同等相关原理。 ( 2 ) 在对虚拟研发组织的基本内涵进行界定的基础上，进行不确定性分析， 找出虚拟研发组织的主要风险源和风险因素，包括外生风险和内生风险；在对所 有风险因素进行分析和描述的基础上，绘制虚拟研发组织的风险图谱；建立基于 f m e a 的风险侦测模型，包括风险数据采集、风险数据计算模型以及原始风险值 输出等三个步骤。 ( 3 ) 构建虚拟研发组织风险的预警流程：在通过风险侦测获得各风险因素 原始风险值的基础上，从系统角度对所有风险因素的相对重要度进行分析，得到 各个风险因素的系统风险值( 或称加权风险值) ，再与事先确定的风险等级值比 较，确定风险等级并将预警结果进行输出；其次，在分析虚拟研发组织风险的预 警指标体系的基础上，建立基于a h p 的虚拟研发组织风险预警模型，解决具体 应该怎样计算预警指标值以及预警等级如何划分，从而最终确定风险预警等级的 问题，它包括风险数据归一化以及风险预警级别的建立两个模块。 ( 4 ) 探讨虚拟研发组织协同风险控制的思路，包括风险控制目标、风险信 息、管理组织、风险控制措施和信息系统支撑平台五个要素；建立虚拟研发组织 协同风险控制的机制：群体决策机制、快速反应机制、协调沟通机制和利益分配 机制：对虚拟研发组织协同风险控制的关键要素风险控制措施进行重点分 析，制定突发事件的预案管理及协同应急管理的具体操作方法。 ( 5 ) 以s 微车虚拟研发联盟为例，在对其特有风险进行分析的基础上，运 用文中研究成果建立具体的、针对性的风险管理体系，包括微车虚拟研发联盟风 险监测体系以及风险控制体系。 1 3 2 研究方法 本文综合运用管理学、数学等学科的基本理论和工具方法，对虚拟研发组织 的风险因素识别及风险侦测模型、风险预警指标体系及风险预警模型、风险的协 同控制及突发事件管理等展开研究。具体用到的研究方法有： ( 1 ) 文献归纳法。通过查阅与本项目相关的大量文献，对学者们在虚拟研 发组织和风险管理领域所作的研究进行全面了解和综述，确定本文的研究目的、 研究意义、研究内容和研究方法；对虚拟研发组织的风险因素进行全面分析和识 别。 ( 2 ) f m e a 法，即潜在失效模式及后果分析法。利用该方法的思想确定风 险数据的采集范围，建立风险数据计算模型，确定风险值的初步衡量方法。 7 武汉理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 专家调查分析法。针对虚拟研发组织的创新性特征而导致的统计数据 不足，利用专家调查分析法来获得所需数据。包括在风险侦测模型中对风险因素 进行评价、风险预警模型中风险预警级别的建立等。 ( 4 ) a h p 法，即层次分析法。利用该方法来计算风险预警模型中各个风险 因素的权重，弥补原始风险值的不系统及主观性等的不足。 本文的研究技术路线如图1 1 所示。 虚拟研发组织基本理论 虚拟研发组织概念、特征虚拟研发组织风险管理的原理 虚拟研发组织风险的内涵、特征 风险因素识别 绘制风险分布图谱 建立风险侦测模型 风险预警流程风险预警指标体系 风险预警模型 协同风险控制的思路、机制 突发事件预案及应急机制 案例分析 全文总结与研究展望 图1 1 研究的技术路线图 8 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章虚拟研发组织风险管理的基本理论 2 1 虚拟研发组织 2 1 1 虚拟研发组织的概念 虚拟研发组织的概念是由虚拟组织发展而来，是虚拟组织在研发领域的运 用。虚拟组织的概念在上世纪9 0 年代初被美国学者提出，并于1 9 9 4 年在灵捷 竞争者与虚拟组织一书中进一步明确和扩展了虚拟组织概念涵盖的范围，标志 着虚拟组织概念的形成。而虚拟研发组织的概念被提出后，引起了各国学者的广 泛关注，不少学者依据自己的研究提出了新的看法。虽然虚拟研发组织的概念尚 未形成统一的表述方式，但其中界定虚拟研发组织的关键点不乏相似之处。对虚 拟研发组织概念的表述有代表性的主要有如下几种： 概念一：虚拟研发组织是科研人员通过计算机辅助设计以及一些新的方法， 每个人都能看见所有的设计方案，或者在计算机里虚拟实验等，而且认为运用信 息将科研开发过程从实体领域转移到虚拟领域会提供明显的竞争优势【5 1 ； 概念二：虚拟研发组织是通过信息通讯技术紧密联结的，为了共同的目标和 工作，超越时空和组织边界的人和团队的组合嘲； 概念三：虚拟研发组织不同与传统的f - t - f ( f a c e - t o f a c e ) 研发组织，它由跨 越时间界限、空间界限的不同组织中的成员以信息网络为联系方式，相互协作， 共同完成任务的研发组织 7 1 ； 概念四：虚拟研究所即围绕某一研究目标和内容，及时把所需各种研究资源 和必要的组织功能联合在一个新的“柔性研究所”中，建立一个较紧密的，跨越 时空和地点的合作联盟【8 1 ： 概念五：虚拟研究开发中心是一种完善的网络组织结构，它是组织人力、技 术、信息等资源的有效集成网； 概念六：虚拟研发组织是虚拟组织概念渗透于科研机构所形成的一种研发新 模式，它围绕特定的研究目标和内容，利用计算机网络和通讯工具，将有能力、 有愿望参与产品开发的企业和研究所连接起来，从而打破地域的限制，加强这些 机构之间的协作，实现系统软硬件试验检测设备、加工设备、人才等资源的互利 共享f 1 0 1 。 这些概念可以分为两类：一是单个研发组织无形化，即某机构通过网络和通 讯技术把分散在不同地点的技术资源联结起来形成的研发组织，如虚拟实验室， 9 工大学硕士学位论文 如概念一；概念- n 概念七的表述可归为一类，认为虚拟研发组织是多个独立企 业或单位的研发资源围绕特定目标、利用计算机网络和通讯工具、以契约为基础 连接起来而构成的一个动态研发网络组织，成员企业从而可以打破时间和地域限 制，实现设备、人才等资源的互利共享。不难看出，第一种定义显得过于狭窄， 将虚拟研发组织等同于虚拟实验室。越来越多的学者趋向于认同第二类表述方 式。尽管略有差异，但是异曲同工，都表述了界定虚拟研发组织的关键几点。 首先，虚拟研发组织有着特定的研究目标和工作内容。虚拟研发组织是为了 完成特定的目标而成立的动态组织，具有目标导向性。虚拟研发组织有可能只是 短时的，在完成组织目标之后就不复存在。 其次，虚拟研发组织是由多个( 两个以上) 不同的组织成员组成。虚拟研发 组织将有能力、有愿望参与产品开发的企业和研究所等连接起来，通过优势互补 提高效率，从而达到“1 + 1 2 ”的效果，实现双赢以及多赢。 再次，虚拟研发组织是为了实现组织人力、技术、信息等资源的有效集成与 互利共享。之所以将不同的组织组成动态联盟，共同完成某一项研发任务，是因 为不同的组织成员具有其独特的优势资源，如科研院所的科研资源、企业的经验 及硬件资源等，通过组成虚拟研发组织，使不同成员的资源得以有效集成并互利 共享，从而实现组织整体效率的提高。 。最后，虚拟研发组织是通过信息通讯技术紧密联结的，跨越时空和地点的合 作联盟。组成虚拟研发组织的多个成员很多不在同一个地点，为了实现合作，虚 拟研发组织必须依靠信息以及通讯技术。近些年来信息通讯技术的迅猛发展，为 虚拟研发组织的快速普及提供了有力的物质支撑。 界定虚拟研发组织，包括对虚拟研发组织的结构以及虚拟研发组织运作过程 中的关键点的阐述，可以反映至图示中，如图2 1 所示。 图2 一l 虚拟研发组织 l o 汉理工大学硕士学位论文 征 就可以看出，虚拟研发组织有着许多不同于传统研发 组织的特征。概括起来，主要有以下几点： ( 1 ) 目标导向性 虚拟研发组织具有目标导向性的特征。虚拟研发组织存在的前提是必须有组 织成员所共同追求的目标，它是组织的动力源泉，也是联结各个成员的黏合剂。 可以根据研发目标的要求，将有能力、有愿望参与产品开发的企业和研究所等快 速连接起来，组成松散性的组织，互相协作、配合，完成组织目标。当一个目标 完成之后，虚拟研发组织是否继续存在也要视组织目标而定。当接下来的研发目 标需要具有新的优势资源或更具竞争力的成员参与时，原虚拟研发组织成员就可 以进行重组，结合成新的联盟。因此，鉴于虚拟研发组织的目标导向性和松散性， 可以说虚拟研发组织是动态性的、可以快速重组的一种组织形式。 ( 2 ) 组织结构扁平化 传统的组织往往具有多个层次，从决策制定到实施要经过多个环节的传递。 而虚拟研发组织是网络式平行组织，管理层次较传统组织来说大大减少。这样， 信息传递过程中的信息失真等状况一定程度上被抑制，有利于提高信息传递效 率、加快决策的速度。 ( 3 ) 并行工程 产品研发是一项复杂的工程，涉及产品规划、产品工程、制造工程、物料采 购、质量控制等多项工作内容，如果各个模块串行开展，会使得整个研发周期过 长，这种研发节拍早已跟不上市场竞争的节奏。在目前的市场环