（工商管理专业论文）知识产权边境保护研究.pdf

摘要 y 3 砣鲫卷 知识产权边境保护是对发生在进出i z l 环节的侵犯知识产权行为进行 打击和有效防范，是知识产权国际保护的重要环节，也是提高贸易效 率、维护合法贸易秩序的重要手段少。卜 本文采用比较分析的方法，从政府管理的角度出发，引用大量的案 例和统计资料对我国知识产权边境保护工作进行了系统研究，并在与 西方发达国家的作法进行比较分析的基础上得出如下结论：我国目f | 知识产权边境保护制度在法律法规、管理机制、执法程序、保护手段、 机构及人员设置等许多方面与西方国家相比仍然存在不少差距；特别 对国际社会比较关注的几个特殊问题( 如驰名商标保护、5 f 行进1 、 反向假冒等) 的管理明显不足。为此，文章建议我国政府及相关部门 在今后工作中应着重：1 加大保护立法及对现有法律的修订工作力度； 2 发挥科技优势，尽快丌发丝主皴韭模块；3 建立风险分析机制； 4 健全海关执法机构及加强人员培训；5 加强部i 、 执法协调和社会合 作：6 功。大社会宣传，提高保护意识等。 关键词：知识产权边境7、保护 。一。 a b s t r a c t a so n eo ft h ei m p o r t a n tp a r to fi pp r o t e c t i o n ，t h ef r o n t i e rp r o t e c t i o ni s a i m e dt oc r a c kd o w nv i o l a t i o n s0 fi pd u r i n gi m p o r t i n ga n de x p o r t i n gw h i l e t a k i n gp r e c a u t i o n sa g a i n s tt h e m s u c hp r o t e c t i o ni s a l s oag o o dm e a s u r et o r a i s ee f f i c i e n c ya n dk e e po r d e r si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e f r o mt h ep o i n to fg o v e r n m e n t ，ad e e ps t u d yo ni pp r o t e c t i o nh a sb e e n m a d ew i t hm e t h o d so fc o n t r a s t i n ga n da n a l y z i n gt a k e na n d1 0 t so fc a s e s a n ds t a t i s t i c a lm a t e r i a l sc i t e d i no r d e rt o i m p r o v et h e l e v e lo fc u s t o m s p r o t e c t i o no fc h i n a ，t h ep a p e rc o m p a r e dc h i n aw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s i nt h e r e s p e c t o f l e g i s l a t i o n ，a d m i n i s t r a t i v e m e c h a n i s ma n dp r o c e d u r e ， o r g a n sa n ds t a f fa n ds oo n i ti s o b v i o u st h a tc h i n as t i l lh a sal o n gw a yt o g o i nt h ee n do ft h ep a p e r ，p i e c eso fa d v i c eh a v eb e e ng i v e n ，w h i c ha r et o a c c e l e r a t e l e g is l a t i n g a n d r e v i s i n g ，m a k e f u l lu s eo fh i g h t e c h n o l o g y ， a m p l i f yc u s t o m s o r g a n sa n ds t a f f ，e x p a n dc o o r d i n a t i o n sa n dc o o p e r a t i o n s w i t ht h es o c i e t i e s e t c k e y w o r d ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i p )f r o n t i e rp r o t e c t i o n 知识产权边境保护研究 前言 近年来，“知识产权”在我国几乎成了妇孺皆知的名词。但事实 上，“知识产权”是个外来词，真正在我国出现也不过才二十几年的历 史。1 9 7 3 年中国国际贸易促进会代表团首次出席了世界知识产权组织 ( w i p o ) 的领导机构会议。回国后，时任团长的任建新同志在写给周 恩来总理的报告中，首次使用了“知识产权”这一术语。 我国的知识产权保护制度的发展是与改革开放政策分不丌的。改 革丌放二十年，我国的政治、经济、社会生活、意识形态发生了翻天 覆地的变化。经历了多年动荡与浩劫的中国人民在体味着科学技术作 为第一生产力对社会发展与进步产生的巨大推动力的同时，也深深地 感觉到建立和完善知识产权保护制度，鼓励和激发科技创新的重大意 义。正如诺贝尔奖得主道格拉斯诺斯所说的那样：“一种包括鼓励创新 和能够提供适当个人刺激的产权制度，是促进经济增长的决定等因 素”。我国要发展社会生产力。推动社会全面进步，就必须建立起一套 科学合理的知识产权保护制度。 改革丌放以前，我国的知识产权保护制度几乎是一片空白，改革 丌放以后，随着我国自身经济的发展以及对外交往的增多，建立充分 有效的知识产权保护制度已经成为形势发展的迫切需要。 自l9 8 0 年f 式加入世界知识产权组织( 简称w i p o ) 开始，我国 加快了建立知识产权保护制度的步伐，相继颁柿了商标法、专利 法、著作权法、反不f 当竞争法等一系列法律法规；参加了保 护工业产权巴黎公约、保护文学艺术作品伯尔尼公约等一大批国 际公约，并制订颁布了一大批保护条例等规章制度。目前，我国已经 初步建立了知识产权保护的法律框架。我国的知识产权保护制度在短 短的二十年中，走完了发达国家将近二百年的发展路程，被世界知识 产权界誉为“知识产权保护历史上的一个奇迹”。 与此同时，随着科技发展与进步，国际交流与合作日益扩大，对知 识产权的保护已经越来越引起了世界各国的重视，国际组织也加快了 对知识产权保护的步伐，最典型的标志是在1 9 9 1 年达成的“乌拉圭回 合”的最后文本草案中，通过了知识产权的保护协议一与贸易有关 的知识产权协议，( 简称t r i p s 协议) ，把知识产权的保护正式纳入国 际贸易领域之中。 知识产权边境保护是保护国际贸易中的知识产权的重要环节，也 是t r i p s 协议的基本原则。我国海关对知识产权的保护走过了五个春 秋，虽然在短短的五年中，我国海关在知识产权保护方面取得了令人 瞩目的成绩，但知识产权保护毕竟是我国海关工作面临的一个崭新课 题，与世界发达国家相比，仍然存在一定差距。随着我国加入w t o 的 脚步越来越近，如何在遵照国际惯例的前提下，积极有效地加强对知 识产权的边境保护成为所有从事该项研究和实践工作的广大同仁的当 务之急。本文作者坚持辨证唯物主义观点，从实际出发，运用比较分 析的方法，对知识产权边境保护进行了有意义的探讨，论文第l 部分 着重介绍了知识产权的有关概念及国际上对知识产权保护的有关规 定；第2 部分对我国海关知识产权边境保护进行了系统的介绍和研究； 针对工作中出现的新情况，论文第3 部分还对目前国际社会比较关注 的几个特殊问题的管理进行阐述与分析，并结合我国国情和工作实际， 提出合理化建议：论文第4 部分在与西方发达国家进行比较分析基础 上，指出了我国海关知识产权边境保护工作中存在的问题与不足，提 出对策与建议，以期对我国今后的知识产权边境保护工作有所裨益。 2 1 知识产权概述 1 1 概念 人类社会的财富可以分成两大类，一类是有形的物质财产，一类 是无形的非物质财产。物质财产是由体力劳动创造出来的，或自然形 成的；而非物质财产则是由脑力劳动创造出来的，是一种精神财富， 也叫智力成果。知识产权，也叫智力成果权，就是基于人的创造性脑 力劳动成果( 智力成果) 所产生的权利的总称。 “知识产权” ( 1 1 2 t e l le c t u a l p r o p e r t y ) 一词，最早出现在l 8 世纪中叶的德国，主要指文化领域中作者对创作成果所享有的专有权。 法国曾经一度使用“工业产权”这术语，指的是除版权之外的智力成 果专有权和商业标记专有权。在后来的发展中，尤其在二十世纪六十 年代以后，知识产权逐渐被绝大多数国家及所有世界性国际条约、国 际组织所采用，其范围也不断扩大。 一般而苦，广义的知识产权包括一切人类智力创造的成果：而狭 义的知识产权只包括工业产权与版权，其中工业产权又包括专利权、 商标权、禁止不正当竞争权、服务标记、厂商名称、厂地名称等；版 权则包括著作权与传播者权等内容。 1 2 知识产权的特点 知识产权是一种与动产、不动产相当的财产权，形态上属于无形 的财产权。与有形财产不同的是，从权利性质上讲，知识产权具有人 身权和财产权的双重内容；从法律角度上讲，则具有三个特点：专 有性，即非经权利人同意或法律的规定，任何人不得享有该项权利和 使用该项智力成果；时间性，即法律对知识产权的保护都有一定期 限，超过了法定期限，权利的概念就不复存在；地域性，即一国所 确认的知识产权，只能在该国领域内有效，超出这个地域，就不再受 其他国家法律保护。 1 3 知识产权的内涵 由于知识产权所反映和调整的社会关系是平等主体的公民、法人 之间的财产关系和人身关系，具备了民事权利的最本质的特征，因此 知识产权是一种民事权利，但知识产权又具有不同于其他民事权利的 特点，是民事权利中一类极特殊的权利。目前，世界各国大多数采取 单独制定民事特别法如著作权法、专利法、商标法、反不正当竞争法 等方式，对知识产权加以保护。各国的知识产权法是国内法律的重要 组成部分。同时，由于国际贸易的发展及世界各国技术交流与合作的 进一步扩大，知识产权保护已经成为调整国际关系的重要因素，知识 产权法调整的对象往往是以国际商业交易为基础产生的国际经济关 系，因此它又属于国际经济法的范畴。 按照1 9 6 7 年7 月1 0 同在斯得哥尔摩签订的并于1 9 7 0 年生效的建 立世界知识产权组织( w i p o ) 公约第二条第八款的规定，知识产权 的保护范围包括：与文学、艺术及科学作品有关的权利：与表演艺 术家的表演活动、录音制品及广播节目等有关的权利，主要指一般所 称的邻接权；与人类在创造性活动的一切领域内的发明有关的权利， 主要包括对专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利；与科学 发现有关的权利；与工业品外观设计有关的权利；与商品商标、服 务商标、商号名称及其他商业标记有关的权利；与防止不正当竞争 行为有关的权利；一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力 创作活动所产生的权利。 随着经济的发展和科技的进步，知识产权的范围也在不断更新与 补充。t r i p s 协议签定以后，又将知识产权保护范围扩大为集成电路和 图设计( 拓朴图) 权、地理标汜及未披露过的信息专有权等领域。对 版权的保护也扩大为科技作品及软件技术。 1 4 知识产权的用途 知识产权作为一种新的、独立的财产权利，是商品经济发展到一 4 定阶段的产物，早期的知识产权大多作为有形商品的一部分，是有形 商品附加值的体现，如商标作为有形商品的识别标识。但随着人类社 会的不断进步与发展，特别是新技术革命以后，知识产权成为经济社 会中一种不可或缺的特殊商品，其范围不断扩大，应用越来越广泛， 表现在： 1 、作为有形商品附加值。知识产权作为有形商品的附加值，在国 际贸易中的比例不断上升，知识产权因素的增长同时又推动了国际贸 易的发展。根据国际贸易分类( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a lt t a d e c l a ss i f ic a t i o n ，s i t c ) 的有关规定，国际贸易中的货物主要分为三 大类： 第一类，初级产品，主要是农产品和矿产品。 第二类，合成制品，主要是钢铁；化学制品及其他半成品、动力 机械与设备；其他非电力机械与设备；办公机械与电讯设备；电子机 械设备；汽车产品：其他交通设备；纺织品；服装及其他消费- 钴等。 第三类，其他产品，不属于上述分类的货物，包括黄金、首饰和 化妆品。 显然，在国际贸易的货物中，除原料和一些半成品外。绝大多数 商品都会涉及到商标问题，而且在第二、三类的许多商品中，会涉及 到商品的专利保护问题。随着全球经济一体化。国际贸易量逐年增加， 国际贸易中的知识产权因素也在不断上升。下面是二战以后吐上界货物 贸易的增长情况及国际贸易中商品结构的变化情况： 表1 1世界货物贸易与生产增长情况 竽份i 9 5 0 年一1 9 6 4 年1 9 6 4 年一1 9 7 4 年1 9 7 4 年一1 9 8 4 年1 9 8 4 年一1 9 9 4 年 项目 世界货物贸易 7 9 8 5 2 8 5 5 增k 率 世界货物生产 5 6 5 3 2 3 1 9 增长率 贸易与生产1 41 61 2 2 8 增长之比 资料来源；i n t e r n a t i o n a lt r a d e ：1 9 9 5t r e n d sa n ds t a r i s t i c s ；w o r l d 5 表1 2世界出口贸易中的初级产品和工业制成品的结构变化情况2 年份l9 5 51 9 6 01 9 6 31 9 7 0 l9 7 51 9 8 7 总计1 0 0 l o o 10 0 1 0 0 10 0 10 0 初级产品 5 1 0 4 5 0 4 2 3 4 3 6 4 6 2 2 7 8 工业制成品 4 9 o 5 5 0 5 5 9 5 5 4 5 2 1 6 8 8 其他1 8 1 o 1 7 3 4 由上述表1 1 中可以看出，世界货物贸易呈持续增长态势，其增 长率高于同期世界货物产量的增长率；由表1 2 我们知道在不断增长 的国际货物买卖当中，各类产品的贸易发展趋势是不同的，其中初级 产品在国际贸易中的比例不断下降，高级产品所占比例在逐步上升。 特别是进入五十年代后，信息技术发展一日千里，包括计算机等自动 化数据处理机械和电讯设备等相关的“信息技术产品”( i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y p r o d u c t s ，i t p ) 贸易在国际贸易中的交易量增长迅速。 据统计，19 9 5 年全球电脑、电讯设备的半导体和集成电路等高新技术 产品的出口量接近6 0 0 0 亿美元，占当年世界货物出口量的一成之多， 成为推动国际贸易迅速增长的主要原因之一。 知识产权因素的增加推动了世界货物贸易的增长，也使得知识产 权因素在国际贸易中的地位变得越来越重要。 2 、作为贸易对象。科学技术的迅速发展促进了国际问技术合作与 交流的f 1 益扩大，也使国际贸易形式更加趋向多样化，知识产权可直 接作为贸易客体进行国际输出与转让。据联合国贸易发展组织( u n i d o ) 统计，从1 9 6 5 年到1 9 8 4 年，世界技术贸易额直线上升，到19 8 5 年全 世界的技术贸易额已达到5 0 0 亿美元。 3 、作为投资内容。随着全球经济一体化，世界各国的投资与合作 f 1 趋扩大，形式多样，世界上许多国家都允许知识产权可做为投资内 容参与投资。 2 资料来源：i n t e r n a t l o c a lt r a d ea n d d e v e l o p m e n ts t a t i s t i c s 1 9 8 9 6 【知识产权入股直接参与投资】 1988 年杭州中药二厂将“青春宝”商标作价500 万向香港一家企业 投资；19 90 年大连经济技术开发区的大连新兴挤出机厂，以其“废旧 塑料再生造粒”专利技术作价67 万元与澳商合办企业，约占总注册资 本的四分之一 我国1 9 9 3 年公司法和1 9 9 7 年中外合资经营企业法都规定： 工业产权可以作为出资方式。其中公司法规定，在设立有限责任 公司或股份有限公司时，股东或发起人可以以工业产权折股，并在公 司注册资本中拥有最多不超过2 0 的股份。这是我国在法律上首次允许 “技术入股”，再次向世人表明工业产权是一种投资资本。 4 、作为质押标的。在世界上许多国家的担保法认为，知识产权可 以作为以权利为标的的质权。1 9 9 5 年我国担保法也明确规定：知 识产权可以作为质押标的。知识产权作为种无形资产，其本身具有 巨大的商业价值。为此产生了“无形资产评估”这一新的行业。我国的 无形资产评估工作起步较晚，1 9 9 3 年6 月深圳成立了全国第一家无形 资产评估事务所，标志着我国无形资产评估工作的正式丌始。 【无形资产有价质押可获贷款】 199 4 年美国金融世界杂志对世界十大驰名商标进行评估，其 商标价值分别是：“可口可乐”( 3 59 50 亿美元) ，“万宝路”( 330 45 亿 美元) ，“雀巢”( 1 15 49 亿美元) ，“柯达”( 10 0 20 亿美元) ，“微软” ( 98 42 亿美元) ，“百威”( 97 24 亿美元) ，“凯洛格”( 93 72 亿美 元) ，“摩托罗拉”( 9 2 93 亿美元) ，“吉列”( 82 18 亿美元) ， “b a c ar d i ”( 7 1 6 3 亿美元) 这些著名品牌给公司带来了巨额利润正如坐上头把交椅的可口可 乐公司所假设的那样，即使有一天，可口可乐公司的所有工厂在一夜 之间全部焚于大火，第二天便会有银行向可口可乐公司贷款，使之东 山再起1997 年上海金融界传来一件新鲜事：上海电池厂将自己的商 标按无形资产现时价值抵押给银行，获得8 50 0 万元抵押贷款，用于发 展企业 1 5 知识产权的法律保护 知识产权的国际保护与国际贸易密切相关。十九世纪，西方工业 国家逐渐倾向于自由贸易政策。随着国际贸易的发展，各国问对知识 产权保护的问题越来越引起了人们的关注。最早是对工业产权( 如商 标权和专利权) 的保护。由于工业产权具有严格的地域性，在某一国 家取得的工业产权，只在该国的领土范围内受到保护，其他国家并无 保护的义务。权利人如果想让该项工业产权同时在其他国家获得法律 的保护，就必须按照各有关国家的法律向其他国家分别提出申请，并 得到其他国家的批准后方能生效。但是，由于各国在保护工业产权方 面存在不少分歧和差异，对外国人的申请往往有不同的要求和实行不 同的待遇，这就使得外国申请工业产权变得相当困难，从而也阻碍了 对外贸易的发展。 为了克服这些法律上的障碍，便于一国的自然人或法人在另一国 家取得工业产权的法律保护，从十九世纪末起，世界各国先后缔结了 一些有关保护工业产权的公约和协定。如l8 8 3 年国际上缔结了保护 工业产权巴黎公约，并形成了缔约国的“巴黎联盟”；18 8 6 年，缔结 了保护文学艺术作品伯尔尼公约，并形成“伯尔尼联盟”，此后，管 理这两个公约的联盟分别形成了两个“国际局”。18 9 3 年，两个国际局 合并，形成后来的“保护知识产权联合国际局”。1 9 6 1 年，在斯德哥尔 摩修订上述两个公约的同时，缔结了建立世界知识产权组织公约。 19 7 0 年公约生效时，又把原保护知识产权国际局的全部职能转给了世 界知识产权组织。19 7 4 年，世界知识产权组织成为联合国的一个专门 机构。此外，国际上还有l8 9 1 签订的商标注册马德里协定、1 9 7 0 年的专利合作条约、l9 7 3 年的欧洲专利公约、卢森堡公约等。 上述条约的签订，一方面保护了各国知识产权权利人的利益，另 一方面又极大地促进了贸易效率，保证了国际间贸易往来的j 下常开展， 维护了公平竞争的市场游戏规则。知识产权保护与国际贸易的紧密结 合已经引起了世界各国的高度重视，这一点在八十年代后期表现得尤 为突出。 进入八十年代以来，以美国为首的西方工业发达国家，为最大限 度地保护其经济利益，千方百计地提高与国际贸易相关的知识产权保 护水平，他们一方面加强与其他国家( 主要是发展中国家) 之间的双 边知识产权保护协议；另一方面，他们依仗在关贸总协定中的主导地 位，最终将与贸易有关的知识产权协议( 简称t r i p s 协议) 纳入了 作为“乌拉圭回合”谈判成果的“一揽子”协议。19 9 5 年1 月l 同世 界贸易组织( w t o ) f 式运行后，专门设立了保护知识产权理事会，负 责执行t r i p s 协议的落实和知识产权保护方面争端的解决。可以说 t r i p s 协议的签订是国际贸易中知识产权保护的一个罩程碑，它是在全 世界范围内把知识产权保护f 式纳入国际贸易领域的重要标志。 t r i p s 协议是与贸易有关的知识产权协议( a g r e e m e n t o n t r a d e a s p e c t s0 fi n t e l1e c t u a l p r o p e r ty r ig h ts ，in c l u d i n g t r a d e ir lc o ur l t e l f e i t g o o d s ) 的英文缩写。t r i p s 协议的诞生可以说是国际 贸易特别是技术贸易迅速发展的结果。随着国际贸易的迅速发展，技 术贸易已经成为当今国际贸易的主要形式之一。与此同时，国际贸易 中侵犯知识产权的货物的数量也呈上升趋势。据统计，目前在国际贸 易中侵犯知识产权货物的贸易量，已占世界贸易总量的百分之五到百 分之八，约达10 0 0 至1 2 0 0 亿美元。与贸易有关的侵权活动的泛滥严 重地破坏了国际贸易的秩序，成为国际贸易中不正当竞争的重要因素。 因此，于1 9 8 6 年9 月15 同在乌拉圭的埃斯特角城发起的关税与 贸易总l , j j 、定( g a t t ) 第八轮谈判( 通称“乌拉圭回合”) 中，以美国为 首的西方工业国峰持把“知识产权保护”与“服务贸易”和“投资保护” 一起作为三个新议题纳入谈判范围，并最终在1 9 9 1 年底达成的乌拉圭 回合的最后文本草案中获得通过。 7 r r i p s 协议分为总则和基本原则共七个部分，协议充分考虑了国 际知识产权保护法制的重要性，在不违反关贸总协定基本原则的前提 下和在与知识产权国际公约的原则相协调的基础上，扩大了知识产权 的涵盖面，并成为各国知识产权边境保护的重要标准。t r i p s 协议的主 要内容包括： ( 一) 明确知识产权国际法律保护的目标，即“期望减少国际贸 易中的扭曲与阻力”，“促进对知识产权充分、有效的保护”和“保证知 识产权执法的措施与程序不至于变成合法贸易的障碍”。 ( 二) 充分依照6 a t t 基本原则并尊重相关国际公约； ( 三) 扩大知识产权保护范围，为集成电路前i 图设计( 拓朴图) 提供保护； ( 四) 强化对假冒和盗版商品的贸易的防l e 和处罚： ( ) 加强对反竞争和歪曲贸易的控制； ( 六) 规定对透明度、侵权商品的处置及与假冒或盗版商品有关 的边境措施； ( 七) 建立磋商和争端解决机制，扩大解决办法； ( 八) 规定过渡期的安排，对发展中国家提供特殊待遇。 由于t r l p s 协议是在发达国家的极力倡导下完成的，因此在许多方 面体现了发达国家的意愿，比如t r i p s 协议将专利的保护领域扩大到 对药品和化工产品的保护：在确认侵权时，承认了“方法延伸到直接 生产的产品”的原则；统一了2 0 年的专利保护期限等。这就意味着发 展中国家要想参与世界贸易市场，并享受优惠政策，就不得不接受其 在修订巴黎公约时所最不愿意接受的专利保护标准。 我国虽然目前尚不是w t 0 的成员国，但作为十个发展中国家之一， 我国参加了与十个发达国家的谈判，这就是我们通常所说的“十十” 谈判。在乌拉圭回合的全部议程谈判结束时，我国在最后文件上签了 字。这充分表明了我国加入w t 0 的诚义和决心。 0 2 我国的知识产权边境保护 知识产权边境保护是指海关在进出口环节依法制止侵犯受国家法律 和行政法规保护的知识产权的货物进境或出境的措施。由于进出口环 节多发生在边境( 关境) 地区，因此也称为边境保护，它是知识产权 法律保护的重要组成部分，也是国际贸易中知识产权保护的重要内容。 2 1 我国知识产权保护的历史背景及态度 我国是个有着悠久文明历史的国家，中华民族曾以其辉煌的智力 劳动成果为人类文明的发展作出过巨大贡献。但是山于历史原因，我 国知识产权保护制度的建设却起步较晚。新中国成立以后，我国曾先 后颁斫i 过保障发明与专利权暂行条例等五个发明奖励条例，对技 术发明实行保护和奖励政策。但由于当时我国长期实行高度集中的计 划经济体制，排斥财产私有权和作为财产权的知谚 产权。因此，对技 术发明和保护方法实行上是给予奖励而不是确认权利。按照当时的有 关规定，发明的所有权属于国家，而且其他单位和个人都可以无偿使 用。因此，严格地说，当时的知识产权保护方面的条例规定并不能称 作真币意义上的知识产权保护制度。 我囤的知识产权保护制度的建立与发展是与改革丌放分不丌的，有 着深刻的国内国际环境。国内环境。新中国建立以后，我国大力发 展社会主义经济，积极扩大对外交流和贸易往来，但由于缺乏对知识 产权的有效保护，形成了对外贸易与交往中的矛盾与障碍，这种矛盾 在血六十年代已经显露。十一届三中全会以后，我困实行改革丌放政 策，随着我国对外贸易与交流的进一步扩大，外国人要求中国保护知 识产权的呼声同高。同时，我国在国内积极推行“科技兴国”战略，邓 小平同志提出了“科学技术是第一生产力”的科学论断，在国内欣起了 学习科学技术，鼓励创造发明，发展社会经济的热潮。因此，建立一 套充分有效的知识产权保护制度成为形势发展的迫切需要。国际环 境：六七十年代丌始，以计算机的广泛应用为标志的新技术革命的兴 起，极大促进了世界各国的科技合作与交流，同时随着国际政治经济 格局的变化，以美国为首的西方国家积极侣导和奉行自由贸易政策， 大i 幅度削减关税，但国际贸易中的侵权行为严重地扰乱了国际贸易秩 序，阻碍了社会进步与发展。因此，世界各国尤其是西方发达国家越 来越重视对国际贸易中知识产权的保护，相继制订了一系列双边多边 知识产权保护条约，成立世界性的知识产权保护机构，从而使知识产 权的保护工作变成全世界的议题。中国要走向世界，与国际社会接轨， 就必须尽早建立和完善知识产权保护制度。为对内鼓励技术创新，更 快地发展社会生产力，对外扩大丌放，积极向国际贯例靠拢，我国政 府加快了知识产权保护制度建设的步伐。 从七十年代术，我国即着手制定有关知识产权保护方面的法律法 规；同时，积极参加相关国际组织的活动。主要是：19 8 2 年颁布了商 标法；l9 8 4 年颁析i 了专利法；1 9 9 0 年颁前i 了著作权法；l9 9 3 年颁确i 了反不正当竞争法：同时，我国还于l9 8 0 年f 式加入世界 知u 产权组织；并于19 8 5 年参加了保护工业产权巴黎公约；19 8 9 年参加了商标注册马德早协定：1 9 9 2 年参加了保护文学艺术作品 伯尔尼公约、世界版权公约：19 9 3 年参加了录音制品公约、专 利合作条约、19 9 4 年参加了微生物保护稚达佩斯条约。我国还是 t r ip s 协议的签字国。目日u 我国已基本建立起了相对完善的知识产权保 护法律框架，并在知识产权法律当中规定了完备的知识产权保护司法 和行政两种途径。因此，虽然我国知识产权保护制度起步较晚，但进 步却很快。一如世界知识产权组织前总干事阿f 咱德鲍格胥博士所称 赞的那样：“在知识产权史上，中国完成所有这一切的速度是独一无二 的”。3 2 2 美国“3 0 1 ”条款与我国知识产权保护制度的建立 2 2 1 关于“3 0 1 ”条款 美国是世界对外贸易关系管制得最严密、最强烈的国家，在对外贸 3 资科来源：中因知识产权保护状况筇4 负 易方面制定的法律法规也最细致最周到。1 9 7 4 年贸易法是其现行对外 贸易法律中最主要的一个。该法分三大部分，共3 8 6 条，其中第3 0 l 节规定，当外国有下列行为时，总统有权中止或撤回贸易协定减让的 利益，或者对外国的货物和服务施加关税或其他进口限制：保持不 公正的或不合理的关税或其他进口限制，从而损害了对美国所作的贸 易承诺的价值，或者对美国的商业造成了负担、限制或歧视；有歧 视性的或其他不公正、不合理的立法或政策，并且给美国的商业造成 了负担或限制：对向美国或其他外国市场出口的产品实行补贴( 或 有补贴效果的措施) ，从而实质性地影响了美国有竞争力的产品在美困 市场或其他外国市场的销售；对供应食品、原材料、制成品或半制 成品施加不公讵的或不合理的限制。这便是通常所晚的“3 0 1 ”条款( 又 称“常规3 0 l ”或“一般3 0 1 ” ) 。 “3 0 l ”条款的初衷原本是一方面为了维护自山主义的世界贸易体 制：另一方面为了在新的一轮多边贸易谈判( 即g a t t 东京回合) 中加 强对美国总统的授权，以增加美国贸易代表的谈判力量，以此达到单 方面的迫使其他国家放弃不公平的贸易作法。八十年代初期，随着自 由贸易政策的不断扩大，美国经济在低通胀的情况下稳定增长。但八 十年代后期，美国经济丌始衰退。同时，随着f l 本、欧共体和亚洲“四 小龙”等新兴国家的崛起，世界经济格局呈现出多极化趋势。美国国 会、政府和企业界把经济衰退、国家竞争力下降的原因之归结为美 国的知识产权在世界范围内没有得到充分有效的保护，从而把保护知 识产权、保护科技优势上升为对外经济技术合作的基本政策。与此同 时，美国对外加快了与别国的知识产权保护谈判，签订双边、多边保 护协议；对内则通过制订1 9 7 9 年贸易协定法、l9 8 4 年贸易与关税 法、l9 8 8 年综合贸易与关税法对原有的“3 0 1 ”条款进行了多次修 订，将保护范围扩大到服务贸易和直接外国投资，形成了后来所谓的 “特别3 0 l ”和“超级3 0 1 ”。其中“特别3 0 l ”主要是为加强美国出口 贸易方面知识产权的保护，授权美国代表确定那些拒绝给予足够与有 效的知识产权保护的“重点国家”、“重点观察名单”( p r i o r it y w a t c h i n g l is l ) 和“观察名单”( w a t c h i n gl js t ) ，并提出采取行动 措施。而“超级3 0 1 ”是针对消除贸易障碍，推行贸易自由化的。 各种“3 0 1 ”条款主要由美国贸易代表( u n i t e ds t a te st r a d e r e p r e s e n t a t i ve ，简称u s t r ) 负责执行。美国贸易代表是美国总统行 政办公室内一个部长级机构，主要负责国际贸易谈判及协调对外贸易 政策等。在知识产权保护方面，主要是根据各种“3 0 1 ”条款每年制订 和公布关于知识产权的“特殊3 0 l ”报告，认定所谓拒绝给予足够与有 效的知识产权保护，或拒绝给予依赖知识产权保护的美国人以公正与 公平的市场进入的“重点国家”、“重点观察名单”和“观察名单”，并 提出采取行动措施。可见，各种“3 0 l ”条款是美国为最大限度地保护 其本国的贸易利益，而采取单方面贸易报复的法律规定。因此，从一 开始就遭到了世界各国，包括西方发达国家和广大发展中国家的强烈 反对。 2 2 2 中美知识产权谈判 一一我国知识产权制度建设的加速器 虽然我国知识产权保护的建立和发展有着深刻的社会背景，是国内 国际形势发展的迫切需要，但我国知识产权保护制度在建立过程中始 终不能回避这样一个问题一一中美知识产权谈判。 中美建交后，两国本着互利互惠的原则，积极扩大双边贸易往来和 技术交流。我国实行改革丌放政策以后，两国间的贸易额更是直线上 升，技术交流与合作也日益扩大。到了八十年代，美国已经成为中国 的第二大贸易伙伴和重要的技术输出国。然而八十年代后期，由于美 国经济的不景气，美国加强了对知识产权的保护，由此引发中美两国 关于知识产权保护的摩擦不断升级，中国在知识产权保护方面的严重 不足，成为两国贸易往来与技术交流进一步扩大的重要障碍。特别是 进入九十年代以后，双方摩擦进一步加剧。1 9 8 9 年和1 9 9 0 年，美国更 是连续两年将中国列为“重点观察名单”。中美知识产权谈判势在必行。 中美两国政府关于知识产权问题的接触和谈判大体经历了以下三个阶 段： 第一阶段：中国人初识“知识产权” 中美建交以后，19 7 9 年中国与美国首次签定中美高能物理协定 和中美贸易协定。当时美方执意在协定中订入“知识产权保护”条 款，因为，根据美国法律规定，不含知识产权保护条款的科技、文化 和贸易的双边协定，美方代表一律无权签署。而对于刚刚实行改革丌 放政策的我困来讲，“知识产权”还是个新生事物，我方代表根本就不 清楚知识产权保护条款的真正含义，当然不会冒然签订，双方因此发 生了争执。这使中美两国关于“知识产权保护”的第一次交锋。 第二阶段：19 8 9 年4 月一l 9 9 2 年1 月的知t 产权谈判一最艰苦 最激烈的马拉松式谈判 19 8 9 年3 月美国贸易代表助理约瑟夫梅西访华期洲，对中国的 知识产权状况进行调查后，认为“中国的知识产权法令人失望”，他报 怨中国没有版权法，不保护计算机软件；专利法第2 5 条规定，药 品、化学物质产品不授予专利权：中国企业肆意侵犯美国驰名商标和 滥用商标标识等。因此，梅西邀请我国政府派代表团赴美国就知识产 权谈判问题进行磋商。与此同时，美方于4 月2 6r 公布了当年的“3 0 i ” 报告调查结果，将中国列为“特殊3 0 1 ”条款的“重点国家”，对我国 进行“3 0 l ”条款调查，遭到中方的驳斥和抗议。 本着协商解决贸易争端的原则，我国政府代表团于1 9 9 1 年5 月飞 赴美国首都华盛顿同美国政府举行双边贸易的知识产权谈判，拉开了 中国历史上最艰苦、也最激烈的双边贸易谈判的序幕。 谈判中，中方承诺在制订版权法时，将计算机软件纳入版权保护体 系：把对生产方法的保护延伸到用这种方法生产的产品：把专利保护 期限从15 年延长到2 0 年等。但中方拒绝接受美方要求中国给出时间 表的请求，谈判陷入僵局。 为减少贸易摩擦，尽快通过双方磋商解决问题。1 9 9 1 年1o 月，国 务院成立了知识产权领导小组，加强对知识产权国内立法和对外谈判 的组织协调和具体领导。并于1 9 9 2 年1 月再次派出代表团赴华盛顿谈 判，经过激烈的磋商和谈判，双方求同存异，最后终于达成一致，签 署了中美知识产权保护谅解备忘录。 第三阶段 1 9 9 4 年6 月一1 9 9 6 年6 月的知识产权谈判一一老生常 谈话谈判 l9 9 4 年6 月3 0 闩，美国以知识产权执法不严、侵权行为严重特别 是著作权盗版失控为由，再次将我国列为“特殊3 0 1 ”条款的“重点国 家”，对我国发起了为期6 个月的调查。同年l2 月3 1 同，美国贸易代 表公布了对我国二十四类出美商品征收1 0 0 的惩罚性关税，进行贸易 报复。我国针锋相对，于当同公布反报复清单，中美贸易战一触即发。 1 9 9 5 年2 月，中美两国政府代表团再次进行谈判，经过双方代表的通 力合作和艰苦努力，最后达成一揽子协议。19 9 6 年4 月3 0 日，美国再 次将我国例为“特殊3 0 l ”条款的重点国家，中美两国知识产权谈判再 次展开，并最终达成协议。 中美知识产权谈判与我国知识产权保护制度的建立与发展密切相 关，基本上是每一次谈判以后，我国就会有一大批保护知识产权的法 律、法规出台，以及加入一大批相关国际公约。这显然是贯彻落实相 关谈判内容的结果，因此，从某种意义上既，中美知识产权谈判无疑 成了我国知识产权保护制度建立和发展的加速器。同时，这也充分表 明我国积极与国际惯例接轨，充分保护知识产权的决心和效率。现将 中美知识产权谈判时间与我国知识产权制度建设的历程对比如下表： 表2 1 中美关于“3 0 1 ”条款的谈判中国知识产权保护制度建设历程表 段 经 主要内容 年份类别法律( 组织) 名称 次份 1 9 8 0加入 世界知识产权组织 第 中美签订中美 1 9 7 91 9 8 2颁布 中华人民共和国商标法 高能物理协定 阶和中美贸易协 1 9 8 4颁布中华人民共和国专利法 段 1 9 8 9 1 9 8 5加入 保护工业产权巴黎公约 定 1 9 8 9加入国际商标注册马德里协定 第1 9 9 0中美谈判一波三1 9 9 0颁布中华人民共和国著作权法 折，惊心动魄，1 9 9 1颁布计算机软件保护条例 阶1 9 9 3两国最终签署 1 9 9 1签订 与贸易有关的知识产权协议 段中美知识产权 1 9 9 2加入保护文学艺术作品伯尔尼公约 保护谅解备忘 中华人民共和国反不正当竞争 】9 9 3 颁布 录 法 1 9 9 3加入录音制品公约 1 9 9 3加入 专利合作条约 第 1 9 9 4加入 微生物保护j 达佩斯条约 =1 9 9 4 中美经过艰苦谈 阶 判，终于达成 1 9 9 5颁稚 中华人民共和国知识产权海关保 段1 9 9 6揽子协议 护条例 2 2 3 我国知识产权边境保护制度 知识产权边境保护是我国知识产权保护的重要组成部分，它的建立 与发展同样与中关知识产权谈判密切相关。1 9 9 2 年1 月17 日，中国政 府和美国政府经过长时间激烈的磋商和谈判，最后在华盛顿签署了中 华人民共和国政府和美利峰合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘 录。备忘录第五条规定：“两国政府将在各自边境采取有效的办法 和救济，以避免和制止对知识产权的侵犯，并遏制进一步的侵犯。在 采取这些办法和救济时，两国政府将提供禁止滥用的保障，并应避免 为合法贸易制造障碍。”这是在有关的双边协定中，中国政府首次承诺 要在进出口环节实施知识产权保护措施。 l9 9 4 年7 月，新的一轮中美知识产权谈判进行到关键阶段，双方 争论的焦点之一是海关的知识产权边境执法问题。为了尽早促成谈判 结果，7 月5r 我国国务院发布了关于进一步加强知识产权保护工作 的决定，决定规定：“为了履行我国参加的保护工业产权巴黎公 约和伯尔尼保护文学艺术作品公约的有关规定，加强对外经济 技术贸易中的知识产权保护，要强化海关在保护知识产权、制止侵权 产品进出境方面的职能，采取必要的边境措施，有效地制l 七侵权产品 的进出口。海关要加强与有关部门的联系和配合，依法严格实施知t ! 产权的边境保护措施”。国务院的这个决定，实际上是对我国海关参与 知识产权保护工作的一个i l 备时授权。 同年7 月14 同，国务院办公厅又下发了关于建立国务院知识产 权办公会议制度及有关部门职责分工问题的通知，进一步强调指出： 知识产权管理是一项涉及立法、司法、行政执法和行政管理等多方 面的综合性工作”，要“充分发挥知识产权管理部门的职能作用，积极 开展知识产权国际合作与交流”，并指出：“海关总署负责实施知识产权 的边境保护措施。”这是我国海关作为国家的进出境监督管理机关开始 实施和加强对知识产权边境保护的重要标志。 根据国务院的指示精神，海关总署于1 9 9 4 年9 月1 日发布了实 施保护知识产权，制止侵权货物进出境的管理规定，宣布侵犯受中华 人民共和国法律和行政法规保护的知识产权的货物禁止进出境。为便 于对查获的侵权货物的处理，1 9 9 5 年5 月5 同，海关总署再次发柿公 告，规定海关对发现的进出境侵权货物可以予以没收并进行销毁或变 卖处理。 19 9 5 年2 月，中美两国政府就知识产权保护的具体措施在北京达 成了协议。协议的附件一我国国务院知识产权办公会议的有效保护 和实施知识产权的行动计划第七部分“海关执法”对我国海关加强对 进口货物的知识产权保护作出了比较具体的规定。 19 9 5 年7 月5 同，国务院发布第l 7 9 号令，颁御了中华人民共 和国知识产权海关保护条例，并于19 9 5 年1 0 月1 同起施行。 此后，海关总署又制订和发布了中华人民共和国知识产权海关 保护实施办法，这标志着我国海关对知识产权的保护工作进入了一个 法制化和制度化的新阶段。从此，我国海关对知识产权的进出境保护 f 式成为我国知识产权法律保护的一个新领域。 需要说明的是：鉴于我国海关知识产权边境保护的立法背景，知识 产权边境保护的法律法规在制订时充分借鉴了国外知识产权保护的先 进经验，在体制和内容上都可以看见西方发达国家特别是美国相关法 律规定的影子。 3 2 3 我国知识产权保护的范围和基本原则 2 3 1 我国海关知识产权保护的范围 根据知识产权海关保护条例第二条的规定，我国海关保护的 知识产权是与进出境货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保 护的商标专用权、专利权和著作权。我国海关保护的知识产权起码应 具备三个基本条件： 1 、必须是与进出境货物有关的知识产权。海关是进出境监督管理 机关，其主要职责是对进出境货物实施实际的监督管理。所以，海关 保护的知识产权必然是与进出境货物有关的知识产权。对途经我国的 过境、通运和转运货物中的侵权货物，由于其收货人、起运地和目的 地均不在我国境内。所以在通常情况下，我国海关不对其采取措施。 这也是符合国际惯例要求的。 2 、必须足中国法律和行政法规明确规定保护的知识产权。知识产 权具有很强的地域性。由于各国法律的差异，在很多情况下，同一项 知识产权在本国受到法律