（管理科学与工程专业论文）电信普遍服务在中国的必要性研究.pdf

北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 摘要 普遍服务最早由a t & t 总裁威尔( t h e o d o r ev a i l ) 于1 9 0 7 年提出。他的口号 是“一个系统”、“一个政策”和“普遍服务”( o n ep o l i c y ，o r i es y s t e ma n du n i v e r s a l s e r v i c e l 。随着电信技术和电信管制理论的发展，普遍服务的概念也在变化，现 在人们一般认为，普遍服务包括了三条标准：( 1 ) 普遍的接入。不管用户的收入 状况、肤色、家庭所在地等都要平等的接入( 2 ) 价格上对所有用户是可承受的， 并且要保证服务的质量( 3 ) 服务是基本的电信服务。 但并不是所有的学者都认为普遍服务是理所当然的。很多学者认为普遍服务 是对自由市场经济的扭曲，因而产生了严重的低效率。也有些学者对具体普遍 服务的实施政策提出批评，他们提出了一些更有效率的实施政策。 本文对前一种批评进行了分析。由于该批评是从效率角度提出的，而普遍服 务在更多学者的眼里是维持公平的一种管制手段。因此论文就从公平与效率的矛 盾来展开对普遍服务必要性的分析。论文认为：普遍服务确实是保证经济公平和 社会公平的重要手段；同时，关于普遍服务影响效率的证明忽略了电信的网络外 部性和社会外部性以及电信的规模经济效应，本论文不仅论述了这种观点的理论 基础，并结合一些学者的研究成果和计量模型来说明它的合理性。因此，论文褥 到的最终结论是：在现阶段普遍服务是对公平与效率的一致改善，应大力推广。 另外，由于人们非常关注普遍服务的机制问题，一些学者也担心政府以普遍 服务的理由来扩大管制的范围，从而形成对效率的不合理扭曲，因此，论文第六 章根据不同国家用交叉补贴实现普遍服务的状况来说明不同国家利用相同机制 的影子价格是不同的，有时差别非常大。而在现实状况下，交叉补贴在中国是可 行的，也能达到一定的政策目标。同时，在附录一中，论文介绍了a s 定理以 说明在一定条件下，用直接收入税来实现转移支付是最有效率的。 关键词普遍服务公平效率 第1 1 i 页 北京邮电大学博士学位论文 电信普遍服务在中国的必要性研究 a b s t r a c t t h ec o n c e p to fu n i v e r s a ls e r v i c ew a sf i r s t l yp u tf o r w a r db yt h e o d o r ev a i l ，t h e c e oo fa t & t i n1 9 0 7 h ec l a i m e dt h a t “o n ep o l i c y ，o n es y s t e ma n du n i v e r s a l s e r v i c e ”w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft e l e c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h et h e o r yo f t e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t i o n ，t h em e a n i n go fu n i v e r s a ls e r v i c eh a sb e e nc h a n g i n g a c c o r d i n g l y t o d a yp e o p l eh a v er e a c h e ds u c h ac o n s e n s u st h a tu n i v e r s a ls e r v i c e s h o u l db eb a s e do nt h ef o l l o w i n gc r i t e r i o n s ：( 1 ) u n i v e r s a lc o n n e c t i o n d e s p i t et h e i n c o m el e v e l ，r a c ea n dl o c a t i o no ft h e u s e r s ，t h e y s h o u l db ec o n n e c t e dw i t h o u t d i s c r i m i n a t i o n ( 2 ) q u a l i t ys e r v i c es h o u l db ep r o v i d e da ta f f o r d a b l ea n dr e a s o n a b l e r a t e s ( 3 ) t h es e r v i c ei sb a s i ct e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e h o w e v e ru n i v e r s a ls e r v i c ei sn o ts u p p o r t e d b y a l lo ft h es c h o l a r s s o m es c h o l a r s p o i n to u tt h a tu n i v e r s a ls e r v i c ed i s t o r t st h em e c h a n i s mo fm a r k e te c o n o m ya n db r i n g s l o w e f f i c i e n c y o t h e rs c h o l a r sc r i t i c i z et h ei m p l e m e n t a r yp o l i c i e so fu n i v e r s a ls e r v i c e a n d b r i n gf o r w a r d m o r ee f f e c t i v e p o l i c i e s t h i sp a p e rr e f u t e st h ef i r s t p o i n t t h ep o i n ti sp u tf o r w a r df r o mt h ea n g l eo f e f f i c i e n c y w h i l eu n i v e r s a ls e r v i c ei s u s u a l l y v i e w e da sar e g u l a t o r ym e t h o do f m a i n t a i n i n ge q u a l i t y s ot h ep a p e ra n a l y z e st h en e c e s s i t yo fu n i v e r s a ls e r v i c ef r o mt h e a n g e lo f t h ei n h e r e n tc o n f l i c tb e t w e e n e q u a l i t ya n de f f i c i e n c y o no n e h a n dt h ep a p e r t r i e st o p r o v et h a t u n i v e r s a ls e r v i c ei sav e r yi m p o r t a n tm e t h o dt o g u a r a n t e et h e e c o n o m i ca n ds o c i a le q u a l i t y o nt h eo t h e rh a n d ，i tp r o v e st h a tt h ep o i n tt h a tu n i v e r s a l s e r v i c eb r i n g sl o we f f i c i e n c yi g n o r e st h en e t w o r ke x t e m a l i t y ，s o c i a le x t e r n a l i t ya n d t h es c a l eo fe c o n o m yi n t e l e c o m m u n i c a t i o n ，t h ep a p e rp r o v i d e s at h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rt h ea b o v ep o i n ta n dp r o v e si t s v a l i d i t yb yr e f e r e n c et ot h er e s e a r c h w o r k sa n dq u a n t i t a t i v em o d e l so fs o m es c h o l a r s t h ep a p e rd r a w saf m a lc o n c l u s i o n t h a tu n i v e r s a ls e r v i c ei m p r o v e st h ee q u a l i t ya n de f f i c i e n c ya tc u r r e n ts t a g ea n ds h o u l d b e f o r c e f u l l yp r o m o t e d ! i na d d i t i o n m a n yp e o p l ea r es t r o n g l yc o n c e r n e d 、析t i lt h ei m p l e m e n t a r y p o l i c i e s 第1 v 页 北京邮电大学博士学位论文 电信普遍服务在中国的必要性研究 o fu n i v e r s a ls e r v i c e ，a n ds o m es c h o l a r sw o r r yt h a tt h eg o v e r n m e n tw i l le x p a n dt h e s c o p eo fr e g u l a t i o nu n d e rt h ee x c u s eo fu n i v e r s a ls e r v i c e ，w h i c hw i l ll e a dt od i s t o r t t h e e f f i c i e n c yi r r a t i o n a l l y t h e r e f o r e i n c h a p t e r 6t h es i t u a t i o nt h a th o ws o m e c o u n t r i e sr e a l i z eu n i v e r s a ls e r v i c et h r o u g hc r o s s s u b s i d e ss h o w st h a tt h es h a d o w p r i c e su n d e r t h es a r r l em e c h a n i s mw i l lv a r yi nd i f f e r e mc o u n t r i e s ，a n ds o m e t i m e st h e d i f f e r e n c ei sg r e a t a sf a ra sc h i n ai sc o n c e r n e d c u r r e n t l yc r o s s - s u b s i d i e sa r ef e a s i b l e a n dc a nr e a l i z et h ea i mo ft h ep o l i c yi ns o m ed e g r e e a l s oi na p p e n d i xit h ep a p e r i n t r o d u c e st h ea s p r i n c i p l et op r o v et h a t d i r e c ti n c o m et a xi st h em o s te f f i c i e m m e a n st or e a l i z et r a n s f e r r i n g k e yw o r d s ：u n i v e r s a ls e r v i c e e q u i d e f f i c i e n c y 第v 页 北京邮电大学博士学位论文 u 信普地服务往中国的必要性研宄 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名 日期 关于论文使用授权的晓明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定， 即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论 文被查阅和借阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用 影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密 后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名 导师签名 日期 日期 第【l 页 北京邮电大学博= 学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 1 1概述 1 1 1 普遍服务的起源 第一章绪论 普遍服务( u n l v e r s a ls e r v i c e ) - - 词最早出现于美国。1 9 0 7 年，当时的a t & t 总裁威尔( t h e o d o r ev a i l ) 提出贝尔系统应该是完成全美地域广泛接入唯一的电话 服务公司。他提出了“一个系统”、“一个政策”和“普遍服务”f o n ep o l i c y ，o n e s y s t e ma n du n i v e r s a ls e r v i c e ) 的口号。( 国际电联，1 9 9 8 ) 其中“s e r v i c e ”是业务 或服务，而“u n i v e r s a l ”是全球、宇宙、无所不包的意思。它一方面表明a t & t 想独占美国和世界电话市场的目标，另一方面a t & t 也提出了当时网间接续问 题的解决办法，即：只要a t & t 独家垄断，所有的用户就都可以“全球通”。( 阚 凯力1 9 9 7 ) 这个概念的提出源于当时复杂的竞争背景。自1 8 7 7 年美国将电话投入运营， 到1 9 0 0 年左右，全美出现了六千多家电话公司( m i l t o n ，1 9 9 7 ) 。这些公司间的竞 争十分激烈，彼此之间互不连通，用户如果要和另一区的朋友打电话，就不得不 租用两个以上电话公司的设备，甚至还要忍受努力回想使用哪部电话才能找到哪 个人的烦恼。同时这些公司抢走了a t t 将近半的市场份额，使原来处于垄 断地位的a t & t 陷入极大的困境。( 阉凯力，1 9 9 7 ) 这些综合因素引起了电话用 户、a t t 电话公司和美国联邦通信委员会( f c c ：f e d e r a lc o m m u n i c a t i o n c o m m i t t e e ) 的极大不满。于是，a t & t 决定进行反击，夺回它所失去的电话业垄 断地位。它的策略主要有两个：第，a t & t 利用自己独家拥有的长途网络，禁 止任何其它电信公司的接入，使长途电话成为a t & t 用户的特有权利( 网间接 续) 。第二，在保持长话高额资费的同时将市话业务以低于成本的价格销售， 第1 页 北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 并利用长话利润对其进行补贴( 交叉补贴) 。( 阚凯力，1 9 9 7 ) 1 。 这时普遍服务的口号只是a t & t 公司的内部政策，是其为了维持自己的垄 断地位而提出的口号，而与我们目前所谈及的普遍服务概念几乎无关。但正是这 一政策使得a t & t 公司在当时的市场环境和技术经济条件下取得巨大的成功。 除了一些同样处于受保护的合法垄断状态的独立地方电话公司提供大约2 0 的 本地业务外，a t & t 垄断了几乎全部的电信服务。 1 9 1 3 年，美国政府不得不开始出面干涉a t & f ，对其进行反垄断干预，同 时规定a t t 必须在美国承担普遍电话服务( u n i v e r s a ls e r v i c e ) ，至此“u n i v e r s a l s e r v i c e ”才真正拥有“普遍服务”的含义。 1 9 3 4 年，美国电信法第一次描述了电信普遍服务的概念，这以后电信 普遍服务成为了世界各国电信主管部门的主要职责，各国电信行业管制者和世界 性组织也纷纷开始规定普遍服务的定义。1 9 9 6 年美国规定“尽可能以合理的资 费、完备的设施向美国所有的人提供快速、高效、全国乃至全球范围的有线或无 线通信服务，不论是什么种族、肤色、宗教、原籍或性别，都一视同仁。” ( 国 际电联，1 9 9 8 ) 11 2 其他国家和组织对普遍服务的定义 普遍服务的概念在美国提出后，被很多国家的电信管理机构接纳和推广。 英国给出的普遍服务定义是：确保每个人能够在其合理需要的情况下以恰当 的方式和可承受的价格获得那些为大多数人所使用，且对整个社会和经济来说是 基础性的电信服务。 法国在1 9 9 6 年6 月的电信法中把电信普遍服务规定为“以付得起的价 格提供有质量保证的电话服务( ad e t e r m i n e dq u a l i t y t e l e p h o n es e r v i c e ) ”。 韩国对电信普遍服务的定义是：在国家领土范围内，无论在哪都以合理的价 1 在m i l 【o n l 9 9 7 年出版的普遍服务* 一书中，作者详细描述了1 9 0 0 年前f = - - - 卜年中闻美雹电信市场 竞争的激烈状况：尤其是在i8 9 4 年1 月3 0 日贝尔的专利权到期后，运营商的数量太大增加，1 9 0 2 年的调 查表明：从1 8 9 4 到1 8 9 8 一共出现了1 0 7 4 个运营商，而且很多小的运营两因为匆匆夭折两不在统计范围内。 2 这个时候a t & t 打击竞争对手的主要手段是不与竞争对手互联互通；见m i l t o n ，1 9 9 7 第2 页 北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研咒 格为每个人提供基础电信服务。 国际经合组织( o e c d ) 把电信的普遍服务定义为“任何人在任何地点都能以 承担得起的价格享受电信业务，而且业务质量和资费标准一视同仁。” 国际电信联盟( i t u ：i n t e r n a t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o n u n i o n ) 在1 9 9 8 年的世 界电信发展报告( b d t l s19 9 8w o r l d t e l e c o m m u n i c a t i o n d e v e l o p m e n tr e p o r t ) 给 出了i t u 官方对普遍服务的定义： 普遍接入：对所有人提供合理的电信接入，包括对那些能够付得起个人电话 服务的人群提供的普遍服务，给其他人在合理的距离中安装公共电话。 普遍服务：可获得性( a v a i l a b i l i t y ) 、非歧视性接久( n o n - d i s c r i m i n a t o r ya c c e s s ) 和大众能付得起( g e n e r a la f f o r d a b i l i t y ) 电话服务，从统计的角度讲，普遍服务的 水平以拥有电话的家庭百分比来衡量。 在该报告中，i t u 还对可接入性( a c c e s s i b i l i t y ) 、支付得起( a f f o r d a b i l i t y ) 和可 获得性( a v a i l a b i l i t y ) 进行了规定： 可接入性( a c c e s s i b i l i t y ) ：( 广义上) 普遍服务的原则是不能因用户所处的地 理位景、种族、性别、宗教等的差别而对其提供歧视性的价格或服务质量。 支付得起( a f f o r d a b i l i t y ) ：普遍服务的原则是无论在哪电话服务费用应该定在 一个绝大多数人都能支付得起的水平。 可获得性( a v a i l a b i l i t y ) ：普遍服务的原则是在国家范围内，无论何时、何地 都应提供电话服务。 1 1 3 中国电信普遍服务的实施状况分析 至2 0 0 3 年年底，我国电信部门或相关条文中并没有明确规定普遍服务的概 念及其具体内容。有专家学者认为，这主要是因为过去我们的电信基础设施太落 后了，打电话被认为是政界要人或社会名流的特权，谈不上什么电信“普遍”服 务。 虽然没有普遍服务的概念，但是普遍服务却直在做。和世界上大多数国家 一样，我国的电信业也经历着从垄断走向竞争的过程。在引入中国联通之前，我 国电信业是“天然垄断”性行业，作为国有部门，邮电局责无旁贷地独自承担起 第3 页 北京邮电大学博士学位论文 电信普词服务在中国的必要性研究 普遍服务的义务。在邮电分家之后，普遍服务义务主要由中国电信一家来承担。 2 0 0 2 年电信南北拆分之后，普遍服务就由中国电信和中国网通共同承担。3 改革开放以后，我国电信业才有了所谓真正的发展。在我国经济不发达的情 况下，普遍服务主要停留在语音电话接入上。因此，在这种情况下，电话普及率 在很大程度上是能够代表我国电信普遍服务的发展情况的。图1 - 1 给出了改革开 放以来我国电话普及率的变讫情况。 图1 - 1 改革开放以来中国电话普及率增长情况 _ 自由京场观点 传统的自由市场观点认为，在完全竞争市场条件下，市场可以有效配置资源。 税收和补贴是对自由市场运行的一种无效干预，是对经济效率的一种扭曲。反对 普遍服务义务也主要集中在经济效率的考虑上。 当向生产者进行征税时，如图显示了税收对经济效率的影响。 图4 - i 税收与福 柑自失 p p 2 p o p 1 假设向生产者征税t ，供给曲线s 在每种供给量上价格将会上升t ，但是均 衡价格只能由p o 上升为p 2 ( 销售价格) ，而生产者实际所得的价格为p 1 ( 实际上 等于p 2 _ t ) ，因而均衡销售量为q l ，和未收税时相比。均衡数量由q o 下降到q 1 ， 显然税收对效率是一种扭曲，下表显示了征税前后社会福利变动情况。 第3 8 页 北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 表4 一l 征税前后社会福利的变动 免税征税变动 消费者剩余a 十b + cab c 生产者剩余d + e + f fd e 政府收入 ob + db + d a + b + c 十 社会总剩余a + b + d + e，c e d + e + f 当向消费者征税时，效果与向生产者征税相同( 如需求曲线在每种需求量上 价格下降t ) 。 现在论文来考察税收的所有效应，衡量不同人们税收负担的指标就是税收归 宿。税收最终效应和其表面效应存在着相当大的差异，当向生产者征税时，不仅 生产者承担一部分税负，而且由于征税导致商品价格的上升另一方面会影响消费 者的贿买能力，结果消费者也承担一部分税收：对消费者征收收入税具有同样的 效果，生产者也会承担一部分税负。税负承担的大小是由商品的供给和需求弹性 决定的，下图显示了供求弹性是如何决定税收归宿的。 图4 2 供求弹性决定税收归宿 p p 2 p o p l ( a ) p p 2 p o p l ( b ) ( a ) ，供给相对需求无弹性，税负主要归于卖方：( b ) ，需求相对供给无弹 性，税负主要归于买方：当供给和需求弹性相等时，税负各承担半。 但是。税收是否一定会扭曲经济呢? 下图，显示了供给完全无弹性条件下税 第3 9 页 北京邮电大学博士学位论文 电信普遍服务在中萄的必要性研究 收对经济效率的影响。最终的均衡数量仍然是社会最优数量，税收并没有扭曲经 济。同样情况下，需求完全无弹性时税收也不会扭曲经济。 图4 3 供给无弹性条件下税收对经济效率的影响 完全竞争市场条件下，税收通常会扭曲经济，使资源配置不能达到最优；在 供给或需求完全无弹性条件下，税收不会扭曲经济而带来非效率：供给或需求弹 性越小，税收导致的经济效率损失越小。 营多 著名学者的缝论 税收和补贴都扭曲了经济效率。税收提高了产品的价格，导致消费者福利的 减少，这有两个方面的原因：第一，一些消费者会减少此产品的需求，尽管有些 消费者会去购买一些替代品，但是它仍然会降低消费者的满意程度从而减少福 利；第二，继续购买的消费者被迫接受价格上升导致的福利损失。当这种价格上 升是由于政府税收造成时就会影响到生产者的福利。 税收对经济效率造成的平均损失可以由下列公式给出： e 一卜琅织一m 3 0 5 厶双q j 心昕删+ o 5 豫尹叫 。 这里，第一项是生产者的福利损失( 图4 - 4 中a 的面积) ，第二项是消费者 的福利损失( 图4 - 4 中b 的面积) ，福利损失的大小依赖于产品的需求弹性绣、 价格的加成, p 只、税收规模t r = p ，q ，和产品的边际成本r r ，。 第4 0 页 北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 图4 - 4 h a u s m a n 的结论 a e = a + b 、 h a u s m a n 研究了使用长途电话资费来对学校和图书馆连接到互联网计划的 补贴政策的效率损失。其他对长途电话需求弹性的研究比较著名的论文在表中列 出。 表4 - 2 长途电话的需求弹性 研究卅i 际长途呼叫弹性研究的国家 美国消费者数据( 7 0 年 l e s t e rd t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 8 2o7 代) 美国消费者数据( 8 0 年 j o s e p hpg a t t o ( 1 9 8 8 ) 8 3 o 7 2 代) w i l l i a me t a y l o r 美国消费者数据( 8 0 年 0 6 3 l e s t e rd t a y l o r ( 1 9 9 3 ) 8 4代) “l e m e rdt a y l o r , t e l e c o m m u n i c a t i o n sd e m a n di nt h e o r ya n dp r a c t i c e k l u w e ra c a d e m i cp u b l i s h e r s b o s u n ，1 9 9 4 8 1 l o s e p hp g a t x oe ta l 、，i n t e r s t a t es w i t c h e da c c e s sd e m a n d a n a l y s i s ，3r n f o e c o n p o u y3 3 3 ， 3 4 4 ( 1 9 8 8 ) 。 “w i l l i a m et a y l o r l e s t e r dt a y l o r ( 1 9 9 3 ) p o s t d i v e s t i t u r e l o n g - d i s t a n c e c o m p e t i t i o n i n t h e u n i t e d s t a t e s 8 3a m e c o n r e v p a p e r s p r o c e e d i n g so ft h eh u n d r e da n df i f t ha n n m e e t i n g o f t h e a me c o n a s s n1 8 5 ，1 8 8 第4 l 页 北京邮电太学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 ll 。吼。p a 。u 1 n t 。y r 。a p p ，o ，p ，o 。r ，t 。& ， 一0 5 i 到0 7 0美国实际的电话帐单 m ，p , = 0 2 5 ，长途接入费率p ，= o 0 6 0 4 美元分钟，那么平均的效率损失为 一o a e o t ，。! 兰篓t , t , m ：, t 2 ：, 出) a p i ( 舭3 ) o t r o t 1 一。i 监 其中璺- 1 o t 三：o4 0 3 ，故 p ， 娑粤；1 2 4 9 ( 式4 4 ) a t r 8 t 即每增加1 美元的税收会导致社会福利损失增加1 2 4 9 美元，这是非常高的。 当改变这种补贴方式，而采用用户线费用( s l c ) ，得到的边际效率损失为 丝。二互p j - - m j ：! ：互t t ：! 兰互l j m s ：兰互t 2 j ：互o p j 。舭， ，苦孝 对本地电话需求弹性的研究比较多，而且数据也有很大的差异，但是结论几 乎是一致的，这种弹性非常小，如表4 3 所示。 ”p a u l nr a p p o p o r t l c s l c r dt a y l o r ( 1 9 9 7 ) t o l lp r i c e e l a s t i c i t i e s e s t i m a t e d f r o ma s a m p l eo f us r e s i d e n t i a lt e l e p h o n eb i l l s ，9i n f oe c o n p o l y5 1 ，6 5 第4 2 页 北京邮电大学博士学位论文电信替遍服务存中国的必璺性研究 表4 - 3 本地电话需求弹性 研究本地宅话资费安装费弹性研究的垄家 弹性 w a v e f e r l a r t 1 9 7 4 ) ”母t 2无n 拿大( 鞋问痔捌数据) ja u e t n ( 1 9 7 7 3 ”m 1 7无美国( 城市横截面数据) lp e r l ( 1 9 7 8 ) “_ o0 4- 00 2 菱国( 券壤横截丽数据) !p e r l ( 1 9 8 3 ) ”。00 3- o0 l羹国( 家庭横截谣数据) l i b o d a a ra n do t h e r s- 00 0 9 无加拿大r 家庭横截面数 l l( 1 9 8 8 ) ”擦) i t a y l o r a n dk r i d e l0 4 无美国( 普查地区横截砸 ( 9 9 0 ) 9 1数攫) h a u s m 札t a r d i 越a n d + 0 0 0 5一o0 2 l 黄国( 时间序列、横截 ”l e o n a r dw a v e r m a n ，d e m a n df orf e l e p h o n es e r v i c e si ng r e a tb r i t a i n ，c a n a d a ，a n d s w e d e n ，b i r m i n g h a mi n t e r n a t i o n a lc o n f e r e n c ei nt e l e c a m m u n i c a t i o n se c o n o m i c s ， 卧m 岫h a m ，e n g l a n d 1 9 7 4 = r o b e r w c r a n d a l i l e o n a r d w a v e r m a n ，w h op a y s f o r u n i v e r s a l s e r v i c e ：w h e r lt e l e p h o n es u b s i d i e sb e c o m et r a n s p a r e n t 。b r o o k i n g ai n s t i t u t i o np r e s s ， w a s h i n g t o nd c ”j a m e sha l t e m a n ，t h ep d c i n go fl o c a lt e l e p h o n es e r v i c e 。a ts p e c i e lp u b l i c a t i o n s 7 7 - 1 4 ( d e p a r t m e n to f c o m m e r c e ，o f f i c e0 f t e l e c o m m u n i c a t i o n s ，1 9 7 7 ) “l e w i s ，轴噍m ka n dd 蜘。g f 确# d e t e r m i n 融t so f r e s i d e n t i a ld e m a n df d rb a s i ct e l e p h t m e s e r v i c t w h i t e p i a i n s , n v n 舭i o n 利e c o n o m i c r e s e a r c t i a s s o c i a t e & 1 9 7 8 ”l 。w p 胃l r e d d e r t t i a l d e m a n d f o r t e l e p h o n e s e r v l 纯w h i t e p l a i n s , n y ：n a t i o n a l e c o n o m i c r e s e a r c ha s s o c 醯t e s 1 9 8 3 ： ”j u d i t hb o d n a r , p e t e r d i l w o r t h ，a n d s a l v a t o r e l a c o n o ，c r o s s - s e c t i o n a l a n a l y s i so f r e s i d e n t i a lt e l e p h o n es u b s c r i p t i o ni nc a n a d a i n f o r m a t i o ne c o n o m i c sa n dp o l i e y , v o l3 ，e o4 1 9 8 8 ) p p3 5 9 - 7 8 “l e s t e r d t a y l o r d d o n a l dj k r i d c l 。r e s i d e n t i a l p c m ；m d f o r a c c e s r t o m e t e l e p h o n e n e t w o r k 讯 t e l e c o m m u n i c a t i o n s d c m m t d m o d e l l i n g ：孤l n l e g r a t c d v i e w , c d l t c db y a l a i nd e t p n t e n a y m a r y h s h u g a r da n d d a v i dss w t # ye a m s t e r d a m ：n o r t h - h o l l m n ，1 9 9 0 ) , 印1 0 5 4 7 第页 北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 b e i n f a n t e ( 1 9 9 3 ) 9 2 面混合数据) g a r b a c za n d - 0 0 2 6 到加0 0 i0 0 4 6 到美国( 州横截面数据) t h o m p s o n ( 9 9 7 ) 9 3 一0 0 2 7 e r i k s s o n ，k a s e r m a n ， 0 0 1l 4 0 ，0 1 4 0 0 1 1 到 美国( 州横截面数据) a n d m a y o ( 1 9 9 8 ) 9 4 - 0 0 1 5 本例中论文采用了h a u s m z m ，t a z d i i f , a r i db e l i n f a n t e 在1 9 9 3 年的研究结果， 即r 1 = 一o 0 0 5 ，而 p s = 0 1 2 3 , 蛊_ 1 哆 1 2 5 ( 式4 _ 6 ) 故 祟；0 0 0 0 6 ( 式4 - 7 ) 越l c 即每增加l 美元的s l c 会导致社会福利损失为o 0 0 0 6 美元，这几乎为0 了。 在本部分的自由市场观点论述中，论文知道供给或需求弹性越小，税收对经 济效率的影响就越小，对需求弹性比较小的用户线费用进行收税无疑会减少经济 效率的损失。 4 2 普遍服务是促进效率改善的由“外部性”引发的另种观点 4 21 概述 在前两节的分析中，许多学者得出了普遍服务扭曲经济的结论，但是笔者认 为答案并没有那么简单，这主要是因为电信行业的特殊性导致了反对者所持有的 h a u e m a f l 。j ，下t a r d 仟ta n d ab e l i n 妇n t e 9 9 3 ”t h ee f f e c t so ft h eb f e a k u po f 芦汀td n t e l e p h o n ep e n e t r a t i o ni nt h eu n i t e ds t a t e s ”a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 伪m e d c a n e c o n o m i ca s s o c j a f i o np a p e r sa n dp r o c e e d i n g s ) 8 3 ：1 7 8 1 8 4 9 1 c h r i s t o p h e rg a r b a c za n dh e r b 廿1gt h o m p s o nj r , a s s e s s i n gt h ei m p a c lo f f c cl i f e l i n ea n dl i n k - u po n t e l e p h o n ep e n e t r a t i o n i o u m a lo f r e g u l a t o r ye c o n o m i c s ，v o l1 1 ( 3 a n a a , r y1 9 9 7 “r o s sc e r i k s s o n d a v i dlk i t s c r m l k r l ，a n dj o h na m a y o ，1 啦e t e da n du n t a r g e t e ds u b s i d ys c h e m e s ： e v i d e n c e f r o m 口o s t d i v e s t i t u r ee f f o r t s p r o m o t e u n i v e r s a l t e l e p h o n es e r v i c e ，j o u r n a l o f l a w a n d e c o n o m i c s ， v o l 4 1 、n 。2 ( 1 9 9 8 ) ，p p4 7 7 5 0 2 第4 4 页 北京邮电大学博士学位论文电信普遍服务在中国的必要性研究 基本前提( 完全竞争的自由市场、不具有外部性和规模效应) 并不成立。 a - s 定理不能轻易地证明普遍服务扭曲效率的论点，一方面由于其前提条件 “没有消费的外部性”并不满足，另方面由于政策制定者核实消费者的实际收 入的困难导致直接对收入收税变得无法实现。而且最近的经济讨论9 5 证明了当政 策制定者没有足够信息来有效实施直接转移支付和收入税的基本再分配政策时， 这种普遍服务义务的实旄或统一定价的政策在次优设定中是最优的。 j e r r yh a u s m a n 所得的结论一方面没有考虑到电信网络所具有的网络外部 性；另一方面，采用合理的补贴方式，在不考虑外部性的情况下可以将这种税收 带来的经济扭曲降到几乎为o 的程度( 因为有些电信服务是低价格弹性的) 。 电信普遍服务存在着正的外部性( 社会外部性9 6 和网络外部性9 7 ) ，图4 5 中 d 曲线是需求曲线，s 曲线是电信运营商供给曲线，在此论文首先仅仅考虑网络 外部性，假设没有外部性，s 益线就是边际社会成本曲线，d 曲线是私人需求曲 线，代表电信用户的边际收益，由于网络外部性的存在，实际上电信用户连接网 络的边际社会效益d7 是大于私人效益d 的，不实施税收政策”情况下，市场均 衡点在e 点，显然电信供给不足，没有达到社会最优数量。如果政府能够对运 营商进行补贴，使运营商扩大供给，并使最终的均衡点到达e 。那么在均衡点e 时，社会总剩余是p d e o ；当均衡点到达e 时，社会总剩余是p d e o 。后者比前 者增加了p d e e p d ，也即图中的荫影部分面积。这部分福利是由于普遍服务义 务的实施而导致的社会福利的增加，外部性越强，社会福利增加的越大。这里论 文的前提假设是这种税收最终又完全回到消费者和生产者的手中，而不考虑中间 的税收政策的成本。 ”b o a d w a y , r a n dmm a r c h a n d 1 9 9 5 ，t h eu s eo f p u b l i ce x p e n d i t u r e sf o rr e d i s t r i b u t i v ep u r p o s e s ，”o x f o r d e c o n o m i c sp a p