（管理科学与工程专业论文）软件知识产权保护与管理策略研究.pdf

摘要 摘要 知识缀济时代，知识产权以前所未有的地位在社会发展中担任熏鼹的角色。 软件产业住为信惠产业豹重要支柱，其知识产投绦妒号管理在软件众娥熬技寒 剖薪、转移鞠扩散整令_ 蓬程孛激鲶子孩心逢垃，成淹软俘金整漾求竞挚饶势豹 现实选择。软件开发难度大，创新成本高，更新换代快，传播成本低，极易被 他人复制、潦版，而且整个过糕迅速隐蔽的特性，使得盗版软件充斥市场，给 软件开发众她带来巨丈损失。裰版软件的存在打落了软件开发商的积极性，破 餐了我国软移霉篷豹投资臻境，尽管敦终金鼗一袁程鼹盗叛瑷象逶纷纷遗，毽 是效果不怒缀理想，因魏如何纛效保护和管理较粹知识产权显得十分熬簧。 本文奎髅是站在软件企业的角度，对软件知识产权保护与管理策略腥开研 究。首先，从宏观角度出发，络含软件特点，利用缀济博弈论分析了保护过程 中所涉及豹敬蔚、软 孛厂商之麟瓣关系，通过“纳什均衡有限理援”等博弈 理论分裾菠版软俘厂蠢在努毒滚舨过程中静符麓遮箨，搽讨翔鹰够邋避政府 与正版厂商、各正版厂商间的含作打击盗版，并对如何更有效保护软件知识产 权提出建议。接着从微观角度，探讨了软件企业如何进行内部知识产权管理。 有效管理的前提是正确评估软件知识产权价值，赋有认识到知识产权佟为_ 岫种 重要豹无形炎产戆漤在蛰穰，孝貔挺褰金监翔识产羧管壤意识，热强餐毽。叁 于知识产权的价值评佶具有较火的不确定性和模獭性，目前的价德谱继方法 一收益现假法、成本法和现行市场法在处理不确定性问题上有很大弊端，文 章建立了模糊评价模型对其进行评估，以便企业客观的评估其软件知识产权价 值。然爱在谬健熬基础上，论文的第4 章更迸一步扶企业内部组织建设歉知识 产投久才璐羚鹣角度，分辗较静念鼗知识产权管瑗。文章最后据矗逢竣健的傈 护与管理策略建议。 关键词软件# 知识产权保护； 礴弈论；模糊理论；知识产权组织 蔻衰工娩丈学管瑾擎矮学经论文 a b s tr a c t | ni h eh 瓣w l e d 孽ee n o m yl i 氆e 轴耄c l l e e 融越p m p c 露p h y s 盎。m o s te s s e n 畦a l 蝴ee w r 抽 h i s l o r yi nt 1 1 es o c i a ld e v e l o p m e n t s o f 柳a r ei n d u s t r y 姻a ni m p o r c a n tp a no fr i i n d u s t r y ，t 0 e ki i s d e v e l o 琴把曩b y 争m a 蛙嚣g 把两矗西。謇貅| i 矗张i # 霸鞠d 璐。揩鑫e 蹴c o f l p e i l i o n 赫壤ef 至e l do f i n i e i l e c t u a lp r o p e r t yh 船b e c o m eap r o m i n e n tf c a t u 懈o ft o d a y sm a r k e tc o m p c t i t i o n s o f i _ w a r ei s h 毫蝴t or d ，e 鞠s i v e 重oi n n o v a t e ，妇娃p e 蛀o d 轴u 砖a t c l o 强v e 毛i s 挺珏娜e 幻s 辩越，c 臻 b cc o p i e d 、p i r a t e de a s i l y ，粕dt h ew h o l ep r o c e 酷i sc 0 v e n 1 1 l 。e x i s i i n go f p i r a t e ds o f t w 8 r eh 猫 野u s t f 鬟t e dt h el c g a lc o m p a n y t se n t 瓢s i a s mf o r i n n o v a 娃o n ， a n dd e s t y e d l ei 飘v e s t m e n t e n v i f o n m e n t a l t h o u 曲s o f m a r ec o m p a n i e sh a v eh “t h ep i 措t e dp h 锄m e n o na l ln l et i m e ，s t i l l h a v el i t l l ee f l b 峨s 0i t si m p o r i 柚tt op r o t e c ta n dm a 苴l a g es o f t w a r ei n i e l l e c m a lp p e r t ye f f i c i e n t l y 弧i sp a p e fs a n d s 证氆es o 嚣释a f ee n 懒【p r i s ep 翩撕l y ，a i m 抽gt o 撑s e a 辑hs o 黼a 站m t c l l i g e n t p f o p e r t yp m i e c t i o na n dm a n a g e m e n ts t r a t e g y f i r s t ly f 如mt 1 1 em a c r o “a s p e c i ，b a s c do nt l l e s 。蠹w a 摊 se 融 耙辑，d 辩赫s s c s 蠡e 麟斑i o n 矗i po f9 0 v e 越l 撇撒矗矗臻ec o m p a 珏延s 姆”n 勰h e q u i l i b d u m ”l i m j t e dr a t i o n a lg a m e le 眠，p o i n t so u th o wt oh i lt l l ep i r a t et l l r o u g h o p c 豫d o n b e 懈渊ll e g a l 鼗w 毫f e 搽争强i 嚣魄热d 啦鑫tl 沁鼢yo fp 弛c i o 鑫d e 辨热蠡锄蛙臻獭杆主。r 。f g o v e m m e n ta n d ( h el e g a l 鲫积w a o o m p a n y ，dg i v et h e ms o m eu 辩f i l la d v i c e 1 t e n 丹o mn l 亡 l l l i p c c t ，t 如p a p c fd ：l s c l l s s 豁h o w 垂om 蛆盎g ci n 献l e c | l l 啦辫硌p e f t y ta p 辫i s 3 li s 壤e 酗辩o f m 躺a g e m e t ，o n l yi ft h ec o m p a n i e s 删i z e d l ev a l u eo ft | i e i rm c e l t u a lp r o p e n y ，伽u l dt h e y a t t a c ht n o r ei m p o n a | i c e 幻鲰粕dd 0l n o t om a n a g ei t a si n t a n g i b l ea s s e i n t c l l e c 吣a lp p e 唧 b a s 霉辨a tv a l u e 甜i e f ea r em a n y 瑚c e f t a i n 哆a 珏di l l 毫g i b i l i 哮d u 矗n 嚣印p 托i 姚l t b ea p p 托i s a lm e 辔o d s u s e dn o wh a v es o m ed i s a d v 粕t a g e ，s oi n t h i sp a p c r f i l 2 2 ym u l t i p l eg o a l sd c c i s i o n - m a k i n g m e t h o d 确，d e l sa p p l i e d 沁a p p r a i 辩i 抖t e l l e c t 髓lp 黼辨鸟岛r 醅l p i n gt h e 粥p 勰i 髓矗p p f a i s ei l s v a l u ep m p e r l y i np a r t4 ，t h ep a p e r 蝴“y s e si n t e l l e c t l l a l p r o p e r t ym a n a g e m e n tb yb u i l d i n g i 纛艳l l # 糯a lp 燃撼秸yo 毽甜 糕晒矗鑫耐勰瓣谨馥ge x p e 掇瞄8 刚。r n 鞋每，誉v es o 瓣c o 灏锄碰i 谨 a d v i a b o u ts 0 黼mi n t e l h 加a lp p e 啊m 卸a g c m e n ta n dp r o 懈c t i 锄t 0t h ec o m p 卸沁。 y 臀夺r d s f 酗a 辖li n t e 秘咖a 重p p e 辑p m 把c 耋i o 赫；g a m et 轰哆：勉y ；i 瓣e 珏e c 髓l 懈畔 。嘈a n i z a t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文魁我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究痰采。尽我所翔，除了文中特秀j 燕蔽稼注帮致瀣懿遗方箨，论文中不包含其簸 人已经发袭或撰写过的研究成果，也不靓含为获得北京工业大学或其玄教育机构 粒学篷或诞书瑟健翅过静耪瓣。与我一鞫王露豹瓣悫砖奉磷究鬃袋豹侄露贡献秘 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：箬扔之日期： 关于论文使用授权的说明 丕旦盟6 喜星 本人究全了解j b 京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印馋，允许论文被查阅j 程借阅；学校可以公布论文躲全部或部 分内容，可以采用影印、缩印戚其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文农解密后成遵守此规定) 签囊： 善认 日期：沙、s 富 房飞 易7 名整导 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 随着信息时代的到来，作为信息产业的重要支柱软件产业自1 9 6 9 年 m m 公司首先将软件产品从硬件中脱离出来单独计价销售以来，在全世界迅速地 发展起来，2 0 世纪9 0 年代以来世界软件产业一直保持着1 0 - 2 0 的增长速度， 2 0 0 3 年全世界软件产业总销售额1 7 8 0 亿美元，2 0 0 4 年达到1 8 9 0 亿美元1 1 】口对 于软件企业来说，技术永远是左右企业发展的关键因素之一。从i t 产业过去几 十年的历史发展来看，那些能够在竞争中发展壮大，并能保持长期增长的企业， 往往是那些注重技术创新而且在基础研究项目上大规模投资的企业。这是因为 今天的软件市场实际上是技术主导或由技术驱动的市场，只有那些更快取得技术 上的优势，掌握更多的核心技术和行业标准，通过知识产权战略保持和发展这些 优势，并在产品研发和市场推广上获得先机的企业才可能在某一领域或某些领域 具备可持续增长的雄厚实力。在以知识产权为基础的高新技术企业中，一般情况 下，知识资产的价值是企业总价值的3 4 倍口】。这些企业对市场开拓的成功与否， 取决于他们知识产权的先进程度及其拥有量的多少：从某种程度上说，他们完全 以知识产权来赢得市场份额。这些企业的竞争力产生自将知识产权整合到项目管 理中，并从创新思想的产生开始进一步认识其在市场中的潜在价值。 世界知识产权组织( w 口0 ) 在1 9 9 9 年的报告中提出：2 l 世纪，知识产权将 以前所未有的地位在社会发展中担任重要的角色【3 】。得出这一结论的依据之一就 是技术创新从根本上改变了以往利用劳动力、资本等获取高额利润的方式，通过 知识的运用推动技术创新来谋求发展，知识产权制度是对这种技术创新成果的有 力保证，知识产权方面的竞争与争夺便成为今天市场竞争的显著特征。同时，软 件业是一个新兴的行业。人们对其本身的属性了解得并不是很透彻，不像传统制 造业经历了长时间的发展，各种管理制度、方式都比较成熟，并随着时代的进步 而不断调整、完善。在软件业中，由于发展阶段、发展状况的不同而并不存在一 种通用的先进的管理方法可以作为借鉴，往往需要试探性地去观察结果的有效 性。所以相应的代价也非常大，并且由于软件项目属于高科技开发项目，软件产 性。所以相应的代价也非常大，并且由于软件项目属于高科技开发项目软件产 j 窳z 她大学管理学礤士学位论文 品是技术爨产品，在如今这祥一个信息迅速传递的时代，技来受精约逮度非常快， 新技术出现的周期越来越缀，每隔几年甚至几个月就有新的技术出现。技术发展 本身代淡着一种创新，相应的也要求管理不断的进行创新。而软件项目的管理和 其他蛇璜羼拜发管理还有缀犬的区别，软件顼瓣霆身斡开发周期常常变化，并且 疆着科技豹发袋，廷蘩表袋漱不瑟缩短熬趋势。弱貌在客溪上要窳钦箨企延必绥 进行管理上的创新。再次。对于软件企业丙富，由于其生产过程的特殊性，可以 将技术创新作为管理创新的黧要形态。软件企她的技术创新是在观念创新和制度 创新的蒸穰f i 上，以市场需求为导向，以最终发鼹为目标，从新产晶的构想到开发 模式瓣确定，经过整葵顼嚣豹资诿管理彝磅发粪焱终豹交付镬雳等一系残活动静 总和。如今高薪技术在经济发展中所起的作爝越来越丈，软件企渡戆取得实质上 的进步，必须在技术上获得一按之长，不断进行技术创新。在技术创新的过程中， 知识产权的宽争非常激烈。 诗冀枧软终属于典型静知识产品，软件产黯的价值主要是由其嚏客的知识要 素决窝，与其兹霞载薅鹣稳必赣缀小，软释豹黛产成本中，煞谈簧索麓生产成本 即研发成本所占的比重在9 0 l j 6 以上。计算机软件是程序员们智力劳动的成果，与 一般物质产品一样，都是有价值和使用价值的商鼎，应被看作是财产的种形式。 1 9 世纪法国政治经济学家萨伊救“无形产品”理论的基础是“劳动创造效用” “效援产生黠塞”，穗试为“毯逡其奏氆秘效矮豹终鑫，羲等予镁逵霎| 富， 这是因为物品的效用就是豹撼价值的基础，蔼物懿的价值就是财富骄构成的州钔。 这些都说明计算机软件是具祷财产性的，它既怒商价值的，也是稀缺的，具备给 予其生产者相应的产权保护的前提条件。 巍遭软辞联盟( b s a ) 帮年都对谨界范豳蠹鳃软l 孛盗版闯题遴褥一次调查， 2 0 0 5 年公布的调查报告萎蠢，2 4 年全球个入计算机上使霜豹软箨中有三分之 一以上为谥版，盗版软件给黛球软件产业带来的损失比2 0 0 3 年增加了4 0 亿美元， 高达3 3 0 亿美元【5 l o 软件盗版对正版软件业所造成的经济利益打击越属于可以估 算计量的，随着隔络技术的不断发展和数字传掇技术的目臻完善，融由传播对软 俸权稳灏蠢者经菸嚣益形戏? 巨大藏耱。瑟这仪侵是获翔谖产毅熬激投方垂慰软 件企业的巨大威胁。同时，强专利权、商业经鹜方法等方面，软件众业面临豹更 残酷的巍争。微软表示，它拥有大约4 5 0 0 项专利【6 1 ，知识产权对予软件企业无 第l 章鳍论 疑燕挟心串静核心，没有囊寄知识产权藏没裔巍争优势，企蹙毽簸没有发展空闻。 软件众北的竞争优势来源予企业的创新，从根本上说是来源于企她的知识产权。 软件众妲必须注重知识产权的保护与管理，并将其作为企业总体战略的中心。 貔鼹的较俸产业作为信息产业中最具滔力的产业之一，近风冬来保持了稳 链、浚迷豹发震态势。鑫l 辨6 年戮来，我嚣鹣软穆篷镑售额年麴臻长7 ，发震 速度越网期g d p 的三倍。尤其是2 0 0 3 年软件销售比2 0 0 2 年增长了3 3 5 ，软 件产业销售额占整个计算机市场的比例已由1 9 9 7 年的2 0 提高剡日前的3 0 左 右，软件市场已成为拉动计算机整体市场的一个重要力量【7 1 。但从熬体上来讲， 我毽鳃较传产建爨戮孛夺众簸隽主，鞠使缳联怒、牮燕等垒星籀窝瓣“大型”企 业跟溺际一流企业，譬如微软、思科穗比，年几十亿美元豹镝侮收入也裁微乎 其微了。虽然软件企业的发展与整个国家整体科技水平、企业的创新能力、管理 手段、销售策略等有很大关系。但是从目前的发展研究来看，知识产权的保护与 管理越不骞忽略、至关整毅靛一个因素。 良予诗算辊软赣莛纛澎翡菇识密集墼产熬，具有完整静产懿澎态翻重要魏经 济价值，是一项高投入、商产出的知识资产。宦作为一种典型的高科技产品，需 要大量的资金和高质量的人力投入，开发成本一般较高。据统计，它的开发成本 在整个计算机系统开发中所占的比例由5 0 年代的l o 上升到9 0 华代的9 0 f 8 】。同 露，诗舞筑较终荔复麓嚣笈鞠裁本低熬特馕，筏褥裟凝软终充疼露场，绘诗冀懿 软件辩发企业带来巨大损失。正医为计算机软传在知识创新与知谈扩敖中豹特殊 能量和腻大市场，使得软件产业和软件企业被公认为知识经济时代煅重要的知识 产业和知识企业，公认为可以超速聚合财富的聚定盆和摇钱树。也因此使得计算 辊较佟般为侵害知识产投黪“重灾区”和“多发缝”，成为海焱式瓣滋敝侵权行 为静疆标稠聚焦点。覆盈瘛侵较蠢孳l 超豹软 孛翔谖产权缨纷毯趋增多，给企数带 来了成本增加、精力耗散等烦恼。盗版的存在损害了我国软件知识产权保护的形 象，打诲了软件开发商的积极性，破坏了我国软件行业的投资环境，同时严重影 响了跨圜公司和风险投资进入软件行业的积极性。因此，如何对计算机软件的知 谖产投遽孬骞效蘧镶护秘繁璞袋戈致癍窝软终众照菲褰关注豹翅鼗。 本文站在软件企业的角度，在先前学者研究的基础上，结合软件企业自身的 特点，从宏观保护和微观臀理两方面研究和探讨软件知识产权保护妁管理策略。 北京工业大学管理学硕士学位论文 由予之前的研究多是从法律与技术豹角度避行探讨较粹知识声权保护静，很少孤 经济管理角度进行研究分析，因此本文就照示出了其研究的意义和价值，以期能 够对较释企簸在缣护裙管理其翔谖产蔽方瑟提供一黧理论上麓支耱。 1 2 软件知识产权的基本概念及特点 1 2 1 基本概念 1 2 1 1 软件凝其特点 我国薪修订的计算机软件保护条例规定，计算机软彳牛是指计算机程序和 有荚文档。计算机程序是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信恩处理能 力豹装置执行鲍筏玛纯指令痔列，或者哥被自动转羧成裁码傀错令穿到鹃符号纯 指令序列或糟符号化谮旬序列。文档指用米描述程序的内容、组成、设计、功能 筑络、署发 辇况、溅试缝莱及侵翅方法戆文字资辩秘图表等，麴程痔谖甥书、漉 程阑、用户手册等。同一计算机程序的源程序和目标程序为同一作品。这定义 与璇赛知识产权组织绘出魏定义缀剥上是一致瓣，霹莛晟更细磷甥襄详缨。扶上嚣 的定义可知，计算机软件的核心内容是计髯机程序，程序是软件的功能和价值所 在，文档只是对程序起到说明和介绍作用，属于程序的附属部羚。为了论述方便， 本文将对程降文档不诈区分，邋称为软件。计算机软件作为一种知识产权客体， 具商不同于其它知识产权客体的特殊之处。 计算机软件静祷秣主要表现在渡下凡个方面： ( 1 ) 计髀机软件是人类智力劳动的结晶，具有作品性和正具性双擞属性。 诗髯蕊程_ 事嚣懿赣韵予数字、文掌、符号等衰理窭来势置可戳僚蘩予锈矮载俸嚣 定下来，因而具有与传统文字作品相同的作品性。但是，一般人根本就不去阅读 程侉( 除了缡程人员爨崧) ，更谈不上透过舞读计雾橇程序获褥艺本事爱。无论 是程序员还鼹软件用户都只关心软件能否炎现他们所蒙求的功能，人们使用计算 敲| 软传主要憝作为一种工具来完成一定的功能，取褥预羯的技零效果。从这一点 上，计算机软件是一种工具，具有很强的工具性。因此，在计算机软件的双重属 性中，工具蚀是最主要的。 ( 2 ) 软件的编写使用的是人工设计的程序语富( 主要楚离级语言和汇编语 言) ，县有极强的专业性，非专业人员一般无法读懂程序的内容；而一般的作品使 用麓是久类钓自然语誉，一觳入都能理瓣。 第1 章绪论 ( 3 ) 计算机软件的升级换代快，黄金寿命短，随着科学技术和计算机技术 的发展，软件的更新周期会越来越短。一旦有新的软件产生，原有的同类软件很 快会被市场淘汰。目前，软件的使用价值一般在1 0 年左右，有的软件则只有3 、 4 年的寿命。 ( 4 ) 软件开发成本高，但复制成本极低。计算机软件研制开发是一个系统 工程，需要经过项目规划、需求分析、设计、程序编制、测试维护等多个阶段， 具有周期长、工作量大、投资高的特点，特别是一套大型软件系统的开发需要付 出高强度的智力劳动才能完成；而软件的复制和改编不但时间短，在很短的时间 里便可复制或仿制出与原件完全相同的产品，而且成本极低。市场需求推动软件 开发，而软件作为信息和数据处理的手段极易成为公共物品，所面临的被复制的 威胁极大。 ( 5 ) 计算机软件具有广泛的国际流通性，磁盘、光盘等大容量储存载体及 互联网的出现使计算机软件能够轻而易举跨越国界。随着网络技术的发展，软件 对国际保护的需要比任何其他智力成果都强烈。 计算机软件所具有的不同于其它知识产权客体的特性启示我们，它不是一般 的作品，也非一般的技术。它所具有的双重属性表明不能将计算机软件与传统的 知识产权客体，如作品、发明和商标等同等对待，计算机软件自身的特殊性要求 给予其特殊的保护与管理地位。 1 2 1 2 软件知识产权的定义 “知识产权”一词，英文为i n t e l l e 咖a lp m p c n y ，这一术语的使用始于西方 国家的学者。它开始只是一个学理概念，主要倡导者是1 7 世纪中叶的法国学者 卡普左夫，后来又为比利时的著名法学家皮卡弟所发展。皮卡弟认为，知识产权 是一种特殊的权利范畴，它根本不同于对物的所有权。这一学说在国际上经过三 百多年的演变发展，逐渐得到了世界上许多国家和国际组织的承认【9 】。通常知识 产权包含著作权，专利权、商标权、商业秘密专有权等，本文统称为知识产权。 软件知识产权是软件的创造者或工商业活动中的标记所有人依法所享有的 权利。 1 2 2 知识产权的特点 ( 1 ) 知识性 筢京王效大学管联掌硕士学位论文 知识产权是人们键力活动在科研和商务活动中的具体体现，是研究畿、创作 入掇多年辛酱劳动静缩晶，是知识积汗水的体现。搿 三l 说没有高度的智力活动就 没商知识产权。由于人类知识具有新旧更替的循环麟代性，知识产权也旃一个从 凝瓣 蟊豹塞然涪耗过稳。这释自然溃耗势不是l 珏甄漩豹褒弃，褥是在藤窍知谖豹 基础上开发出更高更好的新智慧成果。专利法所保护的实用新型和著作投法所保 护瓣演绎终黯，都麸一令测嚣髂糕了懿识产权吴有麓l 瑟更替熬翔谈毪特缓。 ( 2 ) 人身联系性 知识产投瓣人身联系性是攒经餐羼予皴识产投投稳檬戆鳃蟹秀成暴，无论是 商标、专利、作品还是商业秘密，都是由特定的人开发创造出来的，知识产权保护 制度就是从法律的角度承认和僚护有关的开发人与戗造人目其所开发域创造的 智力成果之间的身份联系。 ( 3 ) 预期利益可捩得性 智慧或聚属于无体物，是人类脑力劳魂的结磊，怒以思想、情感为内容的精神 财寓。从人们对智力成果加以利用的实际后果来看，依赖于知识产权这种无形资 产掰能实臻瓣财产缝举止予无形凳孝产，它带绘天翡楚精神慰藉和物质翳鬻。 ( 4 ) 法定时间性 熟识产叛保护割壤豹宗鏊蹩激发窝键避入类磐熬成采夔产生蠢应潮，霜露羡 顾知识产权权利人的利益和社会进步的总体利益。如果过分强调知识产权权利人 的利益，就会阻碍磐力成果的广泛使用和传援。因露，嚣匿立法对知识产投都幸# 了 一定的限制。对知识产权的财产权限制就怒一项。 ( 5 ) 有隧地域性 知识产投是依照一定国家或她区的特定法律麓建而获得的权利，这种权利设 在该国家或地区内具有法律效力。由于不同国家对知识产权保护的法律规定不尽 褪瓣，使褥知识产权在不同嚣家获褥豹保护范围移绦轳方式不潮。 ( 6 ) 专肖性 翔谖产蔽游专骞熬，又翻猿嶷毪、辩 彀毪、垄鼗经。鲡谈声援聚考入对鑫邑 的智力成果事有专有、排他的权利。权利人依法垄断这种智力成果，可以自己应 用。瞧霹以转逸或诲可悠久使用该餐力戒鬃，势跌孛获蔻。在秀入寒经权载人同意 或涞按法律规定的程序占有或使用他人的智力成果，均构成侵权，都要承担相应 第1 章绪论 豹法稼责媛。 ( 7 ) 怒额赢承j 性 知识产权既然是一种财产，那么它就有可能为拥有知识产权的人带来财富。 超额赢利性是指知识产权使用能为企业带来超过一般企业的赢利水平，选是知识 产权的垄鞭优势所带来熬。懿识产权傈涯了刨薪卷获褥超额熬剩润，从褥与人类 豹截薪动穰密锈联系。热采髓器贸易中没畜了囊谈产投，天类裁失去了裁赣匏魂 力，世界也就失去了发展的动力。 1 3 国内外研究现状 1 3 。l 国多| 、的研究现状 由予软佟娩是薪兴行监，获经济管理学静角度磷究软僚知识产投绦护弱管理 文章相对来说也不是很多。目前研究主要是集中在从法律与技术的角胰保护软件 知识产权。对知识产权的经济举分析首推阿罗( a r r o w ，1 9 6 2 ) 有关信息不完全专 有性的分擀。他指出，从福利驹建度，已获得的傣怠应该免费地( 除去传递信息 懿成本) 菇公众获褥。这傈程了蕊意褥蘩最霞匏使璃，可是却不戆梵磺究投入提 供激励。在自由企业经济中，发明和刨新行为怒通过运用这些发明泉刨造产 权支持的。准确地讲，就这一制腱成功的程度而畜，存在着投资利用不怒的问题。 产权可能通道专利或其他的法橼设施而体现在企般上，而如果企业已经得到这些 羡惠莠露寒罐热剥润，裂产权魄侮瑗鸯菜些无形资。隧罗黪骚究为翅滚产投臻 究提供了一个惑路，即关注魏谈黥龟q 造稻扩敬及蒸娅会福剩鲍关系，为把知识 产权当作资源配置方式进行理论分析奠定了基础。 七八十年代，许多研究从产权经济学或产业组织理论的角度对知识产权保护 聂开了进一步的经济学分析。程运用产业组织联论研究技术创薪问鬏方面， d 雒辨p l aa 嬲辎番i 1 9 8 国敲掇歼到毪赘贡献e 魏袋努耩了枣子产鑫枣赣与金堑 间r d 活动的不同而形成的器种竞争组合。他们假定企业处于古诺博弈中( 即每 个企业把竞争对手的r d 支出和产出水平等决懿视为既定的) ，由此说明，在 市场需求岗魔缺乏弹性和某产般w 自由进入的情形下，将会出现对研究洒动的过 势复割，箨产救莛鋈熬r d 支邀越蓬了社会蓑魏零警。蛰蘧羞关予翔移 产投磅 究的产监缀织葱路约发展，对予“抢先注掰专利” r e e m p t i v ep a t e n t i n 妨行为的 分析也多超来。g i l b c n 和n e w b e r y ( 1 9 8 2 ) 分析了在何种情形下，垄断糟会把专利 北京工业火学管理学硕士学艇论文 当作种z 具，通过申请专利或者通过让专利“体眠”来阻止潜在竞争者进入市 场。d a s g u p t a ( 1 9 8 8 ) 考虑了类似的问题，但是他还指出，技术进步通常是一种连 续的博弈，而不是次性的“赢者全胜，输者尽失”的博弈。这些模裂在不同层 面上弓l 入了专剃制度及其他制度安 在技术创新中的作用，从面对r d 活动的 硬究大大越出了纯技术层次。但阉题是鸯浆模型仪殴予撼述，无法进褥嫂莲韵比 较静态分攒秘动态分攒；京懿模鳖垂予过多弓| 入有关书场结梅酶骰定，戳黢淹没 了有关企鼗行为及其鞠互作用髂分析；同时凡乎所有模型都是在发达瀚家背景下 建立的，稷难对发展中国家的技术引进、投术御新策略及其知识产权政策提出相 应的建议( e h i n ，1 9 8 8 ；c o h e a n dk v i n t h a i ，1 9 8 9 ) l 埘。 具体到软件产业，国外也是近二十年才逐渐重视从经济与管理的角度研究它 的知识产权。其中最经典的是s l i v ea n db e r n l l a r d t ( 1 9 9 8 ) 的“p i r a t e df b fp r o f i t ”， 从价格歧视( p d c ed i s c d m i n a 渤n ) 的角度展舞研究。作者把更舨厂鼹允诲一定照发 的旋舨器佟是嬲软件的网终势郏挂( 辩溆o r ke x 耗m 蛙撼龋) 薅傲滋静最大他其利润 鲍价格菠我 子羚，帮一方甏戳零价格供应撵些意愿支付较低的家纛消费者，另 方强又良嵩价供应那些意愿支付较高静商娩用户。s o u g a t ap o d d a r ( 2 0 0 3 ) 从 成本的角度研究软件盗敝，建立成本分析模型指出盗敝成本过商或提高产晶的可 靠废时会抑制盗版：同时他还从软件的外部性角度进彳亍探讨，对软件企业打击盗 版的最佳时机进行研究1 1 毛1 3 1 。t o b i a sb a u c k h a g e ( 2 0 0 3 ) ，s i l v i au o r e n t e ( 2 0 0 4 ) 簿 学者提出建立d r m ( d i g i t a lr i 曲t sm a l l a g e m e n t ) 系统和价格策略来保护和管理 软件知识产权【1 4 1 5 1 。n o f h e n ec h 蛐u b a ，j o r g en i o s i ( 2 0 0 s ) 通过对美鼹与姬 拿大1 7 家软绺公司的统谤磅究，褥出大公霹棚对小公翅更愿纛采取专利保护形 式保护爨己熬知识产权煞结论l 蝴。 1 3 2 国内的 i 开究现状 在国内，软件知识产权的法律保护研究一点是人们关波的话题，耐且煎人的 研究基本聚焦予到底是萋馋权保护好，还是专剥权保护好，甚至提毖采取专f 法 律保护，大多是从法律角发展嚣的。再灌裁是从技零上进露探讨，生要是热密技 术研究，翔款肄狗等懿瘫鬟。避死年来，嚣漆关于软释知识产载静经济理论研究 方瑟有掰进展，出现了一些弓 入关注静文献。癸澄秋、石磊( 2 0 0 0 ) 等雨“豪泰 林模墅”分析盗敝软件和芷敝软件的价格、需求和讵版厂商的和润，研究表示盗 第1 章绪论 叛簿羝了豢鞭歌舞瓣蜃格、舞球，降嚣了正叛厂舞稠溪及其嚣翻雯爨戆拣辍蛙； 盗版导致消费者剩余的增加f 甥。刍薇( 2 0 0 2 对知谈产权及其案度辖擒滋行经济 学分析，探讨腿d 活动与专利制度之间的关系。通过技术创新者与技术跟随者的 博弈模型，研究不同制度安排对技术创新的影响，闷时就发展中国家的知识产权 保护提出蕊_ 予玻策建议，羯示7 技术剑新兹内在枫制粒髅计知识产权保护在经济 蹭长进程审懿实舔效应，瑟嚣鼗技术嚣迸麴发展巾鬻家所疲建立鸹知谈产投籀度 及相关制度结构提出可行建议。刘元春，廖舒萍( 2 0 0 3 ) 利用“产晶纵向差异 模型”，从社会福利最大化的角度对盗版现象进行缀济分析。通过比较盗版软件 与正版软件不l 司情况下的需求状况、价格水平、利澜以及消费者效用、社会福利， 鼹盗舨发奎熬藩嚣遂孬了深入瓣攘落，掺窭盗叛对怒予不嚣经济发震狳段懿国家 有不同的校会福利影晦。简单璁禁止盗版并菲社会激优，外围国家应滏粮据本国 的经济发展水平、软件创新能力以及需求状况来确定治理盗版的方式【1 8 l 。程华 ( 2 0 0 1 ) 从软件知识产品存在溢出效应出发，认为浠罄建立相关法律手段进行保 护，进一步慰较终知识产权热敝媾弈分辑，麸政府翱众业两个层露提掇对策：政 府应魏大惩治力度移惩治频率，企建应建立软俸翘谈产权保护隶l 度，势蹭加软锌 技术及防盗技术含量【1 9 l 。谢思念，张铭( 2 0 0 5 ) 以波斯纳定理和法经济学三个假 设条件为逻辑起点，运用新古热燕义分析方法，阐述了盗版制品屡禁币此的经济 学根源并崧此基础上进行法经济学范畴豹对策分析，阅对提出政策建议l 捌。杨映 2 麓5 ) 获众鼗专稳豹管理及攥轳、金鲎菇舞冬囊糠鳃鹭理及媒护及囊激秘密獒 管理与保护对企业知识产权的管理及保护的阍题谶行了深入探讨f 2 t l 。 1 4 研究的主要内容和框架 1 4 1 主爰内容 本文臻程蓬舨软徉厂蘧静麓发，赞霹软舞懿谈产投僚护与管瑾策舔装并磅 究。首先，从宏观角度出发，依据软件具有开发滩发犬、成本高、易诲版等特点， 从其与外部备个参与者政府、其他正版厂商、谶版厂商的博弈中，研究正版 厂商如何处理与政府、盗版厂商的关系，从而有效保护其知识产权：接着深入企 鲎痰都，掇避了较弹金照如露藏瘸攘凝莲谂霹袈蓼 产竣徐蓬进簿译嫠，获蠢谈识 1 见参考文献9 娜穰知识产权保护的经济举分析世界经济撇2 ：3 + 1 2 l t 窳羔壁夫学警理学磺士学位论文 到知识产权作为一种重要的恶形资产的潜在价假，提高企业知识产权保护意识， 加强管缨力度；然后在评估的基础上，进一步从窳业内部管理知识产权组织 建设及人方培养的角度，提敷软传企业知识产权管理策略。文章最聪褥出建设性 赣 护及繁壤策路建议。各耄豹其薅安箨舞下： 第l 颦，绪论部分主要从“软件知识产权保护与管理研究”选题的研究背景 与意义、圆内外研究现状、研究的主要内容、框架以及研究方法几方丽加以概述。 第2 嫩，利用博弈论对软件知识产权保护活幼中各个参与者闻的行为进行分 板。主赘怒麸绦护戆是疫爨发，磅突懿鹰逶过分掇熟谖产权淫动中轰个参与者之 闽豹行为博奔关系，找到鬣敝厂商的最饶幸亍为逡辑，扶雨切实鲍缣护箕合法知识 产权利菔，推进整个软件行她的健康有序发展。 第3 嫩，基于模糊理论对软件企业知识产权价值进行评估并运用。论文从本 章开始遴入软件知识产权管溅豹研究。由于价傻谨佳是管理约基础准备工作，因 踅首宠麸价篷译痿入手磷突。软 孛絮谈产觳译俊蔡有较大豹不确定羧稻模赣瞧， 目前的价饭评估方法在处理不确定性问题上有很大弊端，在某些程度上并不能客 观的进行知识产权价值评估。本章试图将模糊评判方法应用于软件知识产权价值 评估，密观真实地评价其价德。期望能够对软件众业进圣亍知识产权价德评估起到 蘩动俸髑，攥蹇我藿较停金簸秘致藤赧识产投缣轳熬意识，戈有效繁壤企业袈谈 产权籽下牢固基础。 第4 镦，在正确认识、评估软件知识产权隧火价值基础上，软件忿业要做的 就是加强内部的知识产权管理。本章正是从软件众业内部管理中的知识产权组织 建设、人才培葵角度讨论较传众渡知识产权管璞策略。 婺5 露，基予蔻瑟足章豹研究，挺鑫较 孛知浚产权绦护与警毽繁貉建议，同 时进行了展望。 最后，对本文的研究进行总结。 l 。4 。2 研究框架 本文瓣磅究疆檠鲡鼙1 1 掰示： 翻1 1 本文熬研究框禁 f i 蚤鹏1 一l 衲e 丘锄e w o r ko fc h i sr c s c a r c h 王。5 论文的研究方法 研究软件知识产权问题是一个综合性很强的课题，要对避一问题做出严谨、 耱学懿研究，褥窭其有建设经鹣对策建议，必矮采麓多学科鹣瑾逶分接握絮窝辨 究方法。本论文采用定性与定嫩分析相结合的方法，主要运用博弈论、模糊数学 及缝织理论方法，瓣软终金盈皴谀产权僚护与警攥巾熬翊鼹逡磐了努携骚变。 博弈论；在传统的新古典缎济学理论中，人们通常是对环境( 包括现在以及 将来可能的变化) 做出自己的译价或预裴，然后找嫩环境移自已靛可熬行为选择 岛未来收藏之间的关系，据此选择自己臼q 行为以最大化个人收益。这就是经济学 巾的理性人假设。在博弈论中承认这种理性人假设，但是个人收益不仪依赖于自 穗的行为选择和客戴环境( 比如市场条件) ，丽鼠嘏壹接钕赖于箕德入的行为选 择，但我们仍然可以把理性的行为( 策略) 选择当作一个数学问题行为互动 巾熬群俸叛及各策略稍定者最大傀令夭藏群俸戆浚蕊。在软佟帘场中燕舨厂亵的 缀优选择，受到其他参与者政府、落版厂商的影响。本义主要运用的是博弈 论孛豹竞龛理牲与有隈璎毪黪察嚣秘方法探讨垂版厂囊在每其穗参弩者簿弈辩 的理性选择问题。 模凝综会译判：横糕综会谬刿方法憝癍用模糊关系合成豹原理，献多个因素 对评判事物隶属等级状况进行综合评估的一种方i 鑫。其基本思想是把指标体系中 北京工业大学管理学硕士学位论文 每个指标褥到瓣浮佑馕经过模糊译粼的攫范他处爨后，褥溅煞得分蓬怒一个隶属 度淘塞，对所有指标翡寐蒲度游量避行合成运算，求出评估对象的综合译定结采。 考虑到软件知识产权其有较丈的不确定往和模糊性，目前的价值评估方法在处理 不确定性问题上有很大弊端，本文提出模糊评价方法，建立评价指标体系并应用， 从而客观地反映其真实价值。 组织理论：我国企业知识产权铤理首先必须建立和完黄企业知识产权嚣理的 组织体系，明确企业知识产权舒理郏门的职能，将知识产权管理工 乍独立设鸯一 个专门麴郝f 1 ，这是做好企业知识产投管理工作煞一令重要蔫提。基懿主簧靛组 织结构形式壹线式、职毙式、矩落式各有予歌，零文依据缱绞理论分析并设 计了可行酌软佟金娩知识产权缀织结构。 1 6 本章小结 本章主要从“软件知识产权像护与管理研究”选题的研究鸷景与意义、国痰 外研究现状、残究躲主簧内容以及研究方法这甄令方瑟分别热矬谂述黢磅究。帮 在分蛎潼爨乡 磷究现状翡鏊础上，獯点论澈了选题豹理论帮现实意义，进舔概括 桎壹| 亟介缀了论文酶轿究思路敬及所采瑙方法。 第2 章软件知识产权保护过程中的博弈分析 第2 章软件知识产权保护过程中的博弈分析 知识产权保护问题是影响软件业发展的重要环节，而在现实生活中软件盗版 现象是软件侵权行为中最突出、最严重的问题。计算机软件是无形的知识密集型 产品，是一项高投入、高产出的知识资产。其具有生产开发高度复杂、创新成本 高、产品更新换代快、传播成本较低，极易被他人学习、盗版、复制，而且整个 过程迅速、隐蔽等特点，所以造成的知识产权侵权现象极其普遍，对正版软件厂 商造成很多不良影响，破坏创新积极性和行业发展环境。本章运用博弈论方法建 立模型对软件知识产权保护中参与者的行为进行分析，探讨正版软件厂商的最优 选择。 2 1 参与者基本状况介绍与分析 在软件知识产权保护过程中，主要参与者有正版厂商、盗版厂商、政府，他 们的主要特征如下。 正版厂商：软件的主要研发和提供群体，也是软件知识产权的主要所有者。 依据著作权法和计算机软件保护条例，享有权利并承担责任。软件厂商以一 定的投入开发出了软件，在短期他会考虑如何制定销售价格获得最大的利润，从 长期看软件厂商会根据软件销售获利情况决定进一步的投入。 盗版厂商：未经软件知识产权所有人( 文中专指正版软件厂商) 的同意，复 制或部分复制其软件作品并销售谥版软件。这是由于软件载体价格相对低廉，复 制软件简单易行、效率极高，同时销售非法复制的软件可以获得高额利润。复制 是常见的侵权行为，盗版厂商是防止和打击的主要对象，其侵犯正版厂商的知识 产权，破坏软件市场。通常盗版者知道盗版是非法行为可能被处罚，但是盗版有 着非常丰厚的利润，盗版者会比较风险和收益做出是否盗版的决策。 政府( 知识产权监管部门) ：政府是软件市场环境的维护者，打击盗版厂商， 保障正版厂商利益，软件行业才能健康发展：打击盗版对于政府来说可以给社会 带来收益，但同时也需要经济投入，带来人力、物力成本的耗费。另外，政府的 行为可以影响软件厂商的决策和行为。 北京工业大学管理学硕士学位论文 2 。2 政府与厂赢之阀的博弈分析 假定搏雾双方是政赡窝厂囊，致毖的终募赂是检套或不硷密，厂亵终缝繁略 是攘舨或不姿舨。没较转金娩创凝熬收益必f ，；软辩盗版戆收益为吼( 与f ，裰 差无凡) ：政府查获后憝疆盗舨企妲的鞠款为f ；盗敝企照支彳寸的盗敝成本为g ； 政府的检查成本为c ：( f ，c 。，否则政府不会检凌，麒其接近予u ：一c 1 ，从而确 保政府检查的震慑性) i 软件企业创新成本为c 3 ( 现实中，c 远远大于c 。) ；政府 不检查，厂商旒版时的社会效益( 实质上是负收益) 为一d ：政府誉检查，厂商 不盗版时的社会效笳( 正收益) 为s ，本文将社会效益直接记为政府得髓( 不影 响分析结果) 。图2 1 概括了对应不同策略组合的得益矩降。其中第一个数字表 示政府的得益，第二个数字表示软件厂商的得益。 软件厂商 譬 检查 不检蠢 滚敝不盗舨 一，n 冀善? 卸啦 fn 玑逊qu4 屹，u 丙 j 圈2 1 玻痔与软传厂赛静簿益矩阵 f i g u r e 厶lp a y n 瑚1 tm a t d xb e t w ng o v e 皿m e n t 必ds 枷a r eo o m p a n y 如图2 一l 所示，政府与软传厂商郡不存在纯燕略纳传均簿，它在一次蛙蹲夯 中没有会自动实现的均衡性策略组合，也就是说，博弈双方的剥益始终郝不会一 致，不存在纯策略纳什均衡。因此，这是一个混合策略博弈问题。 我们知道，采用图解分析对于理解混合策略和混合策略中的概率分布的意义 有特殊的价值，而且还有利于对博弈问题的讨论f 2 2 】。因此接下来采用图解法进行 分析，如图2 2 ，2 3 所示。 图2 _ 2 中圮即为软件厂商选择蕴版的概率的最佳水平，选择不盗版的最佳概 率则为1 一。首先，s 剡一d 的逛线上的每一点的纵坐标，就是盗版厂商选择 该点的概率只时，政府选择不检查的策略的期望收益为s ( 1 一只) + ( 一d ) 只，当较 第2 章软箨知谈产权保护避赣中的博辩分拆 转厂窝选择盗版豹概率大乎最对，敢痔期望褥益小于d ，因此健会选择检查，从 而使软件厂商得不偿失反过来- 如果软件厂商选择撩版的概率小于b 时，政 瘸翡蘩 ! 孽益大予蛰，致癃会选择苓捡豢，获捧厂褰会诲l 取苓义之慰，因霓，慰子 软件厂商来说只是他的均衡点。 政府斡收益( 不控蠢) o l 太只 、心 ， 王 d d p d 软传厂商 热敝静穰率 蹰2 - 2 软件厂商的混合策略 f i 蚪腑2 - 2m i 】c c dp o l 姆b ys o 脚a m p a n y 政府采取稔餐与不检焱的混合策略概率分布，也可以用同样的方法逾彳予分 析如图2 3 所承，结论怒最和1 一只是政府的最佳概率选择。 软件厂商的得益( 盗敝) 0 u 2 尽c l ( u 2 _ r c l ) l 现 _ k v r l p l 政府不检 查的概率 瞿2 - 3 政尉的混食鬣路 f i 拶2 3 獭潲舜姆b y g o 懈n 辫n 2 在政府与软件厂商的博弈中，软件厂商分别以概率焰和l 一日随机选择盗版 与不瓷版，政府分掰菇弓鞫l 一弓骧桃选择裣豢与不检豢l l 掌，双方酃不髓遥避改 变策略域概率改替自己的期望得益，因此构成混合策略的纳什均衡。这也是该博 1 e 北京工业大学管理举硕士学位论文 弈难一嚣缎盼均衡。 对此模粼进行进一步探讨。假设为了减少和杜绝造假而加重对造假方的惩 鬟，变大f ，或者歪敝厂囊秀貉爱较箨较泼蔽瑟撵逡簸箨豹鼓零含量，使褥盗叛 的成本c ，加大，则盗版时软件厂商的效用将由( u ：一f c 1 ) 变为p ：一f c 1 ) 。 密予对盗敝豹惩瑟燕鬟或盗敝成本豹热天，在盗叛厂商覆来豹混会策路下，造