（产业经济学专业论文）沈阳市工业支柱产业集聚效应分析.pdf

摘要 产业集聚的出现，取得了良好的经济和社会效益，并彰显出巨大的竞争力和良好 的发展前景。实践证明，工业集中发展不仅可以结合增长方式的转变，把服务、土地、 劳动力等优势聚集在一起，形成规模效益，产生集聚效应和辐射效应，成为加速工业 化和城镇化进程的有效途径，而且成为经济发展的带动平台、体制和科技创新的试验 平台。 在国家大力振兴东北老工业基地的契机下，沈阳作为东北三省工业基础实力最为 雄厚的城市之一，应采取适合自身发展道路的方法与策略积极促进本市工业支柱产业 的发展，从而形成放大效应带动其他产业共同健康、稳定、快速的发展。走产业集聚 的道路，利用产业集聚带来的效应，使沈阳市工业支柱产业能够最大效力的发挥自身 功效，为人民、企业、国家带来巨大效益，具有重要的战略意义。 本文首先从工业、支柱产业与产业集聚基础理论入手，在对产业集聚效应的机理、 产生方式、类型和影响因素理解的基础上，重点对沈阳市工业支柱产业所产生的集聚 效应进行分析。以产业集聚与产业集聚效应理论为基础，通过模型计算出沈阳市工业 支柱产业集聚效应程度，其次通过图形直观的表述出沈阳市工业支柱产业集聚效应形 成机理，描述了五大支柱产业产生集聚效应的前提，得出沈阳市工业支柱产业以集聚 的模式产生相关联的集聚效应，同时指出沈阳市工业支柱产业在发挥集聚效应过程中 存在的问题，为发挥沈阳市工业支柱产业集聚效应提供了有力的理论支持，最终提出 了促进沈阳工业支柱产业有效集聚的对策。 关键词：沈阳市工业支柱产业产业集聚产业集聚效应 a b s t r a c t w i t ht h ea p p e a r i n gp h e n o m e n ao fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，i th a sg o t t e ng o o de f f e c t so f e c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s ，a n ds h o w st r e m e n d o u ss t r e n g t ho fc o m p e t i t i o na n dg o o d d e v e l o p m e n t a lp r o s p e c t t h ep r a c t i c eh a sp r o v e dt h a ti n d u s t r i a lc e n t r a l i z e dd e v e l o p m e n t n o to n l yc o m b i n e sw i t ht h ec h a n g e so fg r o w t hm o d e ，a g g l o m e r a t i n ga l lo ft h ea d v a n t a g e s o fs e r v i c e ，l a n da n dl a b o r , f o r m i n gs c a l eb e n e f i t , p r o d u c i n ga g g l o m e r a t i o ne f f e c ta n d r a d i a t i o ne f f e c ts ot h a ti tc a nb e c o m et h ee f f e c t i v ew a yt oa c c e l e r a t et h ep r o c e s so f i n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n ，b u ta l s oi tb e c o m e st h ed r i v ep l a t f o r mo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h e t e s tp l a t f o r mo fs y s t e ma n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n u n d e rt h eo p p o r t u n i t yo fp r o m o t i n gt h en o r t h - e a s to l di n d u s t r i a lb a s eo fo u rc o u n t r y s p o l i c y , a so n eo fc i t i e sw i t ht h es t r o n g e s ti n d u s t r i a lb a s i c , s h e n y a n gs h o u l da d o p ts o m e m e t h o d sa n d w a y s ，w h i c ha r es u i t a b l ef o rh e r , t op r o m o t ea c t i v e l yh e rm a i n s t a yi n d u s t r yo f i n d u s t r ys ot h a tc a nf o r mt h ee f f e c t so fa m p l i f i c a t o r yt od r i v eo t h e ri n d u s t r yt od e v e l o p h e a l t h i l y , s t e a d i l ya n dq u i c k l y i th a si m p o r t a n ts t r a t e g i c a l l ys i g n i f i c a n c et h a t ，u n d e rt h e g u i d a n c e o fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o na n d b e n e f i tf r o mt h ee f f e c t so fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ，i tc a nm a k et h em a i n s t a yi n d u s t r yo fi n d u s t r y i n s h e n y a n ge x e r tt h e s t r o n g e s te f f e c t st ob e n e f i to u rp e o p l e ，e n t e r p r i s e sa n dc o u n t r y t h i sp a p e rs t a r t sa ti n t r o d u c i n gt h eb a s i ct h e o r yo fi n d u s t r ya n dm a i n s t a yi n d u s t r ya s w e l la si n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n t h e no nt h ed e s c r i p t i o no fm e c h a n i c ，p r o d u c i n gw a y s ， t y p e sa n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r , i tf o c u s e so nt h ea n a l y s i so fa g g l o m e r a t i o ne f f e c tp r o d u c e d b ym a i n s t a yi n d u s t r y o fi n d u s t r yi n s h e n y a n g u n d e rt h es u p p o r t o fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o na n di n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ne f f e c tt h e o r y , t h i sp a p e ru s e sm o d e lt oc a l c u l a t e t h ee x t e n to fi n d u s t r i a lm a i n s t a yi n d u s t r yi ns h e n y a n g t h e n ，t h r o u g hf o r m i n gt h eg r a p h ，i t e x p r e s s e sd i r e c t l yt h em e c h a n i s mo fm a i n s t a yi n d u s t r yo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ne f f e c ti n s h e n y a n ga n dd i s c r i b e st h ep r e s u p p o s i t i o n so ft h et o pf i v eo n e s s ot h ec o n c l u s i o ni s m a i n s t a yi n d u s t r yo fi n d u s t r yc a np r o d u c et h er e l a t i v ea g g l o m e r a t i o ne f f e c t su n d e rt h e m o d e lo fa g g l o m e r a t i o n m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h a tt h e r ea r es o m ep r o b l e m si n t h ec a u s eo fe x e r t i n gi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ne f f e c to fi t , s oa st op r o v i d ei tw i t ht h e p o w e r f u ls u p p o r t so nd e v e l o p i n ga g g l o m e r a t i o ne f f e c to fm a i n s t a yi n d u s t r yo fi n d u s t r yi n s h e n y a n g f i n a l l y , t h i sp a p e rp r e s e n t ss o m ee f f e c t i v es t r a t e g i e so fi t k e yw o r d s ：s h e n y a n g i n d u s t r y m a i n s t a yi n d u s t r y i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ne f f e c t l l 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，沈阳市工业支柱产业集聚效应分 析是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：仉婴年乡月谚日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定 ，同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕 士学位论文全文数据库和c n k i 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：王盟邋年三月望同 指删币魏旌塑莘霉年；月出 1 1 研究的背景 第一章绪论 从2 0 世纪8 0 年代以来，随着世界经济全球化进程的不断加快，新的产业集聚对 经济发展的重大意义不仅得到了学术界，而且得到了商界和政界的高度重视。世界版 图由于大量企业集聚的存在形成了块状的“经济马赛克”，世界财富大都是在这些块 状区域内创造的。拥有美国硅谷的加利福尼亚州，其经济总量相当于各国经济总量排 名的第1 1 位。意大利7 0 9 6 以上的制造业、3 0 0 , 6 以上的就业都是在产业集聚内实现的u 1 。 9 0 年代以来，在我国一些经济开放度较高的地区出现了产业集聚现象。目前，传 统产业集群有江苏的环太湖地区( 纺织业) 、浙江宁波、温州地区( 服装业) 和福建闽东 地区( 制鞋业) 等。高新技术产业集群有珠江三角洲地区的计算机制造及电脑资讯产 业、北京中关村的i t 产业、苏州的计算机制造及电子信息产业等。就同类产品而言， 采取产业集聚方式的区域的竞争力，显著强于没有采取这种方式的区域，并且出现了 其它区域的企业向产业集聚区域转移的势头。我国已经进入到产业集聚与产业竞争力 密切关联的阶段。尽管我国的产业集聚现象与欧美发达国家的产业集聚现象还存在着 一定差异，但是大量产业集聚现象的出现表明，产业集聚开始成为我国新的产业空间 组织形式，对我国区域产业结构的调整将产生重要影响。同时，这种新的产业组织形 式也对区域竞争力的提升和区域经济的发展具有重要的推动作用2 1 。 自2 0 0 3 年中央提出振兴东北老工业基地战略以来，如何振兴东北老工业基地便 成为首要的研究问题。目前，发达国家和次发达国家的产业发展都已进入创新驱动阶 段。我国沿海发达地区的上海、广东、江苏和山东也已开始进入高新技术产业化阶段。 相比之下，辽宁等老工业基地国有大中型企业多、设备严重老化、包袱重、效益低， 以基础原材料为主的资源开发性产业优势正在丧失。辽宁作为一个老重工业基地，拥 有相当完整的工业门类和重工业优势。但是，经过5 0 余年发展，辽宁的产业环境、 产业结构以及一些主导产业本身都发生了重大变化，特别是在国内外市场竞争日趋激 烈的情况下，产业竞争力不强的问题和矛盾就明显地暴露出来了。作为辽宁省省会的 沈阳，更是拥有一大批重工业企业，但传统支柱产业老化和相对衰退现象比较严重。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 辽宁作为国家在“一五规划时期重点建设起来的工业基地，对中国大陆的工业 化，做出了历史性的贡献，也可以说是中国工业的摇篮。直到在1 9 7 8 年实行改革开 放前，辽宁省国内生产总值之增长率( g d p ) 是7 6 ，比起广东、江苏的5 2 ，都还 要多。改革开放以来辽宁的开放型经济发展、经济总量发展均居东北经济区之首。沈 阳市作为东北三省工业基础最为雄厚的辽宁省的省会，拥有大量工业基础设施。沈阳 是中国“一五期间重点投资建立起来的老工业基地。经过几十年的发展，目前全市 工业企业达5 8 0 0 多家，工业固定资产净值达2 6 7 亿元；产业门类达1 4 0 多个，形成 了以机械加工为主，包括冶金、化工、医药、轻纺、电子、汽车、航空、建材等行业 在内的门类齐全的工业体系，具有较强的综合加工能力和成套能力。其中，机械工业 驰名中外，机床、输变电设备、通用机械、大型矿山机械、汽车等重点产品在国民经 济中占有十分重要的地位，并具有参与国际竞争的能力和潜力。在沈阳周围还聚集着 钢铁之城鞍山、煤炭之城抚顺、化纤之城辽阳、煤铁之城本溪、粮煤之城铁岭，构成 了以沈阳为中心的经济联系特别紧密，市场容量相当巨大，发展前途十分广阔的辽宁 中部城市群体。沈阳这种优越的地理位置，决定了她在东北亚经济圈的发展，环渤海 经济区的开发和辽宁中部城市群的开放中，具有举足轻重的地位。 从沈阳的实际情况看，汽车及零部件、装备制造、电子信息、医药化工、农产品 深加工是沈阳市工业的支柱产业，在全市工业体系中具有举足轻重的战略地位。近年 来，沈阳积极推进国有重点企业改革、中小企业转属转制、劣势企业破产退出等工作。 各产业通过持续更新改造和对外合资合作，加强结构的战略性调整及一系列改革的实 施，综合实力有所增强。科技创新能力和企业研发能力不断提高，部分生产技术和产 品质量已接近或达到了国际先进水平，已形成拥有一定特色和优势、具有相当规模和 技术的产业基础。但是，由于历史原因形成的体制性、机制性和结构性等方面的矛盾 和问题仍比较突出。目前，沈阳工业支柱产业的发展正处在十分关键的时期，依然面 临着诸多函待解决的难题，随着国家振兴东北老工业基地战略的实施和我国对外开放 步伐的不断拓展，各产业发展将面临新的机遇和挑战。 在市场经济条件下，产业集聚是工业基地的根本特征和竞争力的重要源泉。沈阳 作为国家的老重工业基地，必须要顺应全球化背景下经济一体化产业发展的客观规 律，努力进行和强化产业集聚，向产业集聚要竞争力、要经济分量、要经济效益。东 北地区长期作为我国的“总装备部 ，区域内大量集中有石油、装备制造、煤、钢铁 等重工业，工业基础雄厚，资源禀赋条件优异，经济区位、劳动力素质、科技与教育 水平也在全国居中上游水平，已经具备了产业集聚的基本要求。通过产业集聚，使沈 阳工业总体水平进一步提高，闯出具有沈阳特色的新型工业化道路。 1 2 2 研究的意义： 通过不断的学习国外先进理论并付诸实践，产业集聚已经成为我国各地区发展的 主要经济现象，这种新的空间组织形式的出现，在增强产业竞争力、获得区域经济发 展的同时，对于产业布局和组织的调整以及产业结构的升级优化也具有极其重要的现 2 实意义。鉴于产业集聚效应对我国产业经济发展的重要作用，本文对沈阳市工业支柱 产业集聚效应进行分析和研究。 随着经济全球化的不断延伸和发展，产业集聚在我国已经于产业竞争力联系紧 密。虽然我国的产业集聚现象较之欧美发达国家相比还有很多不足，但那是因为我们 起步的时候较晚，新生事物迟早会表现出它强有力的一面。发展时间晚不代表就一定 落后，我们可以借鉴欧美发达国家的先进经验，克服他们曾经在发展道路上存在的弊 端，积极通过自身优势建立具有比较优势的产业集聚区，这对提升我国在国际上的整 体竞争力的作用会是十分显著的。 7 0 年代末以来，在经济全球化、新技术革命和市场经济发展潮流及现有资源不断 匮乏四大因素的冲击下，我国传统的工业区进入了衰退期。在市场需求仍有很大空间 的情况下，出现了大量产品的积压。产业集聚作为一种界于企业和市场之间的产业组 织形式，能够通过对各种要素资源进行规划整合，达到节约成本，提高工作效率，提 高创新能力，从而提高产业国际竞争力的目的。但是就我国现有的在计划经济体制下 建立起来的老工业基地而言，虽然在不断进行着适应市场经济的改革，但其形式上是 产业集群，内部却缺少应有的创新机制，缺乏有效的竞争机制和创新环境，国际竞争 力并为显著提高。沈阳市五大支柱产业的振兴和发展，对于提高沈阳市的经济竞争力， 具有十分重要的意义。因此，进一步探究产业集聚的内涵和实质，以及更深一步的研 究集聚效应所产生的巨大反应，认清其与创新效率之间的联系和传递机制，无论对于 提高企业产品竞争力还是促进区域发展，甚至对于国家整体产业效率的提高都有很重 要的意义。 近年来，产业集群化的趋势已引起了我国政府和业界的关注。产业集群在我国许 多地区已初具雏形，形成一定规模。目前大规模的产业集群主要集中在珠江三角洲和 浙江、福建东南沿海一带，这些产业群在区域经济发展中呈现出极大的活力，形成显 著的产业竞争优势。从这些产业群的集聚历史看，采取产业集聚方式的那些地区的竞 争力显著强于没有采取这种方式的地区，并且出现了其他地区的企业向产业集聚地区 转移的势头。因此，了解产业集聚的含义及特点，研究产业集聚的发生机制，探讨产 业集聚的经济效应，探明其与竞争优势之间的内在关系，对于我们创造产业集聚的区 域环境，利用产业集聚的优势带动整个区域经济发展具有重要意义。 沈阳市工业支柱产业需要尽快进行产业优化和产业升级，而走产业集聚路道所产 生的效应则能为产业优化和产业升级提供保证，基于上述想法，我选择此论文题目作 为我的硕士学位论文。 3 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 研究的内容 本文重点研究的是产业集聚效应对于发展沈阳市工业支柱产业，促进其产业优化 和产业升级所应发挥的作用。第一章从研究的背景、目的、意义以及内容和方法入手， 介绍研究的概况。第二章介绍工业、支柱产业、产业集聚和产业集聚效应的基本概念、 特征。第三章介绍产业集聚效应产生的机理、产生方式、类型以及影响因素，进步 全面展开对产业集聚效应理论的深入研究。第四章首先介绍沈阳市工业支柱产业的发 展现状及前景目标，然后结合产业集聚效应理论对沈阳市工业支柱产业现状进行综合 分析，建立沈阳市工业支柱产业集聚效应模型，并计算出沈阳市工业支柱产业集聚效 应的程度，通过建立直观图形，得出能够产生的四种集聚效应，并指出沈阳市工业支 柱产业在集聚过程中出现的问题。第五章提出了促进沈阳市工业支柱产业有效集聚的 对策。 1 3 2 本文研究思路与方法 本文首先在各章节中介绍基础概念，其次描述相关理论并对此归纳总结，然后对 理论部分进行分析，之后建立模型，通过模型得出相关数据，并指出所在问题，最终 提出对策。本文采取理论与实际相结合，经验与案例结合理论进行实际检验的研究方 法。研究是基于对实际问题和热点问题的思考的所产生的，不能只限于“纸上谈兵 ， 其结论必将要回到现实经济生活中去验证。 4 第二章工业支柱产业与产业集聚效应相关理论 为了深入研究沈阳市工业支柱产业集聚效应，我们首先来看对于此概念的相关理 论。只有对基础理论有所了解，才能进行更深的研究。 2 1 工业 2 1 1 工业的概念 工业是指采集原料，并把它们在工厂中生产成产品的工作和过程。作为在现代化 劳动手段生产中的唯一部门，工业决定着国民经济现代化的发展速度、产业规模和生 产水平，在当代世界各国国民经济中起着主导作用。工业还为自身和国民经济其他各 个部门提供原材料、燃料和动力，并且在实际生产生活中提供重要的工业消费品；它 还是国家财政收入的主要来源，是国家经济自立、政治独立、国防现代化的根本保证。 除此之外，在社会主义条件下，工业的发展为巩固社会主义制度提供物质基础，它逐 步消除了工农、城乡、体力劳动和脑力劳动之间的差别，为推动社会主义向共产主义 过渡创造了前提条件。工业是国民经济中最重要的物质生产部门之一。工业生产主要 是对自然资源以及原材料进行加工或装配的过程3 1 。 2 1 2 工业的分类 在过去的产业经济学中，往往根据产品单位体积的相对重量将工业划分为轻重工 业。产品单位体积的重量大的工业部门就是重工业，重量轻的就属轻工业。属于重工 业的工业部门有钢铁工业、有色冶金工业、金属材料工业和机械工业等。由于在近代 工业的发展中，化学工业居于十分突出的地位，因此，在工业结构的产业分类中，往 往把化学工业独立出来，同轻、重工业并列。这样，工业结构就由轻工业、重工业和 化学工业三大部分构成。常有人把重工业和化学工业放在一起，合称重化工业，同轻 工业相对。另外一种划分轻、重工业的标准是把提供生产资料的部门称为重工业，生 产消费资料的部门称为轻工业。以上这两种划分原则是有区别的。国家统计局对轻重 工业的划分接近于后一种标准， ：中国统计年鉴中对重工业的定义是：为国民经济 各部门提供物质技术基础的主要生产资料的工业。轻工业为：主要提供生活消费品和 制作手工工具的工业。 区位因素包括两层含义：一方面指该事物的地理位置；另一方面指该事物与其它 事物的空间联系。在工业中主要包括原料、动力、劳动力、市场、交通、政策、土地 和水源等。因此，产业集聚主要和区位因素有关，那么我们主要介绍由于区位因素不 同形成的工业分类。 5 ( 1 ) 原料指向型工业 这类工业主要指原料不便于长距离运输或运输原料成本较高，加工后体积与重量 大大减少而价格又低廉的工业。使用这类原料的工业企业多把工厂选择在原料的产 地，以节省运费，减少损失。这类工业即原料指向型工业。例如，甜菜制糖厂、甘蔗 制糖厂、水产品加工厂、水果罐头厂等。 ( 2 ) 市场指向型工业 这类工业主要指产品不便于长距离运输或运输产品成本较高，或加工后成品体积 增大又不便运输的工业。此类工业企业，多以靠近其销售地建厂，以节省运费，降低 成本。例如饮料厂、家具厂、印刷厂、食品厂等。 ( 3 ) 动力指向型工业 这类工业在生产、加工的过程中，需要消耗大量的能源，企业为降低成本，把工 厂建在能源供应量大的地方。例如，有色金属冶炼厂。一个年产1 0 万吨精铝的炼铝 厂，就需要有2 0 万叫0 万千瓦的发电厂相配合，所以这类工厂多建立在电力生产 成本低的大小电站附近。 ( 4 ) 廉价劳动力指向型工业 这类工业主要指需要劳动力的数量多，但技术要求不高，工人很快可以掌握生产 要求。这类产业的劳动者工资低，对生产成本增加不多，而对利润的比例提高有很大 作用。这类工业应接近具有大量廉价劳动力的地方。例如，普通服装、电子装配、包 带、制伞、制鞋等工业。 ( 5 ) 技术指向型工业 这类工业主要指对生产技术要求高，必须经过严格训练，具有一定水平，并适合 操作机器的工人才能上岗生产的企业。这类企业对工人素质要求较高，其内部生产分 工很细，专业化很强、技术要求很高。这类工业应该接近高等教育和科技发达地区， 例如电子制造工业、卫星、飞机、精密仪表等工业及其研发基地。 2 2 支柱产业 2 2 1 支柱产业的界定 支柱产业，是指在一定时期内，能够支撑国民经济与社会发展在一定的水平线上 增长，或在社会经济上新台阶时期能够稳定地成为经济增长点的产业，。支柱产业在 国民经济体系中占有着重要的战略地位，其产业规模在国民经济中一般比较大，产值 在g d p 中也占有较大份额，并对整个国民经济起着支撑作用。这类产业或产业群一般 由先导产业发展壮大，达到较大产业规模以后就成为了支柱产业，或先成为对其他产 业的发展起带动作用的主导产业，然后继续依靠科技进步和创新，保持高增长，最终 产生强大的扩散效应后逐渐发展成为对其他产业的发展不再起带动作用而只对整个 6 国民经济起支撑作用的支柱产业。 本文认为，支柱产业是指在一定时期内，能够构成一个国家或地区产业体系的主 要组成部分，具有广阔的市场发展前景、技术水平较高、产业关联度较强、发展规模 较大、经济效益好、利税实现率高，对整个国民经济或地区经济起支撑作用的产业。 2 2 2 支柱产业的特征 ( 1 ) 市场扩张能力强，需求弹性高，发展快于其他行业。一个国家的的产业要 成为国民经济的支柱产业，总产值占全国总产值的比重应该达到3 0 以上，增加值则 要占国民生产总值要达到8 以上，出口创汇要占全国出口创汇的2 5 以上。 ( 2 ) 产业关联度高，长期预期效果好。经济学中有两个系数，一个是影响度系 数，即当某个产业增加一单位最终产品时，其对国民经济其它产业的影响程度，当影 响度系数超过l 时，说明这个产业对国民经济其它产业的影响大于社会平均值；另一 个是感应度系数，即当国民经济其它部门增加一单位最终产品时，对这个产业的感应 程度，如果感应度系数超过1 ，说明国民经济其它部门的发展对这个产业的影响大于 社会平均值。一般来说，一个国家的工业的影响度系数和感应度系数都大于l ，所以 许多国家都把它作为支柱产业加以发展。 ( 3 ) 投入产出效率高。投入产出是指国民经济各部门间投入原料和产出产品的 平衡关系。投入产出效率高，即行业投入资本和原材料后进行生产所能创造出的产值 高于整个行业的平均水平，并且能保持增长势头，其劳动生产率也较高。 ( 4 ) 产业集中度高，具有规模经济效益，生产能够持续、迅速增长，生产成本 不断下降。工业产业一般都具有规模经济的特点。 2 3 产业集聚 2 3 1 产业集聚的涵义 为了降低运输成本，减少不确定性风险，企业与企业间有本能地聚集在一起的偏 好，以降低由此带来的交易费用，而当分工发展到相当专业化的程度时，交易集中在 同一地点就要比在多个地点进行多个双边交易更有效率，这时就出现了产业向一点集 聚的过程，最终形成产业集群。产业集聚是个相对动态的概念，是过程；而产业集群 则是个相对静态的概念，是结果。集聚产生集群。 对产业集聚的研究可以追溯到1 9 世纪末，马歇尔在那时就已经开始关注了具有 分工性质的工业在特定地区的集聚现象。他从新古典经济学的角度，提出“内部经济 和“外部经济 的概念，通过研究工业组织这种生产要素，间接表明了集聚产生的原 因在于企业为获取外部规模经济所带来的好处。这些好处包括提供协同共创的环境， 共享辅助性工业的服务和专业化劳动力市场，促进区域经济健康发展，平衡劳动需求 7 结构，方便顾客等。他的研究是开创性的，对产业集聚产生的根本原因进行了探讨， 并提出了产业集聚的内涵和外延，但他的研究也并不完全，在对产业集聚的功能、度 量和效应等问题的研究上均未涉及n ，。 马歇尔之后，韦伯的区位集聚论，熊彼特的创新产业集聚论，胡佛产业集聚最佳 规模论等，从不同的角度都对产业集聚现象进行了分析和解释。韦伯从微观企业的区 位选择角度，阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好处与成本的对比8 1 。熊彼特是 从创新角度来说明产业集聚现象的，他认为产业集聚有助于创新，创新有赖于产业集 聚，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集聚才 能得以实现d 1 。胡佛从规模经济的角度出发，认为产业集聚存在一个最佳规模，如果 集聚企业太少、集聚规模太小的话，达不到集聚能产生的最佳效果；相反，如果集聚 企业太多，则可能由于某些方面的原因使集聚区的整体效应反而下降，产生规模不经 济t 8 | 。 到了2 0 世纪七、八十年代以后，在美国、法国、英国、德国以及意大利等许多 国家和地区产生了一批飞速发展的产业集聚区，这些地区的共同特点都是以大量的中 小型企业为主体的，而其产业领域涵盖了电子信息、机械制造和包括鞋和针织品在内 的多种领域，企业间存在既竞争又合作的关系，合作的形式除了包括正式的战略联盟、 合同契约和投入产出联系外，还包括各种非正式协作关系。克鲁格曼认为，集聚效应 的关键是规模经济，集聚效应能导致生产某一产品的平均成本下降，进而产生递增的 规模经济效应9 1 。美国哈佛大学的迈克尔e 波特教授( m i c h a e l e p o r t e r ) 把它 概况为“企业簇群 ( c l u s t e r so fe n t e r p r i s e s ) ，是指某一特定领域内互相联系的、 在地理位置上集中的公司和机构的集合1 们。波特教授是从企业竞争力的角度来说明产 业集聚现象，认为产业集聚有助于提高企业的竞争力，并对产业集聚对企业竞争力影 响的原因和过程进行了分析和说明。他认为，在经济全球化的过程中，一些地区内由 于产业集聚而形成的产业群可以从三方面影响企业和区域的竞争力：一是提高企业的 生产率；二是指明了创新方向和提高创新速度；三是促进新企业的建立，从而扩大和 加强集群本身u 。 本文认为，产业集聚是指同一产业或相关产业的一定数量企业在某个特定地理区 域高度集中，产业资本要素在空间范围内不断汇聚，并产生一系列集聚效应的过程。 在集聚区内，存在着完善的产业链，既有上游提供原料或半成品的企业，还有中游制 造生产成品或进行外包的企业，更有下游的分销、售后企业和客户。一般也存在着一 些服务性或科研性的企业或机构。 2 3 2 产业集聚的竞争优势 ( 1 ) 产业集聚能够带来外部规模经济效应。外部规模经济是指产业规模经济， 即某一产业大量的企业集中在一个地区，出现较大的产业规模，能提高效率， 8 降低成本，增加收入。集群内企业数量众多，虽然大多数属于中小企业，但集群内 的企业形成网络化合作，实行高度的分工协作，生产率极高，从而使整个产业集群内 部获得一种外部规模经济，使该集群内的各个企业的平均生产成本下降。 ( 2 ) 产业集聚有利于降低交易费用。交易费用包括运输成本，信息成本、搜寻 成本以及议价成本与决策成本。在企业独自经营时，这些成本将极大的抑制企业的发 展。然而，在集聚区内的企业中，地域相近且相对集中便会形成相对独立的生产要素 市场和产品销售市场，它们之间容易建立良好地信誉机制和相互依赖关系。因此，集 聚区内企业之间可以保持灵活的“同盟 与“非同盟 关系，构成了一种“多边灵活、 收放自如的产业集聚综合体。在日益激烈的现代市场竞争中，这种方式相比较于缺 乏灵活性的“纵向一体化一、“远程企业战略联盟，交易费用更低，资源配置效率 更高。 ( 3 ) 产业集聚能够产生学习与创新效应。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压 力，而压力会迫使企业不断进行科技创新和组织管理创新。此外，由于距离较近，一 家企业进行了知识创新，别家企业可以通过实地参观考察和讨论交流很快的学习到新 的知识技术，企业又可以通过多边合作与交流将知识技术不断扩散，形成辐射效应， 最终受益于整个工业园区。 ( 4 ) 产业集聚能够产生良好的品牌与广告效应。企业集聚在不断扩大后，将会 产生地域性更广更大的影响力，这种影响力的集中表现便是“品牌”的逐步成熟与稳 定，并将在消费群体中形成良好的广告效应，从而将市场影响力进一步提高，达到占 领并扩大市场份额的目的，这一过程又会对产业集聚的进一步发展创造新的条件，如 此类推，良好的产业循环便产生了。 2 3 3 产业集聚的不利影响 虽然产业集聚具有一定的竞争优势，但过度的产业集聚会对其本身产生负效应， 造成产业集聚的内部混乱，最终导致产业集聚的失败。 ( 1 ) 过度竞争所带来的负效应。产业集聚可持续竞争优势发挥的前提就是有充 足的市场空间。如果市场需求不增加，但同时同类产品供给却不断增加，就必然导致 集群企业间的恶性竞争、市场过度拥挤。如果企业不遵守行业和市场规则，导致竞争 混乱，竟相通过降价来占领市场，并由此带来的成本提高而导致产品质量下降来以次 充好的现象，一般来说，短期内会出现“劣币驱逐良币 现象，这样就会损害所有企 业的利益乃至阻碍整个产业集群的健康发展。 ( 2 ) 资产专用性的负效应1 。资产专用性是指用于特定用途后被锁定而很难再 移作他用性质的资产，如果改作他用则价值会降低，甚至可能变成毫无价值的资产。 在产业集聚区内，由于园区专属性比较强，区内每个企业是沿着产业价值链的纵向进 行专业分工的，这就使得每个生产环节前后衔接和依赖程度较高，从博弈论的角度分 9 析，这无疑加大了企业间合作的难度。尽管在集聚区内通过增加企业资产的专用性可 以在一定程度上巩固企业间的合作关系，但是集聚区内企业拥有的专用性资产越多， 说明改变旧资产的转换成本越高，于是行业的进入壁垒和垄断程度也就越高，对经济 环境改变的应变能力就越弱。所以，当产业集聚区价值链上某一环节出现问题时，就 有可能产生“多米诺骨牌效应而威胁到整个产业集聚区的生存。 ( 3 ) 产业价值链战略趋同的负效应。产业集聚区内部多数企业处在相同产业价 值链上，它们拥有基本相似的生产技能和基本相同的原材料供应渠道，对市场信息的 掌握也基本相同。这样，当它们面对相同的机遇和威胁时，就会做出基本相同的生产 经营决策，导致产业价值链上横向企业战略趋同性，严重削弱错位竞争优势，增加了 产业集聚区的脆弱性u 钉。 ( 4 ) 产业集聚技术创新惰性的负效应。由于知识和技术的溢出效应具有外部经 济性，当企业进行研发，有所创新，却被其他企业加以利用并进一步改进而导致本企 业从创新中的获益率低于其他企业时，就出现了经济的外部性，这就滋生了集聚区内 的创新惰性。知识溢出效应使集聚区内企业面临两难困境：一方面知识溢出效应不仅 对产业集聚区的规模大小有重要影响，并且还影响着集聚区内企业的生产函数；另一 方面知识溢出效应还会导致企业出现“搭便车行为 ，而当“搭便车行为成为一种 习惯时，企业的创新就会停滞不前，从长期看，就很容易造成整个集聚区知识开发和 创新的停滞，导致集聚区内部产品的相似和不正当竞争的发生，最终导致集聚失败。 产业集聚技术创新惰性的滋生，不仅在很大程度上削弱了企业的创新能力与活力，而 且严重削弱了产业集聚区对外部环境变化的应对能力。 ( 5 ) 集聚规模过大产生的负效应。由于同一产业链上的不同企业不断的集聚在 一个区域，致使该区域整体过于庞大，造成内部规模不经济，导致单位生产成本增加， 经济效益下降，从而产生过度集聚的负效应。 2 4 产业集聚效应 2 4 1 产业集聚效应的概念 产业集聚效应是指由于在某一区域内，分工不同的同一产业链上的特定产业和相 关企业通过集聚而带来的效应，这种效应相比其他区域可能会有独特的优势，并能够 大幅提升产业集聚区的竞争力。产业集聚效应的产生是大量企业不断集聚的结果，通 过集聚构成一个门类较齐全、分工较完善的经济体系。由于集聚区内不同生产特点的 企业众多，从而造成了整个集聚区表现出多面性，集聚效应的发挥也体现出不同特征。 根据经济学原理，任何一种经济活动都与其它经济活动相互依存并彼此促进，大 量经济体在地理位置上的相对集中能够产生三种影响：一是产生强大的总体效应；二 是使原来分散的经济活动在地理位置上相对集中，拉近生产者彼此问的距离，以便于 1 0 生产者在同一产业链的纵向方面更好的合作；三是促进当地产业结构合理布局。研究 表明，有度的产业集聚，能促进科技进步，促进主动创新，使企业不断扩大生产规模， 加强产业的竞争力，延长产业的生命周期，并对整个国民经济或地区经济平稳较快发 展起推动作用。 2 4 2 产业集聚效应的特征 产业集聚效应的特征包括集聚区域的“场效应 ，即集聚效应的引致和辐射效应； 优势互补，即集聚区内的企业在同一产业价值链上的不同专业化分工和合作形成企业 间的优势互补；自身强化机制，即通过集聚效应，使企业通过创新不断加强自身的竞 争力，使集聚效应产生的各种效应之间形成相辅相成、互相促进的关系，并起催化的 作用；整体效应，即集聚区作为一个整体，其产生的整体效应大于部分之和，即i + i 2 。 ( 1 ) “场效应 性 产业集聚效应的“场效应性是产业集聚区域间的相互依存关系在地理空间上客 观存在的“洼地效应 “u _ 1 5 1 ：一是集聚区域自身具有高度密集的能量，通过能量 乘数扩大其本身发挥的力量，由此能够形成强大的引力与聚集力，这就是引致效应； 二是集聚区域内拥有比较发达的基础设施，可以通过良好的硬件环境吸引企业进入园 区；三是通过集聚区的不断发展壮大，对周围地区经济产生带动和辐射效应。产业集 聚区域对周围地区的作用力呈现距离递减规律，即距离集聚区域愈近，受其环境影响 的效应愈强；反之亦然。2 0 0 3 年，沈阳市大东区整车产量为1 7 万辆左右，在政府的 规划下，大东区计划于2 0 1 0 年建成产值为千亿元的汽车产业集群，届时，年产整车 数量将达到4 0 万辆，从中可以看到，产业集群对经济发展的带动效应是十分强大的。 ( 2 ) 优势互补性 产业集聚区内的企业具有比较强的互补性，集聚区内的企业通过专业化分工，形 成“后福特制生产方式，一种产品的完工需要多道工序，不同企业通过生产自身技 术成熟的产品，提高生产效率，从而在企业之间形成产业链，最终将产品整合。这样 不仅可以避免不同企业之间的过度竞争，还可以形成企业之间稳定的合作关系，每个 企业都发挥自己的优势，与其他企业一起形成优势互补。企业之间还可以通过形成企 业联盟或其他合作方式使整体竞争力加强来降低单个企业的风险，加强单个企业竞争 力。比如，中关村科技园区，形成了专业化分工网络，有创新意识和相关技能的研发 企业，金融与风险投资，物流供应链，专业化信息机构和咨询公司，人才中介与培训 机构等构成了企业网络，形成多方位产业链、产业联盟，如基于方舟、龙芯、众志c p u 芯片的网络计算机产业联盟，国电未来和联想集团、c e c t 和嘉盛联桥以手机制造和方 案设计企业为龙头创建的手机产业联盟已经成立，由大唐电信联合华为、联想、中兴、 普天等2 7 家龙头企业组成的t d 4 s c d m a 产业联盟等。企业间的联合行动，有利于共同 开拓国际国内市场，从而形成园区整体的竞争实力，其凝聚力和互补优势的产业集聚 效应显现n 盯。 ( 3 ) 自组织性 产业集聚区是一个包括生产商、供应商和中介机构组成的经济系统，而集聚效应 就是大量企业不断向集聚区聚集而产生的。集聚区就是在这种前期缺乏人才、技术、 资金等资源的情况下自发或非自发的形成的，集聚效应是资源在后期的不断投入与集 聚而自发形成的，这种形成结果本身具有自组织性，是厂商通过不断的竞争与合作受 到反馈影响而引起的正反馈协同作用。 产业集聚效应的自组织性特征源于外部经济的正反馈机制。在产业集聚已初具规 模之时，集聚区就能够在发挥其外部规模经济的同时，在产业集聚区内产生出一种基 于创新的产业氛围，这种创新的氛围还可以影响到集聚区以外的地区。这样，既可以 促进产业集聚内部诞生新的企业，又可以吸引外部企业进入产业集聚区，从而不断扩 大集聚规模，不断积累优势，逐渐显现出一种“路径依赖 和“累积因果的自我强 化过程，使产业集聚产生内部经济，形成良性循环；相反，一旦产业集聚出现问题， 产生不经济现象，产业集聚效应同样会表现出自组织性，但这种自组织性就是使产业 危机进一步加剧的不经济的恶性循环。 ( 4 ) 整体性 系统论认为，作为一个整体性的系统，其功能不同于系统各要素功能的简单相加， 而是要往往大于各个部分功能的总和。集聚区各个企业所共同形成的总体效应大于各 个部分之和，这就是产业集聚效应的整体性。产业集聚效应能够呈现出整体性，并不 只是产业集聚区内单个企业效应的简单加总，因为产业集聚效应为整个集聚区带来的 经济利益和社会福利要大于其为每个企业带来的经济利益之和，而且，产业集聚效应 包括资本集聚效应，人才集聚效应，技术集聚效应等，这些集聚效应之间互相依存， 互相促进，不可分割，共同构成了集聚效应的整体，这种整体性又是大于单个效应之 和的。企业生产和经营活动所需要的要素的集聚，使企业间可以共享多种经济利益， 例如劳动力市场经济利益和信息经济利益等，从而节约企业寻找各种生产要素的时间 成本。产业集聚还会对区域性经济环境的改善有很大帮助，相类似或相关联的产业集 聚在一起，可以对所需的公共基础设施共同投资并产生外部经济效应，从而不仅防止 了重复建设，避免了人力、物力、财力的