（外国语言学及应用语言学专业论文）生成语法中若干理论的象似性研究.pdf

摘要 近二三十年以来，随着对语言与认知的研究，人们发现语言形式不完全是任意的， 语言结构反映人们在对客观世界的知觉和认知的基础上形成的概念和概念结构，也就 是说，语言结构与人的经验结构之间有一种必然的联系。认知语言学中的象似性正是 对语言形式或结构与其所表达的概念或概念结构之间的相似关系的一种研究。象似性 是从微观的角度对语言现象进行分析和研究，它似乎与强调语法结构自治的生成主义 观点的本质相违背。然而，对象似性和生成语法这两个领域的研究证明：生成语法完 全可以表现语法结构和概念结构之间的象似关系。本文在回顾与评述前人研究成果的 基础上，对两个领域进行较为全面深入的探讨，对生成语法从象似性这一新的视角进 行观察分析，用象似性的观点看待语言中各种生成规则和原则，以期发掘出两者之间 的某些共性，进而证明用语言结构表示的象似性在相当程度上和生成语法的原则是一 致的。 本论文共分五章。第一章概述本论文的研究背景、研究目的及所使用的理论框架。 第二章是文献综述，简要回顾前入对生成语法研究的状况，找出前人在该领域研究的 不足之处。第三章是本文的理论框架，从象似性的认知语言学视角，对存在于句法层 面上的部分象似性现象进行诠释，旨在为进一步的研究奠定基础。第四章是本文的重 点，用象似性的视角探究原则与参数框架下管约论中几种重要的句法规则。通过研究， 本文试图证明：x 一阶标理论、格理论、d 一结构、s 一结构、逻辑式和并列结构都可以 从象似性的角度得到比较充分的解释，从而进一步证明生成语法理论与象似性在很大 程度上是共融的。第五章是结语，包括形式主义和功能主义理论的共性、本论文的研 究成果、本研究存在的局限性以及对开展进一步研究的建议。 关键词：象似性；句法；生成语法；共融 a b s t r a c t i nr e c e n tt w oo rt h r e ed e c a d e s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fl a n g u a g ea n dc o g n i t i o n s t u d i e s ，p e o p l eh a v ef o u n dt h a tl a n g u a g ei sn o tc o m p l e t e l ya r b i t r a r ya n dt h a tl a n g u a g e s t r u c t u r er e f l e c t st h ec o n c e p to rc o n c e p ts t r u c t u r ew h i c ha r ef o r m e do nt h eb a s i so f p e o p l e sp e r c e p t i o na n dc o g n i t i o nt o w a r d st h eo b j e c t i v ew o r l d ，t h a ti st os a y , t h e r ei sa c e r t a i nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n g u a g es t r u c t u r ea n de x p e r i e n t i a ls t r u c t u r e i nt h es t u d yo f t h i sk i n do fr e l a t i o n s h i p ，i c o n i c i t yi so f t e nr e s o r t e dt o i c o n i c i t yi st h es t u d yo ft h e s i m i l a r i t yb e t w e e nl i n g u i s t i cf o r mo rs t r u c t u r ea n dt h ec o n c e p to rc o n c e p t u a ls t r u c t u r ei t r e p r e s e n t s i c o n i c i t yc a nb er e g a r d e da sas o r to fa n a l y s i sa n ds t u d y o fl a n g u a g e p h e n o m e n af r o mam i c r o s c o p i cp e r s p e c t i v e i ts e e m i n g l yg o e sa g a i n s tt h eg e n e r a t i v e t h e o r i e sw h i c he m p h a s i z et h e a u t o n o m y a n d i n d e p e n d e n c e o fg r a m m a t i c a ls t r u c t u r e y e t ，c a r e f u ls p e c u l a t i o ni ni c o n i c i t ya n dg e n e r a t i v eg r a m m a rd e m o n s t r a t e st h a tg e n e r a t i v e g r a m m a rh a sn od i f f i c u l t yi nr e p r e s e n t i n gi c o n i cr e l a t i o n sb e t w e e ng r a m m a t i c a ls t r u c t u r e s a n dc o n c e p t u a ls t r u c t u r e s ( n e w m e y e r19 9 2 ；h a nj i n g q u a n2 0 0 0 ；l o f t i2 0 0 1 ) b a s e do nt h e p r e v i o u sl i n g u i s t s r e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，t h ep r e s e n tt h e s i sm a k e sac o m p r e h e n s i v e i n v e s t i g a t i o no fi c o n i c i t ya n dg e n e r a t i v eg r a m m a r , e x p l o r e st h eg e n e r a t i v eg r a m m a rf r o ma n e wp e r s p e c t i v e ，i e i c o n i c i t y , a n dt h e ne x a m i n e ss o m eg e n e r a t i v er u l e sa n dp r i n c i p l e s f r o ma ni c o n i cv i e w , a i m i n gt od i go u tt h ec o m m o na s p e c t si nt h e s et w oa r e a s ，a n dt op r o v e t h a ti c o n i c i t yw h i c hi sr e p r e s e n t e db yl a n g u a g es t r u c t u r ei st oag r e a te x t e n tc o m p a t i b l e w i t ht h eg e n e r a t i v ep r i n c i p l e s t h i st h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o n ，c o v e r i n gt h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c hp u r p o s e ，a n dt h ef l a m eo ft h ew h o l et h e s i s t h es e c o n d c h a p t e ri st h el i t e r a t u r er e v i e w i tf o c u s e so nt h ep r e v i o u ss t u d i e so fg e n e r a t i v eg r a m m a r , a n df i n d so u tt h eu n s o l v e da s p e c t si nt h ef i e l d t h et h i r dc h a p t e ri st h et h e o r e t i c a l f r a m e w o r ko ft h et h e s i s i te x p l a i n ss o m ei c o n i c i t yp h e n o m e n ao nt h es y n t a c t i cl e v e lf r o m ac o g n i t i v el i n g u i s t i cv i e w , a i m i n gt ol a yas o l i df o u n d a t i o nf o rf u r t h e rs t u d y t h ef o r t h c h a p t e ri s t h em o s ti m p o r t a n tp a r to ft h ew h o l et h e s i s i ti n v e s t i g a t e ss o m ei m p o r t a n t g e n e r a t i v er u l e sa n dp r i n c i p l e sw i t h i nt h ef r a m e w o r k o fp r i n c i p l e sa n dp a r a m e t e r sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi c o n i c i t y t h r o u g ht h ei n v e s t i g a t i o n ，t h i st h e s i st r i e s t op r o v et h a tx _ b a r t h e o r y , c a s et h e o r y , d s t r u c t u r e ，s - s t r u c t u r e ，l o g i c a lf o r m a n dc o o r d i n a t ec o n s t r u c t i o n s c a na l lb ef u l l ye x p l a i n e di c o n i c a l l y h e n c e ，i ti sr e a s o n a b l et oc l a i mt h a tf u n d a m e n t a l l y g e n e r a t i v eg r a m m a ra n di c o n i c i t ya r ei nc o m m u n i o n w i t he a c ho t h e r t h ef i f t hc h a p t e ri sa c o n c l u s i o n ，i n c l u d i n gt h ec o m m o ng r o u n dt h ef o r m a l i s ta n df u n c t i o n a l i s ta p p r o a c h e s s h a r e ， t h en e w f i n d i n g so f t h i sr e s e a r c h ，l i m i t a t i o n so ft h et h e s i sa n ds u g g e s t i o n sf o r f u r t h e rs t u d y k e yw o r d s ：i c o n i c i t y ；s y n t a x ；g e n e r a t i v eg r a m m a r ；c o m m u n i o n l i s to ft a b l ea n d d i a g r a m s t a b l e1 4 7 d 1 a g r a m 1 3 4 d i a g r a m2 3 5 d 1 a g r 姗3 3 6 d 1 a g r a m4 3 7 d l a g r a m5 3 7 d i a g r a m 6 3 8 d l a g r 姗7 3 9 d 1 a g r 锄8 4 0 d 1 a g r 锄9 4 8 d 1 a g r 锄1 0 6 1 d 1 a g r 锄1 1 6 2 d 1 a g r 锄1 2 6 9 d 1 a g r 锄1 3 6 9 l i s to fa b b r e v i a t i o n s a a d j e c t i v e 形容词 a p a d j e c t i v ep h r a s e 形容词短语 a s p a s p e c t u a lm a r k e r 体态标记 c 一c o m p l e m e n t 补足语 c c o m m a n d c o n s t i t u e n tc o m m a n d 成分统领 c 。s e l e c t i o n 一c a t e g o r y s e l e c t i o n 范畴选择 d p d e t e r m i n e rp h r a s e 限定词短语 d 。s t r u c t u r e d e e ps t r u c t u r e 深层结构 e c e m p t yc a t e g o r y 空语类 e p p e x t e n d e dp r o j e c t i o np r i n c i p l e 扩展投射原则 e s t e x t e n d e ds t a n d a r dt h e o r y 扩展标准理论 f l f a c u l t yo f l a n g u a g e 语言机制 g b g o v e r n m e n ta n db i n d i n g 管辖和约束 g g g e n e r a t i v eg r a m m a r 转换生成语法 h h e a d 中心词 i i n f l i n f l e c t i o n 屈折词 l c s 1 e x i c a lc o n c e p t u a ls t r u c t u r e 词汇概念结构 l f 1 0 9 i c a lf o r m 逻辑形式 m p m i n i m a l i s tp r o g r a m 最简方案 n n o u n 名词 n p 一n o u np h r a s e 名词短语 n r c n o n - r e l a t i v er e s t r i c t i v ec l a u s e 非限制性关系从句 p p r e p o s i t i o n 介词 p - m a r k e r p h r a s e m a r k e r 短语标识 p f p h o n e t i cf o r m 语音形式 v p & p p r i n c i p l ea n dp a r a m e t e r 原则与参数 r r c r e s t r i c t i v er e l a t i v ec l a u s e 限制性关系从句 s p e c s p e c i f i e r 标志成分 s - s e l e c t i o n s e m a n t i c - s e l e c t i o n 语义选择 s - s t r u c t u r e s u r f a c es t r u c t u r e 表层结构 t t e n s e 体态词 0 t h e o r y t h e t a t h e o r y 题元理论 u g 一u n i v e r s a lg r a m m a r 普遍语法 u n g r a m m a t i c a l 不符合语法的 ? q u e s t i o n a b l eg r a m m a t i c a l i t y 不确定的语法符合性 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：型：垦 e l 期：互旦塑旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解济南大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借鉴；本人授权济南大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：立盟导师签名：汹日期： 济南大学硕f ：学位论文 c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n t h i st h e s i sf o c u s e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i c o n i c i t y a n d g e n e r a t i v eg r a m m a r i nt h el a s tt w od e c a d e s ，s o m el i n g u i s t sh a v et u r n e dt h e i ri n t e r e s tt ot h ee x t e r n a lf a c t o r s s u c ha sr e a l i t y , p h y s i o l o g y , c o g n i t i o n ，s e m a n t i c s ，p r a g r n a t i c s ，f u n c t i o n ，e t c a n d c o n c e n t r a t e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n g u a g ea n dm e a n i n g ，b e t w e e nl a n g u a g ea n d t h o u g h t ，b e t w e e nl a n g u a g ea n dc o g n i t i o n a sar e s u l t ，i c o n i c i t yh a sb e c o m eo n eo ft h e c e n t r a li s s u e si nl i n g u i s t i cf i e l d ，e s p e c i a l l yi nt h ef i e l do fc o g n i t i v el i n g u i s t i c s c o g n i t i v e l i n g u i s t sh a v es t u d i e dt h i si s s u ef r o mp h o n o l o g i c a l ，m o r p h o l o g i c a l ，l e x i c a l ，s y n t a c t i c a l ，t e x t ， s e m a n t i c a la n dp r a g m a t i c a lp e r s p e c t i v e sa n dm a d eag r e a tc o n t r i b u t i o nt ol i n g u i s t i c s ， e s p e c i a l l yc o g n i t i v el i n g u i s t i c s t h a ti s t os a y , t h e yh a v ef o u n dau n i v e r s a lf a c tt h a tt oa c e r t a i ne x t e n tl i n g u i s t i cf o r mo rs t r u c t u r ei st h er e f l e c t i o no ft h ec o n c e p to rc o n c e p t u a l s t r u c t u r ei tr e p r e s e n t s i no t h e rw o r d s ，l i n g u i s t i cf o r ma n dm e a n i n ga r eh i 曲l ym o t i v a t e d t h e s t u d yo fi c o n i c i t yi sa b e t t e rw a yt ou n d e r s t a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n g u a g ea n d n a t u r e ，l a n g u a g ea n dr e a l i t y , a l s ol a n g u a g ea n dt h o u g h t b u tt h ei d e at h a tl a n g u a g es t r u c t u r em i g h tm i r r o re x t e r n a lf a c t o r ss e e m i n g l yg o e s a g a i n s tt h ec o m m o ns e n s e ，e s p e c i a l l yg e n e r a t i v et h e o r i e sw h i c he m p h a s i z et h e “a u t o n o m y o fg r a m m a t i c a ls t r u c t u r e i nt h eg e n e r a t i v eg r a m m a r i a n s o p i n i o n ，“t h ei n t e r p r e t a t i o no ft h e w o r l di sb a s e di np a r to nr e p r e s e n t a t i o n a ls y s t e m st h a td e r i v ef r o mt h es t r u c t u r eo ft h e m i n di t s e l fa n dd on o tm i r r o ri na n yd i r e c t i o nt h ef o r mo ft h i n g si nt h ee x t e r n a lw o r l d ( c h o m s k y19 81 ) a c c o r d i n gt ot h e m ，g r a m m a ri si s o l a t e da n dv i e w e da sa b s t r a c tp r i n c i p l e s t h a tg o v e r nt h es t r u c t u r ea n du s eo fl a n g u a g e t h e s ep r i n c i p l e sa r eu n i v e r s a lb e c a u s et h e i r b i o l o g i c a ln e c e s s i t y , b u tn o tm e r e l yh i s t o r i c a la c c i d e n t ，t h a ti s ，t h e yd e r i v ef r o mm e n t a l c h a r a c t e r i s t i c so ft h es p e c i e sw h i c hm a k en or e f e r e n c et ot h ee x t e r n a lf a c t o r so ft h es y s t e m y e t ，t h r o u g hs o m el a n g u a g ep r e d e c e s s o r s i n v e s t i g a t i o n t os o m et h e o r i e si n g e n e r a t i v eg r a m m a r ，w ec a n c l a i mt h a t g e n e r a t i v eg r a m m a r h a sn od i f f i c u l t yi n r e p r e s e n t i n gi c o n i cr e l a t i o n sb e t w e e ng r a m m a t i c a ls t r u c t u r ea n dc o n c e p t u a ls t r u c t u r e f o r 牛成语法中若干理论的象似件研究 e x a m p l e , f r e d e r i c kj n e w m e y e r sp i o n e e r i n ga r t i c l ei c o n i c i t ya n dg e n e r a t i v eg r a m m a r ( 19 9 2 ) i n v e s t i g a t e di c o n i c i t yw i t h i ng e n e r a t i v eg r a m m a ra n dc o n c l u d e dt h a ti c o n i c i t y c l a i m e dt ob em a n i f e s t e db yl i n g u i s t i cs t r u c t u r ei s f u l l yc o m p a t i b l ew i t ht h ee x t e n d e d s t a n d a r dt h e o r yo fg e n e r a t i v eg r a m m a ra sr e p r e s e n t e db yc h o m s k y a n dh a nj i n g q u a n ( 2 0 0 0 ) ，ac h i n e s es c h o l a r , a f t e rr e v i e w i n gt h ep r o p e r t i e so ft h ex b a rt h e o r ya n dt h et r a c e t h e o r y , a r g u e st h a tg e n e r a t i v eg r a m m a rh a sn od i f f i c u l t yi nr e p r e s e n t i n gi c o n i cr e l a t i o n s b e t w e e ng r a m m a t i c a ls t r u c t u r ea n dc o n c e p t u a ls t r u c t u r e ，a n dh e n c ef u l l yc o m p a t i b l ew i t h i c o n i c i t y b u ta tt h es a m et i m e ，w es h o u l dr e a l i z et h a tt h es t u d yi nt h i sf i e l di ss p a r s ea n d u n s y s t e m a t i c ，a n dt h el a n g u a g ep r e d e c e s s o r sj u s ts t u d i e ds y n t a c t i ci c o n i c i t yf r o mt h e s u r f a c eo ft h em a i nc o n s i d e r a t i o n s ，t l l c yj u s td i s c u s s e dt h er e p r e s e n t a t i o no fi c o n i c i t yi n x - b a rt h e o r ya n dt h ee m p t yc a t e g o r yi nt h eg e n e r a t i v eg r a m m a r , a n dp o i n t e do u tt h a tw e c a ne x p l o r ei c o n i c i t yf r o ms o m ea s p e c t s ，s u c ha st h ed e e ps t r u c t u r e , s u r f a c es t r u c t u r e ，e t c 。， b u td i dn o td i s c u s si ti nd e t a i l a n dt h ed i s c u s s i o n sw h i c hc o m b i n et h ei c o n i c i t yw i t h s p e c i f i cs y n t a c t i cs t r u c t u r ea n dt h e o r i e sa r ev e r yr a r e s ot h ep r e s e n tt h e s i sa t t e m p t st om a k es o m ep r e l i m i n a r yr e s e a r c h e so nt h e s et w oa r e a s ， a n dt r yt oe s t a b l i s ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni c o n i c i t ya n ds o m eg e n e r a t i v er u l e si n p r i n c i p l ea n dp a r a m e t e r , t h e na i m st od e m o n s t r a t et h a ti c o n i c i t yi sf u l l yc o m p a t i b l ew i t h t h ep r i n c i p l e sa n dm o d e l so fg e n e r a t i v eg r a m m a rt oac o n s i d e r a b l ed e g r e e f o rt h ep r i m a r yg o a lo ft h ew h o l et h e s i s ，s e t so fe x a m p l e so ft h ei c o n i cm a t c h - u p s b e t w e e ns y n t a c t i cs t r u c t u r ea n dc o n c e p tw i l lb ep r e s e n t e dt oe s t a b l i s ht h er e l e v a n c e b e t w e e nt h et w o a l o n g s i d et h ei n v e s t i g a t i o n s ，t h ef o l l o w i n gq u e s t i o n sw i l lb ea d d r e s s e d ： 1 ) t ow h a te x t e n ta r ei c o n i c i t ya n dg e n e r a t i v eg r a m m a rc o m p a t i b l e ? 2 ) w h a ta r et h ei c o n i ca s p e c t si nt h er u l e sa n dp r i n c i p l e so fg e n e r a t i v eg r a m m a r ? 3 ) w h a ta r et h ef u n c t i o n a la n dc o g n i t i v ee x p l a n a t i o n sf o rt h es y n t a c t i ci c o n i c i t yi n g e n e r a t i v eg r a m m a r ? 4 ) w h a tr o l ed o e si c o n i c i t yp l a yi nl a n g u a g ee v o l u t i o n ? t os o l v et h ep r o b l e m sa sm e n t i o n e da b o v e ，t h i st h e s i sw i l la n a l y z es o m er u l e sa n d p r i n c i p l e si ng e n e r a t i v eg r a m m a ra n dd i a g n o s eh o wt h e ya r ec o m p a t i b l ew i t hp a r t i c u l a r 2 济南人学硕f ：学位论文 i c o n i cp r i n c i p l e s i tw i l le x a m i n es o m ea p p r o a c h e sw h i c hg e n e r a t i v i s t se m p l o yt oe x p l a i n c e r t a i nn a t u r a ll a n g u a g ep h e n o m e n a , a n dt h e ne v a l u a t eh o we a c ho ft h e s er u l e sa n d p r i n c i p l e sc a n b em a n i f e s t e db yt h ep r i n c i p l eo fi c o n i c i t y t h er e s e a r c hc o v e r sx - b a r t h e o r y , t h e t at h e o r y , d s t r u c t u r e ，s - s t r u c t u r e ，l o g i c a lf o r ma n dc o o r d i n a t ec o n s t r u c t i o n s ，a n da l l t h ee x p l o r a t i o ni sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko f p r i n c i p l ea n dp a r a m e t e r t h i st h e s i sc o n s i s t so ff i v ep a r t s ，i n c l u d i n gt h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n f i r s t ，t h e i n t r o d u c t i o np r e s e n t st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，p u r p o s e ，a n da l s ot h ef r a m e w o r ko ft h e w h o l et h e s i s t h e n ，d e a l sw i t ht h ef o r m a l i s ta n df u n c t i o n a l i s ta p p r o a c h ，w o r k so u ta d e t a i l e da n dh i s t o r i c a le x p o s i t i o no ft h ef o r m a l i s tb a c k g r o u n d ，i t sc o m m i t m e n tt ot h e l a n g u a g ea n dg r a m m a r , t h e nf o c u so nt h ep r e v i o u ss t u d yo fg e n e r a t i v eg r a m m a r , e s p e c i a l l y f r o man e w p e r s p e c t i v e - - i c o n i c i t y n e x t ，c l a r i f i e st h et e r m “i c o n i c i t y ，i t so r i g i n ，c l a s s i f i c a t i o n ，a n di t s c o g n i t i v e l i n g u i s t i cv i e w t h e ne x p l a i ns o m ei c o n i c i t i e so nt h es y n t a c t i cl e v e l ，w h i c hf u n c t i o n sa sa f u n d a m e n t a ls t u d yf o rt h ef o l l o w i n gd i s c u s s i o n f u r t h e r m o r e ，i n v e s t i g a t e si c o n i c i t ya s p e c t s i ng e n e r a t i v er u l e sa n dp r i n c i p l e sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fp r i n c i p l e sa n dp a r a m e t e r s t h e i n v e s t i g a t i o n sg ot h r o u g ht h e s ep e r s p e c t i v e s ：t h ex - b a rt h e o r y , t h e t at h e o r y , d s t r u c t u r e ， s - s t r u c t u r e ，l o g i c a lf o r ma n dc o o r d i n a t ec o n s t r u c t i o n s i n v e s t i g a t i o n ss h o wt h a t