（国际贸易学专业论文）中国东盟自由贸易区的经济效应研究.pdf

摘要 摘要 2 0 0 2 年中国与东盟达成协议的中国东盟自由贸易区( c a f t a ) 是我国参加区 域经济一体化的重要标志，也是我国目前参加一体化程度最深的组织，签定并实 行了多项一体化协定。但从历史上看，很多南南型一体化组织并不成功，其产生 的贸易创造和直接投资创造效应并不理想。因此分析c a f t a 的经济效应，总结目 前取得的一体化成果及存在问题，提出如何进一步发展中国与东盟的贸易与投资 的政策建议，对于继续建设c a f t a 具有迫切及现实的意义。 首先通过对建立c a f t a 的背景及进程的分析，以及对目前一体化经济效应的 研究的总结，本文确立了研究c a f t a 经济效应的理论基础、研究框架和研究方向。 对c a f l a 贸易效应和直接投资效应的理论与实证分析构成了本文的主体。 通过运用显示性比较优势指数( r c a ) 、贸易互补性指数等方法分析，本文得 出中国和东盟有一半左右的贸易商品具有明显的互补性，从理论上证明c a f l a 的一体化建设能产生明显的贸易创造效应。接着本文通过巴拉萨模型对c a f t a 的贸易效应进行实证的验证，结果表明c a f t a 的贸易创造效应是明显的，同时并 没有产生明显的贸易转移效应。本章最后对贸易自由化以来中国和东盟贸易的发 展进行具体的考察，并总结其成果和特点。 根据一体化直接投资效应理论，c a f l a 的建立应该会对中国和东盟各国的 f d i 流入产生影响。但本文通过实证考察发现，目前的一体化无论对区外f d i 还 是区内f d i 在区内的流动都没有产生明显的影响。投资创造效应和投资转移效应 皆不显著，尤其是中国和东盟之间的相互投资呈现一种低比重，低增长率的状态。 本章的最后本文探讨了目前c a f l a 直接投资效应不明显的原因。 最后，在总结目前阶段c a f ，r a 的经济效应及一体化建设存在问题的基础上， 本文有针对性地提出提出了我国应如何进一步进行自由贸易区建设，促进中国和 东盟贸易与投资的发展的政策建议。我国政府应积极调整我国的产业结构；与东 盟就构建中国一东盟投资合作规则尽快达成协议；改善区内投资环境，为投资东 盟的企业提供便利；同时帮助我国企业建立正确的投资东盟战略。 关键词： 中国东盟自由贸易区 互补性 经济效应 贸易创造效应 一体化 投资创造效应 a b s t r a c t c 1 1 i i l a _ a s e a nf r e et r a d ea r e a ( c a f t a ) w h i c hc l l i 腮锄da s e a nr e a c h a g r e e m e n ti n2 0 0 2i sas y m b o lt h a tc h i r l ab e g 锄t ot a ：k ep a r ti nr e g i o n a le c o n o m i c i n t e 霉，a t i o na c t i v e l y i t sa l s ot h ed e e p e s ti n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o nw h i c hc l l i m1 1 a s t a k e np a r ti n u pt od e c e m b e r2 0 0 7 ，c l l i n aa i l da s e a nh a sr e a c h e ds e v e r a l i m e 盯a t i o na g r e e m e n t sa i l dp u tt h e mt 0p r a c t i c em a r l ys o u t l l s o u t hi m e 掣a t i v e o r g 锄i z a t i o n sa r en o ts u c c e s s m l 嬲t h e yd o1 1 0 tg e n e r a t eo b v i o u s t r a d ec r e a t i n g e 仃e c t sa 1 1 df d ic r e a t i n ge f f e c t s w i t hr e g a r dt ot l l i ss i t u a t i o 玑i t sv e 珂n e c e s s a r yt o a i l 越v z et l l ee c o n o m i ce f f e c t so fc a f t a ，c o n c l u d et h ef m i t sa n db a r r i e r ss i n c et h e s t a r to ft h ei m e 盯a t i o n ，a u l dp u tf o m ，a r ds u g g e s t i o n s 嬲h o wt o 矗l r t h e rt h et r a d l ea 1 1 d i n v e s t m e n td e v e l o p m e n tb e l w e e nc h i n aa n da s e a nc o l 】n 埘e s ，w i l i c h 砌eo fu r g e n t a n dr e a l i s t i cm e a l l i n g sf o ro u rc o u n 仃y se c o n o m i ci m e g r a t i o n谢t l la s e a n a r e r 、v a r d s f i r s t l y ，w i t ht l l eh e l po ft h ea n a l y s i so ft l l eb a c k g r o u i l da i l dp r o c e s so fc a f t a a 1 1 ds u m m 撕z a t i o no ft h er e s e 踟- c h e so ne c o n o m i ci m e g r a t i o n s ，t h j sp a p e re s 讪l i s ht i 圮 t h e o r t i c a lb a s e m e n ta l l dt l l er e s e 剐c hn 锄eo fh o wt oa n a l v z et h ee c o n o m i ce f ! e - e c i t so f c a f 7 r aa r e 州a r d s t i l em a i np a no ft h j sd a p e ri st l l e 粕a l y s i so ft h ei n t e g r a t i v et r a d e e f f e c t sa n dt h ei n t e 盯a t i v ef d ie f f e c t so fc a f t a b yu s i n gm e t h o d ss u c h 嬲i 沁v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v 锄t a g e ( r c a ) a n d1 k l d e c o m p l e m e n t a 眄m e x e s ，m i sp a p e rh 嬲 f o u i l dt h a ta b o ml l a l fo f 1 e 仃 l d e c o n u n o d i t i e sb e t 、v e e nc h i n aa 1 1 da s e a n 剐er e m 缸k a b l yc o m p l e m e n t a r y ，s oa st 0 t 1 1 e o r e t i c a l l yp r o v et 1 1 a tc a f t ac a ng e n e r a t e sr e m 扣k a b l et r 锄把c r e a t i n ge 丘i e c t s t h e n i tu s e sam o d i f i e db a l 嬲s am o d e lt e s tw h e t h e rt l l e 仃 l d ec r e a t i n ge f f e c tr e a l l yl 帅p e n i nt h er e a l i 田，t l l er e s u l to fw h i c hg i v e sap o s i t i v ea n s w e r ，、) v h i l em et r a d ed i v e r t i n g e f f e c ti sn o tr e m 破a b l ei i lt l l es a m et i m e f i n a l l yt l l i sc h a p t e rs p e c i f i c a l l ye x 锄i n e s t h e 仃 l d ed e v e l o p m e mb e 俺吧e nc i l i l l aa l l da s e a ns i n c et 1 1 ei n t e g r a t i o 巩锄【dm e n c o n c l u d e si t sr e s u l t sa n dc h a 眨l c t e r i s t i c s a c c o r d i n gt 0m ei m e g r a t i v ei r e s t m e me f f e c tt l l e o 珂，c a f t as h o u l dg e n e r a t er e m 破a b l ef d ie f f e c t s 、析t h i nt t l i sa r e a b u tw i t h 舭h e l po fp o s i t i v ea i l a l y s i s ，i t sf 0 哪dt h a tm g r a t i o nh a sn os i g l l i f i c 锄e 虢c to nt l l ef d in o w si i l s i d em i sr e g i o n ，w h e t h e ri tc o m e s 舶mo u t s i d eo ri n s i d ec a f t a t h ef d ic r e a t i n ge f f e c ta i l df d id i v e r t i n ge f f e c ta r eb o t t li n s i g i l i f i c 觚t n l ef d if l o w sb e 铆e e nc h i n a 锄da s e a na 豫s t i l li i lt h es t a t eo fs m a l la m o 眦ta r l dl o wg r o w t hr a t e t h el 嬲tp a r to ft l l i sc h a p t e rd i s c u s s e sw h yf d ie f f e c t sa r en o ts i 舯i f i c a n t i i lc a f t aa tt h ep r e s e n t i nm el a s tc h a p t e r ，b a s e do nt l l ec o n c l u s i o no ft h ec a f t ae c o n o m i ce f f e c t sc 眦e m l y 锄dt i l e 鲫山y s i so ft h ep r o b l e me x i s t e di nm e 缸e g r a t i o nc o n s t r i j c t i o 玛t l l i sp a p e rp u tf o 删s o m ek e yp r o p o s i t i o nt l l a th o wt o 姗l e ri n t e g r a t i o nc o n s t m c t i o na i l dp r o m o t em et r i l d ed e v e l o p m e n t 锄df d id e v e l o p m e n tb 舐 e e nc h i n aa n da s e a n c h i n a sg o v e m m e n tm u s ta c t i v e l ya d j u s tt h ei n d u s 仃y a b s t r a c t c o n f i g u r a t i o n0 fo u rc o u n t r y ，a n ds t r i v et or e a c hf d ic 0 0 p e r a t i o nr e g u l a t i o n sw i t ha s e a nc o 嘶r i e s i nt 1 1 em e a n t i m e ，、es h o u l di m p r 0 v em ei n v e s t m e me r i r 0 衄e n t ，a n dp r o v i d ec o n v e l l i e n c es e r v i c et 0t h ee m e r p r i s e sw h i c hh a v ei n t e r e s t si ni n v e s t i n gi na s e nc o u i 】嘶e s i nt 1 1 es 锄et i m e ，o u re n t e 印r i s e ss h o u l d e s t a b l i s har i g h t 殉眦e g yt 0i n v e s ti na s e a nc o u m r i e s k e yw o r d s ： c l l i m - a s e a nf r e et r a d e a r e a ( c a f t a ) e c o n o m i ce 虢c t s i m e g r a t i o n c o m p l e m e n t a r i 够1 、r a d ec r e a t i n ge f f e c t f d ic r e a t i n ge f f e c t i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签名： 导师签名： 箬垒坌丛! ! 釜墨圜f ! 望 日期： 丞竺篁生至瑾f 盆 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的目的及意义 2 0 世纪9 0 年代以来，世界几乎是在两个维度上齐头并迸：全球化与区域化。 近年来，区域经济一体化表现得尤为突出，“它已成为各国应对经济全球化向纵 深化发展而带来德挑战，构筑地区依托，趋利避害的现实选择 。 在全球范围内，区域经济一体化的发展可谓兴旺蓬勃，而且日益显现出三大 版块。欧洲经济一体化已经进入到经济联盟阶段，区域内已实现了货币的统一； 北美自由贸易区的建设卓有成效，正把其触角伸向南美洲，意图建立一个覆盖整 个美洲的自由贸易区；而近年来，亚洲区域经济一体化也取得了初步进展，一系 列的地区自由贸易协定( r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sr t a s ) 如雨后春笋般涌现， 而且方兴未艾。中国与东盟已达成协议的中国东盟自由贸易区( c a f t a ) 正是在这 样的环境中诞生。它不但在建成后将成为世界上区域最广，人口最多的自由贸易 区：而且是目前中国参与一体化进程最为深入的区域一体化组织( 已签定了货 物贸易协定，服务贸易协定等一体化协定) 。c a f t a 的建设对于日后我国 发展与其他国家之间的自由贸易协定，促进世界范围内的贸易和投资自由化，也 有很强的带头作用和借鉴意义。 尽管一个国家参加区域一体化通常带有很多目的，如政治因素，安全因素等， 但是具有决定意义的仍然是其经济效应问题。不可否认，c a f t a 的建立的确承载 着中国和东盟各国共同开发边境资源( 如南沙群岛) ，促进地区局势稳定的愿望； 但获得贸易创造、投资创造等积极的经济效应，促进双方贸易和投资的发展，才 是中国和东盟各国开展一体化建设的最主要目标。 到目前为止，c a f t a 的谈判进程和实施过程是十分迅速的。从2 0 0 2 年1 1 月中 国和东盟双方签署中国一东盟全面经济合作框架协议到2 0 0 5 年7 月实施全面降 税，只用了不到3 年时间，“这在世界各地三百多个自由贸易区建设历史上也是 不多见的。农产品关税的削减一直是贸易自由化的一个难题，但c a f ，r a 的实施 却从农产品开始( “早期收获”计划) 。而截止到2 0 0 7 年底，中国和东盟已签定了 货物贸易协定、争端解决机制协议和服务贸易协议等重要的协定和 协议。这些都显示了中国和东盟政府对于建设c a f ，r a 的信心和决心。 但是从历史与现实来看，c a f ，r a 的经济效应存在不为人看好的因素。历史上， 这种“南南型 的一体化组织由于发展中国家发展水平不高、经济结构雷同等问 高成兴国际区域一体化的经济效应：序【m 】中国经济出版社。2 0 0 5 陆建人中国- 东盟自由贸易区：进展与问题【j 】亚太经济2 0 0 6 ( 3 ) ：2 5 l 江南大学硕士学位论文 题而并不成功，没有产生令人满意的经济效应，如s a d c ( 南部非洲共同体) 、 m e r c o s u r ( 南方共同市场) 等，甚至a f t a ( 东盟自由贸易区) 本身的贸易自由化与投 资自由化也进程缓慢。而从现实来看，c a f t a 是在东盟自由贸易区的框架下构建 的、全部由发展中国家组成的一体化组织，而中国和东盟国家存在一定的经济竞 争性。中国和东盟的经济合作前景让人感到疑虑。 因此，研究c af ，i i a 的经济效应、总结目前取得的一体化成果及存在问题、提 出具有针对性的政策建议，对于我国应如何继续建设中国一东盟自由贸易区，促 进双方贸易和投资的进一步的发展，具有迫切及现实的意义。 1 2 研究方法 文章的主体结构主要按这样一条递进的逻辑思路展开：c a f t a 的背景及进程 分析c a f t a 经济效应的理论探讨一体化合作现状的实证分析总结并 提出建议。 本文在研究中综合运用了理论分析和实证分析的方法。在理论分析时不仅运 用了具有代表性的一些一体化经济效应理论，如金德尔伯格和扬诺普洛斯的直接 投资效应理论等，而且对于一些理论的争论也提出了自己的观点，如互补性和经 济性与贸易创造的关系。本文在进行实证分析时也运用了多种方法，如在分析中 国和东盟的经济互补性时用到了r c 财旨数和贸易互补性指数，在检验c a f t a 的贸易 效应时运用了一个修改后的巴拉萨计量模型。 1 3 文章结构 第一章绪论，介绍本文研究的目的和意义，研究方法，文章的结构和局限性。 第二章分析了c a f l a 形成的背景，并总结了c a f l i a 的谈判进程，为下文对 c a f t a 经济效应的分析奠定了现实基础。 第三章是研究综述部分，提出了本文对c af 1 - a 经济效应的研究范畴，总结前 人对一体化贸易效应和一体化投资效应的研究成果，并对目前c af ，i - a 经济效应的 研究现状进行总结，由此形成本文的研究方向。 第四章开始探讨c a f t a 的经济效应问题，这章首先讨论了c a f ，i a 的贸易效应。 本章首先从目前研究争论较多的中国与东盟经济的互补性和竞争性的问题出发， 探讨中国和东盟是否存在较大的经济互补性，从而产生显著的贸易创造效应。接 着本章通过运用巴拉萨模型实证分析贸易自由化后中国是否能获得贸易创造效 应，以及是否产生了贸易转移效应。其后进一步考察了“早期收获 计划和货 物贸易协定实施后中国与东盟贸易发展的具体情况，分析在实行贸易自由化措 施后中国是否已经初步获得贸易创造的成果，而存在的问题又是什么。 第五章探讨了c a f t a 另一个主要的经济效应投资效应问题。本章首先构 造了一个直接投资效应模型从区外对区内的投资创造效应、投资转移效应， 2 第一章绪论 以及区内对区内的投资创造效应、投资转移效应等四个方面一分析c a f t a 直接 投资效应的作用机制问题。接着本文从实证的角度分析c a f t a 是否发生了这四个 方面的效应。分析得出的直接投资效应是不显著的，主要的问题和原因又是什么。 第六章是本文的结论部分。本章首先总结了c a f t a 目前的贸易效应与直接投 资效应，以及目前c a f t a 建设存在的主要问题和制约因素。在这一总结分析的基 础上，本章提出了我国应如何解决存在问题并继续建设c a f l a ，以促进中国和东 盟的贸易和投资进一步发展的政策建议。 1 4 研究的创新与局限 本文的创新之一是，比较早地对目前阶段c a f t a 建设的贸易效应和直接投资 效应进行较全面的分析和总结，通过显示性比较优势指数( r c a ) 、贸易互补性指数 ( t c i ) 等分析工具的运用，得出目前c a f t a 有明显的创造效应，无明显的贸易转移 效应，且直接投资效应不明显的结论；本文在实证研究方面也有所创新，为检验 c a f t a 贸易自由化实施以来我国的贸易创造效应问题，本文建立了一个修改后的 巴拉萨模型进行分析，取得了定的效果。 本文研究的主要局限在于对c a f t a 的直接投资效应缺乏计量模型的分析，一 方面是由于中国和东盟对于双方投资数据的统计出入较大，而且有些数据还缺失 不全；另一方面，由于一体化建设时间不长，后期样本容量比较小，会影响模型 分析的可信度。 江南大学硕士学位论文 第二章建立c a f t a 的背景及谈判进程 2 1 建立c a f t a 的背景分析 2 0 0 2 年中国与东盟达成协议的中国东盟自由贸易区( c a f t a ) ，是我国参与的 第一个以自由贸易区为基础的区域经济一体化组织。中国与东盟的一体化合作并 不是偶然的，c a f ，r a 是在区域经济合作浪潮兴起的国际背景，中国和东盟各国国 内现实背景下应运而生的。 2 1 1 区域经济一体化浪潮的兴起 2 0 世纪9 0 年代以来，区域经济一体化发展非常迅速，并在全球范围内蔓延。 根据世界贸易组织资料显示，截至2 0 0 5 年底，已向w t o 通报的区域贸易协定达2 5 0 个，其中1 3 0 个是在1 9 9 5 年1 月后通报的，占了通报总数的一半以上。世界各国通 过建立如r t a 这样的区域经济贸易安排，力求摆脱w t 0 谈判停滞不前的影响，寻求 更加广阔的经济发展空间，逐渐形成了几个大的区域贸易集团。 在欧洲，欧盟的一体化进程已经不可阻挡，不但已经实行了货币一体化，而 且在成员国的数量及总体规模上取得了进展。2 0 0 4 年5 月1 日，波兰、匈牙利、捷 克等1 0 个国家正式加入欧盟，欧盟已成为一个涵盖2 5 个国家、4 5 0 万平方公里、 拥有4 5 亿人口和8 万亿国民生产总值的一体化组织，并向着完全的经济一体化努 力。美洲方面，1 9 9 4 年成立、由美国、加拿大和墨西哥组成的北美自由贸易区 ( n a f t a ) 被证明是成功的，但是以美国为主导的n a f t a 并不满足于现状，现在已把 触角伸展到南美，力求建立一个覆盖西半球的美洲自由贸易区( a f t a ) 。 相对来说，在亚洲，区域一体化的进程显得比较缓慢。到上个世纪末，比较 有影响力的只有东盟自由贸易区，而中国、日本、韩国等具有很大影响力的国家 并没有积极地参与进来。但是亚洲的国家也逐渐意识到，为应对欧洲和美洲的区 域一体化，它们也必须联合起来，这样才能在全球竞争和多边谈判中不至于处于 被动的地位。因此，亚洲( 特别是东亚) 国家在二十一世纪初也开始了区域经济一 体化的进程，而中国一东盟自由贸易区正是我国与东盟地区进行区域经济一体化 的重大尝试。 2 1 2 金融危机对东盟国家的冲击 1 9 9 7 年7 月东盟国家爆发的以货币、银行、债务以及信用等危机交织并发为 特征的金融危机，对该地区经济的持续高速发展造成巨大的冲击。金融危机导致 的恶果是灾难性的，它不仅使东盟国家经济急剧衰退，严重削弱了这些国家的经 温耀庆区域经济浪潮的兴起及其经济动因分析忉，国际贸易，2 0 0 5 ，( 9 ) ：3 0 3 6 4 第二章建立c a f t a 的背景及谈判进程 济实力，延缓了经济发展速度；而且金融危机还阻碍了东盟国家产业升级的进程， 使东盟国家外向型经济面临严峻挑战。 金融危机所导致的种种恶果使东盟认识到，由于自身经济的缺陷性，单靠自 身的发展难以驱动经济稳定快速的发展；而且金融危机暴露了东盟国家对美国等 欧美国家经济的依赖性过大的弱点，成为这次经济危机发生的主要原因。因此寻 求区域经济合作，稳定经济增长，避免金融危机的再次发生，成为东盟国家发展 经济的新思路。在东亚的大国中，日本经济长期低迷不振，韩国经济的规模过小， 而中国的经济却保持高速平稳的增长，而且受金融危机的影响甚小，因此成为了 东盟寻求区域经济合作的首选对象。东盟国家的出口导向型发展模式在九十年代 搭乘了美国“新经济 发展的“经济快车”，金融危机的影响使得东盟不能再过 多地依赖这一辆“经济快车 ；转而搭乘对中国这一兴起的“经济快车 ，在区 域经济一体化当中分享发展利益，成为东盟国家的新选择。 2 1 3 中国的国际区域经济合作政策的转变 长期以来，中国在对待区域经济合作问题上的态度，与对待经济全球化炯然 不同。中国与周边国家积极推进睦邻友好，发展双边经贸关系，解决历史遗留问 题，取得很大成就，使中国经济发展有了一个良好的周边国际环境。但涉及区域 经济合作，中国始终采取慎而又慎的不介入立场。自东南亚金融危机，特别是加 入w t o 以来，中国的经济外交思维和政策发生了变化，先是加入了由美国前总统 克林顿发起的亚太经济合作组织( a p e c ) ；其后，为联合打击恐陌主义、分裂主义、 极端主义，于2 0 0 2 年6 月1 5 日与俄罗斯、中亚四国建立了当今世界唯一的集安全、 政治、经济、文化交流为一体的“上海合作组织 。这些都体现了中国在区域合 作政策上的转变。 这种转变原因是多方面的，最主要原因是我国作为一个经济大国，之前却并 未正式参加到区域经济合作中，为分享区域经济一体化的巨大收益，加入世界范 围内的区域经济合作浪潮是大势所趋。而且加入w t 0 后，为应对世界范围内的国 家竞争，我国也急需通过一个地区经济平台作为依托，增强竞争力，以求在国际 分工中争取更有利的地位。另外，通过主动提出和别国进行区域经济合作，也可 以打消世界各国，特别是周边国家关于“中国威胁论”( 即担心中国经济的逐渐 强大会影响别国发展) 的疑虑，塑造一个和平友好，谋求各国共同发展的大国形 象。 在区域经济一体化浪潮兴起的国际背景下，中国和东盟都有着谋求区域经济 合作的积极意向，因此中国一东盟自由贸易区的提出显得顺理成章。 中国管理科学院院士李欣广博客，h t t p ：b l o g p e o p l e c o m c i 泊1 0 咖c k b a c k 蝴w l o & j d - 1 1 5 4 4 3 3 3 3 1 8 0 0 9 3 0 5 江南大学硕士学位论文 2 2 c a f t a 的谈判进程 中国与东盟进行区域经济合作的愿望由来已久。早在1 9 9 7 年1 2 月，中国领 导人出席了东盟一中、日、韩首脑非正式会议，并与东盟国家领导人进行了单独 会谈，发表了中国一东盟首脑会议联合声明，确定了中国一东盟面向二十一世 纪睦邻互信伙伴关系的方向和指导原则。2 0 0 1 年1 1 月，在文莱举行的第5 次东 盟与中国领导人( 1 0 + 1 ) 会议上，中国领导人提出在1 0 年内建立中国一东盟自由贸 易区的建议。2 0 0 2 年1 1 月4 日，中国和东盟1 0 国领导人在柬埔寨首都金边签 署了中国一东盟全面经济合作框架协议，决定到2 0 1 0 年建成中国一东盟自由 贸易区，至此c a f t a 正式启动。 从2 0 0 2 年1 1 月c a f t a 启动开始到2 0 0 7 年初，中国与东盟关于c a f t a 进行 了数次的谈判，并签定了多项具有重大意义的经济协议，谈判成果是卓有成效的。 这四年多的谈判进程可以划分为四个阶段。 2 2 1 中国一东盟全面合作框架协议的签定 2 0 0 2 年1 1 月中国和东盟1 0 国领导人签署的中国一东盟全面经济合作框架 协议是c a f ，r a 的第一个重要协议，它总体确立了中国一东盟自由贸易区的基本 架构。框架协议确定了自由贸易区的范围，中国一东盟自由贸易区不但包括 传统的货物贸易，而且还包括服务贸易、投资和经济合作等内容，由此看来合作 的领域是比较广泛和深入的。 在货物贸易方面，框架协议将所有纳入减税对象的产品分为早期收获产 品、一般产品和敏感产品等三类，采取与东盟自由贸易区共同有效普惠关税( c e p ，r ) 类似的渐进式降税模式。在“早期收获 方面，通过谈判，双方决定将商品编目 的第卜8 章的产品列为早期收获产品范围；同时，允许东盟成员国通过与中国谈 判另外确定自己的例外产品。对于一般产品和敏感产品，框架协议规定，将 纳入到正常和敏感两个不同的减税轨道。双方同意在谈判中遵守w t 0 的相应规 则，同时要求通过谈判来确定敏感产品的上限。 在服务贸易方面，根据框架协议，这方面的谈判集中在消除及阻止协议 各方在服务贸易方面的所有歧视；扩大并深化成员国在w t 0 服务贸易总协定框架 下进行的服务贸易自由化，加强服务合作，提高效率和竞争力；而投资方面则规 定将通过谈判促进双方的投资体制自由化，加强双方在投资及投资便利化方面的 合作，增加投资法规和条例的透明度，同时对投资提供保护。 框架协议还确定了农业、信息和通讯技术、人力资源开发、投资促进及 湄公河开发等5 个优先合作部门，以推动双方的全面合作；此外，框架协议 还对原产地规则及争端协调机制的制定，谈判规则等问题做出了规定。 2 2 2 “早期收获”计划与货物贸易协定的签定 从2 0 0 2 年1 1 月开始，到2 0 0 4 年1 1 月双方正式签定货物贸易协定，可 6 第二章建立c a f t a 的背景及谈判进程 以划分为c a f t a 谈判进程的第二阶段。这一阶段中国和东盟签署的重要协议包括 “早期收获计划，中国一东盟全面经济合作框架协定之货物贸易协定和争 端解决机制协议等。 “早期收获 计划是c a f t a 的第一个实质性的贸易协定，实行的初衷是为了 加速实施框架协议，使双方提前享受自由贸易的好处。从2 0 0 4 年1 月1 日起首 先削减海关税则第卜8 章中5 7 0 种产品( 均为农副产品) 的关税，出于贸易平衡 考虑，另有3 0 多种特定产品也包括在该计划之内。2 0 0 4 年1 月1 日起，“早期收获 计划正式开始实施。 “早期收获”计划如期签定并迅速实施，使得中国和东盟对与c a f t a 的前景充 满了信心。双方接着就有关正常产品和敏感产品的降税模式进行谈判，至2 0 0 4 年6 月基本达成一致。2 0 0 4 年1 1 月底，在老挝举行的1 0 + 1 峰会上，双方正式签署 中国一东盟全面经济合作框架协定之货物贸易协定，这其中包含了关于货物 贸易原产地规则的规定；同时签署的还有争端解决机制协议，这是规范中国 和东盟双方在c a f l i a 框架下处理贸易纠纷的法律文件，对于维护双边自由贸易的 顺利进行是必不可少的。 2 2 3 鬣服务贸易协议的签定 货物贸易协议签署后，中国和东盟双方决定加快服务贸易的谈判。通过 双方的共同努力，历经多轮磋商，最终就协议的内容达成一致。2 0 0 7 年1 月1 4 日， 在温家宝总理和东盟1 0 国领导人的共同见证下，双方的经贸部长在菲律宾宿务签 署了中国一东盟自贸区服务贸易协议。服务贸易协议的签定标志着c a f ，r a 第三阶段谈判的完成。 根据协议规定，中国将在w t 0 承诺的基础上，在建筑、环保、运输、体 育和商务服务等5 个服务部门的2 6 个分部门，向东盟国家做出了新的市场开放 承诺，具体包括进一步开放上述服务领域，允许对方设立独资或合资企业，放宽 设立公司的股比限制等内容。东盟各国也在其w t 0 承诺基础上做出了新的开放承 诺，如新加坡的承诺主要包括商务服务、分销、教育、金融、医疗、娱乐和体育 休闲服务、运输等部门；马来西亚的承诺主要包括商务服务、电信、建筑、金融、 医疗、旅游和运输等部门；泰国、菲律宾、文莱等国家也作出各自的开放承诺； 此外，东盟新成员柬埔寨、老挝、缅甸和越南也在商务服务、电信、建筑、金融、 旅游和运输等部门做出了开放承诺，在不同程度上减少了市场准入限制。 2 2 4 投资协议谈判尚未完成 中国和东盟关于投资协议的谈判其实与服务贸易的谈判是同步进行的，但至 今尚未达成最终的协议。这一阶段的谈判可以归为c a f t a 谈判的第四阶段。 由于菲律宾方面的原因，中国与菲律宾的“早期收获”计划在2 0 0 5 年4 月才签定，并在2 0 0 6 年1 月正式 执行。 7 江南大学硕士学位论文 虽然投资协定并未达成，但双方商定尽早完成“中国一东盟投资协议”的谈 判，目前正在对其主要内容进行磋商。c a f t a 的投资自由化协议将包括全面开放 投资领域，外资与内资享受同等国民待遇等重要内容。 8 第三章一体化经济效应研究综述 第三章一体化经济效应研究综述 3 1 本文对c a f t a 经济效应的研究范畴 学者唐纳德普查拉( d o n a l d p u c h a l a ，1 9 7 2 ) 曾把一体化理论比作印度寓言 中的盲人摸象，寓意一体化理论的多样性，难以观其全貌。作为一体化理论的 核心内容，一体化经济效应理论随着国际区域经济一体化的发展，也在不断地扩 充与完善，研究的内容日益丰富。 早期的一体化经济效应的研究以维纳的关税同盟理论为代表，研究了一体化 组织的贸易效应问题，即通过贸易创造与贸易转移的分析去判定一个一体化组织 是否能产生正的经济效应，这个时期的理论偏于静态的分析。而随着研究的深入， 一体化经济效应理论从原来的静态分析到动态分析的不断扩展，学者们把一体化 投资效应、规模经济效应、竞争促进效应、促进经济增长和技术进步等效应也加 入到一体化经济效应的研究范畴当中，使得这一理论的研究不断深入，使国际区 域经济一体化现象得到越来越完善的解释。 本文对c a f t a 的经济效应研究包括两个方面，贸易效应以及投资效应的研 究。之所以确定这样一个研究范畴，一方面是由于作者的研究水平和研究精力有 限，难以对c a f ，i a 所有的经济效应进行研究；另一方面着重研究这两方面的效应 具有较强的现实性：首先，从上一章对c a f t a 的背景及谈判进程的归纳分析可以 看出，贸易自由化与投资自由化是中国与东盟建立自由贸易区的主要目标，因此 这两方面的经济效应研究自然成为重点。其次，一方面货物贸易协定于2 0 0 5 年7 月开始执行，中国和东盟贸易自由化的进程刚刚开始；而另一方面关于投资 的谈判还未完成，在这样的情况下，对于其他动态效应如规模经济等效应的获得 仍然是比较遥远的，不可能在近期内获得；此外，一直以来，关于一体化经济效 应的研究比较侧重于贸易效应与投资效应方面，这也成为本文确定研究范畴的一 个依据。 3 2 一体化贸易效应研究综述 3 2 1 一体化贸易效应的理论研究 在一体化经济效应研究的早期，对一体化贸易效应的研究其实等同于对一体 化经济效应的研究，这一点在维纳的关税同盟理论中体现的非常明显。美国经济 d o 叫dj p u c h a l 乱，o fb l i n dm e n ：e l e p h 锄s 锄di n t e m a t i o r i a li m e g r a t i o n m 】j o u m a lo fc o m m o nm a r k e t s t u d i e s ，1 9 7 2 ，1 0 ( 3 ) ：2 6 7 9 江南大学硕士学位论文 学家维纳( v i n e r ，1 9 5 0 ) 的关税同盟问题中讨论到如何衡量一个关税同盟总 体效果时认为，关税同盟产生的所有贸易创造效应和贸易转移效应的差额决定了 一个关税同盟的经济效应，如果贸易创造效应大于贸易转移效应，该关税同盟就 有利，反之则不利，这就是著名的“维纳标准。 维纳对一体化贸易效应理论的另一大贡献是他首次提出了贸易创造和贸易 转移这两个重要的概念。他认为，关税同盟一旦形成，高生产效率成员体的低成 本产品会大量涌进低效率成员体的国内市场，这对低效率成员体而言会产生以下 效益：该国会减少其低效率产品的生产，这样会因节约了生产资源而获利。这种 由于用高效国的产品替代了低效国产品而获得的利益就是所谓的“贸易创造效 应 ( t r a d ec r e a t i n ge f f e c t ) 。另一方面，维纳认为，低效率成员体也会遭受 福利损失，即低效国加入关税同盟后不得不用伙伴国较高成本的进口替代其原来 从世界市场上的更低成本的进口。由于这种替代而给低效率成员体带来的损失就 是“贸易转移效应”( t r a d ed i v e r t i n g e f f e c t ) 。 维纳的理论尽管在现在看来具有一定的局限性，因为他把经济效应认为是等 同于贸易效应的，实际上经济效应的范畴要广阔得多。但不可否认的是，“维纳 标准”的建立为研究一体化贸易效应提供了一个基本的分析框架，对以后一体化 经济学的建立和迅速发展无疑起到了不可估量的作用。 维纳之后，约翰逊、米德等学者补充发展了关税同盟的贸易效应理论，如约 翰逊( j o h n s o n ，1 9 6 5 ) 认为，维纳的贸易创造效应的概念只是从生产的角度来定 义的，忽略了一体化对成员体消费产生的影响，因此贸易创造效应应该是生产效 应和消费效应之和。米德 ( m e a d e ，1 9 5 5 ) 提出了贸易扩张效应的概念，认为一体 化的利益除了贸易创造效应外，还应加上贸易扩张效应。此外米德还在维纳的关 税同盟理论的基础上发展形成了自由贸易区理论，他认为自由贸易区与关税同盟 最大的不同在于自由贸易区会产生“贸易偏转( i n d i r e c tt r a d ed e f l e c t i o n ) 现象。当然这些学者的理论都没有超出维纳对一体化贸易效应的分析框架，是对 维纳理论的补充和发展。 值得注意的是，科登固( c o r d e n ，1 9 7 2 ) 和米德等学者运用一般均衡模型，总结 了一些适用于所有经济一体化组织增加贸易创造，减少贸易转移的规律性结论。 这些结论可以看作是对于“维纳标准 的扩充，得到了广泛的承认： 一体化组织的经济区域越大成员越多，表明市场越大，贸易创造超过贸易 转移的量就越大； v m e r j ，1 1 1 ec u 咖mu n i o ni s s l l e 【m 】n c wy o 咄c 锄e g i ee n d o 砌e mf o r1 1 1 t c n l a t i o n a lp c e ，1 9 5 0 j o h n s o nh g ，t r a d e 越dg r o w m ：ag c o m e t r i c a le x p o s i t i o n 啪j o 啪a lo n t e m a t i o n a le c o n o m i e s ，1 9 6 5 ，9 5 ( 3 ) ：5 4 6 - 5 7 9 m e a d ej e ，t h e1 1 1 e o r yo f c u s t o m su n i o n 【m 】a m s t e r d 锄：n o r n l - h o l l 锄d ，1 9 5 5 ( dc o r d m e c o n o m i e so f s c a l e s 觚dc u s t o mu n i o n1 l l e o 哆【j 】j 0 啪a lo f p o l i t i c a le c o n o m y ，1 9 7 2 ，( 7 7 ) ：4 6 5 - 4 7 5 1 0 第三章一体化经济效应研究综述 一体化组织成员之间进行产品贸易的比例越小，贸易创造的可能性就越 大，比例越高，从非成员国向关税同盟内的贸易转移的可能性就越大； 一体化组织成立前的平均关税水平越高，成立后的平均关税水平越是降 低，关税同盟就越有可能产生贸易创造； 一体化组织的成员国之间竞争程度越高，贸易创造的可能性就越大；反之， 则可能性越小； 一体化组织的成员国在一个特定的重叠生产范围之内，贸易保护水平相同 的产品的单位生产成本越高，。自由贸易区成立后在这个重叠的生产范围内就越可 能产生贸易创造，这一重叠的范围越大贸易创造的可能性也越大。 通过约翰逊、米德和科登等学者的补充，一体化的贸易效应理论得到了发展。 然而这些理论在解释南南型一体化时出现了问题，这些由发展中国家组成的一体 化组织往往贸易创造效应并不大，而且产生了贸易转移。一些学者试图