（管理科学与工程专业论文）知识型企业变革过程中的知识生成机制研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南人学研究生院办理。 研究生签名：牺币签名： 日瓤叫! 罗，乙 摘要 摘要 知识经济时代，知识已成为企业的战略性资源，企业竞争的基础由物质资源 已逐渐转向知识资源，企业各类活动就是将组织知识转化为产品或服务以及产生 新的知识。因此，如何有效地创造和应用知识，已成为知识型企业持续成长面临 的首要问题。 复杂多变的生存环境决定了知识型企业只有变革才能生存和发展，而成功变 革的关键是知识型企业成长过程中不断生成所需的新知识。因此，研究知识型企 业变革过程中的知识生成机制具有重要的理论意义和应用价值。 本文基于对知识型企业不同变革策略与模式的界定，从知识型企业自组织协 同变革、知识网络全局变革、知识网络局域变革、跨产业知识网络整合以及知识 单元重组这些角度对知识型企业的知识生成机制进行了深入的探讨，分析了不同 知识生成机制对知识型企业组织结构的影响作用，并研究了多寡头网络结构对知 识型企业知识生成决策的影响。 论文首先在知识型企业自组织协同变革模式下，探讨了企业内部因素与外部 环境对企业知识的非线性作用，构造了企业知识生成的动力学方程，分析了企业 在远离平衡条件时出现的多重定态的稳定性情况，给出了企业r & d 投入以及吸 收能力达到多大阈值时，企业知识水平会发生跃变。 其次，由于当前企业边界逐渐模糊，企业内部与外部都呈现网络化的趋势， 论文基于对知识型企业和知识网络现有研究成果的综述，对“知识型企业知识网 络”的概念重新进行了界定。一方面，论文提出了知识网络全局结构变革下的知 识生成模型，运用计算机仿真方法，分析了知识距离、知识特性以及知识收益率 对节点利润差及知识网络中存活节点数的影响作用。另一方面，论文将“知识相 关度”引入到知识网络局域变革中，改进了经典b a 模型及“小世界 模型的构 造方式，赋予主体一定的社会、经济属性且考虑了主体间不同合作模式与内在关 系，分析知识型企业在局域结构变革下的知识生成机制，研究了网络结构与网络 功能相互间的影响作用。 再次，由于企业生成的知识需转化为产品或服务，才能体现其知识价值与经 济价值，论文建立了不同变革模式与企业生成的知识所体现的价值之间关系。一 方面，论文从跨产业知识网络整合的角度出发，提出了以产品创新为目标的跨产 业知识网络整合下的知识型企业知识生成机制，分析了知识网络的结构特征，仿 真结果表明产业间的互补程度与知识整合效率对知识网络结构具有一定的影响， 知识网络在这两个因素的不同组合下分别具有随机网络、规则网络及“小世界 网络的特征。另一方面，论文从知识单元重组的角度，建立了当知识型企业同 东南大学博士学位论文 时进行探索式创新与利用式创新时，知识单元重组下的知识型企业知识生成模 型，分析了知识单元重组与知识型企业创新绩效之间的关系。仿真结果表明， 变革强度与创新模式对知识型企业创新绩效具有一定的影响。 由于在企业组织中，可通过决策权的转移充分地利用组织知识进行知识创 造，知识与决策权的匹配程度对组织的效率具有重要影响，因此，决策权的分配 是影响企业创新绩效与知识生成的一个重要因素。论文从知识与决策权匹配的角 度，研究不同知识生成机制下的组织决策权的分配问题，构建了不同知识特性下 的组织决策权最优分配的数学模型，给出了求解最优分配位置的方法并证明了该 位置的存在唯一性，分析了组织决策权最优分配位置与知识特性间的关系，得到 了最优决策权随知识损失程度、知识失真程度单调变化的充分条件。 由于各寡头企业是处在一定的网络结构中并且每个企业在产品生产过程中 投入的知识行为会对寡头垄断市场产生举足轻重的影响。因此，论文最后研究了 多寡头网络结构对知识型企业知识生成决策的影响。仿真的结果表明：在寡头垄 断市场上网络结构对各企业及整个组织的现期利润起着关键性作用，存在使得各 企业现期利润之和最大的最优结构；最优网络是双向的；信息成本的增加与关系 利润的降低会导致网络密度、网络平均出度降低，并且当关系利润较低时，最优 网络的现期利润随着网络规模的增加而减少。 本文的理论分析与仿真结果说明了，知识型企业在变革过程中应充分考虑自 身的发展目标，在适当的时间设定合适的变革管理机制，以促进知识的生成，增 强知识型企业的核心竞争力。本文的研究成果不仅可以推动企业变革与知识生成 相关理论发展和不断完善，而且对知识型企业变革管理和持续发展具有指导意 义。 关键词：知识型企业；知识网络；知识生成机制；自组织协同变革；知识单元重 组 i i a b s t 嘲 a b s t r a c t i i lt h ek n o w l e d g ee c o n o m ye r 巩k n o w l e d g eh a sb e c o m ee n t e 叩r i s e s s t r a 【t e g i c a l r e s o u r c ea i l dt h eb 2 l s i so fc o m p e t i t i o nh 嬲蓼a d u a l l ys h i 舭df r o mm a t e r i a lr e s o u r c e st 0 l 【i l o w l e d g er e s o u r c e s e a c he n t e 印r i s eb e h a v i o ri s t oc o n v e na l ll ( i n d so fl ( i l o w l e d g e i i l t op r o d l l c t so rs e r v i c e s 锄dt h eg e n e r a t i o no fn e wl m o w l e d g e h o wt oe f f e c t i v e l y c r e a t ea n da p p l yh 1 0 w l e d g eh a sb e c o m et 1 1 em o s ti n l p o r t a n ti s s u ef a c i n gt 0a i l y k n o w l e d g e - b a s e de n t e 巾r i s e s k n o w l e d g e - b a u s e de n t e 叩r i s e sc 觚s u r v i v ea i l dd e v e l o po n l yb yr e v o l u t i o nb e c a u s e o ft h ec o m p l e xl i v i n ge n v i r o n m e n t t h ek e yt ob es u c c e e d e di nt h ep r o c e s so f r e v o l u t i o ni st og e n e r a t en e wl m o w l e d g er e q u i r e d t h e r e f o r e ，n l er e s e a r c ho nt l l e m e c h a i l i s mo fk n o w l e d g eg e n e r a t i o nd u r i n gt h er e v 0 1 u t i o np r o c e s sh a si i l l p o r t a m t 1 1 e o r e t i c a ls i 弘i f i c a n c ea 1 1 da p p l i c a t i o nv a l u e b a s e do nt h e d e f i n i t i o no fd i 俄r e n tr e v o l u t i o n 她t e g i e sa n dm o d e so f k n o v 订e d g e - b a s e de n t e 印订s e s ，t h ep a p e rr e s e a r c ho n l em e c h a n i s m so fk n o w l e d g e g e n e 枷o n n i o m s e l f - o 唱a m z i n g&s y n e 唱e t i c r e v o l u t i o no fk n o w l e d g e - b a s e d e m e 删s e ，9 1 0 b a lr e v o l u t i o no fl ( 1 1 0 w l e d g en e 帆o r k ，l o c a lr e v o l u t i o no fk n o w l e d g e n e 铆o r k ，i n t e r - i n d u s t r i a li n t e 刚i o no fl ( 1 1 0 w l e d g en e 觚。如锄dl ( 1 l o w l e d g e 吼i t r e o r g ；痂z a t i o n ，a 1 1 a l y z et h ei m p a c to fd i 毹r e n tm e c h a n i s m so fl ( 1 1 0 w l e d g eg e n e r a t i o n o no r g a i l i z a t i o ns m l c t u r ea n dr e s e a r c ho nm ei m p a c to ft h en e 觚o r ks m j c t u r ei n o l i g o p o l yo nk n o w l e d g eg e n e r a t i o nd e c i s i o no fe n t e 叩r i s e s f i r s t l y n o l l l i n e a rn e r a c t i o n so fi m e m 2 l le 仃e c t s a 1 1 de x t e m a ls i t u a t i o n st 0 k n o w l e d g e b a s e de n t e 叩r i s e a r ec o n s i d e r e du i l d e r s e l f - o 唱a i l i z i n g &s y n e 玛e t i c r e v o l u t i o no fk n o w l e d g e - b a s e de n t e 印r i s e 觚dn l ed y n 锄i ce q u a t i o no fk n o w l e d g e g e n e r a t i o ni sc o n s t m c t e d s t a b l ec o n d i t i o n so fm u l t i p l es t a t e sa r ea n a l y z e da i l dt h e t 1 1 r e s h o l dv a j u e so fr & di n v e s t m e n t sa n da b s o l l p t i v ec a p a c 时a r eg i v e nw h e nt l l e e n t e 印r i s e sl ( i l o w l e d g el e v e lh a p p e nt oj u m p s e c o n d l y t 1 1 ec 峨n te n t e 印r i s e s b o u n d a r i e sg r a d u a l l yb l u n e d ，b o t hi n t e m a la n d e x t e m a lo fk n o w l e d g e - 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i i l d u g t r i a l 1 【i l o w l e d g ei n t e 刚i o ni sp r e s e n t e d i nm eo b je c t i v eo fp r o d u c ti 衄o v a t i o n b y s i m u l a t i o n 孤a l y s i s ，也ec o m p l e m e n t a r ye x t e n to fi n t e r - i n d u s n ya n dt h ee 伍c i e n c yo f l ( i l o w l e d g ei n t e 留a t i o nh a v eac e r t a i ni m p a c to nt l l es n l j c t u r eo fk i l o w l e d g en e t 、r k a r ed e r i v e d 1 1 托k n o w l e d g en e t w o r kh a u st h ep r o p e r t ) ro fr a n d o mn e t v 帕f kr e g u l a r n e “，o r ka n ds m a l l 、o r l dn 咖o r k 眦d e rd i 船r e n tc o m b i n a t i o l l so fm ea b o v et 、0 p a r a m e t e r s a n do nm eo t h e rh a l l d ，l em e c h a n i s mo fk n o w l e d g eg e n e r a t i o nf 如mt h e p e r s p e c to fk n o w l e d g eu 1 1 i tr e o 培a i l i z t i o n i se s 诎l i s h e d b yc o m p u t e rs i m u l a t i o n m e t h o d l er e l a t i o l l sb e 铆e e ni i l n o v a t i o n 耐b m a n c ea n dk n o “e d g e u m t r e o r g a l l i z a t i o na r e 觚a l y z e d t h er e s u l t ss h o wm a tt h e i m l o v a t i o nm o d e sa l l dm e g 廿e n g t l lo fr e v o l u t i o nh a v eac e n a j ni m p a c to nt h e 劬o v a t i o np e r f o 肌a i l c e o f k n o w l e d g e - 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b a s e d e n t e 巾r i s e s h o u l dt a ：k e 凡l la c c o 眦o fm e i ro w nd e v e l o p m e m g o a l s ， a i l ds e t 印p r o p r i a t er e v o l u t i o nm e c h a l l i s m sa tt l l e 印l p r o p r i a t et i m ei no r d e rt 0p r o m o t e k n o w l e d g eg e n e r a t i o na l l de i l l l a l l c et l l ec o r ec o m p e t i t i v ea b i l i 填1 1 1 er e s e a r c h 谢l ln o t o m yd r i v et l l em e o 眄o fe n t e 叩r i s er e v 0 1 u t i o na n dl ( i l o w l e d g eg e n e r a t i o nd e v e l o p sa n d i i n p r 0 v e s ， b u ta j s o丽n g u i d e t l l er e v o l u t i o n m a l l a g e r n e n ta n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h el m o w l e d g e - b a s e de m e r p r i s e 1 ( e yw o r d s ：l 【i l o w l e d g e - b a s e de n t e 印r i s e ；k n o w l e d g en e t v 旧r k ；t h em e c h a n i s mo f k n o w l e d g eg e n e r a t i o n ；s e l f o 玛a i l i z i n g &s y n e 唱e t i cr e v o l u t i o n ；k n o w l e d g eu i l i t r e o 玛a n i z a t i o n v 目录 目录 摘要l a b s t r a c t i i i 目录i 者论l 0 1 研究背景与意义1 0 2 研究思路与方法2 0 2 1 研究思路。2 o 2 2 研究方法2 o 3 研究内容与结构体系。3 0 3 1 研究内容。3 o 3 2 研究体系4 第一章理论基础与文献综述6 1 1 理论基础6 1 1 1 知识的特性与分类6 1 1 2 企业知识理论。7 1 1 3 复杂网络理论8 1 1 4 白组织理论l3 1 2 相关研究综述14 1 2 1 组织知识生成的相关研究1 4 1 2 2 组织知识生成与变革相互关系的相关研究2 2 1 3 本章小结2 6 第二章知识型企业自组织协同变革下的知识生成机制研究2 8 2 1 引言2 8 2 2 知识型企业自组织协同变革2 9 2 3 知识型企业自组织协同变革下的知识生成模型2 9 2 3 1 模型构建3 0 2 3 2 模型分析3 2 2 3 3 模型结论与管理启示3 8 2 4 本章小结3 9 第三章知识网络全局变革下的知识型企业知识生成机制研究4 0 3 1 引言。4 0 3 2 知识网络全局变革4 0 3 2 1 知识网络的界定4 0 3 2 2 知识网络全局变革的内涵4 2 3 3 知识网络全局变革下的知识生成模型构建4 2 3 3 1 知识网络全局变革机制4 2 3 3 2 知识生成机制4 3 3 3 3 知识网络节点收益4 5 3 4 知识网络全局变革下的知识生成模型分析4 6 3 4 1 不同知识距离与知识特性下的企业利润比较4 7 1 f 一一- 一一- 一 4 2 5 结论。5 9 4 3 带有删除机制的知识型企业知识生成模型5 9 4 3 1 模型建立，6 0 4 3 2 仿真结果6 l 4 3 3 两种增加机制与两种删除机制的比较6 3 4 3 4 结论。6 6 4 4 本章小结6 6 第五章跨产业知识网络整合下的知识型企业知识生成机制研究6 8 5 1 引言6 8 5 2 跨产业知识整合下的知识生成模型6 9 5 2 1 知识网络知识整合机制6 9 5 2 2 知识网络合作机制6 9 5 2 3 基于度与知识增长率的偏好连接机制7 0 5 2 4 跨产业知识网络整合下的知识生成机制7 1 5 2 5 模型说明7 2 5 3 知识网络相关参数分析7 3 5 3 1 知识网络集聚系数分析7 4 5 3 2 知识网络平均路径长度分析7 5 5 3 3 知识网络的“小世界”特性分析7 7 5 4 仿真结论及其分析应用7 8 5 5 本章小结8 0 第六章知识单元重组下的知识型企业知识生成机制研究8 2 6 1 引言8 2 6 2 知识单元重组下的知识生成模型建立8 3 6 2 1 知识单元重组方式8 3 6 2 2 知识型企业创新绩效8 4 6 2 3 知识生成机制8 7 6 2 4 知识单元重组规则8 8 6 3 知识单元重组下的知识生成模型分析8 9 6 4 本章小结9 2 第七章不同知识生成机制下的知识型企业最优决策权分配研究9 3 7 1 引言9 3 7 2 知识与决策权匹配理论9 4 7 3 知识生成机制与知识特性的关系9 6 目录 7 4 不同知识特性下企业最优决策权分配模型9 6 7 4 1 模型建立9 6 7 4 2 主要结论9 7 7 4 3 模型分析1 0 2 7 5 本章小结10 3 第八章多寡头网络结构对知识型企业知识生成决策的影响研究1 0 4 8 1 引言10 4 8 2 多寡头企业网络知识量决策模型。1 0 5 8 2 1 模型及假设：10 5 8 2 2 两( 三) 寡头垄断时最优网络结构1 0 6 8 2 3 多寡头垄断时最优网络结构1 0 9 8 3 多寡头企业网络知识量决策模型分析1 ll 8 3 1 最优网络结构随关系成本、关系成本、关系收益变化情况11l 8 3 2 最优网络现期利润随网络规模的变化情况1 1 5 8 3 3 寡头网络现期利润与折现率、信息成本等参数间的相关性1 1 6 8 4 仿真结论1 l7 8 5 本章小结11 7 第九章结论与展望l l8 9 1 研究结论1 18 9 2 研究展望。l2 0 致谢12l 博士在读期间论文与科研情况1 2 2 参考文献。1 2 3 x 绪论 o 1 研究背景与意义 绪论 随着世界经济全球化、信息化和知识化的飞速发展，产品、服务的内涵以及 生产程序愈加复杂与专业，企业竞争的基础由物质资源已转向知识资源，如何有 效地创造和应用知识，已成为知识型企业面临的主要问题。当前日趋激烈的市场 竞争以及复杂多变的生存环境决定了知识型企业只有通过对组织结构、流程、人 力资源等方面进行有效地变革才能生存和发展。 知识经济的发展促进了社会分工格局的变化，使传统以科层治理为主导的管 理模式，正逐步向网络治理的方向发展。由于企业边界开始逐渐变得模糊，企业 间由对立的“零和”竞争关系，逐步转变为竞争合作共存、互惠双赢的协同关系。 因此，企业内、外部网络化的趋势越来越明显，企业的外部网络资源也成为知识 型企业在变革过程中需关注的一个重要方面，如何构建外部网络以及如何有效利 用外部资源，实现可持续成长，也是企业需关注的问题。 知识型企业变革的目标是不断进行知识创新，实现可持续成长。由于知识型 企业创新绩效的增加主要由知识产生，知识资产具有举足轻重的战略地位，g r a l l t 认为可把知识看做组织主要的资源投入，企业各类行为就是将组织知识转化为产 品或服务以及产生新知识i lj 。那么在知识型企业变革的过程中，是否生成了新知 识? 如果生成了新知识，它们是通过怎样的机制产生的? 新知识的生成会对企业 的创新绩效产生何种影响? 知识生成机制的不同，是否会影响企业的组织结构? 据美国财富杂志报道，美国大约6 2 的企业的寿命不超过5 年，中小企 业平均寿命不到7 年，而世界5 0 0 强企业的平均寿命也只有4 0 余年。尽管大多 数生存下来的企业积累了各种可供生存的知识与能力，但是如何有效地进行进一 步发展仍是当今乃至今后国内外知识型企业面临的首要问题。因此，通过对知识 型企业变革过程中的知识生成机制的探索，我们不仅可以揭示现有企业生命周期 越来越短的内在原因，而且还可以为帮助管理者更好地预测问题、解决问题和创 造新问题的解决方案以及为企业持久地增强综合竞争力提供理论指导。 现有与本文相关的研究多为当今的热点研究领域，为本文的研究提供了基 础，但较多的研究仍停留在概念模型与定性分析阶段，缺乏深入的定量建模、理 论与仿真分析。因此，本文的研究方法与思想的引入不仅可以推动企业变革与知 识生成方面的理论发展和不断完善，而且可以更好地指导企业持续发展。 东南大学博士学位论文 o 2 研究思路与方法 o 2 1 研究思路 本文认为，知识型企业在变革的过程中，会使企业的知识发生改变。那么，知识 型企业在不同的变革模式与策略下是如何影响企业知识的生成? 不同的知识生成机 制是否会影响企业的组织结构? 企业间的网络结构是否会影响企业知识生成决策? 其中的内在机理是什么? 具有什么规律? 根据相应的规律，如何来引导企业的持续 成长? 围绕这些问题，本文首先对涉及到企业知识理论、复杂网络理论、知识生成理论 以及组织变革理论等多个研究领域的相关研究成果进行综述。然后，从五种不同变 革策略分析其对知识型企业知识生成机制的影响作用，分别为知识型企业的自组织 协同变革、知识网络的全局变革、知识网络的局域变革、跨产业知识网络整合以 及知识单元重组，分析相应的变革机制、知识生成机制下的一些知识演化特征、 网络结构特征等，并给出了一些理论指导。其次，考虑了不同知识生成机制对知 识型企业最优决策权分配的影响作用。接着，分析了多寡头网络结构对知识型企 业知