（产业经济学专业论文）基于组织租金理论的企业超常业绩解释.pdf

0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军皋f 组织根余型论的企业超常业绩解释 摘要 企业之间为什么存在业绩差异? 为什么有的企业能够成功生存，有的企业却 失败? 有的企业基业长青，而有的企业只是昙花一现? 这些几百年来国内外商界 现实存在的问题，”一直是企业经营管理理论研究的热点。理论表述将之归纳为企 业超常业绩问题。对于这个问题，战略理论形成了包括市场势力、独特资源能力、 企业家创新以及路径依赖等多种解释。本文综合前人的理论观点，形成了组织租 金理论，并运用该理论对企业超常业绩问题进行分析。 文章首先回顾了波特模型、资源能力学派、企业家创新学派和经济演化理论 对企业超常业绩问题的分析，并且总结了各派对这一问题的理论洞见。其次，本 文整理前人对组织租金的讨论，全面阐述了组织租金理论，分别对组织租会的概 念内涵、理论基石、以及组织租金的创造、实现和分配过程展开了详尽分析。第 三，文章应用组织租金理论讨论不同类型的企业超常业绩：李嘉图租金、垄断租 金和熊彼特租金，并且对企业超常业绩的成因进行分析。最后，文章还对企业超 常业绩的可持续性归纳分析，并且对企业超常业绩的动态演化问题进行阐述。 本文的创新点在于：( 1 ) 整理以往的组织租会研究成果，形成组织租金理 论；( 2 ) 基于组织租金理论的视角，对企业超常业绩的创造、实现和分配过程 进行了完整的阐述； ( 3 ) 对企业超常业绩成因问题进行归纳分析，提出了企业 超常业绩来源的分析框架；( 4 ) 对企业超常业绩动态演化问题进行了讨论研究。 关键字：超常业绩组织租金创租要素隔绝机制 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军 基于组织租金理论的企业超常业绩解释 a b s t r a c t w h yd oc o m p a n i e sh a v ed i f f e r e n tp e r f o r m a n c e s ? w h yd i ds o m ef i r m ss u r v iv e s u c c e s s f u l l y 。w h i l eo t h e r sf a i l e d ? t h e s eq u e s t i o n sl i eint h ew o r d w i d e b u s i n e s sc i r c l e si ns e v e r a lc e n t u r i e s ，h a v eb e e nt h eh o t s p o t si nt h e r e s e a r c ho fb u s i n e s sm a n a g e m e n tt h e o r i e s a b o u tt h e s eq u e s t i o n s ，t h e s t r a t e g i ct h e o r yh a sg i v e ns e v e r a le x p l a n a t i o n si n c l u d i n gm a r k e tf o r c e ， u n i q u er e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s e n t r e p r e n e u ri n n o v a t i o na n dp a t h d e p e n d e n c e t h i sp a p e ri n t e g r a t e sf o r m e r s t h e o r i e sa n di d e a si n t ot h e o r g a n i z a t i o n a lr e n t st h e o r y ，a n du s e st h i st h e o r yt oa n a l y z et h ep r o b l e m o ft h ef i r m s la b o v e n o r m a ip e r f o r m a n c e f i r s t l y ，t h ep a p e rr e v i e w st h ea n a l y s i sa b o u tt h ef i r m s a b o v e - n o r m a l p e r f o r m a n c ei nf o l l o w i n gs c h o o ls ：p o r t e r sm o d e lb a s e do ni n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y ，t h es c h 0 0 1 o fr e s o u r c e sa n de a p a b i l i t ie s 。t h es c h o o l o fe n t r e p r e n e u ri n n o v a t i o n ，t h es c h o o lo fe c o n o m i ce v o l u t i o n a n d 【a l s o s u m m a r i z et h ea c a d e m i ci n s i g h t sa b o u tt h i sp r o b l e m s e c o n d l y ，t h i sp a p e r jn t r o d u c e st h eo r g a n i z a t i o n a r e n t st h e o r yb a s e do ns u m m i n gu po t h e r s c o n t r i b u t i o n s a n dia n a l y z e ss o m ec o r e c o n t e n t si nt h eo r g a n i z a t i o n a l r e n t st h e o r yp a r t i c u l a r l y ，w h i c ha r et h ec o n c e p t so ft h eo r g a n i z a t i o n a l r e n t s ，t h ea c a d e m i cb a s e ，t h ec r e a t i o no ft h eo r g a n i z a t i o n a lr e n t s t h i r d l y ，u s i n gt h eo r g a n i z a t i o n a lr e n t st h e o r y ，t h ep a p e rd i s c u s s e s d i f f e r e n tk i n d so ft h ef i r m s a b o v e n o r m a lp e r f o r m a n c e w h i c hi n c l u d e r i c h a r d i a nr e n t s ，m o n o p o l yr e n t sa n ds c h u 巾p e t e r i a nr e n t a n d la l s o a n a l y z et h ed r i v i n gf a c t o r so ft h ef ir m s a b o v e - n o r m a lp e r f o r m a n c e h a s t l y ，a c c o r d i n ga st h ee c o n o m i cr e n t st h e o r y ，t h i sp a p e rg iy e s s u g g e s t i o n so nh o wt om a i n t ajnt h ef i r m s a b o v e n o r m a lp e r f o r m a n c e 【a l s o d i s c u s st h eh o wt h ef i r m s a b o v e n o r m a lp e r f o r m a n c ee v o l v e s k e y w o r d s ：a b o v e n o r m a lp e r f o r m a n c e ；o r g a n i z a t i o n a lr e n t s ；r e s o u r c e sa n d c a p a b i l i t i e s ( r & c ) ；t h ei s o l a t i n gm e c h a n i s m ；c r e a t i n g r e n tf a c t o r s 2 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邪军基于组织租金理论的企业超常业绩解释 0 引言 企业之间为什么存在业绩差异? 为什么有的企业能够成功生存，有的企业却 失败? 有的企业基业长青，而有的企业只是昙花现? 与竞争对手和其他资源使 用者相比，有些企业为什么能够获得更为优秀的经营业绩? 这些几百年来国内外 商界现实存在的问题，是企业经营管理理论研究的热点，一直受到战略研究者的 高度关注，成为战略研究的中心问题之 。 但是这些问题在理论研究上存在着包括竞争优势、核心能力等不同的研究视 角，本文从自身独特的研究视角出发，在理论表述上，将之归纳为企业超常业绩 问题。 企业超常业绩，指的是企业获得超过一般的经营业绩，而这罩的一般经营业 绩是能弥补各资源要素平均机会成本的经营业绩。从超常业绩这一视角出发，本 文运用经济学中相关概念理论，突破新古典经济学传统假设的限制，肯定企业问 的业绩差异，即存在超常业绩，对以上这些问题的存在根源和动态演化进行分析。 由于企业超常业绩问题是基础理论研究课题，其中涉及的概念和理论比较抽 象，到目前为止尚未能够进行定量分析，因此本文主要的研究方法包括文献分析、 逻辑推理和演绎归纳等。为了更好地总结前人对企业超常业绩和组织租金理论的 研究成果，构建更为合理的理论框架和研究假设，本研究对圈内外相关论题的书 籍、期刊、专论和研究报告等资料，进行系统性的分析和整理，依据文献分析结 果，从而构建本研究的基本理论和研究框架。 尽管表述不同，企业超常业绩问题所反映的全球企业经营管理理论和实务界 最核心的问题，各种视角、各种学派关于这些问题的讨论可谓说法不一，颇有争 议。本文从企业超常业绩这一视角出发，运用以组织租金为核心的经济学理论和 研究方法来归纳分析这些问题的潜在根源。融合了各派的理论观点的组织租金理 论为解释包含在企业超常业绩内的这些企业经营管理核心问题提供了较好的分 析框架。这也是本课题的研究意义之所在。 文章首先回顾了波特模型、资源能力学派、企业家创新学派和经济演化理论 对企业超常业绩问题的分析，并且总结了各派对这一问题的理论洞见。其次，本 文整理前人对组织租金的讨论，全面阐述了基于资源能力观和战略演化理论的组 织租金理论，分别对组织租金的内涵、理论基石、概念比较介绍、以及组织租金 的创造、实现和分配过程展开了详尽分析。第三，文章应用组织租金理论讨论不 同类型的企业超常业绩：李嘉图租会、垄断租金和熊彼特租金，并且对食业超常 业绩的成因进行分析。最后，文章还对企业超常业绩的可持续性归纳分析，并且 对企业超常业绩的动态演化问题进行阐述。 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军摧十组织租会理论的企业超常业绩解释 本文的创新点在于： 一、整理以往的组织租金研究成果，形成组织租金理论。以前有许多学者注 意到组织租金在解释企业业绩和竞争优势方面是一个非常有价值的工具，但是都 只是在文中涉及其某一方面的问题，没有进行系统详细的阐述。许多观点也没有 深入探讨和研究，比如企业异质性问题，组织租金存在条件等。本文吸取各派专 家的观点，详尽阐述了组织租金理论，对企业异质性问题以及组织租金存在条件 进行了分析研究，并且还界定了组织租金、竞争优势和企业业绩之问的关系，得 出了相关的结论。 二、运用组织租金理论。本文对企业超常业绩的创造、实现和分配过程进行 了完整的阐述。本文运用了组织租余理论，把企业超常业绩问题分成三个过程， 即租金创造过程、租余实现过程和租金分配过程，形成一个完整的企业超常业绩 分析框架。 三、对企业超常业绩可持续性问题进行归纳总结，并提出了企业超常业绩来 源的分析框架。对于超常业绩可持续性问题，本文系统归纳了超常业绩的隔绝机 制和创新机制。本文还形成创租要素一资源能力一知识的企业超常业绩成因分析框 架，并将各种不同类型的超常业绩来源进行归纳统一。 四、对企业超常业绩动态演化问题进行了讨论研究。本文提出了外生冲击、 信息不对称和竞合互动三个层面的新的环境不确定性分析框架，并且运用浚框架 对企业超常业绩动态演化问题进行了分析。 4 0 i2 0 2 5 0 0 7 邵军幕于组织租余理论的企业超常业绩解释 1 理论综述 对于企业超常业绩问题，战略理论形成了包括波特模型、资源能力、企业家 创新以及经济演化等多种理论解释( 见表1 1 ) 。这些理论学派对企、世超常业绩 问题提出了各自的真知灼见。 表1 1 学派代表人物理论观点 波特模p o r e k l 9 7 7 ，1 9 8 0 , 1 9 9 1 1 9 9 6 )市场势力是超常业绩的来源，而市场势力的获得依赖于 型企业的产业选择和市场定位。建立进入壁垒和移动壁垒 等机制能够维护企业拥有的市场势力从而实现企业超 常业绩的可持续性。 资源能 r u m e l t ( 9 8 2 ，1 9 9 1 ) ，b a r n e y ( 1 9 8 6 ，1 9 9 1 资源能力是企业超常业绩的来源。企业的资源能力如果 力理论 ，2 0 0 1 ) ，r e e d ( 1 9 9 0 ) ，t e e c e ( 1 9 9 7 ) ，p e c c r a 能带米持续的超常业绩必颁足：有价值稀缺的不一， 9 1 9 9 3 ) ，a m i t ( 1 9 9 3 ) 模仿的，难以替代的。 企业家马歇尔熊彼特( 1 9 9 2 ) ，德鲁克企业家创新能力是企业超常业绩的来源。笨十某一资源 创新 能力的超常业绩并不能持久，企业必须根运用企业家能 力进行创新，在新的经济环境中蘑新获得优辨以实现超 常业绩的刈持续性。 经济演 j a m e sfm o o 巧( 1 9 9 6 ) ，n e l s o na n d企业在一定时点上扶得的超常业绩源自 长期以米企 化理论w i n t e r ( 1 9 8 2 )业沿着特定演化路径的积累和创造，是企业无数微不足 道经营决策和活动积聚的结果。 企业应该放弃最优化理念，转j f 【j 谋求获得超出正常收益 的业绩( 即超常业绩) 。 1 1 波特模型 波特对企业超常业绩问题的分析，是掺杂在对产业分析得出基本竞争战略的 讨论之中。他提出系统的产业分析框架用以评价企业长期超常业绩。这一框架的 基本假设是：首先，企业获得的经济租是垄断租金，即企业只能通过限制和减少 产业中的竞争力量来获得超额利润；其次，一些产业或产业部门会更有吸引力， 因为他们具有对竞争力量的结构性限制，使其中的企业有机会创造持续的竞争优 势。对波特来说，企业超常业绩来自市场竞争的不完全性所导致的非均衡，这种 非均衡经常有进入障碍或者移动障碍引起和保护。 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军摹于组织租金理论的企业超常业绩解释 按照波特的观点，企业超常业绩町以由产业超常业绩和定位超常业绩两块组 成( 图1 1 ) 。产业超常业绩，指的是由于所处的产业特色使产业内企业获得其 他产业无法获得的经营业绩；而定位超常业绩指的是由于企业在产业内占据拥有 较强市场势力的产业定位，从而获得高出产业内其他企业的市场业绩。因此，波 特模型视角，企业超常业绩是产业超常业绩和定位超常业绩的总合，受到所处产 业结构等产业特色和产业定位的影响。 图1 1 由此，企业的超常回报产生的原因可以分成产业结构与企业定位两方面。产 业结构说明跨产业的业绩差异，而企业定位则说明产业内企业的业绩差异。l 以 二这两方面因素可以统称为市场势力。企业超常业绩源自于企业的市场势力， 而市场势力的获得依赖于企业的产业选择和产业定位。 波特认为，产业因素对于企业间的业绩差异影响深远。产业间业绩差异来源 于产业特色，包括产业结构的不同、产业在宏观经济中不同的地位，以及产业间 不同的自然禀赋等。其中最重要的是产业结构的差异。由此，波特在其1 9 8 0 年 出版的竞争战略一书中，使用产业组织理论对产业结构进行了重点分析，形 成了“五力模型”。该模型认为，产业竞争不断将投资资本收益率压低到竞争平 衡保底收益水平，或者说这是在经济学家所谓“完全竞争”的产业中所能获取的 收益。特定的产业投资资本收益率，即产业业绩到底由哪些因素决定呢? 该模型 认为，产业盈利能力受到驱动产业竞争的力量影响，即受到产业竞争对手、生产 要素供应商、产品购买者、潜在进入者和替代产品生产者这五种市场力量影响。 进入威胁、替代威胁、卖方侃价能力、供方侃价能力和现有竞争对手的竞争，这 五种竞争作用力共同决定产业竞争的强度以及产业利润率。 定位超常业绩，指的是企业在产业价值链上占据有利的定位，从而获得了产 业内较高的经营业绩。 根据波特的总结归纳，企业在产业价值链上有三种不同的产业定位l 引，多样 l “m i c h a e le p o a e k t o w a r d sa d y n a m i c t h e o r yo f s t r a t e g y , s t n t e g i c m a n a g e m e n tj o u r n a l ，v 0 1 1 2 。9 5 1 1 7 ，1 9 9 1 2 jp o d e r ，m w h a ti ss t r a t e g y ? h a r v 盯db u s i n c f f 4 sr e v i e 1 9 9 6 ，6 6 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军基于组织租金理论的企业超常业绩解释 化战略定位、需求战略定位和进入式战略定位。这三种定位以不同的方式创造出 定位超常业绩。 多样化战略定位，它是以产品或服务的多样化选择为基准，而不是以顾客的 市场分割为基准。当相同消费者在不同的时刻或对不同的交易有不刷的需求时， 多样化需求战略定位就会出现。多样化定位通过为范围广泛的顾客提供服务来赢 得超常业绩，尽管它在大多数情况下，只能满足顾客部分的需求。 需求定位战略，是为特殊消费群的大部分或全部需求提供服务。这比较接近 于传统上所说的消费者分割为目标。当消费者群的需求显现出差异，而零售领域 的系列经营活动能为那些需求提供最好的服务时，需求定位战略就会出现。通过 满足目标消费者的绝大部分需求来锁定目标市场，从中获得源源不断的超常业 绩。 进入式战略定位，就是分割以不同方式赢得的顾客。尽管他们的需求和其他 顾客的需求相似，但进入经营活动的布局却不同。进入方式取决于顾客的地理位 罱、顾客的规模或需要以不同的经营活动按最佳方式赢得顾客的方式。 以上三种产业定位，并不是说相互排斥，而是“彼此不包含但相互衔接”的。 它们是基于客户需求而作的一种细分。企业在产业中获得特定地位，可能源于同 一种产业定位逻辑，但是占据不同的产业位置；可能源于不同的产业定位逻辑， 但是占据相似的产业位置；也有源于不同产业定位的某种结合。总之，波特的产 业定位理论更多得揭示了企业独特的战略定位；而在现实中，企业根据所处环境 和自身独特的资源能力，运用以上的战略定位，在产业价值链中找到适合自身的 位置，获取超常业绩。 无论产业定位是什么，多样化、需求、进入或是这三者的某种结合体，产业 定位强调的是战略和定位的异质性。而这种异质性，源自于企业一系列经营活动 或者他们间相互衔接的异质性。产业定位都需要一系列与之相适应的经营活动， 因为它总是取决于供给方的差异，也取决于经营活动，即组织流程的芳异。 关于超常业绩的可持续性问题，从波特的角度来看，建立进入壁垒和移动壁 垒等机制能够维护企业拥有的市场势力，从而实现企业超常业绩的列持续性。1 3 l 选择合适的产业和产业内独特定位，并不足于保证获得可持续的超常业绩。 其他企业必然会通过对自己进行重新定位等方式来分享、破坏企业现有的市场定 位。波特认为，企业应当通过建立适应性来赢得可持续的超常业绩。定位选择不 仅决定了企业将要从事的各项经营活动以及先后顺序，而且还决定了各项经营活 e 3 1 ( 美) 波特( p o n cr me ) 著：陈小愤译竞争战略北京：华夏出版礼1 9 9 7 ，1 ，p 3 1 6 ，p 1 3 2 1 3 6 。 c a v e sr p o r t e r m f r o me n t r yb a r r i e r st om o b i l i t yb a r r l e hq u a r t e r l yj o ur n a lo fe c o n o m i c s ，9 1 2 4 1 2 6 1 1 9 7 7 郭朝肝】策略群组与企业盈利水半的差异中国t 业经济2 0 0 2 ( 6 ) ：8 6 9 4 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邯军娃于纰织租金理论的企q e 赳常业绩解释 动之间的关系。产业定位于经营活动之间存在着互动的关系，而具体经营活动之 间存在适应性和相互锁定的关系。这使得模仿者难以正确模仿企业的产业定位。 总之，波特几乎完全将企业超常业绩的获得和持续归因于企业的市场势力， 并假定这一势力与企业进行市场定位、构筑进入和退出市场壁垒的能力相一致。 4 1 波特还认为，资源本身没有战略性价值，资源的价值体现在企业经营活动中， 组织流程是竞争优势的源泉i ”。 波特模型，在上述方面给企业超常业绩问题的研究，提供了丰富的洞见，但 是仍存在以下一些问题：首先，波特模型对企业超常业绩问题的分析，主要着眼 于外部分析，包括产业选择和市场定位，强调企业外在的异质性，没有对企业内 部有关问题进行深入分析研究；第二，波特模型认为，超常业绩的来源是经营活 动，即组织流程，而没有继续对该问题进行深入分析，这也是关于企业超常业绩 问题后续研究的重点之一：第三，波特模型中，很重要的一个假定是现有产业是 比较成熟稳定的，而现实中，产业演变是在不断的发生着，产业环境并不是很稳 定，在这种情况下动态地考察企业超常业绩问题尤为重要。 1 2 资源能力论 但是在现实中，即使在相同的产业条件下，企业问仍然存在绩效上的明显差 异，即产业因素并不能完全解释企业间的业绩差异问题。1 6 】对这个现象的分析和 探讨使得对企业超常业绩的分析重点又转到企业的内部因素。这就导致了资源能 力观的问世。该理论认为，企业超常业绩的获得是基于其独特资源能力。1 7 】由于 企业拥有独特性资源能力，这使得企业能够获得比其他使用者更高一筹的经营效 率，从而获得超常业绩。从以上的观点出发，资源能力学派还对企业如何建立保 持超常业绩的隔绝机制问题提出了见解。【8 l 资源能力理论包括基于资源的观点、核心竞争力以及动态能力观等理论，他 们从不同侧面对企业资源能力与企业超常业绩之间关系问题进行分析研究。 基于资源的观点从企业使用资源经济效率的角度来思考企业如何获得超额 ”l 尼古莱u 福斯：克里斯第安克努森，企业万能：面向企业能力理论，东北财经人学i 【i 版社，1 9 9 8 p 5 6 7 9 9 1p o r t e r , me ( 1 9 9 1 ) t o w a r d a a d y n a m i c t h e o r y o f s t r a t e g y ，s t r a t e g i c m a n a g e m e n t j o u r n a l 。v 0 1 1 2 ：9 5 1 1 7 ”1 r u r a e l t ，r p - ，1 9 9 1 ，h o w m u c h d o e s i n d u s t r y m a t t e r ，r e a l l y ? s t r a t e g i c m a n a g e m e n t j o u r n a l ，1 2 ，p p l 6 7 1 8 5 a m i t ，r ，s e h o e m a k er ，p s t r a t e g i ca s s e t sa n do r g a n l z a d o n a lr e n t s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l 1 4 ：3 3 - 4 6 ， 1 9 9 3 b a r n e y , j b i st h er e s o u t c e - b a s e d “v i e w ”au s e f u lp e r s p e c t i v ef o rs t r a t e g i cm a n a g e m e n tr e s e a r c h ? y e s t h e a c a d e m yo f m a n a g e m e n t r e v i e w v 0 1 2 6 ：4 1 - 5 6 ，2 0 0 1 r e e d ，r ，r j ，d e f f l l i p p i ，1 9 9 0c a u s a la m b i g u i t y , b a r r i e r st oi m i t a t i o n ，a n ds u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a c a dm a n a g e m e n tr e v 1 5 ( 1 、8 8 1 0 2 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军基于维织租金理论的企业超常业绩解释 回报。他们认为企业独特的资源是企业得以超越竞争对手而获得超额回报的基础 1 9 】。浚理论有三个基本假设：首先，组织是一个独特的资源集合体，资源是企业 存在发展的基础贯穿于企业生产运营的每一环节，而且这些资源是组织通过组 织动态管理而不断演化发展的；第二不同资源的生产效率是存在差异的，因此不 同资源的价值是不同的，而组织绩效差异的原因即资源的异质性：第三，资源具 有较低程度的流动性，企业间的资源差异难以在短期得以改变，即使经过很长一 段时间，企业间的资源差异会持续存在。资源的异质性是企业超常业绩的基础。 以资源为基础的观点认为，一个企业能否获得超常业绩很大程度上取决于企 业的内部特点，即企业最终所有的利润都归因于稀缺资源的所有权问题。 1 0 1 因 此采用这种战略思维模式的企业不是把制定战略的重点放在外部环境和行业选 择上，而是放在取得竞争对手所难于或者不可能模仿的资源和能力上。如果企业 面对新的产业或者环境的变化要求企业做出结构或者战略的选择，如果管理者不 能很好的认识自身的资源，而采取了与企业资源不相匹配的战略，从长期来说， 企业是不可能取得超常业绩的。 以资源为基础的观点可追溯到英国学者彭罗斯的贡献，在他的著作企业成 长理论，企业被看作是“经营的组织和资源的集合”，提出资源是企业成长发 展的基础。 对于企业资源概念的设定，w e m e r f e l t 在其1 9 8 4 年的经典文献基1 ：资源的 企业观里提出：一个企业的资源的是企业所半永久拥有的( 有形、无形) 的资 产。而b a r n e y 认为， “一个企业所控制的是其能够制订和执行的改进效率和效 能之战略的所有资产、能力、组织过程、企业特性、信息和知识等”1 1 1 1 。广义 上的企业资源概念已经包括了企业拥有的所用资产。 仅仅依靠资源是不够的，资源能力论还强调企业能力，企业能力使企业整合 资源以完成任务和活动。资源和能力二者结合共同形成组织的核心竞争力。因为 组织资源和能力的差异，不同企业的资源和能力在市场竞争中的表现是不同的， 表现为核心竞争力的优越。那些能够超越竞争对手，获得超过行业平均利润的资 源和能力才能使企业拥有超常业绩。 1 9 9 0 年，普拉哈拉德( p a r a h a l a d ) 和哈默( h a m e l ) 在公司的核心竞争力 一文中，提出了核心竞争力是企业超常业绩的根本来源。他们认为，核心竞争力 是“组织的集体学习，特别是学习如何协调多种多样的生产技能如何整合多种技 术的源流。核心竞争力创造企业超常业绩的逻辑是，核心竞争力形成核心产品， 1 9 1 从资源到能力：竞争优势战略的一个理论综述夏清华20 02 年第4 1 期管理世 早 1 丈一u j ，科利斯辛西亚a 蒙哥马利著公- 日战略一企业的资源l j 范围东北财经大学版 ： 1 9 9 7 1 p 4 3 。 川b a m e y ，j 1 9 9 1 f i r mr e s o u r c e sa n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e j o u r n a lo fm a n a g e m e n t 1 7 ：9 9 1 2 0 9 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军基十红【织租金理论的企业超常业绩解释 它是核心竞争力的物质体现；核心产品最终形成参与市场竞争的终端产品，从而 为企业获得超常业绩。 随后关于企业能力方面的理论在动态方面有了进步的进展。1 9 9 7 年， t e n c e ，p i s a n o 和s h u n 提出动态能力理论1 1 2 】：“动态”是指企业为适应不断变 化的环境，企业必须具有更新自己核心竞争力的能力；“能力”是指战略管理在 更新自身竞争力的时候以满足环境变化要求上具有关键的作用。他们认为技能 的获驭、知识和诀窍的管理的以及学习是资源观根本性的战略问题；他们认为有 三个关键要素，即组织过程、位置和发展路径，共同构建组织的动态能力的发展 框架。动态能力的观点是一个正在发展_ 中的理论前沿，目前的重点集中在知识、 资源和能力的内生创造上，回答成功的是企业如何发展出优越的资源和知识时， 提出企业的产品发展是由企业的知识系统和学习系统来支撑的，而产品序列的发 展反过来又增强企业的知识和学习能力i ”j 。 资源能力在什么条件下才能带来可持续的超常业绩是资源观的中心问题。 b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 提出，企业的资源能力如果能带来持续的超常业绩必须是：有价值， 稀缺的，不可模仿的，难以替代的。p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 概括出资源能力能带来竞争 优势的四个条件【1 4 】。首先，企业的异质性，这意味着某些企业所用的高效资源 能力供给有限，至少其供给不可能迅速扩大，所以某些企业可以因为拥有这些资 源能力的垄断而获得超过平均利润的水平的租金。其次，对竞争的事后限制性， 即当一个企业获得竞争优势地位并赢得租金后，存在着某种力量限制这种租金的 流动性，两个关键因素是难以模仿性和难以替代性。第三，不完全流动性，不完 全流动性资源会留在企业内部，而企业就能分享出这种资源能力带来竞争优势而 产生的租金。第四，对竞争的事前限制，如果具有相同资源能力禀赋的一批企业 他们通过某种定位选择可以获得某种难以模仿的竞争资源地位，那么所有这些企 业都会加入到这种激烈的定位竞争，最后使预期的回报被竞争掉。因此，当一个 企业采用某种战略来获取或发展高效资源能力时，执行这种资源能力存在着使其 他企业难以采取同样战略的成本。总之，资源只有满足上述四个条件时，才能为 企业赢得竞争优势。 “资源观”的意义在于它从企业的内部资源和能力而不是从企业外部的环境 条件寻找企业竞争优势的根源。它的应用价值在于将企业管理者的目光集中到企 业自身的力量建设上，帮助管理者认识那些具有真正创造超常业绩的资源能力是 1 t e e c e ，d ，gp i a a n o ，& as h u e n ( 1 9 9 7 ) d y n a m i cc a p a b i l i t i e sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t s u a t e g i c m a n a g e m e n tj o u r n a l 。v 0 1 1 8 ：5 0 9 - 5 3 3 c a s t a n i a s ，r p c h e l o t ( 1 9 9 1 ) m a n a g e r i a l r e s o u r c e s a n d r e n t s t h ej o u r n a l o f m a n a g e m e n tv 0 1 1 7 ， 1 5 5 1 7 1 1 p e t e r a f , m t h ec o r n e r s t o n e so f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：ar e s o u r c e b a s e dv i e w s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l 1 4 ；1 7 9 - 1 9 2 ，1 9 9 3 】0 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军基于组织稠钮理论的企业超常业绩解释 什么，企业应该去怎样获取并营建，通过对资源的整合运用培育企业能力，埘于 探索企业超常业绩内部创造和保持具有重要的理论支撑意义。 尽管结合资源观和能力论的资源能力论，着眼于企业超常业绩的内部因素分 析，提出了意义深刻的理论创见，但是仍存在一些不足之处。首先，该理论强调 超常业绩内部决定论，忽视了外部环境和企业所处产业对企业业绩的影响力，未 能全面考察企业业绩；其次，尽管已有部分学者对企业内部资源能力等创造企业 超常业绩因素的内生问题进行了分析研究，但是至今为止，该问题仍然没有形成 h 一个明确清晰的分析框架；第三，该理论对于企业超常业绩动态非均衡演变的问 题，还有进行深入研究。这些方面都是有待于结合其他理论进一+ 步拓展研究的领 域。 1 3 企业家创新学派 无论是波特模型，还是资源能力理论，它们所强调的推动企业获得超常业绩 的因素都只是企业内外部的客观条件；而企业家创新学派则不然，该学派认为企 、止家创新能力，作为企业人的一种主观能动性，是企业产生超常业绩的关键，并 且还提出了企业家创新能力如何创造超常业绩的理论分析思路。 企业家在传统的新古典经济学中是没有位置的。从1 8 世纪中时开始，经济 学家们就致力于将企业家的有关理论纳入经济理论框架。现有理论已经肯定了企 业家这一企业中的特殊群体在创造企业超常业绩中的重大贡献。理论和实践的研 究分析都表明，企业家创新能力跟企业超常业绩之间存在着非常密切的关系。1 1 5 】 企业家创新学派则把企业获得超常业绩归功于企业家的创新能力。由于企业 家高超的市场洞察力和资源组合能力，企业可以进行更加有效率地生产经营在 市场战略互动对抗和内外要素匹配方面占据优势，从而取得胜人一筹的经营业 绩。【l6 j 企业家创新学派还认为，基于某一资源能力的超常业绩并不能持久，企 业必须根据周围环境变迁和与竞争对手之间的互动来洞察市场先机，运用企业家 能力进行创新，在新的经济环境中重新获得优势以实现超常业绩的可持续性。 马歇尔认为，外部市场中存在着不均衡因素，市场竞争不能自动地实现均衡， 企业家就是通过推动市场均衡的过程中来为企业创造超常业绩。首先，市场均衡 能否实现，完全取决于企业家的创新能力，企业家的真f 作用在于承担、发现和 修正不均衡状态的市场。其次，企业家在市场中依靠自身洞察力和风险承担能力， i l s 关于这一方面的研究，王安全硕士学位论文“公司企业家精神和公司经营业绩关系研究”有所涉及 浙江大学，2 0 0 1 年1 0 月。 i c o n n e r ，k r a h i s t o r i c a lc o m p a r i s o no fr e s o u r e b a s e d t h e o r ya n d f i v es c h o o l so f t h o u g h t w i t h i n i n d u s t r i a l e c o n o m i c sj o u r n a lo fm a n a g e m e n t ，1 7 ：1 2 1 1 5 4 ，1 9 9 1 1 1 0 1 2 0 2 5 0 0 7 邵军基于组织租金理论的企业超常业绩解释 通过有效地利用各种生产要素，把商品转到最需要的需求者手中，以确保市场由 不均衡状态向均衡状态转化。企业家是擅长于对稀缺资源的协调利用做出明智决 断的人，企业之所以能获得超常业绩就是因为企业家有效整合资源的过程中所创 造价值的体现。第三，企业家是要承担风险的，无论他使用自有资本还是信用资 本都是如此。从这点出发，奈特认为，风险与企业超常业绩是同时共存的，企业 能获得超常业绩就是企业家承担了风险，在企业经营过程中将风险转化为利润， 从而为企业创造良好的业绩。 而同时企业家创新学派的重要人物，熊彼特从相反的角度对企业家在企业获 得超常业绩中的作用和创造机制上提出了独到的见解。熊彼特在其1 9 1 2 年的经 济发展理论一书中提出，市场均衡是一种常见现象；为了追求利润，企业家应 该“创造性地破坏”，显著地改变竞争环境和行业，以“实现生产要素的重新组 合”，并藉此打破市场的均衡状态；在“创造性地破坏”之后，市场上众多的追 随者和模仿者会接踵而至，参与竞争，获得利润的机会逐渐减少，市场渐渐回到 均衡。企业家创新，由于改变了竞争环境和行业边界，在一定时期以内( 被普遍 模仿之前) 能带来超常业绩。 被誉为现代管理学之父的彼得杜拉克在其创新与企业家精神一书中， 从另一个层面上论述了企业家创新对于企业业绩的重要性。杜拉克认为，企业家 自己并不发动变革，但他们总是寻找变化，对它做出反应，并将它视为种机遇 加以利用。因此，企业家在创造企业超常业绩过程中，努力去把握各种来源的创 新机会1 1 ”，引导和整合企业的各种资源，抓住机遇创造良好的业绩。 相比之下，马歇尔等人强调的是企业家推动市场均衡过程中的价值，这种价 值是企业经营过程中获得超常业绩的来源，其特定的市场环境是在产业环境动荡 或者巨大变动之后趋向均衡的情况下。熊彼特侧重于企业家创造性地破坏能力 上，这种破坏打乱了原有的市场秩序，推动了产业环境跳跃式地前进，从而使得 企业乱中取胜，在新的游戏规则中占据主动地位，从而创造出超常业绩。而杜拉 克，则是从企业把握外生冲击的角度，强调企业家化机遇为利润的能力，这也是 企业超常业绩的来源之一。 以上三部分角度和观点略有不同的关于企业家创新和企、i k 业绩关系的论述， 经相互融合后，给我们提供了分析企业家创新创造企业超常、也绩的比较全面的分 析思路，也为熊彼特租金提供了理论基础。 这些创新机会包括意料之外的事件、平一致的状况、基十程序需婴的创新，产业结构或市场结构的改变 人 j 统计特性( 人口的变动) 、认知、情绪以及意义上的改变、新知识。 1 2 0 】2 0 2 5 0 0 7 邯军基十组绒租金理论的企业趟常业绩解释 1 4 经济演化理论 以上三个学派主要是静态地分析企业超常业绩问题，采用横截面分析的方 法，对产生企业超常业绩的关键因素及其创造过程进行研究分析。而事实上企业 超常业绩的形成并不是一日之功，而是企业在其经营过程中有意无意逐步积累的 结果。而这正是经济演化理论对于企业超常业绩问题研究分析的基本假设和研究 起点。 经济演化理论认为企业获得超常业绩并非凭借早夕之功，而是企业在其经营 历史中不断累积优势的结果，也就是洗众多微不足道的企业经营活动和瓷源能力 聚合在一起创造了企业在某一时点上的超常业绩。1 1 8 j 经济演化论，顾名思义是融入了生物学关于物种及其群体适应环境而演化观 点的一种经济学理论。它以达尔文生物进化论和拉马克的遗传基因理论为基本思 想，强调经济变迁动态过程。 ”i 经济演化理论认为，受所谓“有限理性”概念 的影响，企业不可能穷尽如此复杂而又处于不断变化之中的世界的所有可能性。 不完全信息决定了企业只能争取某种超出平均水平的满意业绩而非利润最大化。 这意味着只要企业现存战略尚能满足对适度利润目标的追求，企业通常不会感觉 到变化的必要。这显然与正统经济学的假设不相符合。新古典经济学认为企业会 不断追求一个所谓的最大化利润，直至达到某个静态的均衡点：而在整个趋于均 衡的过程中，信息完全，且不存在任何信息反馈机制导致企业行为的调整。经济 演化理论则用基于系统内在联系的动态分析框架来取代传统的静态模式，并且假 设所有的变化都是渐进的和可累加的。企业难以获得新古典经济学所提到的利润 最大化，应该放弃最优化理念，转而谋求获得超出正常收益的业绩( 即超常业绩) 。 在产业内，能凭借自身的特色获得超常业绩的企业应该不只一个，即存在多种可 能性的超常业绩，而企业究竟能获得哪种类型的超常业绩依赖于其自身的初始条 件和进化路径。 企业在一定时点上获得的超常业绩，源自于长期以来企业沿着特定演化路径 的积累和创造，是企业无数微不足道经营决策和活动积聚的结果。企业是一种开 放式的系统，由于存在差异、选择和维持等三大机制的作用，使得企业的发展和 超常业绩的活动表现出一种长期动态演化的特点。 经济演化理论也对企业资源能力内生变化问题提供了有价值的分析思路，即 共同演化理论( c o e v o l v i n g ) 。根据共同演化理论，企业内部资源能力之问、各 1 1 8 n e l s o n ，r r ( 1 9 9 1 ) ，w h yd of ir m sd i f f e ra n dh o wd o e si tm a t t e r ? s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l v o 1 4n o 3 p p 1 7 9 。9 2 w i l l i a mpb a r n e t t ；r o b e r tab u r g e l m a n ，e v o l u t i o n a r yp e r s p e c t i v e so i ls t r a t e g y 。s t r a t e g i ca n a g e m e n t j o u