（文艺学专业论文）姚斯审美经验理论研究.pdf

学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名：；金玉妥 日 期：碰2 ：! 。圣至 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索：有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名：途圣墓 日 期：型! l 生至圣 中文摘要 在现当代西方美学研究重心从美的本质转移至审美经验这一重大美学背景 下，姚斯于2 0 世纪7 0 年代后期转入审美经验研究。但姚斯研究的不是普通的审 美经验，而是以艺术经验为主的历史的审美经验，它是在读者的接受和解释活动 中表达出来的。 审美快感和享受是审美经验的最基本层次，是研究审美经验不可缺少的一个 关键因素。审美快感在德国艺术的古典主义时期具有很高声誉。但由于种种原因， 审美快感在当代遭遇了沉重的失落。为维护审美经验和审美快感在当代美学中的 合法地位，姚斯提出多个论点力图重新激活审美快感。同时，他还在深入考察前 人理论的基础上，提出了一个富有辩证意味的审美快感新定义：享受他物中的自 我享受。姚斯认为审美快感是一种无利害关系的自由愉快，这种自由性质使它区 别于感官愉快和道德愉快，具有不同于普通快感的特殊功能。 姚斯的审美经验理论具有很自觉、很强烈的历史意识，审美性与历史意识相 结合是其最大特色。他力图在文学睁部实现历史尺度与美学尺度的沟通，使二者 达成一种视界融合。无论是探讨审美快感，还是探讨审美经验的创造、感受、净 化三个基本范畴，或者审美认同模式，姚斯总是时时注意历史的回顾与分析，不 仅追溯它们的理论渊源，而且把它们放在历史发展的过程中作动态的把握。 姚斯审美经验理论的意义与影响可以从两个方面来分析：其一是它对接受美 学的深化作用。其二是它在某种程度上代表了当代审美经验研究的一种新走向。 关键词：审美经验；审美快感；历史意识 2 a b s t r a o t w e s t e r na e s t h e t i c sr e s e a r c hc e n t e ro fg r a v i t ys h i f t e df r o mt h eb e a u t y e s s e n c et oa e s t h e t i ce x p e r i e n c ei np r e s e n ta g e ，u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ， j a u s sc h a n g e do v e rt ot h er e s e a r c ho fa e s t h e t i ce x p e r i e n c ei nt h el a t e 7 0 so f2 0 “c e n t u r y j a u s s ss t u d yi sn o tt h eo r d i n a r ya e s t h e t i ce x p e r i e n c e ，b u ti sb yt h ea r t i s t i ce x p e r i e n c ep r i m a r i l yh i s t o r ya e s t h e t i c e x p e r i e n c e ，i ti se x p r e s s e si nr e a d e r sa c c e p t a n c ew i t ht h ee x p l a n a t i o n a c t i v i t yi n j a u s st h o u g h ta e s t h e t i cd e l i g h ti st h em o s tb a s i cl e v e lo fa e s t h e t i c e x p e r i e n c e ，i sae s s e n t i a lk e ya s p e c to fa e s t h e t i ce x p e r i e n c er e s e a r c h a e s t h e t i cd e l i g h th a st h ev e r yh i g hp r e s t i g ei nt h eg e r m a na r tc l a s s i c i s m t i m e b u t ，b e c a u s eo fm a n yr e a s o n s 。a e s t h e t i cd e l i g h tl o s ti nt h ep r e s e n t a g e i no r d e rt om a i n t a i nt h el e g a ls t a t u so fa e s t h e t i ce x p e r i e n c ea n d a e s t h e t i cd e l i g h ti nt h ec o n t e m p o r a r ya e s t h e t i c s ，j a u s sp r o p o s e dm a n y a r g u m e n t st r yh a r dt oa c t i v a t ea e s t h e t i cd e l i g h t ，s i m u l t a n e o u s l y 。h e i n s p e c t e dt h ep r e d e c e s s o rt h e o r y ，p r o p o s e dan e wd e f i n i t i o no fa e s t h e t i c d e l i g h t ：e n j o y si nh i st h i n gt oe n j o y j a u s st h o u g h ta e s t h e t i cd e l i g h t i so n ek i n do ff r e ed e li g h t t h i sf r e en a t u r em a k e si td i f f e r e n tw i t ht h e m o r a ld e l i g h ta n dt h es e n s eo r g a nd e l i g h t i th a sm a n ys p e c i a lf u n c t i o n s d i f f e r e n tw i t ht h eo r d i n a r yd e l i g h t j a u s s sa e s t h e t i ce x p e r i e n c et h e o r yh a sak i n do fh i s t o r i c a lc o n s c - i o u s n e s s a e s t h e t i ca n dh i s t o r i c a lc o n s c i o u s n e s su n i f i e si si t sb i g g e s t c h a r a c t e r i s t i c h et r i e dh a r di nt h el i t e r a t u r ei n t e r i o rr e a l i z a t i o n h i s t o r yc r i t e r i o na n da e s t h e t i c sc r i t e r i o nc o m m u n i c a t i o n ，c a u s e st h et w o t of u s e r e g a r d l e s so fi ss t u d ya e s t h e t i cd e l i g h t ，s t u d yt h ec r e a t i o n ， t h ef e e l i n g ，t h ep u r i f i c a t i o no fa e s t h e t i ce x p e r i e n c e ，s t u d yt h ee s t h e t i c a p p r o v a lp a t t e r n ，j a u s sa l w a y sp a y e da t t e n t i o nt ot h eh i s t o r i c a lr e v i e w a n da n a l y s i s ，n o to n l yt r a c e dt h e i rt h e o r yo r i g i n ，m o r e o v e rp l a c e dt h e m i nt h ep r o c e s so ft h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n tt od ot h ed y n a m i ca s s u r a n c e t h es i g n i f i c a n c ea n dt h ei n f l u e n c eo fj a u s s sa e s t h e t i ce x p e r i e n c e t h e o r ym a ya n a l y z ef r o mt w oa s p e c t s ：f i r s t ，i th a sd e e p e n e dr e c e p t i o n a e s t h e t i c s s e c o n d ，i th a sr e p r e s e n t e do n en e tt e n d e n c yo fa e s t h e t i c e x p e r i e n c er e s e a r c hi np r e s e n ta g e k e yw o r d s ：a e s t h e t i ce x p e r i e n c e ；a e s t h e t i cd e l i g h t ；h i s t o r i c a l c o n s c i o u s n e s s 3 前言 姚斯是联邦德国当代著名学者、教授，也是接受美学的主要创始人和倡导者 之一。1 9 6 7 年，在联邦德国的康斯坦茨大学校园，姚斯发表了一篇题为研究 文学史的意图是什么、为什么? 的著名演说( 后来作为论文发表，更名为文 学史作为向文学理论的挑战) ，石破天惊地举起了接受美学的大旗，在当时学术 界掀起阵阵狂澜。接受美学就这样以不可阻挡的雄姿登上了美学和文学理论、文 学批评的历史舞台，得到了迅速的发展和传播。时至今日，姚斯所创立的接受美 学已经问世近半个世纪，它的魅力和影响也遍及全世界。 接受美学影响甚大，对姚斯接受美学的研究也成一股甚至多股潮流。姚斯理 论的接受者们大多都坚持了从历史背景出发，认为姚斯接受美学的诞生根源于当 时德国的社会、文化、学术生活的背景。理由是他们从姚斯的早期论文文学学 范式的改变和文学史作为向文学理论的挑战中窥到了“文学学的危机”， 并认为这一危机是二战后德国各领域社会危机的“派生物”，而姚斯的理论就是 “对6 0 年代产生的文学研究方法论危机的一种回答”。这种理解在一定程度上 把握住了姚斯接受美学的思想，而且也认识到姚斯思想的一些独特品质，比如恢 复读者中心地位，一种新的文学研究方法等等。 对姚斯思想的这种解读无疑是有一定合理性的，但同时也是很片面的。这种 片面表现在它将姚斯的接受美学仅看作一种文学理论，一种现代的文学批评方 法，因而不可避免地导致对姚斯美学思想的分割式理解，认为早期的姚斯致力于 文学方法论研究，成果丰硕，响应者云集，而后期的姚斯倾向于保守，转向审美 经验的研究，并且“暗中摈弃了他先前理论著作中的观点”。 由于对姚斯思想的 分割式理解，研究者们得出结论认为接受美学的主要意图只在于恢复读者的中心 地位；更有的学者望文生义地认为尧斯的接受美学只重视读者而走向作者、作品 取消论，应该加以批判。 o 德 姚斯、 美 霍拉勃，接受美学与接受理论，周宁、金元浦译，辽宁人民出版社1 9 8 7 ， 第2 8 2 页。 同上，第3 5 3 页。 4 如果把接受美学的主要意图理解为它仅仅是想恢复读者的地位，那太过肤 浅。因为早在二十世纪三、四十年代俄国形式主义、结构主义及现象学美学等已 开始充分关注读者。姚斯不仅了解这些学派的研究成果，而且公开把它们看作是 自己的研究前提。“望文生义地以为接受美学就只是重视读者，是一个严重的误 解。”。 笔者认为，如此严重误解的产生，根源于未能从根本上和整体上来阐释姚斯。 姚斯的接受美学思想大体上可分为两个时期。前一时期思想主要表现在走向接 受美学一书中。在该书中，姚斯从文学史研究角度切入，提出了接受美学的基 本思路和一系列新的美学理论范畴。他把读者概念引入美学并将其提到文学活动 的中心地位。在此基础上姚斯进一步提出了文学的“接受史”和“效果史”的主 张，为接受美学建立了初步的理论框架。 姚斯后一时期的研究主要是关注审美经验，研究成果集中体现在他的审美 经验和文学解释学一书中。“之所以发生这一变化，并不是他放弃了接受美学， 而是从审美经验的角度深化、发展了接受美学思想。” 姚斯接受美学的基本方向 并没有改变。不同的地方在于，以前姚斯从更新文学史研究方法的角度切入接受 美学，而后则是以审美经验理论研究来深化和拓展他的接受美学。审美经验是姚 斯接受美学研究的核心问题，姚斯早就说过：“奠基于接受美学之上的文学史的 价值取决于它在通过审美经验对过去进行不断整体化运用中所起到的积极作 用”，。原因是“传统所构成的作品的形式和意义并不是不能改变的尺度或审美对 象的显现，独立于时间和历史的感知，它的潜在意义在随后的审美经验变化中， 在文学作品和文学大众之间对话性的相互作用中，逐渐变得明晰，逐渐可以解释 了”。显然，姚斯认为只有通过对审美经验的深入研究，才能将接受美学向纵深 推进。 目前为止，国内学术界对姚斯接受美学思想的研究大多仅限于诠释姚斯的前 期思想，就“期待视界”、“接受史”等概念进行阐发。能够从姚斯整体思想出发 进行研究的不多，而从审美经验角度对其进行专项研究的目前还没有。这一现状 刘小枫选编，接受美学译文集编者前言，生活读书新知三联书店1 9 8 9 ，第4 页 国姚斯，审美经验论译后记，朱立元译，作家出版社1 9 9 2 ，第2 7 4 页。 德 姚斯、 美 霍拉勃，接受美学与接受理论，周宁、金元浦译，辽宁人民出版社1 9 8 7 ， 第2 5 页。 同上，第8 l 页。 5 反过来又加剧了对姚斯接受美学的片面理解。因此，笔者认为，对姚斯的审美经 验理论进行一个全面、深入的专题研究，很有必要。 本论文采用文艺美学与文本分析相结合的方法，从审美经验与审美快感，审 美经验与历史意识两个方面对姚斯的审美经验理论作一深入探讨。本论文首先分 析了现当代西方美学研究现状，认为现当代西方美学研究重心的转移，即从美的 本质转移至审美经验，是姚斯审美经验理论得以形成的重要背景。而前人对审美 经验概念内涵及性质等的分析则是姚斯的审美经验研究得以展开的前提。 对审美快感的独到分析是姚斯审美经验理论的一个闪光点。审美快感在当代 遭遇了沉重的失落。尤其是阿多诺，他将审美快感视为资产阶级庸俗文化态度而 予以摒弃。姚斯分析了审美快感失落的原因，探讨了它所具有的独特功能，提出 了一个富有辩证意味的审美快感新定义，达到了重新激活审美快感的目的。 姚斯对审美经验的探讨得力于一种历史的解释学，自觉而强烈的历史意识贯 穿其整个研究，审美性与历史意识相结合是其理论最大特色。另外，笔者认为， 姚斯审美经验理论有着不可忽略的价值与影响，因为它不但深化了接受美学，而 且在某种程度上代表了当代审美经验研究的一种新走向。 本论文目的在于通过深入发掘姚斯审美经验理论的深刻思想内涵与鲜明理 论特色，使姚斯美学思想的深层价值和独特贡献能够得到一个公正和恰当的评 估。 6 第一章姚斯审美经验理论形成的背景 2 0 世纪6 0 年代后期，姚斯创立接受美学，取得巨大成功。7 0 年代后期，接 受美学作为一种理论思潮渐渐退潮之际，姚斯又推出他的另一部力作审美经验 与文学解释学，从而转向了审美经验研究。但姚斯所研究的不是普通的审美经 验，而是以艺术经验为主的历史的审美经验，它是在读者的接受和解释活动中表 达出来的。在尧斯的整个接受美学体系中，以艺术经验为主的历史的审美经验是 核心内容。姚斯在读者的接受史中来探讨审美经验，力图建构一种不同于传统， 也有别于当代的新型美学思想。转向审美经验研究既是姚斯接受美学思想内部理 路的必然发展，也是姚斯顺应现当代西方美学研究重心转向的一大举措。现当代 西方美学研究重心从美的本质转移至审美经验，是姚斯审美经验理论得以形成的 重要背景。 第一节现当代西方美学研究重心转向：从美的本质到审美经验 当代西方美学研究重心的转向是姚斯研究审美经验理论的根本驱动力。 由对美的本质问题的研究转向对审美经验以及与此相联系的各种艺术问题 的研究是古典美学向现代美学转向的标志。因而重审美经验而轻美的本质成为近 现代西方美学研究的一大趋势。 在西方美学思想的两千余年的漫长求索中，占据研究中心地位的一直是围绕 美的本质，即“美是什么”所作的各种哲学探讨。我们清楚地看到，西方古代美 学史上从毕达哥拉斯派的美在和谐说到柏拉图的美在理念说再到奥古斯丁的美 在上帝说，它们全都把注意力集中在外部对象上，重审美客体而轻审美主体，着 重探讨美的本源问题，孜孜以求美的本质的探究。正如斯托尔尼兹所说：“传统 美学很少像我们这样去问什么是审美经验? 传统美学把审美的东西看作 是某些对象所固有的特质，由于这些特质的存在，对象就是美的。”国但随着近代 美 斯托尔尼兹，艺术批评的美学和哲学，波士顿1 9 6 0 年版，第2 9 页。 7 西方哲学的研究重点从本体论转向认识论，从认识客体转向认识主体，近现代西 方美学研究重心也发生了转移，主要表现在：研究对象从以美的本质问题为重心 转变为以审美经验的探讨为重心；由抽象地、思辨地去研究艺术本体转变为具体 地、经验地去描述艺术现象。 英国经验派美学是审美经验研究的开拓者，在经验派美学家们看来，要弄清 “美是什么”，就必须首先分析主体的审美感觉与审美经验。只有通过对审美经 验进行深入分析才有可能了然美形成的根源，从而有助于美的难题的解答，舍此 别无他途。经验派美学提出的趣味理论从心理学和生理学的角度对人的趣味能力 和美感经验作了分析，为西方美学的研究重心由审美客体转向审美主体的研究奠 定了坚实的基础。继英国经验派之后，康德批判地继承并发展了趣味理论，对审 美判断力作了深刻而独到的分析，从而使审美主体和审美经验的研究在美学中占 有了相当重要的地位。“自康德以来，审美反映问题，或审美经验问题，在艺术 的哲学探讨中一直处于最突出的地位。由于审美的这个词语被康德的前辈鲍 姆嘉通赋予了新的活力，并用这个词语来解释特定的一种经验，它几乎成了对艺 术或美的反应的一个同义词。直到最近，谈论审美就是谈论我们对美的反应中的 经验的特性。”o 当代西方美学已把主体的审美经验作为美学研究的中心问题。托马斯门罗 早就在走向科学的美学中指出了美学研究对象上的这个巨大变化：“过去美 学曾一度被看作是一种美的哲学，一种主要旨在说明美和丑的本质的学科。 问或解释一下诸如良好的趣味和崇高之类的概念。在当代的讨论中，这 种词汇都很少出现了。取代它们的不是另外几个少数概念，而是一大批范围更加 广泛的概念，即能用来解释不同的艺术现象和艺术行为的概念。”“当代美学方 面的著作已极少涉及对美丑以及其他诸如此类的抽象概念下抽象的定义。它们愈 来愈多地涉及到艺术的具体现象和艺术家。今天的美学，正像其他的古老学科一 样，在很大程度上是一种描述性学科。”o 美学作为一种经验科学，主要是描述 纷呈复杂的艺术现象所体现出来的人们的审美经验。中国学者朱狄在当代西方 美学中也认为“美学研究的对象从以美的本质问题为重心，转变到以审美经验 国 美 莫里斯韦兹编，美学问题第五部分，美国1 9 7 0 年版。转引自彭立勋审美经 验论，人民出版社，1 9 9 9 年，第4 - 5 页。 美 托马斯门罗，走向科学的美学，石天曙、滕守尧译，中国文艺联合出版公司1 9 8 4 年版，第1 4 7 页 8 的探讨为重心是当代西方美学的一大特点。”在西方现当代美学这种发展趋势的 驱动之下，姚斯转入审美经验研究，将他的接受美学研究进一步引向深入。 审美经验研究在西方当代荚学中占有如此重要地位的原因主要有二。其一， 这是美学自身发展的必然。上面已提到康德美学思想对西方现当代美学的发展产 生了深刻影响，由于他的努力，使得审美主体和审美经验的研究在美学中占有了 相当重要的地位。但除此因素外，当代西方哲学思潮的演变对美学研究也产生了 深刻作用。从1 9 世纪中叶以后，西方哲学开始发生明显变化，表现为人本主义 与科学主义两大思潮流变更迭人本主义以人为本，“其根本特点是把人当作哲 学研究的核心、出发点和归宿，通过对人本身的研究来探寻世界的本质及其他哲 学问题”o ；科学主义则把哲学归结为一种数理科学的方法论，“强调研究的客观 性、精确性和科学性，其思想基础主要是主观经验主义和逻辑实证主义”曲， 从具体的特殊审美经验或事实出发来进行理论推演和一般概括。这两大思潮时而 对立冲突，时而交错共处，在纷繁复杂的哲学大潮中始终占据主导地位。虽然它 们倾向不同，但它们在对美学发生作用和影响时却又往往互相渗透和融合。这种 作用和影响的结果就使得对审美主体的感性经验的研究在各种具有不同倾向的 美学思潮和流派中，都受到程度不同的重视。于是与之相应，出现了表现主义、 直觉主义、自然主义、实用主义、形式主义的审美经验理论，也出现了精神分析 学派、格式塔心理学、以及现象学、符号学等等的审美经验理论。这些派别，由 于哲学思想、所处立场的不同，所以对于审美经验的图解与诠释也差异甚大，但 都程度不同地把美学研究推向深入。而且，它们大多把艺术作为分析的中心，所 以使得审美经验的研究更加细微深入。 其二，这是由于当代西方美学研究方法的转交。西方美学史上自费希纳始刨 “自下而上”的美学研究方法以来，以经验的方法研究美学就逐渐取代形而上思 辨的方法并取得了支配的地位。采用经验的方法研究美学有助于克服传统思辨美 学的某些弊端，推进美学研究的开放化和科学化，使美学更加切近审美实践活动， 特别是艺术的创作与欣赏。因此，“采用广义的经验主义而不是先验的理性主义 和神秘主义；把判断建立在通过感觉和内省所进行的观察以及个人和集体经验的 朱狄，当代西方美学，人民出版社1 9 8 4 年版，第2 3 5 页。 。朱立元，当代西方文艺理论，华东师范大学出版社1 9 9 7 ，第2 页。 同上，第2 页。 9 基础之上，而不是建立在那些被认为是自明的或是由超自然的神灵们所揭示的 第一原则中推导出来的基础之上，这己成为当代西方美学在研究方法上所表 现出来的主要特色。” 李斯托威尔曾明确指出：“整个近代的思想界，不管它 有多少派别，多少分歧，却至少有一点是共同的。这一点也使得近代的思想界鲜 明地不同于它在上一个世纪的前驱。这一点，就是近代思想界所采用的方法 是从人类实际的美感经验出发的，而荚感经验又是从人类对艺术和自然的普遍欣 赏中，从艺术家生动的创造活动中，以及从各种美的艺术和实用艺术长期而又变 化多端的历史演变中表现出来的。” 以经验的方法研究美学，对于深化审美主 体、审美经验的研究具有非常积极的作用。 在当代西方美学研究重心转移至审美经验的宏大背景之下，姚斯顺应历史潮 流，也转向审美经验的研究，以审美经验理论来深化他的接受美学，是明智且具 有远见的。姚斯的审美经验论，可以说是当代西方美学人本主义与科学主义两大 主潮融汇的产物。一方面它从科学主义中汲取营养，以具体的文学作品为分析材 料，在具体的审美实践活动中来推演和概括其美学思想，这样既避免了现代人本 主义的非理性倾向，也避免了传统美学的形而上思辨的某种抽象性。另一方面它 又力图避免科学主义对主体性的相对忽略，张扬人本主义的以人为本，将接受主 体提高到审美活动的中心位置，从而在接受者的接受和解释活动中来探讨审美经 验。在姚斯看来，只有接受者所处的地位，以及由接受者所形成的审美经验，才 能避免主客观对立分裂所造成的困境，达成艺术中我们与世界之间的本质性关 系。姚斯的审美经验理论见解深刻而独到，具有颇高的学术价值，代表了当代西 方审美经验研究的一种新趋向。 第二节审美经验之内涵 在西方传统美学中，“审美经验”这个术语很少使用。传统的美学家一般把 审美主体对于美的认识、鉴赏、感受和反应称作“审美意识”或“美感”。1 8 世 纪英国经验主义美学家在研究人对具有审美价值的事物的欣赏与感受时主要使 。彭立勋，审美经验论，人民出版社1 9 9 9 。第7 页 圆 英 李斯托威尔，蒋孔阳译，近代美学史评述，上海译文出版社1 9 8 0 ，第1 页。 t 0 用“审美趣味”、“趣味能力”以及“鉴赏判断”等词语。之后康德沿用了这些提 法，他在 判断力批判中多使用“鉴赏判断”或“审美判断”等概念。但是当 代西方美学家已很少使用这些术语，而主要使用“审美经验”。“审美经验”的内 涵比较广泛，原则上可以包括一切具有审美价值事物的经验。“不仅是美的事物 可以成为审美对象，引发审美经验，具有审美价值，诸如崇高、荒诞、甚至丑之 类的事物也可以成为审美对象，引发审美经验，具有审美价值。”。因此，正是在 这样的一种背景上，“审美经验”这个概念逐渐在当代西方美学中取代了“美感” 一词。 那么，什么是审美经验呢? 审美经验的定义是什么呢? 对此问题，众说纷纭， 莫衷一是。原因是不同派别的美学家对于审美经验的特性和来源等问题的理解和 分析不同，所以他们给审美经验所下的定义也就有各种差异。在1 8 世纪英国经 验主义美学家那里，审美经验就是指一种无功利的愉快经验。这一思想起源于经 验派哲学的后继者夏夫茨伯里，后经由哈奇生、休谟及伯克等人的发展，到康德 那里获得了最为成熟的表达。康德认为，审美经验中的愉快不带有任何利害，审 美经验只与对象的表象相关，而不与对象的实存有任何联系。康德的这一主张在 判断力批判中是这样表述的：“很容易看出，要说一个对象是美的并证明我 有品味，这取决于我怎样评价自己心中的这个表象，而不是取决于我在哪方面依 赖于该对象的实存。每个人都必须承认，关于美的判断只要混杂有丝毫的利害在 内，就会是很有偏心的，而不是纯粹的鉴赏判断了。我们必须对事物的实存没有 丝毫倾向性、而是在迭方面完全抱无所谓的态度，以便在鉴赏的事情中担任评判 员。”。 审美愉快与对象存在及欲望功利均无关，而仅仅与对象存在的形式和心理机 能相联系。康德进而把“快适”、“美”、“善”三种不同特性的愉悦加以比较， 以便将审美经验中自由的和无利害的愉快同具有感官利害的愉快和具有理性利 害的愉快明确区别开来：“可以说，在所有这三种愉悦方式中惟有对美的鉴赏的 愉悦才是一种无利害的和自由的愉悦；因为没有任何利害、既没有感官的利害也 没有理性的利害来对赞许加以强迫。所以我们对于愉悦也许可以说：它在上述三 种情况下分别与爱好、惠爱、敬重相关联。而惠爱则是惟一自由的愉悦。一个爱 国彭锋，审美经验与审美对象，江西社会科学，2 0 0 5 年第4 期，第4 5 页 。 德 康德，判断力批判，邓小芒译，人民出版社2 0 0 2 ，第3 9 页。 l l 好的对象和一个由理性规律责成我们去欲求的对象，并没有留给我们使哪怕任何 东西对我们成为一个愉快的对象的自由。所有的利害都以需要为前提，或是带来 某种需要；而作为赞许的规定根据，这种需要就不再容许关于对象的判断有自由 了。” 自从康德把审美愉快作为纯粹的情感愉快从利害关系中抽离出来之后，将审 美经验视为无利害快感的思想几乎成了现代西方美学的第一原理，而对审美经验 的研究也从此在美学中占有了突出地位。用无利害关系来给审美经验下定义，曾 为一些当代西方美学家所深信不疑。但是，康德的审美理论也有它的局限性，它 并不能涵盖审美经验的全部领域。因为康德的无利害性审美经验是一种不经由任 何中介的直接经验，强调审美主体对审美对象的外在静观，它是一种典型的分离 式的经验。而并非全部审美经验都是分离式的经验，有些则是介入式的经验，即 强调审美主体主动参与到审美对象之中。例如在对自然环境的欣赏中，审美主体 就很难将自己从周围环境中孤立出来。 在西方美学史上，关于审美经验概念内涵的种种矛盾认识是非常普遍的，因 而由此也形成了各式各样有关审美经验的理论。波兰美学家坦塔基威茨曾经把关 于审美经验的理论分成八种类型： 1 、认为审美经验是一种独特的经验，审美情感是可加分析的理论。 2 、快乐主义的理论。认为审美经验除了感觉上的愉快之外别无它物。代表 人物是桑塔耶纳，他在美感中把美看作快感的客观化，也即审美愉快的客观 化，把审美经验( 美感) 看作人的心灵需要和心理功能的表现，心理机能是审美 经验的终极本质。 3 、认识的理论。认为审美经验是一种认识的经验。持这类看法的代表人物 有鲍姆嘉通和克罗齐等。 4 、幻觉的理论。它正好和认识的理论相对立，认为审美经验是在一种幻觉 的想象世界中起作用的。它抛弃了世界的现实性。这种理论又有以下几种不同形 式： 1 ) 、认为审美经验是一种有意识的幻觉。 2 ) 、认为审美经验中的情感是“假造性的”。 国 德 康德，判断力批判，邓小芒译，人民出版社2 0 0 2 ，第4 5 页。 1 2 3 ) 、认为审美经验中的判断和表现是假造的和虚构的。 4 ) 、把审美经验看作是种游戏，这也接近于幻觉论。 5 、移情的理论。始于费肖尔，立普斯将它充分发展。 6 、静观的理论。它正好和移情的理论相对立，认为审美愉快不是来自主体， 而是来自客体。静观的本质是被动的，它全神贯注于外部对象上。这种理论更适 合于视觉艺术而不适合于音乐和诗。 7 、各种类型的静观论。 1 ) 、孤立说。 2 ) 、心理距离说。 3 ) 、无利害关系说。 4 ) 、完形心理说。 8 、舒适的理论。这种强调纯粹情感的理论主要流行于波兰，是随着实证主 义哲学时代的来临而出现的。回 坦塔基威茨所概括的这八种审美经验的理论，即使在今天看来，也还是具有 一定参考意义的。不过，他的这个框架并不完整，也不很精确。例如现象学美学 关于审美经验的理论他就没有涉及，还有其他一些重要的理论也未曾提到。 在现代西方美学中，对“审美经验”的理解和使用并不一致，因而对它的概 念内涵的界定也各不相同。但大多数美学家、理论家都把审美经验理解为主体感 受、体验和创造美的经验。具体又分为广义和狭义两种：广义的理解把审美经验 等同于主体的审美意识，认为它包括主体的审美观点、7 趣味、态度、感受等等； 狭义的理解认为审美经验只是审美意识的一个组成部分，包括在审美中获得的直 接与间接、感性与理性等种种经验。实际上，不同派别的美学家对审美经验的各 样解释可以分成主观的解释和客观的解释两大类：主观论的解释，强调审美态度 的作用；客观论的解释，强调审美对象的作用。主观论者认为审美经验是由主体 的心理态度决定的，是一种主观的精神现象，而客观论者则认为审美经验是由审 美对象的审美特质所决定的，是审美特质的一种客观反应。 审美经验问题是如此复杂，因而对它的探究与争论一直都在持续着，至今未 能有一个定论。姚斯的审美经验研究对各家理论进行有选择的批判吸收，博采众 o 波 坦塔基威茨，六个观念的历史，华沙1 9 8 0 年版，第3 2 5 - 3 3 4 页。转引白朱狄当 代西方美学人民出版杜1 9 8 4 年版，第2 3 6 - 2 3 7 页。 1 3 长，熔于一炉，同时又形成自己鲜明的特色。姚斯的审美经验论的直接对立面是 法兰克福学派美学家阿多诺的否定性美学。阿多诺的否定性社会批判美学对审美 经验和审美愉悦持一种根本的否定态度，把追求审美快感简单粗率地归之于资产 阶级的文化态度而加以批判。姚斯反对阿多诺的过于偏激的绝对否定理论，通过 过去的文学理论、文学史料的分析与叙述，恢复了审美经验中的愉快这一范畴。 姚斯的审美经验理论非常看重审美经验的愉悦性质与作用，认为审美经验的实质 就是审美愉快。他从审美经验的历史之纬入手，深入探讨审美经验的历史理解及 其难以驾驭的双面性，充分肯定审美经验的历史地位与价值功用，其理论具有很 强的历史感。姚斯把审美经验的研究扩大到生产、接受和交流，与之相对应，他 提出了审美经验的创造、感受和净化三范畴，并分别作了深入细致的考察，进一 步拓展和深化了他的接受美学。这些，都可看出姚斯的审美经验论不同于其他学 派而显得独树一帜。 1 4 第二章审美经验与审美快感 审美快感是审美经验的最基本层次，是一切艺术的原初经验，因而是研究审 美经验的不可缺少的一个关键因素。审美快感在德国古典美学中占有相当重要的 地位和非常积极的意义，但近现代以来，审美快感却日渐失落了，尤其是在阿多 诺那里，审美快感竟成为令人深恶痛绝的对象。姚斯对阿多诺不分青红皂白将审 美快感一律打入冷富的粗率做法非常不满。姚斯分析了审美快感堕落的原因，肯 定了审美快感不同于普通享受的功用与价值，并提出了一个极富辩证意味的审美 快感新定义：享受他物中的自我享受。审美经验秉有一种自由自愿的性质，这种 自由性质使得它能够智胜禁令，从而保证了它无论在何种统治下总是能东山再 起，其生命比它的压迫者更为持久。 第一节审美快感的失落 艺术快感或享受是审美经验中重要纬度，人们乐于接触美和艺术，原因就在 于它们能使人得到愉快的感受和感动。休谟说道：“各种各样的美都给与我们以 特殊的高兴和愉快。”。不论是在艺术家的创作活动中，还是在接受者的接受活动 中，人们都能很容易地找到审美经验和愉快的必然联系；因而美学家们总是把注 意力对准审美愉快这个焦点，试图通过对审美愉快的分析去揭示审美经验的奥 秘。 从“快感”一词的起源与意义来看，审美快感在德国艺术的古典主义时期具 有很高声誉，它最古老的意义是“一件事情的有用或有益”，在德语中的本意是 “参与和占有”。在1 7 世纪的宗教诗中，“享受”和“与上帝分享”同义，快感 来自信仰者自信上帝与他同在。此外，快感还分有智力的快感，反思的快感等， 认知和快感一直是紧密联系在一起的。在歌德的浮士德中，“享受”被用来 指包括最高的求知欲望在内的所有层次的经验。由于人们需要在哲学和宗教面前 国【英】休谟，人性论( 下册) ，关文运译，商务印书馆1 9 8 0 ，第3 3 3 页。 1 5 证明审美快感的合理性，于是就赋予审美快感以特定的含义。 回顾审美快感的历史，姚斯发现，从古至今，对于艺术生产和接受所引起的 享受态度一直主要从属于修辞和伦理学。在诗学里，亚里士多德把人们为什 么会在对丑陋物体的描绘中得到快感解释为审美接受不仅仅是视觉( 感受) 的领 悟，观看者还可能会为这种被激发起来的情感的宣泄而感到愉悦，就如同经历了 一次净化。亚里士多德的关于净化的快感理论被姚斯誉为“古典诗学理论最为激 动人心的遗产”，在快感一词的接受史上具有重大的作用。奥古斯丁的理论对审 美经验的具体化和自我肯定来说非常重要，他“区分了对感官快乐的好的利用与 坏的利用”，前者是“唯一合法的享受”，后者那种“竞可以在令人不快的甚至讨 厌的东西中获得”的快感被判定为审美快感的颠倒，被予以摒弃。在姚斯看来， 奥古斯丁引入自我享受对于审美经验的历史来说意义重大。再到高尔吉亚，他由 于发现了语言的情感功能而形成了他的关于言语效果的理论：被言语或诗歌所激 起的个人情感的审美享受是一种诱惑，这种审美诱惑因其奇异的说服力量而具有 矛盾性，它可以是善意的并且让听众迷醉，但也可以把听众引向邪恶。高尔吉亚 所举的若干例子表现出一种对审美诱惑的矛盾心理。 事实上，在与哲学、神学的世俗争论中，修辞学传统中表现出来的审美手段 的二重性在历史上屡屡遭人指责。与此相对，浪漫主义才提出与修辞学教育的人 性相对抗的天才美学的主张，但是，“正是在这儿开始了艺术的全部可娱经验的 衰落。”人们曾经认为审美经验具有合理的认识功能和交流功能，而当代的艺术 和理论却竭力避之犹不及，快感这个词曾经有过的高尚含义已难觅踪迹。审美快 感所受到的指责以来自法兰克福学派社会批判理论家阿多诺的否定性美学为最。 阿多诺在对发达工业社会的文化产业作了深入的研究之后，给了当代大众文 化绝对的否定批判。他所创立的否定美学最为重要的职能就是否定大众文化。阿 多诺认为大众文化是一种借粉饰现实，满足异化心理，而达到欺骗制造异化现实 的媚俗文化，大众文化是意识形态行使其操纵职能的有效方式。大众文化艺术外 表分外美丽，但它实质上是用快感代替了真正的幸福。它用一种虚幻的允诺让人 们陶醉于现实之中，从而遮蔽了人们对苦难的意识。大众文化通过控制人们的思 想意识，操纵社会的精神生活，麻痹人们的阶级意识，使人成为“单向度的人”。 德 姚斯，审美经验与文学解释学，顾建光等译，上海译文出版社1 9 9 7 ，第3 5 页 1 6 这样，大众文化实际上就充当了维护资本主义制度的工具。所以，否定美学必须 对抗抨击可能带来异化的任何一种大众文化现象，否定性艺术作品必须以极端的 方式去极端对抗文化产业所制造出的大众娱乐文化。在阿多诺看来，当代文化产 业批量制造的媚俗大众文化是通过娱乐消费的方式被人们接受的，快感是资产阶 级对艺术理性化的一种反动，是当代文化产业的先决条件，因为这种文化产业就 是利用审美快感为人们提供一种虚幻的慰藉来对人们的审美需求进行操纵。他认 为，必须从根本上弃绝一切快感，因为“一切享乐均是虚假的。审美快感也是如 此。”o 在他看来，具体地享受艺术作品的人就是一个不懂艺术的人，艺术作品 越是少地被享受，它也就能越是多地被理解。针对大众文化的流弊，否定性美学 一定是对其无情地加以否定。阿多诺认为包含真理的艺术必须是批判性的，失去 批判性，艺术中的真理性也就不复存在。只有顽强地不妥协地批判，艺术之存在 才成为可能，艺术承担起救赎文化、文明甚至人类衰败的职责才成为可能。 对媚俗大众文化的犀利批判表明阿多诺对当代资本主义艺术商品化和入的 异化现象的深恶痛绝，阿多诺这一极端的否定性思想对现代文化产业的尖锐批判 在世界被人统辖、社会完全受消费和交换的法则所支配的这样一个时代里显然也 是有其充足论据的。在当代的习惯用法中，快感这个词曾经具有的崇高含义早就 所剩不多。在阿多诺的否定美学理论中，修辞学的“说服”和“诱导”已转变成 了“舆论”和“操纵”，审美快感被归之于思想狭隘、自命不凡的资产阶级的文 化态度，在面对现代艺术时则干脆被排斥。就连姚斯自己，自1 9 6 7 年以来所倡 导的接受美学在探讨这个问题时除通俗文学外，从其他方面说，9 接受美学假定 了，所有的接受基础是审美的反思，从而加入了惊人普遍的苦行主义行列”。姚 斯沉痛地指出：“尽管快感作为一种把握世界和自我确定的方式、进而作为历史一 哲学的以及心理分析的概念，曾一度堂而皇之地和艺术联系在一起，但在今天， 有许多人认为，只有当审美经验抛弃一切享受并上升到审美反思的高度，它才是 货真价实的。”o 姚斯细细审查审美快感失落的原因，发现审美快感在当代的失落根源于审美 经验的双重性。考察审美经验的历史，姚斯发现审美经验具有难以驾驭性，这种 。阿多诺， 美学理论，王柯平译，四川人民出版社1 9 9 8 ，第2 2 页。 o 德 姚斯，审美经验与文学解释学，顾建光等译，上海译文出版社1 9 9 7 ，第4 0 页 西同上，第3 8 页。 1 7 性质使审美经验拥有一种狡黠的双面性：它有逾越规范的作用，但反过来，又有 被统治当局利用，用审美的安抚引导人们忘却社会中的实际苦难的不良记录。也 就是说审美一方面具有创造距离、解放思想的能力，另一方面又有诱惑、产生魅 力的能量。 审美经验的双面性最早可追溯到柏拉图的理论。在柏拉图理论中，美是人神 之间的中介，具有无上的尊严；美也可能放纵人们的感情，使人沉溺于感性现象 或者游戏当中的快感而不能自拔。因此，“在柏拉图主义的接受过程中，正是对 柏拉图主要对话中的审美经验的不同估价，进一步加深了那种在对美的使用中所 产生的歧义性。从这种歧义性中人们既推演出了最高的尊严，又推演出了最严重 的缺陷。”国艺术要么被作为感性经验与理论沉思之间的中介而被拥戴，要么被贬 斥为毫无认知价值和道德严肃性而“遭到彻底的谴责”。柏拉图的这一遗产在西 方美学史上不乏继承着，像奥古斯丁、康德、卢梭、克尔凯郭尔等等，他们都和 柏拉图一样以充满戒心的眼光来看待艺术经验。就连公开宣称自己是柏拉图的反 对者的阿多诺，也没有例外。阿多诺的美学否定了艺术的交流功能，并且相信， 只有摆脱从经济的艺术的诱惑和所有不正常的交流的操纵、给“真实的意识”建 立起一块阵地时，人们才得以摆脱“虚假意识”的恶性循环。为了保持艺术的纯 粹性，他甚至主张在一个腐败的社会中干脆将其终止。 正因为审美经验有着可能被统治当局利用的消极一面，美学家们才对审美快 感顾虑重重，从而不可避免地导致了审美快感的失落。 第二节审美快感新理解：享受他物中的自我享受 姚斯无法认同阿多诺的否定理论从根本上取消审美快感，把对审美快感的追 求简单归之于资产阶级的庸俗文化态度的粗率的做法。用阿多诺的美学理论，读 者将无法欣赏从中世纪的英雄史诗到“肯定文学”中的古典名著等大范围的文学 作品的艺术价值，艺术将成为孤家寡人，最后只剩下最为间接的社会构成作用。 姚斯认为，如果刻板地接受阿多诺否定美学理论的主要成分就会面临一种二难困 境：我们不可以把艺术史归结为否定性这个共同特性，因为与那些在社会解放过 西 德 姚斯，审美经验与文学解释学，顾建光等译，上海译文出版社1 9 9 7 ，第5 3 页。 1 8 程中发生影响的否定的批判的作品相伴随，人们可以列出数量大得不可比拟的肯 定性的或积极的作品。因此，无论如何我们不可简单地