（产业经济学专业论文）山西省道路运输市场监管研究.pdf

摘要 改革开放以来，山西省各级道路运输监管机构积极培育和发展道路运输市场，极大 的促进了道路运输市场的发展，道路运输在综合运输体系中的作用也日益突出。然而由 于立法滞后、监管体制性矛盾突出以及监管不到位等原因，产生市场集中度低、运输市 场秩序混乱、超限超载等问题。所以需要进一步加强对道路运输市场的监管，促进道路 运输市场的健康有序发展。基于此，本文对山西省道路运输市场监管现状进行研究，望 能对加强山西省道路运输市场监管提供一定的借鉴。 本文首先阐述了道路运输市场及道路运输市场监管的概念和内涵，从理论和现实上 分析了道路运输市场监管的必要性。然后借鉴西方发达国家道路运输监控管理的经验， 针对现阶段山西省道路运输市场及道路运输市场监管存在的问题，提出了加强山西省道 路运输市场监管的对策，主要包括：加强法制建设，保证依法行政；市场调节与政府调 控相结合；理顺运输管理体制，消除利益驱动；提高市场准入标准，加强源头管理；推 行质量信誉考核制度；深化企业组织结构调整，实现公司化经营；加强运管队伍建设， 提高运政管理水平；加强道路运输市场的信息化建设；加强在安全、环保、节能方面的 监管。该文以对实际工作的指导为首要目标，侧重于研究成果的实用性和可操作性，以 解决目前道路运输市场监管工作中亟待解决的问题。 关键词：市场，道路运输市场，监管 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，s h a n x ip r o v i n c e ，r o a dt r a n s p o r tr e g u l a t o r yb o d i e sa ta l ll e v e l s a c t i v e l yf o s t e r i n g a n dd e v e l o p i n gt h er o a d t r a n s p o r tm a r k e t ，g r e a t l yp r o m o t e d t h e d e v e l o p m e n to fr o a dt r a n s p o r tm a r k e t ，r o a dt r a n s p o r ti na ni n t e g r a t e dt r a n s p o r ts y s t e mi nt h e i n c r e a s i n g l yp r o m i n e n tr o l e h o w e v e r , d u et ol a g g i n gl e g i s l a t i v e ，r e g u l a t o r ya n di n s t i t u t i o n a l c o n t r a d i c t i o ni sn o ti np l a c er e g u l a t o r ya n do t h e rr e a s o n s ，h a v eal o wd e g r e eo fm a r k e t c o n c e n t r a t i o n ，t r a n s p o r tm a r k e td i s o r d e r , a n dg a u g ei s s u e ss u c ha so v e r l o a d i n g t h e r e f o r e ，t h e n e e dt of u r t h e rs t r e n g t h e nt h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ts u p e r v i s i o nt oe n s u r et h a tt h er o a d t r a n s p o r tm a r k e th e a l t h ya n do r d e r l yd e v e l o p m e n t b a s e do nt h i s ，t h ep a p e ro fs h a n x i p r o v i n c e ，t h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ts u p e r v i s i o ns t a t u so fr e s e a r c h ，l o o k i n gt os t r e n g t h e nt h e r o a dt r a n s p o r tm a r k e ts u p e r v i s i o ni ns h a n x ip r o v i n c et op r o v i d ear e f e r e n c e t h i sp a p e rf i r s to nt h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ta n dr o a dt r a n s p o r tm a r k e ts u p e r v i s i o nc o n c e p t a n dc o n t e n t ，f r o mt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la n a l y s i so nt h er o a dt r a n s p o r tm a r k e t s u p e r v i s i o na n dt h en e e df o r a n dt h e nl e a r nf r o md e v e l o p e dw e s t e r nc o u n t r i e s ，r o a dt r a n s p o r t ， m o n i t o r i n ga n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e ，a tt h i ss t a g ef o rr o a dt r a n s p o r tm a r k e ti ns h a n x i p r o v i n c ea n dr o a dt r a n s p o r tm a r k e ts u p e r v i s i o na n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，b ys t r e n g t h e n i n g t h es u p e r v i s i o no fs h a n x ip r o v i n c e ，t h er o a dt r a n s p o r tm a r k e tm e a s u r e s ，i n c l u d i n g ：s t r e n g t h e n t h eb u i l d i n go ft h el e g a ls y s t e mt oe n s u r ea d m i n i s t r a t i o nb yl a w ；m a r k e tr e g u l a t i o na n d i n t e g r a t i o no fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n a n d c o n t r o l ；s t r a i g h t e n o u tt h e t r a n s p o r t a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e mt oe l i m i n a t ei n t e r e s t - d r i v e n ；i m p r o v em a r k e ta c c e s ss t a n d a r d s ，s t r e n g t h e n m a n a g e m e n ta ts o u r c e ；i m p l e m e n t a t i o no fq u a l i t yc r e d i ta p p r a i s a ls y s t e m ；d e e p e nt h e e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea d ju s t m e n t ，a n dc o m p a n ym a n a g e m e n t ，s t r e n g t h e nt h e b u i l d i n go ft h ec o n t i n g e n to ft r a n s p o r t ，i m p r o v i n gt r a n s p o r t a t i o na d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n t l e v e lt os t r e n g t h e nt h er o a dt r a n s p o r tm a r k e ti n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o na n ds t r e n g t h e n i n go f s e c u r i t y ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，e n e r g ys a v i n ga s p e c t so ft h er e g u l a t i o n t h et e x to f t h e a c t u a lw o r kt ot h eg u i d a n c eo ft h ep r i m a r yo b je c t i v e s ，f o c u so nt h er e s e a r c hr e s u l t so ft h e p r a c t i c a la n df e a s i b l et os o l v et h ec u r r e n tr o a dt r a n s p o r tm a r k e ts u p e r v i s i o nw o r ko f t h ei s s u e s r e q u i r i n gu r g e n ts o l u t i o n k e yw o r d s ：m a r k e t ，r o a dt r a n s p o r tm a r k e t ，m o n i t o r i n g i i 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任 何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：互 耕 2 j 。男年万月巧日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：立劣军 导师签名：舌强聋 上j 四年巧月巧目 长安大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 选题背景 世界发达国家的经验表明，道路运输的发展水平，是评价一个国家经济发展水平的 重要标志之一，道路运输能否适应国民经济的发展需求直接关系着国民经济的发展水平 和速度。山西地处黄土高原，位于万里长城的内侧。她背靠蒙古大草原，南接中州河南， 西与一河之隔的陕西相连，地理位置十分优越。所以，山西交通必须加快发展、优先发 展。山西运输业以道路运输、铁路运输为主，境内道路四通八达，水路较少，水运在交 通运输中的比重较小，道路运输在山西省国民经济发展中占有十分重要的地位。 近年来，随着高速公路的快速发展，道路运输在综合运输中所占的比重越来越大。 山西省道路运输市场的形成，极大地推动了运输生产力的发展，较好地满足了社会经济 迅速发展的要求。但是，应该看到，道路运输市场在发展中也存在许多问题，如市场结 构不合理、低效过度竞争加剧、缺乏主导性企业、市场主体行为不规范等。道路运输市 场的健康有序发展己迫切呼唤新的管理理念、管理手段和现代化管理方法。在市场经济 条件下，道路运输市场中所存在的诸多问题，也需要通过全新的思路、方法来加以解抉。 今后的5 1 0 年是山西省加快经济建设、全面提高经济竞争力的重要阶段。山西省的道 路运输业又将面临新的发展要求和发展机遇，在新的历史时期，道路运输监管机构如何 有效地对道路运输市场进行监督管理，以实现山西省道路运输市场健康、稳定、持续发 展，是摆在全省各级道路运输监管机构面前一道紧迫课题。 综上，本文将在研究山西省道路运输市场现状的基础上，研究山西道路运输市场的 监管问题，以期从科学、整体的角度为制定道路运输发展战略、改进措施及决策提供相 应的理论依据。 1 2 研究意义 改革开放以来，山西省的道路运输业发展取得了明显成效，道路运输市场经过多年 的发展，取得了令人瞩目的成绩，如道路运输基础设施的完善，运输工具数量的增长， 质量的提高和结构的优化以及道路运输在综合运输体系中的地位同益增强，经过二十多 年的发展，山西省道路运输业己从“国民经济发展瓶颈”阶段步入“供给基本满足”阶 段，人们对道路运输的要求已经不仅仅是“走得了 而是“走得好”。但是在充分肯定 道路运输市场取得巨大成就的同时应该清醒地看到，山西省道路运市场仍存在的很多问 第一章绪论 题，然而由于市场的宏观性，以致从个人或企业的微观角度无法准确把握其症结，而政 府的宏观调控作用则正好符合了道路运输市场的属性，因此，完善道路运输市场的监管 体制就有着非常重要的意义。 有关我国道路运输监管的研究文献比较多，大多是针对我国道路运输业存在的问 题，根据行政管理理论进行问题分析并提出对应的解决措施，没有对道路运输监管的理 论依据进行深刻研究，提出的政策措施缺乏强有力的理论支持。这已经不适应当前运输 市场化改革的现实，而且容易犯“头痛医头、脚痛医脚”的错误。鉴于这种情况，本文顺 应山西省市场化改革的历史潮流，对山西省道路运输市场监管中存在的问题进行深刻论 述，并提出山西省道路运输市场监管改革的一些设想，希望能对加强山西省道路运输市 场的监管有所帮助。 1 3 研究内容及研究思路 本文将讨论的内容分为六章： 第一章引言，首先对本文研究的背景进行阐述，接着从道路运输市场的重要性出 发，表明了研究的目的及意义，最后对论文的研究思路和基本框架进行了描述。 第二章主要对道路运输市场监管涉及的理论问题进行了分析，论述了道路运输市 场理论、政府宏观调控理论，并且对道路运输市场监管理论进行了分析。 第三章介绍了国外发达国家道路运输市场监管的发展历程及现状，总结了对我国 道路运输市场监管具有的借鉴意义。 第四章描述了山西省道路运输市场监管现状，分析了山西省道路运输市场监管存 在的问题和产生这些问题的原因。 第五章主要就完善道路运输市场监管提出了几点建议，以确保道路运输市场监管 的顺利实现。 第六章，对论文的基本结论及需要进一步探讨的问题进行归纳和总结。 本文的基本框架如图1 1 所示： 2 长安大学硕士学位论文 i 加强山西省道路运输市场监管的对策 图1 0 l 研究思路 3 第二章道路运输市场监管理论综述 第二章道路运输市场监管理论综述 2 1 道路运输市场概述 2 1 1 市场和市场的构成 市场是商品经济发展的产物，市场的概念也是随着商品经济的发展而发展的。最初 的市场主要指商品交换的场所。随着生产和社会分工的发展，商品交换日益频繁，人们 对交换的依赖程度也日益加深，从而使他们各自的产品成为商品，互相成为等价物，使 它们互相成为市场。这里的市场包含双重含义，一是商品交换的场所，二是交换关系的 总和。 从企业市场经营活动的角度看，市场作为商品交换的场所，不仅具有空间的含义而 且还具有强烈的时间概念。正是在这个意义上，市场可以定义为：“一种商品或劳务的 所有潜在购买者的需求总和”。在市场经营活动中，从事经营的买卖双方存在着实物和 价值的经济联系。这种经济联系体现着双方的经济利益。因此，从整体来考察，市场必 须具有以下要素： ( 1 ) 市场的主体要素，即从事市场交换活动的当事人，包括生产者、经营者和消 费者。在道路运输市场中，政府、行业协会都扮演一定角色，都是市场主体。 ( 2 ) 市场的客体要素，即市场交易活动的对象或载体，是能够满足消费者某种需 要的一定质量的商品或劳务。按商品形态的不同，市场客体可分为生产资料和生活资料 商品、技术商品等。根据市场客体存在方式不同，分为有形客体和无形客体；根据市场 客体的流动性，分为动产客体和不动产客体。 ( 3 ) 市场的交换行为要素，即在交易活动中各方面主体所采取的交换行为，是人 的主观意识的外在表现。 上述三要素构成了整个市场，缺少其中任何一个，市场活动就无法进行。这三个要 素构成市场的矛盾运动，制约市场规模，决定市场的基本状况及其发展趋向。 2 1 2 道路运输市场的概念及其构成 狭义的运输市场是指运输劳务交换的场所，该场所为旅客、货主、运输业者、运输 代理者提供交易的空间。广义的运输市场则包括运输参与各方在交易中所产生的经济活 动和经济关系的总和，即运输市场不仅是运输劳务交换的场所，而且还包括运输活动参 业者之间、运输部门之间的经济关系。此外，运输市场作为整个市场体系中的一部分， 4 长安人学硕上学位论文 同样包含资源配置手段这一深层含义。道路运输市场是道路客、货运输供求关系的总和， 是一个多层次、多因素的集合体。构成道路运输市场的要素主要包括： ( 1 ) 运输需求者，是具有现实或潜在运输需求的单位、组织和个人。这些需求者 在运输需求质量、数量上的差异，客观上形成了不同层次、不同类型的运输需求。 ( 2 ) 运输供给者，是指提供道路运输服务、满足运输需求者要求的运输企业或者 经营业户。一般来说，随着市场的变化，运输供给者也在不断的调整和变化，以使提供 的产品更符合运输市场的需求。 ( 3 ) 运输中介者，是指为客货运需求与供给牵线搭桥、提供运输服务信息及运输 代理业务的企业或经纪人。随着运输市场的不断发展，运输中介已成为市场中的一个不 可缺少的阶层和集团。由于专业从事中介活动，运输中介服务相对成本较低，在扩大市 场范围、促进运输交易发展发面也发挥着越来越明显的作用。例如，在空运事业十分发 达的国家，空运代理被广泛采用。美国有空运代理商2 0 0 0 余家，英国有4 0 0 0 余家，而 且铁路运输代理在各国已经发展成熟。 ( 4 ) 政府。现代市场经济条件下，政府在经济活动中的地位和作用越来越明显， 这种作用是其他经济主体不可替代的。在运输市场方面，运输市场的特点决定了它在某 个时期某些地方可能形成垄断，而在另一个时期另一些地方又极富竞争性。过度的垄断 和竞争对运输市场都是不利的，有时甚至是灾难性的。因此仅仅依靠市场来调节运输供 求，决定运输业发展是不够的，运输市场不能解决所有问题，需要政府代表一般公众的 利益发挥必要的调节作用。 道路运输市场的总体分类示意图如下： 5 第二章道路运输市场监管理论综述 图2 1 道路运输市场总体分类示意图 2 1 3 道路运输市场的功能 对于健全与完善的市场体系来说，要保证其正常运行，不仅需要各类市场齐全，同 时要求它们之间相互协调、相互补充。道路运输市场是宏观市场体系的重要组成部分， 在国民经济发展中具有十分重要的作用。 ( 1 ) 道路运输市场是宏观经济市场体系的重要组成部分 运输业是国民经济发展的基础行业，道路运输市场作为综合运输业的重要组成部分 在生产资料流通领域内发挥着重要作用。社会生产以消费为终结，运输是连接生产与消 费的桥梁与纽带。生产资料和生活资料以怎样的速度进入生产消费和生活消费，在很大 程度上取决于运输业的发展和运输市场的发展程度。作为国民经济的基础结构，运输市 6 长安大学硕十学位论文 场的发展影响和制约着其他行业的发展，作为宏观市场体系的重要组成，运输市场的正 常运行影响整个市场体系的正常运行。 ( 2 ) 道路运输市场是有效配置道路运输资源的手段和方式 在市场经济条件下，市场是占主导地位的资源配置方式，它通过市场机制的作用， 实现资源的优化配置和利用。在市场配置条件下，产品的稀缺程度、资源的调剂分布主 要通过市场价格来反映。 在市场经济条件下，道路运输市场是道路运输资源配置的主要手段和方式。在运输 市场中，运输企业是独立的市场主体，拥有资源决策权和资源配置权。在资源配置方面， 各决策主体根据市场规定和资源配置效用最大化原则决定资源使用和配置，它们的决策 决定了运输市场上的供给与需求，并以此为基础形成了经济活动体系和资源配置体系。 在运输市场上，不同经济主体拥有各自的财产所有权和控制权，从自身利益出发，他们 将努力寻求资源配置效用的最大化，动力机制十分明显。 ( 3 ) 道路运输市场能够调节一定经济比例关系 在国民经济发展中，不同行业以及行业内部客观上存在着合理的比例关系。经济制 度环境和政策的变化会影响上述比例关系的变化，这些变化可在市场关系中得到反应。 运输市场调节经济比例关系的主要表现在于： 在宏观方面，道路运输市场能够调节运输业与其他行业的比例关系。当全社会的运 输需求供给增大时，客观上可以刺激投资流向运输部门，从而使运输供给增大；当运输 需求减少、运输供给过大时，则会使资源流向其他行业。 在运输业内部，运输市场调节着不同运输方式在市场中的合理比例关系。不同运输 方式具有不同的技术经济特征，在市场上表现出不同的特点和竞争力。在市场的作用下， 它们会相互补充，并逐渐形成适应宏观经济发展，适应社会需求的比例关系，使整个运 输系统达到低成本化和高效率化。 ( 4 ) 道路运输市场能够刺激道路运输业的发展 道路运输市场客观上能够强化运输业参与市场竞争，并以此推动运输业向前发展。 有市场就有竞争，市场竞争的结果促进运输企业提高效率、降低成本。市场竞争的结果 是优胜劣汰，那些不断提高运输系统效率并注重降低成本的运输企业在竞争中必定会战 胜那些效率低、投入大回报小的运输企业，使运输业在竞争中发展完善。 7 第二章道路运输市场监管理论综述 2 1 4 道路运输市场的特点 同其它市场一样，道路运输市场是以商品交换为主要内容的经济联系形式，具有一 般商品市场所具有的特征和属性。除此之外，道路运输本身的特点，决定了道路运输市 场具有一些与其它市场不同的特征。 1 、具有空间性和时间性。主要表现在两方面： ( 1 ) 道路运输市场的空间特征。道路运输的需求主要依赖当地的社会、经济、文 化、科技等方面的发展以及地理条件等。不同地区由于自然资源、人文文化、经济发展 水平等条件各不相同，对运输需求都不尽相同，造成区域不平衡性。这就使道路运输的 市场行为不局限于某一固定场所，而是在一定营运区内随时随地都可发生的交换行为。 在道路运输生产过程中，虽然也存在一些具有固定地点的生产，如客运站点，售票站点， 理货代办站点等，但总的来说，道路运输生产活动流动、分散，具有点多、面广的空间 分布特征。 ( 2 ) 道路运输市场的时间特征。道路运输往往与季节、节假日分布变化有着密切 的关系。比如农业生产的季节性，引起农用物资和农产品运输的波动性；居民出行的时 间性，会引起客运的波动性不同的季节，道路运输在数量、内容、结构等方面存有 明显的差异。 2 、道路运输市场的需求是一种派生需求。 一般情况下，当一种商品或劳务的需求是另一种或几种商品或劳务的需求衍生出来 时，这种需求就被称为衍生需求或派生需求，派生性是道路运输需求的重要特征之一。 在多数情况下，客、货在空间上的转移不是目的而是手段，是为实现生产或生活中的某 种其他目标而完成的一种空间位移。道路运输的派生性决定了其需求的大小决定于社会 经济的发展、居民生活水平的改善、企业经营状况以及不同地区间的经济程度等。反之， 国民经济及各部门发展的景气情况也能够通过运输需求的变动很快地反映出来。 3 、道路运输市场出售的是非实物性产品。运输产品是运输对象的空间位移，其实 是一种运输劳务，它具有以下特性： ( 1 ) 不可分离性。道路运输的生产与消费过程在时间上完全融合在一起，无法分 离。 ( 2 ) 不可贮藏性。道路运输生产者无法将产品生产好，贮藏起来，以备将来出售： 消费者也无法将产品购回，慢慢用。对于道路运输生产者而言，其运输产品必须尽量使 需求方及时、完全消费，否则就造成浪费( 车辆空位) ，同时表现为机会的丧失和折旧的 8 长安大学硕十学位论文 发生。 4 、运输的外部性。 外部性理论的提出可以追溯到亚当斯密，他在国富论( 2 6 】中指出，每个人在追 求其本身利益的同时也会促进社会利益。而外部性理论的概念则是由马歇尔在其经济 学原理1 2 7 1 中首先提出的，后来庇古在其福利经济学吲中对之加以充实和完善，最 终形成外部性理论。庇古对外部性的概念进行了充实，认为：外部经济与外部不经济所 描述的是厂商同部门内和部门外其他厂商之间的关系。在外部经济情况下，厂商的边际 私人成本大于边际社会成本，厂商的边际私人纯产品小于边际社会纯产品；在外部不经 济条件下，厂商的边际私人成本小于边际社会成本，厂商的边际私人纯产品大于边际社 会纯产品。据此认为，政府必须限制和消除外部不经济。 目前为大家广泛接受的一种对外部性的定义是，在缺乏任何相关交易的情况下， 方所承受的、由另一方的行为所导致的后果。若某经济个体a 的效用函数为：u a = u a ( 皿y ) ，式中胙( z l , x 2 而) 表示个体a 的行为，】，表示a 之外的与之无交易关 联的其他个体的行为，那么就存在外部性。 外部性的产生可能是一方的行为产生的成本中有部分是由其他个体来承担，也可能 是一方的行为产生的效益有部分是由其他个体享有。当生产或消费的成本没有全部由生 产者或消费者全部承担时，一方的行为给外部造成消极影响，导致其他个体的成本增加， 称为负外部性；当生产或消费的收益没有全部由生产者或消费者获得时，一方的行为给 外部造成积极影响，导致其他个体的收益增加，称为正外部性。无论是正外部性还是负 外部性，其存在都是导致了人们对成本承担和收益享有的不完全对等，将使得资源配置 偏离帕累托最优状态。 道路运输外部性可以定义为：道路运输生产或消费活动所带来的并不通过市场交易 的成本或收益。道路运输外部性一般指运输活动所产生的外部性，即行为的外部性；有 时也包括运输基础设施本身及其建设所产生的外部性，即主体的外部性。 道路交通运输为社会提供了相当大的经济和社会效益，它为追求生产专业化以及经 济在规模、密度与广度上的发展提供了可能。对个人而言，运输业提供了流动的可能性， 而且为人们享受各种娱乐和参加社会活动提供了方便。运输活动带来的利益可能超过了 人们直接对其支付的费用。然而交通运输业会对环境产生过度的冲击，当今运输事业的 发展大大增加了交通事故、噪音、污染及气候变化等不良影响，而且如果交通拥挤的程 度超过了一定程度，运输服务自身也不能以一种完全有效率的方式提供给人们。 9 第二章道路运输市场监管理论综述 道路运输是关系国计民生的行业，对我国经济地发展起到了巨大的推动作用，在经 济发展和日常生活中具有重要地位。道路运输外部性可以分为正的外部性和负的外部 性。道路运输正的外部性主要表现在：道路运输能够带动经济发展，并能获得良好的经 济效益和经济效率，国家就可以给予财政的和制度的补偿，以弥补私人收益和社会收益 率的差额，实现道路运输财务的可持续性。特别当道路运输成为约束经济增长的瓶颈产 业时，道路运输具有明显的乘数作用，道路运输的外部经济就可以作为国家宏观调控的 一种手段。负的外部性包括噪音、震动、烟尘、尾气，尤以交通拥挤和交通事故为典型。 这些不良后果带来的社会成本无法科学的反映到运输生产成本中，造成运输的社会成本 超过运输的私人成本，这就是运输的外部不经济。在外部不经济的情况下，私人成本低 于社会成本，此时运输供给就有扩张的冲动，如果不加控制，任其发展，就会给社会带 来严重后果。所以运输的外部不经济要求政府采取措施将外部性内部化，比如提高尾气 排放标准、治理超限超载等。 5 、交通运输业提供的产品是“准公共产品”，兼有“公共品”和“私人品”的特性。 与一般的市场要素相比较，运输市场、市场的供给与需求、市场环境、市场规则以 及市场垄断和竞争等方面都表现出更大的特殊性和复杂性。因此，要求政府必须与市场 共同参与资源配置、运输产品的提供，当提供运输产品时，使运输市场的运作达到最高 的效率和效益；同时充分发挥市场机制的作用，寻求与社会公众利益的平衡点。 2 2 政府宏观调控理论 2 2 1 市场机制存在缺陷 现代市场经济不是自由放任的市场经济，它是市场机制和宏观调控的有效结合，它 需要政府干预经济，在充分发挥市场在资源配置中基础作用的同时，加强政府宏观调控， 这是由市场自身的缺陷决定的。 首先，市场机制的外部性。存在负外部性效应时，企业成本就会低于社会成本，可 能会产生供给过量的问题；同样对于存在正外部性时，如科技创新、公共服务等，由于 企业成本难以完全回收，市场竞争机制可能导致生产不足，此时，完全竞争就不能达到 有效的资源配置。 其次，市场调节很难有效解决公平。市场机制是以微观利益追求为其动力机制，在 市场自由竞争过程中，由于人们在市场参与过程中的竞争条件不同，如资源占有的非公 平性、主体禀赋的差异等，那些具有较高技能或较多资源的有效竞争主体，在投入产出 1 0 长安大学硕十学位论文 过程中由于其经营效率高而得到较多的资源，而效率低的竞争主体则只能获得很少资 源。这种优势不断循环，就会造成收入差距的不断扩大，不可避免地会出现贫富差距、 地区差距和产业间差距过大的不公平现象。 再次，市场运行存在盲目性。在市场经济条件下，由于企业活动是以分散决策、自 主经营、自负盈亏为前提，其行为具有其短期性，因此出现了运输企业经营目标与社会 需求或产业发展方向不符的现象，最终将出现国民经济总量失衡，结构不合理，局部利 益与整体利益的矛盾。 2 2 2 道路运输市场中政府宏观调控的必要性 政府宏观调控理论的依据是市场失灵，道路运输市场有外部性的特征，负面的外部 影响是市场机制无法克服的，当市场机制发挥作用不理想时，也会造成社会整体效益和 公众效用的降低，这就需要政府来进行宏观调控，以克服市场机制的不足。 道路旅客运输牵扯到了人民的出行方便，有时还涉及到人身安全，在人们的日常生 活中扮演着非常重要的角色。宏观调控的意图是在使运输设施充分发挥效率的同时，减 少交通事故和环境污染，促进服务质量提高，保护社会和公众利益。因此，市场经济运 作离不开政府宏观调控，只有通过宏观调控才能使市场的垄断与竞争得到控制，才能克 服由于运输的外部性对社会其他方面带来的负面影响。政府宏观调控的目的就是通过宏 观调控与市场机制的有机结合寻找实现资源配置的帕累托最优和社会福利最大化的途 径以及实现服务提供的公平、公正。也就是说，政府宏观调控的最终目的就是为了更好 地发挥市场机制的作用。 2 3 道路运输市场监管的内涵及依据 2 3 1 监管的内涵 道路运输市场监管是政府交通运输行政管理部门为确保道路运输市场运行畅通、保 证公平竞争和公平交易、维护交易参与者的合法权益，依据法律授权，通过制定规章、 设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为，对道路运输市场参与者的 行为实施的直接控制。 市场监管也可称为政府管制，是政府为确保市场运行畅通、保证公平竞争和公平交 易、维护交易参与者的合法权益而对市场要素所进行的监督和管理，即政府行政机构依 据法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行 为，对社会经济个体的行为实施的直接控制。 1 1 第二章道路运输市场j l i 管理论综述 作为监管主体的政府承担三类监管活动：一类是市场主体的准入，一类是市场主体 的生产经营行为，一类是产品在市场上的流通。政府要对各企业能否进入市场进行限制， 只有符合特定条件的企业才能进入市场，这样就把那些因条件不具备将会侵害消费者权 益的企业排除在外；而政府对市场主体行为的监管是指对进入后生产活动的监管，在以 往的监管体制中这一块较弱，即使有也通过罚款的方式进行；而对产品流通的监管更脆 弱，这或是因为这方面太分散，难度较大，或是因为抵制力量太强，更不易奏效。因此， 后两方面尤因加大力度，做到事前、事中、事后监管的统一。 2 3 2 监管的必要性 道路运输市场作为宏观经济市场体系的重要组成部分，与社会大众的关系非常密 切，一个不健全的交通运输系统将限制和影响社会经济发展。为了确保社会获得健全的 运输服务，政府需要对道路运输市场进行适当的监管。 从行业作用来看，道路运输市场为全社会提供运输服务，保证全社会的人、物资的 流动，具有社会性。一旦道路运输系统不能提供可靠的运输服务，社会大众利益将受到 极大的损害。因此，需要对道路运输市场进行适当的监管，保证其运输供给能力可靠。 从运力形成时间来看，运输业基本建设规模大、投资高、周期长，道路运输基础设 施要在修建后一段时间以后才能形成规模，并创造社会效益。基础设施的建设规模决定 了道路运输后期产生的社会效益量，同时社会经济实力的强弱也决定了基础设施的建设 规模。基础设施建设规模过大，社会经济难以承受、资源浪费严重。基础设施建设规模过 小，不能满足社会经济发展需要。因此，需要通过制定发展战略，对道路运输基础设施 建设进行管制，来保证其发展与社会经济相适应。 从产品属性来看，道路运输设施对空间、地域和时间具有依附性，一旦建成不能挪 动，成本具有沉没性。道路运输能力不能存储，具有即时性。由于运输的供应与需求必 须在时间和空间上重合，且运输需求产生具有一定的随机性，为了避免给国民经济系统 正常运转造成约束，道路运输能力需要适度的超过运输需求。道路运输业适度超前所创 造出来的社会综合效益要远远大于运力浪费所付出的代价。但从部门利益来看，在市场 机制下，要求道路运输业的发展规模适当超前，缺乏足够的利益驱动。在这种情况下， 需要制定相应的管制来避免道路运输业发展的相对落后。 从行业属性来看，道路运输业是企业性和公共性的统一，它需要保持运输效率和运 输公平。在完全竞争的市场机制下，企业在追求自身利益最大化的同时，也完成了社会 1 2 长安人学硕士学位论文 资源最优的配置，这使得道路运输可以高效的进行。但在存在垄断的市场机制下，垄断 企业获得垄断利润，破坏了市场机制，使社会资源配置不能达到最优。因此，需要对道 路运输市场进行监管，来弥补市场机制的缺失。同时，道路运输还需要体现出社会公平 性。道路运输存在着规模经济性，规模越大，运输成本越低，效益越显著。在一些边远 地区道路运输需求量小，运输规模小，在市场机制下，不具备发展规模经济的基础。在 这种情况下，政府需要通过适当的监管来确保不同地区的道路运输收益平等，以此来保证 运输的公平性。 从行业发展面临问题来看，目前山西省道路运输市场结构不合理，规模经济效应不 明显，市场集中度低。针对目前这些问题，仅仅依靠市场机制进行调节是不行的。对道 路运输市场进行适当的政府监管，通过政策、行业规定等措施，大力提倡发展高附加值 运输产品，有效控制市场恶性竞争，适当提高行业集中度可以有效地解决目前的问题。 从协调多种运输方式发展的角度来看，目前我国道路运输市场发展迅速。但发达国 家的道路运输市场发展历史告诉我们，道路运输业只有在综合运输体系内才能充分发挥 自身特点，高效集约的运行。只有通过政府的有效监管，才能有效地控制道路运输与其 他运输方式的协调发展。 从以上可以看出：道路运输市场的发展要融入市场经济中，离不开政府的有效监管。 政府监管一是要防止由于特许垄断经营、规模经济效应或由于新技术采用形成新垄断而 造成的不合理价格和过分收益；二是要防止无限制的竞争导致的不正常的价格和利润， 以保证有足够的利润用于发展交通运输业；三是防止企业竞争中的不平等和歧视；四是 为广大群众提供普遍性的服务；五是使运输企业尽必要的责任；六是为运输企业创造一 个公平、公正的竞争环境，以使交通运输企业竞争按照市场经济的规则平等、有序进行。 2 3 3 监管的理论依据 ( 1 ) 政府职能说 政府职能，亦称行政职能，是国家行政机关依法对国家和社会公共事务进行管理时 应承担的职责和所具有的功能。它反映着公共行政的基本内容和活动方向，是公共行政 的本质表现。实现政府职能的主要手段包括：行政手段、经济手段、法律手段等。 政府监管是指政府基于社会公众利益或国家经济发展政策的需要，对某一产业的企 业行为所制定的规范及政府对该产业中企业经营活动的干预。通过监管，可以抑制企业 制定垄断价格，维护社会分配效率：防止破坏性竞争，保证社会生产效率与供应稳定， 1 3 第二章道路运输市场监管理论综述 制约垄断企业的不正当竞争行为。监管对维护市场秩序、弥补市场不足具有极大的积极 作用。 道路运输市场监管是政府市场监管职能的组成部分之一，它的实质是政府与道路运 输市场之间的关系，属于政府经济职能范畴。同时，因道路运输涉及安全与环保，所以 道路运输监管也属于政府社会职能的范畴。 ( 2 ) 市场失灵论 市场失灵是指通过市场价值规律这个看不见的手无法实现资源最佳配置、效率最高 的情况。换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。改革开放 的实践证明，山西省的社会主义市场经济是有效率的。但呈现在世人面前的还只是社会 主义市场经济体制大厦的初步轮廓，并不十分完善。同时，我们知道自由经济条件下每 个人都追求个人利益的最大化，并不能保证其经济行为不影响社会整体利益；我们也知 道市场经济并非尽善尽美，其运作效率是建立在一些假设条件之下的，但条件不能满足 或不完善时，就会出现市场失灵的问题。西方发达国家市场经济的经验告诉我们，市场 调节这只“看不见的手”有其能，也有其不能。由于市场可能失灵，所以政府必须对市场 进行监管。监管的本质是政府与市场的关系。同一般缺乏约束的行政行为不一样，能够 促进经济发展和社会进步的市场监管体系，不是简单的命令与控制，而是在协商各利益 相关者立场后确立的规则和程序，是在市场经济环境中用以弥补市场缺陷的一种行为和 过程。 2 3 4 监管的现实依据 ( 1 ) w t o 市场规则的要求 随着中国加入w t o ，表明中国政府在强调建设有中国特色的社会主义市场经济的 同时，也认同市场经济在运行机制方面的全球趋同性。而w t o 的本质就是市场经济的 运行法则，发挥市场经济的积极作用是建立在市场经济正常有效的运行基础之上的，市 场经济正常有效运行需要政府规范有效的管制，以建立良好的市场经济秩序，这是政府 在建立和完善社会主义市场经济体制总的基础性作用。按w t o 规则，道路运输业属于 服务贸易范畴，必须要按照市场经济规律来运行。随着我国道路运输市场完全融入全球 经济一体化当中，通过政府对市场的有效监管，可以最大限度的减少市场经济条件下的 市场竞争不完全、竞争失效和垄断、信息不充足等消极因素，确保道路运输市场运行畅 通、保证公平竞争和公平交易，维护交易参与者的合法权益。 1 4 长安大学硕士学位论文 ( 2 ) 道路运输行业特点的需要 由于道路运输具有公益性、公共危害性、生产资源稀缺性、外部性的特点，从而在 生产中需要有取有舍或有主有次的选择，在分享产品时又会遇到效率与公平的选择，所 以政府必须采取宏观调控和微观监管的方式来实现合理的资源配置，有效节约能源，来 保证经济的可持续发展。 1 5 第三章国外道路运输市场监管的经验及启示 第三章国外道路运输市场监管的经验及启示 世界发达国家的经验表明，一个国家的道路运输是否发达，是评价一个国家经济发 展水平的重要标志之一。道路运输管理，是指对道路运输方式的运行、发展和变化进行 有目的、有意识的控制与协调，实现运输目标的过程。国外发达国家的道路运输发展过 程中，政府的作用是十分明显的。国外道路运输管理体系主要包括两个基本方面：一是 公路交通安全等技术管理，即非经济管理；二是公路运输市场的管理，即经济管理。本 章分析美、日、英等国家道路运输管理政策演变过程，阐述了这些发达国家的道路运输 管理体制，总结并得出了国外发达国家道路运输行业管理对我国的借鉴作用。 3 1 国外道路运输市场监管政策演变历程 国外道路运输经历了百余年的发展历史，对道路运输市场进行管理也有8 0 多年的 历史。在这个发展过程中，各国政府无不投入巨大的资金用于运输基础设施建设，同时 不断强化对运输领域的市场管理。发达国家的道路运输市场监管经历了“自由发展阶 段”、“严格管制阶段”和“开放与竞争阶段“三个阶段。 ( 1 )自由发展阶段( 1 8 8 b 1 9 2 3 ) 1 8 8 6 年第一辆汽车诞生以来，因其具有高速、快捷、便利的特点，人类开始大规模 普及使用这种机器，道路运输市场初步形成。然而在这个阶段，道路运输还不具备与铁 路竞争的能力和条件，各国也没有专门的道路运输管理机构和专项的道路运输管理政策 法规，道路运输处于自由发展阶段。 ( 2 ) 严格管制阶段( 1 9 2 3 1 9 7 9 ) 严格管制是指通过经济法律法规对道路运输业进行规范和管理，已达到公平竞争的 目的。这一时期，由于汽车技术进步，汽车保有量迅速增加，道路运输市场迅速得到发 展，并形成了对已有铁路运输的竞争态势，分流了不少铁路货源和客源，导致己在政府 市场经济管制下的铁路部门提出了对其竞争者制定规章制度加以管理的要求；同时汽车 运输企业相互间为了争夺市场，竞争十分激烈，导致了许多企业倒闭，许多经营者呼吁 政府为避免行业的无序竞争，应对市场严加管理；此外政府也认为汽车运输行业的性质 直接涉及到“公众利益”，如运输安全、边远地区或较小社区居民享受相应的运输服务等 问题，上述三个方面的主要因素，导致了各国政府对公路运输市场实施长达半个世纪左 右的经济管制。这个时期的道路运输市场监管集中在经济管理范畴，通过市场准入制度、 1 6 长安人学硕上学位论文 运价制度、税收制度维护一定的运输市场秩序，严格控制企业和车队的数量，促进了道 路运输市场的发展。 ( 3 )开放竞争阶段( 1 9 8 旺) 上世纪7 0 年代末，各种运输方式在技术上都达到了先进水平，运输实现了现代化， 市场经济已经完全发育成熟，运输领域的经济行政管理已实现法制化，以美国为先，先 后对运输业特别是道路运输业实行了逐步取消限制、扩大市场调节作用的法规改革。随 后英国和大多数欧美国家，包括某些亚洲发达国家，也不同程度地放松了法规对运输市