（产业经济学专业论文）行业协会成长模式的比较研究——基于东西方社会差异的分析.pdf

中文摘要 论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 行业协会成长模式的比较研究基于东西方社会差异的分析 产业经济学 王晓( 签名) 胡健( 签名) 摘要 行业协会作为介于政府组织和企业组织之间的一种特殊的经济组织，在西方国家的 经济生活中发挥着不可替代的作用。我国政府从2 0 世纪9 0 年代开始重视并自上而下培 育行业协会。对行业协会展开深入的理论研究，对于我国的市场化改革和经济体制转轨 有着相当重要的意义。 东西方行业协会的成长路径是根本不同的，以至于二者在经济生活中发挥的作用也 相差甚远。基于此，本文的研究试图找出东西方行业协会成长模式不同的根本原因。相 比较之前的研究，本文的视角是崭新的，从东西方社会差异的角度入手，来分析东西方 所形成的不同的“政府一企业”格局，最后推导出不同的行业协会成长模式。在构建行 业协会成长理论模型的基础上，对东西方行业协会成长的过程进行历史性地考察，更进一 步，对当今培育我国行业协会的路径进行了分析。 在我国行业协会的成长过程中，政府的作用力是第位，“强政府一弱企业”的格局 使得政府的制度安排对当前我国行业协会的发展起着决定性的作用，这种“路径依赖” 效应将深远地影响未来行业协会的发展。鉴于此，当前我国行业协会要想快速地成长起 来，也离不开政府的作用。未来行业协会的发展模式应该是采取中间性模式。行业协会 实质是一种制度安排，如果我们只是进行嵌入式的制度移植，而不考虑自身的社会属性， 就会导致外来制度的水土不服，不能实现长期的经济绩效。 关键词：行业协会市民社会宗法社会成长模式比较 论文类型：基础研究 h 英文摘要 s u b j e e t ： s p e c i a l i t y ： n a m e ： i n s t r u c t o r ： c o m p a r a t i v e r e s e a r c ho nt h eg r o w i n gm o d eo fp r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n o nt h eb a s i so fs o c i a ld i f f e f e n c ei nt h ee a s ta n dt h ew e s t i n d u s t r i a le c o n o m i e s w a n gx i a o ( s i g n a t u 地) 趔函凶：幽 h u j i a ( s i g n a t u m ) 垃区 匣垒， a b s 1 1 认c r a sas p e c i a le c o n o m i co r g a n i z a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，p r o f e s s i o n a l a s s o c i a t i o np l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ew h i c hc a l l tb ei n s t e a di nw e s t e mc o u n t i e s o u r g o v e r n m e n tb e g a nt op a yg r e a ta t t e n t i o na n dc u l t i v a t et h i se c o n o m i co r g a n i z a t i o nf r o mt o pt o t h eb o t t o mi n2 0 9 0 s c a r r y i n go u tt h ed e e pr e s e a r c ho np r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o nh a saq u i t e p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et ot h em a r k e to r i e n t e dr e f o r m a n de c o n o m i cs 1 m c t u r et r a n s f o r m a t i o n s t h eg r o w i n gp a t h so f p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o nb e t w e e i lt h ew e s ta n dt h ee a s ta r ed i f f e r e n t t o t a l l y t h e r e f o r et h et w od i s p l a yt h ed i f f e r e n tf u n c t i o na n dh a v eal o n gd i s t a n c ea w a y i nv i e w o f t h i s ，t h i sp a p e rt r i e st of i n dt h er a d i c a lr e a s o na b o u tt h ed i f f e r e n tg r o w i n gm o d e si nt h ew e s t a n dt h ee a s t c o m p a r i n gw i t l lt h ef o r m e rs t u d i e s t h ep e r s p e c t i v ei n t h i sp a p e ri sn e w t h e p a p e rb e g i n sw i t ht h es o c i a ld i f f e r e n c e s , t h e na n a l y z i n gt h ed i f f e r e n tg o v e r n m e n t 嘲删s e p a t t e r n s ，f i n a l l yc o n d u c t i n gt h ed i f f e r e n tg r o w i n gm o d e so fp r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n o nt h e b a s i so fc o n s t r u c t i n gt h et h e o r e t i c a lm o d e l ，t h ep a p e ri n v e s t i g a t e st h eh i s t o r i c a lp r o c e s s s e p a r a t e l y f u r t h e r , t h ep a p e ra n a l y z e st h ec u l t i v a t i o no fp r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o ni n o u r c o u n t r y i nt h ed e v e l o p m e n to fp r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o ni no n rc o u n t r y , t h eg o v e r n m e n ti st h ef i r s t f a c t o r t h e p a t t e r ns t r o n gg o v e r n m e n t - - w e a ke n t e r p r i s e s ” r e s u l t st h eg o v e r n m e n t s i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tw h i c hi sd e c i s i v ef o rt h eg r o w i n go fp r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n t h e p a t h - d e p e n d e n c e e f f e c tw i l li n f l u e n c et h et r e n do f p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o ni nt h ef u t u r e i n v i e wo ft h i sp o i n t , n o wt h ep r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o ns h o u l dd e p e n do nt h es t r e n g t ho f g o v e r n m e n t i nt h ef u t u r et h em o d et h a tt h ep r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o ns h o u l da d o p ti st h em i d d l e m o d e p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o ni sak i n do fi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tn a t u r a l l y , i fw ej u s t t r a n s p l a n tt h ei n s t i t u t i o nf r o mw e s t e r nc o u n t r i e sa n dd o n tc o n s i d e rt h en a t u r eo fo u rs o c i e t y , w ew o n ta c h i e v et h ee c o n o m i ce f f i c i e n c yi nl o n gn m k e y w o r d s ：p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n ，c i v i ls o c i e t y , p a t r i a r c h a ls o c i e t y , g r o w i n gm o d e , c o m p a r i s o n t h e s i s ：b a s i cr e s e a r c h 1 1 1 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 墨碰日期：趣曼：堕 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名： 导师签名： 血红， 日期：丝丑：兰：鉴 日期：丑墨：鉴 广 第一章导论 第一章导论 1 1 问题的提出 在全球经济快速发展的今天，经济组织的发展呈现出多样化的趋势。介于政府组织 与企业组织之间的中间性经济组织的快速发展引起了越来越多的注意，而作为中间性经 济组织中最重要的力量行业协会，无疑成为了学术界探讨的热点。目前，国内对于 行业协会的研究起点比较低，研究的理论基础也比较薄弱。行业协会处在政府和企业之 问，占据着广大的中间地带。 从产业组织的角度来考察，政府在整个组织体系中是处在上层的，它是宏观层面的 产业组织；企业是处在下层的，是微观层面上的产业组织。行业协会处在中间层，是中 间性的产业组织。因此，中间性产业组织在产业层面的表现形式就是行业协会，它们的 实质是一样的。 在发达的市场经济国家行业协会大都是自下而上，自发产生的。行业协会自产生 时起，就受到了政府与企业的重视，被视为协调政府与企业乃至各行业及各行业之间的 润滑剂、协调器和保险阀；它是促进工商业及协调整个国民经济快速发展的重要环节， 并且发挥着维持公平竞争的市场秩序、降低经营者之间的交易费用、保护市场主体的合 法权益、改进对市场的决策和管理、制定行业规范的作用。 我国的行业协会经历了从封建时期的行会、会馆、公所到近代的同业公会，商会， 再到现代行业协会的发展过程。“1 中国自古以来的经济都是在政府的作用力下建立的， “官方控制，官商合办官督商办”是经济发展的主流形式。相应地，我国行会组织的 成长始终打着“官办”的烙印，是政府倡导下建立并为政府而服务的。解放后，我国实 行的是计划经济体制，政府几乎是唯一的经济组织形式，少量的行业协会可以看作是政 府在某领域的派出机构。改革开放后，从传统的计划经济体制向市场经济体制过度，伴 随着政府逐渐退出对企业的直接管制，行业协会才慢慢获得了发展的空间。我国政府从 2 0 世纪8 0 年代开始自上而下地培育行业协会，希望他们能够承担更多的职能，提供更 多的服务，发挥更加有效的作用。 当前，我国行业协会不仅数量较少，而且质量也不高，在经济生活中发挥的作用也 十分有限，离真正现代意义上的行业协会还有很大的距离。我国大部分的行业协会是在 政府尤其是中央政府的大力推动下成长起来的，这种行业协会的成长模式不可避免的存 在着政府对行业协会的过渡干预问题，有着明显的官办色彩和行政性气息，并且严重影 响了行业协会在政府和企业之间充当桥梁和纽带作用的发挥，个别行政性行业组织在人 们心目中甚至成了“二政府”，或以盈利为目的的“翻牌公司”，这一切都为行业协会的 健康发展埋下了隐患，如不进行及时地转变，行业协会的发展将会陷入越来越严重的困 境。 为什么我国与国外行业协会的成长模式会有如此大的差异，以至于二者在经济生活 西安石油大学硕士学位论文 中发挥的作用也悬殊呢? 我们就不得不去追根溯源，对东西方行业协会成长模式进行深 入的比较分析，以期找到形成这一现象的根本原因，来为我国经济转轨时期的行业协会 的建设尽一点微薄之力，这也是开展本课题研究的意义所在。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 行业协会的概念界定 行业协会，英文为“p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n ”，是发达市场经济国家普遍存在的一种 旨在促进行业发展，规范行业秩序的社会经济组织形式。不同国家对行业协会的理解不 完全一样。例如，日本经济界认为，行业协会是指事业者以增进共同利益为目标而自愿 组织起来的同行或商人的团体；美国经济学百科全书定义，行业协会是一些为了达 到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体：英国关于行业协会的权威性定义是： 独立的经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非营利组织。o 在我国，对行业协会的定义，目前的差别还很大，强调的重点不完全一致。有人认 为行业协会以同行业企业为主体，在自愿基础上为增进共同利益而组织起来的社会经济 团体；也有人认为行业协会是由同行业企业自愿依法组成的，为促进国家经济的发展提 供各种服务的非营利性团体。0 11 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业 协会试点的方案称：“行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织。在社会主义市 场经济条件下，行业协会应是行业管理的重要方面，是联系政府和企业的桥梁、纽带， 在行业内发挥服务，自律，协调，监督的作用”。中国工业经济联合会认为：“行业协会 是同行业企事业单位在自愿的基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织起来 的非营利性，自律性的经济组织。”尽管对行业协会概念的表述多种多样，但其实质是一 致的。在这里，笔者认为行业协会是介于政府组织和企业组织之间的、在市场经济中开 展活动的、以行业为标识的、以同行业企业为主体、在自愿基础上为增进共同利益而组 织起来的产业组织形式。 从经济职能来看，行业协会有广义和狭义之分。广义的行业协会包括产业性行业协 会、专业技术行业协会和管理性行业协会。狭义的行业协会指的是产业性行业协会。产 业性的行业协会包括工业、农业、服务业、建筑业和交通运输业等领域中的各类行业协 会，它们代表着不同产业及细分的行业的利益，主要是由同一行业的企业，与本行业生 产经营活动有关的社会机构，研究部门，高等院校等组成。专业技术行业协会是针对某 项专业技术的发展由与该技术相关的技术人员，专职管理人员和学者专家组成，主要职 能是组织学术交流和开展技术咨询服务。管理性协会，它主要是针对某项管理工作发展 组建的协会，如企业管理协会，质量管理协会等。“，本篇论文的研究对象是狭义的行业 协会，即是产业性的行业协会。 前面我们已经提到了中间性产业组织，在这里特别强调一下中间性产业组织与行业 协会的关系。中间性产业组织是介于上层产业组织( 政府) 与下层产业组织( 企业) 之 间的一种组织形式，它是以整个产业内的企业为主体，以某个产业为标识的，为整个产 第一章导论 业的利益和发展而由企业自愿设立的组织形式。从以上的定义和组织形式的角度来考察， 中问性产业组织就是我们通常所说的行业协会，行业协会是中间性产业组织在产业层面 的表现形式。相应地，政府和企业就是上层产业组织和下层产业组织在产业层面的表现 形式。在这里界定这种关系，是为了后文进行分析和叙述提供方便，文中出现的中间性 产业组织和行业协会实质是一样的，只是表述方式不同而已。它们的关系如图l l 所示： 圈1 1 中间性产业组织与行业协会的关系 1 2 2 行业协会的特征与功能 a 行业协会的特征。从行业协会的概念中，我们看到行业协会具有以下几个特 征： 一 ( 1 ) 非营利性。非营利性即不以追求利润最大化为目的，其成立和运作的目的在于 为其成员提供一些公共性服务，这是行业协会区别于营利组织的特性。但值得指出的是， 行业协会的非营利性并不意味着行业协会及其活动不产生收入。从当前西方学者对行业 协会主要活动的描述中，我们不难看出，其中有多项活动是有可能产生利润和收入的， 但是，行业协会一般不得将其利润进行分配，也正因为如此，各国税法对行业协会的收 入大多有税收优惠的规定。 ( 2 ) 中介性。这一特性有两层含义：一是指行业协会是介于政府与企业之间的社会 结构，其在一定程度上担负着促进和保障政府与企业相互沟通的功能。协会的基本角色 便是在私部门( 协会与公司) 与公部门( 政府机构) 之间达成有效联系。4 1 因此，行业协会 是联结宏观经济主体和微观经济主体的媒介。二是指行业协会是企业之间的中介，这种 中介性为政府与企业之间、企业与企业之间提供了哈贝马斯所说的不同于系统整合的社 会整合。 ( 3 ) 互益性。美国当代著名社会学家布劳认为，行业协会属于谋利于成员的互益组 织。可见，行业协会的目的是对种特殊普遍利益的保护。黑格尔早在其法哲学原理 中就明确指出：“同业公会的普遍目的是完全具体的，其所具有的范围不超过产业和它独 特的业务和利益所含有的目的”。在实践中，绝大多数行业协会都明确在其章程中宣布其 西安石油大学硕士学位论文 宗旨在于促进本行业协会成员的共同利益。 ( 4 ) 成员具有单一性和竞争性。虽然行业协会依据其成员来源的不同，可以分为水 平式行业协会( h o r i z o n t a la s s o c i a t i o n ，成员来源于同一产品的同一阶段) 和垂直式行业协会 ( v e r t i c a la s s o c i a t i o n ，成员虽来自同一行业，但处于生产和流通的不同阶段) 。”1 但无论 何种形式，其成员都与某种产品相关，而且彼此之间具有程度不一的竞争关系。由于行 业协会成员之间彼此竞争，因而我们在对行业协会进行研究时，一方面必须考虑集体行 动理论的诸多问题，如“囚犯困境”等，另一方面也使行业协会与其他因兴趣、智力而 建构的协会，如音乐家协会，郊游协会等相区分。 b 行业协会的功能。企业是市场的主体，行业协会是企业的代表。企业需要借 助于行业协会为其开拓市场、疏通渠道、搞活经营：政府在转移职能之后，也需要通过 行业协会对企业进行宏观调控，以避免盲目竞争和生产的无序状态。以市场运作为取向， 行业协会与企业之间的关系大体上为代表、自律、中介、服务四个方面。这四方面也就 构成了行业协会的四项最基本的职能。n ( 1 ) 代表职能。行业协会是广大企业会员共同利益的代表机构。代表职能，即代表 本行业全体企业的共同利益便构成了行业协会最基本的职能。正是为了维护企业的整体 利益，行业协会才需要建立行业自律机制，规范市场行为，维护公平竞争，监督会员企 业履行行规、行约。行业协会设立的根本目的，是为了借助于集体力量来维护、谋取、 增进会员企业的共同利益，企业问的整体利益和共同需要构成了广大会员之间的纽带， 使不同的企业集合在一起。行业协会的基本任务，就是站在民间的立场，为广大工商业 企业提供各种服务，代表和保护其根本利益。在政府经济部门逐步与企业脱钩以后，对 凡是涉及工商界经济利益的问题，行业协会应敢于站出来讲话，通过各种渠道以各种方 式来维护企业的合法权益。 ( 2 ) 自律职能。自律是行业协会的基本职能之一。自我服务，自我管理、自我教育 的自律性，是政府对行业协会的基本要求。“自律”有多方面的表现，应包括：组织制定 商会章程、行规、行约、建立行业协会自律机制，规范行业行为，协调同行业价格争议， 保护行业平等竞争，维护企业合法利益：制定、修订各类行业标准，规范行业有序发展； 统一产品标准，核定产品售价，协调产销关系，发放本行业产品产地证和生产、经营许 可证。 ( 3 ) 中介职能。这一职能在上面分析行业协会的特点时已经提到。这主要表现在： 一方面，行业协会通过各种方式集中会员意见，及时向政府及有关部门反映、提出建议， 必要时乃至提出交涉。另一方面，行业协会也要随时向工商界传达党和政府的方针、政 策和措施，增进企业与政府间的理解和支持。 ( 4 ) 服务职能。为广大企业会员提供优质服务是行业协会的最基本和经常性的职能。 行业协会为企业服务包括：为企业提供经济信息和市场信息，做好经济咨询服务；维护 流通秩序，组织经验交流；发展企业之间、地区之间的横向经济联系；开展工商专业培 4 第一章导论 训和技术培训；通过举办展销会、展览会等活动，加强国际交往，扩大出口创汇：创办 刊物，开展咨询，反映会员意见和要求，宣传行业政策动态，解答行业问题等等。 1 3 研究视角和论文框架 本文是基于东西方社会差异来研究行业协会成长模式的一篇论文。东西方社会是具 有根本差异的：西方属于市民社会，东方属于宗法社会。二者在基本属性及所具有的社 会特征方面是不同的。与之前研究行业协会生成模式的论文相比较，本文的视角是崭新 的。它将东西方行业协会成长模式的不同归根到不同社会属性及所形成的不同的政企力 量格局上来。本篇共分为五章： 第一章，导论部分。包括提出问题、相关概念的界定、论文的研究视角和基本框架、 研究方法及论文的创新点。 第二章，行业协会研究的国内外文献综述。这部分主要是对行业协会的国内外研究 现状进行综述，并对当前的研究状况做一评价。 第三章，东西方行业协会成长模式的比较分析。这章是本文的重点、难点，也是本 文的理论模型部分。这一章首先对问题进行描述，给出了理论假说：即不同社会背景下 形成的不同的“政府一企业”格局是导致行业协会成长模式不同的根本原因。第一节是 西方市民社会行业协会的成长模式，第二节是东方宗法社会行业协会的成长模式。这两 节的设置是相互对应的，首先都是对各自所处的社会和基本特征作介绍，其次分析在不 同社会下形成的不同的“政府一企业”格局，最后推导出不同的行业协会成长模式。这 两节是论文的逻辑推导部分。第三节是对东西方行业协会成长模式进行历史检验，这一 部分也是以比较的视角，从东西方不同的历史发展脉络展开的。本章的最后是对上述比 较分析作一个总结。 第四章，当前培育我国行业协会的路径分析。这一章首先分析了当前我国行业协会 的生成模式，其次分析制约我国行业协会发展的成因，最后提出了行业协会未来的发展 模式：应采取中间性的模式。 第五章，结论与展望。行业协会作为一种制度安排，要结合我国的社会属性和长期 以来形成的政府企业之间的格局来安排未来的发展之路，不能照搬国外的模式，盲目 地进行制度的嵌入式移植。文章的技术路线如图卜2 所示： 西安石油大学硕士学位论文 图1 2 本文技术路线 1 4 研究方法和创新点 本文是一篇比较研究的论文。研究方法其一是比较研究的方法。比较研究的方法有 三个步骤：一是找出同类事物或现象，二是按照比较的原则对同类事物进行编组，三是 根据比较结果作进一步分析。本文第三章在分析不同社会背景下所形成的不同的行业协 会成长模式时，采用的就是比较研究的方法，其中各节内容的设置也是一一对应的。研 究方法其二是历史主义和逻辑主义的结合。就一般而言，历史主义的研究方法“就是遵 循历史的顺序、把握历史现象的基本线索、把握它的内在联系、从而揭示历史发展必然 性的研究方法。”逻辑主义的研究方法“就是撇开历史的具体形式、撇开历史发展的曲折 历程和偶然因素，从理论形态上来揭示它的必然性和发展规律，并以逻辑的形式把事物 6 第一章导论 的历史进程再现出来的研究方法”。”本文的核心部分就尝试运用了逻辑主义和历史主义 相结合的方法。 在本文的写作过程中运用了新制度经济学的制度变迁理论和初步的博弈论知识。本 文的创新属于理论方面的创新。即基于东西方社会差异所建立的行业协会成长模型。如 下图所示： 图1 - 3 理论模型 西安石油大学硕士学位论文 第二章行业协会研究的国内外文献综述 2 1 国外学者对行业协会的研究 国外学者对行业协会的研究主要来自历史学家、社会学家、政治学家、管理学家和 经济学家，从研究的方法和内容看主要集中在以下几个方面：( 1 ) 以w i l l i a m s o n 为代表 的交易费用经济学派( t c e ) 提出的“治理结构”理论，认为即使是最简单的交易活动都 少不了“治理结构”机制，为的是保护交易主体免遭各种交易风险的侵害。9 1 他对被视 为治理机制谱系之“两极”一市场和企业科层组织作了详尽分析，但对两极之间包括非 营利组织在内的其他“混合型”治理机制却缺乏详细讨论。( 2 ) s c h m i r e r 、s t r e e k 和 h o l l i n g s w o r t h 等提出的经济治理理论，弥补了“治理结构”理论的不足。他们认为，在 “市场”和“企业性科层组织”两极的制度谱系之间至少还排列着如下一些治理结构： 政府科层机构、非正式社会网络( i n f o r m a ln e t w o r k s ) 、f - j 阀( c l a n ) 、公社( c o m m u n i t y ) ，以 及行业协会等非营利的社会团体法人，并对这几种治理结构的特性作了详细比较。在对 协会制度领域进行阐述时，他们将制度化较强场合的协会组织称为“私益政府”。“( 3 ) s c h n e i b e r g 和h o l l i n g s w o r t h 对工商协会在治理经济活动中的重要作用进行了详细阐述。 “( 4 ) g r i e f 利用博弈论工具对古老的“基尔特”等行业组织之生发衰变进行分析，阐 发其对中世纪海外商业扩张的积极作用。基尔特( g u i l d ) 是欧洲中世纪商业革命和城市复 兴过程中发生重大作用的商人或手工业行会组织。“”( 5 ) 斯坦利海曼运用现代市民社 会等社会和法律理论对行业协会的组织性质、管理运作方式、内部治理机制以及组织合 法性问题所进行的综合性研究。 目前，对行业协会的研究，已经形成了几个比较系统的理论。 一是行业协会的非营利性社团理论。该理论认为，由于现实生活中存在两种失灵一 市场失灵和政府失灵，行业协会则可以因为其非营利性部分克服这两种失灵。市场失灵、 政府失灵是市场、政府生而就有的不能彻底克服的，因此，伴随着商品经济的产生，就 会产生商人行会、手工业者行会等非营利性社团来弥补市场失灵、政府失灵。在政府职 能缺位的情况下，非营利性社团甚至代替政府对经济进行管理，如作为中世纪和近代的 社会经济组织之一，行会曾在很大程度上控制了西欧城市的经济生活，时间长达数百年 之久。这一理论论述了行业协会的产生及其作为市场中介的作用，为我们理解行业协会 与商品经济的伴生性、对政府治理缺失的互补性提供了理论依据。但是该理论过于简单 和粗糙，只是为研究行业协会的产生及其功能提供了一种角度、一种思考的方向，并没 有形成系统的理论。 二是行业协会的制度动力学理论。行业协会的制度动力学理论将行业协会作为一种 经济治理的私序，运用信息经济学的博弈论分析工具和制度经济学的交易成本理论，讨 论了行业协会的产生，以及它和其它经济治理机制之间的补充和替代关系。该理论很好 地提出了行业协会的制度成本优势及功能原理，系统地总结了行业协会的两大功能：信 息提供和协调行动，深入地分析了行业协会在信息提供和协调行动时的成本优势。但是 第二章行业协会研究的国内外文献综述 该理论没能说明行业协会究竟以什么样的制度安排来使协会成员获得关于其他成员甚至 非协会成员行为的真实信息，也没能说明行业协会如何克服共同协调行动时的搭便车行 为，更没有涉及行业协会自身又以何种制度安排来取得协会成员的信任，来避免委托一 代理问题的。 三是行业协会的交易成本理论。该理论认为行业协会和企业一样，都是市场交易主 体为减少交易成本而达成的契约安排，只不过行业协会提供的产品更接近集体产品。通 过行业协会内部的监督、管理的成本代替企业间经常出现的谈判、缔约的交易成本。行 业协会所具有的协调功能( 即奥尔森所说的集体行动，主要包括政策游说活动和价格协 调) 和对会员企业的服务功能都体现了行业协会所具有的交易成本优势。“”行业协会的 交易成本理论很好地解释了行业协会的生成机理和本质，有利于我们对其性质的把握。 2 2 国内学者对行业协会的研究 2 2 1 国内关于行业协会研究的历史 与国外的研究相比，国内对于行业协会的研究主要经历了以下几个阶段： 第一个阶段：2 0 世纪9 0 年代以前，关于我国封建行会和近代行业组织( 如商会) 的历史研究。2 0 世纪8 0 年代以前，主要是历史学者从历史角度对封建行会产生发展的 历史、性质与功能进行了研究。2 0 世纪8 0 年代以后关于行业协会的研究侧重于对封建 行会的起源、发展及功能的研究，并且已经开始把关于行会史的研究和我国现实中行业 协会的发展实践结合起来，对行业协会发展提出了相关的政策建议。 第二个阶段：2 0 世纪8 0 年代中期以来，主要是关于国内外行业协会发展的概述性 介绍与表象性研究，并结合我国政府与行政管理体制及行业管理体制改革，对行业协会 的发展现状，存在问题进行描述和分析，并据此提出一些对策建议。 第三个阶段：2 0 世纪9 0 年代中后期以来，关于行业协会的基础性理论研究与转轨 时期我国行业协会的发展研究。我国学者逐步开始关于行业协会的基础性理论研究，但 此阶段的研究更多是从政治学、社会学、行政管理等学科角度对行业协会的性质、功能、 组织变迁等方面进行研究，而缺乏从经济学的角度对行业协会进行较为深入的理论研究。 在进行基础性理论研究的同时，也开始结合我国行业协会发展的实践，对转轨时期我国 行业协会发展的原因、途径、模式和功能及其趋势进行实证和理论两个方面的研究，但 这些研究主要侧重于行业协会的实证性、对策性研究。 2 2 2 国内各领域关于行业协会研究的现状 根据检索，国内有部分从事历史学，社会学，法学，公关管理学，经济学的学者， 从本学科或是跨学科的角度对行业协会进行了研究，并取得了一定的研究成果。 一是历史学者关于我国封建行会有关问题的研究。主要包括以下几个方面：( 1 ) 对 中国行会产生时间及其起源问题的研究。中国传统的封建行会究竟产生于哪个时期，其 最初的起源是什么? 目前在我国历史学界( 特别是经济史学界和行会史学界) 还没有统一 和公认的看法，但将有关的研究和观点归纳起来，主要有以下几种观点：第一种观点认 9 西安石油大学硕士学位论文 为中国的工商业行会组织产生于周末至汉代，代表人物是我国历史学者全汉升；第二种 观点认为我国古代的行会起源于隋唐时期。如贾西津等学者认为：“中国行会性质的组织 大约形成于隋唐时代。春秋以后随着私营工商业者的涌现，同行工商业者出现集中经营 的现象，即所谓肆，推动了世袭工商业者的联合和经济结社，发展至隋唐时期成为商 业行会。”“”第三种观点认为我国古代的行会起源于唐宋时代的“行”，而且这也是目前 较为流行并且被大部分学者所认同的看法。如日本学者加藤繁认为我国唐宋时期“行” 的最重要的意义，就在于它是维护他们的共同利益的机关，而共同利益中最主要的，大 约就是垄断某一种营业”。“此外，我国学者刘永成、彭泽益、赫治清、陈宝良也都持 此观点。另外，还有个别学者如柯吕基认为，“行会在中国的正式出现，应始于隋”。但 这种看法并不为大多数学者所接受。( 2 ) 关于我国封建行会历史变迁与发展过程的研究。 在有关我国封建行会历史变迁与发展过程的研究中，我国历史学者曲彦斌的研究具有较 强的代表性。曲彦斌从历史学的角度论述了从唐至清一千多年各朝各代的行会，其中包 含了对行会产生的原因、名称、种类、组织结构、功能作用、运作、历史演变过程及内 容都进行了较为深入的考证与分析。与此同时，曲彦斌还对不同历史时期行会组织的形 态与功能差异及其社会、政治、经济、文化环境进行了相应的介绍和分析。“”( 3 ) 一部 分历史学者对于特定历史时期我国行会相关问题也进行了大量的历史研究，如魏天安对 宋代行会所进行的专门研究。魏天安认为宋代的行会是社会分工和商品经济发展到一定 阶段的产物，是工商业者为维护自身利益而成立的民间行业组织。其主要职能是疏导商 品流通、垄断商品及服务市场、应付官府科配、联络同业人之间的感情等。同时，他还 较为详尽和深入地考证和分析了宋代行会的性质、功能、组织特征、职能与历史作用等 问题。”1 二是社会学领域对行业协会所开展的理论研究。社会团体及其与政府关系问题一直 是社会学界理论研究的核心问题之一，行业协会作为现代社会中一种极其重要的社团组 织，理所当然地成为社会学界研究的一个重要领域和热点问题。我国社会学领域最早对 行业协会进行研究的当推陈宪和徐中振。他们在1 9 9 9 年出版的体制转型和行业协会： 上海培育和发展行业协会研究报告是国内第一本研究行业协会的专著。该研究报告指 出我国行业协会的主流模式在于体制内生长，即行业协会是经济体制改革和政府职能转 变的产物，在政府的授权或委托下，由政府推动组建是我国行业协会产生的主流模式， 此外还结合现代工商社会结构理论对行业协会的性质进行了论述。“”陈宪和徐中振的研 究引发了社会学领域对行业协会的研究。2 0 0 1 年王名等的中国社团改革一从政府选择 到社会选择，2 0 0 2 年俞可平等的中国公民社会的兴起与治理的变迁都把行业协会 纳入了研究的视野。作为主要在社会学领域研究的学者，他们在上述研究中将行业协会 定位为典型的社会与经济边缘性问题，目的在于通过对行业协会的探讨来把握中国社会 结构性变迁和社会发育发展，但是并未对行业协会与市场经济的关系做深入的分析。 三是公共管理学界从非营利组织的视角对行业协会进行的相关理论研究。公共管理 1 0 第二章行业协会研究的国内外文献综述 学界从非营利组织的视角对行业协会进行了相关理论研究。他们主要讨论了非盈利组织 的性质、功能、活动特征、内部管理、评估机制、发展路径以及非营利组织发展对发展 中国家社会经济发展的影响和作用等问题。其中有代表性的是社会科学文献出版社所推 出的由清华公管学院副院长、n g o 研究所所长王名主编的“喜马拉雅学术文库一n g o 论丛”。在这套丛书中，尤其应该注意的是贾西津、沈恒超、胡文安等所著的转型时期 的行业协会一角色、功能与管理体制一书，此书对行业协会的理论基础、我国行业协 会的历史变迁、行业协会运作模式的国际比较、体制转型时期行业协会在我国社会结构 中的地位、作用、功能以及管理体制等进行了分析，并在此基础上对我国当前行业协会 的发展提出了相关的政策建议。由此可见，该书在行业协会的理论研究中具有较强的理 论深度和前瞻性，从某种意义上代表了我国公共管理学界在行业协会理论研究方面所达 到的理论深度。另外，在公共管理学界，还有郭国庆等学者在非营利组织研究中对行业 协会进行了一些相关的理论研究。“” 四是法学界从法律角度对行业协会所开展的理论研究。近几年来，我国法学界也有 部分学者开始关注行业协会的相关法律问题，并取得了一定的成绩。其中较具代表性的 是北京大学的黎军博士和西南政法大学的鲁篱博士从法律视角对行业协会所进行的理论 研究。黎军博士以行业组织的行政法问题研究作为自己的博士论文，从行政法视角 并结合社会学、政治学、经济学等相关理论对国内外行业协会的发展进行了较为系统和 深入的研究，揭示了行业组织在行政法律关系中的地位与作用。同时，结合我国社会、 经济与历史、文化特点，提出了我国行业组织的发展模式应当是一种兼而有之的平衡模 式。鲁篱博士以行业协会经济自治权研究作为自己的博士论文，作者综合运用社 会学、政治学、经济学、法学等相关理论，从法律的视角对行业协会的经济自治权进行 了较为系统和深入的研究。1 五是经济学界从制度和经济组织等视角对行业协会进行的相关研究。经济学界主要 是从制度经济学的视角对行业协会的性质、功能、运行机理、我国行业协会的发展现状 及存在问题进行了较为深入的理论分析，一部分经济学者还根据各自的分析提出了体制 转轨时期我国行业协会发展的具体途径和思路。其中具有代表性的研究是余晖的行业 协会及其在中国的发展：理论与案例和翟鸿祥的行业协会发展理论与实践。就研究 的内容而言，余晖从经济学、社会学、政治学和法学的多学科视角，探讨了在市场经济 条件下自律性行业组织产生发展的制度动力学原理以及相应的组织价值；通过文献综合 和案例研究的方法重点考察了改革开放以来，我国行业协会的生成途径、发展现状及其 存在的问题；对美、法、日等国的行业协会发展与运作模式进行了比较。瞄1 翟鸿祥主 编的著作是一个论文集，选编论文涉及地方行业协会的发展和对策、中外行业协会发展 的比较研究和中国行业协会的性质，特点和功能等问题，此外还包含了一些行业协会的 调研报告。经济学的期刊上也有不少讨论行业协会的文章：秦诗立的商会的性质：一 个市场缺陷和非市场缺陷视角的研究从交易成本理论的角度，对商会性质做了初步研 西安石油大学硕士学位论文 究；张旭昆、秦诗立的商会的激励机制探讨了商会激励机制的理论模型，并证明商 会激励约束机制不仅具有存在性，而且具有均衡性；秦诗立、秦琳的商会制度与国家 形态的互动演进则以英国、德国、日本等国为例，证实国家形态与商会制度间存在的 互动演进关系，在此基础上，对我国国家形态与商会制度间的互动演进关系进行初步分 析。经济学界的研究可以概括为两个特点：一是大多数的研究都属于对策或是应用研究， 理论深度不够；二是理论性的研究已经出现，但是尚没有系统的理论解释。 2 3 关于行业协会研究的理论评述 就目前学术界对行业协会所进行的一般性理论研究而言，可以发现主要集中在以下 几个方面：( 1 ) 对行会组织的历史考究，主要集中在对中国和国外行会发展历史的考察。 ( 2 ) 对我国行业协会的现状研究，这部分主要集中在两个方面：国内行业协会整体概况 研究和行业协会个案研究，从个体的行业协会入手研究行业协会的功能、组织、面临的 挑战等等。实证性的描述多一些，但对行业协会的深层次基础性理论研究不够。( 3 ) 对 行业协会从历史学、政治学、社会学、法学和行政管理学等多角度研究较多，但单纯从 经济学角度的研究较为薄弱，主要表现在对行业协会的性质和角色的定位上存在偏差、 对行业协会的本质属性和内在机制缺乏深入地探讨，仅仅是停留在表面层次上归纳和总 结行业协会的种种特性。这些不足使得对行业协会的研究无法上升到一个更高的层次。 在对行业协会的经济研究中，笔者发现我国和西方国家中行业协会在经济生活中发 挥的作用是大相径庭的。正是基于经济生活中观察到的这样一个现象，才展开了对东西 方行业协会成长模式这一课题的研究。在这一方面，已经有学者对这一问题进行了研究。 张宏认为我国行业协会的产生模式有两种：一是官办的协会，即直接挂靠在政府主管部 门，并由一把手或相关公司的一把手担任协会会长；二是自下而上由企业自愿组织起来 的民间性协会。1 陈宪等认为，我国行业协会的成长途径，按照企业的需要和政府机构 改革的需要，大体有体制外和体制内两种。马慧琼等认为，目前我国行业协会的成长类 型有三种：一是政府型行业协会；二是同业大公司内部形成的行业协会；三是民间行业 协会。余晖等在肯定前人研究的基础上又有所发展，他认为，我国行业协会的生成途径 有四种：一是体制内途径生成的行业协会。这一类数量在我国最多，也是我国行业协会 产生的主流模式。二是体制外途径生成的行业协会。三是体制内外结合型的行业协会。 四是法律授权产生的行业协会。 以上学者对于行业协会生成模式的研究对于我们把握行业协会的产生和发展有着很 强的指导性，但是他们并没有从根本上指出造成我国行业协会成长模式与西方国家不同 的原因。国外对行业协会的研究是基于西方是市民社会这样一个大背景进行的，而国内 对行业协会的研究也只是对国外研究的一个模仿和移植的过程，大多也是站在市民社会 的角度。从社会属性来看，我国是古代宗法社会的延续，这是根本有别于西方市民社会 的。但是当前的研究并没有充分考虑我国的社会属性以及所对应的基本特征，立足于宗 法社会背景来对行业协会成长模式进行研究是很少的。作为一项规模不大，充其量只是 第二章行业协会研究的国内外文献综述 具有探索性质的一篇论文，本文试图从东西方的社会差异入手，通过不同社会下所形成 的不同的“政企”格局来说明东西方行业协会成长模式不同的必然性，以期能够对当前 我国行业协会的培育贡献一点微薄之力。 西安石油大学硕士学位论文 第三章东西方行业协会成长模式的比较分析 为什么在西方历史上和当代经济生活中运行良好、作用巨大的行业协会，在中国却 举步维艰、诟病颇多呢? 尽管我国的行业协会在政府患得患失的推动下和民间小规模探 索的艰难努力下，获得了很大的发展，但在经济运行中仍然困难