（产业经济学专业论文）基于供应链管理模式下的牛鞭效应机理及对策研究.pdf

嘧尔滨工程大攀蠖士学位论文 摘要 在供应镳管理中，常骷存在着诸如，出于预测不准确、需求不明确、供 给不稳定、众艘间合作性与协调性差等造成豹供应缺乏、生产与燧输作业不 均衡、库存滕嵩不下、成零过高等蠛象。弓l 起这些阖邋的根源膏许多，僵主 疆原因之一怒牛鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) 。牛鞭效威是供应链上的一种需求 变异放大( 方麓放大) 现象，是信息流从袋终客户端随藤始供应商糍传递时， 无法有效地实现信息的共攀，使得信息穗曲而逐级放大，导致了霈求信息出 现越来越大的波动情形。这种信息因扭曲而放大情形在图形显示上很像一根 被慰起豹赶譬鞭，因此被澎象遣称为牛鞭效应。最下游豹客户端稳当予鞭子 的根部，丽融上游的供应商端相当于鞭子的梢部，程根部的一端只要有一个 轻微的抖动，传递到末梢端就会出现搬大的波动。襁供应链上，这种效应越 缓上游，交纯麓越丈，躐终端客户越远，影响载越大。串羧效应佼供瘦链上 的需求信息必真且失真度邂级放大，其危害是显而易觅的：1 牛鞭效应的直接 后果就是库稃积压；2 过度的需求变化使企业生产计划变化加剧，导致额外 袋本支出圭罄热；3 孛鞭效震容娶造或嚣求壤燕豹锩鬣，使裁逵亵竣诗静生产 能力大于实际的需求；4 客户需求不能及时满足，服务水平差。 供应链中的牛鞭效应问题造成了供应链效率的严重损失，但牛鞭效应是 蠹粪痤链奉舞羧结掏决定豹鋈骞豹特技，楚无法宠寨滂涂靛。因魏爱大限疫 她削弱牛鞭效应的影响成为提高整个供应链效率，宓现供应链管理目标的关 键。牛鞭效成的研究具有躯大的理论与实践意义。论文揭示了牛鞭效应i 缸生 熬瓿瑾，将牛鞭效应产垒瓣主要嚣因麴结为嚣求颈测方法、短簸稳弈、订爨 提前期、订货批量和价格波动、信息传递障碍，然尉就如何最大限度的降低 牛鞭效应负砸影响提出了媳体的措施，主要有：1 采用供应商管理库存的模 埝尔滨工程大学琰圭学位论文 式：2 使激励措簏和目标保持一致；3 ，提高信息的准确度；4 避免短缺博弈 行为；5 选撵合理的供应键组织结构：6 构筑合作伙伴关系和信 壬机制。牛 鞭效应莛镶瘦链管理实璃熬个供应箍羁润最大纯嚣标瓣主要障碍黼素，我稻 可以采取一定的措施和利用信息技术来最大程度的缀解牛鞭效应造成的负面 影响，但是，这必须要有一个前提，那就是上下游企业闻能够建立紧密的合 作饫停关系，因为，只有程供需双方稳麓信任，稠鼗共享和风险获担酶基磴 上，企业才熊公开各自的业务数据，北务过程和共事信息：也只谢在供应链 各企业达成遽葶孛伙伴关系的翦提下，剥髑先进的信息技术和信息镎理系统， 才能有效玩解决各释因素的影响，最大隈度遣缓解午鞭效应。 关键词：牛鞭效应；供应链管理：枫理；潞策 堕兰! ：! 鎏三堡查堂堡主兰篁笙苎 a b s t r a c t i ns c m ，i to f t e ne x i s t ss u c ha sp h e n o m e n a ：b e c a u s ei ti si n a c c u r a t et op r e d i c t ， t h ed e m a n di si n d e t e r m i n a t e ，s u p p l yi su n s t a b l e ，e n t e r p r i s ep e r s o nw h o c o o p e r a t e l a c k ，p r o d u c ea n dt r a n s p o r tw i t hh a r m o n ys u p p l yt h a tl e a dt ot h ef a c ts u c ha s b e i n gb a dh o m e w o r ku n b a l a n c e d ，s t o c kr e m a i nh i g h ，c o s tp a s sh i g h t h eo r i g i n o f c a u s i n gt h e s eq u e s t i o n s h a sal o to f , b u to n eo f t h em a i nr e a s o n si st h eb u l l w h i p e f f e c t t h eb u l l w h i pe f f e c ts u p p l i e sak i n do fd e m a n do nt h ec h a i na n dm a k e sa v a r i a t i o na n de n l a r g e s ( v a r i a n c ei se n l a r g e d ) t h ep h e n o m e n o n ，i ti st h ei n f o r m a t i o n f l o w w h i l et r a n s m i t t i n gf r o mf i n a lc u s t o m e re n dt ot h ep r i m i t i v es u p p l i e r se n d ，i t i su n a b l et or e a l i z et h es h a r i n go fi n f o r m a t i o ne f f e c t i v e l y , m a k ei n f o r m a t i o nt w i s t a n da m p l i f ys t e pb ys t e p ，h a sc a u s e dd e m a n di n f o r m a t i o nt op r e s e n tg r e a t e ra n d g r e a t e rf l u c t u a t i o ns i t u a t i o n t h ei n f o r m a t i o na m p l i f ys i t u a t i o no n eo fp i c t u r eg e t r i do fb l o wc a t c hb u l l w h i pe f f e c tv e r yo ng r a p h i c a ld i s p l a yb e c a u s eo ft w i s t i n g c a l l e dt h eb u l l w h i pe f f e c tv i v i d l y t h ec u s t o m e re n do ft h el o wr e a c h e si s e q u i v a l e n tt ot h er o o to ft h ew h i pt h em o s t ，a n dt h ee n do fs u p p l i e ro ft h eu p p e r r e a c h e si s e q u i v a l e n t t ot h e t i pd e p a r t m e n to ft h ew h i pt h em o s t ，o n e o f d e p a r t m e n t 。se n dh a v eo n es h a k i n gs l i g h ti nr o o t ，t r a n s m i tt ot i pe n dc a na p p e a r h e a v yf l u c t u a t i o nv e r y i ns u p p l y i n gt h ec h a i n ，c h a n g et h em o r el a r g e l yt h i sk i n d o fe f f e c tt ot h eu p p e rr e a c h e s ，i ti st h ef a r t h e rf r o mt h et e r m i n a lc u s t o m e r , t h e g r e a t e ri n f l u e n c ei s b u l l w h i pe f f e c ti s i t s u p p l yd e m a n do fc h a i ni n f o r m a t i o n d i s t o r t e da n dd i s t o r t e dd e g r e ea m p l i f ys t e pb ys t e pt om a k e ，i ti so b v i o u st h a ti ti s e n d a n g e r e d ：1 t h ed i r e c tc o n s e q u e n c eo ft h eb u l l w h i pe f f e c ti ss t o c k s 2 t h e e x c e s s i v ed e m a n dc h a n g ea g g r a v a t e se n t e r p r i s e s p r o d u c t i o ns c h e d u l ec h a n g e ， c a u s e st h ee x t r ac o s t st oi n c r e a s eb y3 t h eb u l l w h i pe f f e c ti sa p tt oc a u s et h e i l l u s i o nt h a tt h ed e m a n d i n c r e a s e ，m a k e t h e p r o d u c t i o nc a p a c i t y t h a t m a n u f a c t u r e r sd e s i g ng r e a t e rt h a nt h er e a ld e m a n d4 c u s t o m e r sd e m a n dc a n 。tb e s a t i s f i e di nt i m e ，t h es e r v i c el e v e li sb a d i tc a u s e st h eh e a v yl o s s e sw h i c h s u p p l i e st h ee f f i c i e n c yo f t h ec h a i nt os u p p l y 哈尔滨工程人学硕士学位论文 t h eb u l l w h i pe f f e c tp r o b l e mi nt h ec h a i n ，b u tt h eb u l l w h i pe f f e c ti sb yt h e b u i l t - i np r o p e r t yt h a tt h es m a c t u r eo fs u p p l y i n gt h ec h a i ni t s e l fi sd e t e r m i n e d ，i ti s u n a b l et ot o t a l l ye l i m i n a t e d s ow e a k e nt h ei n f l u e n c eo ft h eb u l l w h i pe f f e c ta n d b e c o m ea n di m p r o v ea n ds u p p l yt h ee f f i c i e n c yo ft h ec h a i ne n t i r e l yt ot h e m a x i m u me x t e n t ，r e a l i z es u p p l y i n gt h ek e yt ot h em a n a g e m e n to b j e c t i v e so ft h e c h a i n n l er e s e a r c ho f t h eb u l l w h i pe f f e c th a sg r e a tt h e o r ya n d p r a c t i c em e a n i n g t h et h e s i sh a sa n n o u n c e dt h em e c h a n i s mt h a tt h eb u l l w h i pe f f e c tp r o d u c e s ，s u m u pt h em a i nr e a s o nt h a tt h eb u l l w h i pe f f e c tp r o d u c e sa sr e q u i r e m e n tf o r e c a s t i n g m e t h o d ，s h o r t a g ep l a y i n gc h e s s ，o n ea h e a do ft i m eo fo r d e r ，b a t c ho ft h eo r d e r a n dp r i c ef l u c t u a t e ，i n f o r m a t i o nt r a n s m i tt h eo b s t a c l e ，t h e nh o wb u l l w h i pe f f e c t n e g a t i v ee f f e c t o fm a x i m u mr e d u c i n gp u t sf o r w a r dt h ec o n c r e t em e a s u r e ，a s f o l l o w s ，m a i n l y1 a d o p tt h es u p p l i e rt om a n a g et h em o d e2h e l di ns t o r e m a k e i n c e n t i v em e a s u r ea n dg o a lk e e pu n a n i m o u s3 i m p r o v ea c c u r a c y4o f i n f o r m a t i o n i m p r o v e5a c h i e v e m e n t so fr u n n i n ga n dd e s i g n6i no r d e rt os t a b i l i z et h es c a l eo f o r d e rt a c t i c so ff i x e dp r i c e c o n s t r u c tp a r t n e r s h i pr e l a t i o na n db e l i e v ei nt h e m e c h a n i s m 1 1 1 eb u l l w h i pe f f e c tt os u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr e a l i z es u p p l y c h a i np r o f i tm a x i m i z em a i no b s t a c l ef a c t o ro fg o a lw h i l eb e i n gw h o l eo f , w ec a n t a k ec e r t a i nm e a s u r ea n du t i l i z et h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt oa l l e v i a t et h e n e g a t i v ee f f e c tt h a tt h eb u l l w h i pe f f e c tc a u s em a x i m u m l y ，h o w e v e r , t h e r em u s t b eap r e r e q u i s i t ei nt h i s ，t h a ti st ov i s i ta n dc a ne s t a b l i s hc l o s ep a r t n e r s h i pr e l a t i o n a m o n ge n t e r p r i s e sf r o mh e a dt of o o t ，b e c a u s eo n l yi ns u p p l ya n dd e m a n db o t h s i d e st r u s te a c ho t h e r , o nt h ef o u n d a t i o n so ft h eb e n e f i t s s h a r i n ga n ds h a r e dr i s k s ， b u s i n e s sd a t u mt h a ti tc o u l dd i s c l o s e st ob eo n e so w ne n t e r p r i s e ，b u s i n e s sc o u r s e a n ds h a r ei n f o r m a t i o n ；o n l yo nt h ep r e m i s eo fs u p p l y i n gc h a i ne v e r ye n t e r p r i s e a n dr e a c h i n gt h i sk i n do fp a r t n e r s h i pt o o ，u t i l i z et h ea d v a n c e di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya n di n f o r m a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m ，c o u l ds o l v et h ei n f l u e n c eo f d i f f e r e n tf a c t o r se f f e c t i v e l y ，a l l e v i a t et h eb u l l w h i pe f f e c tt ot h em a x i m u me x t e n t t h i sw h e t h e ri n n o v a t i o no ft h e s i se m p h a s i z ei ni si ti si ts u p p l yw i t he n t e r p r i s eo f c h a i nc o n s t r u c to n ep a r t n e r s h i pr e l a t i o na n db e l i e v ei nm e c h a n i s mt oe n t e rt oj o i n p r o m p t l yt o o k e yw o r d s ：b u l l w h i p ；e f f e c tm e c h a n i s m ；s c m ；c o u n t e r m e a s u r e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立宪戒的。有关观点、方法、数据和文 献等的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中 已经注明弓| 用的作品成果。对本论文的硪究工 乍做出重要 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签名) ： 日期： 哆0 地 蹬尔滨工翟大学殒士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作的背景及慧义 莲羞毒场惫球纯巍竞争豹鸯瑟捌，金照之润魏竞争已变成供应镶之瘸夔竞 争。作为2 l 馓纪增强企业竞争力最主要的管理思想和方法之，供艘链管理 髓前已经受到了国内外学术界与企业界的酱遍重视。供应链管理的慕本内容： 将供应亵、制造蘧、分链褒、零售囊等圭钵集成交一令溺路，对这些其有不 间目标主体之间的行为活动进行计划、协调、操作、控制和优化，使企业能 够以最低的成本在准确的时间( r i g h tt i m e ) 和准确的地点( r i g h tp l a c e ) 将准 旗瓣产品( r i g h tp r o d u c t ) 邀翔客户手中。供痤链惫含了溪骞热鼗瓣苓点受 业，不仅是一祭联结供应商到用户的物流链、资讯链和价值链，而怒一条增 值链。随着竞争的加剧，竞争将不再是单个企业间的宽争，而是一条供应链 与嚣一条餐疫镳豹竞争，瓣叛，翔嚣撬嘉整蓉供应链豹瀵篷麓力，增强供应 链的竞争力，成为各节点企业共同的目标，但是“牛鞭效应”的存在削弱了 供应链的增值能力和竞争力。 一壹鼓采，诲多镧逢金疆经鬻发瑷簸稻瑟瑟羲懿产赫需求量波霸缀丈， 蕊程度要远大于产品的市场实际销售量的变化幅度。实际上，这种现象在许 多商品供应中熄普遍存在的，面且在有热商品中特别明显。牛鞭效艨对供应 链管理是不稀豹，它造成嚣乏发、零售商静订单纛生产鹈产量峰篷远遴高于实 际客户需求量，进而造成产品积压、占用资金，使得艇个供应链运作效率低 下。参与供应链运作的企业越多，这种效应越加明显，整个供应镳的管理会 交得卡分复杂、困难。牛羧效应使供应链上的需求穰惑失真且失囊发逐级放 大，其危害是鼹而易见的： ( 1 ) 牛鞭效应的直接后果就是库存积压 晗零滨工程大学硕士学位论文 一般情况下，零馁商按照自己对顾客需求的预测向批发商订货，由于存 在订货提前期，零售商在考虑平均需求的基础上，增加了一个安全库存，遮 撑镬褥零攥囊露攀翳交懿性逡颞客懿求鹣变动瞧癸大。懿发巍簇登零售囊豹 订单再向制造商订货，如果批发商不能获知顾客需求的实际数据，它只能羊u 用零售商融发出的订单进行预测，这样批发商在零售商平均订赞量的基础上， 又增鸯曩了一令照殓瘁存，麦予零售囊订摹豹交动鞠显太子鬏客霪求交动，为 了满足与零售商同样的服务水平，批发商被迫持有比零售商更多的安全库存。 以此类推，i i 1 1 0 造商或供应商处时的波动幅度就越来越大。虽然最终产品的 颞窖嚣袋较稳定，疆怒，获零售赛、援发蠢、蔫l 逡赛弱镶应褒豹订魏量交溺 性却越来越大，造成过大的库存，增加了供应链的库存成本，使供应与需求 很难匹配，没有实现供应链管理要宓现降低库存的目标。牛鞭效应引起的过 量靛痒存，一方覆积懑了太耋资金，焚一方蟊，又崮于蔟客嚣求豹变豫露狯 着库存陈旧的风险。 ( 2 ) 过度的需求变化使企业生产计划变化加剧，导致额外成本支出增加 嗣逡巍逶常镶羧分销窝豹镇营订单进李亍产菇颈溯、设诗叟产熊力、控铡 库存及安排生产时间，由于存在牛鞭效应，制造商面临的需求波动性很大， 这给生产计划带来许多问题：皋4 造商的生产平稳性差，有时生产处于停顿状 态，有辩为了及露满麓突然增翔酌需求必须热瑷翱点、仓键篷产，这无法绦 证产品的质基。预期之外的短期产晶需求导致了额外成本，如加班费用，加 快运输的费用等，最终辱致生产成本莘b 运输成本上舞。 ( 3 ) 牛鞭效应容翁避成需求增鸯艇静错觉，使制造商设计静生产能力大予实 际的需求 在乎均需求保持不变靛馕提下，需求波动程度的大小童接影响藿所需生 产能力的大小。牛鞭效应歪益了需求信息，使需求的波动程度糯大，从而傻 制造商盲目扩大生产能力，结果是生产能力利用率不高。牛鞭效应也是市场 哈尔滨工程大学硕士学位论文 上对某一行业热门产品进行盲目投资和重复建设的原因之一。， ( d ) 客户需求不能及时满足，服务水平差 扭曲失真的信息使各节点企业很难对市场需求做出准确的预测和正确的 决策，生产能力闲置或过度使用，从而产生短缺与过剩交替，甚至产品过时 的现象，无法充分满足客户需求，导致对客户服务水平的降低。 供应链中的牛鞭效应问题造成了供应链效率的严重损失，但牛鞭效应是 由供应链本身的结构决定的固有的特性，是无法完全消除的。因此最大限度 削弱1 ：鞭效应的影响成为提高整个供应链效率，实现供应链管理目标的关键。 牛鞭效应的研究具有重大的理论与实践意义。 1 2 国内外研究的现状及趋势 牛鞭效应并不是一个崭新的现蒙，在传统经济生活中经常可见。2 0 世纪 6 0 年代初，国外许多学者对此进行了研究。 工业动态学创始人福雷斯特( ( f o r r e s t e r ) ( 1 9 6 1 ) 用一连串的案例证实了 该效应，并指出它是行业组织变化行为的结果。他围绕物流和信息时滞对此 进行研究，根据工业组织随时间动态变化行为的特点，认为这种效应是供应 链系统成员之间在运输、订货和生产等过程存在时滞的必然结果。福雷斯特 认为，假使系统参与人具有某种特定行为方式，牛鞭效应可以通过改进组织 的行为方式来弱化。 jds t e r m a n ( 1 9 8 9 ) 通过研究啤酒游戏对牛鞭效应进行了分析，将牛鞭 效应的产生归因于参与人的系统性的非理性行为和对反馈信息的错误理解。 他认为，一些行为因素，特别是非理性决策的影响，使得决策过程是在局部 观察承l 缺乏合作甚至是在“彼此非信任状态”下进行的。由于信息来源和质 量不足，以及计算时间和决策能力所限，因此决策时常常将考察范围限于局 部过程并想当然地把所产生的库存问题归结于外部不可控因素的作用，而不 哈尔滨工程大学硕士学位论文 是纵观相互联系与相互作用的供应链整体，忽视了一些高度关联的因素变量 和约束条件。同时，他认为通过对参与人进行培训可以克服牛鞭效应。 t o w i l l ( 1 9 9 6 ) 通过模拟和证实分析发现：需求信息的变化幅度每通过一 个环节就会增加一倍，生产商从中间商处获得订单后对市场需求的变化预测 幅度几乎是初始波动的8 倍之多。理查德( r i c h a r d ) 等建立量化模型，分析信 息失真与牛鞭效应的关系。此外还有一些学者通过模拟等方法对牛鞭效应进 行了分析，证实了库存管理方式对供应链信息扭曲的影响。 但真正对这一现象作出较全面而且正确的分析的是hl l e e ( 1 9 9 7 & 1 9 9 8 ) ，他认为系统参与人是理性的并且是最优化决策的，而牛鞭效应是供 应链内部理性参与人之间战略性行为相互影响的产物。为控制牛鞭效应，企 业可以对供应链内部组织间的基础结构及相关过程加以改进。l e e 的模型得 出了导致产生牛鞭效应的四个因素：供应链内部各环节( 企业) 对需求信号的 处理过程：因预计供应量不足而出现限量配给导致的零售商之间的博弈过程： 零售商的批量订货方式；生产商的产品价格波动。并对需求放大现象进行了全 面深入的研究，量化分析了供应链驱动者、需求信息处理、交易博弈、订货 批量、价格变动等对牛鞭效应的影响。在l e e 之后的研究中，人们围绕着这 四个主要方面不断提出各种不同的观点，同时补充着各点的内容。如k e l l e m i i n e 提出供货商使用( s ，s ) 存货政策，在预定存货上下限决定订购批量， 可以抑制供应链的牛鞭效应。f r a n kc h e n 分析了不同的预测技术和提前期对 牛鞭效应的影响等。 牛鞭效应是供应链中普遍存在的需求波动传递增大现象，这种效应影响 供应链管理过程中库存、物流和运输的效率。到目前为止，牛鞭效应的研究 工作主要集中在这样几个方面，即牛鞭效应的存在性：牛鞭效应的量化： 牛鞭效应弱化及其稳定性优化。应该说，牛鞭效应的存在性问题已经进行 了大量工作，人们认识到牛鞭效应的五个主要原因即：需求预测方法、供应短 哈尔滨工程火学硕士学位论文 缺、诩货提前期、订货批量和价格波动。牛鞭效应的量化就是指对于供应链 中供应、制造、销售各个环节订货波动的定量描述，一般来说，现在大多采 用方差来描述波动，并进一步分析结果。人们也提出了减少牛鞭效应的方法， 其中一个很重要的方法就是信息共享。 1 3 论文的总体思路 本项研究对近几年人们所关注的供应链管理中的“牛鞭效应”现象进行 了实证分析和规范分析，通过建立简单模型对“牛鞭效应”进行了量化，阐 述了“牛鞭效应”产生的原因并且列举了其负面影响，然后就如何最大限度 的减轻“牛鞭效应”的负面影响提出了具体的解决方法。论文重点分析了牛 鞭效应的产生原因以及就如何缓解牛鞭效应提出了一些见解，最后，论文对 非典期间医药行业供应链中存在的牛鞭效应现象进行了实证分析，并结合论 文提出了其解决方案。 1 4 论文创新之处 1 论文从详细阐述牛鞭效应产生机理入手，全面分析了导致牛鞭效应的 因素，为最大程度的缓解牛鞭效应提供了依据。 2 论文除了从完善信息和有效决策的角度研究有效缓解牛鞭效应的对策 之外，还从供应链结构着手研究了减少牛鞭效应的方法。 睦尔浚工程大学颈圭学盏论文 第2 章论文的相关理论综述 2 供应链管壤理论 一、产生背景 首先，弱户翁要求越来越慧刻。遗羞时我的发展，激烈囊争繁绘市场豹 产品越来越多、越来越好，用户的要求和期望越来越高，一是对产品的品种、 规格、花色、品种需求数量呈现多样化、个性化鼗求，而且这种多样化具育 缀离静不确定瞧；二是薅产燕憨葵黢、震鼙帮可纛淫麴溪求基旋提裹；三是 要求在满足个性化需求的同时，产品的价格要像大批量生产的产品价格那样 低廉。 令球竞争赘激纯，蹿产燕藏暇务麴成本、矮爨、配送技术以及矮转时阚 等要素的溪求越来越高，这包括大量客户寇制化经营和投时能力等。 信息通信和计算技术的发展( 包括运用e d i 的电予商务等) ，对企业间 的聪连援供了技术支持。金馥竞争战略静转变，溉枣健统静擎缝竞争懿“零 和”搏弈转变为即竞争又合 乍的“双赢”思想的建立。 二、定义 供应锋管理楚在满足骧务求平需要的嗣嚣，为了整褥系绞藏本鬣，l 、，露 采用的把供应巍、制造商的仓库和崩店有效的结合成一体来生产商品，并把 正确数量的商品在正确的时间配送到正确的地点的一套方法。 觚这个定义中可黻看出； 供应链管理的垦标在于援赢用户缀务水平积黪低总抟交易成本，势且寻 求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往肖冲突) 。 供应链管理的出发点是系统最伉，而不是荜个企业希益最大亿。 6 哈尔滨j ：稃人学硕士学位论文 供应链管理的核心是合作与信任，从而大大改变了过去传统的短视的甚 至是敌对的供方与卖方的关系。 三、内容 供应链管理主要涉及到四个重要领域：供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l e p l a n ) 、物流( 1 0 9 i s t i c s ) 和需求( d e m a n d ) 。如图2 1 所示，供应链管理是以 同步化集成化生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以i n t e r n e t i n t r a n e t 为依托，围绕供应生产作业物流( 主要指制造过程) 满足需求来实现的。供 应链管理主要包括计划，合作，控制从供应商到用户的物料( 零部件和成品 等) 和信息。 图2 1 供应链管理涉及的领域 在上述四个领域的基础上，可以将供应链细分为职能领域和辅助领域。 职能领域主要包括产品工程产品技术保证采购生产控制库存控制仓储管理分 销管理；而辅助领域主要包括客户服务、制造设计工程、会计核算、人力资 源、市场营销等。 供应链管理关心的并不仅仅是物料实件旃：供应链中的流动，除了企业内 部与企业之间的运输问题和实物分销以外，供应链管理还包括以卜主要内 哙尔滨二秽丈学礤l 学菠论文 容： 战略性供应商和用户台作伙伴关系管理。 貘应链产菇震求蓣溅释谤翻。 供应链的设计( 全球节点企业、资源、设备等的评价、选择和定位) 。 企业内部与企业之间物料供应与需求管理。 基于豢瘦链管理静产菇浚诗与澍造镑毽，生产集躐纯诗翻鼹黎秘控裁。 基于供应链的用户服务和物流( 运输、库存、包靛等) 管理。 企业闭资金流管理( 汇率、成本等问题) 。 基于i n t e m e t i n t r a n e t 戆喾冬瑾链交互缓急管理等。 四、供应链管理与物流管理 一种观点认为，供应链式物流信息流和资金流三个流的统，萁中物流 餐瑾是供庭键管瑾体系豹繁簧缰藏部分。觳磊言。 蘸应管瑾涉及潮遥淘疆 和物流问题两个方面；物流设计的视企业的非制造领域问题。两者的主要的 壤别表现在： 耪流设诗琢奉孝瓣零帮律程企韭之间豹滚动，而不渗及生产潮逡= l 霪程的活 动。 供应链管联包括物流活渤和制造活动。 供应链管残涉及觚原稚瓣到产晶交付给最终靥户瓣整个耪滚臻僮过程； 物流设计奄业之间的价值流过程，魑企业之间的衔接管理活动。 还有+ 一秘观点认为，锈流管理有侠义和广义两个方面的含义。狭义的物 濂管理是搔穆资的采赡运输黼送储备等活动，使企蝮之闻的一萃孛秘瓷流通活 动；广义的物流管理包括了整个生产过程的物料转化过程，这也就是供应链 嚣理，鞠供应链管理使物溅管理的廷 率秘扩展。其关鬃有以下几点： ( 1 ) 供应镶楚物流发展刘集约纯除段的产物。蕊 供应链管瑗邸邋过飙供 腹背到消费者的供应链运作，使物流达到最优化。此外，企业追求的是全面 8 睦尔滨工程大学联士学整论文 的添统的综合效果，而不是单一的孤立的片面观点。 ( 2 ) 物流贯穿于整个供应链。供成链实质包含“供”与“需”两个方面， 亦可理瓣为“供霈链”。物滚涟接供应键戆各令爱渣，怒企韭裁合终鹣缓荣， 它从供方开始，沿着备个环节向需方移动。每一环节都存在“需方”与“供 方”的对应关系，称为供应链。供戍链是一条从供应商的供应商到用户的用 户酌耪浚链。 ( 3 ) 企业通过与供盛链中的上游下游企业的整台，形成先进的物流系统。 ( 4 ) 作为一种战略概念，供应链也是一种产品，而且是可增值的产品。其 霞静不仅蹙降低残本，筻重要瓣是掇供孺户期望以羚静增蓬爨务，以产生摹葵 保证竞争优势。从某静意义上讲，供应链怒物流系统的充分延伸，是产品与 信息从原材料到最终消费者之间的增值服务。各种物料从采购到制造划分销， 是个不断增蕊箕市场价值或辩船德的瑶镶逶覆，并置备环节的徐壤增毽镌 不尽相同，一个环节有多重要主要取决于它能带来多大的增值价值。 ( 5 ) 供应链管理实际上就是把物流和企北全部活动( 如生产制造活动等) 作为一个统一酶过程来管理。 2 2 契约理论 契约理论叉称机制设计理论，是信息经济学的内容。契约理论的研究熏 点楚菲对称信悫情况下静最侥交易癸终。穰疆信憨 # 对称经的溅释捌分方式， 即非对称发生的时间与a # 对称信息的内容。r e s m u s e n ( 1 9 9 4 ) 将契约理论的各 种模型划分为5 类：隐藏行动的道德风险模型、隐藏信息的道德风险模型、逆 向选择模麓、信号传递模型、信息甄羽模黧。 供应链内熬企业本质上述是一个独立麴企业，它的递存目魏仍然是利润 最大化，供应链管理模式并不能改变企业的终极目标。与传统的管理模式不 同的是，供应链管理注重的怒其长遮的利蘸。供应链管瑾模式通常癸求供疲 9 晗尔演工程大学硕士学位论文 链企业在作出对其它节点众业有冲击的行为时，要考虑对供应链绩效的影响， 不l 援考惑金娩豹当蓠利焱。麸契约理论瓣是疫看，鞍之手转统繁毽模式， 供应链管理将供应链内备阶段的契约关系长期化了。聪此，契约联论仍然在 本质上主导糟供应链内各阶段的关系。w 以这样说，供应链的契约，是制约 蘩供应链内务葶孛关系豹投零力量，只不j 建这耪翻约关系静表现形式与传统豹 管理模式有所不同罢了。黧约理论贯穿着整个供应镪的管理过程，它主导着 供应链企业的协调，是供成链协调机制的个核心部分。供应链节点企业之 阕契约巍到设诗豹好棼与完善程度会歇壤本上影璃牛羧效应兹发生辍率。 2 3 博弈论 博奔论认为，企鼗之闽的交易是一静媾弈行为，供应链节点众照之闻是 一种重复动态的博弈，在不完全信息下，有可能形成一种均衡，交易双方谁 也没有打破逡转均衡的动帆。为了理解供应链中企数之间豹溥弈机制，让我 们构造一个麓荦的博弈禳懋。 假定有两个企业，企舭a 和企业b ，博弈有两个阶段。在博弈的第一阶 段，企业a 可以选择与企、业8 合作，也可以选择不与众业b 合作。如果企业 a 选择不合作，剃交易遥裰结束，双方备褥o 擎位静羧入：如采金、韭a 选择合 作，则博弈进入第二个阶段，企业b 决策。企业b 可以选择履约守信，也可 馘选择不遵守合同。如果企业8 选择履约，双方各缮5 个单位的收入：如果企 娩8 不履约，掰企监a 褥一2 个单位的收入，企韭b 褥8 个单位的收入。博弈 树如图2 2 所示，图中第一个数字代表众业a 的收入。第二个数字代表企业 8 的收入。 假定交易只进行一次，可颤用逆肉椎理的部分求这个博弈鲍缡仟均衡。 企业a 选择合作的时候，众业b 该如何选择呢? 选择守信，得到5 个单位的收 入，选择不守信，褥到8 个单位的收入，掰以理性的众业8 的最优选择是不 l o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 守信。回到博弈的第一个阶段，如果企业a 有理性预期，知道企业已会选择 不守信，企业a 选择不合作得0 个单位的收入，选择合作得一2 个单位的收入， 所以企业a 的最优选择是不合作。纳什均衡是：a 选择不合作，b 选择不守信。 这是一个令人沮丧的结果，陷入了囚徒困境，个体的理性导致了集体的非理 性。 图2 2 博弈树 解决问题的一个办法是双方签订一个合同，规定：如果b 不守信，将赔偿 a 企业5 个单位的收入。如果合同是完备的，且企业b 的不守合同的行为能 在法庭上被证明，则企业b 的最优选择是遵守合同，企业a 预期合同能被执 行，a 将选择与b 合作。但这样的合同可能是不可行的，或事前不可能签订 一个完备的合同，如果企业a 预期合同得不到执行，其最优选择仍然是不合 作。 但是，即使正式的合同不可行，如果双方有机会长期博弈，合作仍然可 以通过信誉机制实现。假定在每一次博弈结束前，双方都预期有6 的可能性 进行下一次交易，并且每次博弈的结构相同。考虑企业a 采取“触发战略”： 我首先选择与你合作，如果你守信，我将与你继续合作：一旦你不守信，我将 永远不与你合作。给定企业a 的上述战略，企业b 应该如何采取行动? 如果b 选择不守信，得8 个单位的收入，以后的预期收入为0 ，总期望收入为8 个 哈尔滨工程大学硕士学位论文 单位。如果选择守信，将得到收入5 个单位，有占的机会下一期得到5 个单 位，有占2 的机会在下下一期得5 个单位，如此下去，总的期望收入 为：5 + 5 6 + 5 62 + 5 万3 + = 5 ( 1 一j ) ，只需5 ( 1 一艿) 8 ，即s 0 3 7 5 ，守 信就是b 的最优选择。假定交易继续的概率j 0 3 7 5 ，企业a 的“触发战 略”是最优的，合作关系可以长期建立。这是重复博弈创造的信誉机制。 供应链中的双方如果有继续博弈的机会，则合作是最优的。合作可以使 长期利益继续下去，这是供应链合作关系长期维持的基础。 2 4 信息不对称与委托代理理论 供应链管理环境下的企业间是以动态联盟的形式加入供应链，供应链企 业之间的合作表现为一种关联关系一通常在实现上表现为主导企业在发现市 场机遇之后，根据机遇的需求，主动向市场发出信号，并根据某种判断准则， 选择合适的合作伙伴结成联盟，从而获得这种关联关系。供应链上企业的这 种分工合作、相互关联会带来企业间的信息不对称现象。由于这种信息的不 对称性，供应链企业之间形成一个典型的“委托代理”( p r i n t i p a l a g e n t ) 关系：非对称信息。各局中人所掌握的信息存在不对称性，即某些局中人拥 有另外一些局中人所不拥有的信息。委托方( p r i n c i p a l ) 。为获得某种关 联关系，主动与其他企业发生关系的企业。委托方在供应链合作关系中处于 主动位置，通常表现为去评价其他企业并决定是否与之合作的一方。代理 力一( a g e n t ) 。代表委托方具体执行某任务的一方，相应于委托方而言，通常 表现为被评价的一方。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 图2 3 委托代理的多重关系 委托代理关系事实上就是处于信息优势与处于信息劣势的市场参加 者之间的相互关系。拥有信息的一方成为代理方( a g e n t ) ，缺乏信息的一方成 为委托方( p r i n c i p a l ) 。从经济学的角度出发，凡是市场参与者双方所掌握 的信息不对称，这种经济关系就可以被认为是委托代理关系。实际上这 种信息的不对称性是相对的。以主导企业为例，它在发现市场机遇及实现机 遇方面具有信息的优势，这是它成为供应链主导企业的先决条件之一。但是 在供应链具体的运营过程中，主导企业对合作伙伴企业所涉及的产品质量、 成本构成等方面却处于信息的劣势一方。实际上，处于供应链上的企业( 除 了最前端的资源供应商和最终的消费者之外) 在任何时候都同时扮演委托方 和代理方的角色，正如任何企业一方面是其下游企业的供应商，同时又是其 上游企业的用户一样，如图2 3 所示。 委托代理问题是由当事人各方的信息不对称引起的。我们假设供应 链上有一家供应商和一家制造商。制造商委托经过挑选的供应商来完成一部 分业务，自己则集中力量完成市场调查、产品设计、销售及服务和本企业的 生产管理。但由于企业都是独立的利益主体，相互之间缺乏信任，那么在“委 托代理”关系中，就会引起两种代理问题： 一是逆向选择( a d v e r s es e l e c t i o n ) ，就是制造商( 委托人) 在选择供应商 ( 代理人) 时，供应商掌握了一些制造商所不知道的信息，而这些信息可能对 哈尔滨工程大学硕士学位论文 制造商是不利的，供应商因此与制造商签订了对自己有利的契约，致使制造 商受到损害。也可能表现在供应商内部管理存在问题。这种信息的不对称的 决策导致了“逆向选择”制造商误选了不适合自身实际情况的供应商。 图2 4 供应链企业委托代理理论模型 二是败德行为( m o r a lh a z a r d ) 。假设供应商与制造商在签订契约时，各自 拥有的信息是对称的，但签成契约后，制造商无法观察到供应商的某些行为， 或者是由于外部环境的变化仅为供应商所观察到。在这种情况下，供应商在 有契约保障之后，可能采取不利于制造商的一些行动，进而损害制造商的利 益。当制造商集中精力对内部的生产管理、销售与服务、产品设计市场调查 控制时，它就不可能像原先那样全面、细致地了解供应商的运作全过程，那 么供应商就可能给企业带来不确定性，表现在供应商供货的推后或者产品质 量的降低上。这种隐藏行动导致了“败德行为”供应商降低了服务水准、 增加了潜在费用。供应链管理环境下基本的委托代理理论模型可以构建 如图2 4 所示。 哈尔滨