（管理科学与工程专业论文）虚拟供应链信任治理机制研究.pdf

摘要 新兴的信息技术的发展给传统供应链管理带来了空前的挑战。在组织形式和 组织创新方面，新兴的信息技术的不确定性、模糊性及生命周期的短暂性等特征， 都要求供应链上下游企业的组织形式更加灵活、高效、松散。虚拟供应链正是适 应这种要求的新型组织形式。然而，虽然虚拟供应链具有很多优点，但它也面临 着很多的管理挑战。这些挑战归根结底都是成员企业之间的关系如何治理的问题。 关于虚拟供应链的治理问题，不少学者都做过研究。笔者在阅读了大量文献 后认为，前人的研究轻视或忽略了一个重要问题，即虚拟供应链成员之间的信任 问题。大量研究都是建立在“成员企业间相互信任”的假设之上，但实际的情况 并不如此，并且许多文献所提出的治理方法可操作性较差。因此，本文力图从信 任的角度来讨论虚拟供应链的治理问题。 本文首先从治理功能的角度出发，对信任作为虚拟供应链治理工具的理论可 行性进行了论证，然后从信任源的角度，提出了基于信任的虚拟供应链具体治理 方法，包括：基于信任的虚拟供应链伙伴选择机制、基于共赢和共担风险的虚拟供 应链利益风险分配机制和为了防范信任风险的信任保障机制。本文的第三至第五 章分别对这三种机制进行了探讨。对于伙伴选择机制，笔者以前人的研究为基础， 综合考虑信任因素，提炼和提出了新的指标体系，将层次分析法和模糊综合评价 法结合起来，提出了更加科学合理的评审模型，并通过实证对指标体系和评审模 型进行了验证；对于利益风险分配机制，目前不少学者的研究方法是基于投资额 的收益分配方法，该方法在虚拟供应链的利益分配中存在着很大的局限性。笔者 在综合考虑虚拟供应链的特点后，提出一种利益共享、风险共担的利益风险分配 机制，从而为虚拟供应链的稳定运行打下了基础。由于信任本身也存在着风险， 本文第五章对如何减少、避免信任的风险做了研究，提出了虚拟供应链的信任保 障机制。主要从三个方面对该机制进行了探讨：信誉市场发生作用的环境( 只有 在重复交易的环境下信誉市场才能发生作用) ，信任和控制的关系和影响信任维持 的因素。在本文的第六章，笔者对全文进行了总结并提出了未来可能的研究方向。 关键词：虚拟供应链；治理机制；信誉市场；控制机制；合作；重复性交易 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fe m e r g i n gi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt a k e sm a n yu n p a r a l l e l e d c h a l l e n g e st o 仃a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n b e c a u s eo fi t si l l e g i b i l i t y , u n c e r t a i n t ya n d i m p e r m a n e n c ye n t e r p r i s e sh a v et oc r e a t en e wo r g a n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n sw h i c ha r e m o r ef l e x i b l e ，m o r ee r i e c t i v e ，a n dm o r ed i s s o c i a t i v e v i r t u a ls u p p l yc h a i n ( v s c ) i sj u s t o n eo ft h en e wo r g a n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n s h o w e v e r , a l t h o u g hv s ch a v em a n y a d v a n t a g e s ，i ta l s of a c e st om a n ym a n a g e m e n tc h a l l e n g e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e s e c h a l l e n g e sc o u l db ea t t r i b u t e dt ot h a tt h er e l a t i o n s h i pa m o n gm e m b e r si sv e r yd i 币c u l t t og o v e r n a n c e m a n ys c h o l a r sh a v em a d er e s e a r c h e so nt h eg o v e r n a n c eo f v s c a r e rr e a d i n gt h e l i t e r a t u r e s ，t h ea u t h o rd e e m st h a t ，f o r m e rr e s e a r c h e si g n o r e da ni m p o r t e n ti s s u e ：t h et r u s t a m o n gm e m b e r s m a n yr e s e a r c h e sb a s e do nt h eh y p o t h e s i st h a tm e m b e r sw e r et r u s t i n g t oe a c ho t h e r , b u ti ti sn o tt r u ei np r a c t i c e a n dm a n yg o v e m a n c em e t h o d sm e n t i o n e di n t h e s el i t e r a t u r e sw e r ef e a s i b i l i t yl a c k i n g s o t h ea u t h o ra t t e m p t st od os o m er e s e a r c h e s f r o mt h ea n g l eo f t r u s t t h et h e s i sd i s c u s s e st h et h e o r e t i cf e a s i b i l i t yt h a tt r u s tw o r k s 嬲ai n s t r u m e n to fv s c g o v e r n a n c ef o r mt h ea n g l eo fg o v e m a n c ef u n c t i o n ，a n dt h e np u tf o r w a r d sg o v e r n a n c e m e t h o d sf r o mt h e a n g l eo ft r u s ts o u r c e ，i n c l u d i n gt h e s e l e c t i o nm e c h a n i s mo f p a r t i c i p a t o r sb a s eo nt r u s t ，t h eb e n e f i t r i s ka l l o c a t i o nm e c h a n i s mb a s eo nw i n w i n r e l a t i o n s h i p a n d r i s k s h a r i n g a n dt r u s tp r e v e n t i o nm e c h a n i s mi no r d e rt og u a r d a g a i n s tt h er i s ko ft r u s ti t s e l f t h et h e s i sd i s c u s s e st h e s et h r e em e c h a n i s m sf o i t nc h a p t e r 3t oc h a p t e r5 f o rs e l e c t i o nm e c h a n i s mo fp a r t i c i p a t o r s t h ea u t h o rp u tf o r w a r d sn e w m e a s u r ef a c t o r ss y s t e mb a s eo nf o r m e rr e s e a r c h e s d e s i g n sn e wm e a s u r em o d e lb y i n t e g r a t e sa h pa n df c et o g e t h e r , a n dt e s t st h er e l i a b i l i t yo ft h em o d e lb yd e m o n s t r a t i o n f o rb e n e f i t r i s ka l l o c a t i o nm e c h a n i s m m a n ys c h o l a r s sr e s e a r c hm e t h o d si si n c o m ea n d d i s t r i b u t i o nb a s e do nt h ea m o u n to fi n v e s t m e n ta tp r e s e n t t h em e t h o dh a v em a n y 1 i m i t a t i o n si nt h ed i s t r i b u t i o no fi n t e r e s t si nt h ev s c t h ea u t h o rc o n s i d e r e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so fv i r t u a ls u p p l yc h a i n p u tf o r w o r d sab e n e f i t s r i s ka l l o c a t i o nm e c h a n i s m b a s e db e n e f i t s h a r i n ga n dr i s k s h a ng m a t1 a i dt h ef o u n d a t i o nf o rt h ev i r t u a ls u p p l y c h a i nt oo p e r a t es t a b l y b e c a u s et h et r u s ti t s e l fh a v ea l s or i s k s ，t h ep a p e rc h a p t e r5h a v e r e s e a r c h e dt h a th o wt or e d u c ea n da v o i dt h er i s k so ft r u s ti t s e l f , a n dp u tf o r w o r d e dt m s t p r o t e c t i o nm e c h a n i s m t h em e c h a n i s mw e r em a i n l yd i s c u s s e df r o mt h ef o l l o w i n gt h r e e a s p e c t s ：t h ew o r k i n ge n v i r o n m e n to fm a r k e tc r e d i b i l i t y ( i tc a nw o r ki no n l yr e p e a t t r a n s a c t i o n s ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et r u s ta n dc o n t r o la n df a c t o r sa f f e c t i n gt h e m a i n t e n a n c eo fc o n f i d e n c e i nt h ec h a p t e r6 ，t h ea u t h o rm a k e sas u m m a r yf o rw h o l e t 1 1 e s i s a n dp u tf o r w a r d st h ep o s s i b l er e s e a r c hd i r e c t i o n si n t h ef u t u r e k e y w o r d s ：v i r t u a ls u p p l yc h a i n ；g o v e r n a n c em e c h a n i s m ；m a r k e tc r e d i b i l i t y ； c o n t r o lm e c h a n i s m ；c o o p e r a t i o n ；r e p e a tt r a n s a c t i o n s 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：该杉霞 日期：卯善年月o 日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：4 羡衫霞指剥币躲哳 日期：删年乡月易9 日日期：力d 年：；月弓9 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究问题的提出 1 1 1 虚拟供应链及其面临的挑战 随着卖方市场向买方市场的转变、技术的飞速发展、市场全球化以及客户服 务的高要求等，当今企业管理者面对一个更加变幻莫测的竞争环境。面对这样的 竞争环境，企业需要同时保持较高的灵活性和较低的运行成本，以及较短的交货 周期。这对传统供应链环境下的企业组织形式提出了挑战。虚拟供应链就是为应 对这样的市场环境脱颖而出的一种柔性的、能快速反应的动态联盟。 所谓虚拟供应链就是一种基于一定的市场机遇或是客户订单，由一些具有共 同目标的企业组成的动态联盟。在专门、中立的技术支持中心的支持下，虚拟供 应链通过集成各个成员企业的核心能力和资源，利用在管理、技术、资源等方面 的竞争优势，达到完成客户订单或者是占领市场的目的。 所以虚拟供应链的运作和管理主要由技术支持中心和某条链的“核心企业 ( 有 能力的制造商或销售商) 负责。虚拟供应链的运作和管理主要有以下两方面的特点 【l 】： 复杂性 由于虚拟供应链往往由多个企业构成，各个节点企业组成的跨度( 层次) 不同， 所以虚拟供应链的结构模式比一般单个企业的结构模式更为复杂。同时，各节点 企业可以是这条虚拟供应链上的成员，也可以是另一条虚拟供应链上的成员，众 多的供应链形成交叉结构，这就增加了虚拟供应链运作与管理的复杂性。 动态、临时性 虚拟供应链的形成、存在与重构，都是基于一定的市场需求或客户订单而发 生的，这就需要在规定的期限内达到预定的目标。在虚拟供应链的运作过程中， 一方面为适应企业战略和市场需求变化的需要，某些节点企业需要动态的更新； 另一方面，在客户订单完成后，虚拟供应链就失去其存在的意义而将自动解散， 这就使得虚拟供应链具有明显的动态性和临时性。 由此可看出，虚拟供应链的形成需要迅速捕捉和准确识别消费者需求信息， 将地理上分散、拥有充分的自治权、具有不同竞争优势的节点企业快速集聚在一 起，融合各节点企业的资源和竞争优势，形成动态的具有高度灵活性、市场敏锐 性、快速反应和创新能力的价值网络，组成由共同目标驱动的精干高效的整体作 第一章绪论 2 一 战团队或联盟，在实时的信息共享和互动中实现同步合作。然而，虚拟供应链在 带来市场反应敏捷性和灵活性的同时，也面临着巨大的管理挑战【2 1 ，这些挑战主要 来自以下几个方面： 如何实现共赢目标 虚拟供应链具有“多利益团体”属性，即合作伙伴是利益目标不同的独立实 体。为保证虚拟供应链的顺利运行，必须保证各合作伙伴共赢目标的实现。同时， 虚拟供应链还需要兼顾效率，体现“多劳多得”的激励原则。在虚拟供应链的运 作与管理中，如何对这两方面做到适当的权衡，以保证共赢目标的实现是其面临 的一个难点问题。 协调的复杂性与高成本 虚拟供应链合作伙伴间的协调不同于一个企业内部的协调。 第一，虚拟供应链需要跨组织协调。虚拟供应链是由多个相互独立的企业伙 伴组成的动态联盟，因此，其协调具有跨组织特点，且由于伙伴问是一种独立、 平等关系，这给虚拟供应链的协调工作带来了较大的困难，一旦出现冲突或矛盾， 仲裁也比较困难。 第二，需要跨地域协调。在大多数情况下，组成虚拟供应链的合作伙伴通常 具有异地分布特性。因此，虚拟供应链中的协调具有跨地域特点。尽管信息技术 的发展使人们可以在很大程度上依赖信息网络实现低成本的协调和协同工作，但 由于虚拟供应链中各伙伴间的独立利益主体的特性，使虚拟供应链的协调工作仍 然比较复杂。例如，“知识信息”共享问题，通过信息技术在技术上实现共享己不 存在问题，但如何说服伙伴进行共享，共享的范围与程度如何确定，特别是涉及 核心技术或能力的共享问题时都很困难。 虚拟供应链协调工作的复杂性和困难性，造成虚拟供应链中的协调成本( 或交 易成本) 增大。如何减少协调成本并保证虚拟供应链的灵活性，就成为一个不得不 考虑的管理挑战。 机会主义 虚拟供应链的另一个特点就是其“动态、临时性 。虚拟供应链的主要目的之 一是为了迎合一定的市场机遇。当市场机遇出现时，虚拟供应链随之成立，而当 市场机遇消失时，虚拟供应链也会随之解体。在虚拟供应链运行的生命周期内， 根据需要既允许新伙伴的加入，同时也不排除某些伙伴的执意退出，即允许伙伴 的自由进入与退出。这种“动态、临时性 一方面赋予虚拟供应链较大的灵活性， 第一章绪论 以充分适应快速变化的市场环境。另一方面，这种动态性也容易导致虚拟供应链 中出现某种机会主义倾向，从而给虚拟供应链整体上的稳定运行带来不利。如何 克服与防范这种机会主义危险，在一定范围内控制其影响程度，使其不会对虚拟 供应链的运行造成较大的损害，是虚拟供应链管理面临的又一难题。 运行风险 虚拟供应链的好处之一是可以实现风险分担，但是这并不意味着不存在风险 或总体风险减少。在某种意义上，组建虚拟供应链只是一种“风险转移 的手段， 即原来由一个企业承担的风险，在组建虚拟供应链后，由几个合作企业共同承担 了。虚拟供应链在帮助企业获得响应市场的灵活性的同时也带来了一些新的风险 因素。如市场风险依旧存在；管理协作风险大大增加；投资风险更加复杂化；技 术与知识产权可能被侵犯等风险增加。另外，虚拟供应链的正常运行依赖于社会 法律制度的完善，通过法律制度来规范和约束各合作伙伴的行为，制约成员和成 员问的关系，以确保各方的经济利益。在全球网络环境下的市场机制与相关法律 还不完善的情况下，虚拟供应链的成员之间容易出现相互不信任和不规范的行为。 因此，如何对虚拟供应链成员间的合作关系进行管理，使虚拟供应链中的每 一个成员都尽其所能，共同完成既定目标任务，便成为虚拟供应链管理中的一个 关键问题。 1 1 2 传统管理控制手段的失效和信任管理的提出 虚拟供应链是把各个实体企业以虚拟组织的形态联系在一起的【引，它与传统供 应链的区别是，虚拟供应链的各成员企业间存在着更多的合作与信息共享，甚至 成员间还会组成战略联盟，进行更大程度上的合作。但是，由于各成员企业又分 别是一个相互独立的经济实体，因此虚拟供应链的管理就不能按照传统供应链( 各 个供需商之间是完全独立经营，各自安排采购、生产等计划，信息共享与合作的 成分很少) 的管理方法进行管理。那么就需要一种即能满足充分的合作与信息共 享，又能更好的适应各合作伙伴问的经济独立性。 虚拟供应链的本质是合作，合作是与信任紧密联系的，信任是合作的基础。 在虚拟供应链的组织架构中，一个企业和其他市场主体之间的合作在对象、范围、 形式、动机和时间跨度上是多种多样的，既有同上、下游企业的合作，也有同竞 争对手、顾客的合作；既有在研究开发领域的合作，又有在生产和营销领域的合 作；既有出于弥补自身资源和能力不足的动机，也有出于拓展市场、进入新的行 业领域的动机；既有长期合作，也有短期合作。因而，企业和其他市场主体之间 的合作关系是相当复杂的，它的发生和成功是受到多种因素制约和影响的。 第一章绪论 4 一 信任作为合作的基础，实际上也是所有交易问题的中心问题。m a xw e b e r l 4 】认 为只有在人与人之间具有广泛信心与信任的基础下，财物交易方成为可能。由于 人的认知能力的局限性，对他人的动机、内在和外在的变化都不能完全掌握，信 任就是弥补人们认知和预见能力有限性的一种方法，是解决信息不对称性的一种 有限理性方法。许多学者的研究表明，在影响企业合作关系的诸多因素中，合作 成员之间的相互信任起到了关键的作用，它既是合作关系发生的前提，又是合作 成功的重要推动力；而合作失败的主要原因往往就是缺乏足够的信任。在现实中， 信任一直是社会生活中的稀缺物品，人们渴望得到它，却往往失望而归。类似问 题也表现在虚拟供应链信任机制的研究领域。所以，对于虚拟供应链来说，信任 是虚拟供应链协同运作的基础和成功的关键因素【4 6 】。例如英国伦敦商学院的查 理韩迪( c h a r l e sh a n d y ) 教授在信任与虚拟组织一文中【5 】指出：“没有信任就没 有虚拟组织。”信任机制是虚拟组织运作的重要支撑。彼得马歇尔等在其虚拟 组织的结构、战略和成功因素【7 】一文中指出，对于虚拟组织来说，基本的成功因 素是：一个共同的目标、互相信任的关系、意愿共担风险和基于虚拟组织存在基 础上的相互受益。然而，在对虚拟供应链的组织理论与实际运作管理的研究中， 大多数研究者都是隐含地假定其构成成员不存在信任问题或者说己有较高的信任 合作水平，目前大多数研究成果都建立在这样的假设之上的。 这就给我们提出了这样一个问题：能不能在虚拟供应链中建立信任、如何建 立与维持信任、虚拟供应链需要建立什么样的信任以及如何进行信任管理等问题。 这些问题对虚拟供应链来说具有基础性和前沿性，值得深入研究。 1 2 研究的目的和意义 由于市场竞争的加剧，越来越多的企业选择与其上下游企业合作的发展战略。 在影响合作的诸多因素中，信任扮演了关键的角色。本文目的在于从理论的角度 探讨虚拟供应链合作管理中信任的涵义和表现形式、信任发生作用的机理及虚拟 供应链可以依赖的信任来源。 本文认为信任是一种管理工具，而信任自身也需要管理。信任管理的主要内 容是研究和建构一种信任产生、维持和保障的机制或机理，实现对信任风险的控 制与管理。本文试图从考察虚拟供应链组织形式的特殊性和虚拟供应链合作伙伴 问信任关系的特征出发，研究虚拟供应链信任的形成、维持与保障等机制，从而 解决虚拟供应链所面临的管理挑战。 虚拟供应链合作模式的一个重要特点，是从利用组织自有资源，到通过信任关 第一章绪论 系和信任机制的实现，达到对组织外部资源的广泛利用。这种跨边界利用和共享 组织资源的普遍性依赖于信任机制的有效性。因此信任是保证虚拟供应链目的实 现的关键因素。通过信息网络与上下游企业进行联合的合作模式，具有快捷、方 便等优点。但是，合作或交换活动本身所蕴涵的人与人关系的本质没有改变，交 换活动蕴涵的伦理特质依然存在【8 】。如果缺乏信任机制，这种合作或交换就难以普 遍化，因而难以发挥虚拟组织的优势。就目前而言，现实的社会经济环境和虚拟 的网络空间环境都是一种低度信任环境。因此研究虚拟供应链信任机制具有重要 的理论意义，对虚拟供应链的管理运作也具有一定的现实指导作用。 1 3 虚拟供应链信任问题研究综述 诺贝尔经济学奖获得者i j 可罗( a n - o w l 9 7 2 ) 9 】指出，每笔商业交易都包含有信任的 成份。只要交易存在，企业间信任关系就会发生。阿罗( a r r o w l 9 7 4 ) 认为，信任是 经济交易( b u s i n e s st r a n s i t i o n ) 的润滑剂，也是非常有效的规贝l j ( g o v e m a n e e ) 机制，任 何交易实现都必须赋予对方信任，信任是不容易买到的独特商品。事实上只要交 易具有时间跨度，企业与企业之间就必须要有一定的信任。信任能降低交易成本， 减少不良行为，降低正式合约程度也有利于争端解决。虚拟供应链的信任问题实 际上就是各个成员企业之间的信任问题。现在许多社会学、经济学、管理学和营 销学等方面的学者都关注并研究过信任， 和特点提供了独特的视角。 1 3 1 国内对企业间信任的研究 国内对信任问题的研究涉及面很广， 信任问题及供应链合作伙伴、虚拟组织、 他们从各个角度为我们了解信任的本质 主要包括对社会信任问题、企业组织间 联盟组织、集群组织等信任问题的研究。 张维迎在信息、信任与法律【1 0 】一文中分析了政府管制与信任之间的关系， 以及如何重建信任问题。作者认为，中国原本不是一个低信任度的社会，信任的 破坏是从上世纪对儒家文化的否定开始的，计划经济对产权制度的破坏和政府对 经济生活的过分干预直接导致了人们的短期行为；信任的重建应从私有产权的有 效保护、政府行为的规范化、法律制度的建设、非政府中介机构的培育、国民教 育水平的提升等方面着手。 李新春在战略联盟、网络与信任 1 l 】一文中总结了中外学者关于战略联盟 中信任与控制的关系。认为信任是控制机制和控制水平的中介。当信任水平较高 时，控制机制可更有效地促成较高的控制水平。换句话说，信任有助于控制机制 的运作。因此，作者认为，战略联盟中信任将发挥中介作用，使控制机制在高信 第一章绪论 6 一 任状态下比在的信任状态下能得到更大的控制水平。 经济学博士黄孝武在企业间信任问题理论评述 2 0 j 一文中分析了企业问信 任的特点：第一，企业间信任的相互性。无论在何种形式的交易中，交易双方的 信任是相互的、双方的，而不仅是单向的。第二，企业间信任的建立与消失在速 度上是不对称的。企业间信任是逐步建立的。这既需要时间，又需要成本。信任 成本不仅包括交易双方的机会成本，也包括负责任或履行义务时的成本。企业间 信任是可以快速消失的。尽管信任是逐步建立的，但其消失却可以在短时间内迅 速完成。而一旦信任遭到背叛，重新建立则需要很长的时间。第三，企业间的信 任具有指向性特点。即企业间信任总是指向某一具体行为，希望该行为发生或不 会发生。第四，企业间信任必须进行管理。因为企业间信任是有风险的，对信任 进行控制，即意味着必须对企业间信任进行管理，避免误信或信任过度。 王冰、顾远飞1 1 4 1 ，研究了企业集群( 簇群) 中的信任机制。簇群具有两种重要 机制知识共享机制和信任机制。这两种机制可以充分挖掘帕累托改进并在成 员之间进行分配。对簇群来讲，处在一个相对狭小区域内的成员可以进行反复而 密切的交易，相互之间非常了解，考虑到未来的利益，他们在交易时就会放弃机 会主义行为而进行充分的合作以获取最高的收益，并且相信这一收益会在他们中 间按照一个相对平等的方式进行分配。即使出现争端，簇群也拥有高效的解决机 制，即要么由政府提供的法律服务，要么由行业自律来解决。相对于缺少信任的 机制而言，他们的福利都将因此而增加，这是一种帕累托改进。与普通市场上你 死我活的竞争相比，簇群内的竞争是一种双赢的竞争。而簇群内的信任机制作为 一种制度安排，其制度成本相对于市场和企业都较低。 张喜征在他的博士学位论文虚拟企业信任机制研究【1 3 】一文中，阐述了虚 拟企业的发展及对信任的需要。综合运用社会学、心理学、管理学、数学模型、 博弈论等多种理论工具研究虚拟企业对信任机制的需要。文献主要从虚拟企业的 信任治理机制、建立与维持机制、信任的保障机制和实现在虚拟企业环境下信任 管理的规范化和信息化进行了深入的研究。作者在总结前人对信任研究成果的基 础上，论证了信任作为虚拟企业治理工具的可行性，初步建立了虚拟企业信任治 理的理论模型。为克服信任关系的脆弱性和风险性等缺陷，该文献还研究了信任 发生作用的保障工具，主要有抵押金、保证金、重复交易等。 吴东在基于信任的虚拟企业治理研究【1 7 】一文中，从信任源的角度，提出 了基于信任的虚拟企业治理的具体方法，包括：基于信任的虚拟企业伙伴选择机 制、基于共识和共赢的虚拟企业利益风险分配机制以及基于“共同治理 的虚拟 企业文化构建机制。 第一章绪论 7 一 杨静在供应链内企业间信任的产生机制及其对合作的影响【1 6 】一文中主要分 析了三方面的内容：一是供应链内信任机制的建立。把影响供应链企业间信任产 生的因素分为三方面：供应商的特征，包括：供应商的能力、声誉、产品及人 员；企业与供应商的关系特征，包括交往经验、相互依赖性和沟通；企业自 身特征，包括企业的规模、性质、所在的地区以及股份制改造的情况。二是供应 链内企业间信任维度的划分。作者在对以往文献总结的基础上，通过实地访谈， 结合中国企业的背景、文化，将信任划分为“计算型信任 和“关系型信任 两 个维度，并对此进一步做了分析。三是供应链内企业间信任对合作的影响的研究。 作者探讨了不同信任与合作之间的关系、信任与合作演化的路径及信任与合作的 最佳匹配类型。 蒋国平，李娜在供应链企业间信任关系模型分析 1 8 】中指出信任关系是供 应链企业彼此合作、供应链成功运作的支撑。论文根据信任关系产生的规范型、 特征型和过程型，提出了供应链企业间信任关系建立的具体方式。即首先根据规 范型机制，由供应链核心企业拟定供应链协议及各项合作方案，建立初步信任关 系；其次，在选择合作伙伴时，要尽量选择与自己社会背景、企业文化相当的企 业，同时也要严格考虑合作伙伴的实力、信誉、合作意愿、历史交易状况等，为 信任机制的建立打下基础；最后，供应链成员企业还应通过正式和非正式的沟通， 提高行为的透明度，不断增强相互之间的信任。 彭泗清在信任的建立机制：关系运作与法律手段【2 2 l 一文中，从研究中国人 的信任问题的重要性着手，通过两次调查问卷，得出两个结论：一是在长期合作 关系中，情感性的关系运作方法较受重视，而在一次性的交往中，工具性的关系 运作方法较受重视；二是在经济合作关系中，人们除了采用关系运作方法外，还 会采用法律手段来增强信任，关系运作和法律手段可以共存。 邵炜在论虚拟企业的信任机制 1 5 】一文中提出了信任是虚拟企业嵌入其所 处的社会关系网络的一种嵌入机制，也是虚拟企业共生单元的一种共生机制。在 此基础上阐述了虚拟企业信任及信任机制的内涵，认为风险是虚拟企业信任的核 心。文章又进一步探讨了虚拟企业信任机制的三个重要组成部分：虚拟企业信任 关系的建立框架、产生机制和保障机制，分别论述了虚拟企业建立信任关系的内 外部条件、建立模式与选择、“过程 型信任产生机制以及虚拟企业信任关系的三 种保障措施。 工具性运作方法是指利用关系网和通过利益来施加人情压力。主要方法有：利用关系网，上门拜访( 送 礼物或红包、交谈、说好话) ，帮忙办私事。 第一章绪论 关于信任的功能，慕继丰、冯宗宪、徐和平等【2 1 】认为信任是一种治理激励机 制，信任基于个人关系，是一种抽象的社会制度；信任具有战略价值，在知识型 企业网络组织中信任是企业与企业行动者之间合作的基础和前提，是一种非常重 要的不可或缺的治理机制。 随着西方企业网络理论的兴起，组织间的信任关系逐渐成为国内的研究热潮， 供应商与购买者之间的相互信任关系、关系营销中的企业间信任机制以及网络式 组织中的信任机制，均成为主要的研究课题。这些领域的主要研究有：将信任 作为一种治理或控制机制进行分析研究的有：黄孝武的企业间信任问题理论述 评；慕继丰，冯宗宪等的信任在知识型企业网络组织中的作用；彭泗清的信 任的建立机制：关系运作与法律手段 2 0 - 2 2 等。结合我国供应链、战略联盟、 动态联盟、虚拟企业等的实践，探讨各自的信任关系产生、建立机制研究的有： 张喜征的虚拟企业信任机制的研究；蒋国平，李娜的供应链企业间信任关系 模型分析；邵炜的论虚拟企业的信任机制；杨静的供应链内企业间信任的 产生机制及其对合作的影响；王冰，顾远飞的簇群的知识共享机制和信任机制； 吴东的基于信任的虚拟企业治理研究；高艳红，何沙等的虚拟企业运作中的 信任机制研究 1 3 - 1 9 等。探讨我国网络、电子商务中信任问题的研究的有：李 新春的战略联盟、网络与信任；李伦，郭建国的网络信任危机与电子商务的 伦理文化环境；车纯的基于b 2 b 模式的电子商务信用问题研究；曾小春，王 蔓的电子商务信任机制的研究 1 1 , 8 , 2 3 2 4 1 等。 1 3 2 国外对企业间信任的研究 国外对企业间信任问题研究主要有三个方面： 关于信任的本质 卢曼( l u h m a n n ，1 9 8 8 ) 5 7 】从社会学的角度，认为信任的本质是对风险的外部条件 所做的一种纯粹的内心估价，是基于风险和行动之间的循环关系；巴尼和汉森 ( b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 5 ) 4 6 认为信任的本质是交易伙伴之间的一种关系属性；安德 鲁和史帝芬( a n d r e w & s t e v e n ，1 9 9 8 ) 1 3 2 在总结前人研究的基础上提出，信任是风险 状态下对合作伙伴的依赖性，认为四个维度构成了信任：信息交流与沟通、目标 协调、非正式协议和监督与控制；科尔曼( c o l e m a n , 1 9 9 0 ) 、威廉姆森( w i l l i a m s o r t , 1 9 7 5 ，1 9 8 5 ，1 9 9 3 ) 等从经济学的角度出发，共同认为，信任实质上是通过成本收 益的计算所做出的对合作者的行为预期【3 刀；普特南( p u t n a n , 1 9 9 3 ) ，福山 ( e u k u y a m a 1 9 9 5 ) 等则从社会资本的角度理解信任，把信任看作社会资本的一种， 强调文化因素所造成的差异【3 3 1 。 第一章绪论 9 一 关于信任的划分 国外许多学者对信任的种类都进行了研究，比较有代表性的划分种类主要有： 一是将信任分为了解型信任( k n o w l e d g e b a s e dt r u s t ) 与阻止型信任( d e t e r r e n c e - b a s e d t r u s o 。了解型信任指在过去的交易中双方都对彼此有充分的了解而产生信任。阻 止型信任是指机会主义行为将导致其成本大大高于其收益，交易一方因担心失去 交易机会或担心造成声誉上的损失而采取值得信任的行为方式。z u c k e r t 3 l 】为了说 明控制与信任的关系，提出了两种信任：基于个人的信任( i n t e r - p e r s o n a lt r u s t ) 和基 于制度的信任( i n s t i t u t i o n - b a s e dt r u s t ) 。基于个人的信任指个人与个人间的信任，一 般被认为是委托代理关系的前提，但它却并不是信任产生的主要形式。g i d d e i l 【3 2 】 进一步分析了信任关系基础的本质变化，如病人对医生的信任，或者乘客对驾驶 员的信任，并不是因为病人与医生、乘客与驾驶员个人之间存在信任，而是因为 医生得到了执业资格，驾驶员得到了驾驶证，并且都有标准的操作规范。在此类 情形中，医生的执业资格、驾驶员的驾驶证以及操作规范均为有关机构所颁发或 制定，所以个人之间的信任关系实际上是对有关制度的信任。 l e w i c k i & b u n k e r 3 3 提出了一个广为使用的分类方法，即把信任分为三种：计 算型信任( c a l c u l u s - b a s e dt r u s t ) 、了解型信任( k n o w l e d g e - b a s e dt r u s t ) 和认同型信任 ( i d e n t i f i c a t i o nt r u s t ) 。计算型信任指交易者都是理性的，交易者自己也相信他人会 充分考虑被信任和不被信任的收益和成本。这类信任相信他人会按所说的去做， 因为他们守信的收益会大于失信的好处。同时还要考虑合同、契约和相关制度中 关于失信的惩罚( 经济与刑事等惩罚措施) 大小与守信获得的经济利益的衡量与 比较。所以，信任是一种市场化的经济计算，其价值取决于源自信任的收益与保 持维护信任成本之差。正是这种收益阻止了经济主体的失信行为，上文所说的阻 止型信任和制度型可以归于此类。了解型信任依赖于交易双方共同的思考方式， 这为一方理解另一方的思考方式和预测另一方的行动提供了基础。他方行为的可 预测性正是这类信任的核心。对于他方行为的预测则建立在过去他方行为一致性 的了解基础上。类似地，z u c k e r 提出的基于过程的信任( p r o c e s s b a s e dt r u s t ) 也是同 样的思想。认同型信任指交易双方有着共同的价值观，包括道德责任等方面的共 同认识。交易双方都能很好地理解对方的需要，并且这种理解能导致每一方都能 有效地为对方而行动。所以这类信任也有人称为自愿主义的信任。 与这种三分法类似，m c a l l i s t e d 3 4 】把信任分为两类：认知型信任( c o g n i t i o n - b a s e d t r u s t ) 和情感型信任( a f f e c t b a s e dt r u s t ) 。认知型信任依赖于对他人的充分了解和值 得依赖证据的掌握。己有的了解和良好的理由都表明他人将来的行为是可以预测 的，构成了认知型信任的基础。能力、责任感、可靠性、值得信赖都是信任的源 第一章绪论 1 0 泉。情感型信任则建立在人们之间的感情纽带之中，这种纽带表现了对对方福利 的一种关心，换言之就是充分考虑对方的目的和企图。它往往通过人与人之间相 当长时期频繁发生关系来建立和深化，它依赖于良好的沟通和对误解的排除。 s a k o 3 5 】提出一种信任分类，即把信任分为契约型信任( c o n t r a c t u a lt r u s t ) 、能力 型信任( c o m p e t e n c et r u s t ) 和善意型信任( g o o d w i l lt r u s t ) 。契约型信任是一种依赖于契 约的信任。契约越细致，越能形成交易当事人的信任。实际上，交易双方的信任 与其说是人与人的信任，不如说是双方对契约的信任。能力型信任指一方具有按 照对方要求和预期完成某一行为的能力，比如一个供货商的能力，不仅指品质要 求，还包括品质保证、供货时间及供货的可靠性等，它形成了对一个企业进行价 值评估的重要内容。善意型信任指交易一方出于善意而对他人授予信任。这里所 指善意，包括共同的信仰、友谊、同情等。 n o o t e b o o m 3 6 】也提出一个分类方法，即把信任分为非自利型信任( n o n s e l f - i n t e r e s t e dt r u s 0 和动机型信任( i n t e n t i o n a l t r u s t ) 。非自利型信任指一个企业愿意同另 一个企业合作，并相信后者不会滥用前者的信任，它建立在伦理道德、友谊、同 情、亲情的基础上。动机型信任指一个企业会出于某种自利的动机同另一个企业 合作，后者的自利动机也不会导致其寻找机会做有损于前者的事情。 关于信任( 信任机制) 的重要性 综合国外研究者的成果，主要有以下几种观点：1 ) 信任是合作的基础，几乎在 所有的交易( 合作) 中都存在一定程度的信任( a r r o w , 1 9 7 4 ；c o l e m a n ，1 9 9 0 ；b u r c h e l l b & w i l k i n s o nf , 1 9 9 7 ；k i m & d a v i d ，2 0 0 3 ) ；2 ) 信任能够降低交易成本，促进合作结 构的稳定( l u h m a n n ，1 9 8 8 ；c o l e m a n ，1 9 9 0 ；m a ds a k o & s u s a nh e l p e r , 1 9 9 8 ；a r v i n d p a r k h e ，1 9 9 8 ) ；3 ) 信任机制是网络型组织的基本运行机制( s p e k m a n ，1 9 8 8 ； m o r g a n & h u n t ，1 9 9 4 ；r a f a e ll ap o r t a , 1 9 9 6 ) ；4 ) 信任可以作为一种治理机制 ( a r r o w , 1 9 7 4 ；k r e p s ，1 9 9 0 ；d y e r & o u c h i ，1 9 9 3 ；y a n & g r a y , 1 9 9 4 ；b a m e y & h a n s e n , 1 9 9 5 ) 。 关于信任关系的产生与构建 g i d d e n s ( 1 9 8 4 ) 认为信任关系不是预先给定的，而是建构起来的；z u c k e r ( 1 9 8 6 ) 从预期的经验性内容出发分析信任的产生和构建，认为信任来源于三个方面：交往 经验、文化和地域的同质性以及制度；w h i t l e y ( 1 9 9 1 ) 等人沿用此模式探讨了华人企 业中信任关系的产生与建构机制，认为关系和法制扮演了重要角色；l e w i c k i 和 b u n k e r 通过研究提出了一个信任形成发展的三阶段模型，即第一阶段以精确计算 为基础，第二阶段以认知了解为基础，第三阶段以感情及认知上的相互认同为基 础。 第一章绪论 关于信任机制的建立模式 z u c k e r 提出信任机制的建立主要有过程型、特征型和规范型三种模式，d e g o e y