（工商管理专业论文）我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析.pdf

0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群 我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 概要 从世界范围来说，家族企业是商品生产中出现最早的企业形式，也是当代企 业群体数量最为庞大、内部结构最为复杂、规模差异最大的一种企业形态。在我 国，由于特定的历史和文化因素的影响，我们国的家族企业历史比较短暂，虽然 发展迅速，但也存在许多问题，而这些问题都源于企业发展过程中不同阶段所面 临的瓶颈。认清和突破这些由于不同因素所导致的瓶颈正是本文的用意所在。 作为企业，家族企业有着很多和其它类型企业一样的共性，但另一方面，它 与家族紧密相联，因此又有它自身独有的特点。本文首先对我国家族企业的特征 进行归纳、比较和剖析，进一步澄清家族企业的本质。并根据相关理论和家族企 业的成长机理，通过深度访谈，随机访问、和参考有关文献，总结出了导致家族 企业成长瓶颈问题的1 2 个主要因素：资本；技术、产品、创新；市场；人力资 源；组织管理与内部控制；企业主与接班人；产权与治理结构；企业文化；品牌： 对外网络与关系；法律与政府管制；宏观经济环境与自然环境等等。并在此基础 上通过实证调查以及对调查数据进行分析，在这些瓶颈因素中确定了5 个家族企 业成长的典型瓶颈因素，即资本、人力资源、企业主与接班人、产权与治理结构、 企业文化。 最后针对这5 个方面的瓶颈，运用企业生命周期理论、组织行为理论、企业 内部控制和风险管理理论、企业竞争与合作理论、产权与契约理论等分层次对其 进行成因和应对策略分析，与此同时，以国内外家族企业经营的实践案例为佐证， 以寻求突破我国家族企业成长的典型瓶颈的途径。 关键词：家族企业；成长阶段；调查；瓶颈；策略 2 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 a b s t r a c t f a m i l ye n t e r p r i s e a st h em o s tp r i m i t i v eo r g a n i z a t i o nf o r m i nt h eh i s t o r yo f c o m m e r c i a la c t i v i t i e s ，b e c o m e st h em o s ts u b s t a n t i a la n dc o m p l i c a t e do r g a n i z a t i o ni n t e r m so ft h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e 勰w e l la st h es c a l eo fp r o d u c t i o ni nt h ew o r l d i n c h i n a , h o w e v e r , f a m i l ye n t e r p r i s ed e v e l o p e dr e l a t i v e l yl a t ed u et os p e c i a lh i s t o r i c a l a n dc u l t a r a lc i r c u m s t a n c e s i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o ra r g u e st h a tt h ed e v e l o p m e n to f f a m i l ye n t e r p r i s ei no u rc o u n t r ye x p e r i e n c e st h eo b s t a c l e s ，e v e nt h o u g h tf a m i l y e n t e r p r i s ei t s e l fd e v e l o p e dr a p i d l y a n dt h e s eo b s t a c l e sa r eb a s i c a l l y f r o mt h e b o t t l e n e c kc o n s t r a i n t st h r o u g ht h ed i f i e r e n tp h a s e so fd e v e l o p m e n t t h i sp a d e rh e l p s t oi d e n t i f yt h e s ec o n s t r a i n t sa n ds u g g c s tr e l e v a n ts t r a t e ；g i e st oo v e r c o m et h e m f a m i l ye n t e r p r i s es h a r e ss o m cn a t u r ew i t h0 t h e rt y p e so fe n t e r p r i s e b u ta lt h e s a m et i m e ，b e c a u s eo fi t sc l o s ef a m i l ya t t a c h m e n t , f a m i l ye n t e r p r i s ei t s e l fi se q u i p p e d w i t hu n i q u ec h a r a c t e r i s t i c s t h i sp a p e rf i r s ta n a l y z e st h en a t u r eo ff a m i l ye n t e r p r i s ei n c h i n a t h er e l a t e dt h e o r i e sf o rg r o w t hm e c h a n i s mo ff a m i l ye n t e r p r i s ea n dt h es u e y r e s e a r c hm e t h o dw e r et h e nu s e dt ou n d e r s t a n dt l l ec o n s t r a i n t sf o rt h ed e v e l o p m e n to f f a m i l ye n t e r p r i s e a c c o r d i n gt ot h i ss t u d y , t w e l v ef a c t o r sa r ei d e n t i f i e da st h em a j o r d o m a i n so ft h ec o n s t r a i n t s ：c a p i t a l ；p r o d u c t - s p e c i f i cc h a r a c t e r i s t i e ss u c ha st e c h n o l o g y a n di n n o v a t i o n ；m a r k e t ；h u m a nc a p i t a l ；o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n dm a n a g e m e n t ； o w n e r s h i pa n di t si n h e r i t a n c es y s t e m ；p r o p e r t yr i g h t s a n dc o r p o r a t eg o v e r n a n c e ； e n t e r p r i s ec u l t u r e ；b r a n d ；m a r k e tn e t w o r k ；l e g a ls y s t e ma n dr e l a t e dg o v e r n m e n t a d m i u i s t r a t i o n s ；a n dm a c r o e e o n o m i ce n v i r o n m e n ta n dg e o g r a p h i ce n d o w m e n t s t h e a u t h o ra l s oc o n s t r u c t sam o d e lb a s e du p o nt h ep r a c t i c a ls u r v e yd a t a t h ef i n d i n g c o n f i r m st h e s ec o n s t r a i n td o m a i n s i np a r t i c i i l a r , f i v eo ft h e mw e r ef o u n dt oi m p o s e s p e c i a li n f l u e n c e so nt h ed e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e t h e ya r cc a p i t a l ，h u m a n c a p i t a l ，o w n e r s h i pa n di t s i n h e r i t a n c e s y s t e m ，p r o p e r t yr i g h i s a n dc o r p o r a t e g o v e r n a n c e ，a n de n t e r p r i s ec u l t u r e a n a l y s i so ft h ef u n d a m e n t a le a u s a l i t yo fd e v e l o p m e n ta n dr e l a t e ds t r a t e 舀e sf o r t h ef a m i l ye n t e r p r i s ei sc o n d u c t e di nt h ef i n a lp a r to ft h i sp a p e r , b a s e du p o nt h e u n d e r s t a n d i n go ff i v em a j o rc o n s t r a i n td o m a i n s ，e n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r y , o r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o rt h e o r y , o r g a n i z a t i o ni n t e r n a lc o n t r o la n dr i s km a n a g e m e n t e n t e r p r i s ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nt h e o r i e s ，p r o p e r t yr i g h t sa n dc o n t r a c tt h e o r i e s ， e t c e m p i r i c a ls t u d i e sf o rt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lf a m i l ye n t e r p r i s ea r eu s e dt o s u p p o r tt h i sa n a l y s i s ，a n dh e l pt od i s c o v e rt h ew a y st oi m p r o v et h ep e r f o r m a n c ea n d d e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e k e yw o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e ；p h a s eo fd e v e l o p m e n t ；s u r v e y ；b o t t l e n e c kc o n s t r a i n t ；s t r a t e g y 3 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 第1 章前言 1 1 论文研究的宗旨与目的 我国从计划经济转向市场经济，导致的最大的变化之一就是个体私营企业群 体的出现，而家族企业是其中的重要组成部分。它们由少到多、由弱变强，日趋 成为中国经济中最具活力的企业单元之一，不仅活跃着城乡市场，满足人们物质 文化生活的需要，缓解社会就业压力，而且构成中国市场化改革和参与国际市场 竞争重要的微观基础。在目前我国处于市场经济尚不完善但经济发展异常迅速的 环境中，正处于成长期的家族企业如何才能进一步健康成长起来? 它们遇到的瓶 颈问题如何突破? 这既是一个迫切需要研究的理论课题，也是家族企业持续发展 不可回避的现实问题。 另外，就读m b a 前，自己一直是在企业从事营销工作，接触过许多家族型 企业，也见证了其中一些家族企业的兴衰，开创时它们有活力，但成长时它们也 有不一般的瓶颈。源于这种经历和自己对企业管理的兴趣和志向，所以本着学习 和提高的态度选择了我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析这个论题。 的确，驾驭这个论题的难度非常大，不仅需要深厚的理论功底，而需要大量的实 证和数据的支撑，对我来说是一个极大的挑战。尽管如此，但我希望以一种尝试 的心态，通过论文的撰写，能够有所收获，从而达到学习和提高的目的。 1 2 论文研究的途径与方法 本文将从以下几个方面，试图通过对家族企业这一独特研究对象的关注，认 识家族企业管理问题的一般性和特殊性，分析瓶颈根源，思考突破路径，使理论 与实践相得益彰。 ( 1 ) 、从管理角度研究家族企业 在现阶段，中国的家族企业发展中存在政策支持不到位、金融支持乏力、市 场秩序混乱等多方面的问题，但家族企业最根本的问题还是管理问题。从家族企 业这个群体来说，一方面需要争取政策的支持、积极参与企业管理环境的改善， 另一方面又不能等待、依赖这些支持。管理最根本的意义在于在既定的环境条件 下，争取企业生存空间。管理者的能动性也体现于此。近些年，不断发展壮大的 家族企业及其他的民营企业都是在相同的情况下成长和发展起来的。这些企业区 别于一般企业有其鲜明的特征，这些特征在企业的发展过程当中有积极的一面也 有消极的一面。因此，在当前家族企业的社会地位已得到政府和社会的充分认可 的条件下，在家族企业的生存环境己发生重大变化的新形势下，加强对家族企业 4 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 的关注和对家族企业管理的研究具有深远的意义。 ( 2 ) 、从家族企业的角度研究管理 本论文以家族企业为管理研究的对象，挖掘家族企业在成长的不同阶段所遇 到的各种特殊问题探讨解决家族企业问题的具体方法，寻找家族企业自身的管理 规律，并在此基础上更好地把握家族企业问题症结，探索突破家族企业发展的典 型瓶颈的对策。 ( 3 ) 、以更宽的视角研究家族企业 通过对国外一些家族企业研究文献及案例进行收集和整理，使我们能更好地 把握家族企业的实质和特色，同时在家族企业的管理问题上，国内外有很大程度 上的一致性，和可参照性，因此能从中获得许多借鉴和启示，使得本论文有更坚 实的基础。 ( 4 ) 、以理论阐述、比较研究、实证调查、案例分析为主要研究方法 为了进一步理解中国家族企业的实质，把握家族企业管理的特点，笔者借助 m b a 与企业互动交流，到杭州娃哈哈等企业实地考察的机会，深入调研，通过 访谈获得真实的一手资料，并部分整理成案例，成为本论文实证分析的一个基础。 与此同时也借鉴了一些案例和数据材料来对本论文进行充实，使其更有说服力和 指导意义。 5 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 第2 章研究文献综述与理论基础 2 1 研究文献综述 对于家族企业的研究，在我国，是在2 0 世纪9 0 年代末才逐渐被关注，但在国外很早就 已经开始，过去对家族企业的研究，重点主要集中在以下几个方面： 2 1 1 家族企业的定性研究 家族企业的定性问题实质上就是如何来给家族企业下定义，如何来界定家族 企业? 关于这个问题的研究，国内较为统一的是引用钱德勒( 1 9 7 7 ) 将家族视为 一个家族拥有全部或部分所有权以及经营权的经济组织这一定义。也有的学者同 意美国学者唐纳利的观点将家族企业界定为同一家族至少两代参与公司经营控 制权的经济组织；还有不少学者同意潘必胜( 1 9 9 8 ) 将家族企业定义为一个动态 的过程，某一家族或数个拥有紧密联盟的家族在拥有部分或全部所有权前提下， 从不掌握控制权到掌握控制权均为家族企业；叶银华( 1 9 9 9 ) 的以临界控股比例 和家族成员居企业控制权的代际结构分布作为家族企业的判定标准也是较为统 一的家族企业定义之一。 2 1 2 家族企业组织形式研究 在对家族企业这种组织形式的态度上有学者认为这种组织形式是一种低效 率的组织形式( 彭兆荣，2 0 0 0 ，也有学者认为这种组织形式是一种较高效率的组 织形式，( 余立智，2 0 0 2 ) ；还有的人认为我国的家族企业严格意义上是一种家庭 企业，是一种高效的组织。但是目前国内对家族企业这种组织形式的一致看法是： 一种企业组织形式是否先进、合理、有效并不决定于它是否具有了公司架构，而 是取决于企业在既定的制度结构下是否有利于降低其内部生产要素所有者之间 分工合作的交易成本，是否有利于对企业的核心生产要素管理者提供有效的激 励与约束，进而是否能够为企业在竞争性市场的可持续性成长提供长期稳定的制 度保证( 余立智，2 0 0 2 ) ：也有学者认为家族企业作为一种中性的组织形式，其 合理与高效，取决于特定的环境和企业综合的管理要素，如资金，技术，人才等。 2 1 3 家族企业的成长路径研究 对于家族企业的成长路径，国内研究者的意见也不一。有的学者认为家族企 业是按照：家庭式企业企业家族化家族企业化的路径演进的( 潘必胜， 2 0 0 1 ) ；还有的学者认为是按照：原始企业家族式企业公众公司的路径 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 演迸的( 赖作卿，1 9 9 9 ) 。而也有人认为家族企业的发展是以：家庭式企业 纯家族制企业准家族制企业混合家族制企业公众公司这个路径演 进的( 王宣喻、储小平，2 0 0 2 ) 。虽然在家族企业具体成长路径上国内的学者看 法有所不同，但大多数认为家族企业的成长遵循：家庭式企业企业家族化一 一家族企业化公众公司这一路径。而且对最终发展的结果，基本上达成共识， 即家族企业发展到定阶段必然成为公众公司。 在对于国内外家族企业发展的具体阶段上，有学者认为目前欧美家族企业处 于公众公司这一阶段，日本也基本完成家族企业化阶段。而我国家族企业还处于 家庭企业阶段。 2 1 4 家族企业的产权和治理结构问题研究 2 0 世纪6 0 - 7 0 年代有学者把家族企业当作系统来研究，即认为家族企业实 际上由两个重叠的系统构成，即家庭系统和企业系统。这两个圈子各有自身的标 准、角色地位、价值观和系统结构。正是由于相同的个体必须履行双系统职责， 才造成了家族企业矛盾冲突的出现，这对家族企业存在的一些特殊问题具有很强 的解释力，但还不够充分。 美国克林盖尔西克等人在其所著的家庭企业的繁衍一书中介绍了一种 用于解释家族企业系统的三环模式。三环模式即把家族企业表示成3 个独立而又 相互交叉的子系统：企业、所有权和家庭，见( 图2 1 ) 图2 1 ：家族企业治理模式形成与发展过程模碰 7 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群 我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 家族企业的任何个体，都能被放置在由这3 个子系统相互交叉构成的7 个区 域中，和企业有多种联系的人，存在于两个或三个环的重叠区域。家族企业所表 现出的企业与家族合一，企业所有权与经营权由家族成员控制的特征，决定了对 家族企业产权与治理结构形成与发展过程的研究应从这3 个独立发展系统展开， 形成三维空间。这个三维空间由企业轴、家族轴和所有权轴所组成。企业轴主要 依据企业生命周期理论把家族企业的成长划分为创业期、扩展期、成熟期3 个阶 段。家族轴主要考察在家族企业生命周期的不同阶段，创业者及其家族成员是如 何进入并控制企业的。所有权轴与经营权轴主要是考察处于不同生命周期的企业 所有权和经营权是如何在家族成员之间进行分配的。附图中给出了家族企业治理 结构形成与发展过程的概略模型。 2 1 5 家族企业文化研究 对于家族企业文化的研究，由于家族企业本身的差异化非常大，从而导致对 于家族企业文化的研究的结论也不统一，但从大多数来看，学者们主要是针对家 族企业文化的形成机制、影响因素及其现实意义等方面并从下几个角度来进行分 析： 以国家为视角，研究民族、历史、宗教、文化差异及其对家族企业的影响。 以家庭为视角，研究家族成员、亲缘关系、家庭环境对家族文化的影响。 以企业为视角，研究家族成员与非家族成员，家族文化与企业文化的冲突和 相互适应性。 虽然对于家族企业文化的研究并未形成一致结论，但从趋势上来看，要全面 分析家族文化，应该是上述三个方面的综合。 纵观国内家族企业的研究，可以看出随着家族企业在整个国民经济中的地位 逐渐增强，对于家族企业的研究也在进一步深入，不少学者从经济学、管理学、 文化学、社会学和人类学等多角度、多视角，运用相关理论对家族企业的成长与 发展进行了一系列研究，并且取得了一定的成果。但目前从总体上来看，从单一 视角进行研究的较多，从企业管理的角度进行综合研究的比较少；侧重于理论、 概念和形式的研究较多，而针对企业管理中实际问题的实i 芷研究比较少。家族企 业作为一种中性的组织形式，在中国目前经济还不太发达，社会信用基础还未完 全建立的环境下有其存在的必然性和成长的可能性，但同时由于自身的特点和存 在的局限性，家族企业也正面临严峻的障碍和瓶颈。为确保家族企业持续健康发 展，对家族企业进行研究不但对家族企业本身而且对整个社会经济的发展都有着 重要的意义。 8 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 2 2 理论基础 企业的健康发展离不开科学的管理，而科学的管理离不开理论的指导，家族 企业亦不例外，本论文主要以下述管理理论为基础对家族企业的瓶颈问题及其应 对策略进行分析和探索。 2 2 1 企业生命周期理论 企业生命周期理论是2 0 世纪9 0 年代以来国际上流行的一种管理理论，它以 研究企业成长阶段模型为核心内容。这种理论的核心观点是：企业像生物有机体 一样也有一个从生到时死、由盛到衰的过程。企业的生命周期状况体现了企业发 展所处的阶段、成长轨迹和生命力，对企业的发展具有重要意义。 企业成长会受到各种内外部因素诸如：所处的行业、经营环境、内部管理、 组织结构体制等的影响，而且在不同成长阶段所面临的影响因素或同一因素的影 响程度是不同的，其生命周期的特征也各不相同，因而其寿命长短不一。另一方 面，企业在成长过程中，其生命周期演化却有一些共同的规律，这些共同规律， 有助于企业把握自身所处生命周期的各个阶段，从而使自己能够扬长避短。因此， 为了实现持续成长，企业必须能够正确判断自己所处的成长阶段，并识别各阶段 可能遇到的障碍，据此采取有针对性的解决办法。 本文对于家族企业生命周期的分析是建立在最具影响的伊查克爱迪思的理 论之上。他的理论是把企业的生命周期分为十个阶段，即：孕育期、婴儿期、学 步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期与死亡，并对每 一阶段的特征作了透彻的分折总结。 在此本文将这十个阶段概括为五个阶段( 见图2 2 ) ，即： ( 1 ) 初创阶段：包括孕育期、婴儿期和学步期。 ( 2 ) 成长阶段：包括青春期。 ( 3 ) 成熟阶段：包括盛年期和稳定期。 ( 4 ) 衰退阶段：包括贵族期、官僚化早期、官僚期。 ( 5 ) 蜕变或死亡阶段：在这一阶段企业要么蜕变重现生机，要么死亡。 根据爱迪思的企业生命周期理论，在特定企业经营思想的指导下，企业在生 命周期各阶段会形成各自的系统能力并呈现出相应的特征( 归纳如表2 1 ) ，它 们对于企业认识自身的发展阶段，分析、防范和应对企业发展过程中的障碍与瓶 颈，具有重要指导意义。 9 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典犁瓶颈与应对策略分析 稳定期 盛年期 ，。、 ， 、贵族期 ， 分手 ， 壮志未未酬的企业 学步期 ，：“、“创始人陷阱 婴儿期二企业婴儿夭折 孕育期卢”、创业空想 一+ 图2 ，2 企业生命周期 表2 1 ：企业生命周期各阶段系统能力与特征 、官僚化早期 i 、 、官僚期 、 蜕变 、 、 死亡 、 阶段初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段蜕变或死亡 企业经经营理念开放开放趋于封闭封闭开放或消失 营思想 企业基本结构差( 但有柔一般完整完整完整或瓦解 有序完整性性) 度 运行机制差( 但很灵 一般 完善死板 灵活或瓦解 完善性情活)( 强化) 企业开放企业活性强强一般( 偏弱)弱增强或无 性及良性 与外部交流多多较多( 减少)少增多或无 无序因素 冒险创新精神强强减弱弱增强或无 企业协同能力强强 强( 弱化) 弱增强或无 企业 内部开放程度强强渐弱弱增强或无 整体 核心能力无或萌芽强化强弱增强或无 表现 适应环境能力强强强( 弱化) 弱增强或无 企业效率高高较高( 降低)低提高或无 企业生产规模 很小 小( 渐大)大大不定或无 运营 资本实力很弱弱强 强 不定或消失 因素 产品品种数目 少( o i l 弱)少( 增强)多( 强)多( 弱)不定或无 ( 竞争能力) 盈利能力弱强总量大，盈低或亏损不定或无 利能力下降 资产负债率不定不定增大高不定或无 企业品牌形象无初步确立好有或较差有或消失 从上述图表中可以看出，在初创阶段，企业在系统能力的一些主要因素占有 积极的优势，如有开放的经营思想，企业贴近市场，富有冒险及创新精神等，虽 1 0 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 然基本结构及运行机制不够完善，但因具有灵活性而在协作、内部沟通、适应环 境以及效率方面占有优势，因此，尽管企业其他因素如生产规模、资本实力和盈 利能力等方面处于劣势，初创阶段企业仍具有向上发展的动力。 进入成长阶段的企业因基本结构及运行机制等因素的加强，使企业整体表现 趋于良好，核心能力也因此而开始得到强化，但企业运营方面因素及基本结构及 运行机制相对仍较薄弱，加上企业规模等方面的发展对企业系统能力要素如基本 结构及运行机制、控制、协调、沟通等方面提出了更高的要求。因此，企业仍有 很大进一步加强系统能力的必要性和可能性。 企业在从成长阶段进入成熟阶段的过程中，企业系统能力及企业运营方面的 实力得到加强和完善，但随着成熟阶段的到来，企业开始从求灵活、柔性、冒险 创新渐变到求稳定，并开始形成经营模式和惯性，企业在有序过度的进程中，企 业活性、适应性、柔性、创新乃致效率开始下降，因此，虽然从企业运营方面因 素看，企业处于兴盛的状态，但实际上，企业系统能力开始削弱而已处于成长的 “临界点”。如果企业没有及时觉察并采取适当措施，消除降低企业系统能力的 不良因素，企业则可能步入衰退阶段。 2 2 2 组织行为理论 现代组织行为学的理论起源于2 0 世纪初。到了2 0 世纪中叶，组织行为已发 展成为一门受人重视的学科。 回顾现代组织行为学的发展历史，主要可以分为三个阶段：古典科学管理阶 段、人际关系学说阶段和当代组织行为学阶段。 本文在组织行为方面主要以现代罗宾斯为代表的现代组织行为理论为依据。 现代组织行为理论认为：组织行为学是一个研究领域，它探讨个体、群体以及结 构对组织内部行为的影响，以便应用这些知识来改善组织的有效性。具体地讲， 它关注如何改进生产率，降低缺勤率，减少流动率，提高员工的工作满意度。 组织行为学是通过把一般的概念和理论加以调整再应用到特定的情境中而 发展起来的，其一般模型如下： 阶段i ：如( 图2 - 3 ) 氅 ”一”。、 w * w ，9 ” i r 8 毒磊； 群体水平组织系统水平歹 * 一一4 一。一飞i + 一一。一害 图2 3 基本的组织行为学模型阶段i 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群 我国家族企业成长的典犁瓶颈与应对策略分析 阶段l 说明，组织行为学有三个层次，随着从个体水平到组织系统水平的讨 论，我们对组织行为的理解会越来越系统。这三个层次中每一个层次都建立在前 一个层次之上。群体的概念来自于对个体的讨论，在讨论个体和群体行为时又附 加了组织的限制，目的在于最后达到组织行为水平。 阶段：如( 图2 4 ) 图2 4 基本的组织行为学模型阶段 阶段l l 表明了4 个关键的因变量( 即个体水平变量、群体水平变量、组织 系统水平变量) 和大量的自变量的关系，并进行系统地分析和研究，而且采纳权 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 变的观点，借助于情境变量来调整因果关系。 组织行为学理论为管理者提供了挑战和机会。通过展示如何授权以及如何设 计和实施变革计划，组织行为学可以为管理者提供真知灼见来改善管理者的人际 技能，在迅速持续变革的时代有助于管理者提高应变能力和面对员工忠诚不断降 低的现实。并为管理者提供创设和谐、充满活力的工作氛围的指导原则。 2 2 3 企业内部控制和风险管理理论 企业内部控制是根据经营及管理的战略目标要求，制定和形成具体、可行的 规范和措施，以防范风险、保证目标的实现。具体来说就是为确保法律法规及经 营方针政策的贯彻执行、维护物资的安全与完整、保证组织财务会计和其他相关 信息的准确性和及时性与可靠性、避免或降低各种风险、促进企业经营管理活动 的经济性、效率性和效果性、实现既定的组织目标，而且在充分考虑内外环境因 素的基础上，综合利用各种分析方法，针对人、财、物等各生产要素及相关的业 务活动，制定和实施的一系列方法、程序和制度。 内部控制理论研究了企业内部控制的目标、功能和形式，从控制机理和风险 防范的角度分析企业内部控制的形成机制，分析企业内部控制的局限性，分析企 业内部控制与企业管理的关系。并指出了内部控制设计的原则、步骤和程序及其 实施、测试与评价方法。 企业内部控制的目标：合法经营目标；运行高效目标；资产安全目标；信息 真实准确目标；纠错与防范目标。 企业内部控制的功能：制约功能；激励功能；反馈功能。 企业内部控制的形式：方法；程序；制度。 企业内部控制制度设计的基本原则：合法性原则；全面性与系统性原则；内 部牵制原则；权责明确、奖惩结合原则；成本效益原则；信息反馈原则。 企业内部控制制度设计的步骤：拟定控制目标；整合控制流程；鉴别控制环 节、确定关键控制点：确定控制措施。 企业内部控制制度设计方法：一般控制法，包括内部管理控制、财务会计控 制；业务循环法，包括销售与收款循环、采购与付款循环、生产循环、筹资和投 资循环、货币资金循环。 企业风险管理就是对企业管理中的不确定性以更全面视角进行思考，以更系 统的方法来进行控制。它是一个由企业高、中、低层共同参与的，应用于企业战 略制定和企业内部各个层次和部门的用于识别可能对企业造成潜在影响的事项， 并在其偏好范围内管理风险的，为企业目标的实现提供合理保证的过程。它包括： 内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息与沟通、 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 监控等八大要素。企业风险管理是在企业内部控制的基础上实现的，其运 行结构体系如( 图2 5 ) 。 图2 5企业内部控制与风险管理结构 2 2 4 企业竞争与合作理论 以波特为代表的传统竞争分析理论认为在市场微观环境中作为一个市场主 体有五种力量与其对各种资源进行竞争，即同业竞争者、供应商、顾客、潜在进 入者、替代品生产者。但这种理论过分强调竞争，而忽略了合作在市场中的作用。 因此本文是以吸纳了现代博弈论精华的项保华教授的六力互动竞合理论为基础。 这一理论的基本思想是，与企业经营相关的各市场主体之间存在着既竞争又 1 4 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群 我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 合作的微妙关系，这种关系受到相关主体认知假设与态度行为的重要影响，并会 随着企业外部环境、使命目标以及内部实力等要素的变化与双方的互动而呈动态 变化之势。 该理论在分析竞争的同时强调了合作以及协调对于市场主体的重要性。其理 论模型如( 图2 6 ) 。 图2 6 ：六力互动竞合模型 2 2 5 产权与契约理论 产权理论。按照产权理论的观点，所有权规定了公司的边界，是控制公司的 权利基础。股东拥有：提名和选举董事的权利；要求董事会就企业资源配置做出 决策并给予解释的权利；聘请c p a 进行审计的权利等。而对公司的资产运作和 日常经营的控制权，则分别授予董事会的经理层掌握。按照该理论公司治理被看 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 作是产权和控制关系。 契约理论。按照契约理论的观点企业是一系列契约的结合体，由众多的委 托一一代理合约构成，而代理人是有限理性的、趋利性的。根据这一理论，公司 治理被看作是一套制衡机制和激励机制，在该机制下，委托一一代理关系将更为 有效。 对家族企业来说，所有者与经营者相互依存，并存在一定矛盾。因此，投资 者和经营者之间形成了产权和经营权的某种分离、分布和配置。同时，由于他们 各自的利益和掌握的信息不同，就会出现代理人利用自己已有的地位和权力追求 自己而不是委托人最大利益的问题，由此便产生了解决该问题的企业治理结构。 1 6 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 第3 章家族企业的定义、分类、形成与演进 3 1 家族企业的定义 要对家族企业进行研究，首先要对其进行界定，即什么是家族企业。关于家 族企业定义的问题，尽管前面已经提到尚没有一个普适的概念，但是为了便于本 文的研究，在此引用郑海航在企业组织论中给出的定义：所谓家族企业，是 指由家族创业，并且这个家族的成员对企业的财产所有权拥有主导作用，对经营 决策权拥有重要影响的企业组织。这里强调了家族成员对产权的主导作用而非完 全拥有，同时对经营权的重要影响作用而非完全控制，比较符合现代家族企业的 发展状况。 3 2 家族企业的分类 根据家族企业的关系渗入企业的程度及其关系类型，可以将家族企业划分 为3 种类型：( 1 ) 所有权和经营权不分离，全部由一个家族所掌握；( 2 ) 掌握着 不完全的所有权却仍然掌握主要经营权；( 3 ) 掌握部分所有权而基本不掌握经营 权。在我国的家族企业中绝大部分属于前两种类型，并且其资源获取与所有权让 度基本上遵循( 图4 1 ) 所示的顺序。 图4 - 1 ：家族企业资源获取与所有权让度顺序 1 7 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典垫瓶颈与应对策略分析 3 3 我国家族企业的形成与演进 家族企业是一种古老而又极具生命力的企业组织形式。尽管西方企业经历了 几百年的历史，但直到现代经济社会中，有人认为家族企业仍然是最普遍的企业 组织形式，有统计显示世界范围内的8 0 以上的企业归属于家族企业。 在中国，家族企业作为民营经济的主体，透过家族这种稳定而相对有诚信保 证的组织，由小型家庭作坊逐步扩展到规模生产、集团经营的大型企业，经历了 2 0 余年的时间考验，根据企业经营经验及社会经济理论来看，新世纪初期将进 入家族企业生存与成长的调整期。从我国家族企业总体发展过程的角度来看，其 发展大致经历了如下四个阶段： ( 1 ) 、原始家族企业阶段 这是大部分家族企业的起点，其表现形式多为“夫妻店”，实际上可以称之 为“家庭企业”。一方面。由于风险高、市场范围小等到原因，此时的家族企业 即使是亲属、朋友也很少加入；另一方面，出于技术、专长保密，提防“外人” 挖墙脚、抢生意等到方面的考虑，家族企业不想，也没有必要招入其他人员进入 企业。这一阶段的特征是企业的所有权和生产、经营权高度统一。 ( 2 ) 、纯粹家族企业阶段 其表现形式为家属加亲属等。随着业务量的不断扩大、资本积累增多，家族 企业开始组织规模的扩大，于是家族企业以企业创始人为核心，组织沿着血缘、 姻缘、及其它关系网，由近及远、由亲及疏地组成一个同心“环状差序”结构。 这种扩张建立在血缘、亲情、信用伦理基础之上，同时为家族初期的融资提供了 可靠的途径，这一阶段的家族企业经营权开始走出由家族完全控制的单一模式。 ( 3 ) 、泛家族企业阶段 其表现形式为管理团队由家族成员加入职业经理人构成。随着家族企业规模 不断扩大，家族企业内部管理资源日益严重缺乏，需要有“职业经理人”及外部 资源的进入。这一阶段的家族企业逐步从人治过渡到法治，从不规范的情感管理 过渡到规范的规章制度管理，企业经营权进一步转移。 ( 4 ) 、现代家族企业阶段 在这一阶段，由于外部资本的进入及内部激励所形成的产权的转移，企业所 有权也开始外化，并且经营管理权转移到一个稳定的状态。此时，作为家族企业 仍然保持对所有权和经营权的相对控制权。 当然，以上四个阶段是就总体而言，并非针对某一个具体的家族企业，就个 体来说，它可能经历其中的某一个或几阶段，个体情况因企业自身的发展状况而 有所不同。 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 第4 章中、外家族企业的比较 中、外家族企业无论是从其历史、文化、环境、形式、产权、治理结构等各 方面都有着很大的差异，由于在本文中无法同时也没有必要将中国家族企业与各 国的家族企业一一进行比较，因此选取了最具有代表性的美国和日本的家族企 业，就其主要方面进行对比分析。需要说明的一点是，尽管中外家族企业之间存 在着许多差异，但是同为家族企业，他们之间的共性是根本，这是家族企业本身 的性质所决定的，这也正是中国家族企业管理可以借鉴外国家族企业的依据所 在，因此这一比较是在其共性的基础上进行的，比较的目的是为了在借鉴外国家 族企业经验进行管理和变革时考虑差异，注意权变，而不至于照搬。 4 1中、美家族企业的差异分析 尽管家族企业在中国和美国都有着重要的地位，发挥着巨大的影响力，但是 由于种种原因，两国的家族企业也存在明显的差异，主要表现在以下七个方面： ( 1 ) 、发展历程：美国家族企业产生于1 8 世纪末1 9 世纪初，大约有2 0 0 年的发展历史。中国的家族企业产生于近代社会，其问由于重大历史事件的影响， 曾产生了某种程度的间断。比较一致的看法是，现阶段中国家族企业大多起步于 2 0 世纪8 0 年代，伴随着市场价值取向的改变而快速发展。时至今日，中国家族 企业才走过二十余年的历程。 ( 2 ) 、经济体制与法制环境：目前美国家族企业处于发达的市场经济环境之 中，并极大地推动了美国的经济发展和社会转型。在完备的市场机制下，美国家 族企业高效率地运行，发挥着资源配置的作用。而中国家族企业的成长是与计划 经济向市场经济的转轨密不可分的。具体表现在：家族企业具有明显的自发性： 以及浓厚的实验性和内生性。 、 另外，美国家族企业之所以发展迅速，影响巨大，很大程度上得益于其良好 的法制环境，私有财产受到宪法的明确保护，完备的法律体系为家族企业增加了 丰富的信用资源，简化了交易程序，节约了大量的交易成本，提高了管理效率。 中i 虱家族企业处于法制不健全的时期，市场秩序不规范，企业主法制意识较淡薄， 许多家族企业仍处于“人治”的阶段。 ( 3 ) 、表现形式：美国家族企业具有明显的公开性，家族姓氏成为其企业文 化的一部分；而中国的家族企业具有极大的隐藏性，主要是为了寻求适应性保护。 在美国，家族企业的创业者往往偏爱将自己的姓氏和企业紧密地联系在一起，他 们不仅将公司和自己姓名合为一体，有的还将自己的名字印在产品标签上，更有 甚者将它们刻在办公大楼的上面。企业家以各种形式自我表现满足感和荣誉感。 1 9 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群 我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析 当企业在家族内传递时，家族姓氏就成了企业文化的一部分，有利于增强企业的 凝聚力。为了维护家族声誉，员工对商品的质量极为关注，因为老板的名字就印 在商品上面。如福特、杜邦、麦克唐纳、迪斯尼、沃尔玛特等等，不一而足。 而中国的家族企业总是像个害羞的姑娘，“犹抱琵琶半遮面”。这主要有两个原因： 一方面，以往主流宣传认为，家族式管理是一种落后的、低效率的、没有前途的 管理方式。另一方面是人们对家族企业存在认知上的偏见。所以，家族企业主不 愿承认自己的企业是家族企业。这一点可以在中国私营企业发展报告2 0 0 2 中关于家族企业的称谓偏好调查中得到实证。( 见图6 1 ) 图6 _ 1 ：被访企业对称谓的偏好的百分比分布 ( 4 ) 、治理结构：美国家族企业所有权与经营权相对分离，家族以掌握企业 控制权为主；中国家族企业所有权与经营权密切结合，家族成员一般既是所有者 又是经营者。在美国，资本市场和经理人市场相对发达，股票基本上能成为衡量 公司价值和考核经理业绩的指标。在家族成员机会成本较高的情况下，当公司发 展稳定成熟之后，他们往往通过控股掌握公司控制权，日常经营管理交给职业经 理去完成。在我国。家族企业主及其家族成员股份之和占企业总股份的8 0 以 上，已上市的家族企业中，康美药业由马兴田家族控股“3 8 ，太太药业由朱 保国家族控股7 4 1 8 。家族不仅是最大股东，而且是主要的企业经营者。这既 有家族企业规模有限的原因又与职业经理市场不完善有直接关系。 ( 5 ) 、家族成员内部的产权关系：美国的家族企业中，家族内部产权明晰， 对企业的管理也较少受到血缘关系的影响。中国家族企业中，家族成员内部产权 模糊不清，这往往是企业最后分崩离析的最大隐患。在创业之初，企业规模小， 产权结构未能引起家族成员的足够重视，大家艰苦创业，所有矛盾都被激情所掩 盖。但是，当企业达到一定规模时，每个人对待荣誉和金钱的看法也会有分歧。 在这种情况下，一山不能容二虎，即使是亲兄弟之间，父子之间都难免出现反目 0 4 2 0 2 5 4 0 8 刘发群我国家族企业成长的典型瓶颈与应对策略分析