（行政管理专业论文）我国建筑工程招标投标管理问题研究.pdf

摘要 建筑工程招标投标管理是建筑市场管理最重要的一个环节。这项工作开展得正常与 否，在很大程度上，制约着我国建筑市场能否有序发展。通过加强建筑工程招标投标管 理工作来规范建筑市场，提高建筑市场管理水平，具有重要意义。 我国建筑工程招投标管理经历了试行推广、招标投标制度规范发展、招标投标 制度不断完善三个阶段。但是还存在一些问题。本文从宏观上分析建筑工程招投标管理 的历史背景、发展概况、运作流程；通过理性剖析和思考，解读存在于我国建筑工程招 投标工作的问题和难点，并结合相关文献，对这些问题进行研究，在实践观察与理论思 考的互动研究中，力争提出一些切实可行、具有价值的改善建议，从而为建筑工程招投 标管理发展的市场化、规范化、专业化提供一些理论基础。 论文分四个部分对我国建筑工程招投标管理问题进行了探讨。第一部阐述了建筑工 程招投标基本概念与管理机制；第二部在描述了我国建筑工程招投标管理的历史沿革与 发展概况的基础上，提出了研究建筑工程招投标的意义；第三部分对我国建筑工程招投 标管理存在的问题及产生的原因，进行了客观的分析；第四部分针对上述问题提出了解 决存在问题的方法及一些完善对策。 关键词：建筑工程；招标；投标；规范 a b s t r a c t c o n s t n l c t i o nb i d d i n gm 硼i a g 舄m e n to fm ec o n s t m c t i o nm a r k 戍m a n a g e m e n ti so n eo ft h e m o s ti m p o r t 锄tp a r t t h i sw o r kc 硎e do u ti nt h en o m l a lo rn o t ，t oal a r g ee x t e m ，r e s t r i c t so u r a b i l i 够锄do r d e r l yd e v e l o p m e n to f t h ec o n s t l l l c t i o nm a r k e t b ys 仃e n g m e n i n gt h em a i l a g e m e n t o fm ec o n s t m c t i o nb i d d i n gt or e g u l a t et h ec o n s 佃l c t i o nm a r k e t ，i m p r o v e l em 锄吼g e m e n to f n l ec o i l s t m c t i o nm a 出e ti so fg r e a ts i g l l i f i c a n c e c 王l i n a sc o n s t m c t i o nb i d d i n gm 孤a g e r n e n th a sl n l d e r g o n eat r i a lb 嬲i s - t 0p r o i n o t e ， r e g u l a t ep u b l i cb i d d i n gs y s t e m ，c o n s t a n t l yi m p r o v et h eb i d d i n gs y s t e mi i lt h r e es t a g e s b u t t t l e r ea r es t i l ls o m ep m b l e m s h 1t h i sp 印e r ，丘o mam a c r oa i l a l y s i so fc o n s t n l c t i o nb i d d i n go n t h em a n a g e m e n to ft l l eh i s t o r i c a lb a c k 黟o l u l d 锄dt h ed e v e l o p m e n to fo p e r a t i o i l a lp r o c e d u r e s t t l l o u g l lm t i o n a lt h i n k i n g 觚da n a l y s i s ，i m e r p r e t a t i o ne x i s ti nc h i n a t sc o n s t n j c t i o nw o r ko ft h e b i d d i i l gp r o b l e m s 觚dd i m c u l t i e s ，c o i l l _ b i i l e dw i mm e1 i t e r a t u r e ，s t u d yo ft l l e s e i s s u e s1 1 1 p r a c t i c e ，o b s e a t i o n s 肌dt h e o r e t i c a lt 缸n k i n go nt h ei n t e r a c t i o ns t u d y ，a n ds 仃i v et 0m a k e s o m ep r a c t i c a l 锄dv a l u a b l es u g g e s t i o n sf o ri m p r o v e m e n t s ，t h u sb i d d i n gf o r t h ec o n s t n l c t i o n o fm a r k e t o r i e n t e dm 锄a g e m e n td e v e l o p i n e n t ，s t a i l d a r d i z a t i o n ，s p e c i a l i z a t i o np r 0 v i d es o m e t l l e o r e t i c a lb a s i s p a p e r si nf o u rp a r t so nc 1 l i m sc o n s t m c t i o nb i d d i n gm 锄a g 锄e n t i s s u e sw e r ed i s c u s s e d n l ef i r s te x p o u n d e dt h eb a s i cc o n c e p t so f b i d d i n gc o n s 仃u c t i o na n dm a n a g e m e n tm e c h 枷s m ， d e s c r i b e di np a r ti io fc o n s 伽j c t i o nb i d d i i 玛a n dm a n a g e m e n to ft 1 1 ed e v e l o p m e n to fh i s t 0 巧 o nt h eb a s i so fm ep r o p o s e dc o l l s t m c t i o nb i d d i n go nt h es i 鲥f i c a i l c eo fp a r ti i ic h i n 岔s b i d d i n gf o rc o n s t m c t i o nm a n a g e m e n to ft h ee x i s t i n gp r o b l 锄s 觚dm ec a u s e s ，c o n d u c ta i l 0 b j e c t i v e 觚a l y s i so ft h ef o u n hp a r to ft i l er e s p o n s et ot h e s ep r o b l e m sa 1 1 ds o l v ee x i s t i n g p r o b l e i n so f 砒l ds o m ei m p r 0 v e m e n tm e a s l l r e s k e y w o r d ：删t e c t u m le n g i n e 酣n g ；t e n d e r ；d i d ；m d 莉 i l 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工 作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：丝 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复 印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影 印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到 中国优秀博硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂 志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库 中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：乏逑指导教师签名：乏拯 日期：趟：垒必日 期：竺翌芝! 雏矽 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 己i 吉 丁i目 建筑工程在我国现代化发展进程中占有举足轻重的地位。城市的建设、发展和扩大 都离不开建筑工程行业的发展。而建筑工程招投标这项建筑工程中最重要的流程环节直 接关乎建筑工程的公平公开，并与建筑工程质量的好坏有着直接或间接的联系。 建筑工程招标投标制度的颁布实施，是建筑行业深化企业改革的一项重大举措。它 的出现使建筑企业在改革过程中显示出勃勃生机。然而，在实施过程中，贯彻执行中 华人民共和国招标投标法不力及法律程序的不完善，令目前建筑市场中，这一最通用 的采购方式的发展受到严重的阻碍。 因此，对于建筑工程招投标的管理也顺理成章的成为衡量、贯彻、执行以及监督我 国建筑工程行业的一项重要工作。 当前社会上的一些腐败现象已严重影响到部分建筑工程招标投标工作的正常开展， 致使工程竞争的招标投标制失去了原有的实际意义，成了一纸空文，给国家和企业都带 来不必要的损失。社会对于建筑工程招投标管理的公平、公正、公开的呼声愈加高涨。 综上所述，对我国建筑工程招投标活动中的管理方面进行研究，进而规范其活动、 程序显得尤为重要。一方面为我国这方面的学术研究提供一些启发意义，另一方面可以 促进我国建筑工程招投标的健康发展。 东北师范大学硕士学位论文 一、建筑工程招投标基本概念与管理机制 ( 一) 建筑工程招投标的基本概念 1 招标 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定 的法人或者其他组织投标。邀请招标是指以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他 组织投标。 2 建设工程招标 是指招标人在发包建设项目之前，依据法定程序，以公开招标或邀请招标方式，鼓 励潜在的投标人依据招标文件参与竞争，通过评定以便从中择优选定得标人的一种经济 活动。 3 投标人 投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。 4 评标 经初步评审合格的投标文件，评标委员会应该根据招标文件确定评标标准和方法， 对其技术部分和商务部分作进一步评审比较。评标方法包括经评审的最低投标价法、综 合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。 5 工程项目建设招标投标 工程项目招标投标是国际上通用的、比较成熟的并且科学合理的工程承发包方式。 6 招标投标的当事人 招标人、投标人和招标代理机构的作用。 7 建筑市场及建筑市场的主体 在社会主义市场体系中，建筑市场是固定资产投资转化为建筑产品的场所。我国建 筑市场的主体主要包括业主、承包商和中间服务机构。 8 串通招标 工程招标投标中的不正当竞争行为，也称为串通招标投标，它是指招标者与投标者 之间或者投标者与投标者之间采用不正当手段，对招标投标事项进行串通，以排挤竞争 2 东北师范大学硕士学位论文 手段或者损害招标者利益的行为。 ( 二) 建筑工程招投标的管理机制 管理机制是指管理对象间的内在牵制和约束，通过这种机制可以使管理制度、方法、 方案等得到很好的执行，有的人将管理机制称为管理系统的运行机理。 建筑工程招投标的管理机制是指，在根据现在施行的各种管理方法，结合实际工作， 总结出一套切实可行的工作指导方针和工作流程，并根据这一方针和流程来规范全国各 地招投标工作的方法和方向，同时也结合各地的实际情况，因地制宜的解决发展中存在 的问题。 1 招投标管理的流程 发包办式核准 厂 公歼榴杯邀i 菏招貅 二 ； 内行招标裔察代理招标合m 侈记 l 1 一 拟标l i 狸谬址 厂上 绱捌资格预审文件编制捌椿爻饴 现场勘察招标人答疑 r - 一- - - - - 一 投钚咫编制| 报送投标文件缀建谱弼委员会 i l + 歼杯、谬铄、定标 巾勃、公1 ： 签发中杯通知： 5 签订施：合州 筮挺踪箭理 图表1 筋策 消函 2 建筑工程招投标遵循的原则： 招标投标法第五条规定，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用 的原则。所谓“公开原则，就是要求招标投标活动具有较高的透明度，实行招标信息、 招标程序公开，即发布招标通行，公开开标，公开中标结果，使每一个投标人获得同等 3 东北师范大学硕士学位论文 的信息，知悉招标的切条件和要求。“公平”原则，就是要求于“三公原则在招 标投标活动中的重要性，招标投标法始终以其为主线，在总则及分则的各个条款中 予以具体体现。 3 工程建设项目招标的范围： 中华人民共和国招投标法对与工程建设项目招标和投标的范围做出了明确的规 定，在我国境内进行公开建设项目招标的范围包括：项目的勘察、设计、施工、监理， 以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购。 4 招标方式：公开招标、邀请招标 招标监督不能仅限于从招标文件编制到发出中标通知书的阶段，而应延伸到招标工 程的内容全部完成为止。招标只是一种发包的方式，其结果是选定中标人、签订合同，但 关键还在于中标后具体内容的实施。 5 招投标管理的手段 在我国，工程建设投资主体基本上是一些原来计划经济时代的行业主管部门。实行 工程招投标后，自然要求这些主管部门放弃其原来的一些管理职能，这需要一个较为漫 长的过程。 近年来我国的经济发展告诉我们，招标监督不仅要监督招标投标的形式和程序，更要 监督招标投标的内容。完善招标监督的内涵就是要以招标监督为载体，在监督招标投标 的形式和程序的同时实施工程造价的监督管理，使招标监督工作不仅有形，而且有质。完 善招标监督的内涵，加强招标监督工作中的造价监督可从以下三方面入手： 1 ) 加强招投标过程中工程计价行为的监督。规范投标计价行为是确保合法有效计 价的前提，建设工程招标投标过程中的计价行为主要包括工程量清单的编制、标底和最 高报价值的确定以及投标报价行为，每一环节的造价监督都不容忽视。 2 ) 加强对投标计价行为的监督。投标计价行为直接决定投标价格，监督投标计价行 为关键是要建立工程计价人员的执业清出机制，让违规者得到相应的处罚甚至是取消其 执业资格。 3 ) 科学地确定评标基数和合理的基准价。确定比较公正、合理的评标价或评审基 准、尺度，对于业主和投标人来说，具有重要的意义。n h 要研究解决建筑市场监督力量 不足的问题，健全机构，充实力量，增加必要的经费，加大监管力度”，为此，建议国 务院明确规定工程招标监督执法机构必须由财政全额拨款，有条件的应纳入公务员编制 序列。同时，要严格执法程序，严肃执法纪律，提高执法人员的业务素质和执法水平， 对于监督执法队伍中的腐败分子或徇私枉法的人员要坚决予以清除。盥3 建筑工程招标投标是建筑市场的一种交易行为，因此，要搞好招标投标，必须加强建 筑市场管理，大力培育建筑市场，发挥市场的监督作用。口1 4 ) 加强建筑市场监管。政府建设主管部门作为建筑市场管理的主体要加强对建筑 4 东北师范大学硕士学位论文 市场主体即业主、承包商、中介服务机构三方面的管理，规范建筑主体的行为。为此，应 建立健全统一开放、竞争有序的招标投标市场，切实做到有法必依、执法必严、违法必 究。行政监督部门要认真履行国家、法律赋予的监督职责。加大执法力度，对那些以各 种方式规避招标或假招标、“暗箱操作”等违法行为，要依法惩处，真正起到净化招投标 市场的作用。 5 ) 建立投标人的诚信体系。从投标人的资质信誉和履约能力两方面入手，建立诚信 体系。将企业的注册资本金、固定资产的情况作为企业履行合同的能力加以考核，对企 业依法履行合同、依法纳税，良好的银行信用，优良工程率，安全生产、文明施工和按时 支付民工工资等工作，作为资信考核的评判尺度，特别是针对投标人在本地区按照最低 价中标法中标的履约情况。把没有诚信的投标人直接拒之于竞争者行列之外，把工程交 给真正有诚信的合理低报价者。 东北师范大学硕士学位论文 二、我国建筑工程招投标管理及其研究意义 ( 一) 我国建筑工程招投标管理历史沿革与发展概况 目前我国招标投标活动存在着两种计价方式，一种是传统的定额计价模式，另外一 种则是工程量清单计价模式。这两种模式并存于我国现有的招标投标活动中，并发挥各 自不同的作用。学者魏武强将我国招投标制度的发展划分为：招投标制度的初步建立； 招投标制度规范发展；招投标制度不断完善h 1 。在我的研究中，发现这对与招投标历史 沿革和发展的概况比较准确，所以我在下文沿用魏武强先生的划分方式，进行研究，讨 论我在研究中发现的成果。并在此基础上发展出：工程建筑招投标电子化办公时代，作 为对于我国招投标历史阶段划分的补充。 1 招标投标制度初步建立阶段 在我国建国初期，即2 0 世纪5 0 年代，我国建筑工程一直沿用定额计价模式，并作 为建筑工程承发包计价、定价的法定依据。而随着我国经济体制的发展，市场经济的建 立，我国进入改革开放时代，我国的招投标制度从发展到建立大体可以分为三个阶段哺1 。 第一阶段：2 0 世纪8 0 年代中后期，招投标经历了试行一推广的发展过程。 第二阶段：招标投标制度规范发展的阶段。这一阶段主要集中在9 0 年代初期到中 后期。在这段时间内，我国的招投标市场逐渐引入竞争制1 ，这是招投标发展历程当中 市场化的最终目的和重要标识。但是，由于定额和当时人们思想的限制，竞争概念虽然 被提出，但是并没有成为当时工程建筑招投标市场的主流模式。 第三阶段：招标投标制度不断完善的阶段。2 0 世纪9 0 年代至今。2 1 世纪我国宏观 的经济环境发生了翻天覆地的变化，社会主义市场化经济体系基本确立并朝着健康、有 序、科学的方向良好的发展。竞争意识伴随着民主体制的深化和国企改革等重大经济举 措而深入贯彻到市场的各个环节和因素当中，成为我国建设具有中国特色社会主义经济 的革命性因素。从此，我国的工程投资多元化趋势在这一宏观背景下开始出现。特别是 在我国加入w t o 之后，我国参与世界经济体系竞争的比例不断加大，伴随国外投资商 大量投资国内建筑市场，我国也对以往与国际不通用的方法做出重大调整m 。这在客观 上，加快了我国建筑招投标市场化的进程，从而将竞争意识更大程度上的引入建筑市场 发展的方方面面，鼓励工程建筑招投标市场朝着国际化的方向发展。 此外，从工作方式和发展模式上看，还可以在第三阶段中，分离出工程建筑招投标 发展的新时代，即工程建筑招投标电子化办公时代。 第四阶段：工程建筑招投标电子化办公时代。 所谓工程建筑招投标的电子化办公时代是区别于以往三个阶段的历史新阶段。工程 建筑招投标工作以电脑这种工具作为办公手段，大大提高了原有的工作效率，同时也扩 6 东北师范大学硕士学位论文 大了由于地域因素而产生的工作限制。主要体现在：投标方资料电子化存档，投标方标 书送递电子化、各地招投标中心网络管理等方面。缩短了沟通时间，加强了工作效率。 2 招标投标制度规范发展阶段 如上文提到，我国建筑工程招投标制度规范发展阶段的开始时间为9 0 年代。我们 可以将招投标制度规范发展阶段分为两个部分。 1 ) 法制化 “全国各地普遍加强招标投标管理和规范工作，也相继出台了一系列法规和规章，招 标方式也从以议标为主转变到以邀请招标为主，全国各省、自治区、直辖市、地级以上城 市和大部分县级市都相继建立了招标投标监督管理机构，工程招标投标专职管理人员不 断壮大，全国已初步形成招标投标监督管理网络，招标投标监督管理水平正在不断提 高。3 在此过程中，人们逐渐发现，原有传统的定额计价模式已经不能适应市场的需 要，并开始呈现出诸多弊端。因此，国家出台了相关法规对其规范操作进行了法律法规 的相关条文规定。其中包括： a )建设事业“十五 计划纲要中规定“在工程建设领域推行工程量清 单招标报价方式，建立工程造价市场并形成有效监督管理机制。 b )中华人民共和国招标投标法。这是根据我国投资主体的特点已明确 规定我国的招标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国的招标投 标的发展进入了全新的历史阶段。随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全国各 地开始推行建设工程项目的公开招标。招标投标法根据我国投资主体的特点已明确 规定我国的招标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国招标投标的发 展进入了全新的历史阶段。呻1 c ) 建筑工程施工发包与承包计价管理办法 d )建设工程工程量清单计价规范 e )房屋建筑和市政基础建设工程施工招标投标管理办法 f ) 工程建设项目招标范围和规模标准规定 g )评标委员会和评标方法暂行规定 h )建筑市场诚信行为信息管理办法，中华人民共和国建设部于2 0 0 7 年 1 月1 5 日，下发了此管理办法，旨在进一步规范建设市场秩序、健全建筑市场诚信 体系、加强对建筑市场各方主体的监管、营造诚实守信的市场环境。 2 ) 工程建筑招投标网络化建设 自我国互联网的发展与普及，更多企业事业单位开始实用电子化办公方式来取代以 往部分办公方式，将招标投标的信息公开在网上发布，从而加大了社会对于招投标工作 的监管力度，使其更加公正、公开透明。这也在一定程度上，为工程建筑招投标管理工 作，提供了便利，加快了管理工作的改革速度及改革力度，让工程建筑招投标市场朝着 国际化、智能化、效率化的方向健康、快速发展。 7 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 研究我国建筑工程招投标管理的意义 我国建筑工程招投标工作经历了从无到有的过程，建立相对适应我国目前国情发展 的管理方法。招投标概念的引入，将过去政府一把抓的状况，改变为市场化操作，使工 程建设者的竞争意识明显增加，从而使工程质量明显提高。 。1 有利于建筑市场的法制化、规范化 从法律意义上说，工程建筑招投标是招标、投标双方按照法定程序进行交易的法律 行为。所以双方的行为都受法律的约束，这就意味着，在市场经济条件下，建筑市场上 的各种经济活动，都在有章可循，有法可依。 我国建筑工程招投管理工作中存在的法制不够完善，法律意识淡薄，“暗箱操作、 串通招标、弄虚作假招标等问题，在招投标管理的推动下，更加趋于理性化、法制化和 规范化。 2 促进了技术进步和管理水平的提高 招投标活动最明显的特点是投标人之间的竞争，而其中最集中，最激烈的竞争则表 现为价格的竞争。而投标人要想在竞争中获胜，就要在报价、实力、技术、业绩等方面 表现出优势。这就迫使竞争者要采用新材料，采取新技术，吸收新工艺，加强对企业和 项目的管理，因而促进全行业的技术进步和管理水平的提高，进而使我国工程建设项目 质量普遍得到了提高。 3 有力的遏制建筑领域的腐败，提高经济效益 工程建设领域在许多国家被认为是腐败行为的重发区、多发区。我国招投标中对招 标投标活动进行监督管理，从专家人才库中选取专家进行评标的方法，到纪检监察部门 直接监督，保证了各个环节严格按照程序进行，使工程建设项目承发包活动变得公开、 公平、公正，有力的遏制了行贿受贿等腐败现象的发生。 招投标事业不断发展壮大，招投标制度在提高经济效益、推进体制改革、培育社会 主义市场体系乃至提高国民经济整体素质等方面发挥了重要作用。据不完全统计，目前 在工程建设方面，通过招标达到的节资率为1 _ 3 ，工期缩短了1 0 。而反面的事实也 证明，不严格执行招投标，不仅不能提高经济效益，而且往往是导致工程质量事故的直 接原因。只有在招标投标活动得以规范，经济效益才能得以提高，项目质量得以保证的 条件下，才能保障国家利益、社会公共利益、合法权益。 8 东北师范大学硕士学位论文 三、我国建筑工程招投标管理存在问题及原因分析 改革开放二十多年以来，建筑市场工程承发包从政府建设行政主管部门指令性计划 分配任务，到施工企业自己上市场揽取业务，再发展到今天在有形建筑市场( 政府投资 项目) 参加竞标。在从计划经济到市场经济转轨过程中，由于建筑市场僧多粥少、市场 竞争过渡，各施工企业或其代理人为了获取承包合同采用了许多不正当的竞争手段。建 筑市场违法违规现象时有发生，引起了社会各界广泛关注，成为了反腐败工作中的热点 问题，给整个建筑行业的健康发展蒙上了阴影。 2 0 0 1 年以来，国家把建筑市场作为规范和整顿市场经济秩序的重点，各地投入了大 量人力物力展开了声势浩大的整顿活动，也查处了一些典型案件，然而并没有从根本上 扭转较为混乱的市场秩序。 从1 9 8 6 年以来，建筑市场整顿几乎年年进行，但建筑市场依然是违法违纪案件的 高发区，只不过不同阶段发生在不同类别的人群中。建筑市场存在的问题积重颇深，不 是靠权宜之计和“运动战 所能解决的，必须从目前社会大背景及建筑市场运作的制度 设计中寻找原因，对症下药，才能达到规范市场的目的。 针对建筑市场招投标活动中存在的问题，从法规、体制、社会环境以及建筑产品特 点、招投标活动运作机制等方面分析其成因。 ( 一) 假公开招标 目前，建筑市场招投标活动中存在问题的焦点在政府投资工程上，特别是这些工程 在招投标阶段“暗箱操作”、“违规操作 ，剥夺了潜在投标人公平竞争的机会，同时 给一些腐败分子提供了沃土。目前工程招投标中“违规操作 已经漫延到招投标活动的 各个环节，且单个环节行为较难认定为违法违规。建筑市场经过多次整顿取得了一定成 效，但违规行为从公开到隐蔽，从个别人“一锤定音”到整个招投标过程不正当的“系 列操作，形成了程序上的合法而实质上渗透着腐败。这种状况不予以整治危害性更大， 将使建筑市场处于非良性竞争状态，危害行业的健康发展，且毒害党风和社会风气。也 使评标专家委员会未能实现既定功能。 ( 二) “权力标及“关系标” 中国五千年的封建官僚制度给中国近代现代产生了重大影响，尽管我国进行了现代 化进程，但是历史遗留下来的不良习气仍在社会主义建设的方方面面拥有不好的影响， 例如用权力和关系中标等问题的发生。 审计署3 月2 6 日公布的对3 4 个高速公路建设项目的审计结果表明：2 0 个实行了招 投标制度的高速公路建设项目，2 0 个项目执行招投标制度不严格，有些项目涉嫌有幕后 q 东北师范大学硕士学位论文 交易，个别项目存在商业贿赂。 目前的招标投标法没有规定招标采购中的回避制度，没有禁止采购人和关联人 员必须回避。许多采购人通过设立项目公司或以营利为目的的社会中介机构，以公开招 标的采购方式，将重大的采购项目交给自己的公司进行施工、勘察、设计等活动。n 们 这就直接导致了工程建筑招投标活动中的不正常竞争因素，因而影响工程质量。 陪标现象的存在。由于一些部门滥用权力，将项目内定，找一些施工单位作陪衬，让 某些施工单位中标。转包问题。一些施工单位承接的工程自己不干，转包给资质不够，没 有施工经历的施工企业，这样存在着层层转包、层层压价的问题。标底的编制和审查不 够严谨，保密性不强。招标单位缺少与工程规模相匹配的工程技术和工程预算人员，由于 人员水平参差不齐，图纸设计深度不够，标底中错项、漏项、重项无法避免。有些标底保 密性不强，经常被泄露。评标方法不够科学。有些单位着重于报价高低，以取低标为主， 且整个评分方法重定性评分多，定量评分少，人情分较重。这使得投标的单位到处托关系， 找熟人、找评标会上有发言权的领导和评委。 ( 三) 业主过分注重标价，施工企业盲目报价 图表2 工程投标报价编制程序n 1 1 上图为目前我国工程建筑投标报价编制标准程序流程图。但在实际操作的过程中， 有些业主过分注重标价，靠压低价格来强化自己的竞标优势，因此没有根据流程和自己 的实际情况进行勘察和成本核算，盲目制定报价参加竞争。于是由于报价过低，他们不 得不靠压缩工程质量来降低施工成本，或骗取工人工资等方式，造成豆腐渣工程和拖欠 农民工工资等严重后果。 l o 东北师范大学硕士学位论文 ( 四) 招投标方式冗长、繁琐、浪费社会资源 下图为工程量清单计价模式下的投标程序。 1 妻毫踅谤熏毫。 2 缝善蔓摄名参拓， ， 3 劬匐，鬟雹最萤殴塑爱。 4 是览蔓蟹孽言安鳐。 ， 5 煮曩雹害霍譬，超榜艾律 图表3 工程量清单计价模式下的投标程序幻 东北师范大学硕士学位论文 t o - 妻设瑚暮擐墓。 o f 一一一一一一一 滢 i 据学蔓替盲譬与蚕蠡。 h ， 耆 铲 己鸹爱托枵考式。 鼍 氯，。 3 缡篾挖捧爻 丰。 ， 上 4 编筏二毽枵袈管r 格：麦髋揭标麦蠢缡簏：， 5 。蔑毒摆榜。卷或搜跨遴曹书， ， 巷。摆撂，濑净l 篾菠投悻凡蔓蛰曩言z 律。 摆 = 7 授掾歹、遵交蔓捂孽言亭曹甍， 臀 驴 蜘 8 捏标凡要害按撂 赛套确霞鲁格酋授绔毒音凡。 篆t， 曼招枵歹兰亳掩橱z 律。 蛾超掺 量绩笼掾 意抒珞惫囊场辛蛰舞； 1 r i 土鼓话 臻麓鼓棒艾律要递蹇避掩橱凡。 jl 垃拓掾 丝臻寄主持野饽。 t 凌 魄盔藿霄掺受要鲁舞浮标， 哥 一 蔽 讧疆东墨搀 ； 交- 铲 蠊拓椽 镳毒趋按幸蚕嚆夏；疆撩巷鼻每蠢， 登。， 坻美童口嚣遵禽书。 i 上 圩套霉蓥订- 图表4 工程量清单计价模式下招标投标的基本流程n 3 1 1 2 东北师范大学硕士学位论文 四、我国建筑工程招投标管理问题解决办法 及完善管理的建议 ( 一) 我国建筑工程招投标管理存在问题的解决办法 1 规范完善对专家的管理，避免减少出现假招标问题 1 ) 设立为工程建设项目招标投标工作提供技术、经济评标服务的专业人才库。 2 ) 评标专家选取在工程建设项目技术和经济及相关专业方面具有较高的理论水平 和丰富实践经验，且熟悉评标业务的专业人才，评标专家必须取得省建设厅颁发的省工 程评标专家证。 3 ) 评标专家库应按不同专业设立若干专业子库。 4 ) 凡接到通知的专家必须凭专家证按规定的时间亲自到指定地点参加评标，不得 委托他人代替；经通知连续三次不参加或经常迟到的专家取消评标专家资格。 5 ) 专家参加评标时，若发现本人与招标人或招标代理机构、投标人有利害关系， 应主动提出回避。 6 ) 评标时，应严格按照评标办法及招标文件、投标文件独立进行评审；评标委员 会成员或负责人不得发表任何具有倾向性、引导性、诱导性的见解，不得对其他评委的 评审意见施加任何影响；任何人不得要求、组织评标委员会成员集体协商评标。 7 ) 在评标过程中，应服从有关部门的监督和管理，若发现评标过程中有违法违纪 情况，应及时向交易中心或有关监督和监察部门举报。 8 ) 在评标过程中，不得将投标文件擅自带离评标会场评审；任何时候不得向外来 人员透漏评标内容或评标委员会成员对某标书的评审情况或发表的不同意见；不得在评 标用纸以外记录、抄写、夹带有关评标内容；评标结束后不得复印或带走与评标内容有 关的资料。 对专家实行动态管理，每次招标结束后，由交易中心组织招标人或招标代理机构、 监督部门对专家的评标工作态度、业务水平和公正性给予综合评议打分，并将评议情况 记入本人业绩，作为考核的依据，每年考核一次。 评标专家一年内无故缺席或无理由拒不参加评标工作的，评标期间有明显倾向或发 表诱导性意见的，收回聘书，取消担任评标专家的资格。影响评标程序正常进行，或者 在评标过程中不能客观公正地履行职责的，给予警告；情节严重的，取消担任评标专家 的资格，清出专家库。触犯法律的，交由司法机关追究刑事责任。 2 完善招投标法，杜绝“权力标 及“关系标 问题。 为使招标投标法真正落到实处，取得较好的效果应从以下几处入手： 1 3 东北师范大学硕士学位论文 标段的选择业主招标时，常允许一个承包商同时报投多个标段。报投标段数在限定 时间内，标书编制任务重，编标人员精力分散，影响标书编写质量而降低中标率，投标一 般3 5 个标段较为适当。 我国现行的招标工作机构根据我国具体的国情也分为三种形式： 1 ) 由招标人的基本建设主管部门( 处、科、室、组) 或实行建设项目业主责任制 的业主单位； 2 ) 由政府主管部门设立“招标领导小组”或“招标办公室 ； 3 ) 招标代理机构。其中前两种为临时组建的机构，相关的工作人员多为临时抽调 负责某项具体工作。他们对于工程建筑招投标的专业理解程度不深，主观色彩和行政干 预度较大，因此容易产生投标人贿赂招标机构负责人或工程质量无法保证的状况，不利 于工程项目的顺利进行。第三种为专业的招标机构，工作人员为专门从事招标活动的工 作人员，专业性强，对于招标工作和建筑工程拥有一定的专业知识。这种代理机构与行 政机关和国家其他机关不存在隶属关系或其他利益关系n 钔，相对前两种机构方式，招标 代理机构更容易保证招标质量，提高招标效益，规范招标市场，也将是未来我国工程建 筑招投标工作发展的主流趋势和最终方向。 上海浦东国际机场的建设为我们提供了一个很好的案例：“通过重点强化工程招标 工作，建立公平、公正、公开竞争的良好环境，以最合理的合同价获得最好的技术方案 和最强的工程保障能力。此外，通过实行工程闭口总价合同，充分依靠和发挥财务顾问、 财务监理的专业作用等一系列控制措施和方法，使浦东国际机场的实际投资被控制在计 划的目标投资值以内。川1 5 1 由此可以看出，通过招投标代理机构来进行工程建筑招标的 方式，不但可以创造一个健康的市场竞争环境，还可以节约工程成本，在预算内保质保 量完成工程，发挥代理机构的市场监控作用。 建设部明确要求在健全功能、完善设施和提高有形建筑市场服务水平的同时，要严 格规范有形建筑市场的运行，重点抓好4 个方面的工作： 1 ) 有形建筑市场必须与政府部门及其所属机构脱钩，不能与政府部门及其所属机 构搞“一套班子，两块牌子 。 2 ) 有形建筑市场不得与任何招标代理机构有隶属关系或者经济利益关系，不得从 事工程项目招标代理活动。 3 ) 有形建筑市场要切实加强制度建设，严格内部工作人员的管理。 4 ) 严格规范有形建筑市场的收费行为。n 们 3 避免盲目报价的指导策略 投标策略是投标人经营决策的组成部分，指导投标全过程。影响投标策略的因素十 分复杂，加之投标策略与投标人的经济效益紧密相关，所以必须做到及时、迅速、果断。 投标时，根据经营状况和经营目标，既要考虑自身的优势和劣势，也要考虑竞争的激烈程 度，还要分析投标项目的整体特点，按照工程的类别、施工条件等确定投标策略。 1 ) 对于业主，首先要确定评标办法、定标原则及标价下浮率。 1 4 东北师范大学硕士学位论文 2 ) 对于施工单位，一定要对自己的报价保密，不能向别的施工单位透露，以免他 人通过计算得知自己的硬分比不过别人，就千方百计找关系拉软分。 3 ) 送交标书的时间要恰到好处，不能太早也不能太迟，最好是在评标、定标、标 价下浮率、技术标打分及商务标报价依次完成后送交最好。 4 ) 采用百分制评标： 百分制评标的优点： 避免承包商联合起来搞标底； 避免报价的偏离，有效控制工程投资； 对标底保密性要求不严，易操作； 减少评标、定标过程中人为因素的影响；业主可以抵制上级单位和领导的干预， 避免腐败现象的发生。 4 优化开标方式，简化开标程序： 1 ) 优化招标方式： 我国现行的招标方式是将设计图纸发给投标单位，由投标单位计算工程量，再根据 自己计算出的工程量填报单价。投标前，每个投标单位都得花费大量人力、物力，各自 计算工程量，并填报单价，提高了报价成本，特别是对未中标的企业，更是损失重大。 而国际通行做法是由招标人委托专业人士或设计单位统一算出工程量，并在招标文 件统一提出。投标时，投标人只填单价，不算工程量，节约了大量人力、物力，可以大 大简化投标过程，缩短投标时间，降低投标成本，并且有利于整个社会资源的节约。 2 ) 开标程序上简化： 实行集中报名制度。在不缩短公告时间和期限的同时，实行集中报名制度，定于 公告最后一天统一报名，提高工作效率； 简化开标程序。将原来的技术文件与商务文件分二次开标的方式合二为一，进行 一次开标，简化程序； 评标委员会只对每个合同段评标得分前5 名的投标文件进行资格审查、详细评审， 在评审过程中有废标的，按评标得分顺序先后依次递补； 对于急需开工的重点工程，在不违反原则的情况下，开辟绿色通道，并邀请公民 旁听重点工程的开标会，以增强重点工程的透明度。 ( 二) 完善我国建筑工程招投标管理的几点建议： 1 建立全国性的工程建设管理电子信息网络平台，构建相对完善的企业信用体系 电子信息管理已经成为我国信息管理的主流发展趋势，互联网的高速发展以及计算 机的普及让网络媒体成为继报纸、杂志、广播、电视之后，人们获取信息的另外一个重 要平台。我国大多数政府机关企事业单位，都把互联网当作发布信息、电子商务等活动 的重要载体。从2 0 0 1 年下半年起，建设部已开始着手建立建筑市场企业状况、专业技 东北师范大学硕士学位论文 术人员和工程项目管理三大数据库，并以此为基础建立建筑市场监管信息系统。目前， 建筑市场企业状况和专业技术人员两大数据库基本数据已在中国工程建设信息网上向 社会公布。工程项目管理数据库则主要由地方负责建立，建设部将逐步使其实现全国联 网，实现监管信息资源的互享。n 刀 目前从全国范围来看，各地拥有本地区招投标建设管理的电子信息网络平台，但是 由于各地经济发展和工程建设的良莠不齐，加上地方发展思路的局限，因此电子信息网 络平台的建设相对分散，尚未形成全国性的工程建设管理电子信息网络平台，因而各企 业发展也大部分局限于地区性发展。随着全国经济活动联系日益紧密，这样的发展状态， 已不适于企业自身的发展壮大。 因而，需要整合全国各地、各单位的工程信息资料，并建立数据库，将各地发展中 的工程状况和工程质量等信息都反应在互联网上，形成完整的数字化体系。节省了资料 传递的时间，有利于工作效率的提高。 2 建立企业技术管理人员资金状况与工程承包总额相关联的管理机制n 羽 我国工程承发包过程主要依据是企业资质，企业在其资质范围内承担任务不受限 制。而企业技术管理人员与资金状况是企业承担工程任务的先决条件，没有足够的技术 管理人员，工程的质量安全无法得到保证。在资金方面，即使业主能够足额按进度支付 工程款，施工企业也必须先行垫付大笔资金投入工程施工，所以资金是保证工程顺利进 行的一项重要条件。事实上，工程建设领域长期存在的转包挂靠等问题，部分解决了施 工企业资金能力不足的问题。因此，要建立与企业技术管理人员及资金能力相一致的承 包限额，确保工程的质量安全和顺利实施，一定程度上能缓解招投标过程的无序状态， 达到择优扶强的目的；同时要通过资金链的建立，促使长期处于幕后操纵的有经济能力 的“工头 ，走上建设舞台，扮演其应有的角色。 3 加强监管，规范运行 招投标法作为指导我国招投标活动的法律，它应当给各方主体追求效率的空间， 但作为政府投资工程，应有更严厉的规章，确保招标工作的公平性，最大限度的减少弹 性空间。对于我国建筑市场目前的现状来说，已经有中华人民共和国招标投标法( 中 华人民共和国第2 1 号主席令) 、中华人民共和国建筑法、工程建设项目招标范 围和规模标准规定( 国家发展计划委员会第3 号令) 、招标公告发布暂行办法( 国 家发展计划委员会第4 号令) 、工程建设项目自行招标试行办法( 国家发展计划委 员会第5 号令) 、评标委员会和评标方法暂行规定( 国家发展计划委员会等7 部委 令) 、建筑工程设计招标投标管理办法( 建设部第8 2 号令) 、房屋建筑和市政 基础施工基础设施工程施工招标投标管理办法( 建设部第8 9 号令) 、工程建设项 目招标代理机构资格认定办法( 建设部第7 9 号令) 等法律法规及各地方性条文对于 工程建筑招投标活动进行行为规范。从目前来看，基本符合我国的基本国情与实际状况， 尽管在一定程度上存在一些漏洞和不足，但是可以在实际运营的过程中不断的丰富和完 1 6 东