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浙江大学硕士学位论文 组织文化的演化及其影响因素分析 摘要 随着企业文化研究的深入，人们已经认识到企业文化对予企业的兴衰成败有 着重大的影响，企业文化对于企业可持续发展具有不容忽视的作用。但现有的很 多有关企业文化的研究往往是静态的，它们关注企业文化的内容、结构及其对企 业行为的影响。事实上，企业及其文化的变化无时不在。正是基于这一思考，本 文从动态演化的视角来研究企业文化的演化过程及其影响因素。 本文首先进行了现有的企业文化研究的文献回顾，总结了关键的研究概念、 界定了本文的研究对象、明确了研究的理论基础、提炼了研究对象的演化机制和 影响因素，在此基础上提出了一个企业文化演化的概念模型，试图向人们提供一 个描述企业文化状态、阐述企业文化状态如何跃迁、企业文化状态跃迁的影响因 素以及企业文化状态演进的特点和方式的框架。然后本文选择了三家企业作为实 证研究的对象，通过对三家企业进行访谈、并有选择的辅以问卷调查和分析，描 述其企业文化演进过程，并进一步进行了对比分析，以验证本文提出的理论模型 框架。 结合理论建模和实证分析的结果，本文认为：企业文化的演化就是企业文化 的内容和形式( 显性还是非显性) 从一个状态转移到另外一个状态的过程，具有 由一般员工发动的自然演化和管理层发动的强制演化两种演化方式。企业文化演 化过程中一般存在着四种不同的文化状态：默契文化、离散文化、形式文化和系 统文化状态。一般的，企业文化从默契文化状态向系统文化状态演变。企业员工 所具有的共同的经历、共同价值取向和信念，通过自然演化方式，达到一个均衡 状态，它们一般处于四种文化状态当中的一种或处于过渡状态，常常被企业的强 制演化方式所打断。总的看来，企业文化从一个状态转移到另外一个状态是一个 间断均衡过程。在整个演化过程中，企业领导人思想观念的变化、企业重大事件、 企业员工素质及需求的变化和企业的发展( 如企业规模的扩大、多元化、组织结 构变化等) 是影响企业文化演化的主要因素。 关键词：企业文化演化模型影响因素 啦江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 a b s t r a c t s i n c et h eu p s u r g eo f t h er e s e a r c hf o rc o r p o r a t ec u l t u r e ，p e o p l eh a v er e c o g n i z e d t h a tc o r p o r a t ec u l t u r eh a sg r e a ti n f l u e n c et oc o m p a n i e s f a i l u r eo rs u c c e s s m a n y s t a t i cd e f i n i t i o n sh a v es e r l e df o r t h en o t i o ns i m p l yf o c u s i n go nt h es u b s t a n t i v e c o n t e n to fc u l t u r e ，i t ss t r u c t u r ea n di t se f f e c t so nb e h a v i o r m u c ho ft h e s er e s e a r c h e s h a sb e e nd o n ev i g o r o u s l yo na n t h r o p o l o g ya n dp l a c e de m p h a s e so nh o wa s p e c t so f t h ec u l t u r ea r ei n t e r p r e t e dw i t h i nt h eo r g a n i z a t i o n o r g a n i z a t i o ne v o l u t i o nt h e o r y p r o b e si n t ot h ep r i n c i p l eo fo r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t ，f o c u s i n go ni t s e v o l u t i o n p r o c e s sa n df a c t o r s t h ep u r p o s eo f t h i sa r t i c l ei st od e f i n et h ec o n c e p to fc o r p o r a t e c u l t u r ei nt e r m so f ad y n a m i cm o d e lo f t h ee v o l u t i o np r o c e s so f c o r p o r a t ec u l t u r ea n d i t si n f l u e n t i a lf a c t o r s t h i sd i s s e r t a t i o ns t a r t sw i t hr e v i e wo fa b u n d a n tl i t e r a t u r e ，t h e ni ts u m m a r i z e s s o m ek e yc o n c e p t sa b o u tc o r p o r a t ec u l t u r e ，s e t sb o u n d a r yo fr e s e a r c hs u b j e c t s ， c l a r i f i e st h et h e o r e t i c a lr a t i o n a l eo ft h er e s e a r c h ，a n dc o n c l u d e se v o l u t i o n a r y m e c h a n i s mo ft h er e s e a r c hs u b j e c t sa n di t si n f l u e n t i a lf a c t o r s b a s e do nt h ee f f o r t s ， t h i sd i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dac o n c e p t u a lm o d e lo nt h ee v o l u t i o np r o c e s so f c o r p o r a t ec u l t u r ea sw e l la st h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h e m ，t r y i n gt od e s c r i b et h e c o r p o r a t ec u l t u r es t a g e ，t h et r a n s i t i o no ft h es t a g ea n di t st r a n s i t i o nm e c h a n i s m a c c o r d i n g l y ，t h i sp a p e rc h o o s e st h r e ec o m p a n i e sa st h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho b j e c t s t h r o u g hi n t e r v i e w i n g ，q u e s t i o n n a i r er e s e a r c ha n da n a l y z i n g ，t h i sp a p e rd e s c d b e st h e e v o l u t i o np r o c e s so ft h e i rc o r p o r a t ec u l t u r e ，a n dd o e ss o m ec o m p a r a t i v ea n a l y s i st o d e m o n s t r a t et h ep r a c t i c ev a l u eo f t h i sc u l t u r ee v o l u t i o nm o d e l c o n s i d e r i n gt h et h e o r e t i cm o d e la n dt h er e s u l to fi n v e s t i g a t i o na n dd a t aa n a l y s i s ， w ea r g u et h a tt h ee v o l u t i o np r o c e s so fc o r p o r a t ec u l t u r e ，i sap r o c e s so fc u l t u r a l t r a n s m i s s i o ni nt h ea s p e c to f t h ec u l t u r ec o n t e n ta n di t s f o r m ( t a c i to rn o t ) ，f r o mo n e s t a g et oa n o t h e r ，t h r o u g hn a t u r a le v o l u t i o nm e c h a n i s m ，w h i c hi si n i t i a t e db yt h es t a f f , a n dc o m p u l s i v ee v o l u t i o nm e c h a n i s m ，w h i c hi si n i t i a t e d b yt h ea d m i n i s t r a t i o n d e p a r t m e n t t h e r ea r ef o u rm a i nc o r p o r a t ec u l t u r es t a g e si nt h eo r g a n i z a t i o ne v o l u t i o n p r o c e s s ：g l u ec u l t u r e ，d i s c r e t ec u l t u r e ，e x t e r i o rc u l t u r ea n ds y s t e mc u l t u r e i ng e n e r a l ， c o r p o r a t ec u l t u r eg o e st h r o u g ht h i sf o u rs t a g e sf r o mg l u ec u l t u r et os y s t e mc u l t u r e t h r o u g hn a t u r a l e v o l u t i o nm e c h a n i s m , t h ec o r p o r a t ec u l t u r ew i l ll e a dt o a n e q u i l i b r i u mr e s u l t i n gi nt h eh o m o g e n o u sb e l i e f s ，s h a r e de x p e r i e n c e sa n ds h a r e dv a l u e n 浙江大学硕士学位论文 组织文化的演化及其影响因素分析 o ft h es t a f f , w h i c hm a yb ei no n eo ft h ef o u rs t a g e so ri nt h et r a n s i t i o n a lc o n d i t i o n a n du s u a l l yd i s r u p t e db yt h er e v o l u t i o n a r yp e r i o d s ，t h r o u g hc o m p u l s i v ee v o l u t i o n m e c h a n i s m t h ew h o l ep r o c e s ss e e m si np u n c t u a t e de q u i l i b r i u m ，e v o l v i n gf r o mo n e s t a g et oa n o t h e r t h e r ea r ef o u rm a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ee v o l u t i o np r o c e s so f c o r p o r a t ec u l t u r e ：t h ec h a n g eo fe n t r e p r e n e u r sc o n c e p t ，t h em a i ni n c i d e n t so ft h e f i r m ，t h ec h a n g eo fs t a f f sc h a r a c t e ro rd e m a n d ( c a p a b i l i t y ，e d u c a t i o ne t c ) a n dt h e g r o w t ho f t h ef i r m ( t h ee x p a n d i n go f t h ef i r m sb o u n d a r y ，t h ec o n f l i c tw i t hg e o g r a p h i c c u l t u r eo ro t h e ri n d u s t r i a lc u l t u r ea n dt h ec h a n g eo f t h e s t r u c t u r e ) k e y w o r d s ： c o r p o r a t ec u l t u r e e v o l u t i o ni n f l u e n t i a lf a c t o r s i 浙扛大学磺士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 1 绪论 随着经济全球化，特别是我国加入世界贸易组织后，通过企业文化的建设， 企业理念的营造来增强企业的核心竞争力，将受到越来越多企业的重视。一个企 业的文化必将伴随着时代的进步和企业的发展而不断地发展演进，企业如何建设 并掌控文化的演进路径已日益引起理论界和实业界的重视。本章主要介绍了本文 的研究背景、研究主题、研究对象以及研究内容和框架并指出了研究的难点和创 新点。 1 1 问题的提出 1 。1 。1 企业文化及其作用 企业文化是存在于企业之中的共同观念系统，它以企业共同的价值观为核 心，由涉及企业经营管理活动各方面的价值准则、群体意识、行为规范和风俗习 惯所组成。 那么，什么是企业持续发展的重要动力呢? 约翰科特教授及其研究小组用 了n 年时间于1 9 9 2 年出版了专著企业文化与经营业绩，结果证明：凡是重 视企业文化因素特征的公司，其经营业绩远远胜于那些不重视企业文化建设的公 司。还有很多学者如1 9 9 5 年r k d i v e d i 的组织文化和经营业绩和1 9 9 7 年 d a n i e lr d e n i s o n 的企业文化与组织效益的研究，都关于企业文化和经营业 绩。i b m 咨询公司的研究表明，对企业经营业绩而言，企业的基本经营思想，企 业精神和企业目标远远比技术资源、经济资源、企业结构、发明创造以及随机的 决策重要的多( 刘光明，2 0 0 2 ) 。图斯曼等( t u s h m a na n do r e i l l yi i i ，1 9 9 6 ： c a m p b e l l ，1 9 6 9 ；a l d r i c h ，1 9 7 9 ；w e i e k ，1 9 9 9 ) 认为组织惯例和企业文化是制 约企业进行演化的关键因素。沙因( 1 9 9 5 ) 指出：大量案例证明，在企业发展的不 同阶段，企业文化荐造是推动企业前进的源动力，企业文化是核心竞争力。 任何一个企业从诞生之日起就存在着文化因素，这是因为企业是由人组成的 社会组织，而组织又总是处于一定的社会文化系统之下，我们还必须认识到企业 是在不断发展的，企业文化同样也是在不断发展演化的，它不是一成不变的，总 有一定的发展方向，以不同的速度在变化。 那么，企业文化到底是如何随着企业的演化而不断发展呢? 研究企业文化演 化的过程及其影响因素，对于我们适时地进行企业文化变革，从而使企业文化与 企业的发展要求相适应，具有十分重要的现实意义。 浙江大学硕士学位论文 组织文化的演化及其影响因索分析 1 1 2 现有企业文化研究概要 理论界普遍认为企业文化的研究可以追溯到8 0 年代初。威廉大内的z 理论、特雷斯迪尔和艾兰肯尼迪的企业文化、理查德帕斯卡尔、 ( r t p a s c a l e ) 和安东尼阿索斯( a g a t h o s ) 合著的日本企业管理艺术、 托马斯彼得斯( t h o m a sj p e t e r s ) 和小罗伯特沃特曼 ( r o b e r t h w a t e r m e n 3 r ) 合著的寻求优势一美国最成功公司的经验以及阿 索斯和沃特曼的追求卓越等四本专著的出版，掀起了企业文化研究的热潮， 标志着企业文化研究理论的产生。这个时候的企业文化研究主要是以探讨基本理 论为主，如企业文化的概念、要素、类型以及企业文化与企业管理的关系等。 9 0 年代，随着企业文化的普及，企业组织越来越意识到企业文化对企业发 展的重大意义，并在此基础上来塑造企业形象，企业文化的研究也从理论研究转 向应用研究和量化研究。一方面，关于企业文化理论的研究继续深入。1 9 9 0 年， 本杰明斯耐得出版了组织气氛与文化，提出了社会文化、组织文化、管理 过程、员工态度、员工行为和组织绩效的关系模型。1 9 9 7 年爱德加沙因的组 织文化与领导第二版出版。沙因在该书中提出了组织如何在各个阶段培育、塑 造组织文化，组织中的领导如何应用文化规则完成组织目标。1 9 9 9 年特雷斯迪 尔和艾兰肯尼迪他们再次合作出版新企业文化，探求企业保持竞争力和满 足工人需求之间的平衡的途径。另一方面是开始了企业文化与经营绩效的研究。 典型代表为k i m ss c a m e r o na n ds a r a hj f r e e m a n 发表了“文化的和谐、力量 和类型：关系与效益”的研究报告，约翰科特教授和詹姆斯核斯克特教授出 版的企业文化与经营绩效和新规则后工业化社会制胜的策略。 与此同时，企业文化还从定性研究突破到定量研究。定量化研究是在企业文 化理论研究的基础上，提出用于企业文化测量、诊断和评估的模型，进而开发出 一系列量表，对企业文化进行可操作化的、定量的深入研究。1 9 9 1 年，英国的 j a i 出版公司的组织变革与发展第五卷刊出版了五篇关于组织文化的论文， 其中就有3 篇是关于企业文化的测量的。1 9 9 7 年，p i e r r ed u b o i s a s s o c i a t e s i n c 出版了一套组织文化测量和优化的量表，其中包括用于组织分析的模型和用 于组织文化研究的步骤。 总之，企业文化的研究从8 0 年代对概念的探讨，转入企业文化与企业领导、 组织气氛、人力资源、企业环境、企业策略等管理过程的关系研究，进而对企业 文化与经营绩效的关系进行追踪研究，并在企业文化理论研究的基础上开发出了 企业文化诊断测量的量表，企业文化的研究从定性研究转入定量研究。 浙江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响囡桑分析 但在现有的主流的企业文化理论中，很少有涉及企业文化演化的研究。因此， 本文采用演化的视角对企业文化的演化过程及其影响因素进行分析，可以进一步 丰富企业文化理论研究。 1 2 本文的工作 1 2 1 研究主题 企业文化的研究应该包括两个方面的内容：静态研究和动态研究。在现有的 研究中，学者们主要关注的是企业文化是什么，先进的企业文化包括哪些内容， 有什么特点，以及对组织行为有什么影响，他们的研究视角大多是静态的，事实 上，企业文化的研究还应该关注企业文化是如何形成的，是如何变迁的，企业文 化的变迁有没有一般规律，企业文化交迁有哪些影响因素，对未来出现的企业文 化不适的问题能否进行预防等问题，这些研究大多应该是动态的。 演化理论的逐渐成熟和为学术界的不断认可，为企业文化的动态研究提供了 新的视角。演化理论起源于2 0 世纪6 0 年代，发展于8 0 年代，它引用生物进化 的思想方法来研究组织发展和行为演变规律，其理论来源是达尔文生物进化论和 拉马克的遗传基因理论。演化理论的研究对象是随着时间变化的某个变量或者某 个系统，致力予解释变量或系统为何达到目前这个状态以及它是如何达到的( 盛 昭瀚、蒋德鹏，2 0 0 2 ) 。它把企业放在一个开放的、复杂多变的环境中，以动态 的角度来分析和理解企业的存在与发展规律。 由于企业具有物质与精神两方面属性，相应地企业的演化也分为两个方面： 物质演化和精神演化。企业物质演化是企业资源( 知识) 在能力作用下的功能演 变过程，企业精神演化是企业内部共同观念体系的演变过程，外显为企业文化的 演化。从演化的视角探讨企业文化的演化机制，探讨企业不同发展时期的企业文 化演变的影响因素，无疑是一个在理论和实践层面都非常有意义的尝试。 1 2 2 研究对象 本文的研究对象是组织1 ( 企业) 文化，但不对它进行解构，不去研究组织 ( 企业) 文化的具体内容、功能和作用等，面是把它作为一个整体看待，寻找组 织( 企业) 文化演变的一般特征和它演变的影响因素。因而，本文研究企业的类 型选择不会因为行业、发展阶段、组织( 企业) 性质和组织( 企业) 规模而有所 1 企业只是组织的一种，除此以外。企业文化和组织文化在定义上并无本质区别。在本文中我们 将企业文化与组织文化这两个概念交瞢使用，根据本文的个案研究对象，有些是企业，有些是非 企业形式的组织，因此本文的研究对象把它界定为组织文化，实际上指的和企业文化是一个概念。 浙江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 限制。 但是，本文对个案企业的选取比较慎重，选取了3 个不同行业，并具有不同 的企业文化发展历程的组织。库尔特卢因说过，非到你试图改变一个组织时， 你爿。可能理解他。沙因也说过，要想真正了解一个公司的企业文化，就必须深入 企业，对企业的文化进行改造，这样方能全面深刻地了解该公司的企业文化。本 文或通过参与个案企业的文化建设项目，或通过访谈参与文化项目建设的相关人 员，反映隐藏在组织深处的文化问题，并在与企业文化建设的有关负责人的互动 中，发现各种各样的重要资料，使真实情况浮出水面。并根据这些材料进行整理、 组织和归纳演绎，得出本文的见解。 在本文的案例中也会出现医院组织，它是非企业性质的组织。为了使案例更 为丰富，可比性更强，本文也把它的文化演化过程进行了剖析。 1 3 研究方法与框架结构 1 3 1 研究方法 企业是一个不断演化和进化的过程，所以动态研究是揭示其本质特征的根本 方法。演化的视角正是对企业进行动态的、历史的追踪，分析其发展规律、解析 企业演变机理的一种研究方法，因此在本研究中引入了演化的视角和分析框架。 纳尔逊和温特1 9 8 2 年出版的经济变迁的演化理论被视为现代演化经济 学诞生的标志，纳尔逊和温特批判地继承了熊彼特的创新理论和西蒙( s i m o n ) 关于人类行为组织和组织行为的理论，在文中提出了一个吸收自然选择理论和企 业组织行为的综合分析框架，构建了一个包含企业惯例、战略搜寻、技术创新和 环境选择等要素在内的企业演化模型，从而使企业演化研究首次拥有了属于自己 的分析框架，并开始形成系统的企业演化理论轮廓。此后，演化理论在经管研究 领域得到了众多学者的支持，经过二十多年的发展，逐渐成为了一种重要的研究 思想。 演化视角认为复杂的社会系统和生物系统是能够通过一些细微或者不可预 测的，甚至是一些错误或者尝试的随机过程得到发展。演化理论具有这样几个特 征： ( 1 ) 它的研究对象是随着时间变化的某一变量或某一系统，研究的目的是 为了了解引起变化的动态过程，演化理论特别适合用于解释说明为何变量或系统 到达目前这个状态，其过程如何； ( 2 ) 这些变量或系统的变化即有一定的随机 性和扰动现象，又有通过系统的筛选机制而呈现出一定的规律性，演化理论的预 测或解释能力就在于其系统的筛选过程( 盛昭瀚、蒋德鹏，2 0 0 2 ) 。 企业文化自建立之日起就处于不断变化之中，利用演化的视角来研究它，既 堑坚盔堂塑圭堂堡监塞 塑塑塞垡盟堡丝壁基髭堕旦童盐堑 限制。 但是，本文对个案企业的选取比较慎重，选取了3 个不同行业，并具有不同 的企业文化发展历程的组织。库尔特卢因说过，非到你试图改变一个组织时， 你爿可能理解他。沙因也说过，要想真正了解一个公司的企业文化，就必须深入 企业，对企业的文化进行改造，这样方能全面深刻地了解该公司的企业文化。本 文或通过参与个案企业的文化建设项目，或通过访谈参与文化项目建设的相关人 员，反映隐藏在组织深处的文化问题，并在与企业文化建设的有关负责人的互动 中，发现各种各样的重要资料，使真实情况浮出水面。并根据这些材料进行整理、 组织和归纳演绎得出本文的见解。 在本文的案例中也会出现医院组织，它是非企业性质的组织。为了使案例更 为丰富，可比性更强，本文也把它的文化演化过程进行r 剖析。 1 3 研究方法与框架结构 1 3 1 研究方法 企业是一个不断演化和进化的过程，所| 三f 动态研究是揭示其本质特征的根本 方法。演化的视角正是对企业进行动态的、历史的追踪，分析其发展规律、解析 企业演变机理的一种研究方法因此在本研究中引入了演化的视角和分析框架。 纳尔逊和温特1 9 8 2 年出版的经济变迁的演化理论被视为现代演化经济 学诞生的标志，纳尔逊和温特批判地继承了熊彼特的创新理论和西蒙( s i m o n ) 关于人类行为组织和组织行为的理论，在文中提出了个吸收自然选择理论和企 业组织行为的综合分析框架，构建了一个包含企业惯例、战略搜寻、技术创新和 环境选择等要素在内的企业演化模型，从而使企业演化研究首次拥有了属于自己 的分析框架，并开始形成系统的企业演化理论轮廓。此后，演化理论在经管研究 领域得到了众多学者的支持，经过二十多年的发展，逐渐成为了一种重要的研究 思想。 演化视角认为复杂的社会系统和生物系统是能够通过一些细微或者不可预 测的，甚至是一些错误或者尝试的随机过程得到发展。演化理论具有这样几个特 征：( 1 ) 它的研究对象是随着时间变化的某一变量或某一系统，研究的目的是 为了了解引起变化的动态过程，演化理论特别适合用于解释说明为何变薰或系统 到达目前这个状态，其过程如何；( 2 ) 这些变量或系统的变化即有一定的随机 性和扰动现象，又有通过系统的筛选机制而呈现出一定的规律性演化理论的预 测或解释能力就在于其系统的筛选过程( 盛昭瀚、蒋德鹏，2 0 0 2 ) 。 企业文化自建立之日起就处于不断变化之中，利用演化的视角来研究它，既 企业文化自建立之日起就处于不断变化之中，利用演化的视角来研究它，既 浙江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 限制。 但是，本文对个案企业的选取比较慎重，选取了3 个不同行业，并具有不同 的企业文化发展历程的组织。库尔特卢因说过，非到你试图改变一个组织时， 你爿。可能理解他。沙因也说过，要想真正了解一个公司的企业文化，就必须深入 企业，对企业的文化进行改造，这样方能全面深刻地了解该公司的企业文化。本 文或通过参与个案企业的文化建设项目，或通过访谈参与文化项目建设的相关人 员，反映隐藏在组织深处的文化问题，并在与企业文化建设的有关负责人的互动 中，发现各种各样的重要资料，使真实情况浮出水面。并根据这些材料进行整理、 组织和归纳演绎，得出本文的见解。 在本文的案例中也会出现医院组织，它是非企业性质的组织。为了使案例更 为丰富，可比性更强，本文也把它的文化演化过程进行了剖析。 1 3 研究方法与框架结构 1 3 1 研究方法 企业是一个不断演化和进化的过程，所以动态研究是揭示其本质特征的根本 方法。演化的视角正是对企业进行动态的、历史的追踪，分析其发展规律、解析 企业演变机理的一种研究方法，因此在本研究中引入了演化的视角和分析框架。 纳尔逊和温特1 9 8 2 年出版的经济变迁的演化理论被视为现代演化经济 学诞生的标志，纳尔逊和温特批判地继承了熊彼特的创新理论和西蒙( s i m o n ) 关于人类行为组织和组织行为的理论，在文中提出了一个吸收自然选择理论和企 业组织行为的综合分析框架，构建了一个包含企业惯例、战略搜寻、技术创新和 环境选择等要素在内的企业演化模型，从而使企业演化研究首次拥有了属于自己 的分析框架，并开始形成系统的企业演化理论轮廓。此后，演化理论在经管研究 领域得到了众多学者的支持，经过二十多年的发展，逐渐成为了一种重要的研究 思想。 演化视角认为复杂的社会系统和生物系统是能够通过一些细微或者不可预 测的，甚至是一些错误或者尝试的随机过程得到发展。演化理论具有这样几个特 征： ( 1 ) 它的研究对象是随着时间变化的某一变量或某一系统，研究的目的是 为了了解引起变化的动态过程，演化理论特别适合用于解释说明为何变量或系统 到达目前这个状态，其过程如何； ( 2 ) 这些变量或系统的变化即有一定的随机 性和扰动现象，又有通过系统的筛选机制而呈现出一定的规律性，演化理论的预 测或解释能力就在于其系统的筛选过程( 盛昭瀚、蒋德鹏，2 0 0 2 ) 。 企业文化自建立之日起就处于不断变化之中，利用演化的视角来研究它，既 浙江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 区别于现有理论，又能很好的补充现有理论，并能提供一个平台来整合现有理论 且给予新的解释。考虑到复杂多变的环境的动态性，并且利用演化理论“变异一 选择一保留”的分析框架，本文在研究中引入了演化视角，试图从演化这个新 视角来探讨企业文化的缔造、演进和变迁，从而获得有关企业文化如何建设的一 些新认识。概括说来，演化视角的引入，有以下两个方面的意义： 演化理论认为企业文化在企业演化过程中起着关键的作用，并对企业变迁 的一般规律进行了探讨。因此，本研究中引入演化的视角，有助于借鉴前 人研究的成果，从动态的视角研究企业文化，关注企业文化具有的演化特 征：遗传性，变异性和环境选择性，并从薪的视角认识到企业文化的作用； 演化视角引入，可以避免我们机械地把企业文化看成一成不变的局限。企 业文化的形成和发展不但有一个过程，而且具有演化理论分析框架“变异 一选择一保留”的一般规律。正如生物体的行为模式是可以预知的，企业 文化在企业发展不同时期的特征也是可以预知的。另外，演化理论关注企 业文化是如何从一个状态转移到另外一个状态。 另外，变量之间的关系从动态演化来看，其复杂程度较大，很难把握规律性。 因此，有选择地截取某几个时点的横截面数据进行研究，是使研究得以顺利进行 的基础。因此，本研究根据已有的理论研究基础，选取了四个关键点进行状态描 述，揭示状态与状态之间的演进过程。 研究企业文化如何演变的问题是解释性的，对这类问题可以开展实验、案例 研究和历史研究( 徐碧美，2 0 0 3 ) 。本研究主要采用文献研究法、访谈法、案例 分析法。通过文献阅读，提出了研究要解决的问题和初步构思；访谈研究主要是 对构思进行初步验证及对构思作进一步的调整，并为下一步的案例研究收集信 息，确定方向奠定基础；通过案例分析希望进一步阐释研究结果和弥补理论研究 的不足，最后在结合理论对构思进行全面、最后的验证。 1 3 2 内容与框架 本研究首先明确了企业文化的基本概念，接着回顾了以往有关社会文化和企 业文化演变的研究，并紧跟其后进行了对以往研究的评述。随后本研究建立了一 个基于演化的研究模型，对企业文化的演化过程、状态与阶段进行了进一步的探 讨，并通过案例研究进行了验证。 本研究的整体结构如下： 第一章，绪论，橛述研究的背景和意义，以及研究内容的初步说明，从总体 上介绍本文主要解决的f 司题，以及整篇文章的结构。 第二章，以往相关研究回顾，主要内容包括企业文化概念的界定，企业文化 浙江大学硕士学位论文 组织文化的演化及其影响因素分析 演变的相关理论回顾以及企业文化演变过程中影响因素的分析总结，其中包括对 以往研究的评述。 第三章，本文的研究设计，构建自己的模型框架。该章在前人研究的基础上 提出了企业文化演变及其影响因素的模型框架，对该模型框架从理论上进行全方 位的论证，并提出了相应的验证方案。 第四章，模型的实例验证，在对2 家企业和1 家医院访谈调研的基础上，根 据文化演化模型验证方案对企业进行个案分析以验证模型。 第五章，进行比较分析，分析2 家企业和l 家医院的文化状态变迁的异同点， 总结推动企业文化跃迁的关键因素，哪些影响因素相同，哪些影响因素不同，并 根据分析结果对模型做修正和解释。 第六章，研究总结与展望，从总体上分析本研究的结论和存在的不足之处及 其原因，总结本文研究的特色和现实指导意义，并指出进一步研究的方向。 1 3 3 研究难点 第一，尽管目前国内外学者对企业文化的研究涌现出相当多的著述，而且对 于企业文化的概念阐述分析已经比较透彻，然而，研究人员对于企业文化概念的 认识并不统一。同时很多研究主要集中在企业文化静态一面的深入挖掘，而对于 企业文化演化的一般规律研究和企业文化演化状态研究则显得较少。 第二，国外诸多学者研究的对象多是世界五百强的企业，而目前中国的企业 又是以中小型企业为主，很多企业的建立并没有多少时间，对于企业文化演化状 态的界定有一定困难。如何挖掘出这些企业的企业文化状态及其演化的影响因 素，与国外发展已有一定时间、发展已成规模的企业相比，困难更大。 第三，演化理论也才刚刚兴起不久，这一范式研究的成熟尚需时间考验，学 术界对于演化理论的了解还不充分。本文在此基础上建立文化演化模型，难免有 些粗陋。 1 3 4 研究创新点 ( 1 ) 采用动态演变的视角研究企业文化 本文构建了企业文化的演化模型，从演化的视角探讨企业文化演变的问题， 可以总结企业文化演变的一般规律，获得对企业文化建设的新认识。企业文化的 演化状态具有一般规律性，犹如企业生命周期理论对企业生命现象的描述，可以 帮助企业认识到企业处在文化演化状态的哪个阶段，以方便企业的文化建设。企 业文化如何形成，如何变迁以及它的影响因素如何等等，总结出的一般规律可以 为我国广大企业的企业文化建设提供有益的参考：同时可以在一定程度上预测企 6 浙江大学顼士学位论文 组织文化的演化及其影响因素分析 业的企业文化问题，找到解决企业文化困惑的新方法。本文的理论框架适用于不 同行业不同类型的企业，而且能够帮助企业发现现阶段企业文化建设需要努力的 方向。 ( 2 ) 注重案例研究 由于企业文化演变过程是一个多因素、高级别的复杂系统，它们的各因素之 间量的关系具有极大的复杂性和不确定性，可控性较差，因而有选择的截取某些 演化状态的横界面，通过对要素之间关系的定性分析，揭示系统演化的基本路径 和作用机制是显得非常必要的。本研究注重对企业进行深度案例研究，在此基础 上，结合适当的定量分析，提出符合我国企业( 主要为民企) 特点的文化演化理 论框架，所形成的成果注重事实，具有原创性。 ( 3 ) 具有很强的实践性 本研究针对企业文化建设中发现的特定问题进行理论与实际相结合的深入 研究，总结出企业文化演化的模式与途径，其理论成果具有较强的实践性。 浙江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 2 文献综述 通过第一章的分析，我们已经明确了本文要研究的主要问题和研究框架，本 章对国内外关于企业文化的相关研究进行回顾。具体来说由于本文是研究企业 文化的演化及其影响因素，我们将先界定企业文化概念，然后回顾有关企业文化 如何形成的研究，有关企业文化如何演变的研究以及对企业文化演变的影响因素 的进行归类总结，并在综述过程中对以往研究进行了的评述。 2 1 企业文化的概念界定 据统计，国内外关于企业文化的定义大概有上百种之多，也就是说，几乎每 位管理学家都有自己的企业文化的定义，但大家对企业文化的理解大体上观点一 致，差别之处是解释的角度有所差异。 国内外学者对于企业文化的研究较早，也非常深入，对企业文化的内涵有多 种解释。表2 1 综合了国内外企业文化研究专家对企业文化的内涵的各种解释。 王铭三( 2 0 0 4 ) 总结的企业文化概念中比较流行的有三种，包括总和说，同 心圆说和精神现象说。 总和说。公司文化是指企业在经营发展中所形成的物质文化和精神文化的 总和，是企业管理中硬件和软件的总和。 同心圆说。公司文化包含着三个同心圆，外层同心圆为物质文化，中层同 心圆为制度文化，内层同心圆为精神文化。 精神现象说。企业文化指一个以企业为物质载体的各种精神现象，以价值 体系为主要内容的企业精神、思维方式和行为方式，是企业全体成员在生 产经营活动过程中形成的一种行为规范和价值观念。 综合以上国内外学者的各种说法，他们对于企业文化的定义从角度、覆盖面 上都有些异同。但是无论涵盖面宽窄，也不论每一位研究者从何种角度来为企业 文化定义，价值观的核心地位是不可动摇的。几乎每一位学者都提到，价值观是 企业文化必不可少的构成要素，并且强调价值观是企业文化的基础和核心：其次， 很多定义也涉及到企业行为规范，行为规范是在企业独特的价值观基础上，经过 长期的发展所形成的；另外，很多学者认为企业文化的概念包含企业风气( 氛围 或者形象) 。 浙江大学硕士学位论文组织文他的演化及其影响因素分析 表2 1 国内外学者对企业文化内涵的解释 分析角度企业文化概念作者 分析企业文化的构五要素：企业环境、价值观、英雄人物、礼仪和庆典、笛尔、肯尼迫 成要索文化网络 ( 1 9 8 9 ) 价值观和行为准则企业文化是企业的价值观念和行为准则的总和，它们海能( 1 9 9 0 ) 是组织成员的共同思想体系。 共同价值观与指导是一种能使公司上下互相协调一致的传统，为企业员彼得斯、沃特 观念 工构建明确的价值观和规范，刨造一个良好的环境氛曼( 2 0 0 0 ) 围，给人们提供崇高的、大展宏图的机会。 传统和风气以及价一个公司的文化由其传统和风气所构成。此外，文化威廉大内 值观还包含一个公司的价值观。如进取、守势或灵活( 1 9 8 4 ) 即确定活动、意见和行动模式的规范。 价值观，行为，环 企业的环境或个性以及它所有的方法面面。企业员杰克琳谢瑞顿 境氛围工所共有的观念、价值取向以及行为；由管理作风和和詹姆斯l 斯 管理观念、现成的管理制度和管理程序构成的管理氛特恩( 1 9 9 7 ) 围：标准和程序。 价值观，行为规范企业文化是企业中各个部门，至少是企业高级管理者约翰科特和詹 所共同拥有的那些企业价值观和经营实践，由两部分姆斯赫斯克特 组成的：一是共通的价值观念，二是部门行为规范。( 1 9 9 7 ) 基本假设，文化的企业文化是组织在处理外部适应性和内部整合性问沙因( 1 9 8 4 ) 三个层次题的时候被证明是正确的，组织发明、发现和发展的 并传授给组织新成员以作为理解、思考和感受相关问 题的一组基本假设。它可分为易见的组织结构和流程 的表象层，战略、目标和哲学的表达价值层，潜意识 的理所当然的基本假设层。 物质文化，精神文广义的公司文化是指企业所创造的具有自身特点的韩岫岚( 1 9 9 6 ) 化：经营宗旨，价物质文化和精神文化，狭义的文化是企业所形成的具 值观念和行为准则有自身个性的经营宗旨、价值观念和道德行为准则的 综合。 对于企业文化概念结构和内容的研究国内外都比较成熟，本文的研究目的不 是为了探讨这些概念的角度以及这些概念界定的合理性如何，因此本文选取学术 界认可的典型的企业文化概念。 9 浙江大学硕士学位论文组织文化的演化及其影响因素分析 综合前人对企业文化的定义，本文认为，企业文化是处于一定社会经济文化 背景下的企业，在长期的发展过程中逐步形成和发展起来的日趋稳定的、独特的 价值观( 文化理念) ，以及以此为核心而形成的行为规范、道德准则、群体意识、 风俗习惯及外化的企业形象的集合。简单的说，企业文化即由价值理念、行为准 则、企业形象三部分所构成的一个整体。 2 2 企业文化的演化研究 虽然，社会文化演化的研究在人类学中有着悠久的传统，但对企业文化演化 的研究历史却较短。大部分企业文化的研究都是人类学方面的研究，强调的往往 是企业文化该如何描述( o t t ，1 9 8 9 ) ，即使企业文化的量化研究，基本上也是 企业文化内容导向的研究( h o f s t e d e ，g e e r t ，1 9 9 0 ) ，对企业文化的形成和发 展过程或忽略不提，或轻描淡写( 许雄奇，赖景生，2 0 0 1 ) 。 企业文化演化研究至少要阐述两方面的内容：企业文化是如何产生的和企业 文化是如何持续的。因此，企业文化的演化研究更多关注企业文化的形成和发展 过程，解析企业文化持续的原因，企业文化演变的特征以及企业文化演变的影响 因素等方面的内容。在这些方面，还是有一些学者在研究企业文化的时候，有过 以动态演化发展的视角来看待企业文化。以下就是有关此部分学者的研究文献综 述。 2 2 1 企业文化如何形成总结 对企业文化形成过程的分析有助于我们了解为什么不同的企业会有不同的 企业文化。尤其是当一些企业拥有相似的外部环境和经历大致相似的企业创始 人，并且企业的创始人都来自同一个地方，接受同样的教育，在一段时间之后这 些企业为什么会形成不同的精神面貌和管理方式。同样的，也有助于我们了解对 企业发展起阻碍作用的企业文化还能继续留在企业内部，而且仍能够继续延续继 承下去的原因。 ( 一) 群体动力理论 企业文化如何形成的假说之一便是群体动力理论( t h eg r o u pd y n a m i c s ) ， 它是行为科学学派代表人之一美国学者库尔特卢因于1 9 4 4 年提出的。这一理论 假说注重研究人与人之间的关系及感情的激发过程，群体中各个成员的活动、相 互影响和情绪的综合就构成群体行为。群体是处于相对均衡状态的各种力的“力 场”t 群体成员在向其目标运动时，可以看成是力场从紧张状态中解脱出来。群 体行为就是各种相互影响的力的一种错综复