（产业经济学专业论文）动态时间不一致性的政策意义分析.pdf

动态时间不一致性的政策意义分析 李国栋( 产业经济学) 指导老师：王爱东( 教授) 摘要 经济学领域越来越多的人关注宏观经济现象的微观基础，行为宏观 学对此作了最好的总结，既宏观经济现象是个人决策综合的结果。时间 不一致理论为经济政策的研究开创了新的范式。在这里，经济政策是否 具有时间一致性是检验该政策是否有效的有利工具。中国改革开放的过 程，是计划经济向市场经济转轨的过程，是市场配置资源比例不断提高 的过程，是经济政策对经济影响日益增大的过程。在已经过去的二十多 年中，政府利用经济政策对经济进行间接性的调控，不论结果是失败还 是成功，这些经验都应该被珍视。基于此，本文结合对经济政策的时间 不一致理论的分析，以实例分析的形式对我国的部分经济政策进行了剖 析，这些实例分析涉及到循环经济、扩张陛政策以及关闭小型炼厂。另 外，作为对该理论的扩展应用，本文还着重分析了经济中的典型事实一 一石油卡特尔现象。对于这些经济政策和实例，本文试图以私人最优和 社会最优的冲突所形成的时间不一致性来解释，并由此推论出该理论的 方法论意义所在。 关键词：经济政策，时间不一致性，静态分析，比较静态分析，动态分 析 t h er e s e a r c ho f a p p l i c a t i o no ft i m e i n c o n s i s t e n c yt o e c o n o m i cp o l i c y - m a k i n g l ig u o d o n g ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rw a n g a i d o n g a b s t r a c t t h er e f o r mo fc 1 1 i n ai st h ep r o c e s st h a tt h ep l a n n e de c o n o m yt r a n s f o r m s i n t ot h em a r l ：e te c o n o m y , i nw h i c ht h ee c o n o m i cp o l i c yg i v e sg o v e r n m e n ta u s e f u lt o o lt oa l l o c a t et h er e s o u r c e i na l r e a d yp a s tm o r et h a n2 0y e a r s ，t h e g o v e r n m e n tm a d eal o tu s eo fe c o n o m i cp o l i c yt oa d j u s te c o n o m y t h e r ea r e n o to n l ys u c c e s se x p e r i e n c e sb u ta l s od e f e a tl e s s o n s b u ta l lo ft h e ms h o u l d b ew e l lr e g a r d e d i nt h ee c o n o m i cd o m a i n ，m o r ea n dm o r ep e o p l ep a y a t t e n t i o nt ot h em i c r o b e h a v i o rf o u n d a t i o nf o rm a c r o e c o n o m y b e h a v i o r a l m a c r o e c o n o m i c sh a sm a d et h eb e s ts u m m a r yt h a tm a c r o e c o n o m yi sa c o n f i n e n c eo f i n d i v i d u a lb e h a v i o r t h et h e o r yo f t h et i m ei n c o n s i s t e n c yf o u n d an e wm o d e lf o rt h ee c o n o m i cp o l i c yr e s e a r c h i nh e r e ，w h e t h e rt h ee c o n o m i c p o l i c yh a st i m ec o n s i s t e n c yo f t e ns u g g e s t sw h e t h e rt h i sp o l i c yi se f f e c t i v e t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oe x p l a i nd i f f e r e n tt y p e so ft i m ei n c o n s i s t e n c yb y e x p l o i t i n gt h et i m ei n c o n s i s t e n c yo fp a r to ft h ee c o n o m i cf a c t s p o s s i b l e s o l u t i o n sa r es u g g e s t e dt h e nt os o l v et h ep r o b l e mo ft i m ei n c o n s i s t e n c y t h e s ef a c t si n v o l v et h ec i r c u l a re c o n o m y , t h ef i n a n c ea n dm o n e t a r yp o l i c y , t h ec l o s u r eo f s m a l lr e f i n e r i e sa n dt h ec a r t e li no i li n d u s t r y k e yw o r d s ：e c o n o m i cp o l i c y ，t i m ei n c o n s i s t e n c y ，s t a t i ca n a l y s i s ，d y n a m i c a n a l y s i s ，c o m p a r a t i v es t a t i ca n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国 石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 签名：查国木囊年f 1 ，月彷日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 导师签名： 奎固j ：i 抽吒年1 1 焦 月日 月日 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 第1 章前言 经济政策是时间致的还是时间不一致的，是经济政策中的核心问 题。经济政策具有时间一致性时，经济中私人经济部门的决策追随着经 济政策，经济政策成效明显。当经济政策具有时间不一致性时，经济中 的私人经济部门不再依据经济政策做出决策，而是理性地选择对自身有 利的决策，在这种情况下，经济政策效微力乏。 中国改革开放的过程，是计划经济向市场经济转轨的过程，是市场 配置资源比例不断提高的过程，相应地，以行政权力为依托的政府配置 资源的比例也在不断下降。如何有效利用经济政策，对经济进行间接性 调控，也就成为政府调节经济的重要手段。经济政策的制定实际上是一 个虚拟化的过程，政策制定者心目中存在一个虚拟的经济当事人，这个 当事人的行为和偏好具有普遍的社会代表性，经济政策是确立于对这个 虚拟当事人行为的假设上的。因此，一旦政策制定者对该虚拟个体做出 错误的假定，由此制定的经济政策是不会达到预期效果的。还有一个值 得说明的问题是，政府制定政策在先，私人对经济政策作出反应在后， 而政策的制定和实施存在时滞性，如果在政策实行的期间，私人经济部 门由于一些不确定性因素的影响改变了行为模式，那么私人部门的行为 也会脱离政府的预期，使该政策趋于无效。以上出现的私人行为与政府 预期不一致的情况，就是经济政策时间不一致的体现。由此可见，对经 济政策是否具有时间一致性进行研究至关重要。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章时间不一致理论简介 第2 章时间不一致理论简介 2 1 经济政策时间不一致的含义 经济政策的时间不一致性，是指政府的最优拉姆齐政策随着时间的 流逝不再是最优的。“1 最优拉姆齐政策是使经济达到拉姆齐均衡状态的 政府经济政策。拉姆齐均衡是指，在政府制定的社会福利最大化政策引 导下，完全竞争的、有效率的市场中的经济均衡状态。 在拉姆齐均衡中，政府决策在先，消费者根据给定的政策做出选择 在后。这隐含着在拉姆齐均衡所涉及的经济环境中，社会能够使政府维 持先前的最优政策。但实际情况是政府可以随时改变政策，公众并无能 力约束政府的决策。政府改变政策后，实际经济均衡不同于拉姆齐均衡。 也就是说，初始的最优拉姆齐政策，随着时间的流逝不再是最优的，在 无约束的情况下，政府将选择非最优政策，这一现象被称为政府经济政 策的时间不一致性问题。当经济政策具有时间一致性时，经济中的理性 经济人的决策追随着经济政策，经济政策成效明显。当经济政策具有时 间不一致性时，经济中的理性经济人不再依据经济政策做出决策，而是 理性地选择对自身有利的决策，在这种情况下，经济政策效微力乏。 2 2 产生经济政策时间不一致的原因 当单个经济人的偏好与社会的偏好一致时，政府没有必要随机地改 变政策，就能够实现经济政策的时间一致性。当个人偏好与社会偏好不 同时，会出现经济政策的时间不一致问题。在两种情况下最容易出现这 个问题：一是社会目标与个人目标有冲突。假定所有的个人都有相同的目 标函数，政府由于照顾自身特殊利益的需要而制定的经济政策的目标与 个人的目标不一致，经济政策出现时间不一致性。二是自私的个人和顾 全大局的政府。政府的社会福利函数和单个经济人的效用函数不同，单 个经济人的效用最优化条件与政府的社会福利最优化条件不同，导致经 济政策出现时间不一致性。 2 3 经济政策时间一致的实现 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章时间不一致理论简介 政府制定政策不受约束、个人偏好与社会偏好不同时，要实现经济 政策的时间一致性必须满足两个条件：一是政策具有序列最优性，在每个 经济人都追求个体利益最大化的条件下，政策能够保证社会福利函数在 每个时期中都达到最大化；二是个体最大化要求经济人能够预见未来政 策对社会而言是序列最优的。0 1 如果以上条件不满足，经济政策会出现 时间不一致性。 2 4 经济政策时间不一致的分类 对经济政策的分析，可以确立在3 个层面上，即经济政策的静态分 析、比较静态分析以及动态分析。静态分析通常被认为是均衡分析，从本 质上来看，一个特定模型的均衡，是以缺乏变化趋势为特征的一种状态， 在静态分析中只关心模型中内生变量的均衡值。对由外生变化所致的均 衡状态的转移的分析属于比较静态分析，均衡的可实现性和稳定性问题 则属于动态分析的范围。基于此，我们将分别从静态分析、比较静态分 析以及动态分析3 个角度，借助于实例，来分析我国以往或现实经济政 策中存在的时间不一致问题。 3 一 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 第3 章时间不一致的静态分析 3 1 简介 静态意义上时间不一致的产生，主要是因为社会目标和个人目标存 在冲突，或单个经济人的效用最优化条件与政府的社会福利最优化条件 不同，导致经济政策出现时间不一致。社会目标和个人目标存在冲突， 如计划经济下的“大锅饭”问题，保证公平的分配是社会福利函数中重要 的参数，公平的分配是社会稳定的重要保证，然而在私人领域，对有差 异的个体劳动进行平均化的分配是导致效率缺失的重要原因。单个经济 人的效用最优化条件与政府的社会福利最优化条件不同，如外部性问题， 在这里，政府和社会也许采用相同的行为函数，但是对函数中参数赋值 的差异会导致二者异化的行为结果。 3 2 实例分析：时间不一致与我国循环经济 3 2 1 我国循环经济发展现状 循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) ，是对物质闭环流动( c l o s i n g m a t e r i a l sc y c l e ) 经济的简称。1 循环经济要求把经济活动组织成一个 “资源产品再生资源”的反馈流程，所有的物质和能源要能在 这个不断进行的经济循环中得到合理和持久地利用，从而把经济活动对 自然环境的影响降低到最低限度，实现可持续发展所要求的环境与经济 的双赢。“1 其以“减量化、再使用、再循环”为经济活动的行为准则。1 循环经济在我国的发展源自于可持续发展战略的实施，起初是按照 组织试点示范的方法来推行的。9 2 0 5 年，全国在l o 个省按照循环经济 理念制定了生态省建设规划并已经实施。在1 6 6 个地区设立了国家生态 示范区，先后在2 0 多个省( 区、市) ，2 0 多个行业、4 0 0 多家企业推广 和应用了清洁生产。0 5 年以后，能源和环境危机感的加重，把发展循环 经济提到了建设新型工业化道路的日程上，成为社会发展所提倡和遵循 的一种社会生产模式。0 5 年6 月，国务院更是通过关于加快发展循环 经济的若干意见，在政策面上把循环经济作为转变经济增长方式、建设 资源节约型和环境友好型社会的具体措施确定了下来。由此可见，我国 d 一 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 政府在发展循环经济方面是不遗余力的。但是十几年循环经济搞下来， 并没有改变我国经济粗放式单线程发展面貌，我们所面对的仍是一些触 目惊心的数字： ( 1 ) 世界银行统计资料显示，近2 0 年来，我国年均经济增长率1 0 3 ， 但经济的快速发展却是以对资源过度消耗为代价。2 0 0 3 年，我国g d p 占 世界总量的4 ，却消耗掉世界钢铁总产量的3 0 ，水总产量的4 0 ，煤 炭总产量的3 1 。2 0 0 3 年，全国烟尘排放总量近i 0 0 0 万吨，二氧化硫排 放量为2 1 5 9 万吨，居世界第一；酸雨面积已占国土面积的i 3 ，工业固 体废弃物排放量1 9 4 1 万吨，城市生活垃圾无害化处理率不足2 0 ；农田 化肥农药污染、重金属污染以及各种持久性有机污染等严重破坏我国的 生态环境。“电荒”、“水荒”、环境污染、水土流失一系列资源、环 境问题日渐凸现，高能耗、高污染的发展路子已经开始困扰中国经济。 ( 2 ) 2 0 0 3 年、2 0 0 4 年我国能源消费增长速度均高于1 5 ，而经济增 长速度均为9 5 ，单位国内生产总值能耗呈现上升趋势。例如，我国单 位产出能源消耗大大高于发达国家和世界平均水平。据计算，2 0 0 3 年， 我国单位国内生产总值的能源消耗比世乔平均水平高2 2 倍，比美国高 2 3 倍，比欧盟高4 5 倍，比日本高8 倍，比印度还高0 3 倍。 ( 3 ) 根据国家环保总局和国家统计局联合发布的中国绿色国民经济 核算研究报告2 0 0 4 ，2 0 0 4 年我国因环境污染造成的经济损失为5 1 1 8 亿元，占g d p 3 0 5 。( 注：由于基础数据和技术水平的限制，此次核算 没有包含自然资源耗减成本和环境退化成本中的生态破坏成本，只计算 了环境污染损失。) 该报告同时指出，在现有的治理技术水平下全部处 理2 0 0 4 年排放到环境中的污染物，需要一次性直接投资约为1 0 8 0 0 亿元， 占当年g d p 的6 8 左右。同时每年还需另外花费治理运行成本2 8 7 4 亿 元，占当年g d p 的l8 0 。 这些数字一方面说明了环境和能源危机正在越来越严重地制约经 济发展，我国不断增长的g i ) p 数字，实际上是建立在资源环境和公众健 康不断透支的基础之上的；另一方面也说明，我国的循环经济发展模式 并没有真正建立起来。 3 2 2 我国循环经济发展中的时间不一致性 5 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 3 2 2 1 循环经济发展中的价格障碍 那么制约我国循环经济发展的环节又处在哪里呢? 冷静思考一下， 我们会发现目前我国所倡导的循环经济，强调的只是物质层面上的循环 和工艺技术的改进( 如清洁生产) ，忽略了其运行的经济环境，忽视了 各利益主体在价值流上的关系。循环生产模式虽然可以通过再生资源以 减少生产原料的投入，现行市场条件下源自再利用和再生利用的原料却 常常不仅性能上不占优势，价格上也不占优势，以致在现行市场条件下 循环经济生产方式很难自发实现。”1 在我国，发展循环经济面临着诸多 的价格障碍。” ( 1 ) 资源无价观念影响 现代可持续发展理论认为自然资源具有三种价值：一是自然资源的 存在价值，即以天然方式存在时表现出的价值；二是自然资源的经济价 值，即它作为生产要素被人类利用所具有的价值；三是自然资源的环境 价值，即它对人类排放废弃物的接纳消化功能。然而，长期以来我国经 济理论冕认为资源是自然之物，不是劳动产品，没有价值。受资源无价 观念的影响，加之对自然资源存在价值和环境价值的核算存在一定的难 度，如许多资源耗减和环境损失代价很难估价，我国对资源实行的是“自 然资源无价、资源产品低价”供给制度。在这种制度下，无法通过价格 约束企业对资源的破坏、浪费行为，因而企业对资源“精打细算”、“适 度消费”的市场理性往往被“坐享其成”、“过度消费”的自利理性所 代替，造成企业为追逐眼前利益对资源进行掠夺式开采、资源利用效率 低下，导致全社会经济增长过分依赖资源的高投入。同时，由于资源价 格不能充分反映其真实价值，也没有反映经济活动中资源消耗的机会成 本，造成废弃物的大量产生和污染物的无度排放。 ( 2 ) 资源市场价格偏低 改革开放以来，资源产品价格总水平有了较大幅度度的提高，但由 于资源产品价格既不反映价值又不反映供求关系、资源产品与加工工业 品的“比价复归”，特别是各地出于发展经济、降低成本的需要，担心 提高资源价格增加企业生产成本、不利于吸引投资、可能造成现有企业 搬迁到资源价格低的地区去，因而缺乏促使资源价格回归价值的决心与 + 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 动力，资源价格偏低问题仍然普遍存在。世界银行专家指出，中国农民 用水通常是免费的，城区平均每吨水价1 元多，为南非水价的1 3 ，德 国水价的1 l o 。亚洲开发银行公布的( 2 0 0 5 年亚洲发展展望更新版报 告显示，在其所调查的3 0 个国家和地区中，中国内地的汽油价格位居倒 数第六名，以2 0 0 4 年1 1 月的油价为例，中国香港的超级汽油为1 5 4 美 分升、印度的同品质汽油为8 7 美分升，而在中国内地这个价格为4 8 美分升。国际经验表明，发展循环经济，走资源节约型道路需要进行全 方位的改革和多方面的政策措施配套，其中包括奉行合理的价格政策， 减少单位产值资源消耗。然而，由于我国资源价格偏低，不能对资源利 用进行有效调节，企业浪费资源现象仍非常严重，导致我国经济发展中 片面追求增长速度而不计资源消耗现象较为普遍。以煤炭资源为例，由 于其价格偏低，对大多数用煤企业来说，耗煤成本在产品成本中所占的 比重变小，用煤多少对其经济效益影响不大，因而普遍缺乏节约煤炭资 源的压力和动力，更不愿投资于节能设旌，造成煤炭利用率低，浪费惊 人。靠低价资源支撑、依赖大量消耗资源的经济增长，阻碍了循环经济 的发展，既是不合理的，也是不可持续的。 ( 3 ) 资源价格体系扭曲 长期以来，我国价格管理一直是以商品价格体系为中心，忽视对自 然资源与资源产品、可再生自然资源与不可再生自然资源、土地资源、 水域资源、森林资源、矿产资源等各种资源之间差比价关系的调整与管 理，没有形成完整的资源价格体系，致使资源价格体系扭曲。从资源差 价关系来看，以山西大同到浙江电厂煤炭价格为例，2 0 0 4 年山西大同计 划内煤炭出矿价格1 6 9 2 0 元吨，比1 9 9 7 年的1 6 3 8 4 元吨上涨5 3 6 元，而浙江电厂煤炭的实际进货价格高达3 7 3 9 0 元吨，其中流通费用 2 0 4 7 0 元，占煤炭实际进货价格的5 5 7 5 。从资源比价关系来看，由于 煤、电、水、石油、天然气等资源在整个国民经济中占据“牵一发而动 全身”的特殊重要地位，其价格改革滞后于一般商品价格改革，在比价 关系中处于不利地位。2 0 0 5 年5 月国家统计局对部分企业煤炭与所用生 产资料价格上涨情况所做的调查显示，华东地区商品煤综合售价由1 9 9 7 年的2 1 1 4 2 元吨上涨到2 0 0 4 年4 月的2 3 8 9 3 元吨，涨幅为1 3 0 1 ， 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 而同期钢材平均价格由2 8 1 9 元吨上涨到3 3 6 1 元吨，涨幅为1 9 2 3 。 还有可再生资源与不可再生资源之间价格不合理，比如说风能发电与火 发电价格之间的比价不利于风能发电的发展，使企业总是在开采不可再 生资源与利用再生资源之间进行成本比较，试图免费或低价使用环境排 放废弃物而节约局部成本。由于资源价格体系扭曲，资源价格不能充分 反映不同资源的真实价值和稀缺程度，使经济发展不恰当地进入了高投 入、高消耗、高污染、低收益的增长路径，在一定程度上阻碍了循环经 济的发展。 ( 4 ) 资源价格管理混乱 有效的资源价格管理是价格调节资源利用，促进循环经济发展的必 要保证。目前我国资源价格管理混乱与资源管理体制和运行机制密切相 关。在我国资源管理体制中，所有权、行政权和经营权混乱，以行政权、 经营权代替所有权的管理，国家资源所有权受到条块分割，资源产权虚 置或弱化，各种产权关系缺乏明确的界定，使国有资源资产得不到相应 的补偿而流失。周时，目前我国涉及资源管理的部门有水利、发改( 物 价) 、财政、农业、林业、国土、城建、电力、环保、矿产等部门，职能 交叉重迭，政出多门，各个利益主体之间关系复杂，协调难度大，而且 资源行政主管部门存在政企、政事不分的情况，混乱的资源管理体制形 成了资源价格管理的混乱，对资源价格尤其是自然资源价格，既缺乏完 整的定价依据，也没有规范定价方法，难以在各部门之间形成资源价格 监管的合力，致使价格调节资源合理利用方面遭遇管理体制上的障碍。 ( 5 ) 资源环境补偿不足 我国已经制定和颁布了许多旨在合理利用和保护资源的法律和法 规，但资源退化和环境恶化的问题依然十分严重，原因在于缺乏合理的 环境资源价格体系来消除经济活动的外部性问题。目前我国尚没有将环 境容量作为严格监管的有限资源，企业支付的废弃和排污费不仅远低于 污染对环境损害补偿费用，甚至也明显低于污染治理费用，使废弃物排 放具有显著的外部性。”1 企业为追求经济利益几乎不考虑自然资源机会 成本，众多企业以粗放型模式进行生产，导致资源的机会成本急剧增加 而无人支付，结果资源被严重破坏。在现实生活中，一些生产企业虽然 8 一 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 建有环保设旌，但由于在资源环境补偿上未能将企业环境损害的外部成 本内部化，循环型生产环节的效益不能显现，成本很难收回，环保设施 成为摆设或应付检查的工具，平时根本就不启动这些环保设施。 以上情况表明，目前我国尚未形成市场化的资源价格机制，资源价 格没有真正反映资源价值、资源的稀缺程度和体现环境承载能力，使节 约和循环利用资源的成本常常比购买新资源的价格更高，由此构成了推 进循环经济的价格障碍，削弱了企业节约资源的压力和动力。要形成促 进循环经济发展的动力机制，必须通过制度创新完善资源价格机制，构 建资源节约和循环利用的赢利模式，使市场条件下循环型生产环节有利 可图。 3 2 2 2 价格障碍下的时间不一致 价格障碍的存在使资源的市场价格不能体现其社会价值。资源市场 价格的形成具有明显的外部性特征。以生产过程中的环境污染为例，由 于目前我国尚没有将环境容量作为严格监管的有限资源，企业支付的废 弃和排污费不仅远低于污染对环境损害补偿费用，甚至也明显低于污染 治理费用，使废弃物排放具有显著的外部性。外部性的存在使私人决策 者和社会面临不同的福利函数，具有不同的最优抉择。关于外部性的分 析，见图3 1 。 枷 鑫 p l p 0 q q 1 伐术水平 图3 1 外部不经济性 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 当存在外部不经济性时，边际社会成本m s c 大于边际私人成本 m p c 。差额是外部环境成本m e c 。以伐木为例( 图3 - 1 ) ：一个个人利 益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益m b 和m p c 决定， 这时私人砍伐水平q 1 大于由m b 和m s c 决定的有效水平q 。 当经济中存在外部不经济时，社会和个人承担不同的经济成本，造 成二者行为抉择上的差异。以图3 一l 中的伐木为例，由社会角度来说， 树木的砍伐一方面会造成人力资本的损耗，即图中私人成本m e c ，一方 面又会造成环境成本的支付，如土壤退化、沙漠扩展、沙尘暴和物种消 失等，环境成本的衡量由m e c 表出；就私人角度来看，由于外部不经济 性的存在，他只承担着m p c 。那么，二者的边际成本是不同的，差额就 是边际环境成本m e c ，边际成本的差异造成了私人最优砍伐水平0 1 要 大于社会最优砍伐水平0 。这就形成了时间不一致性，在这种情况下， 即使政府面临经济和环境形势的要求，推行砍伐量为0 的经济政策，也 会因为私人经济部门的不合作，使该政策失效。 可以把上面的解释简单应用到对我国循环经济现状的分析上，一方 面，从社会角度来说，在环境和能源危机越来越严重地制约经济发展的 今天，能够节约资源和减少环境污染的循环型生产模式无疑是体现社会 最优选择的。另一方面，现行市场条件下，由于价格障碍的存在，资源 市场存在着外部不经济，源自再利用和再生利用的原料不仅性能上不占 优势，价格上也不占优势。趋于利益的推动，私人经济部门会选择放弃 循环生产模式。这样的例子实际上是很多的。例如部分燃煤火电厂，已 经建成了钙脱硫联产石膏设施( 用脱硫工艺的废渣生产石膏) ，但是通过 这种方式生产的石膏在价格上缺乏竞争力而固体废弃物排放收费较低、 监管不严，因此这些厂家宁愿停用废渣生产流程，造成严重的固体废物 污染。例如某些炼油厂，排放了大量的烟气。实际上通过设备改进，这 些烟气可以通过烟气涡轮机来达到回收资源( 如烟气中夹带的催化剂颗 粒) 、节省电能( 烟机发电) 、减少空气排放的效果，可是一方面由于运 行烟机系统需要耗费资金和人力，一方面废气排放收费极低，许多炼厂 实际上并没有配套的烟机设备，造成了很大的资源浪费和环境污染。由 此看来，就发展工业来说，私人部门和社会承担着不同的经济成本，在 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 社会来看是最有选择的循环经济对私人来说往往是不“经济”的。私人 和社会选择的不同形成了循环经济发展中的时间不一致性，这也是一些 有利于循环经济发展的经济政策失效，循环型生产模式在我国社会领域 得不到有效推广的真正原因。 3 2 3 时间不一致性的消除 消除时间不一致性，就是应该使私人和社会采取相同的行为抉择。 仍以图3 - 1 为例，解决伐木政策中的时间不一致性，方法有二，一是政 府推行计划经济，强令限制树木砍伐量；方法二就是提高树木砍伐的成 本，使私人砍伐成本与社会砍伐成本相一致，使树木价格体现其真实的 社会价值。就方法一来说，在推行市场经济的今天，政府强制限量即是 不可行的，也是不应该的，那么实际可行的解决办法就只有对森林资源 进行合理定价。对发展循环经济来说，其时闯不一致性同样是起因于资 源和环境定价的不合理，起因于资源市场价格对其社会价值的偏离。那 么，运用时间不一致理论来分析和解决我国循环经济中存在的问题，出 路就在于制定并实施相应的价格政策来克服循环型生产中的价格障碍， 通过资源的合理定价和有偿使用来消除其时间不一致性，实现资源的有 效配置。这也是时间不一致理论对发展我国循环经济的启示意义所在。 这里，实行价格政策的目的和中心内容是实现资源的合理定价。 3 2 3 1 资源合理定价的含义及内容 ( 1 ) 资源合理定价的含义 在市场经济条件下，价格是资源作为商品的相对稀缺性的信号和度 量，是供给与需求的综合反映。当某种资源能满足消费者的某种要求， 即可以对消费者产生效用时，就导致了对这种资源的需求。如果这种供 给充裕，不存在限制和选择性使用，则这种资源即使我们非常需求，因 为不具有稀缺性，也就不具有价格，如空气、风等。但如果这种有用的 资源可以供给的数量是有限的，则这种资源就是稀缺资源，就必须进行 合理定价。如果价格不能正确反映稀缺资源的稀缺程度，则错误的价格 信号就会导致市场混乱，资源配置不当。在环境资源的稀缺程度不断提 高的情况下，其市场价格依然为零，就会导致消费和需求更加扩张。而 环境资源市场价格为零，既使供给者无法接受到需求信息，也缺乏对供 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 给的激励，所以供给者并不增加供给，从而导致供求之间矛盾更加激化， 环境资源稀缺程度急剧上升，环境危机日益严重。因此，环境危机并不 是由市场体制引起的，而是由其市场价格与其相对价格偏离导致的，这 种价格偏离程度越远，资源市场就越混乱，环境问题就越严重。要解决 环境问题，就必须对环境资源合理定价，使其市场价格能有效反映其稀 缺程度的上升。当环境资源市场价格等于其相对价格时，价格机制才能 发挥正常作用，实现环境资源的有效配置。 ( 2 ) 资源合理定价的内容 循环经济强调的减量化、再使用、再循环，实质上是想获得将环境 部门加入一般均衡模型后的最优配置，却忽视了“加入”自身。结果是 只强调了物质流动的途径和结果，却忽视了解决问题的经济学实质，即 忽视了推动其物质理想流动的内在经济动力。因此，合理的定价必然是 循环经济得以实行的前提。其主要包括：资源的定价和环境容量的定价。 自然资源既包括原材料型的资源，如矿石、林木，也包括传统上被 视为公共物品的自然资源，如水和大气。目前对自然资源的认识，在我 国有着很大的误区，存在着“产品高价、原料低价、资源无价”的现象， 即原材料型的资源价格不反映其环境成本、机会成本等，而公共型资源 则基本只反映获取成本。“”据有关专家估计，如果将煤炭开采过程造成 的资源消耗、环境破坏成本纳入煤炭生产成本，吨煤平均增加成本约5 0 元，其它部分矿种成本增加可能更多。目前被湮没的矿产品单位成本约 在5 0 1 0 0 元，总成本达到3 0 0 0 亿6 0 0 0 亿元。因此合理的自然资源 定价便显得尤为重要。合理的资源价格应该是与资源的生产、供给以及 消费有关的真实社会成本。这种真实社会成本可以更加精确的定义为边 际机会成本( m o d ) 。它不仅包括边际生产成本( m p c ) 还包括来自别处的、 没有相应补偿的边际损害通常称之为边际外部成本( m e c ) 。边际外 部成本中最显著的是环境质量的下降。即资源定价不能只考虑资源成本， 也要计算环境成本，资源成本里应该包括一定的环境修复成本。 环境容量价格的形成，狭义上说是由于残余物流对环境系统施加负 荷，造成环境容量的稀缺性，进而使容量资源成为经济物品，具备价格。 目前在我国实行的排污收费制度就是这种环境容量价格的反映。从广义 1 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 上说的环境容量定价，我认为还应包括自然资源的开发所造成环境容量 影响的度量。由于前一部分讨论的自然资源价格已计算了这部分环境影 响，所以，这里的环境容量价格仅考虑残余物造成的损害部分。 残余物造成的损害程度主要取决于环境介质的吸收或同化能力、环 境受体的本底负荷、环境受体的位置及由此决定的居民数量和受影响生 态系统的特点等因素。在这个问题上，庇古提倡根据边际损害( 外部) 成本和边际消减成本，采用向污染者收税的政府干预形式。又有人提出 了排污许可证制度，提议确定总的削减额，提供污染者交易许可证的机 会，以使污染消减成本达到最低。观点的主旨是一致的，即消除外部性， 科学界定环境的价值。唯有以合理的环境价值为基础，将经济行为中产 生的“外部成本”予以内部化，才有可能对生产者提供正确的刺激，以 从利益上鼓励其采用循环经济的生产模式。 3 2 3 2 资源价格策略分析 合理定价的实现无疑需要其外部保证。首先，市场是实旋的平台， 没有足够成熟的市场，价格机制无法正常发挥资源配置的作用，因此创 建资源市场是实现资源合理定价的关键，创立市场需要合理的产权归置。 同时，环境资源的特殊性使其无法自发形成市场或形成不完全竞争的市 场，这些都会导致效率损失，形成不可避免的外部性，政府干预可帮助 消除外部性。政府对资源定价的调控可以借助于税收和直接干预定价两 种手段。 ( 1 ) 产权对策 政府创立市场是由政府运用其行政权力，建立相应的法律、制度保 障体系以人为创建市场，并保证其以市场规律运作，确保竞争、公平， 使所有利益主体满足自身利益最大化的同时实现资源最优配置，是政策 负效应较小的一种做法。创立市场需要合理的产权归置。循环经济产权 市场制度建设包含三个层次( 产权界定、交易权安排、产权交易制度) 的产权制度建设。所以，优化我国的循环经济产权市场制度，必须针对 我国在这三个层次的产权制度安排所存在的问题和不足，采取有效的建 设路径和对策。 建立市场化的循环经济公共产权规制模式。 - 1 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 循环经济产权市场作为一个混合市场，必须首先优化“公”权市场。 我国目前的生态产权市场主要以“公”权形式存在，故引入市场化的“公” 权市场模式是我国发展循环经济产权市场优化的第一步，也是目前条件 下的重要一步，可以有效消除目前我国环境与资源产权初始界定过度国 有化而造成严重的“政府失灵”问题。引入市场化的“公”权市场模式 需要两个步骤：一是环境与资源产权所有权代理市场化；二是环境与资 源的使用权获得市场化。 行使环境与资源的所有权，存在着从国家到地方到具体代理人的层 层委托代理关系，这样，也就同时存在着代理人行为严重背离生态环境 与资源公共产权主体和终极所有权人利益的可能，从而产生“政府失灵”。 解决生态代理“政府失灵”的最有效途径是加强权力制衡，引入“公” 权交易市场( 选票交易) ，在此基础上优化政府生态规制，包括：强化对 生态代理者的规制、建立生态代理租金消散机制、放松生态规制和优化 规制手段等，同时引入自然资源产权代理者竞争机制，即引入政府间的 竞争。引入自然资源产权代理竞争的基本做法是把生态环境保护纳入各 级政府“政绩”考核的指标体系，并把传统的g d p 核算转化成绿色g d p 核 算以量化评估各个代理人的生态环境保护绩效。引入市场化的“公”权 市场模式的第二个步骤是生态环境与资源的使用权获得市场化。要打破 “公有”“公用”的环保运行范式，必须改变环境与资源使用权无 偿获取的产权安排制度，引入市场竞争和有偿获得生态环境资源使用权 的产权安排制度。为解决环境与资源所有权与使用权权益不对等的失效， 必须实行使用者支付制度。对自然资源使用权的获得，根据不同自然资 源的性质和用途规定不同的使用税费和获得途径，如对紧缺资源实行高 标准收费使用制度；对不可再生的特别资源实行管制使用制度；对一般 性再生资源实行市场定价制度；对公益性资源实行限价使用制度等。 在现有所有权安排下，实现环境与资源使用权与经营权市场化。 现阶段，在我国循环经济产权市场发育不良，环境与资源产权管理 存在较大程度的“政府失灵”的条件下，推进循环经济产权市场规范化 建设需要相对稳定的所有权安排，即由国家作为环境与资源产权所有权 主体的过渡阶段，先在此基础上实现环境与资源使用权和经营权的明确 1 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 界定和市场化后才实行部分所有权市场化，以避免所有权界定、划分和 交易引起循环经济产权市场混乱和垄断，造成环境与资源产权失序而难 以收拾。 明确使用权和经营权应打破“公有”“公用”“公营”中 的“公用”“公营”运行范式，避免使用权和经营权混淆。市场化 的措施是应把使用权和经营权按生态资源公共性、外部性作技术性分离， 明确使用权和经营权各自的权能，引入民营企业、夕 资企业等非国有企 业参与环境与资源产权的经营和竞争，使国有企业从部分环境与资源的 经营领域退出，形成多元化的环境与资源经营制度。自然资源使用权和 经营权的明确和分离主要依据自然资源的公益性和外部性而定，对公共 性和外部性很强的自然资源，如大气、生态和生活所需的淡水、紧缺的 耕地和城市土地等可再生的自然资源；黄金、铝、石油等我国稀缺的金 属和非金属矿产资源；生态公益林、珍稀动植物、防止荒漠化的草原等 有很大生态保护作用的可再生生物资源，应实行使用权和经营权的结合， 由公共事业部门去经营，或在政府的严格管制下由一般企业经营。而对 排他性、竞争性强，公共外部性相对较弱的自然资源，如生产性用水、 经济林、荒地、储量丰富的矿产资源、可畜养的非珍稀动物等，应明确 把使用权与经营权分离，让经营权自主进入市场交易。在这个过程中， 国家出台自然资源相关法律规定经营权和交易权的合法性是必须突破的 重要一步。 同时完善排污权交易。在我国，排污权的经营权还停留在排污权的 使用者必须向所有者申请或购买排污权的使用权这一层次，即使用者在 免费使用的份额用完后，超标部分可向政府“受惩罚性”购买( 交纳排 污收费) ，使用者与使用者之间互相购买或经营者出卖给使用者的层次 上，排污权交易至今还处于试点阶段。今后，在明确界定排污权的所有 权、使用权和经营权后，我国排污权交易市场的启动还需要一系列的配 套制度和措旌，包括：第一，制定排污权交易的法律法规。第二，原始 排污权应实行有偿核发。第三，占有排污权应按期交纳补偿费。第四， 排污权交易要与总量控制紧密结合。第五，提高环境监测水平。第六， 加强环境监管。 - 1 5 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 把部分环境与资源的所有权私有化，形成公私产权接轨的混合市 场。 环境与资源产权交易多种多样，但最彻底的产权交易是所有权交易。 所以，我国循环经济产权市场的完善，最终需要将部分的环境与资源的 所有权私有化，为引入完善的市场机制创造基础条件。 根据我国的环境与资源状况和循环经济产权市场现状，对其所有权 私有化有如下设想： 首先，从单一的自然资源所有权到建立多元化的所有权体系。 根据自然资源产权多样化特征，应分门别类建立起多样的所有权体 系。对于产权界限比较清晰的自然资源，如森林、草原、矿山等，应在 平衡公共利益和所有者与使用者利益前提下，根据其使用、经营的公共 性和外部性大小，将自然资源的所有权分配或拍卖给不同的产权主体， 包括国家、地方政府、企业和个人；对于产权边界模糊而难以界定、外 部性很大的自然资源，如海洋水产资源、地下水、大气等，应继续以公 共产权主体为所有者，但需要改变目前政出多头的所有权结构，由统一 的机构组织作为单一的所有者来管理。 其次，建立可“回收”的环境纳污资源( 排污权) 所有权制度。 可“回收”的环境纳污资源所有权制度有三种“回收”形式。第一 种形式为厂商通过减排获得的排污权可归自己所有，在规定的时期内自 己安排使用，并可出售给其它厂商。这是排污权制度最基本的形式。第 二种形式为排污权“存权”制度，即厂商可以像存款一样把减排获得的 排污权在没有交易对象时存放在“排污银行”里，以在某个时候取出来 出售或使用。美国实行的是这种制度。第三种形式为排污权的间接所有 制度，即企业可以进入排污治理设施建设和经营领域，为企业单独或集 中处理污染排放物，从而间接获得排污权的所有权，把其出售给企业或 返卖给政府。1 9 8 0 年后，这项制度已在欧美国家开展实施。我国的排污 权所有权安排和市场建设应同时实行这三种形式的制度，因为这三种制 度一脉相连，相辅相成。在我国目前环保资金投入不充足的情况下，尤 其应抓紧第三种制度的推行。 ( 2 ) 定价对策 一1 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章时间不一致的静态分析 资源产权改革、建立通畅有序的资源流动和交易市场是实现资源合 理定价的最重要的保障，也是我国资源定价制度改革的最终目标，然而 这是一个长期而艰巨的过程。现阶段在资源市场不健全，产权不清晰的 情况下，政府干预定价是保证资源实现合理定价的一个重要手段。政府 干预定价应该集中在一些垄断性、稀缺性资源上，这些资源往往关系到 国计民生。 水资源价格改革方向 逐步提高水利工程供水价格。水利工程是水资源可持续利用的物质 基础，水利工程必须能在较长的时期内正常运行，这就要求在物价变动 的情况下，水利工程的固定资产要以重置成本计提折旧，保证水利工程 固定资产在物价变动情况下得到合理的补偿。建议在物价变动较大的年 份对水利工程的固定资产进行资产评估，以评估结果为计提折旧基础。 实行阶梯式水价。可以按每月每户用水量进行分级，也可以按每人 每月用水量进行分级。阶梯式水价一般分为两段和多段。根据城市居民 生活用水现状和对未来用水状况的估计，将城市生活用水量分为生存水 量、生活水量、享受水量三个阶段。用水量小于生存水量的居民，除了 可以享受经国家财政补贴外，未用足生存水量的部分，可凭水费单领取 补贴余额。生活水价格根据水价各项成分核定的全成本( 包括工程投资成 本、运行和制水成本、服务成本和环境成本等) 确定。享受水价格根据市 场价格满足特殊需要的原则制定，同时考虑对享受水量开征水资源税。 完善农业水费计收办法。必须提高农业用水价格，节约水资源。针 对我国当前农业发展的特点，可考虑通过对供水单位实行差额补贴的办 法来解决农业供水价格问题。农业水价可以严格按水利工程供水价