（外国语言学及应用语言学专业论文）英语教科书前言的语类结构研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 近二十年来，在语言使用领域内部及语言之间进行的语类研究越来越多。 在语类分析的文献里，关注的焦点在科研论文，它是学术界公认的主要交流手 段。教科书前言通常被认为是次要或依赖性语类，其存在依赖于教科书的主体 章节。每本教科书中，前言是不可缺少的，它的交际目的是指导读者使用该书 并指出该书的价值。因此，前言的存在对于读者和作者都极为重要。然而，教 科书前言的语类结构研究却未受到应有的关注，因此本研究很有必要。本研究 以h a l l i d a y 和h a s a n 的语类结构潜势( g e n e r i cs t r u c t u r ep o t e n t i a l ) 为理论基础， 并结合s w a l e s 和b h a t i a 的语类研究模式，对英文教科书前言的语类模式进行 分析，以找出其语步结构以及必要成分和选择性成分。 本论文共分五章。第一章概述研究背景，阐明研究目的及重要性，并介绍 研究方法、语料收集和语料分析方法。第二章阐述研究的理论基础：h a l l i d a y 和h a s a n 的语类结构潜势( g e n e r i cs t r u c t u r ep o t e n t i a l ) 理论，以及s w a l e s 和b h a t i a 的语类分析模式。第三章分析前言的语类特征：大量使用篇章元语篇和评价性 语言，这是由其双重交际目的( 提供信息和推销该书) 决定的。第四章以前述 的理论为基础，对随机抽样的样本进行研究。首先进行定性研究，推导出前言 的语步结构，并以定量研究检验推导的语步在各样本中出现的频率。统计数据 结果显示，定性研究推导的语步具有普遍性，从而推导出英文教科书前言具有： 1 指出写书目的和涉及范围；2 描述所包含内容及其理由；3 解释术语和编 写习惯；4 描述各章节内容；5 指导如何使用该书；6 指出该书的起源；7 描 述适用读者；8 致谢这样一个八语步结构来实现其特定的交际目的。其中， 第1 ，2 ，5 ，7 ，8 语步属于必要成分，第3 ，4 ，6 语步是选择性成分：除了1 和8 语步位置分别固定于开始和结尾处，其余语步的位置不固定。第五章总结全文， 指出本文对规范学术出版，英语阅读和写作教学及国际学术交流的应用意义， 同时探讨了本研究的未来发展方向。 关键词：语类、前言、语类分析、语类结构 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t d u r i n gt h el a s t2 0y e a r s ，t h e r eh a sb e e na ni n c r e a s i n gi n t e r e s ti nt h es t u d yo f g e n r eb o t hw i t h i na n da c r o s sv a r i o u sl a n g u a g eu s ed o m a i n s i nt h el i t e r a t u r eo n g e n r ea n a l y s i s ，t h ea c a d e m i cg e n r et ow h i c hm o r ea t t e n t i o nh a sb e e np a i di st h e r e s e a r c ha r t i c l e ，c o n s i d e r e da st h em a i ni n s t r u m e n to fc o m m u n i c a t i o nw i t h i nt h e a c a d e m i cc o m m u n i t y t e x t b o o kp r e f a c e sh a v eu s u a l l yb e e nc o n s i d e r e ds e c o n d a r y o rd e p e n d e n tg e n r e s ，w h o s ee x i s t e n c ed e p e n d so nt h et e x t b o o kc h a p t e r s i ne a c h t e x t b o o k ，p r e f a c e i sa ni n d i s p e n s a b l ea n di n e v i t a b l e p a r t ；t h e r e f o r e i th a s c o n s i d e r a b l ev a l u eb o t ht ot h er e a d e r sa n dt h ea u t h o r s t h e r eh a sb e e n1 i t t l er e s e a r c h ， h o w e v e r , o ng e n e r i cp a t t e r no fp r e f a c e sd e s p i t et h eg r o w i n gi n t e r e s ti na c a d e m i c w r i t i n g , a n dh e n c ea r i s e st h en e c e s s i t yf o r t h ep r e s e n tr e s e a r c h b a s e do nt h e o r yo f g e n e r i cs t m c t u r ep o t e n t i a l ( g s p ) a sw e l la ss w a l e s a n db h a t i a sw e l l k a o w n m o d e l s ，t h i st h e s i si n v e s t i g a t e sg e n e t i cp a t t e r no fe n g l i s ht e x t b o o kp r e f a c e s ， c o m b i n i n gq u a l i t a t i v es t u d yw i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st or e v e a li t sg e n e r i cs t r u c t u r e a n di t so b l i g a t o r ya n do p t i o n a le l e m e n t s t h i sd i s s e r t a t i o nc o n t a i n sf i v ec h a p t e r s c h a p t e r1p r o v i d e sa ni n t r o d u c t i o nt o t h ei n v e s t i g a t i o n ，w h i c hd e s c r i b e s ，i nv e r yg e n e r a lt e r m s ，t h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ， r e s e a r c hp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h ei n v e s t i g a t i o na sw e l la st h ed a t aa n d m e t h o d se m p l o y e di nt h ei n v e s t i g a t i o n c h a p t e r2p r e s e n t st h e o r e t i c a lf r a m e w o r k s f o rt h i sr e s e a r c h i td i s c u s s e st h et h e o r yo fg s pa sw e l la ss w a l e s a n db h a t i a s a p p r o a c h e st og e n r ea n a l y s i s i nc h a p t e r3g e n e t i cf e a t u r e so f t e x t b o o kp r e f a c e sa r e e x a m i n e da sf o l l o w s ：p e r v a s i v eu s eo ft e x t u a lm e t a d i s c u r s i v ea n de v a l u a t i v e l a n g u a g e ，w h i c hi sd e p e n d i n go ni t sd u a lc o m m u n i c a t i v ep u r p o s e s ( i n f o r m a t i v ea n d p r o m o t i o n a l ) t h ea f o r e m e n t i o n e dt h e o r e t i c a lf r a m e w o r k sa r eb a s e d o ni nc h a p t e r 4t oe x a m i n es a m p l e sr a d o m l yc h o s e nf r o me n g l i s ht e x t b o o k s q u a l i t a t i v es t u d yi s f i r s tc a r r i e do u ta n dt h e nt h ei n f e r r e dm o v es t r u c t u r e a r et e s t e db yq u a n t i t a t i v e a n a l y s i si n a l ls a m p l e st o s e ew h e t h e ri t i sf e a s i b l eo rs u i t a b l ef o ra l la n dt ob e d i s c u s s e di nd e t a i l 。t h ef i n a lc h a p t e ro ft h er e s e a r c h ，c h a p t e r5 ，r e a c h e sc o n c l u s i o n s ， a sw e l la sc o n s i d e r si m p l i c a t i o n sa n ds u g g e s t i o nf o rf u r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：g e n r e ，g e n r ea n a l y s i s ，g e n e t i cs t r u c t u r e 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 1i n t r o d u c t i o n 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d d u r i n gt h el a s t2 0y e a r s t h e r eh a sb e e na ni n c r e a s i n gi n t e r e s ti nt h es t u d yo f g e n r eb o t hw i t h i na n da c r o s sv a r i o u sl a n g u a g eu s ed o m a i n s ( d u d l e y e v a n s1 9 8 6 ， h o p k i n s & d u d l e y - e v a n s1 9 8 8 ，s w a l e s1 9 9 0 ，b h a t i a1 9 9 3 ，1 9 9 7 ，h o l m e s1 9 9 7 ， w i l l i a m s1 9 9 9 ，h e n r y & r o s e b e r r y2 0 0 1 ，s a m r a j2 0 0 2 ，s h a w2 0 0 3 ，t on a m eb u ta f e w ) g e n r e ，w h i c hh a st r a d i t i o n a l l yb e e nal i t e r a r yc o n c e p t ，h a sr e c e n t l yb e c o m ea p o p u l a rf r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gt h ef o r ma r i dr h e t o r i c a lf u n c t i o no fn o n l i t e r a r y d i s c o u r s es u c ha sr e s e a r c ha r t i c l e s ，t h e s e s d i s s e r t a t i o n s ，n e w sr e p o r t s ，e d i t o r i a l s ， t e x t b o o k s ，s e r v i n ga sat o o lf o rd e v e l o p i n ge d u c a t i o n a lp r a c t i c e si nr h e t o r i c ， l i n g u i s t i c s ，c o m p o s i t i o ns t u d i e s ，e n g l i s hf o rs p e c i f i cp u r p o s e s ( e s p ) ，e n g l i s hf o i a c a d e m i cp u r p o s e s ( e a e ) ，e t c g e n r eh a sb e e nd e s c r i b e da st h ep l a n ew h i c ho r g a n i z e st h ew a y ss o c i a l e n c o u n t e r su n f o l da sg e n e r i cs t r u c t u r e ( v e n t o l a ，1 9 8 7 ) ，o ras o c i o p s y c h o l o g i c a l c a t e g o r yd e f i n e db yas t r u c t u r a la r r a n g e m e n to ft e x t u a lf e a t u r e s ( b a z e r m a n ，1 9 8 8 ) s o m ea u t h o r st e n dt os t r e s st h ec o n s t r u c t i o n i s tv i e wo fg e n r ea saf o r mo fs o c i a l i z e d m e a n i n g ( g o s d e n ，1 9 9 5 ) ，w h e r e a so t h e r se m p h a s i z et h ec o g n i t i v eb a s i so fg e n r ea n d i t sd e v e l o p m e n t b e r k e n t o t t e r h u c k i n ( 1 9 9 5 ：1 3 ) c h a r a c t e r i z eg e n r ea sd y n a m i c r h e t o r i c a lf o r m sd e v e l o p e da sr e s p o n s e st or e c u r r e n ts i t u a t i o n s ，w h i c hc h a n g e so v e r t i m ei nr e s p o n s et ou s e r s n e e d s m o s ta p p r o a c h e sa g r e et h a tg e n r e se m b o d ya s h a r e dk n o w l e d g eo ff o r ma n dc o n t e n t t h a ti s ，o f “w h a tc o n t e n ti sa p p r o p r i a t et oa p a r t i c u l a rp u r p o s ei nap a r t i c u l a rs i t u a t i o na t ap a r t i c u l a rt i m e ”( b e r k e n k o t t e r & h u c k i n ，1 9 9 5 ：1 3 ) s i n c eg e n r ei sas t a g e d ，g o a l o r i e n t e ds o c i a lp r o c e s s ( m a r t i n ， 1 9 9 2 ) ，t h et e x t u a lm a c r o s t r u c t u r ec a nb es e e nt or e f l e c te a c hs t a g ei nt h e c o m m u n i c a t i v ee v e n ti te m b o d i e s c o m p r e h e n s i o ni sm a d ep o s s i b l eb yr e f e r e n c et o af a m i l i a rg e n e r i cf r a m e w o r kt h a tc o n v e y sa n dc o n s t r a i n sm e a n i n gw i t h i nag i v e n c o n t e x to fc u l t u r e t h ec o n c e p to fg e n r eh a sb e e nd i s c u s s e da ts o m el e n g t hb yt h e s e 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 w r i t e r s ，b u tt h em o s th e l p f u ld e f i n i t i o ni ss t i l lp e r h a p st h a tp r o v i d e d b ys w a l e s a c c o r d i n gt os w a l e s ( 1 9 9 0 ：5 8 ) ，g e n r ei s “ac l a s so fc o m m u n i c a t i v ee v e n t s ，t h em e m b e r so fw h i c hs h a r es o m es e to f c o m m u n i c a t i v ep u r p o s e s t h e s ep u r p o s e sa r er e c o g n i z e db yt h ee x p e r m e m b e r so f t h ep a r e n td i s c o u r s ec o m m u n i t y , a n dt h e r e b yc o n s t i t u t et h er a t i o n a l ef o rt h eg e n r e t h i sr a t i o n a l es h a p e st h es c h e m a t i cs t r u c t u r eo ft h ed i s c o u r s ea n di n f l u e n c e sa n d c o n s t r a i n sc h o i c eo fc o n t e n ta n ds t y l e c o m m u n i c a t i v ep u r p o s ei sb o t hap r i v i l e g e d c r i t e r i o na n do n et h a to p e r a t e st ok e e pt h es c o p eo fag e n r ea sh e r ec o n c e i v e d n a r r o w l yf o c u s e do nc o m p a r a b l er h e t o r i c a l a c 6 0 n i na d d i t i o nt o p u r p o s e ， e x e m p l a r so fag e n r ee x h i b i tv a r i o u sp a t t e r n so fs i m i l a r i t yi nt e r m so fs t r u c t u r e ， s t y l e ，c o n t e n ta n di n t e n d e da u d i e n c e i fa l lh i g hp r o b a b i l i t ye x p e c t a t i o n sa r er e a l i z e d ， t h ee x e m p l a rw i l lb ev i e w e da sp r o t o t y p i c a lb yt h ep a t e n td i s c o u r s ec o m m u n i t y t h eg e n r en a m e si n h e r i t e da n dp r o d u c e db yd i s c o u r s ec o m m u n i t i e sa n di m p o r t e d b yo t h e r s c o n s t i t u t ev a l u a b l ee t h n o g r a p h i cc o m m u n i c a t i o n ，b u tt y p i c a l l yn e e d f u r t h e rv a l i d a t i o n i m p o r t a n ti ns w a l e s d e f i n i t i q n i st h ec e n t r a l i t yo fad i s c o u r s ec o m m u n i t y w h o s em e m b e r sa g r e eu p o nt h ea c c e p t a b l ef e a t u r e so fs p e c i f i cg e n r e s d r vk b h a t i a ( 1 9 9 3 ：1 3 ) t a k e ss w a l e s w o r ka sh i sb a s i sa n dp r e s e n t sh i so w n w o r k i n gd e f i n i t i o no fg e n r ea s ： “ar e c o g n i z a b l ec o m m u n i c a t i v ee v e n tc h a r a c t e r i z e db yas e to fc o m m u n i c a t i v e p u r p o s e si d e n t i f i e da n dm u t u a l l yu n d e r s t o o db yt h em e m b e r so ft h ep r o f e s s i o n a lo r a c a d e m i cc o m m u n i t yi nw h i c hi tr e g u l a r l yo c c u r s m o s to f t e ni ti sh i g h l ys t r u c t u r e d a n dc o n v e n t i o n a l i z e dw i t hc o n s t r a i n t so na l l o w a b l ec o n t r i b u t i o n si nt e r m so ft h e i r i n t e n t ，p o s i t i o n i n g ，f o r ma n df u n c t i o n a lv a l u e t h e s ec o n s t r a i n t s ，h o w e v e r , a r eo f t e n e x p l o i t e db yt h ee x p e r tm e m b e r so ft h ed i s c o u r s ec o m m u n i t yt oa c h i e v ep r i v a t e i n t e n t i o n sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fs o c i a l l yr e c o g n i z e dp u r p o s e s b h a t i a ( 1 9 9 3 ) e x p a n d ss w a l e s st e r mb yb r i n g i n g i nt h ep s y c h o l o g i c a l ， p a r t i c u l a r l yc o g n i t i v el e v e lo fg e n r ec o n s t r u c t i o n b h a t i aa r g u e st h a ta l t h o u g ht h e r e a r ean u m b e ro fo t h e rf a c t o r s ，l i k ec o n t e n t ，f o r m ，i n t e n d e da u d i e n c e ，m e d i u mo r 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 c h a n n e l ，t h a ti n f l u e n c et h en a t u r ea n dc o n s t r u c t i o no fag e n r e ，i ti sp r i m a r i l y c h a r a c t e r i z e db yt h ec o m m u n i c a t i v ep u r p o s et h a ti ti si n t e n d e dt of u l f i l l t h es h a r e d s e to fc o m m u n i c a t i v ep u r p o s e ss h a p e dt h eg e n r ea n dg i v e si ta ni n t e r n a ls t r u c t u r e a n ym a j o rc h a n g ei nt h ec o m m u n i c a t i v ep u r p o s e si sl i k e l yt or e s u l ti nad i f f e r e n t g e n r e ；m i n o rc h a n g e so rm o d i f i c a t i o n s ，h o w e v e r , h e l pd i s t i n g u i s hs u b g e n r e s b h a t i a n o t i c e st h a ts p e c i a l i s t so fa n yp r o f e s s i o n a lo ra c a d e m i cc o m m u n i t ya r eg e n e r a l l y c r e d i t e dw i t ht h ek n o w l e d g eo fn o t o n l yt h ec o m m u n i c a t i v eg o a l so ft h e i r c o m m u n i t yb u ta l s ot h es t m c t u r eo ft h eg e n r e si nw h i c ht h e yr e g u l a r l yp a r t i c i p a t ea s p a r to ft h e i rd a i l yw o r k i ti st h ec u m u l a t i v er e s u l to ft h e i rl o n ge x p e r i e n c ea n d o r t r a i n i n gw i t h i nt h es p e c i a l i s tc o m m u n i t yt h a ts h a p e s t h eg e n r ea n dg i v e si ta c o n v e n t i o n a h z e di n t e r n a ls t r u c t u r e a l t h o u g ht h ew r i t e rh a sal o to ff r e e d o mt ou s e l i n g u i s t i cr e s o u r c e si na n yw a yh el i k e s ，h em u s tc o n f o r m t oc e r t a i ns t a n d a r d p r a c t i c e sw i t h i nt h eb o u n d a r i e s o f4p a r t i c u l a rg e n r e b h a f i aa l s of i n d st h a tt h e m e m b e r so ft h ep r o f e s s i o n a lo ra c a d e m i cc o m m u n i t yh a v eg r e a t e rk n o w l e d g eo ft h e c o n y e n t i o n a lp u r p o s e s ，c o n s t r u c t i o na n du s eo fs p e c i f i cg e n r e st h a nt h o s ew h oa r e n o n s p e c i a l i s t s t h a ti sw h ye x p e r tg e n r ew r i t e r so f t e na p p e a rt ob em o r ec r e a t i v ei n t h eu s eo fg e n r et h e ya r em o s tf a m i l i a rw i t ht h a nt h o s ew h oa r eo u t s i d et h es p e c i a l i s t c o m m u n i t y t h e r e f o r e ，b h a t i ai sf a i r l yo r i g i n a li ne m p h a s i z i n gt h es p e c i f i c c o m m u n i c a t i v ep u r p o s ei np a r t i c u l a rg e n r e s t h e r ea r et w op o i n t st on o t ea b o u tt h e i rd e f i n i t i o n s f i r s t ，t h ep u r p o s eo fa c o m m u n i c a t i v ee v e n ti sd e f i n i t i v eo fa g e n r e t h a ti s ，t h ec o m m u n i c a t i v ep u r p o s eo f at e x td e t e r m i n e st h ec l a s so fg e n r et ow h i c ht h et e x tb e l o n g s s e c o n d ，t h el i n g u i s t i c f e a t u r e s ，r h e t o r i c a ls t y l e sa n ds i t u a t i o n a lc o n t e x to fag e n r ea r eh i 曲l yp r e d i c t a b l e a n di nm o s tc a s e sc o n v e n t i o n a l i z e d t os u mu p ，e a c hg e n r ei sa l li n s t a n c eo fa s u c c e s s f u la c h i e v e m e n to fa s p e c i f i cc o m m u n i c a t i v ep u r p o s ew i t hc o n v e n t i o n a l i z e d k n o w l e d g eo fl i n g u i s t i ca n dd i s c o u r s er e s o u r c e s t h r e ep e r c e p t i o n so fg e n r ea r eo f s p e c i a li m p o r t a n c ea n du n d e r p i no u re n s u i n gr e s e a r c h ：( 1 ) g e n r ei s s o c i a la n d c u l t u r a li nn a t u r e ；( 2 ) g e n r ei sg o a l o r i e n t e d ；( 3 ) g e n r ei sd y n a m i c g e n r ea n a l y s i si se s s e n t i a l l yb a s e do nt w oc e n t r a la s s u m p t i o n s f i r s t l y , t h e 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 f e a t u r e so fas i m i l a rg r o u po ft e x t sd e p e n do nt h es o c i a lc o n t e x to ft h e i rc r e a t i o na n d u s e s e c o n d l y , t h o s ef e a t u r e sc a nb ed e s c r i b e di naw a yt h a tr e l a t e sat e x tt oo t h e r t e x t sl i k ei t ( h y l a n d ，2 0 0 2 ：1 1 4 ) an u m b e ro fd i f f e r e n ta p p r o a c h e st og e n r ea n a l y s i s h a v ee m e r g e di nr e c e n ty e a r s t h r e em a i na p p r o a c h e st og e n r ea n a l y s i sh a v eb e e n o u t l i n e d i n t h ea r e a o f a p p l i e d l i n g u i s t i c s ( h y o n ，1 9 9 6 ) ，e a c h o f w h i c h h a s i t so r i g i n s i nt h ee x a m i n a t i o no fw r i t t e no ft e x t s t h ef i r s to ft h e s et h r e ei sb a s e do nt h ew o r ko fs y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t s s u c ha sh a l l i d a y , h a s a n ，a n dm a r t i n ( h a u i d a y1 9 8 5 ，1 9 9 4 ，h a l l i d a ya n dh a s a n1 9 8 9 ， m a r t i n1 9 8 9 ) t h es y s t e m i cg e n r ea n a l y s i si s ，o nas o c i a l s e m i o t i cp e r s p e c t i v eo n l a n g u a g ed e s c r i p t i o n ，v e r ym u c hi n f l u e n c e db ym a l i n o w s k i si n s i s t e n c eo nm e a n i n g b e i n gg r o u n d e di nt h ec o n t e x to fc u l t u r ea n dc o n t e x to fs i t u a t i o no fp a r t i c u l a r c o m m u n i c a t i v ee v e n t s g e n r ea n a l y s e si nt h i sa r e ah a v el a r g e l ye x a m i n e dt h e s c h e m a t i cs t r u c t u r eo ft e x t s ；t h a ti s ，t h e “b e g i n n i n g ，m i d d l ea n d e n ds t r u c t u r e so f t e x t s ”( m a r t i n ，1 9 8 9 ：8 6 ) o rt h eg e n e r i cs t r u c t u r ep o t e n t i a lf o rp a r t i c u l a rg e n r e s ；t h a t i s ，t h e “r a n g eo ft e x t u a ls t m c t u r e sa v a i l a b l ew i t h i nag e n r e ( h a s a n ，1 9 8 4 ：7 9 ) ”t h e y h a v ea l s oe x a m i n e d l i n g u i s t i c f e a t u r e so f p a r t i c u l a rg e n r e s s u c ha s l e x i c o g r a m m a t i c a lp a t t e r n i n ga n dp a t t e r n so fc o h e s i o ns u c ha sl e x i c a lc o h e s i o n ， r e f e r e n c ea n dc o n j u n c t i o nw i t h i nt h ec o n t e x to fp a r t i c u l a rg e n r e s ( r o t h e r y & s t e r l i n 1 9 8 4 ，c h r i s t i e1 9 8 9 ，v e n t o l a1 9 8 4 ，m a r t i n1 9 8 9 ) t h es e c o n dm a i ns t r a n do fg e n r ea n a l y s i si na p p l i e dl i n g u i s t i c si sr e p r e s e n t e d b yw o r k so fs w a l e s ( 1 9 9 0 ) ，b h a t i a ( 1 9 9 3 ) ，a n do t h e r s ，w o r k i n gi nt h ea r e aw h i c hi s g e n e r a l l yk n o w n a se n g f i s hf o rs p e c i f i cp u r p o s e s ( e s p ) t h ee s pp e r s p e c t i v eo l l g e n r eh a sb e e ni n f l u e n c e db yav a r i e t yo fd i s c i p l i n e s t h e s ei n f l u e n c e sa r e s u m m a r i z e db ys w a l e s ( 1 9 9 0 ) a si n c l u d i n gv a r i e t ys t u d i e s ，s k i l la n ds t r a t e g ys t u d i e s ， s i t u a t i o n a la n df u n c t i o n a la p p r o a c h e st ol a n g u a g ep r o g r a md e v e l o p m e n t ，d i s c o u r s e a n a l y s i s ，s o c i o l i n g u i s t i c