（管理科学与工程专业论文）我国建筑企业市场准入制度研究.pdf

摘要 市场准入制度是国家和政府准许公民和法人进入市场，从事商品生产经营活 动的各种条件和程序规则的制度和规范的总称。它规定了进入市场的条件，是政 府对市场进行准入控制，管理市场秩序的重要手段，对市场秩序有着重大的影响。 目前，我国建筑企业存在种种问题，与我国建筑企业市场准入制度的不完善有重 大关系。因此，对建筑企业市场准入制度进行研究，完善我国建筑企业市场准入 制度，对规范建筑市场秩序，提高建筑业整体实力有着重要意义。 本文首先介绍了建筑市场准入的基本概念：接着立足于国内的实际情况，详 细分析了我国建筑企业市场准入制度的发展过程和主要内容，选取施工总承包企 业对具体准入要求进行了分析，并从资质设置、考核指标、信用体系缺失、管理 落后几方面总结了我国建筑企业市场准入制度存在的不足；通过同英、美两国建 筑市场准入制度的比较分析，总结了国外建筑市场准入管理模式对我国的启示； 在此基础上，提出了建筑企业动态准入评价体系；结合建筑行业的特点，建立建 筑企业信用评价指标体系，采用灰色理论对建筑企业进行信用评价。 本文主要的结论和创新点包括： 提出建立建筑企业动态准入评价体系。动态准入评价体系包括三方面内容： 资质申请制度、市场行为公布制度和企业信用评价。动态准入评价体系克服了原 有准入评价的一次性和静态性，将不断变化更新的企业市场行为和企业信用纳入 企业准入资格考核的范围。 建立了建筑企业信用评价指标体系。提出从履约能力和履约意愿两方面考察 建筑企业信用水平，结合建筑企业的特点，从经营能力、资金信用和财务水平、 管理水平、成长能力和信用水平五方面建立信用评价指标体系。 运用灰色评价方法对建筑企业进行信用评价。灰色关联度模型在最优指标构 建上的灵活性与建筑企业种类和资质级别繁多的特点相吻合，具有很大的优越 性。 关键词：建筑企业市场准入准入评价信用评价灰色评价方法 a b s t r a c t m a r k e ta c c e s ss y s t e mi sag e n e r a ln a m eo fv a r i o u s1 1 j l e sa i l ds t 锄c i a r d sa b o u t c i t 沈n sa n dl e g a lp e r s o n se n t e r i n gm a r k e ta n de n g a g i n gb u s i n e s sa c t i v i t i e sa l l o w e db y t h e + g o v e m m e m i ts t i p u l a t e sa c c e s sc o n d i t i o n sa n dh a sas i 印i f i c a mi m p a c tt ot h e m a u r k e to r d e ra n di st h ei m p o n a n tm e a n so fm a r k e ta c c e s sc o n t r o la n dm a r k e to r d e r m a n a g e m e mf o rt h eg o v e m m e m a tp r e s e m ，t h e r ea r es t i l lm a i l yp r o b l e m si nc h i n a t s c o n s t m c t i o ne m e r p r s e s a l lo ft h e s ep r o b l e m sa r ec l o s e l yr e l a t e dt oc o n s t r u c t i o n e m e r p r i s e s m a r k e ta c c e s s s y s t e m t h e r e f o r e ，r e s e a r c h i n gc o n s t r u c t i o ne m e r p r i s e m a r k e ta c c e s ss y s t e ma n di m p r o v i n gc h i na f sc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s em a r k e ta c c e s s s y s t e mi so f 黟e a ts i g n i n c a n c et or e g u l a t i n gc o n s t r u c t i o nm a r k e to r d e ra n de n h a n c i n g t h eo v e r a l ls t r e n 舀ho ft h ec o n s t r u c t i o ni n d u 蚰哆 t h i sp 印e rf i r s ti m m d u c e dt h eb a s i cc o n c e p to fc o n s t m c t i o ne n t e r p r i s em a r k e t a c c e s s b a s e do nt h ea c t u a l s i t u a t i o ni nc h i n 如i ta n a l y s e st h ed e v e l o p m e mp r o c e s s a n dt h em a i nc o n t e m so fc h i n a i sc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sm a r k e ta u c c e s ss y s t e m d e t a i l e d l y g e n e r a lc o n t r a c t e n t e r pr i s e w a ss e l e c t e dt o a i l a l y z e t h e s p e c i f i c r e q u i r e m e m s 1 ts u m su pt 1 1 el a c ko fc h i m sc o n s 仃u c t i o ne n t e r p r i s em a r k e ta c c e s s s y s t e m 仔o mq u a l i f i c a t i o i l ss e tu p ，c h e c k u pi n d e kc r e d i ts y s t e mm i s s i n ga n db a c k w a r d m a m g e m e n t t h r o u 曲c o m p a r i n gc o n s t m c t i o nm a r k e ta c c e s ss y s t e mw i t hb r i t i s ha n d u n i t e ds t a t e s ，i ts u m s u p t h e e n l i 曲t e n i n e n t o ff o r e i g nc o n s t m c t i o na c c e s s m 肌a g e m e m o nt h j sb a s i s ，i tp r o p o s e dad y n a m i ce v a l u a t i o ns y s t e m c o m b i n i n gt h e c h a r a c t e r i s t i c so fc o n s t l u c t i o ni n d u s t ac o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ec r e d i te v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mw a se s t a b l i s h e da n dc o n s t r u c t i o ne n t e 叩r i s e sw e r ee v a l u a t e db yg r e y t h e o r y t h em a i nc o n c l u s i o n sa n di n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri n c l u d e s ： f i r s t ，p r o p o s i n gad y n a m i ce v a l u a t i o ns y s t e mw h i c hc o m a i n ss t a t i cq u a l i n c a t i o n 印p l i c a t i o n sa n dd ”姗i cm a r k e ta c t i o na n n o u n c e m e ma n dc r e d i tr a t i n g d y n a m i c a c c e s se v a l u a t i o ns y s t e mo v e r c o m e st h eo n e - t i m ea n ds t a t i cc h a r a c t e r i s t i co f o r i g i n a l e v a l u a t i o n n e ws y s t e mu p d a t e sc o n s t a mc h a n g i n gm a r k e tb e h a v i o ra n dc r e d i to f c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ea n dr e a l i z e sr e a l - t i r i l et r a c k i n go fe m e r p r i s e s e c o n d ，i te s t a b l i s h e sac r e d i te v a l u a t i o ni n d e xs v s t e m t h i ss v s t e me v a l u a t e s c o n s t i u c t i o ne n t e r p r i s ec r e d i tl 州e 1 行o mp e r f o r n l a n c ec a p a c i t ya n dp e r f b 咖a n c ew i l l o fe n t e r p r i s e 觚dc o n t a i l l sf i v ea l s p e c t so fi n d e x o p e r a t i n gc 印a c i t y ，f i m n c i a lc r e d i t a n df i n a n c i a l l e v e l ，m a n a g e m e n tc 印a c i t y ，矿o hc 印a c i t ya n dc r e d i tl e v e l t h i r d ，g r e ye v a l u a t i o nm e t h o dw a su s e df o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sc r e d i tr a t i n g g r e yr e l a t i o n a lg r a d em o d e lh a s 莎e a tf l e x i b i l i t yi nd e t e n n i n i n gt h eb e s ti n d i c a t o r s a n dm a t c h e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o n s t m c t i o ne n t e r p r i s e sa c c e s ss y s t e mp r o p e r l y k e yw o r d s ：c o n s t m c t i o ne n t e 叩f i s em a r k e ta c c e s sa c c e s se v a l u 撕o nc r e d i t e v a l u a t i o ng r e ye v a l u a t i o nm e t h o d 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：7 病、3 l 签字日期：删g 年步月岁。同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丕鲞盘鲎 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 试、丸 i 导师签名：了 ， 焉靠 签字日期：撕汐年占月于。日 签字日期：文础f 月歹。日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 我国市场化取向的改革已历时二十多年，随着改革的不断深入和市场经济体 制的逐步建立，我国的市场准入体系初步建立，市场繁荣活跃，经济稳定发展， 人民生活水平有了明显的提高。但由于我国正处在计划经济向市场经济的过度阶 段，市场机制尚不健全，市场体系仍不完善，市场进入失范、失序、甚至混乱的 问题非常突出，企业盲目进入、过度进入、低水平进入的情形仍大量存在，政府 进入管制目标不明，手段不完善，管制成本居高不下。 近年来，我国社会固定资产投资快速增加，建筑市场得到了飞速发展，建筑 企业大量涌现，建筑企业实力得到不断的加强，但是由于我国的建筑企业市场准 入制度还不完善，市场监管措施还不全面，建筑企业的违法、失信行为也大量增 加，建筑市场秩序混乱的现象更为突出，集中表现在以下几个方面： 1 建筑企业包括勘察、设计、施工、监理等单位，有法不依、躲避监督的 问题相当严重。近年来，虽然国家出台了建筑法、招标投标法和建设工 程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例等法律法规，但许多单位依然 是不知法、不守法甚至是以身试法、公然抗法。 2 建筑业企业违反建设程序，在招标投标中弄虚作假现象屡禁不止。勘察、 设计、施工、监理单位存在转包、违法分包和无证、越级承接工程业务包括挂靠、 卖图签等，以及不执行强制性技术标准、偷工减料的问题。工程建设管理的混 乱，直接危及工程质量和安全生产。招投标中弄虚作假，违反招标程序，有些还 与行贿受贿等经济犯罪交织在一起。 3 长期拖欠工程款和工人工资。长期以来，建筑企业拖欠工程款和工人工 资的问题一直没有得到根本解决，近几年，拖欠农民工工资问题更是成为社会热 点问题，引起社会各方关注，解决拖欠工程款和农民工工资问题已经成为关系社 会稳定和和谐社会建设的重要问题。 这些状况的存在使公平竞争的秩序遭到严重破坏，社会主义市场经济的运行 和发展受到严重影响。尤其值得一提的是，我国已经加入世界贸易组织，入市的 最直观结果是中国要逐步开放国内市场，建筑市场将面临更加严峻的竞争。从市 场进入这一角度而言，这意味着我国现行的行业准入制度、企业登记注册制度， 现有的市场结构等将面临新的问题与挑战【2 】。因此，切实采取有效措施保证建设 第一章绪论 工程质量，减少工程事故，规范建筑市场秩序，提高建筑企业实力，对于实现我 国国民经济又快又好发展意义重大。 现阶段，建筑企业在工程建设中弄虚作假、不按规定建设程序建设、偷工减 料、无证经营等违规行为严重扰乱了我国建筑市场秩序。这些问题的出现与我国 建筑企业市场准入制度的不完善存在很大关系。市场准入制度是国家和政府准许 公民和法人进入市场，从事商品生产经营活动的条件和程序规则的各种制度和规 范的总称【3 】。它是商品经济发展到一定历史阶段，随着市场对人类生活的影响范 围和程度日益拓展和深化，为了保护社会公共利益的需要而逐步建立和完善的。 市场准入制度规定了进入市场的条件，是政府对市场进行准入控制，管理市场秩 序的重要手段，对市场秩序有着重大的影响。 因此，在我国加入w t o 的大环境下，对我国建筑企业市场准入制度进行研 究，完善我国建筑企业市场的准入制度，加强建筑市场的监管，对规范我国建筑 市场秩序，净化建筑市场环境，提高我国建筑企业的整体竞争力，积极参与国际 竞争有着十分重要的意义。 1 2 选题背景及意义 党的十五大之后我国的建筑业也随着经济改革不断深化，取得重大突破和辉 煌成就，建筑业作为国民经济支柱产业的地位更加突出。2 0 0 7 年全社会建筑业 实现增加值1 4 0 1 2 亿元，比上年增长1 2 6 ，占g d p 的5 6 8 。2 0 0 7 年全社会 固定资产投资1 3 7 2 3 9 亿元，比上年增长2 4 8 。从发达工业化国家建筑业发展 的规律来看，我国正处在农业国逐步转变为工业化国家的历史阶段。在这个较长 的历史发展阶段，建筑市场潜力巨大，建筑业具有广阔的发展前景。建筑业作为 国有经济的重要的物质生产部门，将随着我国工业化进程的加快，而进入长期、 稳定发展的时期。 建筑市场作为一个具有独特性的重要市场，他的有序运转是关系到国计民生 的大事，建筑市场的稳定和发展将直接关系到社会的稳定和国家经济的发展，因 此保证建筑市场合理稳定的市场秩序是十分重要的。为了我国建筑市场的繁荣和 发展，为了建筑市场秩序的维护和规范，保证建设工程质量和建筑产品交易活动 当事人的合法权益，建立起科学合理的市场准入制度，规范建筑市场秩序，加强 建筑市场监管意义重大。 1 建立完整的建设企业市场准入制度符合市场经济发展的客观规律 建设市场的正常运行要求一定的市场秩序，遵循统一的市场规则。没有一个 规范的、有序的市场秩序，市场机制将难以发挥作用，市场行为也将陷于混乱【4 】。 2 第一章绪论 因此，在市场经济发展过程中，建筑市场规则的合理制订、建筑市场秩序的积极 维护变得越来越为重要，必须以市场经济方式来管理建设市场行为已经成为业内 人士的共识。 伴随着由计划经济体制向市场经济体制的逐步过渡，政府部门的管理手段也 在发生着本质性的变化，以往那种依靠行政指令的管理模式已经无法适应市场经 济发展的客观要求。在市场经济条件下，政府建设行政主管部门将主要通过法律 手段和经济手段加强行业内部的宏观调控，有效治理建设市场，充分发挥市场规 则制订者、市场秩序维护者的关键作用。 建设市场的科学管理必须建立在高度完善的法律体系和充分健全的市场机 制的基础之上，建设市场的各种行为都应在法律框架和市场规则的范围内规范有 序地进行。按照市场经济学的理论观点，市场规则是以法律、契约等形式确定下 来的，市场主体共同遵守的行为准则和规范，主要包括市场进出规则、市场竞争 规则以及市场交易规则。在市场经济全面走向法治的今天，只有严格地明确市场 规则，才能有效地维护市场的有序运行，确保市场的健康发展。 2 建立完整的企业市场准入制度有利于推进行业结构优化 以往，由于建设市场准入这一“门槛”设置过低，市场容量有限、资质总量 过剩，成为建设市场供过于求、“僧多粥少”、过度竞争甚至恶性竞争局面形成的 主要原因。另外，由于行业部门资质管理重复设置、条块分割色彩浓重，加之在 等级划分、专业设置上不尽合理，造成资质结构失调，无法形成全国统一的建设 大市场。所有这些，在很大程度上严重制约了建设行业的迅速崛起和健康发展。 因此，必须完善现行的资质( 资格) 管理制度，由政府建设行政主管部门负责，合 理制定全国统一的勘察、设计、施工、监理以及其他工程咨询单位的企业资质认 证标准和管理办法，推动建设市场统一有序局面的全面形成。 3 建立完整的企业市场准入制度有利于与国际市场接轨 建设市场是我国开放时间较早、开放范围较大的一个服务领域。我国政府为 了保护国内建筑企业，过去一直坚持国内建设市场有限度逐步开放的原则。就工 程建设承包市场而言，1 9 9 4 年建设部发布了第3 2 号部长令在中国境内承包工 程的外国企业资质管理暂行办法以及4 1 0 号文在中国境内承包工程的外国企 业资质管理暂行办法实施细则，提出了当时背景下境外企业在中国境内承包工 程的市场准入原则。 任何市场准入保护措施都是暂时的。入世后，在国内市场国际化、国内外市 场全面融合的情况下，外国建筑企业必定利用其在资本、技术、管理、人才、服 务等方面的优势，挤占我国国内的建筑市场，特别是工程总承包市场，对此我国 的建筑企业必须拥有清醒的忧患认识和危机意识。面对更为日益激烈的市场竞 第一章绪论 争，我国的建筑企业必须以市场为导向，转换经营模式，增强应变能力，自强不 息，勇于进取，在竞争中学会生存，在拼搏中寻求发展。此外还应看到，入后世， 中国作为世贸组织的成员国，在国内市场进一步开放的同时，根据最惠国待遇原 则、国民待遇原则以及对等原则，我国的建筑企业将会获得更多的机会，并能 更加容易地进入国际市场。我国建筑企业应当切实抓住机遇，熟悉国际惯例，主 动做好准备，提高竞争实力，积极开拓国际市场，创出本民族的大型综合名牌企 业，让我国的建筑企业真正立足中国、走向世界。 1 3 国内外研究现状 市场准入( m a r k e ta c c e s s ) ，在汉语中是一个由外语引进的、新造的词汇，在 2 0 世纪8 0 年代末期，我国准备加入关税与贸易总协定( g a t t ) 的过程中，开始介 绍和翻译相关的法律文件，并研究其他国家的相关制度，由此引入了m a r k e t a c c e s s 的提法，有学者将m a r i 研a c c e s s 直译为“市场准入”，此后逐渐成为通用 的术语1 5 】。它的原本含义是在世界贸易组织( w 1 o ) 法律框架下确立的一种特殊 的国际贸易法原则，指一国允许外国的货物、劳务与资本参与国内市场的程度。 市场准入被引入我国后，其意义发生了延伸，指调控或规制市场主体和交易对象 进入市场的有关法律规范的总称，“市场准入”即是“准许进入市场”的意思。 目前，国内外的研究主要集中在市场准入的第一个含义上，即从世界贸易和 法律的角度对市场准入相关问题进行研究，分析如何通过市场准入制度保护本国 经济和促进世界贸易的发展。本文主要就市场准入的第二层含义进行讨论。 我国近些年来对建筑企业市场准入制度进行了较大的改革，准入制度的研究 主要集中在准入制度的设立和内容、实施过程中出现的问题和不足上。丁士昭对 国外工程咨询单位的组织、特点及管理情况进行了介绍1 6 j 。王林昌、付华对市场 准入秩序的内涵和构成要素进行了分析，指出市场准入秩序的构成要素主要有市 场主体、市场进入规则和制度、市场进入控制力1 7 l 。孟宪海指出通过市场主体资 格的动态管理，建立企业准入清出制度，优化建筑行业结构【8 】。王建斌比较了我 国与发达国家建设市场准入制度的不同，指出了我国建筑市场准入制度存在的主 要问题并提出了改进意见【9 l 。张晓娟提出了建筑市场监管体系业务流程再造和建 筑市场秩序指标测度体系f l0 1 。魏宝林提出建立建筑市场信用体系，推行风险制度， 从根本上规范市场主体行为j 。解海指出寻租行为是建筑市场监管失效的原因， 给出了应用与推广市场信用管理体系的办澍- z 】。 我国政府主管部门也对建筑市场准入制度进行了相关研究。2 0 0 2 年，建设 部完成了加入w t o 对中国勘察设计咨询行业的影响和对策的研究报告，该 4 第一章绪论 报告中对中国工程勘察设计市场准入管理与市场经济发达国家的相关管理制度 进行了一些简单的比较，提出了加快工程咨询设计资质改革的建议。2 0 0 2 年， 建设部执业资格注册中心完成了关于执业资格制度与执业资格国际间互认的研 究报告，对中外注册建筑师、工程执业资格制度的主要内容、做法、程序及国 际间开展执业资格互认与市场准入的通行做法进行了介绍。2 0 0 5 年，建设部建 筑市场司完成了美国、加拿大建筑市场监管考察报告，对两国政府主管部门 对建筑市场监管的主要对象、内容和主要的监管手段做了介绍。2 0 0 5 年，建设 部建筑市场司完成了澳大利亚、新西兰建筑市场准入制度和建造师执业资格制 度考察报告，该报告对澳大利亚、新西兰建筑市场准入制度和建造师执业资格 制度进行了介绍，并与我国的相关制度进行了比较。 我国的建筑企业市场准入制度研究从简单的中外准入制度的介绍和比较逐 步发展到结合我国建筑市场准入制度的发展过程，提出完善我国建筑企业市场准 入制度建议的阶段。但以上研究缺乏与市场准入理论的结合，对我国建筑市场存 在的问题分析不够深入，对如何完善我国的建筑企业市场准入制度大多提出建设 性意见，缺乏具有可操作性的办法。对于建筑市场信用体系缺乏，企业信用评价 缺失，亟需建立信用评价体系的现状，没有从市场准入的角度给出实际的信用评 价体系和方法。 中国现行的建筑企业市场准入管理制度是在计划经济体制下建立并发展起 来的，与西方在市场经济条件下建立的建筑市场准入管理的有关法律规定、管理 内容、管理方式、认证主体等诸多方面都存在着差异。国外大多数国家都普遍对 从事建筑行业活动的个人实行准入管理，即实行个人执业资格制度，而一般不对 建筑业企业进行市场准入限制。c d i c k e 和p e t e r s m a n n 总结了美国市场准入制度 形成和完善的过程1 1 3 j ；k y l e b ，p e 仃o s 和r o b e r tw s t r a i g e r 指出了美国不同行业 进入条件的差异，指出房地产行业属于进入条件严格的行业4 1 ；国家职业资格证 书认证( n v q ) 制度和普通国家职业资格证书( g n v q ) 构成了英国现行的职业资格 证书体系，g l e e s o n b 和h o d l d i l s o p 分析了英国普通国家职业资格证书( g n v q ) 的发展和内容，指出了g n v q 制度优势和不足1 1 5 j ；l s a a c s 通过对申请英国国家 职业资格( n v q ) 候选人的调查，指出n v o 制度对候选人素质的提高具有重要作 用，证明了n v q 对准入管理有效性1 1 6 】；e h b a i k 介绍了韩国工程从业人员执业 体系的法律制度和实践过程【1 7 】；p t l l i t t 和c a r r o l l l 介绍了美国建筑师注册管理机 构全国注册建筑师委员会( n c a r b ) 的结构和职能【1 8 】。 虽然管理对象不同，但国外个人市场准入制度建立已过百年，形成了较为完 善的管理办法，准入管理已经制度化、规范化，对我国建筑企业市场准入制度有 较好的参考作用，具体内容后文将详细介绍。 第一章绪论 1 4 研究方法 本文首先介绍了市场准入理论的基本概念和相关理论基础，与此同时，通过 查阅文献和国家有关法律、规定、实施办法等，收集、整理我国建筑企业市场准 入体系的内容，并通过和国外相关制度的比较，分析我国建筑企业市场准入制度 的不足。在此基础上，提出建立我国建筑企业市场准入动态评价体系，建立了建 筑企业信用评价体系，并采用层级分析法和灰色理论相结合的方法对企业信用进 行定量评价。最后，提出了完善我国建筑企业市场准入制度的建议。 1 5 论文结构 本文分共分5 章。 第一章通过总结我国现阶段建筑市场存在的问题，提出了建筑企业市场准入 的问题。在我国建筑产业已经成为支柱产业和我国入市的大背景下，阐述了我国 建筑企业市场准入制度研究的意义。对国内外建筑企业市场准入研究现状进行了 综述，指出了本文的研究思路和方法。 第二章对建筑企业市场准入制度进行了系统的分析和介绍，包括建筑企业市 场准入制度的基本内容、我国建筑企业市场准入制度的现状分析、国外建筑市场 准入制度特点及中外比较。市场准入制度的基本内容包括市场准入制度的定义、 原则和理论依据。以英美两国为例，介绍了外国的建筑市场准入制度，总结了国 外建筑市场准入管理对我国的借鉴意义。 第三章提出了建立动态的建筑企业市场准入制度，并详细介绍了动态准入制 度的内容。本章首先指出了建立建筑企业市场准入动态评价体系应当注意的原 则，接着分析了建筑业的行业特点和建筑企业在经营过程中的经营特点，并以此 为基础，提出了准入评价的框架体系，框架体系包括三方面的内容，即资质审核 的完善，市场行为公布和信用档案建立以及企业信用评价体系。参考建筑企业特 点和我国已有的信用评价体系的基础上，从经营能力、资金信用和财务能力、管 理水平、成长能力、信用记录五方面建立了建筑企业信用评价指标体系。选用层 级分析法和灰色理论综合评价方法，给出了企业信用评价的模型。 第四章建立了建筑企业信用评价体系。参考建筑企业特点，从经营能力、资 金信用和财务能力、管理水平、成长能力、信用记录五方面建立了建筑企业信用 评价指标体系。选用层级分析法和灰色关联度理论，建立了企业信用评价的模型。 第五章对本文的主要结论进行了总结，并对我国建筑企业市场准入制度的改 革和发展做了展望。 6 第一章绪论 文章结构图如图1 1 所示， 提出问题 市场准入制度基础理论 我国建筑企业市场 准入制度现状分析 分析问题原因 外国建筑市场准入制度 特点分析和比较研究 对我国准入管理的借鉴 建筑企业动态准入评价体系 总结与展望 图1 1 论文结构 7 资质审核制度 市场行为公布制度 企业信用评价 第二章建筑企业市场准入制度分析 第二章建筑企业市场准入制度分析 2 1 建筑企业市场准入基本内容 2 1 1 建筑企业市场准入定义 建筑企业市场准入是指各建筑市场的企业主体，包括业主、勘察、设计、施 工及设备材料供应单位、工程咨询、监理单位，只有具备符合规定的资质和条件， 才能参与建筑市场活动，建立承发包关系1 9 】。 2 1 2 建筑企业市场准入的宗旨和原则 市场准入制度的合理与否对经济发展具有重要的影响。制度的松紧程度直接 影响着市场主体进入市场的成本和难易程度，影响着市场秩序和交易安全，影响 着经济效率和活跃程度1 2 。市场准入制度应该体现以下的宗旨和原则。 1 公开性 建筑企业准入制度既是对建筑企业进入市场的约束，又是引导和鼓励建筑企 业进入市场的确定性表示。准入制度通过法律的形式向社会公开，宣布了国家对 建筑企业准入资格的态度，使欲进入市场的企业能够对政府行为，甚至间接对其 他企业的性质状况抱有一定确定的合理预期。相反，市场的不稳定性和人们心理 的不安全感很大程度上来自人们对他人行为包括政府行为的不可预期。 我国的建筑行业以前所未有的速度和广度进行着，建筑企业市场准入制度对 建筑企业未来发展的预期有着重大的影响，关系着众多建筑企业的生存和发展。 市场准入制度的公开对增强人们的信心、稳定和促进建筑市场发展、防止腐败寻 租行为十分必要。 2 合法性 市场准入制度赋予政府重要的行政权力，直接涉及公民、法人和其他组织的 合法权益，关系到社会主义市场经济的发展。建筑企业市场准入制度的立法和执 法应当遵循我国的立法体制和依法行政的要求，符合法定权限和法定程序。 3 必要性 市场准入不定能够弥补市场失灵，也不一定是市场机制、行为监管的最佳 替代方法，它主要适用于涉及资源利用、交通、电信、电力等公用事业以及原材 料、建筑工程承包、零售、外贸、金融、中介服务、高度危险业、新闻出版和文 第二章建筑企业市场准入制度分析 化建设等这些关系到公共安全、人民生命财产安全的行业。 建筑企业的自身素质和能力，直接关系着建筑产品的质量，对社会公共安全 和人民生命财产安全有着重大影响，实行市场准入制度十分必要。 4 效率性 市场准入制度是存在制度成本的，这不仅包括立法成本、执法成本，还包括 市场准入制度给市场主体行为带来的成本以及给社会造成的成本。所以市场准入 制度的建立和执行必须是经济的，收益要实质地高于成本。 建筑企业市场准入制度的效率性十分重要，低效率的企业准入管理会限制建 筑企业的发展，成为企业的负担。我国原有的建筑企业市场准入制度程序复杂、 申报材料多，已经不适应我国建筑企业发展的需要。建筑企业准入制度应合理划 分和调整执行市场准入制度的部门的职责，简化程序，减少环节，加强和改善管 理，提高效率，强化服务，提高市场准入制度的效率性。 2 1 3 建筑企业市场准入理论依据 1 政府与市场关系理论【2 u 政府经济学家认为，市场由于存在市场缺损、市场的外部性、公共物品供给 不足、不完善市场、收入与分配的不公平、信息偏差等市场缺陷，所以需要政府 来进行干预，这也是政府存在的一个理由。但政府的介入并不是由政府完全代替 市场，而是要以市场机制为基础，运用政府的力量，遏制或限制市场机制自发运 行所产生的经济波动。但政府干预也同样存在缺陷，而且可能不仅达不到干预目 标，还会起到不良的效果，及出现“政府失灵”，主要表现在：政府干预派生了 外部性，及政府宏观干预无效或起到了很大的负作用，政府微观干预造成行业垄 断等问题；政府干预过多会直接影响经济增长；政府干预造成产品过剩或成本比 较高；由于存在政府部门内在性和组织目标，追求组织内部的利益、部门利益成 了政府各部门的目标；政府干预造成了市场主体的不平等竞争。 建筑市场准入管理是政府通过行政手段弥补建筑市场缺陷的管理活动，必须 合理确定政府和市场关系，将市场的自我调节机制与政府的行政管制职能有机的 结合起来。 2 市场经济反垄断理论 市场经济配置资源是以利益为中心，任何资源主体都有追逐利益的权力，而 这又是通过竞争机制来实现的，因而市场经济要求完全自由的竞争，否则就无法 实现高效配置资源的作用。所以市场经济必然要反垄断，这被称为“反垄断的自 由竞争原则”，这也是市场经济的一个极为重要的原则。妨碍竞争的垄断主要有 三种：自然垄断、技术垄断、行政性垄断。 9 第二章建筑企业市场准入制度分析 我国建筑行业由于长期受计划经济的影响，行业保护、行业垄断现象都比较 突出1 2 列。例如，我国的石油、石化、电力、通信等行业的许多大型勘察设计和施 工单位都是相关企业集团的直属或控股企业。这些行业企业集团中大部分既有企 业职能又有行业管理职能。在这种情况下，相关行业在准入管理和项目招投标等 活动上，往往经常实行内外有别的政策，形成了严重的行业垄断。 3 公共选择理论 公共选择理论是以布坎南为首的公共选择学派提出并发展的。它把个人之间 相互交换的利益概念转移到政治决策领域中。他们认为人们在选择公共产品，如 安全、司法等“非商品”时，也是经纪人【23 1 。布坎南把政治家描绘成一个“政治 企业家”，政治企业家最重要的是通过向选民提供他们希望得到的“公共消费” 而获得更多的选票。而选民在投票时，也是在考虑该方案对自己利益的影响。至 此，公共选择学派用企业行为模式，说明了政治行为模式。公共选择理论是进行 政治经济学研究的一个十分重要的理论。 建筑市场准入管理中，政府政策的多样性容易造成公共选择的情况发生。同 时，国有或国有控股的公司提供的产品有相当一部分是公共产品，有公共产品的 特点。 2 2 我国现行建筑企业市场准入和监管制度分析 2 2 1 我国建筑企业市场准入制度概况 我国建筑企业市场准入制度的发展经历了三个阶段： 1 完全计划经济阶段( 建国初期1 9 8 4 年) 。这一时期建设工程单位实行计 划经济，接受国家任务，领取国家工资。建筑市场并没有形成，国家也没有实行 统一的市场准入管理制度。 2 多头认证阶段( 1 9 8 4 1 9 9 2 年) 。1 9 8 3 年，国家计委印发了基本建设设 计工作管理暂行办法和基本建设勘察工作管理暂行办法的通知，规定建筑 业企业须按隶属关系向主管部委和省、市、自治区主管基建的综合部门申请，经 审查批准才具备市场准入资格。 3 基本统一归口管理阶段( 1 9 9 2 年至今) 。建设部颁布了各有关行业部门 制定的3 0 个行业的资质标准，并按标准规定的条件对已领取有关行业主管部门 颁发的资质证书的企业进行了重新审查和换证工作，统一办理资格证书。从此， 建筑业市场准入基本实现了由建设部统一归口管理。 我国现行的建筑企业市场准入管理制度主要是对申请从事建筑工程勘察、设 1 0 第二章建筑企业市场准入制度分析 计、施工、工程咨询活动的企业设置准入许可，并进行政府管制。企业只有取得 相应的资质证书后，才能从事资质证书规定的相关活动。 建筑企业市场准入管制的对象是建筑市场的企业行为主体。建筑市场企业行 为主体是指参与建筑市场交易活动的单位，在我国包括：建筑业企业、监理企业、 工程建设项目招标代理机构、建设工程设计企业、建设工程勘察企业、造价咨询 企业。 我国建筑企业市场准入管理的法律基础有建筑法、行政许可法等。建 筑企业市场准入标准由建设部以管理规定、实施意见、资质等级标准等形式分别 统一发布，对建筑企业实施分类、分级管理。目前，建设部将建筑企业分为建筑 业企业、监理企业、工程建设项目招标代理机构、建设工程设计企业、建设工程 勘察企业、房地产开发企业、物业管理企业、房地产估价机构、房产测绘单位、 工程造价咨询企业、城市园林绿化企业、城市规划编制单位等1 2 类企业。以建 筑业企业为例，建筑业企业资质由建筑业企业资质管理规定( 建设部令第1 5 9 号) 、建筑业企业资质管理规定实施意见( 建办建 2 0 0 l 】2 4 号) 、建筑业企业 资质等级标准( 建建 2 0 0 1 8 2 号) 、施工总承包企业特级资质标准( 建市 【2 0 0 7 】7 2 号) 等规定。 其中，建筑企业资质管理规定将建筑业企业资质分为施工总承包、专业 承包和劳务分包三大序列。不同的序列又分别设置了不同级别的企业资质。施工 总承包序列企业资质设特级、一、二、三、共四个等级，划分为1 2 个资质类别。 专业承包序列资质设2 3 个等级，划分为6 0 个资质类别。劳务分包序列资质设 1 2 个等级，划分为1 3 个资质类别。资质管理规定还规定，施工总承包序列特 级和一级企业、专业承包序列一级企业资质均由国务院建设行政主管部门审批。 涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的建筑业企业资质，经国务院有 关部门初审同意后由国务院建设行政主管部门审批。其余各序列企业资质由各地 省级建设行政主管部门审批。 建筑业企业资质管理规定实施意见和建筑业企业资质等级标准规定 了建筑企业准入管理的审查的程序、资质要求、考核标准等具体操作办法。 2 2 2 我国建筑业企业准入制度分析 以施工总承包企业为例，分析我国建筑企业准入管理制度。施工总承包序列 企业是指对工程实行施工全过程承包或主体工程施工承包的建筑业企业。施工总 承包序列企业资质设特级、一、二、三、共四个等级，划分为1 2 个资质类别， 分别为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、港口与航道工程、水利水电工程、 电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机 第二章建筑企业市场准入制度分析 电安装工程。 从事施工总承包序列的企业须向建设部提出申请，获得批准后方可从事施工 总承包序列规定的工作。其申请程序为【2 4 】： 1 申请人先向所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提 出申请，提交有关材料。其中，中央管理的企业直接向建设部申请； 2 省、自治区、直辖市建设行政主管部门对申请材料进行初审，提出初审 意见，并将初审意见和全部申请材料上报建设部； 3 建设部进行审核。其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的建 筑业企业资质，商国务院有关部门评审后，由建设部作出行政许可决定；准予许 可的，于法定时间内向申请人颁发、送达资质证书。 我国建筑业企业资质等级标准中规定的房屋建筑类工程施工总承包企业 一级资质的考核标准为1 25 j ： 1 企业近5 年承担过下列6 项中的4 项以上工程的施工总承包或主体工程 承包，工程质量合格。 ( 1 ) 2 5 层以上的房屋建筑工程； ( 2 ) 高度1 0 0 米以上的构筑物或建筑物： ( 3 ) 单体建筑面积3 万平方米以上的房屋建筑工程； ( 4 ) 单跨跨度3 0 米以上的房屋建筑工程； ( 5 ) 建筑面积1 0 万平方米以上的住宅小区或建筑群体； ( 6 ) 单项建安合同额l 亿元以上的房屋建筑工程。 2 企业经理具有1 0 年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程 师具10 年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计 师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。 企业有职称的工程技术和经济管理人员不少3 0 0 人，其中工程技术人员不少 2 0 0 人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少1 0 人，具有中级职称的人 员不少于6 0 人。企业具有的一级资质项目经理不少于1 2 人。 3 企业注册资本金5 0 0 0 万元以上，企业净资产6 0 0 0 万元以上。 4 企业近3 年最高年工程结算收入2 亿元以上。 5 企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。 建筑业企业资质管理规定实施意见第十四条中规定：首次申请或者增项 申请建筑业企业资质，应当提交以下材料： 1 建筑业企业资质申请表及相应的电子文档。 2 企业法人营业执照副本。 3 企业章程。 1 2 第二章建筑企业市场准入制度分析 4 企业负责人和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相 关资质标准要求提供的材料。 5 建筑业企业资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书。 6 建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证 明及养老保险凭证。 7 部分资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份 证明及养老保险凭证。 8 建筑业企业资质标准要求的企业设备、厂房的相应证明。 9 建筑业企业安全生产条件有关材料。 1 0 资质标准要求的其他有关材料。 建筑业企业申请资质升级的，应当提交以下材料： 1 本规定第十四条第一、二、四、五、六、八、十项所列资料。 2 企业原资质证书副本复印件。 3 企业年度财务、统计报表。 4 企业安全生产许可证副本。 5 满足资质标准要求的企业工程业绩的相关证明材料。 由上可以可知，我国建筑企业准入制度以企业资质申请为基础，通过对申请 企业的考核实现准入管理的目的，并对取得资质的企业实行年检，实现对企业的 长期管理，淘汰