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广西荨r 色金属产业多p k 合作模式研究 广西有色金属产业技术合作路径研究 摘要 广西的有色金属资源非常丰富，是全国1 0 个重点有色金属产区之 一，有色金属产业在广西经济的发展过程当中发挥着越来越重要的作 用，但是目前广西有色金属产业技术合作形式相对单一，影响了广西 经济的正常发展。 本文首先总结了前人有关技术合作的研究成果，回顾了有色金属 产业技术合作的四种主要形式，对广西有色金属产业出现的技术合作 形式进行了总结，并对其局限性做了认真分析，在此基础之上，通过 对广西有色金属产业目前的技术合作形式的深刻剖析，提出了以技术 创新引领广西有色金属产业发展的路径。将广西的有色金属产业技术 合作划分为两个阶段：技术引进和合作创新。技术引进倾向于研发能 力明显不足的企业，应以技术引进为主，自主创新为辅，通过模仿创 新，实现技术领先；而对于研发能力突出的企业，合作创新为主，技 术引进为辅，通过合作创新实现技术上的突破则是其更好的选择。两 种方式具有很强的互补性，企业可以根据其发展阶段综合应用。这是 本文根据广西有色金属产业在技术领域发展的现实情况而提出的一种 新思路，为广西有色金属产业的可持续发展提供了有力支撑。 关键词：广西有色金属技术合作形式路径选择 广西大学硕j 啼分文广西习r 色金属产业量u 怜合作模茸国f 究 t h es t u d yo nt e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i o no f n o n f e r r o u sm e t a l si n d u s t r yi ng u a n g a b s t r a c t g u a n g x ii sv e r yr i c hi nn o n f e r r o u sm e t a lr e s o u r c e s ，a n di so n eo ft h e t e nk e ya r e a so fo u rc o u n t r y n o n - f e r r o u sm e t a l si n d u s t r yi sp l a y i n ga n i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t r o l ei ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f g u a n g x i h o w e v e r ，t h et e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i o nm o d e li sr e l a t i v e l y s i n g l e ，a n da f f e c t st h en o r m a ld e v e l o p m e n to fe c o n o m y i ng u a n g x i i nt h i sa r t i c l e ，as u m m a r yo fr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so nt e c h n o l o g i c a l c o o p e r a t i o nb ye x p e r t sw e r ep u tf o r w a r d t or a i s et h en e wm o d eo f t e c h n o l o g yc o o p e r a t i o ni ng u a n g x i ，a na n a l y s i so nf o u rt e c h n o l o g i c a l c o o p e r a t i o nm o d e lo fn o n - f e r r o u sm e t a l si n d u s t r ya sw e l la st h ep r e s e n t s i t u a t i o na n dl i m i t a t i o n si ng u a n g x iw e r es h o w n b a s e do nt h ea n a l y s i s ，i t h a sb r o u g h tf o r w a r dt h ep a t h - c h o i c eg u i d i n gb yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n g u a n g x i t h ep a t hc h o i c ec a nb ed i v i d e di n t ot w os t a g e s ，t e c h n o l o g y i m p o r t a n d c o o p e r a t i o n i n n o v a t i o n t h ef o r m e ri si n c l i n e dt ot h e e n t e r p r i s e sw h i c ha r eo b v i o u s l yi n s u f f i c i e n ta tr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t i t s h o u l dt a k ec o p y i n gi n n o v a t i o na sal e a d i n gf a c t o r ，a n dt a k ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na sa na u x i l i a r yf a c t o r ，b a s e do nt e c h n o l o g yi m p o r t ，t h e ys h o u l d 广西大掌硕士论文广西净r 色金属产业技术合l g 模式研究 r e a l i z et e c h n o l o g yl e a d i n gt h r o u g hi m i t a t i o ni n n o v a t i o n ；b u tt ot h e o p p o s i t e e n t e r p r i s e s ，t h e y c a l lm a k ea t e c h n o l o g yb r e a k t h r o u g hb y c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n t h et w ow a y sc a nb es t r o n g l yc o m p l e m e n t a r y t o e a c ho t h e r t h ee n t e r p r i s e sc a nm a k ei n t e g r a t e da p p l i c a t i o n a c c o r d i n gt o i t sd e v e l o p i n gs t a g e t h i si san e ww a yt ot e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r a c t i c a ld e v e l o p m e n to ft h en o n f e r r o u sm e t a l si n d u s t r y i ng u a n g x i a tt h es a m et i m e ，i ti sa l s oi no r d e rt op r o v i d ea ni m p o r t a n t f o u n d a t i o nt os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fn o n - f e r r o u sm e t a l si n d u s t r yi n g u a n g x i k e yw o r d s ：g u a n g x i ；n o n f e r r o u s m e t a l s ；t e c h n i c a l c o - o p e r a t i o nm o d e l ；p a t hc h o i c e 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成 果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经 发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研 究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名。学舀半 学位论文使用授权说明 y j 每l 其卅日 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： - 1 即时发布r - 1 解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 。彳圩一轹m 矽严加硼 广西有色盘刚产业量p k 合作模j o 开究 1 1 论文研究的背景 第一章：绪论 广西的有色金属资源非常丰富，是全国1 0 个重点有色金属产区之一，目前可 探明的矿产资源储量9 7 种，占全国的4 5 8 ，其中储量居全国第一的有铝、锰 等1 2 种。随着广西经济的突飞猛进的发展，有色金属产业在其中发挥着越来越 重要的作用，有色金属产业技术合作形式的研究必要性愈发凸显。当前广西有色 金属企业的技术合作形式比较单一，严重阻碍了企业技术创新能力的提高，对有 色金属产业乃至广西经济的可持续发展造成了不利影响。 1 2 论文研究的目的与意义 1 2 1 论文研究的目的 本文的研究是在自治区创新课题环北部湾有色金属产业合作开发模式研究 前期研究成果上展开的。该重点项目的前期研究已经初步拟定了环北部湾有色金 属产业开发合作的基本框架，但是由于诸多因素的影响，目前整个广西的有色金 属资源开发的技术合作形式过于单一，不注重技术创新能力的提高。有鉴于此， 本论文通过探讨四种技术合作形式，尝试提供符合广西有色金属技术合作的路 径，并提出相关的政策措施，以提高广西有色金属产业的技术创新能力，推动广 西有色金属资源优势转化为经济优势，提高广西经济发展的可持续性。 1 2 2 论文研究的意义 ( 一) 理论意义 从目前技术合作问题的理论研究来看，涉及到有色金属方面的技术合作不为 多见。本文试图丰富和完善技术合作理论研究的内容，在具体分析过程中，涉及 到区域经济学、技术经济学、产业经济学等多种学科中相关理论的跨学科性质的 综合研究，也是对多种学科理论互相融合与创新的前瞻性探索，具有一定的理论 l 广西巧r 色金属产业量p k 合作模式研究 指导意义。 ( 二) 现实意义 对于广西有色金属合作开发来说，探索构建以技术合作为主导的有色金属开 发模式，顺应了知识经济时代发展的新要求，即将技术合作作为有色金属合作开 发的重要手段，不断开拓市场空间，寻找有色金属产业技术发展的新突破。 1 3 论文研究的文献综述 1 3 1 技术创新的相关理论 著名经济学家熊彼特率先提出了创新理论学说，在其著作经济发展理论 中大致定义了经济学意义上的“创新 ，形成自己的“创新 学说。其所涉及的 “创新 实际上是把科技研发成果应用到经济、生产领域，创新作为一种自然要 素，与其他的要素组合在一起成为生产条件，形成了新条件下的生产函数。n 1 在后来的专著经济周期论、资本主义、民主主义和社会主义中又进一步研 究了经济创新理论，并提出了一些补充观点，熊彼特关于经济学的理论创新体系 在当时已初步完备。 索洛对于创新理论的研究主要从数理分析和发展阶段的角度提出了新的观 点，其著作对熊彼特理论的评述：资本化与创新提出了技术创新所必需的两 个要素，新思维的出现与其后来发展过程中的转化。在技术创新理论的研究学界 中，索洛的两阶段论被视为创新经济学理论体系发展的一次飞跃。后来，其著作 新技术条件下的生产函数用严谨的数理方法推导出1 9 1 0 一1 9 5 0 阶段美国工 业总产值中8 7 8 是技术创新所带来的经济收益，技术的创新与进步显著地推 动了经济的发展乜1 。 曼斯菲尔德就技术创新成果的市场推广做了大量资料分析，探讨了技术创新 成果这一要素在市场推广过程中所面临的有利和不利影响因素，并对技术创新成 果的各种推广流程做了比较口1 。熊彼特创新经济理论体系中的缺失部分一技术上 的创新成果与推广之间的动态变化及其间此消彼长的对比发展过程，部分的解释 了模仿创新与市场推广之间的关系，但曼斯菲尔德理论的假设条件不太符合实际 状况。 2 广西荨r 色金暇产业舞啊乞合作模式研究 卡门、史瓦茨等学者在分析技术创新问题时，把竞争环境和垄断因素一并 考虑进去。在研究技术创新和市场竞争结构之间的相互影响关系时，从市场竞争 结构的角度剖析了企业的生产能力、市场的竞争激烈程度、垄断力度所造成的影 响，并勾勒出最具效率的技术竞争结构流程模型h 1 。 等人从垄断与竞争的角度对技术创新的过程进行了研究，把市场竞争强度、 企业规模和垄断强度三个因素综合于市场结构之中来考察，探讨了技术创新与市 场结构的关系，提出了最有利于技术创新的市场结 罗伯特a 伯格曼提出技术创新是以技术为基础或有新技术推动的创新，技术 创新的成功标准是以技术为基础或由新技术推动的创新，技术创新的成功标准是 商业上的( 能否赢利) 而非技术上的( 能够执行任务) 嘲。 戴维斯和诺斯在1 9 7 1 年出版的制度变革与美国经济增长一书中，提出了 制度创新理论。他们认为，所谓“制度创新是指经济的组织形式或经营管理方 式的革新，通过对技术创新环境进行制度分析，认为经济增长的关键是设定一种 能对个人提供有效刺激的制度1 。以戴维斯和诺斯等人为代表的新制度经济学家 把熊彼特的“创新 理论与制度学派的“制度 理论结合起来，深入研究了制度 安排对国家经济增长的影响，发展了熊彼特的制度创新思想。 英国学者克里斯托夫弗里曼认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是 企业的孤立行为，而是由国家创新系统推动的h 1 。弗里曼在技术和经济运行： 来自日本的经验一书中提出国家创新系统理论。他认为国家创新系统有广义和 狭义之分，即前者包括国民经济中所涉及引入和扩散新产品、新过程和新系统的 所有机构，而后者则是与创新活动直接相关的机构。 1 3 2 技术转移的相关理论 技术转移概念于2 0 世纪初提出，对这一问题的研究至今方兴未艾，目前这一 领域的理论研究仍处于发展阶段。这些理论之间虽然缺乏有机联系，但具有构造 国际技术转移独立体系的趋势。 国际学术界对技术转移理论进行科学地研究是从技术传播理论开始的。1 9 0 4 年，法国社会学家g 塔尔德率先提出了“s 型传播理论 ，认为模拟是重要的传 播手段，且模拟者比率呈s 型曲线圈口3 。 3 广西荨r 色金属产业多旧乞合作模式研究 早期技术转移理论的代表人物曼斯菲尔德( 美国) 从跨国公司的利益出发， 提出了对外直接投资与技术转移的选择理论嘲。他认为，企业在生产要素供给能 够得到满足，出口又能获得最大利益的条件下，一般倾向于选择直接投资。 韩国学者金泳镐提出的“边缘 技术双重差距理论，即“技术转移差距与 “技术积累差距 。“技术转移差距是指“中心 与“边缘在技术发展阶段或 技术体系方面存在的差距，表现为由“中心 转让的技术与“边缘 所需的技术 不相适应。“技术积累差距 是指“边缘 由于技术人员、技术工人的质与量都 不足，难以与“中心转让的技术结合阳1 。 以美国克鲁格曼为代表的经济学家在1 9 7 9 年提出了技术转移的一般均衡论， 这种理论成为保持差距的根据，他把资源配置、世界收人分配与技术统一起来考 察。他认为技术在发达国家不断创新，新技术首先在发达国家以创新产品的形式 生产出来，发达国家的创新产品包含较高的价格，因而发达国家劳动力的工资率 较高。当创新产品变为成熟产品，该技术即由发达国家转移到发展中国家生产， 发展中国家由于获得技术转移，使福利水平提高n 们。技术转移处于这样一种均衡 结构，在这个均衡结构中，两类国家的相对工资不变，保持一定的差额，其差额 对发达国家有利；贸易形式不变，即发达国家总是生产和出口创新产品，发展中 国家总是生产和出口成熟产品，二者福利均有提高。 技术转移内部化理论于1 9 3 7 年由科斯提出，该理论是有关国际技术转移的政 策性理论n u 。2 0 世纪7 0 年代英国学者巴克利、卡森和加拿大学者拉格曼对该理 论作了比较完整的表述，三位学者都是用内部化理论分析内部市场结构，后来， 又运用到分析跨国公司内部交易市场与技术转移n 幻。 2 0 世纪6 0 年代，经济学家波西纳提出技术差距理论，用技术进步因素解释 国家间的技术转移和贸易的理论n 引，但其只看到发达国家与发展中国家之间存在 的技术差距，没有具体分析技术差距的种种形态，因此只能说明国际间垂直的技 术转移，无法说明技术水平大体处于相同阶段的国家之间也会发生水平技术转移 的现象。 1 9 6 6 年美国学者雷蒙德弗农提出了产品生命周期理论( p l c ) n 们，将产品生 命周期分为六个阶段，提出在阶段二时国际技术转移开始周期性运动，技术以商 品的形式向新兴工业化国家和发展中国家扩散，待二者都掌握该技术后就完成国 4 广西荨r 色金属产业董w k 合作模叠升究 际技术转移的一次循环运动。 美国经济学家凯夫总结了跨国公司在对外直接投资和技术转移之间进行选择 的种种因素。凯夫认为技术转移机制就是商品交易的均衡机制，并以此说明选择 技术转移的必然性口1 。技术转移的客体是无形资产，如专利、商标、设计、经营 管理经验与技能等，拥有这些技术的企业，由于技术市场的不确定性和该市场的 竞争结构，不能控制某一市场，只能进行技术转移，使该项技术的价值得到实现。 国际技术贸易正是在这样的条件下发生的：即拥有专有权的企业在短时期内不可 能利用它所发现的全部新技术制造新产品，并获取盈利，各种约束条件限制了 企业的投资选择，只能通过技术转移使其技术的价值得到实现n 酗。 揭示技术在国际间转移方式演变一般规律的技术转移选择理论主要有两种： 一种是1 9 7 7 年，英国学者邓宁在贸易、经济活动的区位和跨国企业：折衷理论 方法探索中提出的国际生产折衷理论，该理论将跨国公司对外直接投资的具体 形态和发展程度取决于三方面优势( 所有权特定优势、内部化优势、区位特定优 势) 的整合结果，进而对国际技术转移的动力和引力问题进行了较完整地阐述和 解释；另一种则是斋藤优的技术转移周期选择理论，将技术转移看作是周期循环 的结果。1 9 7 9 年，斋藤优还提出了论述国际技术转移内动力和充分条件的n r 关 系论，指出n r 关系( 即一个国家的国民需求与该国资源关系) 的不相适应，是促 进技术革新和国际技术转移的原因n 们。 英国经济学家舒马赫于1 9 7 3 年提出的中间技术理论是从发展中国家的观点 看待国家间技术转移的，强调技术选择是一切选择中最重要的选择，发展中国家 应该优先选择劳动密集型工业，而非资本密集型工业n7 1 。 k e l l e r ( 1 9 9 1 ) 和c h i n t a ( 1 9 9 8 ) 认为技术转移是透过不同的组织界面将技术信 息加以转移的过程，技术是经由产品、工具、工艺流程或人员加以具体化，将专 门技术嵌入其中的过程，通常具体的转移组合是由机器及操作人员同时转移所完 成1 射。 j i nw c y h n ( 2 0 0 0 ) 从以下几个方面进行了研究：国际技术转移者和技术接收 者如何在国际技术转移过程中相互作用，技术接受者如何进行与国际技术转移相 关的努力，哪些技术的转移更加重要，为什么技术供给者愿意为发展中国家提供 技术，技术接受国需要怎样的技术等n 引。 5 广西才n 邑金属产业捆p k 合作模茸饲f 究 里多塞维克( 1 9 9 9 ) 从公共政策的角度讨论了国际技术转移在发展中国家经 济追赶过程中的作用，分析了自1 9 6 0 5 和1 9 7 0 5 年以来国际经济政治环境和技术 本身的发展对国际技术转移和发展中国家追赶机会的影响啪1 ，并强调了国际技术 转移模式在转移过程中的重要性。 1 3 3 产学研合作理论 产学研合作是指企业、高等院校和科研院所三方的联合，其合作的目标是完 成科学创新、技术创新并使取得的科技成果由知识形态向现实的生产力转化。 产学研合作在国外很早就引起了大量学者的研究，他们从不同的角度对产学 研合作进行了研究。 ( 一) 国外研究现状 通过对大量的资料和案例研究，罗斯韦尔、罗森伯格等人提炼出创新过程的 新观点，认为创新是一个不断变化的过程，又与其他因素有着联合、集聚相互影 响的关系，还具有与其他因素一起影响并决定创新过程与结果的特点心。他们 综合考虑的创新的各个要素，以创新的全局为出发点，并非局限于创新的某一要 素或某一环节，认为某一个人或集团并不能承担某一个人或集团的创新结果。所 以这种创新活动即使存在单一的创新主体，也只能对应着比较简单的创新行为， 而更多的情形是创新行为通常有很多个行为承担者，只不过不同承担者发挥着不 同的作用而已，这就说明创新行为存在的往往不是单一的创新主体，而是一个复 合体，其具有一个复杂的内在结构，即创新主体除了包含企业之外，还包含与之 关联的研究机构或个人等。罗斯韦尔、罗森伯格等人的研究成果，从理论上来说， 对于行业技术创新主体的突破具有很强的理论价值，此前的关于技术主体的研究 理论大都认为：创新的主体是企业，把高校、技术研发机构都归入创新主体机构 范围，与企业一起共同推动了创新的发展。从理论的角度上来讲，生产、学术、 研发之间的合作共同推动了创新，这就是技术创新主体的理论来源。 托宾和盖洛特以及其他一些宏观经济学家从技术创新制度的角度出发，对于 技术创新合作模式( 如生产、研发、技术等方面) 进行深入分析，提出了各种宏 观制度氛围内的不同特点，并最终达成共识，技术是科学与生产之间的介质，学 术与产业的联系是由技术创新的发展模式决定的。技术创新模式受制于制度氛围 6 广西荨广色盘 幔产业型d 长合1 1 ，专箕式研究 所提供的条件，从而建立了形式各异的学术、产业相互促进方式。在西方制度 经济学中，技术研发与技术经济效益的对接联系程度决定着技术知识的生产量及 生产模式陇1 。经济学家吉宾斯研究了技术创新经济学史，更加深入的探讨了技 术创新模式的不同类型，并把它分为古典模型和现代模型。古典模型下的技术创 新活动比较重视从知识的视角出发，但却局限于单一学科的范围内，而现代模型 更注重从知识与社会经济活动的兼容视角来看待技术创新，在更为宽广的经济与 社会领域之内进行多学科交叉的技术创新实践。 经济学家罗斯韦尔等人更注重从高校等研究机构的出发点来研究共同进行 技术创新行为所产生的新的禀赋。其得出的观点大部分是从实证研究的方式来获 得的，但结论呈现出比较散乱的特点，并不能从中理出研究的主线m 1 。2 0 世纪 8 0 年代末期，美国学者甘地首次从数理的角度来分析技术创新实践，并分别探 讨了高校与公司的相互影响程度及其效应，用数理方式表述了生产、学术、研发 相互间的合作，并深入分析了它们的合作过程，这些研究成果被认为是为技术创 新带来了质的飞跃，技术创新合作的研究从表象分析和简单归纳进一步深入到了 理论层次的探讨，也从碎片研究阶段进化到了多因素综合研究阶段汹1 。 英国著名经济学家弗里曼教授在他的著作技术合作创新的运营模式：日本 成功的启示中首次阐述了“国家技术创新体系 的理论，认为技术创新不单单 是产业、学术、研发机构之间的合作，更是一种宏观层面的合作行为，此类合作 行为对于提升国家的经济实力和行业竞争力具有显著的效果。从另一种角度来 说，在国际竞争中，各国经济上的相互追赶乃至超越的过程中，若想确定领先优 势，单纯凭借自由放任的市场竞争体系与自发的企业、高校、研发机构之间的合 作是不完善的。同时要求政府从制度上加以规范，以确保产业和国家长远发展目 标的实现汹1 。此研究成果延伸了企业、高校、研发机构合作进行技术创新活动 的本质认识，意义深远的指出了政府在技术合作创新活动中的主导地位，这种技 术合作创新模式的推广从此有了确切的理论依据。 ( 二) 国内研究现状 国内对于产学研技术合作创新模式的研究发于2 0 世纪8 0 年代，这方面的研 究成果已相当丰富。 国内专家连燕华提出在技术合作创新中，企业处于主导地位。乜7 3 此理论认为 7 广西荨r 色金氍产业技术合作模式研究 企业的技术创新能力是技术合作创新的起点和平台，大学和研发机构并不具有 全部创新要素，它们之间的合作仅为技术上的创新活动提供了智力资源的支持， 惟企业有能力把创新所需要的各类要素加以整合，并达到更优的创新要素体系。 赵克等一些国内学者提出另一种观点，认为技术创新能力在技术合作创新活动中 起决定作用，而从我国的实际出发，高校和研发机构是技术合作创新活动的主体 瞄1 。马慧敏等人提出“主体不确定论 ，其观点的论据体现出视角的独特性，国 内高校、研发机构或企业等单个团体在技术创新活动中都不能起到主体的作用， 国内技术创新活动的主体尚不确定或空缺啪1 。国内还有一种理论：“多元主体论 ， 此理论从广义上论述了技术创新活动的主体，指出技术合作创新活动中的主体是 政府、融投资机构、高校、市场、企业共同承担主体作用。还有一种理论指出 产学研技术合作创新活动的主体呈现出不断变化的趋势，应该全面看待这个问 题，技术创新主体有多元化的特点，即主体在不同时期由不同的机构来担当。按 照这种理论，产学研技术合作创新主体按不同的功能标准可以划分为调解主体、 运营主体、执行主体d 。另外还有一种划分创新主体的理论依据，即把产学研技 术合作创新主体分为以下几类：调解主体、中介主体、项目主体。以上这些理论 有一些持不乐观的态度，如主体不确定理论，还有一些理论对主体的定义过宽， 如多元主体理论。目前学界比较认同的是“产学研技术合作创新的主体是高校、 研发机构、企业，产学研技术创新模式各异，各主体的地位也不尽相同，各主体 在技术合作创新活动中的效用也不同 ，市场、融投资机构、政府管理机构在产 学研技术合作创新中被视为辅助组织，对产学研技术合作创新有着服务、辅助、 指引的作用。 丁厚德等专家从国家层面的技术创新理论出发，系统的探讨了产学研技术合 作创新模式，其著作中国科技运行论认为，产学研技术合作创新应作为国家 技术创新系统的一项基本政策，并以此构建起国家技术创新系统运营的标准模式 口别。产学研技术合作创新使企业能够在技术合作创新活动中更好地发挥主体作 用，从而为国家经济的持续发展提供了有力保障，也为政府调控技术资源配置提 供了基本路径。产学研技术创新的运营为国家科技创新系统提供了动力，其运营 模式是由反馈因素、致导因素、互动因素共同决定的。产学研技术合作创新有五 个必要条件，包括经济收益、技术成果、市场规则、收益分配、融资规模。这些 8 广西手广色盘六疆产业墨p 代合作模声。开究 条件互为因素，技术成果的转换程度直接影响到合作各方的积极性，金融市场 的融资又是各方合作的先导，经济收益分配的合理性决定合作能否持续进行，市 场规则决定各方合作的基本框架，经济收益确立共同目标。合作各方资源要素的 配置、整合及优化利用建立了产学研技术创新的合作框架与运营方式。资源要素 的整合伴随着合作框架、运营模式的不断调整而优化，共同推动产学研技术合作 创新制度的完善。此理论不仅为产学研技术创新合作活动指出了转换、执行、协 调功能，更深入的诠释了战略的重要功用，把国家的宏观发展目标和发展策略在 技术合作创新活动中很好的结合起来，明确了产学研技术合作创新在国家发展体 系中的显著作用；从另一个角度讲，也为国内研究技术合作创新运营模式的学者 提供了另一种全新的研究方向。 苏敬勤在研究产学研技术创新的过程中，从交易费用的视角进行了深入分 析，在其著作中指出产学研技术合作创新的内外部交易都会产生一定的成本，并 依不同的交易方式把产学研技术合作创新运营中的交易分为内部交易、外部交 易、部分内部交易，探讨了产学研技术合作创新发展所需要的内部与外部环境嘲。 这一观点与前面的研究理论不同的地方是它以经济学为切入点展开深入探讨，对 于以赢利为目的的经济实体组织在实践上有了实际的参考价值。 9 广西净r 色金j 曩产业参p k 合作模式研究 第二章：有色金属产业的技术合作：概念与形式 在经济全球化趋势的带动下，有色金属企业之间对于技术、人才等方面的合 作与交流也实现了快速发展。企业要想在激烈的国际竞争中稳定自己的优势地 位，除了注重自身比较优势的发挥外，还要不断加快技术合作的步伐，通过技术 合作不断推动有色金属产业向高级化发展，进一步提高企业在国际上的竞争力。 2 1 技术合作的内涵与外延 2 1 1 技术合作的内涵 技术合作理论的萌芽应该从熊彼特的创新理论开始，经济学家熊彼特1 9 1 2 年 在他的经济发展理论中首先提出了创新理论，一时轰动整个西方经济学界。 熊彼特认为，创新是“建立一种新的生产函数 ，也就是说使各生产要素出现新 的特征，形成新的“组合 。所谓资本就是企业家为了实现“新组合的一种“杠 杆和“控制手段 ，新组合就是“把生产指向新方向 和“把生产各项要素和 资本引向新用途 。在创造性破坏理论中熊彼特强调了创新、模仿和适应在经济 增长中的规律，指出经济增长是一种创造性的破坏过程，新产品的出现必将导致 旧产品遭淘汰，体现了技术创新成果向各产业领域的渗透过程，可以说技术创新 是技术合作的开端和源泉。嘲， 如果说熊彼特的技术创新理论为技术合作奠定了基础，那么技术的扩散和转 移则为技术合作提供了有效的途径。扩散是创新进行空间传播或转移的过程，最 早对扩散现象进行开创性研究的是被誉为“第四代区位论大师 的瑞典隆德大学 哈格斯特朗教授。之后，一大批美英学者对此又作了深入的研究，认为一项创新 能够提高系统的运行效率和创造出更高的价值。如果说扩散作为技术渗透的渠道 和途径还具有一定的局限性，因为扩散主要是针对一个主体来说的，且偏向于作 为产业间的技术渗透渠道；那么转移就是针对多个主体来说的，不仅仅涉猎了不 同的产业间的技术渗透，而且还囊括了不同国家和地区以及经济生活领域之间技 术的相互渗透，弥补了这方面的缺陷1 。美国经济学家曼斯菲尔德、维尔金斯提 广西雩广色金属产业技术合作模式研究 出了关于国际间技术转移的研究，在理论和实践方面都有相当的影响，2 0 世纪 6 0 年代波西纳和哈弗鲍尔提出的技术差距论，1 9 6 6 年美国哈佛大学教授雷蒙雌 农提出的技术生命周期理论等，这些都为技术在国际间的转移提供了理论基础 】 0 技术转移是技术源能否转化为商业化的重要条件，也是技术源与市场主体连 接的渠道和路径。技术转移是指把技术从组成技术源的各类科研机构的技术占有 者那里，由中介机构向需要技术的企业及其他使用者转移的空间和时间的运动过 程。技术转移作为技术渗透的一种最基本的路径，已经成为世界各国高科技成果 商业化的战略重点，加快渗透迫切需要提高技术转移的速度和增大技术转移的流 量。 综上所述，技术合作就是在技术创新的基础上，通过技术的转移和扩散来达 到技术合作的目的。 2 1 2 技术合作的外延 技术的合作是技术创新成果渗透的结果。技术合作主要包括两个阶段，第一 阶段是技术创新成果的追随者对技术创新成果的消化和吸收；第二阶段是通过对 先进成果的消化吸收之后，进行技术的再次创新。技术的消化是通过学习熟练的 使用引进技术，从而创造效益。这一时期是对技术的仿制和改进，这是第一步； 第二步是吸收，吸收是通过消化过程产生自己的技术，正如我们通常所说的技术 国产化。技术引进消化吸收成功的国家，其用于消化吸收的资金大约是技术引进 费用的5 倍至8 倍b 7 1 。但如果技术渗透仅限于此，那么将是低水平的渗透循环， 在技术突飞猛进的今天，这种低水平的渗透只会使技术的接受者永远处于末端地 位，要改变这种局面，只能依靠技术的二次创新，这是更高层次的循环。 由此我们可以看出，技术引进仅仅是技术合作的第一步，也是技术合作的最 初级阶段，那么通过对引进技术的消化吸收，结合自身的实际情况，进行二次创 新才是技术合作的根本，也是技术合作的高级阶段。 1 1 广西荨r 色金属产业量p k 含 l l r 模式研究 2 2 有色金属产业技术合作的形式及其比较 2 2 1 有色金属产业技术合作的主要形式 技术合作的形式有很多种，根据广西有色金属产业合作开发的现有的形式， 归纳出了以下四种形式：技术引进，技术输出，合作开发，产学研合作。四种形 式各有利弊，通过分析找出适合广西有色金属开发的技术形式。 ( 一) 技术引进 技术引进是指企业通过学习、模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率 先创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法1 。但技术引进 并非简单的抄袭，而是站在他人肩膀上投入一定的研发资源，进行进一步的完善 和开发，特别是工艺和市场化研究开发。 ( 二) 技术输出 技术输出是指企业以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品化、产业 化和国际化，并获取商业利益的创新活动口钉。与技术引进相对，技术输出指依靠 企业自身力量来独立开发新技术和实现技术输出的活动。技术输出建立在企业对 技术的自主创新上，一般来说自主创新具有率先性，一般情况下率先者只有一个， 其它都是跟随者。自主创新所需要的核心技术来源于企业内部的技术积累和突 破，技术输出的后续过程也都是通过企业自身知识与能力支持实现的。 ( 三) 企业间合作开发 企业问合作开发形式是指企业之间联合开发技术的做法。合作开发一般主要 集中在高新技术领域，以进行合作研究开发为主。由于全球技术创新速度的加快 和技术竞争的日趋激烈，技术创新问题的复杂性、综合性和系统性日益凸现，单 个企业的实力往往难以完成技术创新的全部过程。因此，利用外部的创新力量和 创新资源实现优势互补、合作共赢，已成为技术创新发展的重要趋势。 ( 四) 产学研合作 产学研合作是指企业、高等院校和科研院所之间基于技术创新而进行的合 作，是为了社会经济发展的战略性目的，协同各自拥有的资源( 资本、人力、技 术) ，对科学技术及相应产品( 或服务) 的共同开发，也是企业提高研究与发展能 力，建立以企业为主体、以市场为导向开放的科技创新体系的重要途径。技术创 广西手r 色金属产业掘泐合作模式研究 新是企业可持续发展的根本动力，是企业发展的永恒主题，积极探索灵活有效 的技术创新手段成为摆在企业发展面前的重大课题。 2 2 2 有色金属产业技术合作形式的比较 从以上对四种技术合作形式内涵的介绍中可以看出，每一种形式都具有各自 独特的优势，当然也存在着不足的地方，具体如表2 1 所示： 通过对四种技术合作形式优缺点的比较，可以看出这些形式具有不同的特点 和适用范围，但它们之间并不是完全排斥的，而是可以相互结合的。一方面，实 力和研发水平不同的企业可以根据自身情况选择适宜的技术合作形式，有实力的 大企业可以在某些有优势的领域选择自主创新，而中小企业则可以选择适合自身 发展的技术引进和合作开发形式。另一方面，企业间合作开发形式往往是自主创 新的过渡阶段，新建企业可以通过合作开发逐步积累资金、技术实力、管理经验 等，为自主创新创造条件。此外，即使是一些大型跨国公司，在不同的发展阶段， 对于不同技术领域，也可以同时采取四种不同的形式，优势互补，提高创新效率。 由此，四种技术合作形式可根据特定的需要通过相互结合来实施。 广西有色 j b 属产业莹怜合作模式研究 表2 - - 1 四种技术合作形式优劣比较 t a b l e 2 1a c o m p a r i s o no f a d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g ef o rf o u rt e c h n i c a lc oo p e r a t i o nm o d e l 形式优势劣势 有利于企业快速的利用先进的技术成果，具有被动性，在技术研究 并付诸实施产生巨大的经济效益；有利于与开发方面缺乏超前性； 技术引 企业规避研发新技术的高风险；有利于企易受到率先创新者技术 进 业缩短技术开发周期，在较短的时间内取壁垒、市场壁垒以及法 得技术上的领先优势律、制度等方面的制约 给竞争对手提升了技术 有利于企业创造较高的经济效益；有利于上的竞争优势；不利于企 技术输 企业自主创新能力的进一步提高；有利于业自身抢占更大的市场 出 保持企业在行业中的技术领先地位份额 有利于优化创新资源的组合，提高创新效创新主体不能独占创新 企业间合 率，缩短创新周期；有利于分摊创新成本，成果，不能获取绝对垄断 作开发 分散创新风险优势 技术研发与实际需要脱 节，应用起来比较苦难， 有利于充分利用职方各自的优势，使高校 技术的有效转化率比较 产学研合的科研成果与企业技术攻关、技术改造对 低；经费投资少且分散， 作接，促进技术进步和高新技术的培植和发 形不成重点建设的拳头 展；有利于企业降低研发成本 产品；高校内部从事技术 研究的动力不足等 广蘑r ：穿色金属产业宝。怜合作模式研究 第三章广西有色金属产业技术合作的现状分析 广西有色金属产业的技术合作还没有大规模的展开，四种技术合作形式都不 同程度的渗透在广西的有色金属产业之中，合作比较多的是产学研合作形式，很 多像华锡集团、平果铝等这样的有色金属企业都与高校、研究院展开了技术领域 的合作，而且已经取得了不错的效果。除了产学研合作形式，还有一些企业通过 技术引进来提高自身存在的技术上的不足，企业间合作开发与技术输出目前来说 应用的还不是特别广泛。 从广西目前有色金属企业技术合作的具体情况来看，合作的主体主要集中在 南南铝业，苹果铝业，广西有色金属集团，中国铝业广西分公司等企业，具体的 技术合作主要是通过技术引进，技术输出，合作开发，产学研合作等形式来展开 的，如图3 1 所示。 广西有色金属工业发展早期，采用较多的是技术引进的形式，比较有代表性 是南南铝业和平果铝业，两个企业通过早期的技术引进，迅速奠定了在行业中的 技术领先地位，同时他们加大了自主创新投入，在模仿创新的基础之上，提高了 自身的技术创新能力，如今他们都成为了广西有色金属领域的技术先行者。平果 铝更是实现了电解铝的技术输出，凸显了自己在该地区乃至世界铝工业领域的技 术优势；相比于南南铝业和平果铝业从技术引进到技术输出的发展过程，广西有 色金属集团和河池有色金属集团采用的是企业间的技术合作开发，广西有色金属 企业众多，但很多都是各自为战，采取的是粗放型的经营形式，各个企业都有一 定的有色金属资源，技术上也存在互补，如何整合现有的资源，实现技术上优势 互补，两大集团公司随之产生，目的就是加强企业间的合作开发，通过企业间的 技术合作，利用优势差异，缩短技术开发周期，降低技术开发的风险。技术输出 毕竟不是广西有色金属企业的普遍行为，只有少数企业才能达到这样的技术优 势，比如平果铝业、中国铝业广西分公司等。而目前开展较多的是产学研技术合 作形式，即企业与高校以及研究院展开的在技术层面的合作开发，比如华锡集团 与北京有色金属研究总院的合作，河池有色金属集团与桂林工学院等高校合作开 展有色金属产业可持续发展规划研究，南丹县吉朗铟业有限公司与广西大学材料 j = - 西有色金属产业技术合作模式研究 科学与工程学院达成“锌、铟等有色金属新材料技术 开发合作协议等等，像 这样的产学研合作的例子还有很多很多，这也是目前为止广西有色金属产业技术 合作当中应用最广泛的一种形式。 簿7 黧 铝业、i 怨刺进 l 南南，。 铝| 业，5 等 矿 磊矗弘勰螽搦 图3 一l 广西有色金属技术合作形式现状 g r a p h 4 1t h es t a t u so ft e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i o nm o d e li ng u a n g x i 3 1 技术合作的现状分析 3 1 1 技术引进 国内技术引进专家汪星明等人认为“技术引进是当事人通过国际之间的贸易 行为建立传播专有技术、转让或许可工业产权的契约关系，通过引进、消化、 创新和扩散四个过程来实现生产要素、生产条件的重新组合，获得最大效益的过 程 。技术引进的主要内容是以引进国外先进技术为契机，在产业化应用中加 以模仿和吸收，在此基础上进行技术改良、集成和综合创新，最终走向自主创 广西有色金属产业剪p k 合作模式研究 新。 ( 一) 企业为技术引进的主体，政府则对技术引进进行积极有效的干预与管理 在市场竞争机制的作用下，有色金属企业纷纷将技术引进作为提升自身竞争 力的重要途径。政府在企业技术引进过程中的主要作用体现在：对技术引进进行 审批管理，将技术引向最需要的企业，并确保引进的技术确实有利于本企业技 术进步；通过优惠的金融、税收等政策，辅以政府技术指导等方式激励和帮助企 业利用现有的技术条件，对引进的技术进行消化、吸收，从而加速技术创新，制 定一系列相应的法律、法规及政策，构筑起完整的国家创新系统。 通过技术引进，南南铝业成为国内唯一拥有熔铸在线除气过滤技术的企业， 国内第一、国际第四家能够采用连铸轧技术生产5 0 5 2 合金板的企业。如今，该公 司拥有仿木纹铝型材、中空内嵌百叶窗、隔垫窗、断垫冷桥注胶等多个专项技术， 其部分产品在广西市场占有率达到8 0 ，很多新产品和工艺成为了国内的佼佼者。 公司2 0 0 4 年销售收入5 1 亿元，2 0 0 5 年销售收入达n 9 亿元。 ( 二) 始终将技术引进后的研究开发工作放在首位。 技术引进对于企业来说，只是技术创新的第一步，通过对引进技术的消化、 吸收之后，如何进行二次创新，这才是企业提高技术创新能力的关键。 南南铝业通过技术引进，使得公司在同行业的竞争中处于领先优势，也给企 业带来了巨大的经济效益，在引进国外先进技术的同时，南南铝业结合自身的发 展状况进行技术创新，现如今公司技术力量雄厚，拥有各类专业技术人员2 9 0 人。自1 9 9 8 年以来公司累计技术创新投入1 4 亿元，年均技术创新投入占销售 收入比例都在5 以上。公司现拥