（管理科学与工程专业论文）基于认知的企业文化对技术创新的影响研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 在新经济或知识经济环境下，技术创新作为一种优化企业资源整合的方式和 手段，其在企业活动中的地位与日俱增，其价值无论在理论界还是企业管理的实 践中都得到极高的领会与认可。在新世纪的第一个十年里，社会经济条件复杂多 变，企业的技术创新的需求与技术创新现实绩效间的矛盾更加突出，由此，对技 术创新能力的培育提出了更高的要求，技术创新活动的有效管理更加成为企业面 临的十分紧迫的任务。 企业文化对组织活动的深刻影响自上世纪起就被给与了充分的重视，它在技 术创新中的因素得到了广泛而具体地讨论，伴随着创新型文化的概念提出，学术 界出现了大量新颖的观点并获得一些很有理论价值的结论。其理论虽然在技术创 新的研究中得到了进_ 步发展，但也存在着不够系统和过于抽象性的缺陷，对企 业技术创新实践的指导作用有限。 基于上述实践与理论背景，本文从企业成员的认知出发，凭借经典成熟的管 理理论阐述了全新的对以企业文化为核心推动力的技术创新决策过程的理解，分 析了企业文化在技术创新决策各个环节中的作用机制。并在理论分析基础上做出 企业文化因子与技术创新过程中各层次因子集合的潜在关系的判断，同时建立了 包含研究假设的概念模型。然后采用合适的企业文化与技术创新认知量表对所有 因子进行了基于认知的测量，以获得的大样本的调查数据为基础，对其进行了一 般性的描述性统计分析。获得初步的分析结果之后，又进一步应用结构方程理论， 在通过s p s s l 5 0 和a m o s 7 o 两个统计软件对量表的信度和效度进行检验的基础 上，验证和分析了概念模型的理论假设。最后，对本文所获得的理论与实证研究 中的局限与不足进行了总结，提出了对企业创新型文化的建设有价值的改进建 议。 关键词：技术创新；企业文化；认知视角；结构方程模型 a b s t r a c t i nt h en e we c o n o m yo rk n o w l e d g e b a s e de c o n o m ye n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ， a sa ni n t e g r a t e de n t e r p r i s er e s o u r c eo p t i m i z a t i o nm e t h o d sa n d m e a n s ，i t s p o s i t i o ni nt h ea c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e sh a sb e e ng r o w i n ga n d t h ev a l u eo fb o t ht h e t h e o r va n dt h ep r a c t i c eo fb u s i n e s sm a n a g e m e n th a v eb e e nr e c o g n i t e d a n db e a e r u n d e r s t a n d e d i nt h ef i r s td e c a d eo ft h en e wc e n t u r ya n di nt h ec o m p l e xa n de v e r c h a n g i n g s o c i o e c o n o m i cc o n d i t i o n s ，c o n f l i c t sb e t w e e nc o r p o r a t e d e m a n d sf o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h er e a l i t y o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c e b e c o m e m o r ep r o m i n e n ta n de n t e r p r i s e sa r ef a c i n g av e r y u r g e n tt a s ko n t h e c u l t i v a t i o no fc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de f f e c t i v em a n a g e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s s i n c et h el a s tc e n t u r y ，t h ep r o f o u n di m p a c to fo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ( o c ) o n t h e a e t i v i t i e so fo r g a n i z a t i o n sh a sb e e ng i v e nf u l la t t e n t i o na n d i t sf a c t o r si nt e c h n o l o g i c a l i n n o v m i o np r o c e s sh a v eb e e nw i d e l ya n ds p e c i f i c a l l yd i s c u s s e d t h ec o n c e p to fa n i n n o v a t i v ec u l t u r eh a sb e e nr a i s e d ，a n dt h e r eh a sb e e ns u b s t a n t i a ln e wo p i n i o n sa n d s o m ec o n c l u s i o n so ft h e o r e t i c a lv a l u e a l t h o u g hi t st h e o r e t i c a ls t u d yi nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sb e e ns u c c e s s f u l l yd e v e l o p e d ，t h e r ea r es e v e r ed e f e c t so fa b s t r a c t n e s s a n dl a c k i n go fs y s t e m a t i c n e s s ；s ot h eg u i d a n c et op r a c t i c eo fb u s i n e s sh a v el i m i t e d e f f e c t s b a s e do nt h ea b o v eb a c k g r o u n do fp r a c t i c ea n dt h e o r y ，t h i sa r t i c l es t a r t sf r o mt h e c o g n i t i o no fo r g a n i z a t i o nm e m b e r s ，a n db yt h ea p p l i c a t i o n o fs o p h i s t i c a t e da n d c l a s s i c a lm a n a g e m e n tt h e o r y , w es t a t e an e wu n d e r s t a n d i n go nt h ed e c i s i o n 。m a k i n g p r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h i c hi n v o l v e so c a st h ec o r ed r i v i n gf o r c e a f t e r m a k i n gaa n a l y s i so ft h ec u l t u r em e c h a n i s mi ne v e r ya s p e c to ft h ed e c i s i o n 。m a k i n g p r o c e s s o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w em a k et h ej u d g e m e n t o nt h ep o t e n t i a l r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep o t e n t i a lf a c t o r so fo ca n dt h ef a c t o rs e t so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na ta l ll e v e l s ，w h i c hi sd e d u c t e df r o mt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s m e a n t i m e ，w e w i l ls e tu pt h ec o n c e p t u a lm o d e lt h a ti n c l u d e sa l lt h er e s e a r c hh y p o t h e s e s t h e nw e b e g i nt om a k et h em e a s u r e m e n t o ft h ep o t e n t i a lf a c t o r sv i a t h ea p p r o p r i a t em e a s u r i n g s c a l e so fo ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e do nt h ec o g n i t i o n t oo b t a i n t h e p r e l i m i n a r yr e s u l t so f t h ea n a l y s i s ，w eo p e r a t eo nal a r g es a m p l e so fs u r v e yd a t a ，a n d 6 山东大学硕士学位论文 m a k eag e n e r a ld e s c r i p t i v es t a t i s t i c a l a n a l y s i s t h r o u g hf u r t h e ra p p l i c a t i o no f s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ( s e m ) t h e o r ya n db yt w os t a t i s t i c a ls o f t w a r e ，s p s si5 0a n d a m o s 7 0 ，w ec o n d u c tar e a s o n a b l et e s to nt h er e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yo ft h es c a l e s , a n d t h e nm a k et h et e s ta n da n a l y s i so nt h ec o n c e p t u a lm o d e ia n dt h et h e o r e t i c a l a s s u m p t i o n s f i n a l l y ，b a s e do nt h ea v a i l a b l et h e o r ya n de m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h e r e s u l t s ，w es u mu pt h el i m i t a t i o n sa n di n a d e q u a c i e so f t h es t u d y ，m a k es u g g e s t i o n sf o r i m p r o v e m e n to nb u i l d i n gac u l t u r ep r o m o t i n gi n n o v a t i o nv a l u a b l ef o rc o r p o r a t i o n s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ( o c ) ； c o g n i t i o n ；s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ( s e m ) 7 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 至塑望 日 期：幽，点：圣旦 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印。、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：狙导师签名：蔫蚴 期：兰型：二知 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景与研究意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 在2 1 世纪复杂多变的社会经济环境中，作为企业活动的中心目标，企业的生 存与发展面临着前所未有的挑战。p e t e rf d r u c k l 认为商业只有市场和创新两种 功能，企业的生存和发展必须立足于创新。 获得竞争优势需要企业奉行定位准确的竞争战略的支持，领先的成本的是企 业运营效率高低的标志，是企业生存的途径之一；而寻求差异化的产品和市场则 是企业发展的必由之路。在低成本和差异化背后隐含的则是企业技术创新的支 撑。无论是提高企业的经营效率，降低成本，提高在同业竞争中的相对市场占有 率，还是拓展新产品市场，扩大企业经营规模，获得持久竞争优势，技术创新都 是最根本的决定性因素。但是，美国i r i ( i n d u s t r i a lr e s e a r c hi n s t i t u t e ) 在对美国 主要技术公司的年度调查中发现，“设法使创新发生”已经从早些年的第4 ，5 位 问题开始上升为工业界面临的首要问题。创新已经成为新的信仰，然而，关于它 究竟是什么以及如何培育创新，仍是一个存有困惑的问题2 。美国的工业创新能 力缔造了纳斯达克的奇迹，而在新世纪的第一个十年里，由于技术创新的乏力， 工业进步难以吸收的过剩资本乱撞在房地产业，诱发了美国的金融危机，连锁导 致了世界经济的动荡。技术创新的重要性不仅仅意味着个体企业获得市场上的成 功，更暗含着促进社会经济稳定的作用。企业技术创新的绩效普遍不足，企业缺 乏持久的创新能力，技术创新的研究面临新的课题和考验。但是，企业技术创新 的瓶颈到底在哪里? 是资源约束导致创新资金与人员投入的不足，或是组织本身 技术创新管理的问题，还是对技术创新过程所采用的研究视角而形成某些研究中 的关键性因素缺失呢? 企业又如何解决自己的创新动力问题，提高技术创新质量 呢? 这都是理论界与企业实践中亟待解决的问题。 上世纪9 0 年代，d e n i s o n 在企业文化与组织绩效的研究中，发现外部适应性 较强的企业文化对企业技术创新的绩效有正的推动关系，q u i n n 和c a m e r o n 教授 1 p e t e rf d r u c k 创新与企业家精神【m 】北京：机械i ：业出版社，2 0 0 7 2n i c h o l a sv a l e r y 工业创新【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 9 山东大学硕士学位论文 一曼曼曼曼曼鼍曼曼曼皇曼量皇皇皇量曼量鼍量量量量量鼍篁量曼鼍曼蔓曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼量量鲁量量量曼量置曼曼量量喜置量置皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇 则提出了企业创新型文化。随后，关于创新型文化性质与构成的讨论逐步兴起。 技术创新和企业文化联系在了一起，它为技术创新绩效水平的研究开辟了新的视 。角。 e d g a rh s c h e i n l 提出了关于组织文化本质的概念o 他认为文化是隐含在组 织成员中的潜意识，组织文化是由组织自身发明创造并且发展起来的一些基本的 假定类型，由以下三个相互作用的层次组成：( 1 ) 物质层t 可以观察到的组织 结构和组织过程等；( 2 ) 支持性价值观：包括战略、目标、质量意识、指导哲 学等；( 3 ) 基本的潜意识假定：潜意识的、暗默的一些信仰、知觉、思想、感 觉等。它对企业的行为具有潜在规范与约束的作用。 。 技术创新是以人为中心的资源协调活动，而在传统的理论研究中，其往往被 突出为一个纯粹的物质投入与产出的过程，忽视了人的目标价值集合与群体活动 规范准则在技术创新中的关键作用，而这种组织成员群体活动的规范体系与特性 则是企业文化体系中的核心内容。企业文化因素在技术创新中的扮演着极为重要 的角色，其作用是不应当被忽视的。 当一个领导者创造了一个组织或群体的同时就创造了文化，最初的组织文化 源于组织创建者的经营理念，从组织成立的那天起，组织文化就与它如影随形2 。 技术创新的主体是企业，企业技术创新的每一环节都必然与组织文化息息相关。 但是，企业文化的影响是否及怎样在技术创新的全过程中贯穿始终，二者的影响 关系大小的定量测度等方面在国内外技术创新的研究中还是一个比较薄弱的环 节。 ， 如何系统性地理解企业文化在企业技术创新中的作用机制，如何定性与定量 结合起来分析企业文化特性和技术创新过程的关联关系，并从文化贡献的角度对 技术创新的能力和绩效影响做出合理判定是本文所要着重探讨的问题。 1 1 2 研究意义 综合考虑，本文将在理论与实践两个层面上具有价值意义： 在理论上，本文将系统化地考察企业文化在技术创新中的机制和作用，建立 二者之间清晰的因果关系，并且采用基于认知测量的研究方法，在进一步拓展了 技术创新过程理论的基础上，深化了对企业文化与技术创新的关系研究。有利于 1 e d g a r h s c h e i n o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ea n dl e a d e r s h i p 【m 】s a n f r a n c i s c o ：j o s s e y - b a s sp u b l i s h e r s ，1 9 8 5 2 ( 美) 丹尼斯k 姆贝，陈德民等译组织中的传播和权力：话语、意识形态和统治【m 】北京：中国社 会科学出版社，2 0 0 0 9 山东大学硕十学位论文 相关理论更全面更深入发展，并为后续的研究奠定了基础。 在实践上，本研究将有助于企业剖析自身技术创新过程中的瓶颈，使企业清 晰明确地识别和发现企业技术创新中的组织文化缺陷，并能够有针对性地弥补文 化建设的漏洞和技术创新认知、技术创新决策和技术创新执行上的文化缺失，从 而对企业的技术创新管理和企业文化建设提供具有针对性的指导意义。 1 2 文献综述 西方国家的技术创新理论研究与发展，是从对占丰流地位的新古典经济学理 论中无视技术创新与变革对经济发展影响的弊端进行批评开始的。将创新 ( i n n o v a t i o n ) 概念首次引入经济学，并成为经济学中的一个重要概念的是美籍 奥地利人、著名经济学家熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 的贡献。他于1 9 1 2 年 出版的代表作经济发展理论中j 提出以创新为核心的经济发展理论，创立了 创新经济学，技术进步开始从外生变量过渡到内生变量进入经济学主流领域。 熊彼特的创新理论中，“创新”概念具有全新的内涵，指建立一种新的生产 函数，即把一种从来没有过的关于生产要素和牛产条件的“新组合”引人生产体 系。他认为创新就是“创新性破坏”。 熊彼特所界定的“创新”概念具有四大特征：第一，创新是一个较为宽泛的 概念，包括各种可提高资源配置效率的新活动，不一定与技术直接相关，从企业 的角度涵盖整个企业技术、生产、管理全过程，不局限某一特定领域，既包括产 品创新、生产技术创新、又包括市场创新( 即销售市场创新和供应市场创新) 和 组织制度创新。第二，创新并非是从旧组合中通过渐进，不断调整而产牛的，而 是间断地( 具有新颖性) 出现，“创新性破坏”旧组合，实现经济发展( 非增长) 。 第三，创新可以被其它企业模仿，纷纷效仿，形成高潮，以此推动整个经济周期 性发展，但随着仿效者增多，创新者的垄断利润逐渐消失。第四，创新在资本主 义经济发展过程中，具有至高无上的作用，没有创新，资本主义既不能产生，更 不能发展。 1 9 6 2 年，j l e n o s 为技术创新下了一个直接明确的定义，技术创新是几种 行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计 划、招用工人和开辟市场等。他是从行为集合角度来定义技术创新的。g l y n n 则首次从创新过程角度定义，认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终 于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。m m a n s f i e l d 认为，产品创新是 1 0 山东大学硕士学位论文 从企业的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。c f r e m a n 认 为，技术创新是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和 新技术工艺与装备的商业化应用。后来他又修订为技术创新就是指新产品、新过 程、新系统和新服务的首次商业性转化。许庆瑞( 2 0 0 0 ) 认为，从管理学的视角 来看，技术创新是一个从新思想产生到研发、产品试制、生产制造、首次商业化 的全过程，即思想得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。 技术创新定义分别从两个方面探讨：一是从过程的角度理解技术创新，不同 阶段应包含哪几个环节；二是从要素组合的角度界定技术创新，研究技术创新的 影响因素。对技术创新的理解也逐渐呈现出如下特点1 ：( 1 ) 在过程方面涵盖从 创新构思产生至市场价值实现的全过程；( 2 ) 对技术的理解泛化，除传统的生 产技术，也包含经营、管理和组织技术；( 3 ) 创新内容既可为产品、i 艺创新、 组织制度的创新，也包括各类创新的组合。清华大学傅家骥先生2 所给的定义即 反映了在宽泛意义上对技术创新的最新理解：“技术创新是企业家抓住市场的潜 在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更 强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 在这个定义中它 强调了技术创新的主体是企业家，创新的方式手段是资源要素的整合与优化，创 新本质是一个系统过程。 ， 一 1 2 1 技术创新过程与影响因素的研究综述 s c h u m p e t e r 认为技术创新是一个过程，这是他对技术创新理论研究重要贡献 之一。技术创新的过程性得到了学者们的普遍认可，而技术创新中的影响要素则 体现于其过程当中。由于采用视角的差异而分为两大理论流派，即经典的技术创 新过程五阶段论和技术创新决策阶段理论。 最被普遍接受的理论是技术创新的五阶段理论。它经历了从线形到网络化 的发展过程，这五阶段如下： ( 1 ) 线性模型阶段 在熊彼特的创新模型里，创新基本上是一个技术驱动的过程，强调对实用知 1 j m u t t e r b a c k 把握创新【m 】高健译北京：清华大学出版社，1 9 9 8 2 傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 山东大学硕士学位论文 识的生产进行投资。而之后，美国战时科技工作的总负责人b u s h ( 1 9 4 5 ) 提出创 新是受基础科学推动的观点，呼吁对基础性r & d 活动的投资，5 0 年代，总结出 科学推动型的技术创新线性模型1 ( s c i e n c e p u s ha p p r o a c h ) 。 图1 - 1 技术推动的技术创新的线性模型 图1 2 需求拉动的技术创新的线性模型 6 0 年代，以s c h m o o k l e r 2 为代表的学者认为，技术主义的创新模式只注重技术 创新对经济社会发展的决定作用，而忽视了社会制度、政治体制、经济环境和文 化传统对技术创新的反作用，并据此提出了以市场为源驱动力的技术创新模型 ( d e m a n d p u l lm o d e l ) 。 这两类线性模型( l i n e a rp r o c e s s ) 都存在巨大弊端。对于科学推动模型，第 一，它过分拔高了非商业性研发在创新过程中的重要性：第二，它严重低估了市 场在创新中的地位。而市场拉动模型，把市场作为创新的唯一动力机制，忽略了 技术创新的实质是技术、牛产工艺产品和生产函数的创新，这种处理存在非常不 合理的问题。 ( 2 ) 环节互动模型阶段 7 0 年代的环节互动模型3 ( i n t e r a c t i v es t a g e s ) 解决了以上弊端，r o t h w e l l 和 r o b e r t s o n 在1 9 7 3 年提出了活动一过程模型。随后r o b e r t s o n ( 1 9 7 4 ) 对活动一阶 段模型进行了改进，增加了新产品的反馈环节，建立了部门一阶段模型。 环节互动模型是对线性模型的发展，丰要表现在两个方面：第一，环节互动 模型考虑了更多的创新环节；第二，线性模型忽视了创新环节之间的互动和反馈。 而在环节瓦动模型中双向回路机制则被予以充分的考虑。 。 1 侯先荣企业创新管理【m 】北京：电子工业出版社，2 0 0 3 2j s c h m o o k l e r ( 1 9 6 6 ) i n v e n t i o na n de c o n o m i cg r o w t h m h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s 3 孙一民现代企业技术创新【m 】太原：山西经济出版社，1 9 9 8 1 2 山东大学硕士学位论文 新市场需 求的识别 当前社会的目标、需求和市场 鬈毖h 磊贵h 篙未h 霁蔷h 告h 譬 新技术能 力 现有的科学技术和生产知识存量 图l 一3r o t h w e l l 和r o b e r t s o n 的c o u p l i n g 模型 技术知识 技奋翼雪求h 眦。设计生产- 销吾 市场( 社会- 经济需求)ii 新产品 图l - 4 部门一阶段模型( 左图) 和c h a i n - l i n k e d 模型( 右图) ( 3 ) 链式反馈模型阶段 随后，k l e i n 和r o s e n b e r g 在1 9 8 6 年提出了链( c h a i n l i n k e d ) 模型。这个 模型强调技术创新是在企业框架内部技术能力与市场需求相结合的过程中实现 的，并且借用控制论中“反馈一回路( f e e d b a c kl o o p s ) 的概念来讨论这种科 技与市场之间的耦合过程1 。 ( 4 ) 系统化模型阶段 从8 0 年代后期起，创新研究出现了一个从系统的观点来研究创新的思路。强 调多种外部因素对企业技术创新的综合影响，试图从市场需求、市场竞争、科技 推动、资源约束、政府政策等多角度来分析技术创新的发生机制。 日本著名学者斋藤优在把创新过程分为4 个阶段的基础上面，区分了各阶段 中有关的重要因素，并将各阶段的关键要素( 资源、信息和难点) 的内容和性态 进行了归纳，形成了一个多维结构的模型2 。此类模型的共同特点是采用系统结 构化的方式表达技术创新过程的环节，勾画出清晰的系统边界，强调社会经济和 技术因素对创新的影响。 柳御林技术创新经济学【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 3 2 斋藤优( 日) 技术开发论：日本的技术开发机制与政策【m 】，北京：科学技术文献出版社，1 9 9 6 1 3 山东大学硕十学位论文 表1 1 斋藤优的多维技术创新过程模型 技术创新过程设想阶段 rd 阶段实片j 化阶段商品化阶段 资源 创新的性质、t 4 标r d 资源( 人d 、组实用化资源、制造1 1 ，场销售经营资 环境 织和设备)能力源 信息按重要性 需求与机会信息研究信息生产技术信息有关市场信息 难点- 。般技术信息同行业其它氽业技开发研究信息 开发的研究信息 术信息 其它一般信息 田外信息、生产技研究信息、国外信困外信息、生产技 术信息、市场有关息、市场有关信息 术信息、研究信息 信息 启示有用性 新生产方法、发明制造成功、需要、i l ，场超越、成本标 安全性 准化 ( 5 ) 集成化、网络化模型阶段 有的学者( r n e l s o n ，s w i n t e r ，1 9 8 2 ) 在牛物进化理论的启示和借鉴下， 提出了创新系统演进的观点，认为技术创新过程的集成促进了各种资源要素经过 优选，并以适宜的结构形成一个有利于资源要素优势瓦补的有机整体。f r e e m a n 随后在更广范围上展开对技术、组织、制度、管理、文化的综合性创新研究。9 0 年代，技术集成( t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ) 的概念内涵被正式提出。m a r c o ( 1 9 9 8 ) 认为通过组织过程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用称为技术集成， 它为提高r & d 的性能提供了巨大的推动力。n a n c y 把集成创新( i n t e g r a t e d i n n o v a t i o n ) 界定为按照社会和市场需求，系统地组织内外部优势资源( 如技术、 知识、信息等) 而产生具有功能倍增性技术发明和创新产品的过程。p h i l i ps a d l e r 把柔性的组织结构、流程和创新型文化作为创新的内部集成因素。 r o t h w e l l ( 1 9 9 5 ) 认为现在已经发展到技术创新模型的第五代，即系统集成 与网络化模型( s y s t e m si n t e g r a t i o na n dn e t w o r k i n gm o d e l ，s i n m ) 。技术创新是 一种技术网络中的企业与外界互动的过程。i m a i 和b a b l 认为技术创新网络是应 付系统性创新的一种基本制度安排，网络构架的主要连结机制是企业间的创新合 作关系。f r e e m a n 2 进而把创新网络的类型分为：研究型合资企业、r & d 合作协议、 技术交流协议、由技术因素推动的直接投资、技术许可协议、研究协会、政府资 助的联合研究项目等类型。g i b b o n s 3 等人认为，知识的策源地已经从传统的学院 1 l m a i k ，b a b y s y s t e m i ci n n o v a t i o na n dc r o s s b o r d e r - n e t w o r k s ：t r a n s c e n d i n gm a r k e t sa n dh i e r a r c h i e st oc r e a t ea n e wt e c h n o - e c o n o m i cs y s t e mf m i p a r i s ：o e c d 1 9 9 1 ，3 8 9 4 0 7 ：f r e e m a n c n e t w o r k so fi n n o v a t o r s ：as y n t h e s i so f r e s e a r c hi s s u e j r e s e a r c hp o l i c y ，1 9 9 1 ，2 0 ( 5 ) ：4 9 9 - 51 4 g i b b o n s t h en e wp r o d u c t i o no fk n o w l e d g e ：t h ed y n a m i c so fs c i e n c ea n dr e s e a r c hi nc o n t e m p o r a r ys o c i e t i e s m l o n d o n ：s a g e 19 9 4 1 4 山东大学硕士学位论文 象牙塔中，转移到与应用更为贴近的领域，创新系统呈现多主体化，现代知识的 产生模式具有跨学科的特征，而动态的研究群体在研究内容和手段都表现出较强 的适应性。e t z k o w i t z h e l 等进一步提出了“三螺旋创新关系模型 ，认为政府及 其机构形成了行政链，以集团形式组织在一起的企业形成了生产链，高校和公共 研究机构形成了科技链，这三链之间的功能耦合在一起，相互影响、共同演化， 可以形成高效的技术创新系统( 图1 6 右) 。 图1 5 集成客户管理的技术创新模型( 左) 与网络化技术创新模型( 右) 我国学者在这方面的研究比较活跃，主要成果有党兴华和蒋军锋( 2 0 0 4 ) 的 技术创新的信息流网络结构模型，王延峰和谢富纪( 2 0 0 4 ) 的动态技术创新矩阵 层次结构模型，吉峰和周敏( 2 0 0 7 ) 的基于联盟的企业技术创新模型和范德成和 唐小旭( 2 0 0 8 ) 提出的客户知识互联( l i n k i n gk n o w l e d g e ) 的集成技术创新过程 模型( 图1 - 6 左) 等。 总之，传统技术创新过程理论的发展有由简单到复杂，有从侧重组织内部条 件到关注外部且内外并重的明显趋势。 在整理已有研究成果的过程中我们发现，在主流技术创模型之外存在着一种 以技术创新决策行为分析为主线的技术创新过程的研究方法。这是技术创新过程 理论发展的第二条主线，有代表性的主要有以下几个模型： ( 1 ) 决策阶段模型( d e c i s i o n - s t a g em o d e l ) 这是i 扫c o o p e r 和m o o r e 在1 9 7 9 年提出的。模型中创新过程被看作一个决策单元的演化系列，认为从新产品的设 1 e t z k o w i t z h , l e y d e s d o r f f l t h ed y n a m i c so fi n n o v a t i o n ：f r o mn a t i o n a ls y s t e m sa n d ”m o d e2 ”t oat r i p l eh e l i x o f u n i v e r s i t y - i n d u s t r y - g o v e r n m e n tr e l a t i o n s j r e s e a r c hp o l i c y ，2 0 0 0 ，2 9 ( 2 ) ：1 0 9 - 1 2 3 ) ，一 山东大学硕士学位论文 想到产品投入生产之间包括若干决策单元阶段。其中每个决策单元都包括下列4 种活动：收集信息减少不确定性一信息的评估一做出决策一确定依然存在的不确 定性。在每一单元，有两类基本决策：一类是停止还是继续下去的选择；另一类 是下一单元的内容是什么或者该做什么的选择。 ( 2 ) 技术创新四阶段决策模型 比利时的两位学者l e m a i t r e 平l s t e n i e r 在1 9 8 8 年提出了一个活动阶段和决策阶 段相结合的综合模型。该综合模型由4 个阶段构成，即，感性阶段一概念化阶段 一开发阶段一作业阶段，每个阶段的内容都包含着关于三个领域( 称为技术、商 业和组织) 的数据收集，在每一个阶段都形成一个阶段成果，分别是匹配的问题 解、提议原形和新产品，而在每两个阶段之间都有一个关键的决策环节，分别是 毫无阻碍的决策，关于技术创新原则的决策和战略决策。而决策环节立足于对上 一阶段成果的评价基础之上。 ( 3 ) r o b o n 的技术创新决策模型 形成设计概厂= = = = = 二二 念及评估 li 现有技术信息蘸- h 黔g - 改进! 冱声蒹 已有j 五1 坠望! 望竺全ii 茎坚皇望竺：垦 _ 司垩望兰皇垫查竺堡 + 调查t 市场需求 i 竺兰竺：竺l 兰竺竺兰l 三竺竺竺l 兰竺! 至l 苎墨! ! j ! 兰i ! 竺竺望i 图1 - 6r o b o r t 的技术创新决策模型 1 2 2 企业文化与技术创新关系的研究综述 企业文化( c o p o r a t ec u l t u r e ) 或称组织文化( o g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ) 是一个 在学术界颇具争议的概念，学者们尚未达成一致的意见，单是普遍认为是以价值 观为核心组织群体行为方式。但是对企业文化在企业管理中的重要作用从其被提 出起便得到了学者们一致的肯定。上世纪8 0 年代，p a s c a l e 和a t h o s 的( ( t h ea r to f j a p a n e s em a n a g e m e n t ) ) ( 1 9 81 ) ，o u c h i 的zt h e o r y ) ) ( 1 9 81 ) ，d e a l 和k e n n e d y 1 6 山东大学硕士学位论文 的c o r p o r a t ec u l t u r e ) ) ( 19 8 2 ) 以及p e t e r s 和w a t e r m a n 的l l ls e a r c hf o re x c e l l e n c e ( 1 9 8 2 ) 等著作奠定了企业文化理论研究的基本框架。从9 0 年代开始，在继续深 化企业文化基本理论的同时，出现了理论与实际，定性与定量研究相结合的发展 趋势。在企业文化理论研究的基础上，研究者们开发出了一系列能够解析企业文 化要素及其相互关系的量表并且建立了能够对企业文化进行测量、诊断和评估的 模型，从企业领导、组织气氛、人力资源、企业环境、企业策略等企业管理过程 的关系的单方面或总体对企业文化与企业各个方面的经营业绩( 包括技术创新) 的关系进行量化的追踪研究。 ， 企业文化的研究者寻求企业文化对技术创新活动绩效的影响关系，而技术创 新的研究者则不断探索企业内外部环境中的技术创新过程中的企业文化要素，于 是对技术创新和企业文化的两种不同管理课题的研究者便不约而同走到了一起。 最早在8 0 年代中期，在刚刚转入企业文化与企业运营绩效关系的研究过程当 中，国外学者们开始关注企业文化与技术创新绩效的关系问题。研究者们的研究 取向主要有下列两种： ( 1 ) 技术创新中的文化要素研究 在技术创新系统化研究的初始阶段，有研究者提出技术创新受到两类内部因 素的影响，一类是结构性因素，一类是文化性因素，这两类因素具有关联性。并 且主张结构的改变导致行为改变，而行为的改变又会最终会导致文化的改变 ( f i o l ，l y l e s ，1 9 8 5 ；c y e r t ，m a r c h ，1 9 9 2 ) 。因而组织内文化性因素的作用被 低估。但随着企业文化与组织绩效研究的深入展开，研究者们确信组织文化与企 业的技术创新存在着密切的关系。新思想，新创意只有各层级的人员深入交流， 才能确保其价值和意义( b r o w n ，d u g u i d ，1 9 9 1 ) 。b a l o g u n 和j o h n s o n ( 2 0 0 4 ) 认为在技术创新中，层级结构的上下之间不仅需要得到足够的重视，而平级之间 的信息沟通更不应该被研究者所忽视。有很多学者在这方面达成了共识，认为在 创新的每一阶段创新知识的输入和流出必须有文化机制来保证( a m a b i l e ，1 9 9 7 ； a x t e l l ，2 0 0 0 ：c h e s b r o u g h ，2 0 0 3 ) 。v a nd em e e r ( 2 0 0 7 ) 则在对此充分肯动的 同时认为存在着能够激发创新的文化路径。o i k a r i n e n ( 2 0 0 8 ) 在实证研究的基础 上给出的结论是，组织成员作为技术创新的主体，缺失主导文化的单纯的结构性 改变是无效的，二者应该相- 瓦支持，才能促进技术创新。 一个值得注意的现象是在对技术创新影响的文化要素中，组织的学习能力与 1 7 山东大学硕士学位论文 意愿被大量的学者看作是创新的关键( l a w r e n c e ，1 9 5 4 ；s a y l e s ，1 9 6 0 ；g r u s k y ， 1 9 7 0 ；m c n u r r y ，1 9 7 3 ；j u d s o n ，1 9 6 6 ；k a u f m a n ，1 9 7 1 ；k o t t e r ，1 9 8 6 ；a n s o f f , 1 9 8 8 ；w a d d e l l ，1 9 9 8 ；c o l i n ，2 0 0 0 ；n y s t r o m ，2 0 0 2 ) 。c l a v e r ( 1 9 9 8 ) 则发现 与技术创新产生交互式影响的三种组织特性，即革新型文化倾向、高层领导的偏 好和企业的技术性文化倾向。d e d r e u ( 1 9 9 9 ) 认为组织氛围的沟通性和对见解 的自由表达是鼓励创新的关键组