（国际贸易学专业论文）中国东盟技术密集型产品产业内贸易研究.pdf

摘要 近年来，随着中国与东盟双边贸易从以资源型产品为主的结构向工业制成品 为主的结构转换，科技密集型产品在双边贸易中的份额不断增长。2 0 0 7 年，东盟 是中国第三大高新技术产品贸易伙伴、第一大高新技术产品进口来源地和第一大 高新技术产品贸易逆差来源地。在双边贸易增长的同时，产业内贸易也逐渐成为 双边科技密集型产品的主要贸易方式。本文以中国和东盟的技术密集型产品产业 内贸易为研究对象，根据要素密集度的不同，将科技密集型产品分为低技术密集 型产品、中等技术密集型产品和高技术密集型产品，运用定性和定量相结合的研 究方法，首先分析了中国和东盟双边贸易发展的概况；其次利用产业内贸易指数 和竞争力指数对技术密集型产品进行指标分析，双边产业内贸易主要集中在中 等、高技术密集性产品上；再次利用2 0 0 1 年至2 0 0 7 年中国和新加坡、印度尼西 亚、马来西亚、泰国、菲律宾五国的面板数据对影响中国东盟密集型产品产业内 贸易的主要因素进行实证研究，分析结果表明，双边人均总收入、人均收入差、 中国吸收东盟国家f d i 的水平、两国距离都是影响双边科技密集型产品产业内贸 易发展的重要因素；最后，在前文分析的基础上，从宏观和微观两个层面提出促 进中国和东盟科技密集型产品产业内贸易发展的政策建议。 关键词：中国，东盟，科技密集型产品，产业内贸易 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t hb i l a t e r a lt r a d es t r u c t u r et r a n s f o r m i n gf r o mr e s o u r c e b a s e d g o o d si n t of i n i s h e dp r o d u c t s ，t h ep r o p o r t i o no ft e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t si nc h i n a a n da s e a n sb i l a t e r a lt r a d ei si n c r e a s i n g i n2 0 0 7 ，a s e a nb e c a m ec h i n a st h i r d l a r g e s tt r a d i n gp a r t n e ro fh i g h - t e c hp r o d u c t s ，t h el a r g e s ti m p o r ts o u r c ea n dt r a d ed e f i c i t s o u r c eo fh i g h - t e c hp r o d u c t s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fm u t u a lt r a d eb e t w e e n c h i n aa n da s e a n ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei s b e c o m i n gt h em a j o rt r a d e f o r mo f t e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t s t h i sp a p e rp r o v i d e sac o m p r e h e n s i v em a p p i n go f i n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fc h i n aa n da s e a n sl o wt e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t s , m e d i u m i n t e n s i v ep r o d u c t sa n dh i g h i n t e n s i v ep r o d u c t s ，w h i c ha r ec l a s s i f i e db yr & d i n t e n s i t y t h ep a p e ri sa r r a n g e da sf o l l o w s ：f i r s to fa l l ，i ti n t r o d u c e st h ep r o f i l eo fc h i n a a n da s e a n sb i l a t e r a lt r a d e t h e n ，b ya p p l y i n ga l le m p i r i c a la p p r o a c ht oe s t i m a t et h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d el e v e lo ft e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t sb e t w e e nc h i n aa n da s e a n w i t hs o m ei n d e xs u c ha sg la n dt c ，t h ep a p e rr e v e a l st h a ti n t r a - i n d u s t r yt r a d ef o c u s e s o nm e d i u m - i n t e n s i v ep r o d u c t sa n dh i g h i n t e n s i v ep r o d u c t s n e x t , t h ep a p e rc r e a t e sa n e c o n o m e t r i cm o d e la n du s e sp a n e ld a t ao fc h i n a , s i n g a p o r e ，i n d o n e s i a , m a l a y s i a , t h a i l a n da n dp h i l i p p i n e st oa n a l y s i st h er e l e v a n c ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fi n t r a - i n d u s t r y t r a d eo ft e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t s f i n a l l y , b a s e do na b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e r p r o v i d e s s o m e s y s t e m a t i cp r o p o s e s t o p r o m o t e i n t r a - i n d u s t r y t r a d eo f t e c h n o l o g y i n t e n s i v ep r o d u c t sb e t w e e nc h i n aa n da s e a n k e y w o r d s ：c h i n a , a s e a n ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，t e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：袁芸虹 洒7 年皇只l oe t 学位论文版权使用授权书 本入完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作 导师签名： 2 1 7 - 红 砌年s 民1 0 b 沙7 年广月夕日 1 1 选题的背景和意义 第1 章引言 随着经济全球化和区域经济一体化地发展，中国与东南亚国家尤其是东盟国 家的经济合作日益密切，双边贸易额不断增加，贸易产品种类日益丰富，同时中 国与东盟国家之间正在逐步形成产业分工体系。1 9 8 7 年，中国与东盟的贸易额仅 有4 3 8 亿美元，自1 9 9 1 年与东盟的对话进程开始之后，双边的经贸关系迅速发 展，特别是2 0 0 2 年1 1 月中国与东盟全面经济合作框架协议的签署，标志着 中国与东盟的经贸合作进入了一个新的阶段。2 0 0 7 年，双边贸易额更是达到了 2 0 2 5 4 8 亿美元、是1 9 8 7 年的4 6 倍多，双边贸易额同比增长2 5 9 。进出口增 幅均高于其他国家和地区的进出口增幅水平。东盟已经成为中国第五大出口贸易 伙伴和第三大进口贸易伙伴。随着中国与东盟各国贸易的发展，双边贸易从以资 源型产品为主的结构向工业制成品为主的结构转换，双方产业间互补优势的产品 所占双方贸易额的比重不断下降，双方的产业内贸易比重不断上升。 伴随着双边贸易的不断增长，中国与东盟的科技密集型产品进出口额增长迅 速，所占比重不断增长，东盟成为仅次于欧盟和美国的我国第三大高新技术产品 贸易伙伴、第一大高新技术产品进口来源地和第一大高新技术产品贸易逆差来源 地。对近年来中国与东盟科技密集型产品的和贸易方式进行研究是具有非常重要 的理论和实践意义的。 从理论讲，中国一东盟自由贸易区的建立改变了传统理论中只能是发达国家 与发达国家，或者发达国家与发展中国家之间才能建立自由贸易区的先例。自由 贸易区计划在2 0 1 0 年前建成，将成为世界上入口最多的自由贸易区和南南合作 的典范，这为世界经济区域经济合作理论的发展提供了研究的实体，也丰富了中 国学者创立自己的区域贸易理论的依据。目前，国际间产业内贸易所占份额已占 国际贸易总量的6 0 以上，研究产业内贸易尤其是科技密集型产业内贸易已成为 经济学界研究的一个新热点。本论文正是在这种背景下提出的，对中国与东盟国 家近年来的技术密集型产品产业贸易数据进行深入挖掘，不仅可以充实产业内贸 易的实证研究资料，也可以为发展中国家间产业内贸易的发展提供理论指导。 从实践看，中国和东盟之间科技密集型产品贸易额占双边贸易总额的比重逐 年扩大，科技密集型产品产业内贸易贡献率明显高于初级产品和制成品的产业间 贸易，且呈逐年增加形势1 ，科技密集型产品产业内贸易是扩大双边贸易的重要途 径和新的增长点。根据新贸易理论所阐述：产业内贸易的发展有利于提升产业竞 争力，对于产业结构调整和产业转移也都会产生较为深远的影响，同时，产业内 贸易的发展可以减少各国贸易自由化时的经济调整成本，扩大区域内贸易，增加 区域内成员国的福利水平。因此，深入研究影响中国东盟科技密集型产品产业内 贸易的因素，进而提出促进双边科技密集型产品产业内贸易的对策，宏观上有助 于提高我国在科技密集型产品上的竞争优势，促进产业升级，微观上可以为我国 的企业进入东盟市场、把握商机提供参考意见。 1 2 文献回顾 1 2 1 国外研究现状 国外关于产业内贸易的实证研究主要集中在与发达国家的贸易问题上，很少 涉及发展中国家间的产业内贸易研究。主要文献包括：k i i c h r of u k a s a k u ( 1 9 9 2 ) 从区域一体化的视角对亚太地区的产业内贸易进行了研究，用s i t c 3 计算的制 造业产业内贸易指数表明1 9 7 9 年至1 9 8 8 年间亚太地区的发展中经济体产业内贸 易水平增长迅速，并且通过回归分析证明了两国需求结构与产品结构越相似、运 输成本越低产业内贸易水平越高的假设z 。k y o j i 和i t o ( 2 0 0 3 ) 对东亚地区的垂直 产业内贸易模式进行了分析，实证分析表明f d i 是东亚地区垂直产业内贸易的一 个重要决定因素3 。f u k a o 、i s h i d o ( 2 0 0 3 ) 度量了东亚地区垂直产业内贸易的比重， 并与欧盟进行了比较。基于垂直产业内贸易同跨国公司的海外生产密切相关的假 定，构建模型来讨论f d i 对垂直产业内贸易的影响，以电子工业为例，通过实证 检验，得出最近几年中，f d i 对东亚地区垂直产业内贸易的迅速增长起了重要作 用4 。t a e h w a n ( 2 0 0 4 ) 以汽车行业为例，研究了跨国公司水平型的投资行为对垂 1 千娟：中国东盟产业内贸易发展趋势的实证分析，东南亚纵横，2 0 0 4 6 。第3 3 3 7 页。 2k i i c h i r of u k a s a k u ，t m d ea n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nl a t i na m e r i c a a n ds o u t h e a s ta s i a ：t e m p o r a l c a u s a l i t ya n a l y s i s ，“j o u m a lo fi n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n t ，l2 ( 2 0 0 0 ) ，p p 9 0 3 - 9 2 4 k y o j i ，k e i k ol t o ，v e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d ea n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ne a s ta s i a , j o u r n a lo f t h e j 彻e s ea n di n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ”17 ( 2 0 0 3 ) ，p p 4 6 8 - 5 0 6 4 k y o i if u k a o ，l s h i d o ，t h es u c c e s sa n df u t u r ep o t e n t i a lo fe a s ta s i a nr e g i o n a lt r a d e ，p o s i t i o np a p e rf o r t h e 鼬e t i c o n f e r e n c e a s i a i n s e a r c h o f a n e w o r d e r , j a n u a r y1 6 - 1 7 。h t t p ：w w w r i e t i ，g o j p e n e v e n t s 0 4 0 1 1 6 0 l p d f f u k a o p a l 2 直型投资和垂直产业内贸易的影响。建模论证出：跨国公司的水平投资会推动当前 的垂直产业内贸易的发展，这主要是通过中间产品的贸易实现的5 。 1 2 2 国内研究现状 最近几年，国内出现了若干对中国与东盟国家产业结构、产业间贸易向产业 内贸易转变的原因进行详细研究的成果，史智宇( 2 0 0 4 ) 运用引力模型，选择1 9 9 8 年- 2 0 0 2 年中国、东盟五国、越南、美国、日本、韩国1 0 个国家的面板数据为样 本，在模型中设置了一个虚拟变量测算c a f t a 的贸易扩大效应，回归系数为o 5 5 。 此外，还运用了贸易结合度、贸易偏向度和贸易互补性指数对中国和东盟的商品 结构进行了系统的分析，得出中国与东盟在资源禀赋、产业结构和生产能力方面 各有所长，并形成一定的产业分工格局，因而在贸易商品结构方面具有较强的互 补性。通过修正的g l i c k r o s e 出口相似度指数得出，在c a f t a 区外的第三方市 场上，中国与东盟在出口产品和市场结构上都存在很高的相似性6 。王娟于 2 0 0 4 - 2 0 0 5 年发表的中国一东盟产业内贸易的趋势、动因与对策、中国一东盟 产业内贸易发展趋势的实证分析、中国一东盟国家产业内贸易进一步发展的影 响因素分析等文章，采用实证分析法，运用统计数据和历史资料，重点分析了 2 0 世纪9 0 年代以来中国与东盟国家间产业内贸易的整体水平和结构，以及对彼 此贸易的贡献率，揭示了中国与东盟国家贸易逐步从产业间贸易走向产业内贸易 的发展趋势及其动因。廖新平2 0 0 6 年发表的中国一东盟自由贸易区产业内贸 易的实证研究，该文引入显性比较优势指数细致地分析，并通过产业内贸易的 相关原理进行研究发现，中国与东盟产业内贸易存在着巨大的发展空间，我国应 积极开拓东盟市场。李立民、陈文慧( 2 0 0 7 ) 对中国与东盟1 9 9 3 - 2 0 0 4 年的各大 类产品的产业内贸易的g l 指数进行了分析，并计算了1 9 9 6 、1 9 9 9 、2 0 0 4 年中 国与东盟的产业内贸易的贡献率，指出中国与东盟产业内贸易发展的原因是跨国 公司在地区间的直接投资所引起7 。 t a e h w a nk i m ，s o u t hk o r e a si n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ：c h a l l e n g e st od e v e l o p m e n t a lr e a l i s m ，t h ei n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n so f n o r t h e a s ta s i a , p 2 6 7 6 史智宇：出u 相似度与贸易竞争：中国与东盟的比较研究，外贸经济、国际贸易，2 0 0 3 年第l l 期，第 6 - l l 页。 7 李立民、陈文慧：中国与东盟产业内贸易发展的实证分析，广西大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 7 年 第5 期，第1 5 页。 1 3 研究的方法与难点 1 3 1 研究的方法 ( 1 ) 指标分析：本文借鉴l a l l ( 2 0 0 0 ) 在分析发展中国家制成品竞争力时使用 的分类方法，结合中国东盟经济发展状况，分别计算了中国与东盟各国之间按照 s i t c 第二版三位数分类的技术密集型产品的竞争力指数( t c ) 和产业内贸易指 数( g l ) ，并分析不同类型的技术密集型产品主要采取的贸易形式。 ( 2 ) 计量分析：本文利用2 0 0 1 年至2 0 0 7 年中国和新加坡、印度尼西亚、 马来西亚、泰国、菲律宾的面板数据对影响中国东盟技术密集型产品产业内贸易 的主要因素进行实证分析。 ( 3 ) 数据来源：研究所用的数据大部分源于e o m t r a d ed a t a b a s e 、a s e a n s t a t i s t i c s y e a r b o o k 和国研网数据库，少部分来自中国和东盟国家的官方统计数据， 数据资料翔实、权威，能够客观准确地说明中国与东盟技术密集型产品产业内贸 易的现状并揭示其发展趋势。 1 3 2 研究的难点 ( 1 ) 从范围上讲，东盟十国包括新加坡、马来西亚、泰国、文莱、菲律宾、 印度尼西亚、越南、老挝、柬埔寨、缅甸，十国的数据统计并不全面，尤其是缅 甸、老挝、文莱、柬埔寨的数据很难找到。 ( 2 ) 从研究的深度上讲，在s i t c 三位编码的层次上，技术密集型产品共涉 及近7 0 种产品，全面收集中国和东盟各国在这些产品上的进出口贸易额，并进 行指标分析是一项非常庞大的工作。 ( 3 ) 在分析和检验影响中国东盟技术密集型产品产业内贸易的因素时，对 于该采取何种方法做实证，以及用什么样的计量方法来处理数据等都是所要面对 的困难。 1 4 论文新颖性 ( 1 ) 从研究视角来看。目前关于中国东盟贸易的有关研究绝大多数集中在 建立自由区后各国经济总量、宏观经济福利的测算和模拟上，缺乏对细分产业所 受影响的系统研究；或者仅依据s i t c 一位编码计算格鲁贝尔和劳埃德( g l ) 产 4 业内贸易指数，对中国东盟的产业内贸易做整体性分析，没有具体研究到某一产 业上。而对中国与东盟贸易形势和产业结构尤其是技术密集型产业的研究国内外 学者很少给予关注，这正是本文要研究的内容。 ( 2 ) 从研究方法上看，有别于一般研究中国东盟产业内贸易划分产业的方 法和所选取的指标，本文按照s i t c 第二版的分类方法将技术密集型产品分为低 科技密集产品、中等技术密集产品、高科技密集型产品，在此基础上利用贸易竞 争力指数( t c ) 和格鲁贝尔和劳埃德( g l ) 产业内贸易指数对技术密集型产业 的产业内贸易进行研究。 5 第2 章中国与东盟贸易现状 中国与东盟国家的经贸关系经历了一个比较曲折的发展历程，经过了2 0 世 纪5 0 年代到6 0 年代末的敌视与对立阶段、7 0 年代初到8 0 年代末的解冻与缓和 阶段和9 0 年代初以来的全面友好发展阶段，进入2 1 世纪，在中国与东盟领导人 第五次会议上，双方达成共识：中国和东盟将在1 0 年内建成中国一东盟自由贸易 区。当前，中国与东盟关系处于历史上最好时期，双边经济关系进入了一个新的 发展时期。2 0 0 8 年中国与东盟双边贸易总额达2 3 1 1 2 亿美元，同比增长1 3 9 。 其中，我国出口1 1 4 1 4 亿美元，增长2 0 7 ；进口1 1 6 9 7 亿美元，增长7 9 。 中国对东盟贸易逆差2 8 3 亿美元，同比下降8 0 。在东盟国家中，马来西亚、新 加坡分别为我第一和第二贸易伙伴，双边贸易额分别为5 3 4 7 亿美元和5 2 4 4 亿 美元。目前，尽管受到世界金融危机的冲击，中国与东盟的贸易仍然获得较好增 长。 2 1 中国与东盟的经济总量 从经济总量上来看，中国是这1 1 个国家中经济总量最大的国家，2 0 0 7 年， 中国的g d p 为3 2 8 0 0 亿美元，这个数字相当于东盟国家总和的两倍。相比之下， 东盟国家的g d p 规模较小，而且各个国家之间的差距也比较大。 从基本经济情况看，中国和绝大多数东盟国家仍属于发展中国家。尽管文莱 和新加坡的人均6 d p 超过3 万美元，但是这两个国家的总体经济规模十分小，不 足以代表东盟。印尼、马来西亚、菲律宾、泰国处于与中国相近的经济发展水平 上，随着经济的发展，这些国家在经济发展中难免有一些产业会与中国的产业形 成竞争关系。而越南、老挝、缅甸和柬埔寨是东盟中经济最不发达的国家，这些 国家经济发展的要求更为迫切。 表2 1中国与东盟国家2 0 0 7 年的基本经济情况 人均6 d p ( 美 国土面积( 平 国家 g d p ( 百万美元) 元) 人口( 千人) 方公罩) 中国 3 2 8 0 0 0 02 4 8 3 0 4 1 3 2 1 2 9 09 6 0 0 0 0 0 文莱1 2 3 1 6 9 9 6 0 23 1 0 7 6 0 9 3 9 6 3 4 9 6 3 5 25 7 6 5 柬埔寨 8 6 6 2 3 2 3 4 8 95 9 8 4 5 1 4 4 7 4 6 4 41 8 1 0 3 5 印度尼西亚4 3 1 7 1 7 6 7 3 51 9 1 9 5 62 2 4 9 0 4 91 8 9 0 7 5 4 6 续表2 1中国与东盟国家2 0 0 7 年的基本经济情况 人均6 d p ( 美国土面积( 平 国家g d p ( 百万美元)元)人口( 千人) 方公里) 老挝 4 1 2 8 1 0 97 3 6 1 45 6 0 7 7 8 32 3 6 8 0 0 马来西亚 1 8 6 9 6 0 76 8 8 0 2 32 7 1 7 3 63 3 0 2 5 2 缅甸 1 2 6 3 2 6 92 1 5 5 6 。 5 8 6 0 5 2 16 7 6 5 7 7 菲律宾 1 4 6 8 9 4 81 6 5 2 8 28 8 8 7 5 33 0 0 0 0 0 新加坡 1 6 1 5 4 6 63 5 2 0 6 0 74 5 8 8 67 0 4 泰国 2 4 5 7 0 1 93 7 4 0 16 5 6 9 4 5 1 3 1 1 9 5 越南7 1 2 9 2 1 28 3 6 7 28 5 2 0 4 6 13 2 9 3 1 5 资料来源：中国的数据来自中国统计年鉴，东盟的数据来自东盟秘书处 h t t p ：l l w w w a s 1 n s c c o r g 2 2 中国与东盟在世界贸易中的地位 从中国和东盟( 1 0 + 1 ) 国家的进出口贸易情况看，这些国家在世界市场上占 据了显著的地位。通过表2 2 可以看出，中国仍然是1 0 + 1 国家中对外贸易量最 大的国家。根据w t o 的统计，中国在2 0 0 7 年的出口总额为1 2 1 7 7 8 亿美元，比 东盟1 0 国的总和7 5 0 7 亿美元还多。从2 0 0 7 年1 0 + 1 国家的进出口的世界排名来 看，中国的出口位于世界第二名，进口排名第三，东盟中的主要国家也占据着一 定的世界份额，新加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚、菲律宾的进出口世界排 名都在5 0 位以内。同时也可以看到，1 0 + 1 国家的进口量明显小于这些国家的出 口量。表2 2 列出的7 个国家中，出了越南、菲律宾在2 0 0 7 年的进口额大于出 口额外，其余的5 个国家都明显呈现了出口大于进口的特征。这主要是由于这些 国家长期以来实施的出口导向政策，国家鼓励出口，另外，由于这些地区相对廉 价的劳动力资源，跨国公司将这些地区作为生产和加工基地，将产品向全世界销 售，这也导致了贸易顺差的出现。 表2 22 0 0 7 年中国与东盟在世界市场上的进出口数量及份额 出口额 国家( 1 0 亿美 占世界总出 排进口额( 1 0 占世界总进排 口的比重( )名亿美元)口的比重( )名 元) 中国1 2 1 7 7 88 7 2 929 5 5 9 56 7 1 l3 新加坡 2 9 9 2 7 22 1 4 51 42 6 3 1 5 51 8 4 71 5 7 续表2 22 0 0 7 年中国与东盟在世界市场上的进出口数量及份额 出口额占世界总出 排进口额( 1 0占世界总进排 国家( 1 0 亿美口的比重 名亿美元)口的比重( )名 元)( ) 马来西亚 1 7 6 2 l l1 2 6 31 91 4 6 9 8 2 1 0 3 22 5 泰国 1 5 3 1 0 31 0 9 72 51 4 0 7 9 50 9 8 82 6 印度尼西亚 1 1 8 0 1 40 8 4 63 29 2 3 8 10 6 4 93 2 菲律宾5 0 4 6 60 3 6 2 4 85 7 9 8 50 4 0 74 5 越南 4 8 3 8 70 3 4 7 5 0 6 0 8 3 0 4 2 74 1 资料来源：w t oi n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s2 0 0 8 注：东盟其余4 国( 文莱、缅甸、柬埔寨、老挝) 由于经济规模小，进出口总额并朱排 入世界贸易前5 0 名。 2 31 0 + 1 区域内的贸易的状况 从1 0 + 1 中的东盟1 0 国来看，这些国家近年来的区域内贸易占其对外贸易的 总量几乎没什么变化。通过表2 3 可以看到，从1 9 9 8 年到2 0 0 7 年，东盟1 0 国 内部的进出口贸易一直稳定在其进出口总量的2 4 左右，尽管东盟各国的经济合 作已经进行了许多年，但是由于东盟内部市场规模较小，难以适应新的经济发展 形势。 表2 3 东盟国家内部贸易的情况 年份 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 52 0 0 62 0 0 7 东盟国家总出 3 3 l3 6 24 3 23 8 84 0 94 0 94 6 05 5 27 7 18 6 4 口( 1 0 亿美元) 东盟国家区域 内出口( 1 0 亿 7 38 11 0 49 19 51 0 51 2 81 6 71 9 12 1 6 美元) 东盟国家内部 出口占总出口 2 22 22 42 32 32 32 32 5 52 52 5 的比重( ) 东盟国家总进 口( 1 0 亿美元) 2 8 73 1 03 8 13 4 73 6 34 0 15 0 06 0 16 8 87 7 4 续表2 3 东盟国家内部贸易的情况 年份 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 6 2 0 0 7 东盟国 家区域 内进口 6 47 08 97 88 69 4 1 1 51 3 81 7 3 1 9 0 ( 1 0 亿 美元) 东盟国 家内部 进口占 2 22 32 32 22 42 32 32 32 32 4 5 总进口 的比重 ( ) 资料来源：w t oh l t e m a f i o n a lt r a d es m f i s f i c s2 0 0 8 从1 0 + 1 国家看( 见表2 4 ) ，经济总量相对较大的中国市场对东盟的进出口 有很大的作用。从2 0 0 1 年以来，中国和东盟的贸易量迅速扩大。与东盟对其区 域国家的出口占其出口贸易总额的比重一直维持在2 4 左右，相对比的是，东盟 国家对中国的出口贸易额占其出口贸易总额的比重逐年上升，从2 0 0 1 年的6 上 升到了2 0 0 6 年的1 1 5 。这主要说明了三个问题：一是中国巨大的市场规模对东 盟国家的产品出口非常重要；二是中国巨大的生产潜力和日益强大的经济实力， 使中国产品在东盟市场上占据了越来越多的份额；三是中国和东盟之间的贸易自 由化措施和早期收获条款促进了中国和东盟双边贸易的发展。 表2 4 东盟对中国和1 0 + 1 市场的进出口情况 年份 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 东盟国家对中 国的出口( 1 01 2 61 4 92 2 22 3 23 1 24 7 36 3 06 1 07 5 0 亿美元) 东盟国家对中 国出口占其总 3 8 04 1 05 1 06 0 0 7 6 0 1 0 31 1 41 1 11 1 5 出口的比重( ) 东盟国家对 1 0 + 1 国家出口 2 5 82 6 12 9 12 93 0 63 3 33 4 43 6 63 6 5 占其总出口的 比重( ) 9 续表2 4 东盟对中国和1 0 + 1 市场的进出口情况 年份 1 9 9 81 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 东盟国家对 1 0 + 1 国家出 2 5 82 6 1 2 9 1 2 9 3 0 6 3 3 33 4 4 3 6 6 3 6 5 口占其总出 口的比重( ) 东盟国家对 中国的进口1 1 21 2 21 7 31 8 42 3 63 0 94 2 95 26 5 ( 1 0 亿美元) 东盟国家对 中国进口占 其总进口的 3 93 9 44 5 45 36 57 7 18 5 88 6 59 4 5 比重( ) 东盟国家对 1 0 + 1 国家进 2 5 92 6 92 7 52 7 33 0 53 0 73 1 63 1 73 2 4 5 口占其总进 口的比重( ) 资料来源：根据东盟秘书处h t t p j w w w a s c a n s o r g 上资料计算而得 从中国的进口情况来看( 见表2 5 ) ，中国对东盟市场的依赖要小于东盟对 中国的依赖。从中国与东盟的进出口贸易来看，东盟在中国进出口贸易总额中的 比重成逐年上升趋势。 表2 5中国对东盟的进出口贸易占中国进出口贸易的比重( ) 年份 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 中国对东盟进出口占 7 37 58 38 28 89 29 29 29 1 中国进出口额的比重 中国对东盟出口占中 6 16 27 o6 97 27 17 27 37 4 国出口总额的比重 中国对东盟进口占中 9 09 o9 99 51 0 61 1 51 1 21 1 41 1 3 国进口总额的比重 资料来源：根据中国统计年鉴2 0 0 0 - 2 0 0 7 年的资料计算而得 总体来看，1 0 + 1 区域内双边贸易发展迅速，中国对东盟从1 9 9 3 年开始一直 保持着贸易逆差。据中国海关统计，1 9 9 0 - - 2 0 0 5 年，中国与东盟贸易总额年均增 长2 2 ，比同期中国对外贸易进出口总额年均增速高出4 个百分点。2 0 0 7 年，双 1 0 边贸易额更是达到了2 0 2 5 4 8 亿美元、是1 9 8 7 年的4 6 倍多，双边贸易额同比增 长2 5 9 。其中我国出口9 4 1 7 9 亿美元，增长3 2 1 ；进口1 0 8 3 6 9 亿美元，增 长2 1 o ，进出口增幅均高于其他国家和地区的进出口增幅水平。东盟已经成为 中国第五大出口贸易伙伴和第三大进口贸易伙伴。 2 4 中国东盟贸易结构 2 4 1 双边贸易从以资源型产品为主的结构向工业制成品为主的结构转换 由于中国和东盟自然禀赋的差异，双方在不同的资源密集型产品上存在着比 较优势。2 0 世纪9 0 年代以前，中国对东盟的出口以农副产品和轻纺产品为主， 从东盟进口的主要是原料性产品。 进入9 0 年代后，随着中国与东盟各国工业化水平和经济发展水平的提高， 双边贸易的商品结构中工业制成品以及技术、资金密集的产品比重趋于提高。在 制造业部门，中国与东盟已逐渐形成各自的出口优势产品，贸易互补性较强，双 边的产业内贸易比重加大( 见表2 6 ，2 7 ) 。据国家商务部统计，中国对东盟主 要出口船舶、针织服装、陶瓷制品和蔬菜；主要进口铜制品、橡胶制品、地方的 土特产品。同时中国东盟的主要贸易商品实现了由初级产品向工业制成品的转 变，机电产品和高新技术产品进出口增长迅速，所占比重不断增加。2 0 0 5 年，中 国对东盟国家出口机电产品3 0 4 亿美元，增长2 9 ，占对东盟出口的5 5 ；中国 自东盟进口的机电产品4 7 2 亿美元，较上年增长2 8 ，占自东盟进口总额的6 3 。 机电产品和高新技术产品的贸易额分别占中国与东盟进出口总额的6 0 和4 5 。 东盟成为仅次于欧盟和美国的我国第三大高新技术产品贸易伙伴、第一大高新技 术产品进口来源地和第一大高新技术产品贸易逆差来源地。 表2 6 东盟对中国的主要出口产品( 按h s 分类) 1 9 9 3 2 0 0 5 l 矿物燃料、矿物油及其产品；沥青等电机、电气、音像设备及其零附件 2木及木制品；木炭 核反应堆、锅炉、机械器具及零件 3动、植物油、脂、蜡；精制食用油脂 矿物燃料、矿物油及其产品；沥青 4 核反应堆、锅炉、机械器具及零件光学、照相、医疗等设备及零附件 5 电机、电气、音像设备及其零附件 塑料及其制品 6 塑料及其制品有机化学品 7钢铁 木及木制品；木炭 续表2 6 东盟对中国的主要出口产品( 按h s 分类) 1 9 9 3 2 0 0 5 8铜及其制品 橡胶及其制品 动、植物油、脂、蜡；精制食用油 9 烟草、烟草及烟草代用品的制品 脂 1 0有机化学品 烟草、烟草及烟草代用品的制品 资料来源：a s e a ns t a t i s t i c sy e a r b o o k2 0 0 3 & 2 0 0 6 表2 7 中国对东盟的主要进口商品( 按h s 分类) 1 9 9 3 2 0 0 5 1 电机、电气、音像设备及其零附件电机、电气、音像设备及其零附件 2矿物燃料、矿物油和矿物醋 核反应堆、锅炉、机械器具及零件 3针织或钩编的服装及衣着附件 车辆及其零附件，但铁道车辆除外 4钢铁 光学、照相、医疗等设备及零附件 5车辆及其零附件，但铁道车辆除外 钢铁 6钢铁制品 塑料及其制品 7塑料及其制品 钢铁制品 8 有机化学品有机化学品 9船舶及浮动结构体 橡胶及其制品 1 0杂项化学产品 鞣料；着色料；涂料；油灰；墨水等 资料来源：a s e a ns t a t i s t i c sy e a r b o o k2 0 0 3 & 2 0 0 6 2 4 2 中国东盟贸易结构呈现互补性，产业内贸易占有重要地位 中国东盟贸易的互补性还表现在双方的产业内贸易上。中国与东盟的贸易逐 步由基于要素禀赋差异产生的传统产业间贸易逐步走向基于规模经济和差别产 品的产业内贸易，且贸易产品的范围不断扩大，正在形成互补性的分工。产业内 贸易日渐成为中国与东盟间重要的贸易形式。结合表2 6 ，2 - 7 可以看出，2 0 0 5 年，以机电产品为代表的制造业产品互为中国和东盟的出口优势产品，既相互竞 争，又相互合作，产业内贸易的特点十分突出，产业内贸易水平有了很大的提高。 随着对外开放程度的不断加深和经济全球化对国际贸易的深远影响，可以预 见我国与东盟之间的产业内贸易将会获得长足发展。通过这种贸易，可以学到伙 伴国在技术创新和产品差异化等方面的优势，可以更好地满足双方消费者对产品 的多样化需求，可以扩大贸易双方的相互合作，改善对外贸易的外部环境等。 1 2 第3 章中国和东盟技术密集型产品产业内贸易分析 3 1 产业内贸易的测量方法 3 1 1 产业内贸易的定义 产业内贸易问题的提出始于2 0 世纪5 0 年代，来源于对进出口的统计研究。 产业内贸易的研究主要集中在产业内贸易成因的理论研究、产业内贸易程度的测 算和产业内贸易的实证分析。 伴随着产业内贸易问题的研究，产业内贸易的定义也经历了发展的过程，格 鲁贝尔和劳埃德( g n l b l e ，h g & l l o y d ，p j 1 9 7 5 ) 在产业内贸易：差别产品的国 际贸易理论和计量一书中，将产业内贸易定义为总贸易值减去产业间贸易的余 额8 ，亦即是一国某一产业之产品的进口与出i = 1 总和。f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 认为产业内 贸易是“一国同一组的产品存在同时进出口的活动9 ；b r a n d e r ( 1 9 8 1 ) 将其定义 为“相同产品的双向贸易i o ng r e e n a w a y ( 1 9 8 3 ) 将其定义为“同一产业内产品 的进出口1 1 ；w i c k h a m 和t h o m p s o n ( 1 9 8 8 ) 则定义为：“在生产方面具有相似分 类但是在消费方面具有不完全替代性产品的双向贸易活动”。尽管目前对产业内 贸易的定义还没有定论，但学者们对产业内贸易最核心的特征的认识是一致的， 即在要素禀赋和科技水平相似经济体之间发生的同一行业内部相似产品之间的 贸易。 3 1 2 产业内贸易的界定 g r u b l e 和l l o y d 认为，产业内贸易是替代性相似的差异性产品之间的贸易。 在实际操作中，从统计上讲，产业内贸易是指一个国家在出口的同时又进口某种 5 g r u b l e ，h c a & l l o y d ，p j ，i n t r a - l n d u s t r yt r a d e ：t h et h e o r ya n dm e a s u r e m e n to fi n t e m a t i o n a lt r a d ei n d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ，l o n d o n ，t h em a c m i l l a np r e s sl t d ，1 9 7 5 f a l v e y , k c o m m e r c i a lp o l i c ya n d i n t r a - l n d u s t a y t r a d e , “j o u r n a l o f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i e s ，1 1 ( 1 9 8 1 ) ， 。p p 4 9 5 5 1 1 b r a n d j 气i n t r a - l n d u s t r yt r a d ei ni d f i c a lc o m m o d i t i e s ，“j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i 秽， i1 ( 1 9 8 1 ) ，p p l - 1 4 “g r e e n a w a y , d ，p a t t e r n so f i n t r a - l n d u s t r yt r a d ei nt h eu n i t e dk i n g d o m , i n t r a - l n d u s t r yt r a d e ：e m p i r i c a la n d m e t h o d o i o g i c a la s p e c t s , n e wy o r k , o x f o r d , 1 9 8 3 ，p p