（管理科学与工程专业论文）基于环境的新技术商业化影响因素研究.pdf

独创性声明 l i i ii i ii iii1 1 1i i iii ii ij y 17 8 9 0 5 0 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期：o 1 0 d 6 l0 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：- = 艮导师签名： 1 1 1 日期：至呈旧! 地 ! 摘要 摘要 随着科学技术的迅猛发展，科学技术在现代社会中的作用也越来越突出，而 在进入二十一世纪以后，大量的新技术不断涌现，渐渐成为全球经济增长的主要 来源。新技术拥有巨大的商业潜力，但是在全世界范围内，新技术成功商业化的 比例仍然很低，这是因为新技术具有高度的不确定性，它表现技术、市场、管理 等各个方面。如何在大量具有潜力的新技术中挑选出能够成功商业化的技术，从 而促进技术研究成果及时的商业化就成为国家和企业面前的一道难题。本文针对 这一问题，从环境的角度出发，构建了新技术商业化影响因素的分析模型，并对 模型进行实证研究。通过对新技术商业化的环境影响因素的研究，找出不同因素 的影响大小及作用方式，为企业提高商业化活动的成功率及在挑选新技术进行商 业化时提供一定的参考。 本文将理论、模型与实证分析融为一体，从环境的角度对新技术商业化的影 响因素进行研究。首先，本文从理论的方面对新技术商业化的有关概念进行了阐 述，分析了新技术商业化的具体过程，提出了影响新技术商业化的环境影响因素。 随后根据理论分析结果，依据结构方程模型构建了新技术商业化环境影响因素的 模型。最后，对模型进行实证分析，根据实证结果对模型进行修改与验证，并对 结果进行讨论。 研究结果表明，新技术商业化的过程中，环境因素对于新技术的商业化具有 重要最用。环境因素的不同层面，各影响因素所起作用的程度不同。其中，在影 响整个行业的外部环境中，技术本身和政治因素对于新技术的发展、商业化的影 响显著；针对具体行业时，内部环境中的现有厂商的竞争程度对于新技术商业化 影响尤为显著。 关键词新技术；商业化；环境因素；结构方程模型 北京t 业大学管理学硕士学位论文 i i a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h er o l eo fn e w t e c h n o l o g i e si nm o d e ms o c i e t yh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t ，e s p e c i a l l yi nt h e 21s tc e n t u r y l a r g eq u a n t i t i e so fn e w t e c h n o l o g i e sg r a d u a l l yb e c o m et h em a i ns o u r c e o fg l o b a le c o n o m i cg r o w t h n e wt e c h n o l o g yh a se n o l t n o u sc o m m e r c i a lp o t e n t i a l ， b u tt h es u c c e s s f u lc o m m e r c i a l i z a t i o no fn e wt e c h n o l o g i e si ss t i l lf e wi nt h ew o r l d t h er e a s o ni st h a tt h ev i t a lc h a r a c t e ro fn e wt e c h n o l o g i e si su n c e r t a i n ，i tr e f e r st o t e c h n i q u e ，m a r k e t i n g ，m a n a g e m e n ta n d o t h e r w i s e h o ww es e l e c tt h en e w t e c h n o l o g i e s w i t l l g r e a tp o t e n t i a lb e c o m ead i f f i c u l tt a s kt h a tc o u n t r i e sa n d e n t e r p r i s e sh a v et of a c e t os o l v et h i sp r o b l e m ，i nt h i sp a p e r , i tb u i l d sam o d e lo ft h e s u c c e s s f u lc o m m e r c i a l i z a t i o no fn e w t e c h n o l o g yb a s e do nt h ee n v i r o n m e n ta n du s e s q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so nv a r i o u sf a c t o r sb ys t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e lo nt h ee m p i r i c a l r e s e a r c h ，s oa st op r o v i d ee v i d e n c ef o rj u d g m e n to fp o s s i b i l i t yo fn e wt e c h n o l o g y c o m m e r c i a l i z a t i o ns u c c e s s i nt h i sp a p e r , t h e o r y , m o d e l sa n de m p i r i c a l a n a l y s i sw a si n t e g r a t e d t h ep a p e r c o n d u c t st h e a n a l y s i s o fn e w t e c h n o l o g i e s t od e t e r m i n e p o t e n t i a l f o r c o m m e r c i a l i z a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ee n v i r o n m e n t t h ep a p e rb u i l d su pt h e f r a m e w o r ko fe v a l u a t i o no fn e wt e c h n o l o g i e sc o m m e r c i a l i z a t i o ns u c c e s s f i r s t ，t h r o u g he x p a t i a t i o n r e l a t e d c o n c e p t o fn e w t e c h n o l o g i e s c o m m e r c i a l i z a t i o n ，t h ep a p e ra n a l y s e st h es p e c i f i cp r o c e s so fn e wt e c h n o l o g i e s c o m m e r c i a l i z a t i o na n d p u t sf o r w a r dt h ei m p a c tf a c t o r sb a s e do ne n v i r o n m e n t s e c o n d ，t h ep a p e rb u i l d sam o d e lo fn e wt e c h n o l o g i e sc o m m e r c i a l i z a t i o nb a s e d o nt h ee n v k o n m e n ta c c o r d i n gt ot h et h e o r e t i c a la n a l y s i s f i n a l l y , t h ep a p e ru s e sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so nv a r i o u sf a c t o r sb ys t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e lo nt h ee m p i r i c a lr e s e a r c ha n dm o d i f i e st h em o d e la c c o r d i n gt ot h e e m p i r i c a lr e s u l t s t h er e s u l t ss h o wt h a td u r i n gt h ep r o c e s so fn e wt e c h n o l o g i e sc o m m e r c i a l i z a t i o n ， t h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r sh a v ei m p o r t a n ti n f l u e n c e t h ed i f f e r e n tf a c t o r sp l a yn o t s a m er o l e ：t h et e c h n o l o g yi t s e l fa n dp o l i t i c a lf a c t o rh a v ed e c i s i v ee f f e c to nn e w t e c h n o l o g yc o m m e r c i a l i z a t i o ns u c c e s sa tt h el a y e ro fm a c r oe n v i r o n m e n t i nt h e m i c r oe n v i r o n m e n t ，t oc o n t r a s tm a c r oe n v i r o n m e n t ，t h ei n t e n s i t yo fc o m p e t i t i v e r i v a l r yh a sp a r t i c u l a r l ys i g n i f i c a n ti m p a c ti nt h em i c r oe n v i r o n m e n t k e y w o r d sn e wt e c h n o l o g y ；c o m m e r c i a l i z a t i o n ；e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ；s t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e l i n g ( s e m ) 1 i i 北京工业大学管理学硕十学位论文 i v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i l 第1 章绪论卜 1 1 选题背景及研究意义i 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义2 1 2 国内外研究现状综述及存在不足2 1 3 论文主要内容、研究框架和研究方法5 1 - 3 1 主要内容5 1 3 2 研究框架5 1 3 3 研究方法6 1 4 论文的创新之处6 1 5 本章小结6 第2 章相关基本理论综述7 2 1 新技术商业化相关理论7 2 1 1 新技术商业化的涵义7 2 1 2 新技术商业化的特点7 2 2 基于环境的评价分析理论8 2 2 1p e s t 分析- 8 2 2 2 波特五力分析i i 2 3 本章小结一1 2 一 第3 章基于环境的新技术商业化影响因素关系模型一1 3 - 3 1 基于p e s t 分析的新技术商业化宏观环境影响因素分析1 3 3 1 1 新技术商业化相关的政治环境1 3 3 1 2 新技术商业化相关的经济环境1 4 - 3 1 3 新技术商业化相关的社会环境1 4 3 1 4 新技术商业化相关的技术环境1 4 3 2 基于波特五力模型的新技术商业化微观环境影响因素分析一1 5 3 2 1 新进入者的威胁一1 5 3 2 2 供应方的议价能力一1 6 3 2 3 买方的议价能力一1 7 3 2 4 替代品的威胁一1 8 3 2 5 现存竞争对手的竞争一1 8 - 3 3 研究假设、模型建立及测量变量选取一1 9 3 3 1 假设提出- 1 9 3 3 2 模型建立一2 0 3 3 3 测量变量的选取一2 1 3 4 本章小结一2 5 一 第4 章新技术商业化影响因素相互关系实证分析- 2 7 一 v 北京t 业大学管理学硕士学位论文 i i i i i i i i i i i i i i 宣i i i 昌i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 4 1 研究数据获取方式及过程2 7 4 1 1 问卷设计2 8 4 1 2 选定研究对象2 8 4 1 3 专家访谈及问卷修改2 8 4 1 4 开展正式调查及问卷收集2 9 4 2 数据分析方法2 9 4 2 1 描述性统计分析2 9 4 2 2 结构方程模型分析2 9 4 3 数据分析3 卜 4 3 1 样本描述3 1 4 3 2 研究变量的描述性统计分析3 2 4 3 3 测量模型的信度和效度检验3 4 4 4 结构模型拟合3 7 4 4 1 外部环境结构模型拟合3 7 4 4 2 内部环境结构模型拟合。3 8 4 4 3 模型检验3 9 4 5 实证结果分析3 9 4 6 本章小结4 1 结论4 3 附录1 4 5 参考文献4 9 攻读硕士学位期间所发表的学术论文一5 3 致谢5 5 v i 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 进入二十一世纪以后，随着社会的发展和科学技术的进步，科学技术已经推 动经济发展和社会进步的最强动力。根据资料显示，当今世界由于科技进步而引 起的经济增长由2 0 世纪初的5 - - 2 0 提高n 9 0 年代初的7 0 - - - 8 0 。在中国， 各省市的科技进步对经济增长的贡献率也普遍达到了5 0 。特别是建立在信息技 术、生物技术和其他交叉学科的基础上发展起来的新技术的发展与应用，已经成 为促进全球经济快速发展的一个新动力。由于一方面新技术的产生、应用往往会 给人们的生活带来革命性的变化，能够改变现有的市场格局，甚至重新定义新的 市场；另一方面它还能改写现有企业的竞争模式，使国家的竞争力、综合国力大 大增强，所以各国政府都将新技术的开发和应用作为国家发展战略的重要部分。 2 0 0 8 年北京成功的举办了第2 8 届奥运会，在此次奥运会中，我国政府成功的 将“科技奥运 的理念贯彻始终。该理念提出将现代科学技术多角度、多渠道地 融入奥运会，通过应用最先进的科技成果，满足奥运会对科学技术的需要。为了 完成此项目标，政府部门高度重视，组织实施了“奥运科技( 2 0 0 8 ) 行动计划 ， 预计组织完成4 4 9 个分项目和课题。随着研究工作的陆续完成和奥运会的胜利召 开，各种科技成果在奥运会中得到了良好的应用，为奥运会的顺利完成提供了巨 大的支持。但是，随着奥运会的结束，这些“奥运科技”面临新的问题。所谓“奥 运科技就是指所有成功应用于奥运会的先进适用的技术( 产品) 体系。这些技 术往往具有先进的技术水平和设计理念，如何使这些相关的科技成果不仅仅是为 了奥运会服务，而在奥运会结束之后，能够继续为经济的发展、社会的进步服务， 将科技成果发挥更大的社会价值就成为一个具有重要现实意义的问题。 将“奥运科技”的科技成果融入现代社会从而推动社会的发展，最直接的方 式就是将其进行商业化。而新技术的商业化是一个新技术从产生到产品大量生产 直至进入社会系统为止的复杂过程，是由试验室、高校等研究部门通过实验、建 模、统计、观测等各种方式产生新技术或者新产品，而此时与投入大规模的生产 和应用还具有较大的距离。因此，只有通过商业化使新技术融入社会，才能使其 发挥潜力，成为推动社会发展的动力。然而，在全世界范围来看，即使新技术具 有巨大的潜力，但是在大量新技术中，能够商业化成功的新技术所占的比例却不 高。在美国联邦政府所拥有的3 0 0 0 0 多项专利中，已经商业化的比例不足5 。而 在我国，每年登记的科技成果就有3 0 0 0 0 多项，但能大面积推广并产生规模效益 的仅占1 5 ，每年批准专利数4 0 0 0 0 多件，但专利转化率仅为1 0 川。2 0 0 5 年由清 华、复旦等国内2 0 所高校联合完成的“大学科技成果转化的探索与实践”项目研 北京工业大学管理学硕十学位论文 究报告中指出，在我国高等院校每年产生的6 0 0 0 项至8 0 0 0 项科技成果中，能够实 现成果转化的还不n l o 。 因此，新技术在拥有了良好的技术基础和广阔的发展前景之下为什么其成 功商业化的比率如此之低? 研究科技成果如何像现实生产力转化，它的内在规 律是什么? 如何在大量具有潜力的新技术中挑选出能够商业化成功的技术，从 而促进技术研究成果及时的商业化? 本文的研究内容就是在这样的背景下确立 的。 1 1 2 选题意义 针对大量的“奥运科技科研成果，如何选择具有商业化潜力的成果，实 现成果的成功商业化就成为急需解决的问题。然而，这些产品的商业化涉及多 种影响因素，既包括与产品技术相关的新技术本身的因素，也包括将新产品商 业化的企业自身的因素，还包括新产品所在行业的行业因素，以及新产品所在 行业的行业外部环境因素等。因此，对影响新技术商业化的成功的因素进行识 别，认识和理解这种商业活动的过程和特征，了解新技术商业化不同阶段过程 中，哪些因素起着决定性作用，这对于企业在挑选新技术进行商业化投资时规 避风险，提高商业化成功的机率就具有十分重要的意义。 本文在实证研究的基础上，从影响新技术商业化的环境角度出发对已经商 业化的新技术进行研究，得出新技术商业化过程中影响因素的一般规律，并以 此为基础为其它新技术的商业化提供参考。本文的研究具有以下意义： ( 1 ) 在理论上，丰富了新技术商业化潜力的相关研究理论。本论文从环境的角 度，重点分析了新技术商业化过程中的各种影响因素，建立了基于环境的新技术 商业化影响因素评价模型，为相关研究提供了一种分析方法，具有重要的学术意 义。 ( 2 ) 在实践上，为企业在挑选新技术进行商业化时提供了参考。本文通过对大 量已经商业化的新技术的统计分析，研究环境因素对新技术商业化成功的影响的 一般规律，从而为技术商业化项目评价和选择方面的科学决策提供参考。 ( 3 ) 在决策上，为政府在制定促进新技术商业化的措施时提供参考。新技术商 业化可能会推动社会的快速发展，但是新技术的商业化对于企业而言具有很大的 风险，这也是新技术商业化成功的比例很低的重要原因。因此，为了更好的推动 新技术商业化，各国政府都在积极努力制定各种政策、措施。本文通过对影响商 业化成功的环境因素的分析，为政府在制定促进措施、提供更有效的激励手段方 面提供参考。 1 2 国内外研究现状综述及存在不足 新技术商业化是新技术进入市场从而实现其商业价值的一种重要途径。新技 第l 章绪论 术成功的商业化能够给企业带来巨大的利润，然而成功商业化的新技术却不多。 这是因为，一方面新技术作为商业化过程中的主要因素，本身具有很大的不确定 性，而在其商业化的过程中还受到很多非技术因素的影响，致使其商业化具有高 度的不确定性。另一方面，在新技术商业化的过程中，几乎没有相关的历史数据 和商业化经验可以用来借鉴，这就为新技术商业化带来更大的风险。因此，针对 这些问题，国内外许多学者对那些能够导致技术开发和商业化成功的因素进行了 大量的研究。最早进行这方面研究的是c o o p e r s ( 1 9 7 9 ) 2 j ，m a r d i q u e 和z i r g e r s ( 1 9 8 4 ) 3 1 ，他们对影响新产品商业化的成功性因素进行了初期的研究。随后，关 于如何识别与新产品革新和商业化成功相关的关键因素方面的研究也越来越多。 研究新技术商业化的一种主要思路是对新技术商业化成功可能涉及的方面 进行研究，不同的学者提出了各自的观点。h a m a db o l a y a n 认为，要从技术、经 济、市法律以及与竞争技术的比较等5 个方面对新技术商业化进行评价【4 j 。j i m h a t c h 和g o r dm c k a y 认为，新技术商业化的评价可以从以下几个方面进行考虑： 市场因素、需求因素、资源因素、供给因素、营销因素、技术能力、技术管理与 组织、专利制度、经营战略、外部影响因素、技术价值、技术可行性、生产可行 性、计划与财务可行性以及人力资源因素等1 5 j 。b r i a nt s c a l e s 提出，新技术商业 化的评价可以从以下七个方面进行评价：技术状态、技术先进性、技术匹配能力、 技术的继承性和延续能力、技术提供者的能力、资源条件、风险评估等【6 j 。 d o n m o r b e r g 和g e o f f m o o n 7 】通过研究新技术商业化中所面临的问题发现，技术 商业化的成功要求研发人员准确判断市场的主要发展动力，并以此为依据合理估 计商业化进程，并且要组织拥有丰富经验的专家团队，能够积极主动的发现机会， 以及充分利用现有的基础设施和明确发明者本身在商业化过程中的作用。 a s t e b r o ( 2 0 0 4 ) 8 】提议从市场，技术，环境和组织的特性四个方面分别建立评价。 h e s l o p ，m c g r e g o r , a n dg r i f f i t h ( 2 0 01 ) 9 l 等人在2 0 01 年用因素分析的方法对5 4 个不 同的变量进行分析，将技术商业化成功的关键变量归结为四类：市场准备就绪， 技术准备就绪，商业准备就绪和管理准备就绪。而在国内，马慧民、叶春明( 2 0 0 5 ) 提出在选择专利技术进行产业化时，应该从技术因素、经济因素、市场因素以及 社会因素这四个方面进行考察【1 0 1 。孙敬民认为技术商业化的评价应从技术本身、 市场、管理、经济性、企业自身及风险等方面进行考虑。他指出技术商业化在一 定程度上取决于以下因素：技术的本质、公司的规模大小、替代产品的技术商业 化模型【1 1 1 。 研究人员的另一条思路就是针对新技术商业化成功的过程中，不同的主体 的关键影响因素进行研究。从这种角度出发，a m ic th a u k s s o n 1 2 1 研究了大学技 术转移机构对大学研究发明的商业化过程的影响。a r v i d sa l e x a n d e rz i e d o n i s i i 训 从公司战略与公共政策应用的角度研究了大学技术商业化影响因素。 北京下业大学管理学硕士学位论文 j u k k a p e k k as a l m e n k a i t a 和a h t is a l o 1 4 1 研究了新技术商业化中政府的影响作 用。w a l t e r 硒t 【i 纠对美国国家航空航天局( n a s a ) 的下属分支机构的技术转让与 商业化进行了研究，通过对各个技术转让中心技术商业化效率的分析，比较 n a s a 各地区技术转让中心之间和n a s a 与d o e ( 美国能源部) 之间的技术转让 与商业化效率，调查在n a s a 中影响软件技术成功的最重要因素，集中研究了 n a s a 的技术转让与商业化效率。在研究中，作者主要分析了八个影响软件技 术转让与商业化的因素：通过合约的方式购买软件，软件的技术报告，软件的 未来商业化规划，技术商业化的部门，软件的开发过程，赢利性组织在软件情 报交易过程中的作用，以及技术转让中心对于商业化的激励措施。在技术转让 者方面，n a z m u nn a h a r 1 6 j 认为技术转让者的经验、转让者的意愿和努力、转让 组织的规模、转让策略是影响新技术成功商业化的主要因素。s o u d e re ta l t l 7 】认 为不仅是转让合同、双方的交流以及谈判能力，参与技术转让的双方的关系也 具有重要作用。关于技术接受方，l i n t o n 堪j 认为r & d 投资、生产能力、专家数 量、技术转移经验以及管理战略是最主要的影响因素。 此外，还有一些研究人员从构造指标体系的方面对新技术商业化评价进行 了研究。例如，a s t e b r o ( 2 0 0 4 ) 从2 0 世纪9 0 年代中期开始研究加拿大的5 6 1 项 r & d 项目评价，并且一直跟踪至他们的成功【1 9 1 。该研究通过对这些新技术的研 究得出技术机会，发展风险，期望的收益能力和知识产权保护这些因素具有最 大的影响。h a r r yj s t o n e 提出了一个评价技术商业化成功的框架【2 0 j ，这个框 架能够系统的评价技术的市场成功潜力。在国内，冯霞、徐晋( 2 0 0 6 ) 从技术性 能、经济效益、市场因素和宏观环境四个角度出发，构建了一个包含4 2 个二级 指标的指标评价体系，对我国集成电路布图的产业化前景进行了分析【2 l 】。傅毓 维( 2 0 0 6 ) 在对船舶工业科技成果转化项目进行评价时，构建了包含政策因素、 市场因素、产品因素、科技成果转化条件、技术性能、科技成果转化的收益与 风险、国民经济的效益与风险、企业实力、社会效益与风险等9 个二级指标， 7 5 个三级指标的评价系统，并运用模糊评价的方法对理论进行了研究田】。 通过以上对新技术商业化成功性评价研究的综述可以看出，现有的研究多数 只关注于一个方面，这种研究方式掩盖了一个事实：新技术商业化的成功是由各 种影响新技术商业化过程中的因素共同决定，这些因素不仅涉及技术本身，还包 括像政策、经济、文化、法律、历史等宏观因素，以及行业的竞争状态、竞争模 式等行业内部因素和新技术商业化的企业自身相关的经营、管理等企业自身因 素。国内外对于这种综合各种因素，总体上对新技术商业化的成功进行分析的研 究并不多。因此，本文通过借鉴以往的研究，希望通过对影响新技术商业化影响 因素的综合研究，为成功地将新技术进行商业化提供一定的参考。 第1 章绪论 1 3 论文主要内容、研究框架和研究方法 1 3 1 主要内容 本文通过从环境的角度出发，对影响新技术商业化的各种因素进行研究， 构建基于环境的新技术商业化成功性综合评价模型，并对高新技术企业发放调 查问卷进行实证研究，并对评价模型进行验证及修改，最终判断出影响新技术 商业化成功的各种因素的相互作用情况及影响方式，从而为新技术的商业化提 供参考。论文的研究内容主要包括以下几个方面： ( 1 ) 对新技术商业化的过程和技术商业化的评价相关理论进行研究和分析，总 结研究的主要内容、原则、方法等； ( 2 ) 从环境的角度出发，把影响新技术商业化的环境因素根据作用方式的不同 分为内部环境和外部环境，结合p e s t 分析和波特五力分析的分析方法，对影 响新技术商业化的环境因素进行研究： ( 3 ) 构建基于环境的新技术商业化评价模型，根据对众多已经商业化的新技术 进行跟踪调查，通过实证分析的方法，把收集和整理后的数据输入模型，并运 用结构方程模型的方法对模型进行验证与修改，最终判断出影响新技术商业化 成功的各种因素的相互作用情况及影响方式，为新技术商业化提供一定的参考。 1 3 2 研究框架 文献、资料收集 上 定义目标、阐明研究问题、确定研究方 上 专家访谈 外部环境 i h + 新技术商业化成功的因素分析 内部环境 卜|上 建立新技术产业化成功性评价模型 ，一、 上 ? 结构t厂一1 成功性评价模型的实证研究 i 方程i j j r ：模型? 结论 i， 北京工业大学管理学硕士学位论文 1 3 3 研究方法 本论文通过对已有文献的研究，结合专家访谈构建评价模型，并运用问卷调 查的方式对结果进行统计分析。主要使用的研究方法包括以下五种： ( 1 ) 文献综述法 本文先通过对国内外新技术商业化及相关领域现有的研究成果进行整理、 研究，确定现有研究中尚未涉及的关键问题，确定本文的研究重点，形成本文 研究的理论逻辑框架和模型构思。 ( 2 ) 专家访谈法 本文就影响新技术商业化成功的环境因素细就相关专家进行访谈，访谈的对 象主要是从事技术商业化的企业家以及从事这方面研究的专家学者。通过访谈， 进一步了解目前我国企业从事新技术商业化的状况和在此过程中所面临的问题， 综合文献综述和专家访谈结果，结合新技术的特点，细化对应的环境影响因素。 ( 3 ) 概念建模法 本文采用概念建模的方法，把分析研究得出的环境影响因素及其衡量指标综 合起来，建立基于环境的新技术商业化成功性评价模型。 ( 4 ) 问卷调查法 本文通过问卷调查的方式获得研究所需的数据信息。本文根据研究问题设计 了关于新技术商业化的调查问卷，并利用e m a i l 、邮寄等方式发放和回收调查问 卷。 ( 5 ) 统计分析法 本文采用统计分析的方法对数据进行分析。根据调查收集到的数据，通过 s p s s 、a m o s 等统计分析软件，对于基于环境的新技术商业化成功性评价模型进 行实证研究。 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 本文从环境的角度入手，把影响新技术商业化成功的因素按照作用方式的 不同进行分类，对新技术商业化的成功性研究提供了一种新的思路； ( 2 ) 从环境角度出发，构建了新技术商业化成功性评价模型； ( 3 ) 将结构方程模型的分析方法引入到新技术商业化成功性评价模型的实证分 析中，为非结构化数据的收集及分析提供了一种新的方法。 1 5 本章小结 本章介绍了课题的研究背景、研究意义及相关领域的研究现状及存在不足， 提出了基于环境的新技术商业化成功性研究的重要性及现实性，在明确研究目 的的基础上，确定了研究的内容、框架和研究方法。 第2 章相关基本理论综述 第2 章相关基本理论综述 2 1 新技术商业化相关理论 2 1 1 新技术商业化的涵义 新技术商业化指从一个新产品或一项新工艺从构思的产生开始，经过研发、 样机生产、小规模试生产到最后商业化生产等一系列过程的总和。是一项追逐高 利润但具有高风险的科技与经济活动乜引。从新技术商业化本质来看，就是一个从 构想到技术、到产品的过程，同时也是一个从实验室到市场、从小规模到大规模 的过程。然而，不同学者根据自己研究的内容和范围，对其的定义划分也不同， 主要有以下几种主要观点： ( 1 ) 新技术商业化是一个从技术研发开始到最终形成的产品流向社会，实现其 社会价值为止的一系列连续、复杂、长期的过程。不同的研究学者根据研究方式 的不同，将新技术商业化的过程划分成二阶段论、三阶段论、四阶段论和五阶段 论，这些分类法的总体思想与实质是大体一致的，如图2 1 ，即从实验室里对技 术的研究到技术开发，再到把技术推出实验室进入产品开发阶段。然后开始内嵌 技术的产品开发阶段，通过技术商业化完成产品大规模生产后进入市场，最终实 现商业价值。 技术研究技术开发。技术转让。产品概念开发产品生产与销售技术商业化成功 图2 - 1 技术商业化的一般过程 f i g 2 - 1t h eg e n e r a lp r o c e s so ft e c h n o l o g yc o m m e r c i a l i z a t i o n ( 2 ) 另一些研究人员在研究过程中，更强调技术商业化的结果，侧重研究新技 术进入社会后的所能产生的商业价值。他们普遍认为新技术的商业化是以能够 商业化的开发研究成果为起点，在经过产品化阶段，实现商业化、产业化直至 获得预期收益为止的一个过程乜引。具体地讲，就是将研究开发形成的技术原型 ( 产品样机、工艺原理及基本方法等) 进行扩大试验，并投入实际应用，生产 出产品推向市场或转化成成熟工艺投入应用的活动。 在本文的研究过程中，所涉及新技术商业化，更倾向于第二种观点。即主 要研究技术经过研发、试验成功后，推向社会过程中，其市场化的过程。 2 1 2 新技术商业化的特点 新技术商业化过程具有以下特点： ( 1 ) 新技术商业化是一个长期的、具有多个阶段的复杂商业过程，其涉及多项 复杂的活动，每项活动既相互独立又互有联系。商业化是一种商业行为，其本 质是通过为社会提供一种新的产品或者服务而获取商业利润。 ( 2 ) 新技术商业化具有利益驱动性。新产品、新技术往往拥有较大的市场潜力 北京- t 业大学管理学硕士学位论文 和丰厚的经济收益。因此，新技术商业化是一种追求经济效益，甚至为了获得 超过常规的巨大经济收益的驱动下而进行的一种商业活动。 ( 3 ) 新技术商业化具有不确定性。新技术商业化的不确定性来自许多方面： 技术的不确定性。技术的不确定性涉及技术的多个方面。首先包括技术成功 的不确定性。一项技术在样机试验时的成功距离批量化生产投入社会还具有 很大的距离。其次，技术未来前景的不确定性。由于新技术的特性，技术能 否融入社会，是否具有应用该技术成果的技术环境也具有很大的不确定性。 最后是相关技术标准、技术效果的不确定性。此外，新技术作为新兴的事物， 它的技术寿命也具有不确定性，也就是说新技术不得不面对可能出现更先进 的替代技术及现有技术的升级更新。 市场的不确定性。市场的不确定性涉及在新技术投放市场之后较难准确预 测市场的容量，很难估计市场对于新产品的接受程度及接收时间。此外， 市场价格的变化、市场战略的制定以及面对新技术时所产生的环境风险等 也具有很大的不确定性【2 6 】。 管理的不确定性。管理新技术需要崭新的思路、技巧和方法【2 7 】。新技术的 本质特征就是不确定性，那么面对这种高度的不确定性，应该如何管理就 成为一个新的挑战。对于新技术往往需要新的管理理念、管理方法、管理 技术。与传统的管理相比，新技术在投资方式、战略规划、市场拓展以及 结构设计等方面都需要建立全新的管理思路。 2 2 基于环境的评价分析理论 2 2 1p e s t 分析 p e s t 分析法是一种针对宏观环境，对影响因素进行战略分析的方法。宏观 环境又称一般环境，是指那些给企业造成市场机会或环境威胁的主要社会力量。 这些因素一般不直接影响公司的短期行为，但对其长期决策却有重要的影响。 p e s t 分析法，即从政治( p o li t i c a l ) 、经济( e c o n o m i c ) 、技术( t e c h n o l o g i c a l ) 和社会( s o c i a l ) 这四个方面对影响企业决策的宏观环境因素进行分析。 1 、政治环境 政治环境是指对组织的投资、经营活动具有实际与潜在影响的政治力量和 有关的法律、法规等因素。企业的经营活动与国家的政治制度与体制、政府对 组织所经营业务的态度有着密切的关系，当政府发布了对企业经营具有约束力 的法律、法规时，企业的经营战略必须随之做出调整。政治环境的影响包括以 下几种方式： 政府管理环境。此项涉及政府从宏观调控、政策引导、政府扶持等方面对 投资的企业给予的制度调控和政策性支持； 第2 章相关基本理论综述 政府直接投资。政府针对具有发展潜力的行业、产品实施重点扶持，以直 接投资的方式推动发展； 政府管制及相关法律法规。涉及政府为防止私人企业在做出决策时未充分 考虑诸如公平、健康和安全等公共利益而进行的监督和控制活动，以及与 企业经营密切相关的经济法律法规及专利保护法律法规等。 政治环境对于企业的影响表现出以下几个特点： 直接作用性。国家政治环境的变化往往直接作用于企业，影响着企业的经 营环境并对企业的经营状况产生巨大影响； 不可逆转性。政治环境因素发生变化而引起的企业的变化十分迅速且具有 不可逆转性，而这一变化是企业不得不面对的； 企业的法律意识。所谓法律意识是指企业对于法律观、法律感和法律思想 等方面的总称，是企业对法律制度的认识和评价的综合体现。每个企业对 于法律的意识，最终都会落实在企业的经营活动中，并造成不同的后果， 从而构成企业所必须面对的不同经营环境。 国际法所规定的通用国际法律及新产品所要出口的目标国的国内相关法 律。一个企业在从事经营活动时，不仅要关注国际通用的法律法规，还要 注意产品目标国的国内相关法律法规，保证企业经营活动的合法性。 2 、经济环境 经济环境是指一个国家或一个地区的经济规模和经济发展状况，包括经济制 度、经济结构、产业布局、资源状况、经济发展水平以及未来的经济走势等。对 于经济环境的分析主要是针对某一地区、国家乃至世界的经济形势、发展水平、 基础设施建设水平等要素的现状及其变动趋势的进行研究，并根据现状及其变动 趋势的研究结果，进一步对企业相关经营活动及未来市场可能产生的变化进行分 析。经济环境分析主要可分为宏观和微观两个方面： 宏观经济环境，包括国民收入水平、国民生产总值、物价水平及其变化情况 以及通过这些指标反映出的国民经济发展水平和变化趋势； 微观经济环境，涉及与企业相关的企业所在行业的行业结构、市场类型、市 场需求、消费行为偏好等。 3 、社会环境 社会环境是指组织所处社会的社会结构、文化传统、价值观念、宗教信仰、 教育水平以及风俗习惯等。社会环境的要素主要包括人口规模、年龄结构、居民 教育程度和文化水平、价值观念等。这些因素对于人们的购买欲望和购买行为有 着深刻的影响： 人口因素，涉及人口规模、年龄结构和教育程度等方面。人口规模是指一个 国家或地区的人口数量的多少，它直接影响一个国家或地区的市场容量；人 北京工业大学管理学硕十学位论文 口的年龄结构是指一定时点、一定地区各年龄组人口在全体人口中的比重， 它对于产品的种类及推广方式有着重要影响；居民的受教育程度和文化水平 会影响产品的需求层次； 0 价值观念就是指人们在日常的社会活动中对各种事物的看法和态度的总和。 不同国家、不同民族和具有不同宗教信仰的群体，在价值观念上有明显的差 异。然而，价值观念在影响消费者的购买需求和购买行上往往具有决定性的 作用。 宗教信仰是一种意识形态，是文化中深层次的东西，是极其复杂的。它往往 与人们的价值观、生活方式的形成有着千丝万缕的联系。宗教信仰能够在企 业的产品推广中起到重要作用：首先，不同的宗教节日给产品的销售带来良 好的契机。其次，许多宗教上的禁忌制约着人们对于产品的选择。最后，宗 教组织也是不可忽视的消费力量。 民族传统是指一个国家或民族的文化传统和风俗习惯的总和。民族传统对于 人民的购买方式、消费嗜好具有重要影响：人们常常因为产品的图案、颜色、 形状、气味等方面的偏好而对产品进行选择。因此，在不同的国家设计、销 售产