（科学技术哲学专业论文）复杂性科学视野下IT的路径锁定及其打破——兼评微软反托拉斯案.pdf

摘要 本文构建了一个适于观察i t 存在和演化的技术一经济系统，该系统脱胎于 传统工业经济系统，信息技术“导演”了这场系统的突变，促成了崭新的盯的 技术一经济系统。在上述系统中，r r 的存在与演化都体现了复杂性。该系统具 有大量不同质的元素( a g e n t ) 组成，相互关系丰富，存在非线性作用，远离平 衡态、历史起作用等九个复杂性存在特征；远离平衡态等系统特征使得新技术路 径不断产生、发展和消亡。r r 市场选择具有自然不平均性，路径锁定又被打破， 这是复杂性演化采取的基本形式。 微软公司就是这个系统产生发展的见证，它成功地运用信息规则，适时进入 新的技术轨道，推出新产品，赢得软件业的霸主地位。它是软件业技术一经济系 统的中心部分，自身就是系统演化的结果。取得垄断地位的微软成为美国政府拆 解对象，用系统的角度看市场结构、市场行为和市场绩效的关系，不难发现三者 不存在必然的因果关系，拆解无益于形成完全自由竞争的r r 市场。 以微软为代表的r r 业，真正的挑战在于系统的动态性，科学的新发现、技 术的新突破、商业模式的新创建都有可能打破既有垄断，r r 的生存之道，就是 不断建立锁定，勇于打破锁定。这些微软都做到了，未来还要求它这样做。 主题词：复杂性技术路径锁定微软案 a b s t r a c t a t e c h n o l o g y - e c o n o m ys y s t e mi se s t a b l i s h e dt h r o u g hw h i c ht h ee x i s t e n c ea n d e v o l u t i o no f i ti st ob es t u d i e d t h et r a d i t i o n a li n d u s t r i a ls y s t e mg i v e si t sp l a c et ot h i s n e wo l l ew h e ni te m e r g e d t h ei tt e c h n o l o g y e c o n o m ys y s t e mi sat y p i c a l s u b s y s t e mo f t h ew h o l ee c o n o m ys y s t e mw h e r ei te x i s t sa n de v o l v e si nac o m p l e x i t y w a y t h es y s t e mi sc h a r a c t e r i z e db y9f e a t u r e s ，s u c ha sm a n yi n h o m o g e n e o u sa g e n t s ， a b u n d a n tr e l a t i o n s h i p s ，n o n l i n e a re f f e c t , h i s t o r ym a t t e r i n g ，e r e o n eo ft h e s e f e a t u r e s ，t h en o n e q u i l i b r i u ms t a t e ，g i v e sb i r t ht ot h en e wt e c h n o l o g i c a lp a t h i nt h e n a t u r a ld i s e q u i l i b r i u mi tm a r k e t , l o c k i no ft e c h n o l o g i c a lp a t ha n di t su n l o c k i n g m a k e st h et w ob a s i cf o r m so f i tc o m p l e xc v o l u t i o n m i c r o s o f tw i t n e s s e st h ee m e r g e n c eo ft h i ss u b - s y s t e ma n di t sm a t u r e t h e c o m p a n ya p p l i e si n f o r m a t i o nr u l e st op r a c t i c es u c c e s s f u l l yb ys t e p p i n gi n t oan e w t e c h n o l o g i c a lp a t h ，o rv e n d o r sl o c k - i ni nr i g h tt i m e ，c t c i t sm a r k e ts t a t u sa n dt h e c o m p a n yo w na l eo u t c o m e so ft h ee v o l u t i o no ft h i ss o f t w a r et e c h n o l o g y - e c o n o m y s y s t e m ( at y p i c a ls u b - s y s t e m ) b u tt h eg o v e r n m e n to f a m e r i c af a i l e dt or e c o g n i z e t h i sf a c ta n d 仃i e dt ob r e a kt h ec o m p a n yi n t ot w ol a s tc e n t u r yi no r d e rt ok e 印ap u r e c o m p e t i t i o nm a r k e t o t h e r w i s et h em e a n i n go fi t ss t r u c t u r e ，i t s a c ta n di t s p e r f o r m a n c ec h a n g e sm u c hi nt h eh o r i z o no f c o m p l e x i t ys c i e n c e t h er e a lc h a l l e n g eo fi tc o m p a n i e sl i k em i c r o s o f tc o m e sf r o mt h ed y n a m i co f t h es y s t e m t h es c i e n t i f i cd i s c o v e r i e s ，t h e b r e a k i n gt h r o u g h o ft e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t , t h en e wb u s i n e s sp a t t e r n sa r ea b l et ob r e a kd o w nt h ee x i s t i n gl o c k i n t h es e c r e to fs u c c e s sf o ri tc o m p a n yi st oe s t a b l i s hl o c k - i n s ，a n dt h e nb r e a kt h e m d o w n , w i t h o u tah a l t m i c r o s o f td i di nt h a tw a y , a n di sc o m p e l l e dt ok e e pt h ew a yi n t h ef u t u r e k e e pw o r d s ：c o m p l e x i t y , t e c h n o l o g i c a l p a t h ， l o c k - i n ，m i c r o s o f tc a s e 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：氢翌堡日期：丝! ：塑r 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 强：沁s a 孥 东南大学硕士学位论文 1 前言 1 1 问题的提出 上世纪九十年代，微软接连遭到2 8 个州1 1 0 次反托拉斯诉讼。其中规模最 大、影响最深要数1 9 9 8 年的美国政府和1 9 个州联合起诉微软公司一案，此案涉 及到一系列高度专业化的现代科技、市场经济、知识产权、反垄断法等法律法规， 吸引大批科技、经济和法律专家研究分析诸如微软对市场垄断的程度，以及这种 垄断是否妨碍了科技进步和经济效率等等问题。这场诉讼因受到经济状况、科技 创新速度、股票市场风雨、政治格局变迁等诸多因素的制约和影响，耗资巨大， 争议颇多，至今没有形成一个明确清晰的结论。 微软的反托拉斯诉讼案更是全球性的，除美国市场之外，近年来在欧洲、韩 国、日本、中国台湾均遭到不同程度的麻烦。总之，微软案涉及面之广，影响之 深，是反垄断历史绝无仅有的。虽然历史的尘埃已经落定，微软逃过被拆解之劫， 但值得反思的是，什么力量提供给微软频繁采用不正当竞争手段的机会? 微软是 怎样走上软件业的全球霸主地位的? 它的垄断地位未来还能够被打破吗? 如果 能够被打破，合理的力量来自何方? 在回答这一系列问题之前，我们应该注意到，为应对i t 反垄断的需要，美 国司法部反托拉斯局内部设置了网络与技术执行处1 ( n e t w o r k sa n dt e c h n o l o g y e n f o r c e m e n ts e c t i o n ) ，i t 反垄断成为反垄断执行新的走向之j ，这是否预示着 i t 垄断与以往的垄断发生了本质的变化? 而微软推出的几乎每个产品均遭到了 反托拉斯诉讼，是否意味着i t 产业技术产品开发，有着不同于传统产业技术产 品开发的特点呢? 以上问题都要求回到技术源头上寻找答案。 1 2 国内外的相关研究 1 2 1 有关技术观及技术发展路径的研究 对技术的反思伴随人类社会技术发展整个历程。从历史的观点，研究技术的 1 参见：h t t p - j w w w u s d o jg o v a t r s c c t i o n s h t m # n t s 2 王晓哗认为，美国反垄断法执行走向是：一是注重查处国际卡特尔；z - 是注重高科技领域的限制竞争活 动：三是反垄断法分析中越来越注重消费者的利益参见：h t t p ：w w w i o l a w o r g e n s h o w n e w s a s p ? i d = 5 3 3 1 1 东南大学硕士学位论文 起源、发展以及与科学的关系，形成技术史、科学与技术史等，如法国多玛编著 的4 卷本技术通史。从经济学的观点，二十世纪以来，技术纳入经济增长模 型，提出需求拉动型、技术推动型和路径依赖型等不同技术增长规律。从哲学的 观点，对技术的本质、目的、认识论和方法论进行考察，形成了多种技术哲学。 最近，系统观点的技术哲学有了起步。李喜先等人认为对技术的反思需要引 入系统思维方式。系统思维作为科学思维的一种方式，具有普适性和有效性。依 此，他们提出技术系统理论，首先技术系统显著特征是人的参与以实现目的性， 是一个人化系统，是他组织与自组织结合而生成的系统。因此技术系统理论可以 理解为他组织与自组织相结合的统一理论。 技术的系统观有别于以往的线性技术观。线性技术观常见于传统经济学家的 文献，它们把技术当作经济增长函数一个要素，“市场拉动型”和“技术推动 型”就是典型的线性技术发展模型。在技术引领社会发展的今天，技术间断频繁 发生，技术竞争日趋激烈，线性观已经不能满足解释技术变化和预测未来的需要， 而运用非线性方法研究诸如技术范式转换、主导技术出现等非线性过程已经成为 理论和现实的迫切要求。 非线性技术观认为，技术发展是符合演化规律的。这一观点得到不同研究方 法的支持。m o k y r 3 把技术进化类比于物种进化，认为技术变体与物种在受到自然 选择一样，进化过程中多数被淘汰，保留下来的只有少数。多西也承认多条技术 轨道存在的可能性，而市场选择的结果是少数技术轨道获胜。a r t h u r 发现一定条 件下技术轨道选择是一个随机过程，报酬递增条件下技术选择存在锁定 ( l o c k i n ) 4 。a n d r e ab a s s a n i n i 等分别建立了演化模型，模拟市场选择中一个非 均衡稳定的市场结构是如何形成的5 。这些胜出的技术被u t t e r b a c k 等称之为“主 导设计 u 。 近二十年来，伴随着锁定理论的研究，技术史学和经济学专家对有关技术路 j o e lm o k y r ，n a t u r a lh i s t m ya n de c o n o m i ch i s l x ，r y ：i st e c h n o l o g i c a lc h a n g ea ne v o l u t i o n a r yp r o c e s s ? h t t p ：w w w , f a c u l t y e c m l ，n o r t h w e s t e r n e d u f a c u l t y m o k y r j e m s a l e m i p d f a 1 1 h u r , w b ，( 1 9 s 7 ) c o m p e t i n g t e c h n o l o g i e s ：a n o v e r v i e w i n g d o s i ( e d x t e c h n i c a l c h a n g e a n d e c o n o m i c t h e o r y ( p p 5 9 0 - 6 0 7 ) n e w y o r k , n e w y o r k ：c o l u m b i a u n i v e r s i t y p r e s s 5 参见：h t t p ：w w w i i a s a a c a t p u b l i c a t i o n s d o c u m a n t s i r - 9 8 - 0 1 2 p d f 。s u e z , ee u u c r b a c k , j l ( 1 9 9 5 ) d o m i n a n td e s i g n sa n dt h es u r v i v a lo f f i r m s s u a t c g i c m a n a g e m e n tj o u m a l , 1 6 ( 6 x4 1 5 - 4 3 0 2 东南大学硕士学位论文 径锁定开展大量实证研究。1 9 8 4 年d a v i d 开始研究打字机的历史，1 9 8 5 年发表 文章( c l i oa n d t h ee c o n o m i e so f q w e r t y ) ) 7 ，文章中描述到，q w e r t y 键盘的 设计初衷是放慢打字速度，以减少打字机的机械故障，这一设计目的一直保持到 今，虽然历史上曾出现设计更合理的d v o r a k 键盘，效率比q w e r t y 键盘高 2 0 3 0 ，但d v o r a k 键盘没有在后来的竞争中获得机会。1 9 8 8 年d a v i d 和b u n n 著文描述了美国交流电供电标准形成的历史过程，发现一些短暂且无关的事件， 如交流电和直流电交换技术的扩散、个人偏好、产业关键领导人的财务状况，成 为决定性因素推动了交流电技术标准的选择。1 9 9 0 年，c o w a n , & 研究了压水反 应堆选择过程8 。同年f o r a y , d 和a g r u b l e r 研究了铁的铸造在法国和德国锁定 情况9 ，描述了沙模加工技术和可汽化加工技术之间展开的竞争，后者是新型技 术，操作方法简单，柔性强，但没能代替前者。1 9 9 2 年c u s u m a n o ，m a y m y l o n a d i s 和r s r o s e n b l o o m 回顾了v h s 对b e t a 之争，说明b e t a 在技术并 不占优的情况下获得了市场的认同。m o k y r 、f o r e m a n - p e c k ( 1 9 9 6 ) k i r s e h ( 1 9 9 5 ) 比较了蒸汽驱动汽车、电动汽车和石油汽车的发展初期竞争对时间的敏感性： 1 8 9 9 年至1 9 0 4 年间三项技术均衡发展时，汽车竞赛结果、个人选择技术的决定 变化、那一时间的美国电网情况等例外事件，改变了这个短暂均衡，石油汽车后 来一枝独秀。1 9 9 6 年，c o w a n , i 乙和g u n b y 用锁定理论解释了化学控制农业虫害 技术难以被病虫集成管理技术所代替的原因1 0 。1 9 9 7 年i s l a s ，j 研究了发电系统 的汽轮机和气轮机竞争的市场分配结果1 1 。2 0 0 2 年，p u t f e r t 探讨了火车轨道的 标准化与锁定的关系。r o b e r t of o n t a n a 研究了局域网技术的标准之战和锁定速 率。1 2 7 d a v i d p a1 9 8 5 c l i oa n d t h ee c o n o m i c s o f q w e r t y a m e r i c a n e c o n o m i c r e v i e w7 5 ：3 3 2 - 7 。c o w a n , r 0 9 9 0 ) , n u c l e a r p o w e r r e a c t o r s ：a s m d y i n t e c h n o l o g i c a l l o c k - i n ：1 1 l cj o u r n a l o f e c o n o m i c h i s t o r y , k ( 3 ) ：5 4 1 - 5 6 7 9f o r a y , d a n d a g r u b l e r ( 1 9 9 0 ) , m o r p h o l o g i c a l a n a l y s e s , d i f f u s i o n a n d l o c k - o u t o f t e e l m o l o g i e s ：f e r r o u s c a s t i n gi nf r m m c ea n dr f g ：r e s e a r c hp o t i c y , 1 9 , ( 6 ) ：5 3 5 - 5 5 i 1 0 c o w a n , ra n dp g u n b y ( 1 9 9 6 ) ，s p r a y e dt od e a t h ：p a t hd e p e n d e n c e , l o c k - i na n dp e s tc o n n d i 蜘删嚣， 肠o n o m l e j o u r n a l , 1 0 6 ( 4 3 6 ) ，m a y ：5 2 1 4 2 1 ll s l a s , j ( 1 9 9 0 , g e t t i n g a r o u n d a l o c k - i n i n e l e c t r i c i t y g e n e r a t i n g s y s t e m s ：t h e e x a m p l e o f t h c g a s t u r b i n e ：r e s e a r c hp o l i c y , 2 6 , ( 2 1 ) ：4 9 - 6 6 1 2 r o b e r t of o n t a n ar a p i dt 幽i c a lc h a n g ea n dt h es p e e do f l o c k - i n ：s t a n d a r db a t t l e si nt h el o c a la r e a n e t w o r kl n d u s u yi nt i l e1 9 9 0 s 东南大学硕士学位论文 技术发展可能锁定在劣的轨道上，势必引发如何解除和避免坏的锁定的研 究。这一问题是w b a l t h u r 锁定理论所忽略的，他认为锁定具有不可逆转性， 并在建立模型时假设：没有哪单个作用者( a g e n t ) 能够左右技术的选择，即便是消 费者群体，也是单个平等地进入市场选择。随机过程的几个不稳定的均衡点，对 应于将来的可能的演化结果，至于在哪个均衡点稳定下来就要看起始条件对哪条 演化路径有利。在两个竞争技术选择过程中，w b a i 恤l l r 论证不稳定的均衡点有 两个，要么技术a 取得1 0 0 市场，要么技术b 取得1 0 0 市场。另外，他还假 设竞争技术是同时进入市场的，忽视了先前技术的存在情况下新旧技术竞争以及 替代这一经验事实。因此w b a r t h u r 没有提供如何打破锁定的答案。 c o w a n 是较早注意到锁定打破的学者之一，但他只把打破锁定的可能性建立 在经验事实的归纳总结，还缺乏系统的论证。他列举了打破技术锁定的六种可能： ( 1 ) 现存技术出现危机。( 2 ) 立法。( 3 ) 引起( 现实的或想像的) 成本突破的 技术突破。( 4 ) 消费口味的改变。( 5 ) 夹缝市场。( 6 ) 科学结果。 p a u lw i n d r u m 受到生物继起( b i o l o g i c a ls u c c e s s i o n ) 概念的启发，提出技术 继起( t e c h n o l o g i c a ls u e c e s s i o n ) 模型”，以解决锁定文献不能解决的问题。技术 继起建立在更为切合实际的新旧技术竞争取代的假设基础上，认为打破锁定是可 能的。 综上所述，非线性方法研究技术发展路径优越于线性方法，目前研究中，既 有类比方法的，也有模型推演方法的。用类比的方法，无疑突破了线性思维的桎 梏；模型方法直观而又简洁，发现演化呈现出诸多非线性特点：初始条件的重要 性、多重均衡以及临界现象等等。但目前，非线性研究方法的实证研究还远远不 足证明理论的可靠性，试图用少数几个非线性方程解释复杂社会经济现象必然会 遇到许多困难。另一方面，对于打破锁定的研究也才刚刚起步，正如p a u l w i n d r u m 在文章开始处便说“本文目的是开启有意义的讨论技术继起的议程”。技术路径 锁定及其打破还需要更深入地研究。 1 2 2 有关1 1 r 特征的研究 信息交流自古有之，语言、文字无时不处理着信息，但计算机和互联网的发 ”参见：h t t p ：w w w m e r i t t m u e d u p u b l i e a t i o n s r m p d f 1 9 9 9 r m l 9 9 9 - 0 1 0 p d f 4 东南大学硕士学位论文 明，极大地拓展了人类处理和利用信息的能力。以致于有人认为，信息实际上就 是扩展人类信息器官功能的技术，也是人类处理信息的技术，进而认为：从本质 上来说，信息技术是人类自身信息器官功能的延伸1 4 。这种反思接近于技术的器 官投影学说。 夏皮尔等人在信息规则：网络经济学战略导引一书中详细地介绍了网络 效应、网络外部性，以及转换成本概念，对锁定策略、定价策略、市场营销策略 进行深刻地分析，成为“新经济”游戏规则。网络经济学认为，信息技术为网络 效应形成提供了温床，而网络效应迅速成为供应商追逐和利用的工具，客户处于 沟通网络的节点之中，面临着“转换成本”，“转换成本”又将被供应商策略地放 大，消费者失去选择自由。 从信息技术的社会功能出发，把信息化作为研究的对象，见诸“以信息化带 动工业化”、“信息化推动全球化”、“信息化促进网络化”类似文献也不在少数。 有学者1 5 试图把人类处理和利用信息的极大解放、新经济的崛起以及信息化 浪潮放置信息技术范式这一背景下进行讨论。但用“范式”来理解信息技术与传 统技术的关系，显然是不够的，信息技术与传统技术既截然不同，又相互联系。 1 2 3 有关微软案的剖析研究 信息技术与传统技术既有区别又相联系，产生于工业时代的反托拉斯法显然 不能适用微软案。陈晓波1 6 、周其仁”、刘汉富1 8 、李明志、徐璐1 9 、李成刚2 0 等 人通过经济和法律角度介绍分析微软案，可能是与新近出台的反垄断法密切 有关，他们更注重于国外反垄断法的趋势和走向，但很少涉及i t 市场的经济研 究。相比国内，美国经济学家对微软案研究表现最为活跃，其研究成果直接影响 着判决的立场。他们及时地、主动地参与到审判的过程，间接地推动了经济学的 发展，深化了人们对i t 的认识。 ”参见：h l l p ：l l w w w b j p o p s s g o v c n b j p o p s s k j s c k j s c 2 0 0 3 0 7 1 0 h u n z h ”参见：曼纽尔卡斯特：网络社会的崛起，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年 1 6 陈晓波：“美国反垄断法及其政策述评”，江苏社会科学，1 9 9 6 年第5 期 ”周其仁：“分拆垄断公司与形成电信竞争市场一中国电信重组评论之三” ”刘汉富：。从微软案看国际反垄断趋势”，经济参观报，2 0 0 1 年5 月2 4 甘 1 9 李明志、徐璐：对微软案的双重解剖，通过经济和法律分析看美国政府诉微软一案 h t t p w w w s z c e n t a l i n e t o me n n e w s o n e p a g e a s p ? i d = 4 7 7 3 2 0 李成剐：从a t & t 到微软一美国反垄断透析，经济日报出版，2 0 0 4 年 5 东南大学硕士学位论文 1 3 本文研究的视角 运用新兴的复杂性科学思维来反思方兴未艾的信息技术，是科学思维发展与 科学技术发展的必然交汇。上世纪出现的耗散结构理论、混沌理论、超循环理论、 协同学理论分别对系统的自组织演化动力、路径、条件、边界与环境进行了研究， 为人类复杂性思维的形成和发展做出贡献。同世纪7 0 年代，圣塔菲研究所创始 了复杂性研究，研究领域涉及经济学、人工生命等复杂系统，产生丰硕成果。用 复杂性思维反思信息技术，其优势在于： ( 1 ) 避免了仅用少数几个非线性方程描述复杂世界的不足，用整体的视角 反思信息技术，更加符合复杂系统的认识需要，如在锁定理论在基础上允许了打 破路径锁定的可能性。 ( 2 ) 可以解决信息技术带来的经济学、法学上许多困惑，例如，如何理解 信息产业中“赢者通吃”、“网络外部性”现象，如何理解绑定、零定价等新出现 的市场行为，如何对待垄断，保持竞争，如何保持社会效率最大化和消费者利益， 等等。 ( 3 ) 更好地把握传统技术与i t 之间的区别的联系，有利于分析现行的市场 和技术的政策制度等。 ( 4 ) 微软案是i t 的非线性特征及其在经济和社会领域的相互作用中所产生 的复杂现象的集中体现，由此切入，可以对上述一系列问题提供答案或线索。 1 4 逻辑结构与写作框架 复杂性科学是研究复杂性事物存在和演化的科学，研究事物的复杂性取决于 观察事物的“距离”。选择合适的“距离”观察r r ，是复杂性科学发挥解释作用 的前提条件。i t 的技术一经济系统就是这样一个复杂系统，它具有自组织等特 性。根据复杂性科学视角，i t 的出现是传统工业经济系统的技术突变，经市场 选择和演化，逐步转化为崭新的复杂系统。信息技术不同于传统技术，技术轨道 的竞争尤为激烈，机会之门常常打开，旋即关闭，这是i t 路径演化的基本特点； 只有迅速摆脱原来技术轨道，适时加入技术轨道竞争，才能保持长盛不衰，技术 路径锁定及其打破，这是i t 路径演化基本形式。微软公司的诞生及发展就是这 场信息技术变革的见证，通过技术轨道的选择与竞争，成为i t 的技术一经济系 6 东南大学硕士学位论文 统的中心部分。拆解垄断企业是美国司法部保持市场自由竞争最严厉的惩罚措施 之一，历史上曾经拆解了a t & t , 微软案的焦点之一就是对其拆解，从复杂性科 学视角看，拆解并不是处治r r 市场的良方，其市场结构、市场行为和市场绩效 概念都已发生巨大变化。微软的真正威胁来自科学的新发现、技术的不断进步以 及新的商业模式冲击等等。 以上是本文的逻辑结构和论证过程。在章节的安排上，第二章主要任务是建 立r r 与复杂性的关系，构建i t 的技术一经济复杂系统，探讨该系统的复杂性存 在和演化的形式；文章第三章是以微软案为例，着重回顾司法部和微软公司的所 持的不同观点，以及判决主要过程，还回顾了微软进入浏览器技术轨道，取得竞 争胜利的始末。第四章在回顾两大经济学派争论基础上，以复杂性视角来定位这 场论争的焦点一市场行为、市场结构和市场绩效三者的关系，并对微软的市场行 为做出评价。这一章还对微软垄断被打破的可能性作了预测。第五章为结束语， 信息技术方兴未艾，i t 对社会的影响深度和广度仍在拓展，需要以更加广阔的 视野，更加前瞻的思维处理这些新问题、新情况。 7 东南大学硕士学位论文 2 i t 与复杂。性 信息技术是以获取、存储、传输、转换信息的一类技术。它的核心是计算机 技术，还包括通信技术和控制技术。二十世纪九十年代以来，以信息技术为核心 的信息产品制造业、信息传输业和信息服务业，成为推动全球经济增长的主导产 业。回顾技术发展历史，人类经历了以蒸汽机发明和广泛使用为标志的第一次工 业革命，以电力传输和使用为标志的第二次工业革命。与蒸汽机和电力发明相比， 信息技术的传播和使用，给人类带来的影响更加深远，我们正经历信息技术为标 志的第三次技术革命。 2 1 1 t 与传统技术的比较及其特点 李喜先在技术系统论中把技术扩展为三类：自然技术、社会技术和思维 技术。其中自然技术是指对物质进行操作，包括物质变化、能量转换和信息控制 三类基本技术；社会技术是指对人类行为进行操作，包括组织、交易和学习三类 基本技术；思维技术包括语言文字、逻辑推理、数学计算。在技术系统论一 书中董光璧提出，自然技术、社会技术和思维技术构成技术三角形，每一类技术 代表技术系统的一条边，因为它们增长速度不一样，技术三角形总是从等边破坏 再恢复到等边状态，技术需要协调发展的。 技术是一个历史现象。以自然技术为主导的技术系统，以社会技术为主导的 技术系统，分别引领人类社会早期到近现代发展。我们所处的时代，三类技术齐 头并迸。电脑被用于控制自然技术中体系里的各种机械运转，计算与社会技术体 系里的推理相结合发展出数学计算技术。人类进入信息控制主导自然技术，数学 计算技术主导的思维技术时代。自然技术和思维技术质的提升，也将对社会技术 的增长提出新的要求。i t 诞生于传统技术体系，又给传统技术以质的推动，它 要求社会技术与之适应地改变。 传统工业生产是以福特的流水线为标志的。产品的每个部件都是标准化的， 可替代的，正如福特所说，“不管顾客需要什么，我的汽车都是黑的”。他的说法 体现传统工业对标准生产的要求。因此，传统技术生产与消费的作用机制是： ( 1 ) 扩大生产规模生产同样一件产品，每多生产一件产品，其边际成本就 东南大学硕士学位论文 下降，企业利润提高。但由于自然资源是稀缺的，生产越多，消耗越多，资源再 获得难度越大，原材料价格随之升高，生产规模不是无限扩大的2 1 。当工业生产 达到经济规模以后，边际收益就会下降。在完全竞争的市场条件环境里，受规模 经济的制约，一家厂商独占市场是不经济的，因此一般数家厂商均分市场和利润。 传统工业垄断是以垄断价格来支撑的，生产规模突破规模经济制约，少数几家厂 商占有市场份额和利润，垄断的市场结构出现了。 ( 2 ) 对于消费者来讲，不同品牌产品是一样的，可以互相替换。更换供应 商，对消费者影响不大。他在选择产品的时候，也没有必要考虑其他消费者会不 会选择同样一件产品，以及以前消费了多少。 ( 3 ) 传统生产分耐用品和非耐用品，但共同点是，随着技术载体一器物的 老化，越消费，功用越降低，甚至消失。 ( 4 ) 对于生产商来讲，他们只需考虑由产品价格和产量带来的利润影响， 而对生产消费带来的环境承载问题、可持续发展问题并不关心，所以传统工业生 产给人类带来的多数是负的外部性。 尽管i t 与传统技术有着兼容或连贯一面，但在生产、交换、消费与传统技 术相比，有着明显不同的特征。 ( 1 ) 生产方式不同。信息就是生产原料。r r 产品价值主要体现在知识的价 值上或脑力劳动者劳动价值上，产品的物理载体本身价值并不高，所以在生产领 域，每生产一件产品，边际成本可以认为是零。除制造业外，生产不受规 模经济制约。产品价值与载体价值首次分离开来。 ( 2 ) 消费方式不同。信息本身在消费中并不贬值，信息产品消费者有时也 是生产者，而创造更高价值，比如购买一个多媒体软件d r e a m w e a v e r ，可以创造 多种多媒体形式呈现在互联网上，为网络用户提供崭新的信息。 ( 3 ) 网络效应凸现。信息是流动的，既有发送者，也有接受者，而接受者 又能成为新的发送者，交流在网络里展开。同样消费越多，使用起来越便利，就 会吸引更多的消费者选择这件产品，这就是市场选择非线性正反馈作用。在r r 2 1 水力发电就是一个例证，同一条河流的水力资源是一定的，先期建设的水力发电厂选择落差大建设成 本低的河段作为厂址，而后者则只能选择条件稍差的地方作为厂址，两个发电厂前者的生产成本低，后者 生产成本升高 9 东南大学硕士学位论文 正的外部性条件下，网络中的成员，如果替换先前选择的产品，必然要废弃原有 投入基础，而且必须从头学起，高的转换成本是i t 行业不同于传统工业又一个 地方。 仅从产业层面进行分析，r r 与传统技术之间关系似乎是完全割裂的。那么 怎样进一步理解信息技术与传统技术这种既相联系，又相区别的关系呢? 托姆区 分了普通意义下的突变和突变论意义下的突变：系统遭到破坏并不可逆转地让位 于另一个系统，是普通意义下的突变，例如，原来草地生态系统遭到破坏，不可 逆转地让位于荒漠、沙漠生态系统。类似地，普通意义下的技术突变是指原有的 技术系统被新的技术系统所取代，如火车代替马车，废弃了原有的驿站、马车制 造等以马为运输工具的技术系统，代之以轨道技术、机车技术的火车运输技术系 统，2 2 两者是互不兼容的。 突变论意义下的突变是指，初始对称性破缺，结构失去稳定性，这种情况下， 突变没有使系统消灭，它是系统得以“生存的手段”，它帮助系统脱离通常的特 征状态。r r 就是托姆突变论意义上的技术突变，它渗透到传统技术的每一个角 落，自身又演化为整个技术系统的主导，技术系统获得新的存在形态。托姆突变 论意义上突变答案在于“网络化逻辑( n e t w o r k i n gl o g i c ) ”和“再造”上。 凯利对网络逻辑有相当动人的阐述“原子是过去式了，下个世纪的科学象征 是动态的网络。原子代表干净的简单特质，网络则引导了复杂性的散乱力 量。网络是惟一通够没有偏见而发展，不经引导而学习的组织。”现在可 以在所有种类的组织与过程中，借由新近可用的信息技术而实际运作。信息技术 造就网络化逻辑，是对复杂互动的适应。以网络化逻辑代替线性逻辑，这就是信 息技术带来的变化。在这些组织和过程中，其组成可以重新排列，“不仅所有过 程可以逆转，组织的制度也可以修正”。i t 具有重新构造的能力，“已经可以翻 转规则，却不破坏组织，因为组织的物质基础可能重新设定与调整“”。 在社会经济系统中，传统工业的经济增长关键在于运用知识对物质、能量进 行转化，信息化时代，信息处理也成为生产力增长的根源之一，这是因为“信息 参见：吴彤，自织织方法论研究，清华大学出版社，2 0 0 1 年 刀k e l l y , k e v i n o u to f c o n t r o l ：t h er i s eo f n e o - b i o l o g i c a lc i v i l i z a t i o n , m e n l op a r t , c a ：a d d i s o n - w e s l e y , 1 9 9 5 肼y u o m i , l l k k a c o r p o m l ek n o w l e d g e ：t h e o r y a n d p r a c t i c e o f i n t e l l i g e n t o r g a n i z a t i o n s h e l s i n k i ：m e l a x i s 1 9 9 9 l o 东南大学硕士学位论文 科技为基础的技术范式，使得成熟工业经济所潜藏的生产力得以彻底发挥。2 跏 依靠技术的深化，以流通领域范围的大幅度扩展为基础，将知识与信息融入所有 物质生产与配送的过程，信息化经济便得以将工业经济纳入其中。我们今天可以 看到有信息化的农业，也有信息化的制造业和服务业，以及我国目前所选择的“以 信息化带动工业化”的工业化发展道路，既有信息技术融合传统工业的含义，也 有信息技术直接作为生产力发展的含义。 总之，发展必然引起技术三角形膨胀变形，自然技术中逐渐被信息控制 所主导，思维技术被计算技术所主导( 至于它对社会技术的要求，正是本文第4 章所要继续讨论的) 。传统技术与信息技术在整个社会经济系统中，两者又是密 切地融合。运用托姆的突变论让我们很好地理解两者区别与联系。 表2 1 产业层面上r r 与传统技术的比较 i t 业传统工业 初始成本( 固定成本) 高 初始成本( 固定成本) 高 低视规模大小 边际成本低( 近乎为零) 边际成本低随规模生产 规模经济类型不同而缓慢降低，越过规模经 分销成本低，分销容易、快捷 济又开始增加 需求方规模经济 分销成本较高 供应方规模经济 非线性作用，正反馈、网络效应线性作用、负反馈、负的 市场选择作用机制 正的外部性外部性 产品同一化，标准化，低 产品类型不同分散化、个性化，高转移成本 转移成本 以信息为材料，获取、存储、加 原料的获取，加工制造， 生产方式不同转化使用中伴随着老化、 工、传输信息的过程 功用丧失 产品可以反复地使用，保持原有产品消费后失去利用价 消费方式不同 功用，形成网络消费值，消费者之间没有关联 2 2 复杂性科学的主要观点 2 0 世纪7 0 年代以来，当代自然科学前沿出现了一大批像“耗散结构论”、“协 同学”、“突变论”、“超循环论”、“混沌理论”和“分形理论”等新兴学科，它们 研究的角度尽管不同，但都具有共同研究对象一非线性复杂系统。本节列举与本 2 ，曼纽尔卡斯特：网络社会的崛起，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年，第1 1 7 页 1 1 东南大学硕士学位论文 研究有关的复杂性科学主要观点。 2 2 1 对事物复杂性的主要观点 系统广泛存在于自然、社会、人体和思维之中，“它是由多个部分、按特定 方式结合起来、不断演化发展的整体，它在与其他事物和环境的相互关系中体现 自己的属性、功能和价值。2 6 ” 彳 结构 l 组分 关联 构形 层次 l 性态 l 整体性 复杂性 非线性 不完全性 稳定性 演化 功能 il 他组织 目的 自组织 效用 不可逆性 成本 刨生 功效 发展 i i i 图2 1 系统科学的树状概念体系 复杂性是系统是性态特征之一。它的概念是多样的。我们可以从其它概念区 别中得以把握，如“非线性”、“整体性”、“简单性”等等。这里只区别与之相 混淆的概念一“复合”。一个系统中虽是由极大量组分构成，倘若可从其个体组 成而获得关于系统的某种完整描述，这样的系统仅仅是复合的。喷气式飞机和计 算机都是复合的。而系统组成之间、系统与环境之间具有相互作用的复杂系统， 具有这样的属性：作为整体的系统不可能只通过分析其组分而得到完全理解。而 且，这样的关系并非固定不变的，而是流动着、变化着。作为自组织的结果，将 涌现新的整体性质。大脑、生命、语言是复杂的。 关注复杂性，必须关注特定的复杂系统。通常认为，可以用线性与非线性来 撕陈忠，盛教华崔现代系统科学学上海科学技术文献出版社2 0 0 5 年5 月第2 6 页 1 2 东南大学硕士学位论文 区分简单系统和复杂系统，“非线性反馈会把最简单活动转化为焰火呈现的复杂 花样2 砌，保罗塞拉斯提醒人们，相对少量方程的非线性相互作用造成的结果， 与数量巨大的非线性相互作用的结果是不同的。少量方程的非线性相互作用引起 的混沌行为，表现了初始条件敏感性，而数量巨大的非线性作用条件下的复杂系 统鲁棒性2 8 起作用。 事物是复合的还是复杂的，是简单的还是复杂的，还取决于观察者与系统之 间“距离”的函数2 9 ，即我们描述系统的函数。( 从远处看) 养鱼缸作为一件装 饰品是相当简单的，但是( 从近处看) 作为一个系统，它是相当复杂的。 2 2 2 对事物复杂性演化的主要观点 事物作为整体运动，存在自组织和他组织两种作用力量。哈肯认为“自组织 系统是在没有外界环境的特定干预下产生其结构或功能的。”3 0 他在信息与自 组织中，进一步对“特定”进行了说明，指那些结构或功能并非外界强加给系 统的，而且外界是以非特定的方式作用于系统。苗东升认为“就整个自然界及其 发展史来看，自组织是基本的，他组织是在宇宙自创生后的发育进化中逐步出现 的。当自然界沿着不断增加复杂性的方向进化到一定阶