（科学技术哲学专业论文）技术路线图与技术发展的规律性研究.pdf

人连理j ：人学硕士学位论文 摘要 基于技术发展规律的技术预见，是对科学、技术、经济、环境和社会的远期未来进 行有步骤的探索过程，其目的是选定可能产生最大经济与社会效益的战略研究领域和通 用新技术。而技术路线图是对某一特定技术领域的未来延伸的看法。该看法集中了集体 的智慧和最显著的技术变化的驾驭者的看法。技术路线图应用简洁的图形、表格、文字 等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系。它能够帮助使用者明确该 领域的发展方向和实现目标所需的关键技术。 技术预见与技术路线图在公司层面、行业层面和国家层面上有相同的活动主体；二 者遵循的原则有一定的区别，但也有很大一部分交叉的内容：在活动类型上，与技术预 见相比较，技术路线图更加细化了，更具有针对性和可操作性。 通过分析破坏性技术和破坏性技术路线图的制定来阐述技术路线图在技术预见领 域中的应用。同时从三个案例企业层面的摩托罗拉公司的技术路线图，行业层面的 国际半导体技术路线图和国家层面的韩国国家技术路线图研究中，可以看到，制定技术 路线图是一个很活跃的动态过程或是说一种弹性的方法。通过制定技术路线图可以降低 技术预见的复杂程度和克服人类信息处理能力有限的弱点。技术路线图可以成为一种制 度化的方式，促使理念变得更加开放、更具创造性、以长期为主、具有灵活性。可以避 免时间和资源的浪费，帮助降低与不确定性相关的风险，从而提高技术预见的准确性。 总之，技术路线图作为一种方法或是工具用于技术预见领域中，可以提高技术预见活动 的影响力和把握未来的能力，可以使技术预见活动更能把握技术发展中的规律性。 最后，对在我国有效利用技术路线图解决技术预见中一些问题以及有效推进技术预 见的开展提出一些措施和建议。 关键词：技术路线图；技术发展；技术预见；破坏性技术 技术路线图与技术发展的规律性研究 o n t e c h n o l o g yr o a d m 印a j l d t h er e g u l a r i t y o ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t a b s t r a c t t e c l l i l o l o g yf o r e s i 曲t ，h i c hi so nt l l eb a s i co fr e g u l 商t yo ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ， i n v o 】v e s 也es y s t e m a t i ca t t e m p tl o1 0 0 ki n t o 幽el o n g e r - t e n n 如t u r eo fs c i e n c e ，t e c h n o l o g y ，t 1 1 e e c o n o m ya n ds o c i e t y ，埘mm ea i mo fi d e n t i 母i n gt h ea r e a so fs n 甚t e 百cr e s e a r c ha n dt h e e m e r 舀n go fg c n e r i ct e c l l l l o l o g i e sl i k e l yt oy i e l d 1 eg r e a t e s te c o n o m i c 卸ds o c i a lb e n e 矗t s 愈l dt h et e e h n o l o g yr o a d m 印i sl h ep e r s p e e t i v ea b 蛐tt l 】e 血如i ee x t e n s i o nt o w a r d sac e n a i n t e c i l i l o l o g yd o m a i n n i sp e r s p e c t i v ef o c u s e so nc o l l e c t i v c 埘s d o ma i l dt t l er u l e r s 叩i n i o n s o nm em o s td i s t i n c t t e c h n o l o g yc h a l l g e t h et e c h n o l o g yr o a d m 印u s e st h et e r s eg r a p h ，ta _ b l e a n dc h a r a c t e rt od e 西c tt h ep r o e e s so ft h et e c h n o j o g yc h a l 】g eo rt h e 】o g i cr e i a t j o n sb e t w e e n e v e r yt e 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c a t i o no f 缸：h n o l o g yr o a d m 印i nt e c h n 0 1 0 9 y f o r e s i g h td o m a i n a n df m mt h r e ec a s ，w h i c ha r e1 r mo fm o t o r o l a ，i t r sa i l dn t r mo f k o r e a ，w ec a ns e et h a tt h ep r o c e s so fm a l ( i n gt t l et e c l l f l o l o g yr o a d m 印i sv e r ya c t i v e i no t l l e r w o r d s ，i t saf l e x j b 】em e t h o d m a k i n gt h et e c h n o i o g yr o a d m a pe 8 l lj o w c rt h ec o m p l e x i t yo f t h et e c l l l l o l o g yf o r e s i 曲ta 1 1 do v e r c o m eh u m a n ss h o r t c o m i n g so fl i m t e dc 印a b i l i t yi nd e a l i n g w i t hi n f o 瑚a t i o n t h et e c h l l o l o g yr o a d m 印c a i lb e c o m eak i n do fs y s t e m a t i c a lm o d e ni m p e l s t h en o t i o nt og e tm u c hm o r eo p e n ，c r e 甜v ea n da 舀】e 1 ta l s oe a na v o i dt h ew a s t eo ft i m ea n d r e s o u r c e ，锄dh e l pu st or e d u c et l l er i s k sc a u s e db yu n c e n a i n t y t h e r e b y ，i ti m p m v e st h e v e r a c i t yo ft e c h n o l o g yf o r e s i g h t t os u mu p ，t 1 1 et e c h o l o g yr o a d m a pi su s e df o ram e t h o do r t o o lj nt e c h n 0 1 0 9 yf o r e s i 曲td o m a i n i tc a l ls 能n g t h e nt b ei n f l u e n c eo ft h et e c 1 n o j o g y f o r c s i 曲tm o v e m e n ta n dt h ea b i l i t yt oh o l dt l l e 如t u r e 1 tm a k e st h et e c h n o l o g yf o r e s i 曲tt o h o l dt h ei u 】eo f t h et e c h n o l o g yd e v e l o p m e m 大连理j 大学硕士学位论文 a tl a s t ，t h et h e s i sb r i n g sf o r w a r ds o m em e a s u r e sa n da d v i c eo ns o m ep r o b l e m s ，w h i c h m a yb es o l v e db yu s i n gt h et e c h n 0 1 0 9 yr o a d m a pi no u rc o u n t r ya n do nb o o s t i n gt h el a u n c ho f t h et e c h n o l o g yf o r e s i g h te f 亿c t i v e l y k e yw o r d s ：t e c h n o l o 盱r o a d m a p ；t e c h 帅l o 科d e v d o p m e n t ；t e c h n o l o 留f o r e s i g h t ； d i s 邝p t v et e c h n o l o 科 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：盘渔日期 o 。潺 火连理一f 大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 逐焦 新签幽圣勿导师签氐拯塑垒兰乡 芝翌曼年上月丛日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 技术发展与技术预见 1 1 1 技术预见的背景 技术活动的顺利进行和成功，前提是有合理可行的技术目的，而这取决于两方面的 因素：其一是要看它是否符合客观规律，是否有科学原理上的依据；其二是要看已有的 技术基础条件，是否能有适宜的技术手段支持。基于这两点，才可以进行技术创新。而 技术创新从来都是一种全新的探索，需要不断确立崭新的思维保持超前的观念进行前无 古人的探索并始终保持旺盛的活力。而这种活力始终是与科研人员的预见能力紧密相关 的。科技人员需要具有一定的预见能力，尽可能地预见和把握不确定的未来，并非局限 在相关研究领域。这种预见能为就是对宋来经济社会发展趋势和走向进行预测。在事件 刚刚出现某种趋势或者苗头的时候就能预见到它韵未来发展方向，。这就是技术预见产生 的背景。 早在2 0 世纪3 0 年代，技术预见的前身簪技术预测就开始出现在美国，并在第二 次世界大战期间进行了广泛应用，尤其是空军和海军蠢经利用技术预测来制定科技计 划。如美国高层决策机构“圈家研究理事会”委褥峨国家研究委员会”进行的“技术趋 势和国家政策的研究”，1 。通过对技术发展盼过尝避行推演来判澌来来，为制定科技政策 服务。这是技术预见酾第。次离潮。由予当时的辩援浚展相对缓慢，预见方法大多数是 对已有技术发展轨迹的外推。 战后，由于战时的管理经验和入们对资源的高度霉观，科学技术迅猛发展，新型多 学科和各种交叉学科纷纷涌现越来越多的梳构开始重视对来来科技发展的研究，尤其 是在军事和航天领域，开展大规模的技术预见，商出现了技术预见的第二次高潮。由 于当时航空航天、电子、通讯、计算机等拼领域的发展，拽米发展韵不确定性越来越多， 技术预见的难度也越来越失传统的预见方法a 经帮能满足对新救术发展预见的要求， 因而发明了许多预见方法，最著名的就是美国兰德公司的德尔菲( d e l p h j f 法。这种方 法通过问卷调查方式，让专家对事先拟定的问题自由发表意觅，经统计汇总后再反馈给 咨询对象，再次回答同样的问题，以求得一定程度的集中，从而获得有一定科学性和权 威性的判断。德尔菲法的主要特点是匿名性、统计性信息反馈和闯卷调查方式。由于 专家背对背答复咨询，? 因而苟以充分自由地按自己韵认识回答问题，提出意见。调查结 果以统计方式给出不同观点的评价，并反馈给专家，从而达到信息交流和意见凝聚的作 用。这种集思广益的方法有较强的凝聚力和号召力，因而成为决策过程中的有效手段。 技术路线图与技术发展的规律性研究 进入2 0 世纪9 0 年代，科学技术发展日新月异，科技经济一体化加强，科技成为经 济和社会发展的主导力量，尤其是发展高技术日益成为变革经济结构的强大动力，成为 各国战略必争的制高点。在2 1 世纪初期，信息技术将突飞猛进，材料技术日趋活跃， 生物技术意义非凡。为了讵确把握未来科技发展趋势，选择优先发展的重点领域，加强 战略管理，提高科学决策水平，从而减少失误，许多国家加强技术预见研究，从而掀起 了技术预见的第三次高潮。 尤其近年来，美国、日本、德国和英国等主要发达国家相继开展技术预见或国家关 键技术选择，从国家需要出发，探索中、长期未来科学技术的发展方向，为政府制定科 技发展战略和科技政策提供依据，为产业界和广大社会公众提供未来科技发展信息。 1 1 2 技术预见的定义 关于技术预见的定义当前学术界有各种不同的解释。技术预见源于英文“t e c l l i l o l o g y f o r c c a s t ”和“t e c l l t l o j o g yf o f e s i 曲t ”，国内将t e c l l l l o l o g yf o r e c a s t 翻译为技术预测或技 术前瞻，而将t e c h n o l o g yf o r e s i 曲t 翻译为技术预见。为统一起见，本文使用技术预见 一词。技术预见( t e c h n o i o g yf o r e s i 曲1 ) 是在技术预测( t e c h n o l o g yf o r e c a s t ) 基础上发 展起来的，也可以说技术预测是技术预见的前期工作，它对应于技术预见活动中的“趋 势预测”环节，但还没有上升到技术预见理念中的“整体化预测”的高度。相比较而言， 技术预见含有更加广泛的内涵，除了要考虑技术自身因素外，还要系统地考虑经济与社 会需求，资源与环境制约等诸多因素，它实际上就是要将技术发展路径置身于一个大系 统中进行多纬度分析。 经过5 0 年探索，技术预见内涵的界定逐步得到发震和完善。在经过多次国际会议 交流以及发表论文进行讨论后，多数专家学者认为菜国s v 8 s e x 大学s p r u 研究所的 b e nm a n i n 教授的描述可以作为技术预见的定义。中国科学院组织编写的技术预见报 告2 0 0 5 中也基本上沿用了这定义，即技术颡见是“对科学、技术、经济和社会的远 期未来进行有步骤的探索过程，其目的是选定可能产生最大经济与社会效益的战略研究 领域和通用新技术】。 这一定义有如下几方面的含义： 必须对未来科学和技术进行系统研究； 预见的时间跨度应该是长期的，可能为。5 3 0 年，通常为1 0 1 5 年； 预见是研究者、用户和政策制定者之间相互咨询和相互影响的过程，而非单纯的 技术研究； 火连理二i _ ：大学硕士学位论文 预见的目的之一是及时确定对经济和社会的许多方面带来巨大好处的新技术群， 这些技术目前仍然处于前期研究阶段，通过投入可以得到快速发展： 另一目的在于战略研究，如特定的基础研究可以为解决目前乃至将来所遇到的实 际问题提供坚实的知识基础； 必须考虑新技术对社会的影响( 好的或不好的) ，两不仅限于对工业和经济的作 用3 1 。 技术预见的核心就是充分理解在技术政策形成计划和决策中应该考虑的塑造长远 未来的各种力量和因素。技术预见过程在实践上包括预见和选择两个紧密相关的环节。 预见是为了把握方向，选择是为了保证重点。技术预见对于科技创新具有重要的意义和 作用，它将使科技创新符合时代发展规律，使科技刨薪的指向性更强，可以使创新的理 论与实践有机结合，更具有针对性和操作性。 可见，技术预见所倡导魄基本理念就是要在通过对科学技术经济和社会在未来一段 时间整体化预测基础上系统化选择那些具有战略意义箍研究领域、关键技术和通用技 术。技术的未来走向和发展战略是由科学驱动、经济拉动和社会需求等综合因素决定的， 它们既可以决定技术的发展走向发展规模，又可以决定技术的发展周期和发展高度。技 术预见本质上就是在充分考虑各种因素的促进和制约条件下如何确定一个国家或地区 的技术发展战略，如何选择最有利于实现国家经济和社会中长期目标的技术。 技术预见由这样几个要素组成，预见者，预见对象，预见对象的有关信息、预见手 段和方法以及预见结果。技术预见的基本程序如下： 确定预见课题一落实组织工作一搜集。处理情报信息一选择预见方法一建立预见模 型一评价模型一利用模型进行预觅一分析预见结果一交付技术决策。预冤者根据的预见 对象有关信息选择预见方法，对预见对象进行预见，可见，技术预见是一个系统，技术 预见活动就是这一系统的各个要素的相互作用i 4 j 。 1 2 技术路线图概述 1 ，2 ，1 技术路线圈a 起源和定义 技术路线圈最早出现在美国汽车行业，汽车企业为降低成本要求供应商提供他们产 品的技术路线图。2 0 世纪7 0 年代后期和8 0 年代早期，摩托罗拉和康宁公司先后采用了 绘制技术路线图的管理方法。摩托罗拉主要用于技术进化和技术定位，康宁公司主要用 于公司战略。 技术路线图真正的奠基人是摩托罗拉公司当时的c e d r o b e ng a l v i n 。w j l l v a r d 和m c c l e e s 在他们1 9 8 7 年合作发表的论文中第一次使用了技术路线图( t e c h n o l o g y 技术路线医l 与技术发展的规律性研究 r o a d m a p ) 这种说法，这篇名为摩托罗拉技术路线图过程( m o t o m l a st e c l l l l o l o g y m a d m a pp m c e s s ) 的论文也就成为了该领域经典的文章之一。 当时，r o b e ng a l v i n 在摩托罗拉全公司范围内发动了一场绘制技术路线图的行动， 主要目的是鼓励业务经理适当地关注技术未来并为他们提供一个预测未来过程的工具。 这个工具为设计和研发工程师与做市场调研和营销的同事之间提供了交流的渠道，建立 了各部门之间识别重要技术、传达重要技术的机制，使得技术为未来的产品开发和应用 服务。 此后，技术路线图作为一种灵活的、结构化的和可视化的前瞻方法，被企业应用于 支持各种技术规划。目前技术路线图方法种类繁多，应用面甚广。 r o b e n g a l v i n 认为，技术路线图是对选定的探索领域的未来进行长期深入的考察， 是由该领域中最聪明的变革推动者的集体知识构成的。总的来说，技术路线图是对某 特定技术领域的未来延伸的看法【5 1 。该看法集中了集体的智慧和最显著的技术变化的驾 驭者的看法。技术路线图应用简洁的图形、表格、文字等形式描述技术变化的步骤或技 术相关环节之间的逻辑关系。它能够帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需 的关键技术，理清产品和技术之间的关系。它包括最终的结果和制定的过程。技术路线 图具有高度概括、高度综合和前瞻性的基本特征。一般是采用绘图的形式表达出来的， 可成为这一领域可能发展方向的一个详细目录。技术路线图的应用领域越来越广，从地 域看，从单个公司到行业到国家到国际大联合；从描述的内容看，从产品的技术细分到 元件技术，也有整合到行业技术，还有几个行业的技术的整合。 技术路线图与预测、前瞻、未来研究、德尔菲法和情景分析等许多方法有密切的联 系。它适用于探索和交流技术资源、组织目标和不断变化的环境之间的动态联系。它能 引领组织内有关人员努力到达未来技术的彼岸。但是，技术路线图是以时间为基础的， 是动态性的，随着时间的推移和环境的变化，要对技术路线图进行修正。 技术路线图方法可以用在高端延续性技术上仍在向前发展的现有技术。同时也 被应用于“破坏性技术”有潜力根本地改变一个行业或者创造一个全新行业的技术， 依此来投入必要的资源将那些技术开发出来，争取成为捷足先登的企业或国家。 技术路线图由一系列需求、连线和研发项目组成，它在一个连贯区域中描绘技术开 发和潜在的技术转让状态。它可以有对某个系统的单个需求及其相应的研发项目组成， 也可以包含多个需求，这些需求可以与多个项目相连。 人适理【。大学硕士学位论文 1 2 2 技术路线图的制定 技术路线图制定是一种需求驱动的技术规划程序，帮助确定、选择并且提出替代技 术以满足一系列产品的需要。它把一组专家集中到一起，以便为组织提出关键的技术规 划信息并制定一个框架，从而做出合适的技术投资决定并且促进这些投资决定的实施。 在给出一系列要求后，技术路线图制定的程序提供了一种方法来开发、组织和提出 一些信息，这些信息系与在某些时间框架下必须达到的关键系统要求和成绩目标有关。 它还确定了那些需要开发以满足这些目标的技术。最后，它提供了在不同技术选择方案 之间进行取舍信息的功能【6 】。换言之，技术路线图的制定代表一种有力的方法，它支持 技术、管理和规划，尤其是适用于探索和沟通技术资源、组织目标和不断变化的环境之 间的动态关系。 在技术路线图制定过程中，构建技术路线图框架( 也就是确定路线图中要使用的节 点以及在相应的发展水平上布置这些节点) 也许是最具挑战性的步骤。制定技术路线图 必须运用有关的专门技术，参与的专家越多，制定出来的技术路线图的质量越好，可靠 性越高。 技术路线图的制定分四个层次：研究、开发、能力和需求( 未来需求是当前研究领 域的主题) 。其中，研发层次代表现有或提议的研究项目和开发项目；能力层次节点代 表公认的成功的项目开发能够带来的目标能力：最后，需求层次代表现有或潜在的需求 集7 1 。 据此，技术路线图的制定可以被分成两个行动步骤：首先，需要选择一种类型的路 线图，以便正确地表示趋势和相互作用。第二，需要一种手段来确定技术路线图中将包 括哪些项。技术预测手段被角来确定实际将发生什么样的技术趋势，以及将会在什么时 候发生。技术路线图的制定使技术路线图这个词已经成为对科技资源规划的一个通俗的 比喻。 1 3 文献综述 1 3 1 技术路线图研究现状 目前为止，国际上已成立了两个研究中心专门对技术路线图进行研究，分别是：普 杜大学的技术路线图研究中心( t h ec e n 把rf o rt e c h n 0 1 0 9 yr 0 a d m a p p i n g 砒p u r d u e u n i v e r s i t y ) 1 8 】和剑桥大学的技术管理中心( n l ec e n t e rf o rt e c 1 1 1 0 l o g ym a n a g e m e n tw i t l l i n t h ei n s t i t u t ef o rm a n u f a c t 谢n ga tc a m b r i d g eu n i v e r s j t y ) 吼关于技术路线图的论坛主要有： s t r a t e v a 一以美国为基础的软件和咨询公司( 一个月一次) 1 1 0 j 和欧洲t r mu s e r sg r o u p ( t r m u g ) ( 一个季度一次) j 。 技术路线图与技术发展的规律性研究 同国外相比，国内关于技术路线图的研究和应用还比较少，许庆瑞和陈劲等曾把它 ( 技术路径) 作为研发管理工具进行过探讨【i2 】；顾钢( 2 0 0 4 ) 通过介绍美国和欧洲制定的 氢能技术路线图，对我国加快发展氢能提出了一些建议【i 卅；刘海波等人( 2 0 0 4 ) 从技术经 营的角度介绍了技术路线图，以及技术路线图的产生和作用；李雪凤和仝允桓等( 2 0 0 4 ) 对技术路线图的概念、特点、作用、分类及其绘制进行了系统的介绍【l ”。在应用方面， 和“技术路线图”这一词比较接近的和应用最广泛的是国民经济和社会发展五年计划， 其中也有各部委的五年计划、十年规划等等。这些和技术路线图一样都是对未来的看法， 但它们之间又有很大不同。我国的五年计划基本上就是确定目标，而且是用很多指标表 示，但技术路线图不是具体的目标，而是一个可行的发展方向。 1 3 2 技术路线图与技术发展的规律性研究现状 荷兰的技术预测与社会变迁杂志在2 0 0 4 年初出版了以“技术路线图”为主题 的特刊。作者都是技术预见和技术路线图领域的专家，其中有相当一部分文章涉及到技 术路线图与技术发展的规律性。国内探讨技术路线图与技术发展的规律性文章很少。刘 海波把技术路线图作为技术经营( 管理) 的创新点。从企业层面预测技术创新点【l6 】。长 城战略咨询作为专门为企业和政府提供知识管理和科技管理解决方案的公司，把技术路 线图作为制定企业技术规划的主要手段和工具，已经有部分可行的方案【1 7 j 。 1 4 本文的研究思路和方法 1 4 1 研究思路 关于技术路线图，目前多是从经济学和管理学的角度加以研究，而讨论技术路线图 以及技术预见和技术发展一般规律性问题，不仅是技术哲学必须予以关注的课题，也是 技术哲学需要开拓的领域，尽管目前基于技术哲学的研究相对较少。 1 4 2 研究方法 本文采用理论分析与实证检验相结合的方法，对技术路线图与技术预见的相关性研 究。理论分析主要是运用技术哲学、技术系统论的一些概念、范畴、原理来进行研究， 并着重从技术发展和演化的视角分析技术路线图在技术发展中的作用。实证检验是结合 案例分析，对在我国有效利用技术路线图解狭技术预见中一些问题以及有效推进技术发 展提出一些措施和建议。 6 大连理j 一人学硕士学位论文 2 利用技术路线图描述技术发展的规律。生 2 1 基于技术发展规律进行技术预见 2 1 ，1 技术发展中的延续性技术和破坏性技术 从历史上讲，技术创新是不断进行的，品种也繁杂多样。因此，有些学者将生物进 化论与技术进化论进行对比，这个观点总结在齐曼( z i m a l l ) 的作为演化过程的技术 创新一书中。这里，我们从另一角度来讨论技术演化过程，并且着重考虑技术的突变 呈现，这是由于我们的侧重点在于技术预见，而不仅仅是对技术史进行实证探讨。从技 术演化的历史过程来看，大部分技术呈现采取突变的形式，这些是难以预见的，而通常 的小改小革，缓慢进步则是采取渐变的形式，这些比较容易通过常规的方法来做出预见 【博】。从而可以将技术分为延续性或称渐进性技术和破坏性或称革命性技术两大类。沿着 原有技术路线( 轨道) 发展的技术称作延续性技术；与原有技术发展逻辑不同，超出原 有技术路线，并且对原有技术有不可逆替代作用的技术称作破坏性技术。 破坏性技术创新是最根本的，因为它最有可能摧毁现有能力，产生破坏性的、非连 续性的技术，这些技术产生新的产品和创造新的技术轨迹。同时也会遭遇到一定程度来 自竞争和传统等方面的阻力。由破坏性技术赋予的产品和服务舶特征是更小、更轻、更 便宜、更灵活方便以及由于元器件性能更好( 如能量密度，计算能力) 而更有效率并且 操作简便【1 9 j 。破坏性技术的例子比比皆是，例如过去我们用铜缆传输信息，现在是光缆， 光缆对铜缆就产生破坏性的作用；以v c d 和d v d 为载体的数字信号影音技术代替以 v h s 录像带为载体的模拟信号影音技术，数字信号影音技术就对模拟信号影音技术产生 破坏性的作用。 破坏性技术具有两面性。一方面，破坏性技术具有“破坏性”。主要表现在： 第 ， 它改变了现有技术标准，颠覆了竞争规则。第二，它改变了已有的技术模式和发 展战略。某些破坏性技术变革可能对于一些企业和行业形成毁灭性的冲击。另一方面， 破坏性技术可以增强企业、行业_ j l ；口一个国家的竞争优势。因为破坏性技术可以保持技术 领先的地位。可以通过制定新的规则和技术标准来提高进入壁垒。同时可以率先获得使 用新技术所需的稀缺资源。 g i o v a i l l l id o s i ( 时任罗马大学统计系应用经济学荣誉教授和英国s u s s e x 大学科学 政策研究中心客座研究员) 在其1 9 8 8 年出版的技术进步与经济理论一书中关于技 术进步的特征论述中也提到，“技术知识有一部分是不言而喻的创新的知识基础和探索 创新过程的多种多样性和不确定性以及技术进展的不可逆性( 新工艺超过旧工艺) ”1 2 。 技术路线图与技术发展的规律性研究 技术沿着体现在技术模式里的技术特性、解决问题的探索和积累的经验所形成的相对有 序路径发展。每一种模式都需要阐明要做的工作、查询的类型、要使用的物质技术和要 发展和改进的基本制品的类型这些必须着手解决的有关问题。 d o s i 认为在“科学”和“技术”之间存在许多相似。更准确地说，现代科学哲学认 为存在科学范式( 或科学研究程序) ，因此，也存在技术范式。技术范式“从渊源上界 定了将要满足的需要，用于解决问题的科学原理，要使用的材料技术。技术范式既是一 组样品准备开发和改进的基本人工制品也是一系列试探“从此我们走向何 处? ”，“我们应该从哪研究? ”，“我们应该利用哪类知识? ”等等。换个说法，技 术范式定义了进一步创新的技术机会和有关如何利用这些机会的基本程序【2 ”。基本假设 是，创新活动是一种强选择性韵以更准确的方向为终结的，通常是积累性的活动。技术 随时问的变化不再是随机的，而是受到与已有的技术活动密切相关的范围限制。概括起 来，技术进步不仅通过某一活动参加者共享的知识的公共部分的开发和利用进行着，而 且通过知识的秘密、局部、不可言传、企业专有、积累的形式进行着。 而破坏性技术使工艺和运营都发生了革命性的变化。会导致主要技术产品的范式转 变，或是创造出全新的技术产品范式。破坏性技术可以从表面上不同的技术的融合演变 而来，也可以是一项完全崭新的技术研究的产物。 破坏性技术被认为是一项科学探索，它突破了常规的产品性能或技术能力，并且为 新的竞争范式提供了基础。破坏性技术也被称为“地震”、“游戏破坏点”、“龙卷风”、 “台风”或是新型技术。叫什么术语是不重要的，重要的是认识这种现象。破坏性技术 是自然生长起来的，要到事后才被人们认识到是具有破坏性的。而对于因循某个行业中 己有的技术产品范式发展的延续性技术来说，这种洞察力就不是必需的了田l 。 尽管破坏性技术很重要，但现实中，往往难以识别和主动选择破坏性技术。以企业 为例，难以识别、主动选择破坏性技术创新韵主要存在“创新者的困境”。由c s t c n s e n 在1 9 9 7 提出的“创新者的困境”( 1 1 1 ei n n o v a t o r sd i l e 姗a ) 可以简单的表述为：企业 越创新越死亡。企业陷入困境的主要原因是： 现有技术为企业带来了丰厚的回报和成 功，企业对这种技术“情有独钟”。当破坏性技术创新刚刚出现，技术性能还不完善的 时候，企业继续将资源投入到原有的技术研发项目中，试图通过对现有技术的创新来获 得竞争优势，这可能获得暂时的性能提高，造成了一种原有技术性能更胜一筹的“假相”， 于是企业对现有技术更加信任。结果此“假相”延缓了现有技术被破坏性技术替代的时 间，浪费了企业的创新资源，企业因此失去创新机会和领先的优势，却不知真正的原因。 大连理一：火学硕士学位论文 在行业层面和国家层面同样存在这样的“创新者困境”，为在一定程度上避免这种 困境，对技术预见活动的影响力和把握未来的能力提出了更高的要求，相应地使得技术 预见更加注重破坏性技术的研究。 21 2 技术预见的基本假设与特点 技术预见基于两点基本假设，即： ( 1 ) 技术发展和社会发展相互作用决定技术 发展轨迹：( 2 ) 未来存在多种可能性，未来可以选择。技术预见是信息占有者与相关 利益人共同参与的前瞻性活动，是分析和综合过程的结合。技术预见的兴起缘于对影响 技术发展轨迹的重要因素的认识，即：技术发展和社会发展相互作用决定技术发展轨迹， 而不只是技术发展内在逻辑起作用。因此，预见涉及的不仅仅是“推测”，更多的是对 所选择的未来进行“塑造”( s h 印i n g ) 甚至“创造”( c r e a t i n g ) 【矧。 而根据b e nm a r t i n 的观点，技术预见活动具有5 个特点：( 1 ) 它对未来的探索过 程是系统的； ( 2 ) 预见着跟于远期未来，时间范围一般为5 3 0 年；( 3 ) 预见不仅关 注未来科技的推动作用，而且着眼于市场的拉动作用，既包括对科学技术机会的选择， 也包括对经济、社会发展相关需求的识别；( 4 ) 预见的主要对象是“通用新技术”； ( 5 ) 技术预见不仅关注未来技术可能产生的经济影响，而且关注其可能产生的社会效 益和对环境的影响，是所有利益相关者来共同参与塑造未来社会的过程【2 4 】。 陈昌曙教授谈过关于技术发展的规律性问题：“有人认为技术发展遵循自身内在逻 辑，是一个从低级到高级的线性发展过程，技术发展的每一阶段都能决定技术未来的发 展方向和轨迹，社会组织只能去适应技术基础的要求；反之，也有人认为，技术理性在 技术发展中不起决定作用，技术理性与社会务种因素交互作用，技术理性总是受到各种 社会因素的约束和控制，j 1 2 5 】。而技术预见是综合了技术发展自身内在逻辑和技术理性的 种活动过程，是有规律可循的。 在进行技术预见的时候，还需要注意到技术演化过程的以下两点：第一，每一种特 定的技术都会有其功能界限。第二，对每一种特定技术的演化来蜕，它都有一个从开始 孕育一快速发展一成熟完善一稳定并趋于退化这四个阶段构成的生命周期。 2 2 作为技术预见工具的技术路线图 2 2 1 技术预见与技术路线图的活动主体 技术预见的核心就是依据最大化收益的标准来选择重点领域、关键技术和通用技 术。一般说来，如果企业或公司组织认为某项技术对公司的预期回报高于预先设定的最 低水准，那么，它就会充当该项技术的选择主体，对相应的研发工作就会采取主动投资 技术路线图与技术发展的规律性研究 的姿态。如果地方政府或产业协会认为某项技术对发展本地区、本行业的经济有利，那 么，它们就会充当该项技术的选择主体，对该项技术的研发工作就会采取主动投资的姿 态。但是，也有一些技术对整个经济与社会而言非常重要，因其研发成本过高、风险过 大而无法达到企业或公司组织所设定的最低限度的盈利水准，企业或公司组织就不愿成 为该项技术选择的主体。这就需要政府部门作为主体来选择，并以公共投资的形式来投 资此类技术。如基础科学通常是一项高社会回报的探索性研究，即使在最好的理想情况 下也不能够立刻得到商业上的应用，而且在大多数情况下只具有可能的商业价值，或者 根本没有什么商业价值，故只能采用政府选择和政府投资的方式来发展。不过，政府与 企业或公司组织之间的界线并不是固定的，这种界线总是处于变动之中。这是因为有许 多技术无论对整个国家来说，还是对单个公司企业来说，都具有被选择的理由，都具有 被投资的价值【2 ”。在这种情况下，无论是微观层次的公司企业，还是中宏观层次的政府 部门都愿意成为这些技术的选择主体和投资主体。 可见，技术预见活动需要在几个层次上展开，从整个国家科技政策与产业政策的相 互协调的宏观层次到区域或产业协会的中观层次，直到单个公司和研究组织的微观层 次。与技术预见相比较，技术路线图的活动主体在实践层面，依次出现了公司层面，行 业层面和国家层面的技术线路图。 摩托罗拉模式和经验成为了美国技术路线图的基础，不少美国公司也参照建立了自 己的技术路线图。到目前为止，在美国，大规模的以技术为中心的大型公司基本上都有 了技术路线图。几个欧洲的大公司也相继应用技术路线图。2 0 0 2 年在英国调查了2 0 0 0 家制造型公司，大概有1 0 的公司( 主要也是大公司) 已经应用技术路线图，在这其中 大约8 9 的公司不只使用一次，或一直在使用。 技术路线图在行业的采用也是先从美国开始。后来影响越来越大，参与人数越来越 多。其中美国的半导体行业的技术路线图是行业路线图的起源和旗帜。该路线图详细描 述长达1 5 年的技术路线。最初的版本是1 9 9 2 年出版的，当时有来自行业，政府，大学 等共1 7 9 名专家学者等参与；到1 9 9 7 年版本的半导体行业技术路线图，已有超过6 0 0 名的专家学者参与，用了两年的时间来描画，当1 9 9 7 版结束时，1 9 9 9 版也正式启动了。 而2 0 0 3 版的半导体技术路线图已经是国际化的了。在1 9 9 9 年一本编制的参考书目中， 超过4 0 0 个特定的参考提及过路线图，不少于2 5 个是全面的行业路线图包括从半导体 行业到铝行业，木行业和纸产品行业。 国家层面的技术路线图也有了很大进展。1 9 9 0 年以来，美国有超过2 0 0 个政府策动 的路线图，超过1 0 0 0 家公司使用。例如，近几年美国先后制定了8 种能源技术的路线 图，这几张技术路线图基本上就是国家发展计划：生物燃料发展的路线图；风电发展的 1 0 大连理t 人学硕十学位论文 路线图：太阳光伏发展的路线图；氢能发展的路线图；节能照明发展的路线图；商业建 筑节能发展的路线图；民用建筑发展的路线图。最近，韩国参照企业的技术路线图方法 制定了国家技术路线图。从上可以看出，技术路线图的应用领域越来越广，从地域看， 从单个公司到行业到国家到国际大联合；从描述的内容看，从产品的技术细分到元件技 术，也有整合到行业技术，还有几个行业的技术的整合。 综上所述，技术预见与技术路线图有相同的活动主体：公司层面，行业层面和国家 层面。 2 2 2 技术预见与技术路线图的基本原则 b e n m a n i n 在考察日本开展多年技术预见活动的基础上就如何体现技术预见宗旨又 做了大量研究工作，他用5 个均以c 字开头的词汇概括出从事技术预见活动必须遵从的 几项基本原则。 第一，沟通( c o m m u n j c a t i o n ) 原则 这种沟通发生在政府、科技界、产业界、学术界及其他社会各界之间，其目的就是 要增进这些不同部门之间、不同领域之间的信息流动，就科技、经济与社会的一体化发 展达成共识，以形成合力。 第二，聚焦未来( c o n c e n t m t i o n0 nt h el o n g e rt e r m ) 原则 原则在日趋激烈的市场竞争环境中，内外部压力迫使人们将注意力集中于紧迫的和 短期的现实问题，而没有考虑在1 0 一2 0 年内，世界可能是什么样的，可以是什么样的。 开展技术预见活动将有助于通过计划促使政府、产业界、学术界、经济界以及其他社会 各界将他们的注意力适当地集中于中长期战略问题，以利于他们能够着眼于整个国家和 所在部门的可持续发展问题。 第三，协商一致( c o n s e n s u s ) 原则 与以往的基于“历史决定论”的技术预测模式不同，技术预见所倡导的一个基本理 念就是认为未来的世界有多种可能的形态，人们可以根据自己的意愿去塑造未来世界， 还可以说未来世界的发展图景是理性政府和社会公众共同选择的结果。正因为存在着各 种各样的选择，通过相互协商就塑造怎样的未来世界达成一致就变得非常必要。 第四，协作( c o o r d i n a t i o n ) 原则 在技术预见活动中，就是要让每一个组织、每一个人都明白我们在哪里、我们将要 走向何处、我们需要做些什么、怎样做等。具体而言，就是如果企业与科研部门之间、 企业与政府之间、企业与金融部门之问、产业投资公司与项目所有人之间或与项目经纪 技术路线图与技术发展的规律性研究 人之间有合作意向，存在着合作