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浙江工商大学硕士学位论文 水权交易的经济影响研究 基于东阳一义乌水权交易案例的分析 摘要 东阳一义乌水权交易开创了中国水权交易的先河，但在正式通水后的实 际运行效果到底如何? 这需要从交易对东阳横锦灌区农业生产的影响、对嵊 州地区工农业生产和生活用水的影响、对义乌地区工业生产和居民用水的影 响以及对曹娥江流域生态环境的影响等方面来研究，受篇幅限制，本文主要 研究水权交易对出售方和购买方的经济影响。 本文在论述水权的内涵、水权交易的经济学基础、国外水权制度以及中 国水权制度演变的基础上，运用福利经济学基本理论和实地调研资料分析了 水权交易对东阳横锦灌区农业生产、农业用水以及东阳市的经济影响，对义 乌居民用水满意度、意愿支付和义乌审整体经济发展的影响。 在对东阳地区的经济影响实证分析中，本文分析了水权交易前后横锦灌 区维护费用来源的变化、灌溉用水量需求的变化、政府在节水方面的投入状 况、农业用水的满足程度、农业产量的横向比较、农民对水权交易的态度以 及对东阳市经济建设的影响，并研究了引致这些变化的原因：对水库资产产 权权属问题认识不清；农民从水权交易中获得的收益小于所付出的成本；农 户与渠道管理所之间的信息链失真。 在对义乌地区的经济影响实证分析中，本文在理论上介绍了条件价值评 估法( c v m ) 、层次分析法( a h p ) 以及支付意愿的影响因素，并以实地调查问 水权交易的经济影响研究基于东阳一义乌水扳交易案例的分析 卷为依据，实证分析了水权交易对义乌居民用水满意度、支付意愿以及对义 乌市整体经济发展的影响。 结果表明：对于东阳地区，水权交易虽然有利于东阳经济的整体发展， 但却损害了横锦灌区农民的利益，并且没有相应的利益补偿机制；对义乌居 民来说，水权交易使居民的用水满意度由“部分满意”提升到“接近满意”， 平均意愿支付由1 6 9 元立方米提高到2 3 7 元立方米，提高了4 0 2 。单从 购水方角度讲，水权交易不仅大大改善了居民的用水满意度，而且是经济合 理的。对居民的支付意愿的影响因素分析则表明，居民的支付意愿主要受到 支付能力的影响，而对政府提高供水服务的信心和用水满意度对支付意愿的 影响不显著。 在此基础上，本文提出了相关的政策建议：第一，水权交易要考虑到当 地的经济发展状况以及资源禀赋现状，量力而行；第二，在水权交易中必须充 分考虑农民的利益得失，建立相应的利益补偿机制：第三，在清晰界定水资 源产权的同时，要加强宣传力度；第四，建立多中心自主治理机制，加大农 户在水资源基层管理中的参与度；第五，积极开展农业节水工程，发掘水利 设施的潜力；第六，改革城镇生活用水定价模式；第七，建立节水型社会， 加大对节约用水的宣传力度：第八，转变发展思路，切实解决水短缺问题。 关键词：水权，社会福利，条件价值评估法，用水满意度，意愿支付 浙江工商大学硕士学位论文 t h ee c o n o m i ci n f l u e n c er e s e a r c h0 f w a t e rr i g h t st r a n s a c t l 0 n b a s e do nd o n g y a n ga n dy i w u sc a s e a b s t r a c t t h ew a t e rr i g h t st r a n s a c t i o no fd o n g y a n ga n dy i w ui st h ef i r s tc a s eo fw a t e r r i g h t st r a n s a c t i o n ，i nc h i n a a n dh o w i st h er e l a t i v ee f f e c to f t r a n s a c t i o n ? a p p r a i s a l n e e d e dt ob em a d ea b o u tt h ec h a n g eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o ni nd o n gy a n g ，t h e c h a n g eo fi n d u s t r ya n da g r i c u l t u r ep r o d u c t i o ni ns h e n g z h o u ，t h e c h a n g e o f i n d u s t r ya n da g r i c u l t u r ep r o d u c t i o na n di n h a b i t a n t ss a t i s f a c t i o nd e g r e eo fu s i n g w a t e ri ny i w u ，a n dt h ec h a n g eo f t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti nc a o e j i a n g a st h e r e s u l to fl e n g t hl i m i t ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h ee c o n o m i ci n f l u e n c eo fw a t e rr i g h t s t r a n s a c t i o nt os e l l e r sa n db u y e r s t h i s p a p e r u s e s e l e m e n t a r yt h e o r y o fw e l f a r ee c o n o m i c sa n d r e a l l y i n v e s t i g a t e sm a t e r i a l ，a n a l y s i s t h ec h a n g eo fd o n g y a n g sw a t e ru s ec o n d i t i o n ， y i w ui n h a b i t a n t ss a t i s f a c t i o n d e g r e eo fu s i n gw a t e ra n di n f l u e n c e f a c t o ro f w i l l i n g n e s st op a y ，i nt h ef o u n d a t i o no fw a t e rr i g h t s c o n n o t a t i o n ，t h ee c o n o m i c f o u n d a t i o no fw a t e rr i g h t s ，o v e r s e a sw a t e rr i g h t ss y s t e ma n dt h ee v o l u t i o no fw a t e r r i g h t ss y s t e mi nc h i n a ， t h ec o r r e l a t e da n a l y s e s ，i nt h ei n f l u e n t i a lr e s e a r c ht od o n g y a n ga r e a ，m a d e a r ec o n c e r n e dw i t ht h ec h a n g eo ft h eo r i g i n a t i o no fm a i n t e n a n c ec o s ti nh e n g j i n i r r i g a t i o na r e a ，t h e v o l u m e c h a n g eo fi r r i g a t i o nw a t e r , t h e i n v e s t m e n to f g o v e r n m e n ti ns a v i n gw a t e r , t h es a t i s f i e dd e g r e eo fu s i n ga g r i c u l t u r a lw a t e r , t h e c r o s s w i s ec o m p a r i s o no fa g r i c u l t u r a lo u t p u t ，t h em a n n e r so ff a r m e rt ow a t e rr i g h t s t r a n s a c t i o na n dt h ei n f l u e n c et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n to fd o n g y a n g ，a n ds t u d i e s t h ec a u s e so ft h e s ee c o n o m i cc h a n g e s ：u n c l e a rt h ep r o p e r t yf i g h to fr e s e r v o i r , f a r m e r sg a i n si ss m a l l e rt h a nt h ep a yf r o mt h ew a t e rr i g h t st r a n s a c t i o n ，t h e i n f o r m a t i o nc h a i nb e t w e e nt h ep e a s a n t sa n dc h a n n e la d m i n i s t r a t i o nc e n t e ri s d i s t o r t s i nt h ei n f l u e n c ea n a l y s i st oy i w ua r e a ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ec o n t i n g e n t v a l u em e t h o d ( c v m ) t h e o r e t i c a l l y ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sm e t h o d ( a h p ) a n d t h ei n f l u e n c ef a c t o ro fw i l l i n g n e s st op a y ，b a s e do ni n v e s t i g a t i o n ，a n a l y z e sy i w u i n h a b i t a n t ss a t i s f a c t i o nd e g r e eo fu s i n gw a t e r , w i l l i n g n e s st op a ya n dt h eo v e r a l l e c o n o m yd e v e l o p m e n to f y i w u a f t e rw a t e rr i g h t st r a n s a c t i o n t h er e s u l ta r ei n d i c a t e d ：r e g a r d i n gt od o n gy a n ga r e a ，a l t h o u g ht h ew a t e r f i g h t st r a n s a c t i o nh a ss o m ea d v a n t a g e st ot h ew h o l e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i th a s h a r m e dt h ei r r i g a t i o na r e af a r m e r sb e n e f i ta c t u a l l y ；r e g a r d i n gt oy i w ua r e a ，w a t e r r i g h t st r a n s a c t i o np r o m o t e st h es a t i s f a c t i o nd e g r e eo fu s i n gw a t e rf r o m ”p a r t i a l s a t i s f a c t i o n s ”t o ”a p p r o a c hs a t i s f a c t i o n ”，t h ea v e r a g e w i l l i n g n e s s t o p a y i s e n h a n c e df r o m1 6 9y u a n c u b i cm e t e rt o2 3 7y u a n c u b i cm e t e r , b y4 0 2 i nt h e a n g l eo fb u y e r s ，w a t e rr i g h t st r a n s a c t i o nn o to n l yi m p r o v e di n h a b i t a n t sd e g r e eo f s a t i s f a c t i o n ，b u ta l s or e a s o n a b l e t h ei n f l u e n c e f a c t o ra n a l y s i so fi n h a b i t a n t s 浙汀工商大学硕上学位硷文 w i l l i n g n e s st op a yi n d i c a t e st h a tw i l l i n g n e s st op a ym a i n l yi si n f l u e n c e db yt h e a b i l i t yt op a y ，t h ec o n f i d e n c eo fe n h a n c i n gt h ew a t e rs u p p l ys e r v i c eb yg o v e r n m e n t a n dt h ew i l l i n g n e s st op a yh a v el i t t l ei n f l u e n c e s i nc o n c l u s i o n ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r ds o m er e l a t e dp o l i c yp r o p o s a l ：f i r s t ， t r a n s a c t i n g w a t e r r i g h t s n e e dc o n s i d e rt h ee c o n o m i cc o n d i t i o n si nl o c a l d e v e l o p m e n ta sw e l la st h er e s o u r c e so i lt h ep r e s e n ts i t u a t i o n s e c o n d ，t r a n s a c t i n g w a t e rr i g h t sm u s tf u l l yc o n s i d e rf a r m e r sb e n e f i t s t h i r d ，p r o p a g a n d as h o u l db e e n h a n c e dw h e nl i m i t sw a t e rr i g h t s f o u r t h ，i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ht h em u l t i c e n t r a li n d e p e n d e n tg o v e r n m e n tm e c h a n i s m ，e n l a r g et h ep a r t i c i p a t i o ni nb a s i cu n i t m a n a g e m e n t f i f t h ，p o s i t i v e l yd e v e l o p m e n t ss h o u l db ea d v a n c e do v e rt h ep r o j e c t o fs a v i n gw a t e ri na g r i c u l t u r e ，e x c a v a t et h ep o t e n t i a lp o w e ri nw a t e rc o n s e r v a n c y s i x t h ，r e f o r m i n gw a t e rp r i c ep a t t e mi s t h er e q u e s to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t s e v e n t h ，i ti su r g e n tt oe s t a b l i s hs a v i n gw a t e rs o c i e t y ，e n l a r g et h ep r o p a g a n d ao f s a v i n gw a t e r e i g h t h ，t h ed e v e l o p m e n tm e n t a l i t yo u g h tt ob et r a n s f o r m e di nt h e c i t yw h i c he c o n o m y i sd e v e l o p e db u tt h ew a t e rr e s o u r c e si ss c a r c e k e y w o r d s ：w a t e rr i g h t s ，w e l f a r e ，c o n t i n g e n tv a l u em e t h o d ，s a t i s f a c t i o nd e g r e e o f u s i n gw a t e qw i l l i n g n e s st op a y 水权交易的经济影响研究基于东阳一义乌水权交易案例的分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名：壹王丛交一日期：叼年多月多日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文的规定： 浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并 且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：幽丛拯导师签名：圭些逸3 日期：炒1 年3 月占日 浙江工商火学硕士学位论文 第一章引言 第一节水权交易的研究背景和研究意义 一、水权交易的研究背景 水是社会经济发展和人类生存的不可替代的资源，同时也是生态环境的重要组成部 分。在由世界各国部长参加的全球水伙伴中国水问题讨论会上发表的海牙宣言认为，全球 水资源以及提供和支持水资源的相关的生态系统面临着来自污染、非可持续性使用、土地 使用变换、气候变化及其他诸多方面的威胁。世界各国在水安全上面临着如下的挑战：满 足基本需要、保证食物供应、保护生态系统、共享水资源、控制灾害、赋予水以价值、合 理管理水资源。如何可持续利用稀缺的淡水资源，合理配置水资源，完善水资源的管理制 度，是当今世界各国追求的共同目标和共同的研究课题。 ( 一) 水权交易的国际背景 当今世界面临着人口、水资源与环境三大问题，其中水资源与环境、人口密切相关， 因而成为世界关注的重点问题之一。从产业革命以来，随着经济的发展和人口的增长，世 界用水量在逐年增加，见表l l 。根据国际上通行的判断水资源是否短缺的标准，一般认 表l l 世界各年用水量状况。( 单位：亿立方米) 项目 1 9 0 0 焦1 9 4 0 年 1 9 5 0 年 1 9 6 0 矩 1 9 7 0 年 1 9 8 5 纯2 0 0 0 年 城市用水 2 0 4 06 08 01 2 0 3 5 0 4 4 0 工业用水 3 01 2 0 1 9 0 3 1 0 5 1 0 1 1 0 0 1 9 0 0 农业用水 3 5 06 6 08 6 01 5 0 01 9 0 02 4 0 03 4 0 0 合计 4 0 08 2 09 1 01 3 9 02 5 3 03 8 5 05 7 4 0 为人均水资源占有量低于1 7 0 0 m 的国家为缺水国家，按照这种评价方法，目前世界上有5 3 个国家和地区( 占全球面积的6 0 ) 缺水。随着经济的发展，世界水资源供需矛盾进一步 激化，对水资源的争夺已成为战争的根源之一，据联合国世界水资源开发报告，在过 去的5 0 年里，由水引发的冲突达5 0 7 起，其中3 7 起是跨国境的暴力纠纷，2 l 起演变为军 事冲突。 世界各国为缓解淡水危机，纷纷制定、修改本国的水事法规。美国、日本、澳大利亚、 墨西哥、智利等国都依照本国法律的规定，界定了水权，并在此基础上建立了水权交易体 系 。资料来源：世界水资镶大观，h 婶埘w w 砒g z e p b g 帅啪0 d p d 2 捌曲u s i l 蚰s h 啪呐2 i y 呻i t ，l o h 咖 l 水权交易的经济影响研究基于东阳一义乌水权交易案例的分析 在美国，最先实施长期水权交易的是西部缺水地区，包括亚力桑那、加利福尼亚、科 罗拉多、新墨西哥、犹他和怀俄明六个州。科罗拉多和新墨西哥的水市场比较活跃，主要 是把农业用水转让给非农业用水。水权转让需向水管理机构提出申请，并对第三方所受的 影响进行评估，通过协商找出各方都能够接受的价格。美国西部长期的水权转让虽然促进 了缺水地区的经济发展，但比较容易对转出地的经济产生不利的影响，如科罗拉多州阿肯 色流域的农业水转让是造成全州性的原流域收入和就业减少的主要原因。水银行是美国首 创的临时水权转让制度，通过一次性的现金支付在短期内削减农业用水以满足城市和工业 用水，这种水权交易既提高了用水效率又消除了水权交易的负面影响，是水权交易制度的 一大创新。 澳大利亚的州政府为了节约用水，允许原有用水户把自己节省下来的水权有偿转让给 新的用水户，交易的方式有州内临时交易、州内永久交易、州际临时交易和州际永久交易 四种。水权交易最为活跃的是新南威尔士州，通过水权交易增加了用水效率，达到了发展 地方经济的目的。州政府提出了水权交易立法并展开了相关管理体系的改革，主要包括： 明确界定水权，水权公开注册，特别要保护第三方利益；根据水交易计划批准交易，并提 高市场信息的发布能力( 李晶，2 0 0 3 ) 。 智利和墨西哥是发展中国家中最先建立水权交易制度的国家，智利自从1 9 8 1 年重新 修订水法以来，已经有了2 0 多年水权交易的经验；墨西哥从2 0 世纪9 0 年代初开始， 实施综合的水资源管理体制和法规体系改革，水权交易也随之发展起来。在改革之前，水 资源利用中的主要利益相关者农民对水权的状况并没有很强的兴趣。水资源法律和管 理的旧体制仅仅赋予了他们不安全的水权，并且在水资源分配和管理中很少有发言权力； 后来，智剩和墨西哥的农民由于从中得到了收益，因此成为综合的水资源法律体系的改革 和水市场的建立的坚定支持者。 由于各国政治、经济、文化、社会的差异性，水权市场的发育程度和也不尽相同，但 有一点是相通的，即这些国家或地区建立水权交易的目的都是为了提高各部门的用水效 率，实现对水资源的可持续利用，减少巨额财政负担，强化国家的水资源政策及增强资源 分配中的灵活性和反应能力。 ( 二) 水权交易的国内背景 在中国，水短缺问题现在已经成为经济进一步提升的绊脚石，根据2 0 0 4 年的统计年 鉴，全国人均水资源占有量1 8 5 6 3 m 3 ，虽然水资源总量在世晃上仅次于巴西、俄罗斯、加 拿大、美国、印度尼西亚，居第六位，但人均只为世界平均值的四分之一，在世界银行1 9 9 8 2 浙江工商大学硕士学位论文 年统计的1 5 3 个国家中只居第8 8 位。中国可持续发展水资源战略研究综合报告中列出 了国际上通行的判断水资源短缺的标准，一般认为人均水资源占有量少于1 7 0 0 m 3 的国家为 缺水国家，人均占有量少于5 0 0 m 3 的为严重缺水国家。中国有9 个省( 市、区) 的人均占 有水量为5 0 0 m 3 。中国6 0 0 个城市中缺水的近4 0 0 个，严重缺水的为1 0 8 个，根据预测， 在2 0 3 0 年我国人口将增至1 6 亿，而人均水资源占有量将降到1 7 6 0 m 3 ，这说明我国未来的 水短缺是比较突出的。 汪恕诚在2 0 0 0 年水利年会上指出，上游和下游、地表水和地下水、农业用水和城市 用水、经济用水和生态用水之问的矛盾可以通过水权交易来解决，水权和水市场是实现资 源优化配置的重要经济手段。与此同时，由于水行业是具有公益型和垄断性的行业，因此 水市场实质上是一个准市场，它对水资源配置的调节作用离不开政府的宏观调控，政府宏 观调控、民主协商、水市场调节三者相结合的管理模式是实现水资源优化配置的必要途径。 东阳和义乌之间的水权交易正是在这个理论及政府宏观调控的指导下，利用市场机制 进行运作，通过双方水电局及其主管市长的友好协商，政府办、司法局参与，在一定范围 内征求意见，根据资源共享、优势互补、共同发展的思路，经两市五套班子的集体决策， 最终形成的。这是中国首例结合市场机制的地方性的水权交易，开创了中国水权交易的先 河。 经过5 年多的工程建设，东阳和义乌之问的引水工程于2 0 0 5 年1 月6 日正式完成并 顺利通水。今年是引水工程运行的第二年，其实际的运行效果是否正如交易前所设想的“双 赢”? 实施后是否会对东阳农业生产产生影响? 义乌居民是否缓解了用水紧张的局面，缓 解的程度如何? 这些都是本文即将要探索的问题。 二、水权交易的研究意义 中国经济在腾飞的同时，对水资源的消费也在快速增长，2 0 0 0 年中国的水资源总量为 2 7 7 0 1 亿立方米，总用水量为5 4 9 8 亿立方米，而2 0 0 4 年水资源总量下降到2 4 1 3 0 亿立方 米，总用水量上升为5 5 4 8 亿立方米，人均占有量由2 7 0 0 立方米下降到1 8 5 6 立方米，水 资源紧张的趋势日益明显。由于水资源分布的时空不均衡性以及各地经济发展的差异性， 不同地区的用水紧张程度各不相同，互相调济多余水资源成了解决用水短缺的途径之一， 东阳一义乌水权交易开创了我国水权交易的先河，推动了中国水权明晰化的进程。但由于 我国历来推行的是模糊水权政策，没有明确的所有权主体，虽然依照水法规定，水权由中 央政府和地方各级政府代表人民行使，但由于水管理职能的分散，使得地方的水权拥有多 个所有者，因此经济学界对可交易水权制度的可行性以及如何界定水权一直存在着争议。 3 水权交易的经济影响研究基于东阳一义乌水权交易案例的分析 通过对东阳与义乌水权交易正式运行后的效果进行分析，可以为解决我国水权争议问题提 供实证依据，因而具有重要的理论意义。 对于东阳义鸟水权交易，不同的专家、学者各有不同的看法，一直都有“是好得很还 是糟得很”的争议，通过对其交易完成后具体情况的实证分析，为这个争议提供新思路。 同时，水资源作为一种不可替代品，其使用量肯定会随着经济的发展不断的增大，以后肯 定会出现更多的水权交易，通过经济影响分析以及对存在问题的揭示，对以后的水权交易 有一定的参考价值，因此具有重要的现实意义。 第二节国内外相关研究进展 对于水权交易制度的研究，国内外学者的研究方法各异，研究的侧重点也各不相同， 下面将分别介绍国外、国内学者对水权交易问题的研究成果。 一、国外学者对水权交易经济影响问题的研究成果 国外学者对水权交易问题已经作了较为深入的研究，其研究主要分理论和实证两个层 次。在理论研究方面： j o h nr o l f e ( 2 0 0 4 ) 以昆士兰州水权交易为例，分析了从水权交易中获得的潜在效 益增加：把水从低效益部门引向高效益部门所引起的净效益的增加；由于农民之间 用水的边际效用不同，在他们之间进行的水权交易会引起净效益增加；在用水户之间 培养创新和企业家精神所引起的长期效益的增加。 r o l f e 指出，尽管经济理论偏好于竞争性的水市场，但有可能会在政治上遭到抵制， 他认为抵制的压力来源于4 个方面：农业灌溉用水户，c o g a 在4 种推动力的作用下会引 起农户灌溉永价的上涨，包括补偿蓄水、配水的全部成本的要求，消费者负担全部外部性 的要求，征收潜在的资源租金的要求，竞争的压力。来源于环境保护主义者、官僚主义 者和其他社会团体的压力。私人产权的确立会导致政府控制权的丧失，因此会招来环境保 护主义者和官僚主义者的反对；公开市场交易会导致灌溉企业会因规模效益的原因而出现 集中，这与理想的灌溉组织规模不相符合。 t y l e rh o d g e ( 2 0 0 0 ) 检验了美国垦务局建立市场机制来分配水资源的影响。垦务 局现行的集中管理的分配体制政策不能充分反映社会需求的变化，按照经济理论分析，可 以通过引进市场交易机制来改进。交易的类型包括：永久出售安全的水权、短期租借、干 早年份的选择权。利用市场机制分配水资源的原因包括：这种机制最大化了买卖双方的净 4 浙江工商大学硕士学位论文 利润；市场可以对社会经济需求的变化迅速做出反应。 h o d g e 认为尽管市场机制有利于社会需求的满足，但由于水是一种流动的自然资 源，在使用过程中会产生独特的问题，其中最主要的是对第三方的负效应，即由水权拥有 者引起的来源于市场再分配的间接成本，可能会遭到第三方的反对。因此，经济上可行的 分配机制在现实中能否执行在很大程度上取决于政治因素，由各种环境保护主义者组成的 游说团体在水资源分配体制中的作用越来越突出。 r o b e r tr h e a r n e ，k w i l l i a me a s t e r ( 1 9 9 7 ) 在对水市场所作的经济和财政分析中， 利用农作物预算来估计农业生产的价值以及用水库蓄水的替代投资的规避成本来衡量用 水权的价值，研究发现，在e l q u j 和l i m a r i 谷地用水权的市场交易产生了可观的经济效 益，这些经济效益以租金的形式提供给水权的购买者和供给者，种植高利润农作物的购买 者通过水权交易所获得的租金将大于供给者，并且h e a r n e 和e a s t e r 认为交易成本对市 场交易的阻碍作用不明显，阻碍e l q u i 和m a i p o 谷地水权交易的原因主要是改造固定的 基础设施所需花费的巨额成本。 n i rb e c k e t ( 1 9 9 5 ) 研究了以色列农业部门水资源分配机制改革( 从禁止不同用水 者配额交易到允许水权交易) 的影响，利用数学模型对以色列整个农业部进行了研究，通 过对比最优分配方案与现实中采用的分配方案获得了不同水体的影子价格。n i rb e c k e r 认 为中央政府没有必要干预市场机制，因为每个农民都会根据最优选择来决定出售或保留水 权，在由中央计划分配转向市场机制的过程中，政府的任务是清晰界定初始产权。 在实证研究方面： r o b e r tc g a h a n ，t h e o d o r em h o r b u l y k ，j o h ng r o w s e ( 2 0 0 2 ) 利用非线性模型对社 会福利进行最大化分析，认为利用市场机制对地表水进行再分配所得到的社会福利为：在 水资源过剩的年度低于3 ，平均每年为6 ，在干旱年度超过了1 5 ，大约为8 5 0 0 万美 元。其线性模型假定：时间是短期的；水市场是完全竞争的； 水资源的供给和 需求是确定的；市场均衡属于局部均衡。函数表现形式为： r 比1 q = e ii f q ( q d ) d 一+ c p o q d i ，i 一c o 四舭( k ，q 表示社会福利，即反供 q 。l “j g fi 给曲线下面部分的面积和，在最优条件下等于消费者剩余加上生产者剩余，q 、u 、k 分别 表示节点、水的使用方式、水的处理方式，名( 和) 表示水消费量q d 的反函数，c 厶是外 生的保留价格，q 日。表示市场价格等于保留价格时水的消费量。 水权交易的经济影响研究萋于东阳一义乌水权交易案例的分析 通过分析得出，保留价格对潜在的收益有重要的影响：将保留价格降低一半，潜在的 收益将增加9 ；若将保留价格提升一半，潜在的收益则降低5 。最后作者总结认为： 通过市场交易至少在水资源过剩和干旱的年度可以提升效率。 r o b e r ta y o u n g ( 1 9 8 3 ) 以科罗拉多河为例，分析了水资源从农业转向城市的潜 在的经济影响，从直接影响和问接影响两个角度来衡量。在直接的经济影响方面，r o b e r 土 用“有无比较法”分析了农业用水的经济价值，研究结果表明：在科罗拉多州把水从农业 转向城市而导致的损失为5 3 5 美元每英亩英尺。对于工业用水和生活用水经济价值的 度量，r o b e r t 采用意愿支付法来分析，通过计算得出的结论是：工业和居民的意愿支付 与农业部门的损失相比，高出5 一1 0 倍。 间接的经济影响指的是水资源再分配对那些与农业相联系的经济部门的影响，包括 前向关联部门和后向关联部门。r o b e r t 经调查计算得出的结论是：农业部门投入每l 英 亩英尺的水所获得的间接收益为3 1 9 美元，而煤炭开采投入每l 英亩英尺的水所获得 的年均收益是农业的8 0 0 倍，电力生产投入每1 英亩瑛尺的水所获得的收益是农业的8 0 0 0 倍，放弃灌溉用水的间接损失( 用货币流或就业量来表示) 可以完全由非农业部门的收益 来弥补。 a m e rz a h is a l m a n ，e m a da 1 一k a r a b l i e h ( 2 0 0 4 ) 利用线性规划模型分析了约旦丘 陵地区农民对地下水的支付意愿，其线性规划模型如下：m a xz = x ，( w r c j - e p , w , ) ， j z 表示一个地区总的净收益，工，经济主体j 所拥有的土地面积，w r c ，表示水对经济主体j 收益增长的贡献，只表示第f 个月的水价，k 表示经济主体j 的用水量。作者利用需求函 ，1 数推导出了农民的意愿支付：p = p 0 ( 詈) ”4 ，p 表示对额外使用的边际意愿支付，蜴表示 姊 在风的价格水平下的用水量，q 表示满足总的净收益最大化的消费用水量，口表示价格弹 性系数。经过测算，a l n e r 、e m a d 认为约旦的丘陵地区存在着重新配置水资源，减少农业消 费用水量以增加农民的净收益的潜力。 二、国内学者对水权交易问题的研究成果 国内学者对东阳一义乌水权交易的研究主要集中在理论阶段，主要研究成果如下： 沈满洪( 2 0 0 5 ) 通过研究东阳一义乌水权交易的过程，认为政府参与水权交易过程是 必要的，政府间水权交易是以最小成本获取最大收益的理性选择。在产权模糊的前提下， 6 浙江工商大学硕士学位论文 水权交易离不开政府推动，原因是模糊产权引致了三种冲突：小政府与老百姓之间的产权 冲突、小政府与小政府之间的产权冲突、大政府与小政府之间的产权冲突。需求拉动是政 府间水权交易的主要动因，义乌由于城市化的迅速发展和城市规模的升级，对水的消费量 增大，通过比较开发新水源与购买水权的成本，义乌市政府发现了水权购买的潜在收益。 杨力敏( 2 0 0 3 ) 论证了“东阳一义乌”水权交易的内涵，指出“东阳一义乌”水权转 让中转让的不是水资源的使用权，而是地方政府对其所管辖地区水资源的管理支配权，是 水体管理支配权的有偿转移。作者根据现有的法律考察了“东阳一义乌”水权转让协议， 认为虽然水权转让缺乏法律依据，也缺乏行政法规、规章和有关政策上的规定，但针对我 国目前国有资产的管理模式和管理现状来说是合理的。这是由于国有资产( 水资源) 的管 理体制已从“统一所有，分级管理”模式改变为名义上的“分级管理”、事实上的“分级 所有”，同时也出于对分级管理中地方利益的考虑。 王亚华，胡鞍钢( 2 0 0 1 ) 利用制度变迁理论对东阳一义乌水权交易进行了考察，认为 东阳一义乌的水权交易是我国水权制度史上的重大变革，是行政手段配置水权转向市场机 制配置水权的开始。文章通过考察义乌没有向上级部门要水的原因和水权交易为什么率先 发生在浙江的原因，揭示了水权制度变迁的内在动因：一是行政配水的成本越来越高；二 是引入市场的收益越来越高。水市场形成的前提是明晰产权，认为中国水权制度变迁的方 向是不断提高水权的排他性，因地制宜地探索适当的产权结构和制度安排。 ， 王克强，刘红梅( 2 0 0 4 ) 分析了东阳一义乌水权交易存在的问题，提出了我国水权制 度建设要完善的几项内容：明确水资源使用权的有限期限性；水资源所有权应得的收益主 要部分应该纳入中央财政收入；建立公正合理的水价体系，正确处理地方与中央的关系； 建立水税制度；构建水权的初始分配和再分配两级市场；修改和完善有关的法规。 苏青，施国庆，吴湘婷( 2 0 0 2 ) 通过对东阳一义乌水权转让实践的研究，对东阳市拥 有水权是否合法、东阳和义乌政府作为水权转让的主体是否合适的问题作了研究。在文章 中，作者用优先用水权和优先开发经营权原则解释了东阳一义乌水权交易的合法性问题， 并提出了区域水权的概念；从地方政府职能强大、水市场制度不完善角度说明了东阳、义 乌政府作为水权转让主体的必然性。并从实践中得出了政策启示：重视区域利益；建立区 域水权；尽快建立区域水市场，培育各类市场交易主体；地方政府作为市场交易主体应切 实保护好区域内用水户的利益。 傅晨( 2 0 0 2 ) 利用产权经济学的分析方法对东阳和义乌有偿转让水权的案例进行了分 析，认为；东阳和义乌转让的水权是水产权“权利束”中的使用权，迸一步说转让的水 7 水权交易的经济影响研究一基于东阳一义乌水权交易案例的分析 权是工程水( 商品水) 的使用权而非水资源使用权( 取水权) ：用水权的转让必须保证 用途的合理性，优先保证生活用水，水市场是受国家调控的“准市场”；用水权转让价 格包括水资源租金、水利工程成本、运行成本以及环境成本和交易费用；国家应向水资 源富余方收取级差地租；水产权交易合约制定及执行需要法律的保证。曹明德( 2 0 0 4 ) 研究认为东阳和义乌的水权交易在法律性质上并不是真正意义的水权交易，实质是水商品 的买卖，水权转让的标的是取水权，取水权人出让商品水并不导致其取水权的丧失。曹明 德同时探讨了我国水权流转机制的理论，认为只有将水资源开发利用置于市场机制约束 中，才能实现水资源的有效配置。 姜楠、梁爽、谷树忠( 2 0 0 5 ) 则结合我国首次的水权交易案例，利用比较优势理论从 技术经济层面和制度层面分析了我国水权交易的制约因素。在技术经济层面上，主要是水 资源的计量和储运技术对水权交易的限制；在制度层面上，表现为：水权初始配置、激励 约束机制、交易主体特征、水价结构调整对水权交易的制约。王晓、韩宝平、顾强( 2 0 0 3 ) 提出了建立我国水权交易机制的七项基本制度保障：理顺水资源管理体制；建立水资 源所有权与使用权相分离的制度；建立水权分配方案制度；建立水资源的使用权、经 营权和排污权依法交易制度：修订取水许可办法；完善水污染物排放总量许可办法； 构建水市场统一监督管理体系。 席平健、周妮娜( 2 0 0 5 ) 对中国的三种水权交易模式进行了比较研究，即东阳一义乌 “水权交易”、张掖节水型社会的水票制度和黄河水权转换制度。席平健等认为东阳和义 乌水权交易是国家作为权利主体，为平衡自身地区利益采取的权利调整及对调整成本的合 理分配，只是从表面上采取了买卖水商品的法律关系，是行政部门对自上而下、垄断分配 的行政手段低效率性的一种自我反思和自我调整；张掖水票制还不是完全意义上的以取水 权交易为标的的水权交易制度，只是一种以水权界定为基础的水商品交易模式；黄河水权 转换是以取水权为标的的交易，是一种真正意义上的水权转让。通过三种水权交易模式的 比较，席平健等归纳了水权交易的影响因素：明晰水权，建立和完善水权一级分配市场 是水权交易的基础；合理的水价管理有利于水权交易的开展；降低交易成本可以推动 水权交易的发展。 王皿华( 2 0 0 5 ) 在水权解释一书中，利用“水权科层概念模型”研究了中国过去 几年中出现的水权分配案例，分别是：张掖洪水河灌区的水权交易；黄河流域工业企业购 买农业水权；东阳一义乌的水权转让：漳河上游跨省有偿调水；黄河下游筹划中的“水银 行”试点；南水北调工程的水权分配，并把它们分成5 类：用户层次的水权交易；社团层 8 浙江工商大学硕士学位论文 次的水权交易；地方层面的水权交易；上级调控下的水银行、初始水权的市场分配。通 过对案例的研究表明，在水权再分配中引入市场机制是在以行政方式调整水权过高的环境 中的一种替代选择，完全符合科层理论的观点。 刘伟( 2 0 0 5 ) 在中国水制度的经济学分析一书中，以中国水资源短缺为切入点， 通过对解决水短缺问题的两种途径：供方解决、需方解决的分析，提出了个假说：中国水 短缺是由于长期治水体制失效造成的，实质上是制度短缺。针对这个假说，作者采用国际 比较和历史分析相结合的方法对管理模式转变的绩效进行了分析，认为在水短缺的条件 下，管理模式的转变是资源和资金约束条件下的必然选择。对于管理模式转变所采用的制 度安排问题，作者提出了水的多元机制共生配置理论假说，即由政府、市场、社会三种配 置手段同时配合。针对市场扩张性水制度安排的外部性问题，作者提出了清晰界定的水权、 完善的法律、政策和组织支持作为解决之道。并运用产权理论分析了水权制度，用交易成 本理论分析了水市场的产生、收益与条件，提出了中国水权交易市场的构想和运行机