（国民经济学专业论文）中国东盟自由贸易区的实现模式研究.pdf

摘要 中国一东盟自由贸易区是中国参与的第一个自由贸易区。自2 0 0 2 年签署中 华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议以来，双方的经济合作 发展迅速，中国迎来了整合区域资源的机遇。2 0 0 5 年，c a f t a 区内正式开始削 减关税，进入了建设自由贸易区的实质性阶段。同时，关于与东盟建立自由贸易 区的利弊的探讨也告一段落，如何有效地开展与东盟的合作成为急需解决的问题。 显然，只有全面地认识中国与东盟经济合作的特点，根据这些特点设计自由贸易 区的实现模式，才能使中国在谈判中取得主动地位，使自由贸易区的发展符合中 国与东盟的实际情况，取得预期的效果。 本论文首先介绍和分析了目前中国与东盟在贸易、相互投资、金融，以及农 业、科技、安全等领域的合作情况。然后利用区域经济一体化组织的s w o t 分析 模型对c a f t a 的内外部环境进行了详细分析，针对东盟的大国平衡战略应用博 弈论进行研究，并提出了相应策略。在对c a f t a 的自由贸易区和次区域层次的 目标进行介绍和解读之后，总结出c a f t a 的发展模式。最后，结合之前对c a f t a 介绍和分析的结果，提出在政治、经济开发、经济一体化和次区域经济合作四个 方面上的实现对策。 本论文在理论上的创新主要有以下几个方面。第一，应用s w o t 方法建立了 区域经济一体化组织的分析模型，并应用到对c a f t a 的分析中；第二，在讨论 次区域经济合作和泛珠江三角洲概念对c a f t a 的影响时，涉及国际和国内两个 层次的经济协调，将对区域经济合作和国际贸易理论做出有益的探索：最后，次 区域经济合作是c a f t a 的重要内容和实现途径之一，而目前对次区域经济合作 的研究很少，本文将介绍c a f t a 次区域经济合作的情况，并就次区域经济合作 在自由贸易区中的目标和实现进行探讨。 中国- 东盟自由贸易区是当前中国经济的个热点，对c a f t a 的全面分析， 以及对其目标和实现模式的探讨无疑具有强烈的现实意义。另外，对c a f t a 次 区域经济合作的研究，还可以为中国开展与东北亚和中亚的经济合作提供参考。 c a f t a 作为中国参与的第一个自由贸易区，其经验对于中国构建多元重心的格 局，保持经济上的安全和政治上的平衡非常重要。 关键词：中国一东盟自由贸易区( c a f t a ) ；区域经济合作；实现模式：次区域经 济合作 兰壹堡三查兰堡主兰垡垒苎 a b s t r a c t c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ( c a f t a li st h ef i r s tf r e et r a d ea r e at h a tc h i n a p a r t i c i p a t e s s i n c ef r a m e w o r ka g r e e m e n to nc o m p r e h e n s i v ee c o n o m i cc o o p e r a t i o n b e t w e e nt h ep e o p l e0r e p u b l i co fc h i n aa n dt h ea s s o c i a t i o no fs o u t he a s ta s i a n n a t i o n sw a ss u b s c r i b e di n2 0 0 2 ，t h ec o o p e r a t i o n si ne c o n o m ya n dt r a d eh a v eb e e n g r o w i n gf a s t c h i n am e e t st h eo p p o r t u n i t yo fc o m b i n i n gr e g i o n a lr e s o u r c e s f r o mt h e y e a r2 0 0 5t a r i f fw i t h i nc a f t ab e g i n st ob ec u t ，w h i c hs h o w st h a tc h i n aa n da s e a n h a v ee n t e r e di n t ot h ep r a c t i c a ls t a g eo fb u i l d i n gt h ef r e et r a d ea r e a m e a n w h i l e ，t h e d i s c u s s i o no nt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fc a f t ac o m e st oa ne n d i ti sh o w t od e v e l o pt h ec o o p e r a t i o nw i t ha s e a ne f f e c t i v e l yt h a tb e c o m e st h eu r g e n ti s s u e o b v i o u s l y 。o n l yb yu n d e r s t a n d i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n aa n da s e a ne c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dd e s i g n i n gt h er e a l i z a t i o nm o d e sa c c o r d i n gt ot h e s ec h a r a c t e r i s t i c s ， c a nc h i n at a k et h ei n i t i a t i v e p o s i t i o ni nn e g o t i a t i o n s ；m a k e i t p o s s i b l ef o rt h e d e v e l o p m e n to fc a f t ac o n s i s t e n tw i t hi t sp r a c t i c e s ；a n da c h i e v et h ea n t i c i p a t i v e p u r p o s e s t h i s p a p e ri s f i r s tt oi n t r o d u c ea n da n a l y z et h ep r a c t i c e so ft h ec o o p e r a t i o n b e t w e e nc h i n aa n da s e a ni nt r a d e ，i n v e s t m e n t ，f i n a n c e ，a g r i c u l t u r e ，t e c h n o l o g y ， s e c u r i t ya n ds oo n t h e nam o d e lb a s e do ns w o tf o rr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n s w i l lb ea p p l i e di nt h ea n a l y s i so fc a f t a c o u n t e r m e a s u r e sw i l la l s ob er a i s e da i m i n g a tt h ep o w e rb a l a n c i n gs t r a t e g yo fa s e a nu s i n gt h eg a m e st h e o r yf o r a n a l y s i s f o l l o w i n gt h ei n t r d u c t i o na n da n a l y s i so fn a t i o n a la n ds u b r e g i o n a lo b j e c t i v e si st h e d e v e l o p m e n tm o d eo fc a f t a i nt h ee n d ，t h em e a s u r e so np o l i t i c s ，e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，e c o n o m i ci n t e g r a t i o na n ds u b r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o na r er a i s e d ， b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s u l t s t h et h e o r e t i c a li n n o v a t i o n so ft h i sp a p e ri n c l u d e ：f i r s t ，t h em o d e lu s i n gs w o t m e t h o df o rt h ea n a l y s i so fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o ni se s t a b l i s h e d a n da p p l i e di nt h ea n a l y s i so fc a f t a ；s e c o n d ，b o t hi n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c e c o n o m i cc o o r d i n a t i o na r ei n v o l v e di nt h e a n a l y s i s o f s u b r e g i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dt h ei n f l u e n c e so nc a f t ab yt h ec o n c e p to fp a np e a lr i v e rd e l t a t h i sw i l lc o n t r i b u t et ot h et h e o r i e so fr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o na n di n t e r n a t i o n a l t r a d e ；t h i r d ，s u b - r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o ni s a n i m p o r t a n tp a r to fc a f t a h o w e v e r ，t h e r ei sv e r yl i t t l er e s e a r c hi nt h i sf i e l dp r e s e n t l y t h i sp a p e rw i l li n t r o d u c e t h ep r a c t i c e so fc a f t aa n dt h e nd i s c u s so nt h eo b j e c t i v e sa n dr e a l i z a t i o n so ft h e s e i i a b s t r a c t s u b r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n s c u r r e n t l yc a f t a i sah o ti s s u ei nc h i n a t h eo v e r a l la n a l y s i sa n dt h ed i s c u s s i o n o nt h eo b j e c t i v e sa n dr e a l a z a t i o nm o d e so fc a f t aa r ep r o v i d e dw i t hs t r o n gr e a l i s t i c s i g n i f i c a n e e s b e s i d e s 。t h er e s e a r c ho ns u b r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nc o u l db e r e f e r e n c ef o rt h ee c o n o m i cc o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n aa n ds o u t he a s ta s i a ，a l s o b e t w e e nc h i n aa n dc e n t r a la s i a s i n c ec a f t ai st h ef i r s tf r e et r a d ea r e at h a tc h i n a p a r t i c i p a t e s ，t h ee x p e r i e n c eo fc a f t ai si m p o r t a n tf o rc h i n a sp l u r a lc e n t e r sp a t t e r n a n dt h em a i n t e n a n c eo fe c o n o m i cs e c u r i t ya n dp o l i t i c a lb a l a n c e k e yw o r d s ：c h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ( c a f t a ) ；r e g i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o n ；r e a l i z a t i o nm o d e ；s u b r e g i o n a le c n o m i cc o o p e r a t i o n i l l 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：影孵日期施阱循弓、日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密留。 ( 请在以上相应方框内打“”) 日期：踟哳钐月妒日 日期：弘捧毛月哆日 ，0 ，y 儆闲 上y订| 霸了 名 名 签 签 者 师 作 导 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代，随着通讯技术的发展、互联网的出现以及交通条件的改善， 经济全球化已经成为一个热点话题。进入新世纪之后，经济全球化向纵深发展， 跨国的经济往来更加便捷和频繁。全球化大大拓宽了人们的视野，改变了人们的 思维方式和行为方式，同时也改变着各国政府和国际组织的战略选择和决策。随 着经济全球化的发展，各个国家的经济更加开放，国际组织的影响力得到进一步 加强。经济全球化已经成为当今世界经济政治领域的焦点。 尽管似乎跟全球化存在着矛盾，区域经济一体化却是伴随着全球化的发展而 发展的，并且显示出了强劲的势头。以欧洲联盟( e u r o p e a nu n i o n ，以下简称欧 盟或e u ) 和北美自由贸易区( n o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e n t ，以下简称 n a f t a ) 等为代表的一批区域经济组织在国际贸易和世界经济发展中占有越来越 重要的地位。然而，在世界经济增长的另一极一一亚洲，区域经济一体化的进程 却相对比较缓慢，与其快速的经济增长速度显得不相称。尽管亚洲国家建立或者 参与了亚太经济合作组织 ( a s i ap a c i f i ce c o n o m i cc o o p e r a t i o n ，以下简称 a p e c ) 、东盟自由贸易区( a s e a n f r e e t r a d e a r e a ，以下简称a f t a ) 以及一些次 区域经济合作组织和机制，但其一体化的层次都比较低，组织松散，并且这些组 织和机制都不能代表亚洲国家的利益，受到其他国际势力较大的干扰。亚洲在区 域经济一体化进程中落在了欧洲和美洲后面。 中国一东盟自由贸易区( c h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ，以下简称c a f t a 或 1 0 + 1 ) 正是在经济全球化向纵深发展，区域经济一体化势头强劲，而亚洲区域经 济合作相对落后的大背景下提出的。中国与东南亚国家联盟( a s s o c i a t i o no f s o u t h e a s ta s i a nn a t i o n s ，以下简称东盟或a s e a n ) 十国海域相通、山水相连、息 息相关。1 9 9 7 年1 2 月，中国政府与东盟签订了建立面向2 1 世纪的睦邻互信伙 伴关系的联合声明，之后，双方在贸易、金融、投资、科技和农业等领域的合作 目益加强。2 0 0 1 年t 1 月6 日，在文莱首都斯里巴加湾举行的第五次东盟一中国领 导人会议上，朱镕基总理与东盟领导人一致同意在十年内建成中国东盟自由贸易 区。2 0 0 2 年1 1 月4 日，中国与东盟在柬埔寨首都金边签署了中华人民共和国 与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议( 以下简称协议) ，进一步表明了中 国与东盟之间全面建立经济合作的决心，并确定了双方经济合作的领域和日程表。 华南理工大学硕士学位论文 1 0 + 1 目前有人口1 8 亿，面积1 4 0 8 万平方公里，年g d p 超过2 0 0 0 0 亿美元，贸 易总量1 5 0 0 0 亿美元，建成后将是世界上人口最、面积最广、发展速度最快的自 由贸易区，是仅次于欧盟和北美自由贸易区的全球第三大市场。 值得一提的是亚洲的次区域经济合作。这种次区域经济合作，既为更大范围 的区域经济合作奠定基础，在区域经济合作的过程中更是起到桥头堡的作用，适 应了亚洲经济合作复杂的格局，具有强烈的亚洲特色。其中，c a f t a 的澜沧江 湄公河( 以下简称澜湄) 次区域经济合作正是最突出的代表之一。 另一方面，中国国内的行政区域整合也在进行着。泛珠江三角洲是在2 0 0 3 年底举行的“2 0 0 3 广东经济发展国际咨询会”上由广东省委书记张德江提出的。 首届“泛珠三角区域合作与发展论坛”确定要把泛珠江三角洲建成c a 兀a 的桥 头堡，在国际经济合作中发挥应有的作用。当前中国与东盟的次区域经济合作集 中在泛珠江三角洲地区，在泛珠江三角洲的概念提出之后，这些次区域经济合作 机制可以在泛珠江三角洲范围内进行整体的规划和协调，中国与东盟的次区域经 济合作必将迎来新一轮的快速发展。【1 1 在建立c a f t a 的计划出台后，国内外掀起了研究中国与东盟经济合作的浪 潮，但是多数文章都只是探讨建立自由贸易区的利弊，很少有对中国与东盟经济 合作的环境做全面的分析并提出实现模式的。当时间跨入2 0 0 5 年c a f t a 正式 开始削减关税，关于c a f t a 利弊的讨论将告一段落，当前对于c a f t a 的来说， 如何全面地认识和分析中国与东盟的经济特点，并根据这些特点设计自由贸易区 的实现模式和对策显得特别迫切。本论文的选题j 下是在这样的背景下完成的。希 望通过对c a f t a 的经济状况和建设环境进行深入分析，能够为中国参与区域经 济一体化和次区域经济合作提出建议，能够对仍在处在发展初期的次区域经济合 作理论和实践进行有益的探索，能够为中国与东北亚和中亚等其他地区的区域、 次区域经济合作提供借鉴。 1 1 2 研究意义 从本论文研究的理论意义来看，主要体现在以下几个方面。 第一，在分析c a f t a 的建设环境的过程中，利用s w o t 分析方法的原理， 建立了区域经济一体化组织的s w o t 分析模型，并将其引用到对c a f t a 的分析 中去。这个模型对影响区域经济一体化组织的内外部环境因素进行了全面的概括 和分类，结合s w o t 分析原理就可以得到区域经济一体组织的发展策略。 第二，在研究c a f t a 次区域经济合作和泛珠江三角洲概念的影响等问题时， 既涉及国际经济一体化又涉及国内行政区域的经济协调，将对区域经济合作和 国际贸易理论进行有益的探索。 第三，次区域经济合作是c a f t a 的一个突出的特点和重要的内容，而目前 2 第一章绪论 关于次区域经济合作的研究较少，相关文献对次区域经济合作还没有明确统一的 定义和理论归纳。本论文将介绍c a f t a 次区域经济合作并探讨这些次区域经 济合作在自由贸易区中的目标和实现模式。 从现实意义来看，本论文具有强烈的实际应用价值。 第一，对中国东盟自由贸易区情况的全面介绍和分析，对自由贸易区目标的 解读和实现模式的研究，对区内次区域经济合作的探讨，对于中国开展与东盟的 实质性合作有重要的现实价值，对于企业了解东盟，认识c a f t a 带来的巨大商 机同样有积极的作用。 第二，对次区域经济合作的目标和实现模式的研究，将为今后国内其他地区 开展国际经济合作，如图们江次区域经济合作提供参考和借鉴。 第三，我国的区域经济合作正在实现由单一重心模式向多元重心模式发展的 转变，向东加强与a p e c 成员间的经济合作，向北推动中亚五国和东北亚区域合 作的进程，向西借助亚欧会议加强中欧合作，向南谋求与南亚地区合作协定的成 员建立较为密切的经贸关系，c a f t a 走在了中国参与区域经济合作的最前面，其 经验对于中国构建多元重心的格局非常重要。 因此，本论文对c a f t a 以及在c a f t a 框架下次区域经济合作的研究既有现 实意义，又将在理论上进行有益的探索，这正是本论文所希望能够达到的效果。 1 2 研究内容 本论文主体部分的研究内容可以分成三大部分。 第一部分，对c a f t a 的介绍和分析，包括第二章和第三章。第二章介绍中 国与东盟的经济交往，c a f t a 的建立和发展情况，对中国与东盟的在贸易、投资、 金融、农业和科技等领域的合作情况进行详细的介绍和分析。在认识了c a f t a 的基本情况之后，将进一步分析c a f t a 的内外部环境并提出相应策略，这是第 三章的内容。通过应用区域经济一体化组织的s w t o 分析模型，全面认识c a f t a 具有的优势和劣势，面临的机遇和挑战，提出c a f t a 的四种策略；针对东盟的 大国平衡战略应用博弈论进行分析，并提出对策。 第二部分，对c a f t a 目标的介绍和解读，并提出发展模式，这是第四章的 内容。要研究c a f t a 的实现模式需要先认识c a f t a 的目标是什么。本部分根 据c a f t a 的特点，将其目标分解为自由贸易区目标和次区域层次的目标。在剖 析目标的基础上，提出c a f t a 的发展模式。 第三部分提出c a f t a 的实现对策，这是第五章的内容。在明确了c a f t a 的目标和发展模式之后，结合第一部分的分析结果，就可以提出实现目标的具体 对策。由于c a f t a 的目标是建立全面的经济合作关系，所以实现模式包括了政 3 华南理工大学硕士学位论文 治、经济开发、经济一体化和次区域经济合作共四方面的内容。 次区域作为主权国家的一个区域，其发挥作用必然是在c a f t a 的框架下进 行的：再者，跨国区域经济一体化涉及到一定程度国家主权的让渡，很多决策必 须是在中央层次进行的，部分决策是地方层次；最后，次区域层次的决策是对国 家层次的决策的补充和细化，不能够有相抵触的地方。因此，本论文不可避免得 要探讨国家和次区域两个层次的经济合作问题，而且更多的讨论是建立在国家层 次上的。明晰这两个层次的关系是本论文一个重要的基础。 1 3 研究方法 本论文采用了实证与规范相结合的研究方法，并且以规范研究为主，这是由 本论文所要研究和解决的问题所决定的。本论文先介绍和分析中国与东盟的经济 合作情况，回答了“是什么”的问题；在此基础上提出了建立自由贸易区的模式 和对策，回答了“应该是什么”的问题。 在分析的过程中，主要应用了定性与定量相结合、以定性为主的研究方法， 在数据的处理中采用了统计与比较的方法，在统计数据的基础上进行计算和比较 分析，并得出结论。 在理论应用上，本论文主要应用了s w o t 矩阵分析方法、博弈论、区域经济 一体化理论、区域经济开发理论和次区域经济合作理论。其中，次区域经济合作 是比较新的研究领域，所以没有系统的理论可以参考，本论文对东盟以及c a f t a 范围内的次区域经济合作进行分析，同时也丰富了相关的理论。 1 4 文献综述 自从中国与东盟一致同意在十年内建成自由贸易区之后，学术界掀起了研究 c a f t a 的高潮。然而很多文章都停留在分析c a f t a 建立的背景、影响和战略意 义，以及给中国带来的机遇和挑战这一层面上，较少有人研究在中国与东盟经济 一体化过程中具体的目标和实现模式，对次区域层次的研究就更少了。 第一，介绍c a f t a 合作情况和利弊的文献。 介绍中国与东盟经济贸易关系现状、c a f t a 基本情况、建立c a f t a 带来的 机遇和挑战的文献在c a f t a 提出之后非常多地涌现出来，多数见于学术期刊。 这些文献一般都认为c a f t a 的提出是中国与东盟经济发展的一种必然，并且对 于中国来说机遇大于挑战。郭晓合在其专著中国东盟双边贸易、次区域经济合 作问题研究口1 ，对中国与东盟的双边贸易实践、电子商务和技术贸易现状都做 了详细的论述和分析，并指出“构建中国一盟自由贸易区是双方规避全球化风险的 必然选择”；“是双方经济联系不断深化的必然结果”：“中国与东盟具有巨大市场 4 第一章绪论 潜力”。张蕴岭和周小兵主编的东亚合作的进程与前景 3 1 一书中“中国一东盟 自由贸易区的发展”一章对c a f t a 建立的背景、双边经贸关系、对双方的利益 和目前的进展都做了介绍，还对c a f t a 的未来进行了展望，认为“中国一东盟自 由贸易区的建设，收益可能不会马上看得到，需要有一个过程，是一项长期的工 程”。 第二，探讨c a f t a 的目标和实现方式的文献。 深入地探讨c a f t a 的目标和实现的文献很少。慕亚平和林吴发表在中国 法学的论文中国一东盟自由贸易区发展模式之探讨【4 】，将c a f t a 的目标分 为近期目标和远期目标，即初步建立起自由贸易区，到自由贸易区的“深化”和 “扩大”。另外还从国际经济法学的角度提出了c a f t a 要建立起一套高效的、强 有力的组织机构体系，实行一国一票的表决制。贺圣达发表在东南亚纵横的 文章中国一东盟自由贸易区的建构和我们面临的机遇与挑战【5 1 在对c a f t a 进 行分析的基础上，提出c a f t a “首先和主要是一种贸易安排，但它的构建可能是 多重、多边和多样的，既有带普遍性、全局性的安排，也有专门的和局部的：既 有包括整个中国和东盟的，也有包括中国和东盟某些地区或东盟某些国家的”，并 肯定了澜一湄等次区域合作的积极作用。广东省w t o 事务咨询服务中心的文章区 域经济合作：战略目标与模式选择眄】手旨出，中国的区域经济合作应该是多元重 心和多层次的，是一个渐进的过程，“在条件许可的情况下，采取次区域、区域和 全球范围内经济合作的同时并举、齐头并进的发展模式”，指出“次区域经济合作 是一种有效的合作途径”。 第三，关于次区域经济合作的定义和特征的文献。 次区域经济合作目前还处于发展阶段，对其研究很少，次区域经济合作还没 有一个权威的、公认的定义。一般认为，次区域经济合作是一种具有亚洲特色的 区域经济合作形式，即所谓的“成长三角”，或称为“增长三角”如澜一湄地区的 开发，中、老、缅、泰“黄金四角”和新、马、印尼间的新、柔、廖增长三角洲 等。v i n c e n tc a b l e 和d a v i dh e n d e r s o n 在贸易区? 区域整合的未来一书中指 出，现有次区域理论很大程度上是中国沿海经济圈( 尤其是华南经济圈) 和新廖 柔的经验总结，这种整合模式的特征上通过开放政策或政府合作，使生产发展等 级不同的工业化国家或地区( 包括发达工业化国家和新兴工业化国家或地区) 和 后进发展中国家进行生产要素上的优势互补，将工业化国家( 地区) 的资金、技 术优势同后进发展中国家的劳动力低廉、土地资源丰富的优势结合起来。其主要 功能在于通过生产要素重新配置减少成本而使区域内生产的商品在全球市场中 更具竞争力。1 9 9 3 年2 月，亚洲开发银行和日本国际大学召开的“亚洲的成长三 角”国际研讨会上，亚洲开发银行的经济学家把成长三角的定义为“成长三角为 被称为次区域经济合作、自然的经济领土或者扩大的都市地区。成长三 5 华南理工大学硕士学位论文 角是包括三个或三个以上国家的、精心界定的、地理毗邻的跨国经济区，通过利 用成员国之间生产要素禀赋的不同来促进外向型的贸易和投资。”郭晓台在中国 一东盟双边贸易、次区域经济合作问题研究【2 1 一书中给次区域经济合作下的定义 是“小范围的被认可、为一个单独经济区域的跨国界或边境的多边经济合作”。 由于次区域经济合作的形式多样，处于不断变化和发展当中，所以对次区域经济 合作的机制和作用的分析很少。实际上，现存的次区域经济合作的形式多样，并 没有固定的模式可循。至于次区域经济合作的作用，多数文献认为，次区域经济 合作适应了亚洲国家制度不同、经济发展水平悬殊的情况，有利与在全面经济合 作条件不成熟而双边合作又有局限性的情况下采用，具有灵活、操作性强等优点。 第四，关于次区域经济合作和开发的文献。 在次区域的经济开发方面，杨洪常在湄公河次区域合作的多元化整合模式 对中国西部开发的启示( 四川大学学报) 【7 】一文中指出，次区域大规模的开发 “要借助区域整合的力量，一是因为单个国家的努力不可能完成次区域交通体系， 也不可能形成对外部资金的强势吸引力；二是因为对多个成员共同享有的资源进 行开发，需要协调与合作才能减少冲突、增强效益。施本植在湄公河流域国家 次区域经济合作构想( 国际贸易) 【8 】提出“松散型的项目开发合作模式，在既 可以增强互补性又可避免竞争性的领域和项目上实行联合型、开放性的开发合 作”。 第五，关于欧盟和北美自由贸易区的文献。 欧盟和北美自由贸易区的经验对c a f t a 有重要的借鉴价值。韦丽红和王汉 军发表在东南亚纵横的欧盟、北美自由贸易区的发展及其对中国东盟自由 贸易区的启示【9 l 4 文，对欧盟和n a f t a 的政策和成效进行介绍和分析，指出 c a f t a 的建设可以借鉴这两个成功的区域经济一体化组织的经验。张荐华的欧 洲一体化与欧盟的经济社会政策【io 】一书对欧盟的历史进程、组织机构、预算、 税收政策协调、货币政策、共同农业政策和共同( 对外) 贸易政策等都有详细的 论述。这些都是c a f t a 建设过程中可以借鉴的宝贵经验。 第六，相关的基础理论和统计数据。 本论文主要应用的理论包括区域经济一体化理论、区域经济开发理论和次区 域经济合作理论，除了次区域经济合作理论不完善之外，其他两种理论都是发展 非常完善的理论，区域经济一体化理论主要包括区域经济一体化的形式和影响， 以及大市场、关税同盟等理论。区域经济开发理论包括梯度开发理论、增长极理 论和点轴理论等。 本论文所使用的数据主要来自统计年鉴，以及中国、东盟、联合国和w t o 官方网站提供的统计资料。值得一提的是，东盟的统计口径与中国的存在一定区 别，这会给我们在采集数据和进行分析时某些带束困难。 6 兰三兰! 垒! 坠塑丝鲨塑堡坌堑一 - _ _ _ _ _ _ l _ _ _ _ _ _ _ _ l _ _ _ _ _ - - _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ l _ _ - _ 一。 第二章c a f t a 的经济概况分析 2 1c a f t a 概况 2 1 1c a f t a 的提出和发展 1 9 9 7 年发生的亚洲金融危机使东盟国家高速增长的经济停顿了下来。中国极 力稳定人民币汇率，还拿出4 0 亿美元援助经济困难的邻国，稳定了大局，尽显大 国风范，同时还保持了经济的高速增长。中国的诚意和发展势头打动了东盟各国， 东盟意识到加强与中国经济联系的必要性。与此同时，亚洲经济火车头一一日本 的经济持续低迷，以日本为首的雁行经济发展结构已经崩溃。金融危机充分暴露 了高速发展的亚洲经济的脆弱性，尤其是其中的中小经济体，面对急速的全球化， 它们已经无力控制与影响外部的经济冲击，急需地区经济框架。东盟为了搭乘中 国经济快速发展的顺风车，加入到亚洲经济新秩序的制定当中，也要求跟中国加 强经济联系。然而，亚洲国家，尤其是东亚国家的经济合作和一体化进程缓慢， 与其经济的发展速度显得不相称。在东亚地区，自由贸易区只有东盟一个。随着 加强国际经济合作的呼声越来越高，各个国家开始考虑建立机制化经济合作的可 能性。可以说，这次金融危机成了推动东亚经济合作的加速器。 2 0 0 0 年1 1 月，在新加坡举行的第四次1 0 + 3 领导人会晤中，东盟积极响应朱 镕基总理的建议，同意研究进一步加强双方经济合作和融合的措旋，其中包括探 讨在中国和东盟间建立自由贸易区的可行性。2 0 0 1 年1 1 月6 日，在文莱首都斯 里巴加湾举行的第五次1 0 + 3 领导人会议上，朱镕基总理与东盟领导人一致同意 在十年内建成中国一东盟自由贸易区。这一天对中国，同时也是整个东亚地区的区 域经济合作都具有重大的意义，这次会议被认为是东亚区域合作的里程碑。2 0 0 2 年1 1 月4 日，中国与东盟在柬埔寨首都金边签署了中华人民共和国与东南亚国 家联盟全面经济合作框架协议( 以下简称协议) ，进一步表明了中国与东盟之 间全面建立经济合作的决心，确定了双方经济合作的领域和日程表。协议是未 来中国一东盟自贸区的法律基础，共有1 6 项条款，它在总体上确定了c a f t a 的 基本架构。1 1 l 协议规定，中国和东盟双方从2 0 0 5 年起开始讵常轨道产品的降税，2 0 1 0 年中国与东盟老成员国，即文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰 国，将建成自由贸易区，2 0 1 5 年和东盟新成员国，即越南、老挝、缅甸和柬埔寨， 将建成自由贸易区，届时，中国与东盟的绝大多数产品将实行零关税，取消非关 税措施，双方的贸易将实现自由化。为使中国和东盟双方尽快享受到自贸区的好 7 华南理工大学硕士学位论文 处，双方还制订了“早期收获”方案，决定从2 0 0 4 年1 月1 日起对5 0 0 多种产品( 主 要是农产品) 实行降税，到2 0 0 6 年这些产品的关税将降到零。中国同意给予东盟 非w t o 成员( 越南、老挝和柬埔寨) 多边最惠国待遇。 这样，除了协议规定的关税削减日程表之外，还有另外几个日程表将影 响c a f t a 的关税削减安排。它们是： ( 1 ) 东盟的新、马、菲、泰、印尼、文、越和中国是a p e c 成员，按照茂 物宣言，a p e c 发展中成员将在不晚于2 0 2 0 年完成贸易和投资的自由化的目标： ( 2 ) 东盟自由贸易区自己有一个关税削减的时间表： ( 3 ) 中国将按照加入w t o 时的承诺逐年削减关税。 显然，c a f t a 的关税减让幅度和速度将大于和快于中国加入w t o 的承诺和 a p e c 的关税减让安排。将这几个日程表综合起来，我们可以得到近几年和接下 来十几年里c a f t a 关税削减的时间表。 表2 1c a f t a 关税削减时间表 年度关税削减 覆盖的关税条目或产品参与的国家 2 0 0 3 对所有东盟成员国0 5 全部c e p t 。条目东盟老成员国 2 0 0 4 农产品关税开始下降 农产品c a f t a 成员国 2 0 0 5 对w t o 成员平均关税1 l 左右全部减税产品 中国 2 0 0 6对c a f t a 所有成员国0 全部农产品c a f l a 成员国 2 0 i o对所有东盟成员国o 全部减税产品东盟老成员国 2 0 1 0 对c a f t a 所有成员国o 全部减税产品中国与东盟老成员国 2 0 1 5对所有东盟成员国0 大部分敏感产品东盟新成员国 2 0 1 8对a f t a 和c a f t a 所有成员国剩余的部分敏感产品东盟新成员国 c e p t ：东盟自由贸易区共同有效普惠关税方案协议 除了贸易和服务贸易自由化之外，中国与东盟还将扩大其他领域的合作。根 据专家组的建议，双方将在金融、旅游、投资、农业、人力资源开发、中小企业、 产业合作、知识产权、环境保护、林业及其产品、能源、石油等领域加强合作。 2 0 0 1 年的1 0 + 3 领导人会议上，双方领导人确定了中国与东盟在新世纪重点加强 五个领域的合作，这五个领域是农业、人力资源开发、信息技术、金融投资和澜 湄流域开发。 2 1 2c a f t a 的次区域经济合作实践 次区域经济合作具有多边、强调互补性、合作内容广泛和开放性等特点，合 作层次和机制化程度较低，地方政府和国际组织在次区域经济合作中扮演重要角 8 第二章c a f t a 的经济概况分析 色。 1 2 l 可以将次区域经济合作定义为由地缘接近的国家( 或独立关税区) 的毗邻 地区组成的开放的、广泛的多边经济合作。 c a f t a 范围内的次区域经济合作主要有澜沧江湄公河地区的次区域经济合 作、中、老、缅、泰“黄金四角”地区的小区域经济合作、北部湾增长三角和华 南与东盟的次区域经济合作。其中前两个涉及到云南省，北部湾增长三角涉及到 广西和海南，华南地区与东盟的次区域经济合作则涉及到广东、福建、广西、海 南和港澳台组成的华南经济圈。 ( 1 ) 澜沧江一湄公河地区的次区域经济合作【”】 澜沧江湄公河流经云南后经缅甸、老挝、泰国、柬埔寨和越南，最后在胡志 明市注入南中国海，在中国境内段被称为澜沧江，出中国境后称湄公河，是联结 我国大西南与东南亚国家的一条重要的国际河流，素有“东方多瑙河”之称。澜一 湄次区域包括云南省和河流流经的其他五国。上世纪9 0 年代初亚洲开发银行率先 倡导大湄公河次区域经济合作，此后，澜湄流域跨国次区域合作引起了国际社会 的广泛关注，形成了多种合作机制，中国参与的主要有以下几个。 一是大湄公河次区域经济合作( 简称g m s ) 。这是澜沧江一湄公河次区域经济合 作最重要的国际合作开发机制，由亚洲开发银行牵头，流域内六国参加，旨在改 善次区域基础设施，扩大贸易与投资合作，确定了交通、能源、通讯、旅游、环 境、人力资源开发、贸易和投资、禁毒等八大合作领域。 二是1 9 9 6 年启动中国与东盟之间的东盟一湄公河流域开发合作部长级会议。 该合作机制由流域内六国为开发合作核心国，确定了基础设施建设、贸易与投资、 农业、加工业与矿产资源开发、中小企业发展、旅游、人力资源丌发和科学技术 等八大合作领域。 三是中国于1 9 9 6 年与新湄公河委员会( 由泰、老、柬、越组成) 建立了正式 对话关系，在水文、航运、水电、旅游、人力资源丌发、环境和水资源开发等七 个领域进行广泛对话。 其他合作机制还有中、老、缅、泰毗邻地区的小区域经济合作、r 本外务省 主导的“印度支那综合开发计划”、联合国开发计划署和其他多边组织的计划等。 其中，由亚洲开发银行牵头的国际合作开发是最有成效的。 中国政府十分重视澜一湄次区域经济合作，成立澜湄流域开发前期研究协调 小组，加强了政府对这项工作的组织协调能力。中国的总体目标是：沟通中国西 南地区与中南半岛的陆上通道，实现中国西南地区与东南亚市场的对接：加强中 国与东南亚乃至南亚各国间的相互交流与经济联系，发展多层次、多形式、多内 容的经济技术合作。到目前为止，我国主要参与了交通( 铁路、公路和航道建设) 、 能源( 水电) 、旅游、投资贸易( 边贸) 等领域的合作。 ( 2 ) 中、老、缅、泰“黄会四角”地区的小区域经济合作1 3 1 9 华南理工大学硕士学位论文 中、老、缅、泰“黄金四角”地区的小区域经济合作实际上是澜一湄次区域经 济合作的一个重要的实现机制。这一计划由泰国政府提出，并得到中、缅、老的 支持和呼应。合作区域是四国的毗邻地区，包括我国云南省的西双版纳州和思茅 部分地区，是澜一湄流域资源丰富、开发潜力大、合作基础好、易于起步的地区。 经过多年的努力，“黄金四角”小区域经济合作已经在航运、旅游、禁毒和投 资等领域取得了一定成就。从1 9 9 7 年开始，云南省西双版纳州开始举办“澜湄 次区域合作合作西双版纳边境交易会”，简称“西交会”，并发展成为推动这一次 区域经济合作的重要力量。 ( 3 ) 北部湾增长三角 北部湾增长三角由云南学者舒日方等人于1 9 9 3 年提出， 把广西的北海、钦 州地区，越南的海防地区，以及海南省的海口地区联合起来，形成一个环北部湾 的增长三角。将沿海港口联成一体，共同改善投资环境、吸引外资